Centro de Reclamaciones de la SEC

Bienvenidos al Centro de Reclamaciones de la SEC. El Departamento de Fiscalización y la Oficina de Educación y Asistencia a Inversionistas crearon el Centro de Reclamaciones de la SEC a fin de garantizar que se conozcan las inquietudes y los problemas de inversionistas individuales en toda la SEC y se tengan en cuenta cuando adoptamos medidas. Nos interesa escuchar sus comentarios porque su reclamación puede ser la que nos alerte sobre un corredor de bolsa o una agencia de corredores mala, una práctica desleal en el sector de los valores que necesita modificarse o el último fraude por Internet.

¿Cómo presento una reclamación?

• Puede presentar una reclamación en este mismo instante con el empleo de nuestros formularios de reclamaciones en línea.
   
• Puede imprimir un formulario o escribirnos una carta y enviarla por correo o fax. Nuestra dirección es:

  SEC Complaint Center
  100 F Street, N.E.
  Washington, D.C. 20549-0213
  Fax: 202-772-9295

• Puede enviarnos basura informática (correo basura) o copias de los avisos en la pizarra de mensajes a enforcement@sec.gov. No utilice esta casilla de correo electrónico para reclamaciones o preguntas generales.

Si tiene una pregunta general sobre las leyes federales que se aplican a valores o sus inversiones, consulte la página en la web "Respuestas rápidas" (en inglés).

¿Qué debo decir en mi reclamación?

A fin de analizar una reclamación de mejor manera necesitamos recibir información precisa y completa. A pesar de que no se le solicita que suministre más información que la que usted desee, información de importancia fundamental para que nosotros podamos evaluar completamente su reclamación incluye:

• Su nombre, dirección postal, dirección de correo electrónico y números de teléfono.
   
• El nombre, la dirección postal, la dirección de correo electrónico, los números de teléfono y la dirección del sitio en la web de toda persona o empresa que usted menciona en su reclamación.
   
• Detalles específicos sobre la manera, la razón y la fecha de la estafa o cuando se presentaron los problemas con inversiones, su corredor de bolsa o asesor.

¿Qué sucede después de que presento una reclamación?

Analizamos y evaluamos completamente cada reclamación de manera que podamos enviarla a la oficina pertinente de la SEC. La Oficina de Educación y Asistencia a Inversionistas tratará ciertas preguntas generales sobre las leyes de valores y las reclamaciones en conexión con profesionales financieros o cuestiones financieras personales del reclamante. Los profesionales en esta oficina pueden asesorarlo sobre recursos posibles y pueden, bajo circunstancias apropiadas, comunicarse con las agencias de corretaje, asesores u otros profesionales financieros en lo referente a las cuestiones que usted ha mencionado.

Los abogados del Departamento de Fiscalización evalúan las reclamaciones que indican violaciones de las leyes federales que se aplican a los valores. Es la política de la SEC llevar a cabo sus investigaciones de manera confidencial para proteger la integridad de su proceso de investigación así como para proteger a las personas contra las cuales pueden realizarse cargos infundados o cuando la SEC determina que no es necesaria o apropiada acción para el cumplimiento de una ley.

Según las disposiciones de la Ley de Libertad de Información, la SEC no puede compartir información sobre la existencia o la inexistencia de una investigación y toda información recabada a menos que se convierta en una cuestión de expediente público en las deliberaciones ante la SEC o en los tribunales. Puede encontrar información sobre medidas de cumplimiento, en inglés, en nuestro sitio en la web.