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Formulario de Reclamaciones para Inversionistas Puede utilizar este formulario para enviar una reclamación por correo electrónico, fax o correspondencia a la SEC. Lea nuestro folleto, Cómo atendemos las reclamaciones, que incluye información sobre lo que haremos con su reclamación, sus derechos legales y las opciones para la resolución. A pesar de que el correo electrónico es utilizado por millones de personas para comunicarse a diario, no siempre es seguro. Si tiene alguna duda sobre seguridad, no dude en enviarnos este formulario por correo o fax. Debe ver todo el texto en los recuadros para imprimir el formulario. Si debe avanzar el texto que aparece en pantalla, parte de su respuesta no se verá. Si necesita espacio adicional, adjunte una hoja separada. Es posible que compartamos la información que nos suministre con otros. Consulte la Nota sobre la Ley de Confidencialidad a fin de obtener más información sobre la manera en que podemos utilizar la información que nos envía. Sí, envíe el formulario a la agencia o No, no envíe el formulario a la agencia o compañía compañía Suministre información sobre usted   * Debe completar esta información. * Primer nombre * Apellido Inicial del segundo nombre Título Sr. Srta. Sra. Dr. * Dirección Dirección (cont.) * Ciudad * Estado/Provincia Alabama Alaska Alberta Arkansas Arizona California Carolina del Norte Carolina del Sur Colorado Columbia Británica Connecticut Dakota del Norte Dakota del Sur Delaware Distrito de Columbia Florida Fuerzas armadas África, Canadá, Europa y Oriente Medio Fuerzas armadas Américas (excepto Canadá) Fuerzas armadas Océano Pacífico Georgia Guam Hawai Iowa Idaho Illinois Indiana Isla Príncipe Eduardo Islas Vírgenes Kansas Kentucky Louisiana Maine Manitoba Maryland Massachusetts Michigan Minnesota Missouri Mississippi Montana Nebraska Nevada Nueva Escocia Nueva Hampshire Nueva Jersey Nueva York Nuevo Brunswick Nuevo México Ohio Oklahoma Ontario Oregon Pennsylvania Puerto Rico Quebec Rhode Island Saskatchewan Tennessee Terranova Territorios del Noroeste Texas Utah Virginia Virginia del Oeste Vermont Washington Wisconsin Wyoming No se identificó estado en la reclamación Yukón País extranjero * Código postal País Estados Unidos Afganistán Albania Alemania Algeria Andorra Angola Anguila Antártida Antigua y Barbuda Antillas Neerlandesas Arabia Saudita Argentina Armenia Aruba Australia Austria Azerbaiyán Bahamas Bahráin Bangladesh Barbados Belarús Bélgica Belice Benin Bermuda Bhután Bolivia Bosnia y Herzegowina Botswana Brasil Brunei Darussalam Bulgaria Burkina Faso Burundi Cabo Verde Cambodia Camerún Canadá Chad Chile China Chipre Colombia Comoras Congo Costa Rica Cote D'Ivoire Croacia Cuba Dinamarca Djibouti Dominica East Timor Ecuador Egipto El Salvador Emiratos árabes Unidos Eritrea Eslovaquia (República Eslovaca) Eslovenia España Estado de Ciudad del Vaticano (Santa Sede) Estados Federados de Micronesia Estonia Etiopía ex República Yugoslava de Macedonia Federación de Rusia Fiji Filipinas Finlandia Francia Francia, Metropolitana Gabón Gambia Georgia Ghana Gibraltar Grecia Grenada Groenlandia Guadalupe Guam Guatemala Guayana Francesa Guinea Guinea-Bissau Guinea Ecuatorial Guyana Haití Honduras Hong Kong Hungría India Indonesia Irán Iraq Irlanda Isla Bouvet Isla Cocos (Australia) Isla Christmas Isla Norfolk Islandia Islas Caimán Islas Cook Islas Falkland (Malvinas) Islas Faroe Islas Georgia del Sur y Sandwich del Sur Islas Heard y McDonald Islas Marianas del Norte Islas Marshall Islas menores alejadas de los Estados Unidos Islas Salomón Islas Svalbard y Jan Mayen Islas Turcas y Caicos Islas Vírgenes (Británicas) Islas Vírgenes (Estadounidenses) Islas Wallis y Futuna Israel Italia Jamahiriya árabe Libia Jamaica Japón Jordania Kazajstán Kenya Kiribati Kuwait Kyragyztán Lesotho Letonia Líbano Liberia Liechtenstein Lithuania Luxemburgo Macau Madagascar Malasia Malawi Maldivas Malí Malta Marruecos Martinica Mauricio Mauritania Mayotte México Mónaco Mongolia Montserrat Mozambique Myanmar Namibia Nauru Nepal Nicaragua Níger Nigeria Niue Noruega Nueva Caledonia Nueva Zelandia Omán Países Bajos Pakistán Palau Panamá Papua Nueva Guinea Paraguay Perú Pitcairn Polinesia Francesa Polonia Portugal Puerto Rico Qatar Reino Unido República árabe Siria República Centroafricana República Checa República de Corea República de Moldova República Democrática Popular Lao República Dominicana República Popular Democrática de Corea República Unida de Tanzanía Reunión Rumania Rwanda Sáhara Occidental Saint Kitts y Nevis Samoa Samoa Americana San Marino San Pedro y Miquelón San Vicente y las Granadinas Santa Elena Santa Lucía Santo Tomé y Príncipe Senegal Seychelles Sierra Leona Singapur Somalia Sri Lanka Sudáfrica Sudán Suecia Suiza Suriname Swazilandia Tailandia Taiwán Tayikistán Territorio Oceánico de Isla Británica Territorios Franceses del Sur Timor Oriental Togo Tokelau Tonga Trinidad y Tobago Túnez Turkmenistán Turquía Tuvalu Ucrania Uganda Uruguay Uzbekistán Vanuatu Venezuela Viet Nam Yemen Yugoslavia Zaire Zambia Zimbabwe Teléfono del trabajo * Teléfono del hogar Fax * Correo electrónico Suministre información sobre la agencia o la persona contra la cual presenta una reclamación Nombre de la agencia Tipo de agencia Sociedad de comercio en línea Sociedad de comercio diurno Corredor-Agente Banco  Asesor en inversiones/Planificador financiero  Compañía de seguros  Sociedad anónima  Empresa privada/Empresa con pocos accionistas  Fondo común de inversión  Operador por cuenta propia Empresa de Boletines Informativos/Publicaciones sobre Inversiones Agente de transferencia  Otro Nombre de la persona Dirección Dirección (cont.) Ciudad Estado/provincia Alabama Alaska Alberta Arkansas Arizona California Carolina del Norte Carolina del Sur Colorado Columbia Británica Connecticut Dakota del Norte Dakota del Sur Delaware Distrito de Columbia Florida Fuerzas armadas África, Canadá, Europa y Oriente Medio Fuerzas armadas Américas (excepto Canadá) Fuerzas armadas Océano Pacífico Georgia Guam Hawai Iowa Idaho Illinois Indiana Isla Príncipe Eduardo Islas Vírgenes Kansas Kentucky Louisiana Maine Manitoba Maryland Massachusetts Michigan Minnesota Missouri Mississippi Montana Nebraska Nevada Nueva Escocia Nueva Hampshire Nueva Jersey Nueva York Nuevo Brunswick Nuevo México Ohio Oklahoma Ontario Oregon Pennsylvania Puerto Rico Quebec Rhode Island Saskatchewan Tennessee Terranova Territorios del Noroeste Texas Utah Virginia Virginia del Oeste Vermont Washington Wisconsin Wyoming No se identificó estado en la reclamación Yukón País extranjero Código postal País Estados Unidos Afganistán Albania Alemania Algeria Andorra Angola Anguila Antártida Antigua y Barbuda Antillas Neerlandesas Arabia Saudita Argentina Armenia Aruba Australia Austria Azerbaiyán Bahamas Bahráin Bangladesh Barbados Belarús Bélgica Belice Benin Bermuda Bhután Bolivia Bosnia y Herzegowina Botswana Brasil Brunei Darussalam Bulgaria Burkina Faso Burundi Cabo Verde Cambodia Camerún Canadá Chad Chile China Chipre Colombia Comoras Congo Costa Rica Cote D'Ivoire Croacia Cuba Dinamarca Djibouti Dominica East Timor Ecuador Egipto El Salvador Emiratos árabes Unidos Eritrea Eslovaquia (República Eslovaca) Eslovenia España Estado de Ciudad del Vaticano (Santa Sede) Estados Federados de Micronesia Estonia Etiopía ex República Yugoslava de Macedonia Federación de Rusia Fiji Filipinas Finlandia Francia Francia, Metropolitana Gabón Gambia Georgia Ghana Gibraltar Grecia Grenada Groenlandia Guadalupe Guam Guatemala Guayana Francesa Guinea Guinea-Bissau Guinea Ecuatorial Guyana Haití Honduras Hong Kong Hungría India Indonesia Irán Iraq Irlanda Isla Bouvet Isla Cocos (Australia) Isla Christmas Isla Norfolk Islandia Islas Caimán Islas Cook Islas Falkland (Malvinas) Islas Faroe Islas Georgia del Sur y Sandwich del Sur Islas Heard y McDonald Islas Marianas del Norte Islas Marshall Islas menores alejadas de los Estados Unidos Islas Salomón Islas Svalbard y Jan Mayen Islas Turcas y Caicos Islas Vírgenes (Británicas) Islas Vírgenes (Estadounidenses) Islas Wallis y Futuna Israel Italia Jamahiriya árabe Libia Jamaica Japón Jordania Kazajstán Kenya Kiribati Kuwait Kyragyztán Lesotho Letonia Líbano Liberia Liechtenstein Lithuania Luxemburgo Macau Madagascar Malasia Malawi Maldivas Malí Malta Marruecos Martinica Mauricio Mauritania Mayotte México Mónaco Mongolia Montserrat Mozambique Myanmar Namibia Nauru Nepal Nicaragua Níger Nigeria Niue Noruega Nueva Caledonia Nueva Zelandia Omán Países Bajos Pakistán Palau Panamá Papua Nueva Guinea Paraguay Perú Pitcairn Polinesia Francesa Polonia Portugal Puerto Rico Qatar Reino Unido República árabe Siria República Centroafricana República Checa República de Corea República de Moldova República Democrática Popular Lao República Dominicana República Popular Democrática de Corea República Unida de Tanzanía Reunión Rumania Rwanda Sáhara Occidental Saint Kitts y Nevis Samoa Samoa Americana San Marino San Pedro y Miquelón San Vicente y las Granadinas Santa Elena Santa Lucía Santo Tomé y Príncipe Senegal Seychelles Sierra Leona Singapur Somalia Sri Lanka Sudáfrica Sudán Suecia Suiza Suriname Swazilandia Tailandia Taiwán Tayikistán Territorio Oceánico de Isla Británica Territorios Franceses del Sur Timor Oriental Togo Tokelau Tonga Trinidad y Tobago Túnez Turkmenistán Turquía Tuvalu Ucrania Uganda Uruguay Uzbekistán Vanuatu Venezuela Viet Nam Yemen Yugoslavia Zaire Zambia Zimbabwe Teléfono del trabajo Fax Correo electrónico Sitio en la web ¿Como fue contactado inicialmente por la compañía? En persona Fax Sitio en la web de Internet Correo electrónico en Internet Correspondencia Teléfono Material impreso Televisión/radio No se conoce Internet (otro) Suministre información sobre su inversión Tipo de valor:  Capital  Capital Pequeño  Empresa de baja capitalización/microcapitalización  Oferta pública inicial Obligación de sociedad anónima  Obligación municipal  Valor con respaldo hipotecario  Obligación hipotecaria con garantía Valor público estadounidense (letra del Tesoro) Fondo común de inversión  Fondo del mercado monetario  Fondo de inversión unitaria Sociedad de inversión inmobiliaria Anualidad variable  Sociedad comanditaria simple  ADR  Opción   Futuro  Derecho y Certificado para la compra de acciones  Derivado  Transacción monetaria  Ponzi/Estructura Pirámide  Reconocimiento de deuda, préstamo, pagaré Otro  Símbolo del valor:  Nombre del valor:   ¿Se enteró sobre el valor en la Internet? Sí No ¿Compró o vendió la inversión en línea? Sí No Suministre información sobre su reclamación En que se basa su reclamación:  Uso de información de iniciados Dificultades en la venta de valores  Técnicas de ventas de alta presión  Llamadas telefónicas para ventas  Declaraciones falsas  Recomendaciones inapropiadas  Exceso de transacciones  Agotamiento de posiciones marginales  Transacciones no autorizadas  Robos de fondos o valores; falsificaciones de valores  Incumplimiento en la notificación de información pertinente  Los clientes no recibieron la mejor ejecución  Ventas de valores no registrados  Sobreprecios excesivos  Márgenes excesivos  Problemas en lo concerniente a la asignación de las acciones de la oferta pública inicial  Incumplimiento en el procesamiento/demoras en la ejecución de órdenes  Errores en el procesamiento de órdenes  Problemas en transferencias de cuentas  Problemas para acceder a la cuenta/comunicarse con el corredor  Cotizaciones/información sobre precios incorrectas  Problemas con la ejecución de órdenes de cancelación  Manipulación de precios o mercado de valores  Otro  * Describa su reclamación en detalle, incluidas las fechas cuando se realizó la inversión. ¿Qué tipos de documentos nos podría suministrar si se lo solicitáramos? Cheques cancelados Correspondencia con la agencia Materiales de publicidad o mercadeo Notas de conversaciones mantenidas con la agencia Otros:  Suministre información sobre las medidas que tomó ¿Ha reclamado ante la agencia?  Sí No ¿Se ha puesto en contacto con algún otro regulador? Sí No En caso afirmativo, ¿con quién? FINRA Reguladores estatales Otros reguladores federales Reguladores extranjeros Bolsa de valores  NYSEAMEXNASDAQ Otro         ¿Ha tomado alguna medida legal? En tal caso, ¿de qué tipo? Mediación Arbitraje Medida judicial Describa los detalles de la medida legal que tomó. Esta recopilación de información ha sido revisada por la Oficina de Administración y Presupuesto ("OMB") de acuerdo con los requisitos de autorización de 44 U.S.C. §3507. El sistema de registros de la Ley de Privacidad aplicable (SORN) es SEC 65 y los usos rutinarios de los registros se establecen en 76 FR 30213 (24 de mayo de 2011). Este SORN está exento de ciertas secciones de la Ley de Privacidad y la citación para la regla que exime la notificación es 76 FR 57636 (16 de septiembre de 2011). http://www.sec.gov/investor/espanol/reclamacion/cf942sec7040es.htm Home | Previous Page Modified: 2/6/2018