NSAR-A 1 answer.fil MAIN DOCUMENT 000 A000000 04/30/2017 000 C000000 0000891944 000 D000000 N 000 E000000 NF 000 F000000 Y 000 G000000 N 000 H000000 N 000 I000000 6.1 000 J000000 A 001 A000000 HENNESSY FUNDS TRUST 001 B000000 811-07168 001 C000000 4147655604 002 A000000 615 EAST MICHIGAN STREET 002 B000000 MILWAUKEE 002 C000000 WI 002 D010000 53202 003 000000 N 004 000000 N 005 000000 N 006 000000 N 007 A000000 Y 007 B000000 14 007 C010100 1 007 C010200 2 007 C020200 HENNESSY CORNERSTONE LARGE GROWTH FUND 007 C030200 N 007 C010300 3 007 C020300 HENNESSY LARGE VALUE FUND 007 C030300 Y 007 C010400 4 007 C020400 HENNESSY FOCUS FUND 007 C030400 N 007 C010500 5 007 C020500 HENNESSY GAS UTILITY FUND 007 C030500 N 007 C010600 6 007 C020600 HENNESSY SMALL CAP FINANCIAL FUND 007 C030600 N 007 C010700 7 007 C020700 HENNESSY LARGE CAP FINANCIAL FUND 007 C030700 N 007 C010800 8 007 C020800 HENNESSY TECHNOLOGY FUND 007 C030800 N 007 C010900 9 007 C020900 HENNESSY EQUITY AND INCOME FUND 007 C030900 N 007 C011000 10 007 C021000 HENNESSY CORE BOND FUND 007 C031000 Y 007 C011100 11 007 C021100 HENNESSY CORNERSTONE GROWTH FUND 007 C031100 N 007 C011200 12 007 C021200 HENNESSY CORNERSTONE MID CAP 30 FUND 007 C031200 N 007 C011300 13 007 C021300 HENNESSY CORNERSTONE VALUE FUND 007 C031300 N 007 C011400 14 007 C021400 HENNESSY TOTAL RETURN FUND 007 C031400 N 007 C011500 15 007 C021500 HENNESSY BALANCED FUND 007 C031500 N 007 C011600 16 007 C021600 HENNESSY JAPAN FUND 007 C031600 N 007 C011700 17 007 C021700 HENNESSY JAPAN SMALL CAP FUND 007 C031700 N 007 C011800 18 007 C011900 19 007 C012000 20 007 C012100 21 007 C012200 22 007 C012300 23 007 C012400 24 007 C012500 25 007 C012600 26 007 C012700 27 007 C012800 28 007 C012900 29 007 C013000 30 007 C013100 31 007 C013200 32 007 C013300 33 007 C013400 34 007 C013500 35 007 C013600 36 007 C013700 37 007 C013800 38 007 C013900 39 007 C014000 40 007 C014100 41 007 C014200 42 007 C014300 43 007 C014400 44 007 C014500 45 007 C014600 46 007 C014700 47 007 C014800 48 007 C014900 49 007 C015000 50 007 C015100 51 007 C015200 52 007 C015300 53 007 C015400 54 007 C015500 55 007 C015600 56 007 C015700 57 007 C015800 58 007 C015900 59 007 C016000 60 007 C016100 61 007 C016200 62 007 C016300 63 007 C016400 64 007 C016500 65 007 C016600 66 007 C016700 67 007 C016800 68 007 C016900 69 007 C017000 70 007 C017100 71 007 C017200 72 007 C017300 73 007 C017400 74 007 C017500 75 007 C017600 76 007 C017700 77 007 C017800 78 007 C017900 79 007 C018000 80 010 A00AA01 U.S. BANCORP FUND SERVICES, LLC 010 B00AA01 85-11357 010 C01AA01 MILWAUKEE 010 C02AA01 WI 010 C03AA01 53202 011 A00AA01 QUASAR DISTRIBUTORS, LLC 011 B00AA01 8-52323 011 C01AA01 MILWAUKEE 011 C02AA01 WI 011 C03AA01 53202 012 A00AA01 U.S. BANCORP FUND SERVICES, LLC 012 B00AA01 85-11357 012 C01AA01 MILWAUKEE 012 C02AA01 WI 012 C03AA01 53202 015 A00AA01 U.S. BANK, N.A. 015 B00AA01 C 015 C01AA01 MILWAUKEE 015 C02AA01 WI 015 C03AA01 53212 015 E01AA01 X 018 00AA00 Y 019 A00AA00 Y 019 B00AA00 16 019 C00AA00 HENNFNDSTR 020 A00AA01 INVESTMENT TECHNOLOGY GROUP 020 B00AA01 00-0000000 020 C00AA01 1788 020 A00AA02 WEEDEN & CO. L.P. 020 B00AA02 00-0000000 020 C00AA02 593 020 A00AA03 COWEN GROUP 020 B00AA03 00-0000000 020 C00AA03 447 020 A00AA04 RBC DOMINION SECURITIES, INC. 020 B00AA04 00-0000000 020 C00AA04 414 020 A00AA05 JONES & ASSOCIATES, INC. 020 B00AA05 00-0000000 020 C00AA05 291 020 A00AA06 JEFFERIES & CO., INC. 020 B00AA06 00-0000000 020 C00AA06 234 020 A00AA07 KEEFE BRUYETTE & WOODS, INC. 020 B00AA07 00-0000000 020 C00AA07 41 020 A00AA08 COMPASS POINT RESEARCH & TRADING 020 B00AA08 00-0000000 020 C00AA08 34 020 A00AA09 SANDLER CAPITAL MANAGEMENT 020 B00AA09 00-0000000 020 C00AA09 32 020 A00AA10 STIFEL NICOLAUS & CO., INC. 020 B00AA10 00-0000000 020 C00AA10 25 021 00AA00 4061 022 A00AA01 USBANK MONEY CENTER 022 B00AA01 00-0000000 022 C00AA01 849674 022 D00AA01 888007 022 A00AA02 JEFFERIES & COMPANY INC. 022 B00AA02 00-0000000 022 C00AA02 128797 022 D00AA02 0 022 A00AA03 BANK OF AMERICA/MONTGOMERY SECURITIES 022 B00AA03 00-0000000 022 C00AA03 8565 022 D00AA03 8183 022 A00AA04 MORGAN STANLEY 022 B00AA04 00-0000000 022 C00AA04 4442 022 D00AA04 6437 022 A00AA05 MARKETAXESS CORP. 022 B00AA05 00-0000000 022 C00AA05 0 022 D00AA05 5042 022 A00AA06 ICBC FINANCIAL SERVICES LLC 022 B00AA06 00-0000000 022 C00AA06 3363 022 D00AA06 1114 022 A00AA07 PERSHING LLC 022 B00AA07 00-0000000 022 C00AA07 1182 022 D00AA07 3099 022 A00AA08 RAYMOND JAMES & ASSOCIATES 022 B00AA08 00-0000000 022 C00AA08 2783 022 D00AA08 1111 022 A00AA09 FIRST TENNESSEE BANK 022 B00AA09 00-0000000 022 C00AA09 976 022 D00AA09 2365 022 A00AA10 R.B.C. DOMINION SECURITIES 022 B00AA10 00-0000000 022 C00AA10 0 022 D00AA10 1757 023 C00AA00 999847 023 D00AA00 924873 026 A00AA00 N 026 B00AA00 Y 026 C00AA00 N 026 D00AA00 Y 026 E00AA00 N 026 F00AA00 N 026 G01AA00 N 026 G02AA00 N 026 H00AA00 N 027 00AA00 Y 029 00AA00 N 030 A00AA00 0 030 B00AA00 0.00 030 C00AA00 0.00 031 A00AA00 0 031 B00AA00 0 032 00AA00 0 033 00AA00 0 034 00AA00 N 035 00AA00 0 036 B00AA00 0 054 A00AA00 Y 054 B00AA00 N 054 C00AA00 N 054 D00AA00 N 054 E00AA00 Y 054 F00AA00 N 054 G00AA00 N 054 H00AA00 Y 054 I00AA00 N 054 J00AA00 Y 054 K00AA00 N 054 L00AA00 N 054 M00AA00 Y 054 N00AA00 N 054 O00AA00 N 077 A00AA00 Y 077 B00AA00 N 077 C00AA00 N 077 D00AA00 N 077 E00AA00 N 077 F00AA00 N 077 G00AA00 N 077 H00AA00 N 077 I00AA00 N 077 J00AA00 N 077 K00AA00 N 077 L00AA00 N 077 M00AA00 Y 077 N00AA00 N 077 O00AA00 N 077 P00AA00 N 077 Q01AA00 N 077 Q02AA00 N 077 Q03AA00 N 078 00AA00 N 080 A00AA00 Federal Insurance Company 080 C00AA00 2500 081 A00AA00 Y 081 B00AA00 14 082 A00AA00 Y 082 B00AA00 5 083 A00AA00 N 083 B00AA00 0 084 A00AA00 N 084 B00AA00 0 085 A00AA00 Y 085 B00AA00 N 008 A000201 HENNESSY ADVISORS, INC. 008 B000201 A 008 C000201 801-36288 008 D010201 NOVATO 008 D020201 CA 008 D030201 94945 013 A000201 KPMG, LLP 013 B010201 CHICAGO 013 B020201 IL 013 B030201 60601 013 B040201 6436 024 000200 N 028 A010200 480 028 A020200 0 028 A030200 0 028 A040200 1272 028 B010200 4296 028 B020200 1180 028 B030200 0 028 B040200 1997 028 C010200 911 028 C020200 0 028 C030200 0 028 C040200 968 028 D010200 352 028 D020200 0 028 D030200 0 028 D040200 951 028 E010200 293 028 E020200 0 028 E030200 0 028 E040200 1476 028 F010200 174 028 F020200 0 028 F030200 0 028 F040200 6025 028 G010200 6506 028 G020200 1180 028 G030200 0 028 G040200 12689 028 H000200 0 037 000200 N 038 000200 0 039 000200 N 040 000200 Y 041 000200 Y 042 A000200 17 042 B000200 0 042 C000200 0 042 D000200 0 042 E000200 0 042 F000200 0 042 G000200 83 042 H000200 0 043 000200 72 044 000200 0 045 000200 Y 046 000200 N 047 000200 Y 048 000200 0.740 048 A010200 0 048 A020200 0.000 048 B010200 0 048 B020200 0.000 048 C010200 0 048 C020200 0.000 048 D010200 0 048 D020200 0.000 048 E010200 0 048 E020200 0.000 048 F010200 0 048 F020200 0.000 048 G010200 0 048 G020200 0.000 048 H010200 0 048 H020200 0.000 048 I010200 0 048 I020200 0.000 048 J010200 0 048 J020200 0.000 048 K010200 0 048 K020200 0.000 049 000200 N 050 000200 N 051 000200 N 052 000200 N 053 A000200 N 055 A000200 N 055 B000200 N 056 000200 N 057 000200 N 058 A000200 N 059 000200 Y 060 A000200 Y 060 B000200 Y 061 000200 2500 062 A000200 N 062 B000200 0.0 062 C000200 0.0 062 D000200 0.0 062 E000200 0.0 062 F000200 0.0 062 G000200 0.0 062 H000200 0.0 062 I000200 0.0 062 J000200 0.0 062 K000200 0.0 062 L000200 0.0 062 M000200 0.0 062 N000200 0.0 062 O000200 0.0 062 P000200 0.0 062 Q000200 0.0 062 R000200 0.0 066 A000200 Y 066 B000200 N 066 C000200 N 066 D000200 Y 066 E000200 N 066 F000200 N 066 G000200 N 067 000200 N 068 A000200 N 068 B000200 N 069 000200 N 070 A010200 Y 070 A020200 N 070 B010200 Y 070 B020200 N 070 C010200 Y 070 C020200 N 070 D010200 Y 070 D020200 N 070 E010200 Y 070 E020200 N 070 F010200 Y 070 F020200 N 070 G010200 Y 070 G020200 N 070 H010200 Y 070 H020200 N 070 I010200 Y 070 I020200 N 070 J010200 Y 070 J020200 N 070 K010200 Y 070 K020200 Y 070 L010200 Y 070 L020200 N 070 M010200 Y 070 M020200 N 070 N010200 Y 070 N020200 N 070 O010200 Y 070 O020200 N 070 P010200 Y 070 P020200 N 070 Q010200 Y 070 Q020200 N 070 R010200 Y 070 R020200 N 071 A000200 62839 071 B000200 69298 071 C000200 105305 071 D000200 60 072 A000200 6 072 B000200 6 072 C000200 1251 072 D000200 0 072 E000200 0 072 F000200 400 072 G000200 52 072 H000200 13 072 I000200 48 072 J000200 0 072 K000200 0 072 L000200 8 072 M000200 7 072 N000200 16 072 O000200 0 072 P000200 0 072 Q000200 0 072 R000200 11 072 S000200 0 072 T000200 72 072 U000200 0 072 V000200 0 072 W000200 28 072 X000200 655 072 Y000200 0 072 Z000200 602 072AA000200 8754 072BB000200 0 072CC010200 2401 072CC020200 0 072DD010200 1086 072DD020200 172 072EE000200 0 073 A010200 0.1239 073 A020200 0.1489 073 B000200 0.0000 073 C000200 0.0000 074 A000200 0 074 B000200 0 074 C000200 1949 074 D000200 0 074 E000200 0 074 F000200 103701 074 G000200 0 074 H000200 0 074 I000200 0 074 J000200 0 074 K000200 0 074 L000200 98 074 M000200 21 074 N000200 105769 074 O000200 0 074 P000200 65 074 Q000200 0 074 R010200 0 074 R020200 0 074 R030200 0 074 R040200 245 074 S000200 0 074 T000200 105459 074 U010200 8166 074 U020200 1115 074 V010200 11.35 074 V020200 11.45 074 W000200 0.0000 074 X000200 3203 074 Y000200 0 075 A000200 0 075 B000200 109140 076 000200 0.00 008 A000301 HENNESSY ADVISORS, INC. 008 B000301 A 008 C000301 801-36288 008 D010301 NOVATO 008 D020301 CA 008 D030301 94945 008 A000302 RBC GLOBAL ASSET MANAGEMENT (U.S.) INC. 008 B000302 S 008 C000302 801-20303 008 D010302 MINNEAPOLIS 008 D020302 MN 008 D030302 55402 013 A000301 KPMG, LLP 013 B010301 CHICAGO 013 B020301 IL 013 B030301 60601 013 B040301 6436 024 000300 N 028 A010300 341 028 A020300 0 028 A030300 0 028 A040300 1279 028 B010300 88 028 B020300 4678 028 B030300 0 028 B040300 2642 028 C010300 190 028 C020300 0 028 C030300 0 028 C040300 1260 028 D010300 200 028 D020300 856 028 D030300 0 028 D040300 145726 028 E010300 0 028 E020300 0 028 E030300 0 028 E040300 0 028 F010300 0 028 F020300 0 028 F030300 0 028 F040300 0 028 G010300 819 028 G020300 5534 028 G030300 0 028 G040300 150907 028 H000300 0 037 000300 N 038 000300 0 039 000300 N 040 000300 Y 041 000300 Y 042 A000300 16 042 B000300 0 042 C000300 0 042 D000300 0 042 E000300 0 042 F000300 0 042 G000300 84 042 H000300 0 043 000300 67 044 000300 0 045 000300 Y 046 000300 N 047 000300 Y 048 000300 0.850 048 A010300 0 048 A020300 0.000 048 B010300 0 048 B020300 0.000 048 C010300 0 048 C020300 0.000 048 D010300 0 048 D020300 0.000 048 E010300 0 048 E020300 0.000 048 F010300 0 048 F020300 0.000 048 G010300 0 048 G020300 0.000 048 H010300 0 048 H020300 0.000 048 I010300 0 048 I020300 0.000 048 J010300 0 048 J020300 0.000 048 K010300 0 048 K020300 0.000 049 000300 N 050 000300 N 051 000300 N 052 000300 N 053 A000300 N 055 A000300 N 055 B000300 N 056 000300 Y 057 000300 N 058 A000300 N 059 000300 Y 060 A000300 Y 060 B000300 Y 061 000300 2500 062 A000300 N 062 B000300 0.0 062 C000300 0.0 062 D000300 0.0 062 E000300 0.0 062 F000300 0.0 062 G000300 0.0 062 H000300 0.0 062 I000300 0.0 062 J000300 0.0 062 K000300 0.0 062 L000300 0.0 062 M000300 0.0 062 N000300 0.0 062 O000300 0.0 062 P000300 0.0 062 Q000300 0.0 062 R000300 0.0 066 A000300 Y 066 B000300 N 066 C000300 N 066 D000300 N 066 E000300 Y 066 F000300 N 066 G000300 N 067 000300 N 068 A000300 N 068 B000300 N 069 000300 N 070 A010300 Y 070 A020300 N 070 B010300 Y 070 B020300 N 070 C010300 Y 070 C020300 N 070 D010300 Y 070 D020300 N 070 E010300 Y 070 E020300 N 070 F010300 Y 070 F020300 N 070 G010300 Y 070 G020300 N 070 H010300 Y 070 H020300 N 070 I010300 Y 070 I020300 N 070 J010300 Y 070 J020300 N 070 K010300 Y 070 K020300 Y 070 L010300 Y 070 L020300 Y 070 M010300 Y 070 M020300 N 070 N010300 Y 070 N020300 N 070 O010300 Y 070 O020300 N 070 P010300 Y 070 P020300 N 070 Q010300 Y 070 Q020300 N 070 R010300 Y 070 R020300 N 071 A000300 8638 071 B000300 36082 071 C000300 109223 071 D000300 8 072 A000300 4 072 B000300 2 072 C000300 1210 072 D000300 0 072 E000300 0 072 F000300 388 072 G000300 44 072 H000300 8 072 I000300 45 072 J000300 0 072 K000300 0 072 L000300 0 072 M000300 4 072 N000300 25 072 O000300 0 072 P000300 0 072 Q000300 0 072 R000300 1 072 S000300 0 072 T000300 67 072 U000300 0 072 V000300 0 072 W000300 38 072 X000300 620 072 Y000300 0 072 Z000300 592 072AA000300 710 072BB000300 0 072CC010300 16529 072CC020300 0 072DD010300 1484 072DD020300 41 072EE000300 4235 073 A010300 0.3513 073 A020300 0.4107 073 B000300 1.9811 073 C000300 0.0000 074 A000300 0 074 B000300 0 074 C000300 0 074 D000300 0 074 E000300 0 074 F000300 0 074 G000300 0 074 H000300 0 074 I000300 0 074 J000300 0 074 K000300 0 074 L000300 0 074 M000300 0 074 N000300 0 074 O000300 0 074 P000300 0 074 Q000300 0 074 R010300 0 074 R020300 0 074 R030300 0 074 R040300 0 074 S000300 0 074 T000300 0 074 U010300 0 074 U020300 0 074 V010300 0 074 V020300 0 074 W000300 0.0000 074 X000300 0 074 Y000300 0 075 A000300 0 075 B000300 139942 076 000300 0.00 008 A000401 BROAD RUN INVESTMENT MANAGEMENT, LLC 008 B000401 S 008 C000401 801-77021 008 D010401 ARLINGTON 008 D020401 VA 008 D030401 22209 008 A000402 HENNESSY ADVISORS, INC. 008 B000402 A 008 C000402 801-36288 008 D010402 NOVATO 008 D020402 CA 008 D030402 94945 013 A000401 TAIT, WELLER & BAKER LLP 013 B010401 PHILADELPHIA 013 B020401 PA 013 B030401 19103 024 000400 N 028 A010400 50185 028 A020400 0 028 A030400 0 028 A040400 65699 028 B010400 55192 028 B020400 0 028 B030400 0 028 B040400 58852 028 C010400 56197 028 C020400 0 028 C030400 0 028 C040400 58372 028 D010400 61984 028 D020400 0 028 D030400 0 028 D040400 53276 028 E010400 45308 028 E020400 0 028 E030400 0 028 E040400 62118 028 F010400 32765 028 F020400 0 028 F030400 0 028 F040400 67852 028 G010400 301631 028 G020400 0 028 G030400 0 028 G040400 366169 028 H000400 0 037 000400 N 038 000400 0 039 000400 N 040 000400 Y 041 000400 Y 042 A000400 5 042 B000400 0 042 C000400 0 042 D000400 0 042 E000400 0 042 F000400 0 042 G000400 95 042 H000400 0 043 000400 1239 044 000400 0 045 000400 Y 046 000400 N 047 000400 Y 048 000400 0.900 048 A010400 0 048 A020400 0.000 048 B010400 0 048 B020400 0.000 048 C010400 0 048 C020400 0.000 048 D010400 0 048 D020400 0.000 048 E010400 0 048 E020400 0.000 048 F010400 0 048 F020400 0.000 048 G010400 0 048 G020400 0.000 048 H010400 0 048 H020400 0.000 048 I010400 0 048 I020400 0.000 048 J010400 0 048 J020400 0.000 048 K010400 0 048 K020400 0.000 049 000400 N 050 000400 N 051 000400 N 052 000400 N 053 A000400 N 055 A000400 N 055 B000400 N 056 000400 Y 057 000400 N 058 A000400 N 059 000400 Y 060 A000400 N 060 B000400 N 061 000400 2500 062 A000400 N 062 B000400 0.0 062 C000400 0.0 062 D000400 0.0 062 E000400 0.0 062 F000400 0.0 062 G000400 0.0 062 H000400 0.0 062 I000400 0.0 062 J000400 0.0 062 K000400 0.0 062 L000400 0.0 062 M000400 0.0 062 N000400 0.0 062 O000400 0.0 062 P000400 0.0 062 Q000400 0.0 062 R000400 0.0 066 A000400 Y 066 B000400 N 066 C000400 Y 066 D000400 N 066 E000400 N 066 F000400 N 066 G000400 N 067 000400 N 068 A000400 N 068 B000400 N 069 000400 N 070 A010400 Y 070 A020400 N 070 B010400 Y 070 B020400 N 070 C010400 Y 070 C020400 N 070 D010400 Y 070 D020400 N 070 E010400 Y 070 E020400 N 070 F010400 Y 070 F020400 N 070 G010400 Y 070 G020400 N 070 H010400 Y 070 H020400 N 070 I010400 Y 070 I020400 N 070 J010400 Y 070 J020400 N 070 K010400 Y 070 K020400 Y 070 L010400 Y 070 L020400 Y 070 M010400 Y 070 M020400 N 070 N010400 Y 070 N020400 N 070 O010400 Y 070 O020400 N 070 P010400 Y 070 P020400 N 070 Q010400 N 070 Q020400 N 070 R010400 Y 070 R020400 N 071 A000400 62814 071 B000400 66219 071 C000400 2183046 071 D000400 3 072 A000400 6 072 B000400 716 072 C000400 12153 072 D000400 0 072 E000400 0 072 F000400 11238 072 G000400 1199 072 H000400 13 072 I000400 826 072 J000400 0 072 K000400 0 072 L000400 75 072 M000400 15 072 N000400 45 072 O000400 0 072 P000400 0 072 Q000400 0 072 R000400 10 072 S000400 14 072 T000400 1239 072 U000400 0 072 V000400 0 072 W000400 2267 072 X000400 16941 072 Y000400 0 072 Z000400 -4072 072AA000400 201 072BB000400 0 072CC010400 230774 072CC020400 0 072DD010400 0 072DD020400 0 072EE000400 0 073 A010400 0.0000 073 A020400 0.0000 073 B000400 0.0000 073 C000400 0.0000 074 A000400 0 074 B000400 0 074 C000400 297929 074 D000400 0 074 E000400 0 074 F000400 1716269 074 G000400 0 074 H000400 0 074 I000400 546685 074 J000400 0 074 K000400 0 074 L000400 4169 074 M000400 72 074 N000400 2565124 074 O000400 0 074 P000400 1891 074 Q000400 0 074 R010400 0 074 R020400 0 074 R030400 0 074 R040400 8043 074 S000400 0 074 T000400 2555190 074 U010400 21300 074 U020400 11456 074 V010400 77.36 074 V020400 79.20 074 W000400 0.0000 074 X000400 19219 074 Y000400 0 075 A000400 0 075 B000400 2518093 076 000400 0.00 008 A000501 HENNESSY ADVISORS, INC. 008 B000501 A 008 C000501 801-36288 008 D010501 NOVATO 008 D020501 CA 008 D030501 94945 013 A000501 TAIT, WELLER & BAKER LLP 013 B010501 PHILADELPHIA 013 B020501 PA 013 B030501 19103 024 000500 N 028 A010500 10626 028 A020500 0 028 A030500 0 028 A040500 35039 028 B010500 13707 028 B020500 24433 028 B030500 0 028 B040500 27627 028 C010500 15993 028 C020500 0 028 C030500 0 028 C040500 28438 028 D010500 10893 028 D020500 0 028 D030500 0 028 D040500 26935 028 E010500 11883 028 E020500 7427 028 E030500 0 028 E040500 27243 028 F010500 11221 028 F020500 0 028 F030500 0 028 F040500 20719 028 G010500 74323 028 G020500 31860 028 G030500 0 028 G040500 166001 028 H000500 0 037 000500 N 038 000500 0 039 000500 N 040 000500 Y 041 000500 Y 042 A000500 9 042 B000500 0 042 C000500 0 042 D000500 0 042 E000500 0 042 F000500 0 042 G000500 91 042 H000500 0 043 000500 1071 044 000500 0 045 000500 Y 046 000500 N 047 000500 Y 048 000500 0.400 048 A010500 0 048 A020500 0.000 048 B010500 0 048 B020500 0.000 048 C010500 0 048 C020500 0.000 048 D010500 0 048 D020500 0.000 048 E010500 0 048 E020500 0.000 048 F010500 0 048 F020500 0.000 048 G010500 0 048 G020500 0.000 048 H010500 0 048 H020500 0.000 048 I010500 0 048 I020500 0.000 048 J010500 0 048 J020500 0.000 048 K010500 0 048 K020500 0.000 049 000500 N 050 000500 N 051 000500 N 052 000500 N 053 A000500 N 055 A000500 N 055 B000500 N 056 000500 N 057 000500 N 058 A000500 N 059 000500 Y 060 A000500 N 060 B000500 N 061 000500 2500 062 A000500 N 062 B000500 0.0 062 C000500 0.0 062 D000500 0.0 062 E000500 0.0 062 F000500 0.0 062 G000500 0.0 062 H000500 0.0 062 I000500 0.0 062 J000500 0.0 062 K000500 0.0 062 L000500 0.0 062 M000500 0.0 062 N000500 0.0 062 O000500 0.0 062 P000500 0.0 062 Q000500 0.0 062 R000500 0.0 066 A000500 Y 066 B000500 N 066 C000500 N 066 D000500 N 066 E000500 Y 066 F000500 N 066 G000500 N 067 000500 N 068 A000500 N 068 B000500 N 069 000500 Y 070 A010500 Y 070 A020500 N 070 B010500 N 070 B020500 N 070 C010500 N 070 C020500 N 070 D010500 N 070 D020500 N 070 E010500 N 070 E020500 N 070 F010500 N 070 F020500 N 070 G010500 N 070 G020500 N 070 H010500 N 070 H020500 N 070 I010500 N 070 I020500 N 070 J010500 N 070 J020500 N 070 K010500 Y 070 K020500 Y 070 L010500 Y 070 L020500 Y 070 M010500 N 070 M020500 N 070 N010500 Y 070 N020500 N 070 O010500 Y 070 O020500 N 070 P010500 Y 070 P020500 N 070 Q010500 N 070 Q020500 N 070 R010500 N 070 R020500 N 071 A000500 151838 071 B000500 223256 071 C000500 1435934 071 D000500 11 072 A000500 6 072 B000500 18 072 C000500 21301 072 D000500 0 072 E000500 0 072 F000500 2857 072 G000500 686 072 H000500 13 072 I000500 714 072 J000500 0 072 K000500 0 072 L000500 67 072 M000500 12 072 N000500 22 072 O000500 0 072 P000500 5 072 Q000500 0 072 R000500 10 072 S000500 11 072 T000500 1071 072 U000500 0 072 V000500 0 072 W000500 1760 072 X000500 7228 072 Y000500 0 072 Z000500 14091 072AA000500 4440 072BB000500 0 072CC010500 75571 072CC020500 0 072DD010500 13964 072DD020500 5 072EE000500 19805 073 A010500 0.2821 073 A020500 0.1947 073 B000500 0.3962 073 C000500 0.0000 074 A000500 0 074 B000500 0 074 C000500 6945 074 D000500 0 074 E000500 0 074 F000500 1429422 074 G000500 0 074 H000500 0 074 I000500 19799 074 J000500 1009 074 K000500 0 074 L000500 2071 074 M000500 51 074 N000500 1459297 074 O000500 968 074 P000500 482 074 Q000500 0 074 R010500 0 074 R020500 0 074 R030500 0 074 R040500 2355 074 S000500 0 074 T000500 1455492 074 U010500 48804 074 U020500 58 074 V010500 29.79 074 V020500 29.77 074 W000500 0.0000 074 X000500 11075 074 Y000500 0 075 A000500 0 075 B000500 1440458 076 000500 0.00 008 A000601 HENNESSY ADVISORS, INC. 008 B000601 A 008 C000601 801-36288 008 D010601 NOVATO 008 D020601 CA 008 D030601 94945 013 A000601 TAIT, WELLER & BAKER LLP 013 B010601 PHILADELPHIA 013 B020601 PA 013 B030601 19103 024 000600 N 028 A010600 15912 028 A020600 0 028 A030600 0 028 A040600 4695 028 B010600 38672 028 B020600 23107 028 B030600 0 028 B040600 7157 028 C010600 29863 028 C020600 0 028 C030600 0 028 C040600 10749 028 D010600 15967 028 D020600 0 028 D030600 0 028 D040600 9623 028 E010600 11653 028 E020600 0 028 E030600 0 028 E040600 16830 028 F010600 4999 028 F020600 0 028 F030600 0 028 F040600 14673 028 G010600 117066 028 G020600 23107 028 G030600 0 028 G040600 63727 028 H000600 0 037 000600 N 038 000600 0 039 000600 N 040 000600 Y 041 000600 Y 042 A000600 13 042 B000600 0 042 C000600 0 042 D000600 0 042 E000600 0 042 F000600 0 042 G000600 87 042 H000600 0 043 000600 143 044 000600 0 045 000600 Y 046 000600 N 047 000600 Y 048 000600 0.900 048 A010600 0 048 A020600 0.000 048 B010600 0 048 B020600 0.000 048 C010600 0 048 C020600 0.000 048 D010600 0 048 D020600 0.000 048 E010600 0 048 E020600 0.000 048 F010600 0 048 F020600 0.000 048 G010600 0 048 G020600 0.000 048 H010600 0 048 H020600 0.000 048 I010600 0 048 I020600 0.000 048 J010600 0 048 J020600 0.000 048 K010600 0 048 K020600 0.000 049 000600 N 050 000600 N 051 000600 N 052 000600 N 053 A000600 N 055 A000600 N 055 B000600 N 056 000600 N 057 000600 N 058 A000600 N 059 000600 Y 060 A000600 N 060 B000600 N 061 000600 2500 062 A000600 N 062 B000600 0.0 062 C000600 0.0 062 D000600 0.0 062 E000600 0.0 062 F000600 0.0 062 G000600 0.0 062 H000600 0.0 062 I000600 0.0 062 J000600 0.0 062 K000600 0.0 062 L000600 0.0 062 M000600 0.0 062 N000600 0.0 062 O000600 0.0 062 P000600 0.0 062 Q000600 0.0 062 R000600 0.0 066 A000600 Y 066 B000600 N 066 C000600 Y 066 D000600 N 066 E000600 N 066 F000600 N 066 G000600 N 067 000600 N 068 A000600 N 068 B000600 N 069 000600 N 070 A010600 Y 070 A020600 N 070 B010600 Y 070 B020600 N 070 C010600 Y 070 C020600 N 070 D010600 Y 070 D020600 N 070 E010600 Y 070 E020600 N 070 F010600 Y 070 F020600 N 070 G010600 Y 070 G020600 N 070 H010600 Y 070 H020600 N 070 I010600 Y 070 I020600 N 070 J010600 Y 070 J020600 N 070 K010600 Y 070 K020600 Y 070 L010600 Y 070 L020600 Y 070 M010600 Y 070 M020600 N 070 N010600 Y 070 N020600 N 070 O010600 Y 070 O020600 N 070 P010600 Y 070 P020600 N 070 Q010600 N 070 Q020600 N 070 R010600 Y 070 R020600 N 071 A000600 95378 071 B000600 54376 071 C000600 204969 071 D000600 27 072 A000600 6 072 B000600 40 072 C000600 1445 072 D000600 0 072 E000600 0 072 F000600 1018 072 G000600 109 072 H000600 13 072 I000600 95 072 J000600 0 072 K000600 0 072 L000600 12 072 M000600 8 072 N000600 19 072 O000600 0 072 P000600 0 072 Q000600 0 072 R000600 10 072 S000600 2 072 T000600 143 072 U000600 0 072 V000600 0 072 W000600 213 072 X000600 1642 072 Y000600 0 072 Z000600 -157 072AA000600 12246 072BB000600 0 072CC010600 13697 072CC020600 0 072DD010600 484 072DD020600 414 072EE000600 22915 073 A010600 0.0650 073 A020600 0.1668 073 B000600 5.1432 073 C000600 0.0000 074 A000600 0 074 B000600 0 074 C000600 21363 074 D000600 0 074 E000600 0 074 F000600 208860 074 G000600 0 074 H000600 0 074 I000600 0 074 J000600 1800 074 K000600 0 074 L000600 222 074 M000600 36 074 N000600 232281 074 O000600 0 074 P000600 174 074 Q000600 0 074 R010600 0 074 R020600 0 074 R030600 0 074 R040600 330 074 S000600 0 074 T000600 231777 074 U010600 7782 074 U020600 2717 074 V010600 24.61 074 V020600 14.81 074 W000600 0.0000 074 X000600 2194 074 Y000600 0 075 A000600 0 075 B000600 228146 076 000600 0.00 008 A000701 HENNESSY ADVISORS, INC. 008 B000701 A 008 C000701 801-36288 008 D010701 NOVATO 008 D020701 CA 008 D030701 94945 013 A000701 TAIT, WELLER & BAKER LLP 013 B010701 PHILADELPHIA 013 B020701 PA 013 B030701 19103 024 000700 Y 025 A000701 BANK OF AMERICA CORP. 025 B000701 00-0000000 025 C000701 E 025 D000701 1470 025 A000702 CITIGROUP 025 B000702 00-0000000 025 C000702 E 025 D000702 1182 025 A000703 JP MORGAN CHASE 025 B000703 00-0000000 025 C000703 E 025 D000703 1305 025 A000704 MORGAN STANLEY 025 B000704 00-0000000 025 C000704 E 025 D000704 998 028 A010700 1317 028 A020700 0 028 A030700 0 028 A040700 2378 028 B010700 1666 028 B020700 184 028 B030700 0 028 B040700 1879 028 C010700 906 028 C020700 0 028 C030700 0 028 C040700 1133 028 D010700 1064 028 D020700 0 028 D030700 0 028 D040700 1046 028 E010700 1399 028 E020700 0 028 E030700 0 028 E040700 2054 028 F010700 154 028 F020700 0 028 F030700 0 028 F040700 776 028 G010700 6506 028 G020700 184 028 G030700 0 028 G040700 9266 028 H000700 0 037 000700 N 038 000700 0 039 000700 N 040 000700 Y 041 000700 Y 042 A000700 5 042 B000700 0 042 C000700 0 042 D000700 0 042 E000700 0 042 F000700 0 042 G000700 95 042 H000700 0 043 000700 21 044 000700 0 045 000700 Y 046 000700 N 047 000700 Y 048 000700 0.900 048 A010700 0 048 A020700 0.000 048 B010700 0 048 B020700 0.000 048 C010700 0 048 C020700 0.000 048 D010700 0 048 D020700 0.000 048 E010700 0 048 E020700 0.000 048 F010700 0 048 F020700 0.000 048 G010700 0 048 G020700 0.000 048 H010700 0 048 H020700 0.000 048 I010700 0 048 I020700 0.000 048 J010700 0 048 J020700 0.000 048 K010700 0 048 K020700 0.000 049 000700 N 050 000700 N 051 000700 N 052 000700 N 053 A000700 N 055 A000700 N 055 B000700 Y 056 000700 N 057 000700 N 058 A000700 N 059 000700 Y 060 A000700 N 060 B000700 N 061 000700 2500 062 A000700 N 062 B000700 0.0 062 C000700 0.0 062 D000700 0.0 062 E000700 0.0 062 F000700 0.0 062 G000700 0.0 062 H000700 0.0 062 I000700 0.0 062 J000700 0.0 062 K000700 0.0 062 L000700 0.0 062 M000700 0.0 062 N000700 0.0 062 O000700 0.0 062 P000700 0.0 062 Q000700 0.0 062 R000700 0.0 066 A000700 Y 066 B000700 N 066 C000700 Y 066 D000700 N 066 E000700 N 066 F000700 N 066 G000700 N 067 000700 N 068 A000700 N 068 B000700 N 069 000700 N 070 A010700 Y 070 A020700 N 070 B010700 Y 070 B020700 N 070 C010700 Y 070 C020700 N 070 D010700 Y 070 D020700 N 070 E010700 Y 070 E020700 N 070 F010700 Y 070 F020700 N 070 G010700 Y 070 G020700 N 070 H010700 Y 070 H020700 N 070 I010700 Y 070 I020700 N 070 J010700 Y 070 J020700 N 070 K010700 Y 070 K020700 Y 070 L010700 Y 070 L020700 N 070 M010700 Y 070 M020700 N 070 N010700 Y 070 N020700 N 070 O010700 Y 070 O020700 N 070 P010700 Y 070 P020700 N 070 Q010700 Y 070 Q020700 N 070 R010700 Y 070 R020700 N 071 A000700 12478 071 B000700 15807 071 C000700 28548 071 D000700 44 072 A000700 6 072 B000700 3 072 C000700 220 072 D000700 0 072 E000700 0 072 F000700 135 072 G000700 15 072 H000700 13 072 I000700 14 072 J000700 0 072 K000700 0 072 L000700 6 072 M000700 7 072 N000700 16 072 O000700 0 072 P000700 2 072 Q000700 0 072 R000700 10 072 S000700 1 072 T000700 21 072 U000700 0 072 V000700 0 072 W000700 35 072 X000700 275 072 Y000700 0 072 Z000700 -52 072AA000700 0 072BB000700 3083 072CC010700 1866 072CC020700 0 072DD010700 159 072DD020700 30 072EE000700 0 073 A010700 0.1042 073 A020700 0.3075 073 B000700 3.3879 073 C000700 0.0000 074 A000700 0 074 B000700 0 074 C000700 2169 074 D000700 0 074 E000700 0 074 F000700 27286 074 G000700 0 074 H000700 0 074 I000700 0 074 J000700 611 074 K000700 0 074 L000700 31 074 M000700 24 074 N000700 30121 074 O000700 823 074 P000700 22 074 Q000700 0 074 R010700 0 074 R020700 0 074 R030700 0 074 R040700 122 074 S000700 0 074 T000700 29154 074 U010700 1367 074 U020700 154 074 V010700 19.18 074 V020700 19.06 074 W000700 0.0000 074 X000700 509 074 Y000700 0 075 A000700 0 075 B000700 30298 076 000700 0.00 008 A000801 HENNESSY ADVISORS, INC. 008 B000801 A 008 C000801 801-36288 008 D010801 NOVATO 008 D020801 CA 008 D030801 94945 013 A000801 TAIT, WELLER & BAKER LLP 013 B010801 PHILADELPHIA 013 B020801 PA 013 B030801 19103 024 000800 N 028 A010800 6 028 A020800 0 028 A030800 0 028 A040800 17 028 B010800 65 028 B020800 0 028 B030800 0 028 B040800 89 028 C010800 87 028 C020800 0 028 C030800 0 028 C040800 91 028 D010800 37 028 D020800 0 028 D030800 0 028 D040800 106 028 E010800 58 028 E020800 0 028 E030800 0 028 E040800 122 028 F010800 26 028 F020800 0 028 F030800 0 028 F040800 12 028 G010800 279 028 G020800 0 028 G030800 0 028 G040800 437 028 H000800 0 037 000800 N 038 000800 0 039 000800 N 040 000800 Y 041 000800 Y 042 A000800 17 042 B000800 0 042 C000800 0 042 D000800 0 042 E000800 0 042 F000800 0 042 G000800 83 042 H000800 0 043 000800 2 044 000800 0 045 000800 Y 046 000800 N 047 000800 Y 048 000800 0.740 048 A010800 0 048 A020800 0.000 048 B010800 0 048 B020800 0.000 048 C010800 0 048 C020800 0.000 048 D010800 0 048 D020800 0.000 048 E010800 0 048 E020800 0.000 048 F010800 0 048 F020800 0.000 048 G010800 0 048 G020800 0.000 048 H010800 0 048 H020800 0.000 048 I010800 0 048 I020800 0.000 048 J010800 0 048 J020800 0.000 048 K010800 0 048 K020800 0.000 049 000800 N 050 000800 N 051 000800 N 052 000800 N 053 A000800 Y 055 A000800 N 055 B000800 Y 056 000800 N 057 000800 N 058 A000800 N 059 000800 Y 060 A000800 N 060 B000800 N 061 000800 2500 062 A000800 N 062 B000800 0.0 062 C000800 0.0 062 D000800 0.0 062 E000800 0.0 062 F000800 0.0 062 G000800 0.0 062 H000800 0.0 062 I000800 0.0 062 J000800 0.0 062 K000800 0.0 062 L000800 0.0 062 M000800 0.0 062 N000800 0.0 062 O000800 0.0 062 P000800 0.0 062 Q000800 0.0 062 R000800 0.0 066 A000800 Y 066 B000800 N 066 C000800 Y 066 D000800 N 066 E000800 N 066 F000800 N 066 G000800 N 067 000800 N 068 A000800 N 068 B000800 N 069 000800 N 070 A010800 Y 070 A020800 N 070 B010800 Y 070 B020800 N 070 C010800 Y 070 C020800 N 070 D010800 Y 070 D020800 N 070 E010800 Y 070 E020800 N 070 F010800 Y 070 F020800 N 070 G010800 Y 070 G020800 N 070 H010800 Y 070 H020800 N 070 I010800 Y 070 I020800 N 070 J010800 Y 070 J020800 N 070 K010800 Y 070 K020800 Y 070 L010800 Y 070 L020800 Y 070 M010800 Y 070 M020800 N 070 N010800 Y 070 N020800 N 070 O010800 Y 070 O020800 N 070 P010800 Y 070 P020800 N 070 Q010800 Y 070 Q020800 N 070 R010800 Y 070 R020800 N 071 A000800 6073 071 B000800 6263 071 C000800 3582 071 D000800 170 072 A000800 6 072 B000800 1 072 C000800 15 072 D000800 0 072 E000800 0 072 F000800 16 072 G000800 2 072 H000800 13 072 I000800 1 072 J000800 0 072 K000800 0 072 L000800 4 072 M000800 7 072 N000800 15 072 O000800 0 072 P000800 0 072 Q000800 0 072 R000800 10 072 S000800 3 072 T000800 2 072 U000800 0 072 V000800 0 072 W000800 4 072 X000800 77 072 Y000800 20 072 Z000800 -41 072AA000800 512 072BB000800 0 072CC010800 0 072CC020800 250 072DD010800 0 072DD020800 0 072EE000800 0 073 A010800 0.0000 073 A020800 0.0000 073 B000800 0.0000 073 C000800 0.0000 074 A000800 0 074 B000800 0 074 C000800 182 074 D000800 0 074 E000800 0 074 F000800 3694 074 G000800 0 074 H000800 0 074 I000800 0 074 J000800 0 074 K000800 8 074 L000800 1 074 M000800 21 074 N000800 3906 074 O000800 0 074 P000800 0 074 Q000800 0 074 R010800 0 074 R020800 0 074 R030800 0 074 R040800 29 074 S000800 0 074 T000800 3877 074 U010800 168 074 U020800 63 074 V010800 16.74 074 V020800 17.07 074 W000800 0.0000 074 X000800 169 074 Y000800 0 075 A000800 0 075 B000800 3826 076 000800 0.00 008 A000901 FINANCIAL COUNSELORS, INC. 008 B000901 S 008 C000901 801-48195 008 D010901 KANSAS CITY 008 D020901 MO 008 D030901 64112 008 A000902 HENNESSY ADVISORS, INC. 008 B000902 A 008 C000902 801-36288 008 D010902 NOVATO 008 D020902 CA 008 D030902 94945 008 A000903 THE LONDON COMPANY OF VIRGINIA, LLC 008 B000903 S 008 C000903 801-46604 008 D010903 RICHMOND 008 D020903 VA 008 D030903 23226 013 A000901 TAIT, WELLER & BAKER LLP 013 B010901 PHILADELPHIA 013 B020901 PA 013 B030901 19103 024 000900 Y 025 A000901 BANK OF AMERICA CORP. 025 B000901 00-0000000 025 C000901 E 025 D000901 2993 025 A000902 CITIGROUP 025 B000902 00-0000000 025 C000902 E 025 D000902 204 025 A000903 JP MORGAN CHASE 025 B000903 00-0000000 025 C000903 E 025 D000903 243 025 A000904 JP MORGAN CHASE 025 B000904 00-0000000 025 C000904 D 025 D000904 986 025 A000905 MORGAN STANLEY 025 B000905 00-0000000 025 C000905 E 025 D000905 211 025 A000906 MORGAN STANLEY 025 B000906 00-0000000 025 C000906 D 025 D000906 3383 028 A010900 1588 028 A020900 0 028 A030900 0 028 A040900 19355 028 B010900 4381 028 B020900 24531 028 B030900 0 028 B040900 24042 028 C010900 3391 028 C020900 0 028 C030900 0 028 C040900 11461 028 D010900 3897 028 D020900 0 028 D030900 0 028 D040900 10407 028 E010900 1736 028 E020900 703 028 E030900 0 028 E040900 7673 028 F010900 1972 028 F020900 0 028 F030900 0 028 F040900 10403 028 G010900 16965 028 G020900 25234 028 G030900 0 028 G040900 83341 028 H000900 0 037 000900 N 038 000900 0 039 000900 N 040 000900 Y 041 000900 Y 042 A000900 4 042 B000900 0 042 C000900 0 042 D000900 0 042 E000900 0 042 F000900 0 042 G000900 96 042 H000900 0 043 000900 140 044 000900 0 045 000900 Y 046 000900 N 047 000900 Y 048 000900 0.800 048 A010900 0 048 A020900 0.000 048 B010900 0 048 B020900 0.000 048 C010900 0 048 C020900 0.000 048 D010900 0 048 D020900 0.000 048 E010900 0 048 E020900 0.000 048 F010900 0 048 F020900 0.000 048 G010900 0 048 G020900 0.000 048 H010900 0 048 H020900 0.000 048 I010900 0 048 I020900 0.000 048 J010900 0 048 J020900 0.000 048 K010900 0 048 K020900 0.000 049 000900 N 050 000900 N 051 000900 N 052 000900 N 053 A000900 N 055 A000900 N 055 B000900 Y 056 000900 Y 057 000900 N 058 A000900 N 059 000900 Y 060 A000900 Y 060 B000900 Y 061 000900 2500 062 A000900 N 062 B000900 0.0 062 C000900 0.0 062 D000900 0.0 062 E000900 0.0 062 F000900 0.0 062 G000900 0.0 062 H000900 0.0 062 I000900 0.0 062 J000900 0.0 062 K000900 0.0 062 L000900 0.0 062 M000900 0.0 062 N000900 0.0 062 O000900 0.0 062 P000900 0.0 062 Q000900 0.0 062 R000900 0.0 066 A000900 Y 066 B000900 N 066 C000900 N 066 D000900 N 066 E000900 Y 066 F000900 N 066 G000900 N 067 000900 Y 068 A000900 N 068 B000900 N 069 000900 N 070 A010900 Y 070 A020900 N 070 B010900 Y 070 B020900 N 070 C010900 Y 070 C020900 N 070 D010900 Y 070 D020900 N 070 E010900 Y 070 E020900 N 070 F010900 Y 070 F020900 N 070 G010900 Y 070 G020900 N 070 H010900 Y 070 H020900 N 070 I010900 Y 070 I020900 N 070 J010900 Y 070 J020900 Y 070 K010900 Y 070 K020900 Y 070 L010900 Y 070 L020900 Y 070 M010900 Y 070 M020900 N 070 N010900 Y 070 N020900 N 070 O010900 Y 070 O020900 N 070 P010900 Y 070 P020900 N 070 Q010900 Y 070 Q020900 N 070 R010900 Y 070 R020900 N 071 A000900 31937 071 B000900 98083 071 C000900 305400 071 D000900 10 072 A000900 6 072 B000900 1493 072 C000900 1985 072 D000900 0 072 E000900 0 072 F000900 1224 072 G000900 147 072 H000900 13 072 I000900 93 072 J000900 0 072 K000900 0 072 L000900 17 072 M000900 8 072 N000900 20 072 O000900 0 072 P000900 3 072 Q000900 0 072 R000900 10 072 S000900 2 072 T000900 140 072 U000900 0 072 V000900 0 072 W000900 279 072 X000900 1956 072 Y000900 0 072 Z000900 1522 072AA000900 12063 072BB000900 0 072CC010900 13458 072CC020900 0 072DD010900 788 072DD020900 797 072EE000900 26550 073 A010900 0.0651 073 A020900 0.0968 073 B000900 2.6028 073 C000900 0.0000 074 A000900 0 074 B000900 0 074 C000900 1347 074 D000900 102445 074 E000900 5166 074 F000900 175276 074 G000900 0 074 H000900 0 074 I000900 4096 074 J000900 2577 074 K000900 0 074 L000900 1231 074 M000900 29 074 N000900 292167 074 O000900 1353 074 P000900 192 074 Q000900 0 074 R010900 0 074 R020900 0 074 R030900 0 074 R040900 903 074 S000900 0 074 T000900 289719 074 U010900 11278 074 U020900 7800 074 V010900 15.54 074 V020900 14.68 074 W000900 0.0000 074 X000900 2920 074 Y000900 0 075 A000900 0 075 B000900 308638 076 000900 0.00 008 A001001 FINANCIAL COUNSELORS, INC. 008 B001001 S 008 C001001 801-48195 008 D011001 KANSAS CITY 008 D021001 MO 008 D031001 64112 008 A001002 HENNESSY ADVISORS, INC. 008 B001002 A 008 C001002 801-36288 008 D011002 NOVATO 008 D021002 CA 008 D031002 94945 013 A001001 TAIT, WELLER & BAKER LLP 013 B011001 PHILADELPHIA 013 B021001 PA 013 B031001 19103 024 001000 N 028 A011000 175 028 A021000 0 028 A031000 0 028 A041000 62 028 B011000 16 028 B021000 0 028 B031000 0 028 B041000 29 028 C011000 1 028 C021000 0 028 C031000 0 028 C041000 1747 028 D011000 0 028 D021000 0 028 D031000 0 028 D041000 2064 028 E011000 0 028 E021000 0 028 E031000 0 028 E041000 0 028 F011000 0 028 F021000 0 028 F031000 0 028 F041000 0 028 G011000 192 028 G021000 0 028 G031000 0 028 G041000 3902 028 H001000 0 037 001000 N 038 001000 0 039 001000 N 040 001000 Y 041 001000 Y 042 A001000 21 042 B001000 0 042 C001000 0 042 D001000 0 042 E001000 0 042 F001000 0 042 G001000 79 042 H001000 0 043 001000 0 044 001000 0 045 001000 Y 046 001000 N 047 001000 Y 048 001000 0.800 048 A011000 0 048 A021000 0.000 048 B011000 0 048 B021000 0.000 048 C011000 0 048 C021000 0.000 048 D011000 0 048 D021000 0.000 048 E011000 0 048 E021000 0.000 048 F011000 0 048 F021000 0.000 048 G011000 0 048 G021000 0.000 048 H011000 0 048 H021000 0.000 048 I011000 0 048 I021000 0.000 048 J011000 0 048 J021000 0.000 048 K011000 0 048 K021000 0.000 049 001000 N 050 001000 N 051 001000 N 052 001000 N 053 A001000 N 055 A001000 N 055 B001000 N 056 001000 Y 057 001000 N 058 A001000 N 059 001000 Y 060 A001000 Y 060 B001000 Y 061 001000 2500 062 A001000 Y 062 B001000 0.0 062 C001000 0.0 062 D001000 0.0 062 E001000 0.0 062 F001000 0.0 062 G001000 0.0 062 H001000 0.0 062 I001000 0.0 062 J001000 0.0 062 K001000 0.0 062 L001000 0.0 062 M001000 0.0 062 N001000 0.0 062 O001000 0.0 062 P001000 0.0 062 Q001000 0.0 062 R001000 0.0 063 A001000 0 063 B001000 0.0 064 A001000 N 064 B001000 N 066 A001000 N 067 001000 N 068 A001000 N 068 B001000 N 069 001000 N 070 A011000 Y 070 A021000 N 070 B011000 Y 070 B021000 N 070 C011000 Y 070 C021000 N 070 D011000 Y 070 D021000 N 070 E011000 Y 070 E021000 N 070 F011000 Y 070 F021000 N 070 G011000 Y 070 G021000 N 070 H011000 Y 070 H021000 N 070 I011000 Y 070 I021000 N 070 J011000 Y 070 J021000 Y 070 K011000 Y 070 K021000 Y 070 L011000 Y 070 L021000 Y 070 M011000 Y 070 M021000 N 070 N011000 Y 070 N021000 N 070 O011000 Y 070 O021000 N 070 P011000 Y 070 P021000 N 070 Q011000 Y 070 Q021000 N 070 R011000 Y 070 R021000 N 071 A001000 1484 071 B001000 5136 071 C001000 2092 071 D001000 71 072 A001000 4 072 B001000 21 072 C001000 7 072 D001000 0 072 E001000 0 072 F001000 8 072 G001000 1 072 H001000 8 072 I001000 0 072 J001000 0 072 K001000 0 072 L001000 0 072 M001000 4 072 N001000 25 072 O001000 0 072 P001000 0 072 Q001000 0 072 R001000 0 072 S001000 -1 072 T001000 -4 072 U001000 0 072 V001000 0 072 W001000 0 072 X001000 41 072 Y001000 0 072 Z001000 -13 072AA001000 0 072BB001000 153 072CC011000 0 072CC021000 75 072DD011000 0 072DD021000 0 072EE001000 0 073 A011000 0.0000 073 A021000 0.0000 073 B001000 0.0000 073 C001000 0.0000 074 A001000 0 074 B001000 0 074 C001000 0 074 D001000 0 074 E001000 0 074 F001000 0 074 G001000 0 074 H001000 0 074 I001000 0 074 J001000 0 074 K001000 0 074 L001000 0 074 M001000 0 074 N001000 0 074 O001000 0 074 P001000 0 074 Q001000 0 074 R011000 0 074 R021000 0 074 R031000 0 074 R041000 0 074 S001000 0 074 T001000 0 074 U011000 0 074 U021000 0 074 V011000 0.00 074 V021000 0.00 074 W001000 0.0000 074 X001000 0 074 Y001000 0 075 A001000 0 075 B001000 3282 076 001000 0.00 008 A001101 HENNESSY ADVISORS, INC. 008 B001101 A 008 C001101 801-36288 008 D011101 NOVATO 008 D021101 CA 008 D031101 94945 013 A001101 KPMG, LLP 013 B011101 CHICAGO 013 B021101 IL 013 B031101 60601 013 B041101 6436 024 001100 N 028 A011100 301 028 A021100 0 028 A031100 0 028 A041100 4251 028 B011100 676 028 B021100 0 028 B031100 0 028 B041100 3641 028 C011100 725 028 C021100 0 028 C031100 0 028 C041100 4737 028 D011100 403 028 D021100 0 028 D031100 0 028 D041100 5593 028 E011100 587 028 E021100 0 028 E031100 0 028 E041100 3976 028 F011100 284 028 F021100 0 028 F031100 0 028 F041100 3647 028 G011100 2976 028 G021100 0 028 G031100 0 028 G041100 25845 028 H001100 0 037 001100 N 038 001100 0 039 001100 N 040 001100 Y 041 001100 Y 042 A001100 11 042 B001100 0 042 C001100 0 042 D001100 0 042 E001100 0 042 F001100 0 042 G001100 89 042 H001100 0 043 001100 141 044 001100 0 045 001100 Y 046 001100 N 047 001100 Y 048 001100 0.74 048 A011100 0 048 A021100 0.000 048 B011100 0 048 B021100 0.000 048 C011100 0 048 C021100 0.000 048 D011100 0 048 D021100 0.000 048 E011100 0 048 E021100 0.000 048 F011100 0 048 F021100 0.000 048 G011100 0 048 G021100 0.000 048 H011100 0 048 H021100 0.000 048 I011100 0 048 I021100 0.000 048 J011100 0 048 J021100 0.000 048 K011100 0 048 K021100 0.000 049 001100 N 050 001100 N 051 001100 N 052 001100 N 053 A001100 N 055 A001100 N 055 B001100 N 056 001100 N 057 001100 N 058 A001100 N 059 001100 Y 060 A001100 Y 060 B001100 Y 061 001100 2500 062 A001100 N 062 B001100 0.0 062 C001100 0.0 062 D001100 0.0 062 E001100 0.0 062 F001100 0.0 062 G001100 0.0 062 H001100 0.0 062 I001100 0.0 062 J001100 0.0 062 K001100 0.0 062 L001100 0.0 062 M001100 0.0 062 N001100 0.0 062 O001100 0.0 062 P001100 0.0 062 Q001100 0.0 062 R001100 0.0 066 A001100 Y 066 B001100 N 066 C001100 N 066 D001100 Y 066 E001100 N 066 F001100 N 066 G001100 N 067 001100 N 068 A001100 N 068 B001100 N 069 001100 N 070 A011100 Y 070 A021100 N 070 B011100 N 070 B021100 N 070 C011100 N 070 C021100 N 070 D011100 N 070 D021100 N 070 E011100 N 070 E021100 N 070 F011100 N 070 F021100 N 070 G011100 N 070 G021100 N 070 H011100 N 070 H021100 N 070 I011100 N 070 I021100 N 070 J011100 N 070 J021100 N 070 K011100 Y 070 K021100 Y 070 L011100 Y 070 L021100 Y 070 M011100 N 070 M021100 N 070 N011100 N 070 N021100 N 070 O011100 Y 070 O021100 N 070 P011100 Y 070 P021100 N 070 Q011100 Y 070 Q021100 N 070 R011100 Y 070 R021100 N 071 A001100 202635 071 B001100 225244 071 C001100 209792 071 D001100 97 072 A001100 6 072 B001100 11 072 C001100 1501 072 D001100 0 072 E001100 0 072 F001100 792 072 G001100 103 072 H001100 13 072 I001100 94 072 J001100 0 072 K001100 0 072 L001100 16 072 M001100 8 072 N001100 17 072 O001100 0 072 P001100 0 072 Q001100 0 072 R001100 14 072 S001100 1 072 T001100 141 072 U001100 0 072 V001100 0 072 W001100 173 072 X001100 1372 072 Y001100 0 072 Z001100 140 072AA001100 24285 072BB001100 0 072CC011100 0 072CC021100 6102 072DD011100 0 072DD021100 0 072EE001100 0 073 A011100 0.0000 073 A021100 0.0000 073 B001100 0.0000 073 C001100 0.0000 074 A001100 0 074 B001100 0 074 C001100 4849 074 D001100 0 074 E001100 0 074 F001100 197323 074 G001100 0 074 H001100 0 074 I001100 3967 074 J001100 0 074 K001100 0 074 L001100 38 074 M001100 32 074 N001100 206209 074 O001100 0 074 P001100 124 074 Q001100 0 074 R011100 0 074 R021100 0 074 R031100 0 074 R041100 325 074 S001100 0 074 T001100 205760 074 U011100 8751 074 U021100 1180 074 V011100 20.65 074 V021100 21.21 074 W001100 0.0000 074 X001100 3798 074 Y001100 0 075 A001100 0 075 B001100 215719 076 001100 0.00 008 A001201 HENNESSY ADVISORS, INC. 008 B001201 A 008 C001201 801-36288 008 D011201 NOVATO 008 D021201 CA 008 D031201 94945 013 A001201 KPMG, LLP 013 B011201 CHICAGO 013 B021201 IL 013 B031201 60601 013 B041201 6436 024 001200 N 028 A011200 11355 028 A021200 0 028 A031200 0 028 A041200 89827 028 B011200 18812 028 B021200 7614 028 B031200 0 028 B041200 76965 028 C011200 18491 028 C021200 0 028 C031200 0 028 C041200 91420 028 D011200 11482 028 D021200 0 028 D031200 0 028 D041200 43710 028 E011200 11475 028 E021200 0 028 E031200 0 028 E041200 49889 028 F011200 14027 028 F021200 0 028 F031200 0 028 F041200 39703 028 G011200 85642 028 G021200 7614 028 G031200 0 028 G041200 391514 028 H001200 0 037 001200 N 038 001200 0 039 001200 N 040 001200 Y 041 001200 Y 042 A001200 8 042 B001200 0 042 C001200 0 042 D001200 0 042 E001200 0 042 F001200 0 042 G001200 92 042 H001200 0 043 001200 333 044 001200 0 045 001200 Y 046 001200 N 047 001200 Y 048 001200 0.74 048 A011200 0 048 A021200 0.000 048 B011200 0 048 B021200 0.000 048 C011200 0 048 C021200 0.000 048 D011200 0 048 D021200 0.000 048 E011200 0 048 E021200 0.000 048 F011200 0 048 F021200 0.000 048 G011200 0 048 G021200 0.000 048 H011200 0 048 H021200 0.000 048 I011200 0 048 I021200 0.000 048 J011200 0 048 J021200 0.000 048 K011200 0 048 K021200 0.000 049 001200 N 050 001200 N 051 001200 N 052 001200 N 053 A001200 N 055 A001200 N 055 B001200 Y 056 001200 N 057 001200 N 058 A001200 N 059 001200 Y 060 A001200 Y 060 B001200 Y 061 001200 2500 062 A001200 N 062 B001200 0.0 062 C001200 0.0 062 D001200 0.0 062 E001200 0.0 062 F001200 0.0 062 G001200 0.0 062 H001200 0.0 062 I001200 0.0 062 J001200 0.0 062 K001200 0.0 062 L001200 0.0 062 M001200 0.0 062 N001200 0.0 062 O001200 0.0 062 P001200 0.0 062 Q001200 0.0 062 R001200 0.0 066 A001200 Y 066 B001200 N 066 C001200 N 066 D001200 Y 066 E001200 N 066 F001200 N 066 G001200 N 067 001200 N 068 A001200 N 068 B001200 N 069 001200 N 070 A011200 Y 070 A021200 N 070 B011200 Y 070 B021200 N 070 C011200 Y 070 C021200 N 070 D011200 Y 070 D021200 N 070 E011200 Y 070 E021200 N 070 F011200 Y 070 F021200 N 070 G011200 Y 070 G021200 N 070 H011200 Y 070 H021200 N 070 I011200 Y 070 I021200 N 070 J011200 Y 070 J021200 N 070 K011200 Y 070 K021200 Y 070 L011200 Y 070 L021200 Y 070 M011200 Y 070 M021200 N 070 N011200 Y 070 N021200 N 070 O011200 Y 070 O021200 N 070 P011200 Y 070 P021200 N 070 Q011200 Y 070 Q021200 N 070 R011200 Y 070 R021200 N 071 A001200 1091032 071 B001200 1421489 071 C001200 1138226 071 D001200 96 072 A001200 6 072 B001200 30 072 C001200 5819 072 D001200 0 072 E001200 0 072 F001200 4264 072 G001200 553 072 H001200 13 072 I001200 222 072 J001200 0 072 K001200 0 072 L001200 49 072 M001200 11 072 N001200 54 072 O001200 0 072 P001200 41 072 Q001200 0 072 R001200 11 072 S001200 6 072 T001200 333 072 U001200 0 072 V001200 0 072 W001200 872 072 X001200 6429 072 Y001200 0 072 Z001200 -580 072AA001200 223571 072BB001200 0 072CC011200 0 072CC021200 84479 072DD011200 0 072DD021200 0 072EE001200 7855 073 A011200 0.0000 073 A021200 0.0000 073 B001200 0.2526 073 C001200 0.0000 074 A001200 0 074 B001200 0 074 C001200 26793 074 D001200 0 074 E001200 0 074 F001200 1045296 074 G001200 0 074 H001200 0 074 I001200 0 074 J001200 0 074 K001200 0 074 L001200 2767 074 M001200 44 074 N001200 1074900 074 O001200 0 074 P001200 647 074 Q001200 0 074 R011200 0 074 R021200 0 074 R031200 0 074 R041200 1808 074 S001200 0 074 T001200 1072445 074 U011200 19499 074 U021200 32076 074 V011200 20.48 074 V021200 20.99 074 W001200 0.0000 074 X001200 9088 074 Y001200 0 075 A001200 0 075 B001200 1161949 076 001200 0.00 008 A001301 HENNESSY ADVISORS, INC. 008 B001301 A 008 C001301 801-36288 008 D011301 NOVATO 008 D021301 CA 008 D031301 94945 013 A001301 KPMG, LLP 013 B011301 CHICAGO 013 B021301 IL 013 B031301 60601 013 B041301 6436 024 001300 N 028 A011300 284 028 A021300 0 028 A031300 0 028 A041300 942 028 B011300 208 028 B021300 2674 028 B031300 0 028 B041300 1928 028 C011300 412 028 C021300 0 028 C031300 0 028 C041300 1593 028 D011300 145311 028 D021300 0 028 D031300 0 028 D041300 923 028 E011300 643 028 E021300 0 028 E031300 0 028 E041300 3367 028 F011300 691 028 F021300 0 028 F031300 0 028 F041300 2498 028 G011300 147549 028 G021300 2674 028 G031300 0 028 G041300 11251 028 H001300 0 037 001300 N 038 001300 0 039 001300 N 040 001300 Y 041 001300 Y 042 A001300 18 042 B001300 0 042 C001300 0 042 D001300 0 042 E001300 0 042 F001300 0 042 G001300 82 042 H001300 0 043 001300 134 044 001300 0 045 001300 Y 046 001300 N 047 001300 Y 048 001300 0.74 048 A011300 0 048 A021300 0.000 048 B011300 0 048 B021300 0.000 048 C011300 0 048 C021300 0.000 048 D011300 0 048 D021300 0.000 048 E011300 0 048 E021300 0.000 048 F011300 0 048 F021300 0.000 048 G011300 0 048 G021300 0.000 048 H011300 0 048 H021300 0.000 048 I011300 0 048 I021300 0.000 048 J011300 0 048 J021300 0.000 048 K011300 0 048 K021300 0.000 049 001300 N 050 001300 N 051 001300 N 052 001300 N 053 A001300 N 055 A001300 N 055 B001300 N 056 001300 N 057 001300 N 058 A001300 N 059 001300 Y 060 A001300 Y 060 B001300 Y 061 001300 2500 062 A001300 N 062 B001300 0.0 062 C001300 0.0 062 D001300 0.0 062 E001300 0.0 062 F001300 0.0 062 G001300 0.0 062 H001300 0.0 062 I001300 0.0 062 J001300 0.0 062 K001300 0.0 062 L001300 0.0 062 M001300 0.0 062 N001300 0.0 062 O001300 0.0 062 P001300 0.0 062 Q001300 0.0 062 R001300 0.0 066 A001300 Y 066 B001300 N 066 C001300 N 066 D001300 N 066 E001300 Y 066 F001300 N 066 G001300 N 067 001300 N 068 A001300 N 068 B001300 N 069 001300 N 070 A011300 Y 070 A021300 N 070 B011300 Y 070 B021300 N 070 C011300 Y 070 C021300 N 070 D011300 Y 070 D021300 N 070 E011300 Y 070 E021300 N 070 F011300 Y 070 F021300 N 070 G011300 Y 070 G021300 N 070 H011300 Y 070 H021300 N 070 I011300 Y 070 I021300 N 070 J011300 Y 070 J021300 N 070 K011300 Y 070 K021300 Y 070 L011300 Y 070 L021300 Y 070 M011300 Y 070 M021300 N 070 N011300 Y 070 N021300 N 070 O011300 Y 070 O021300 N 070 P011300 Y 070 P021300 N 070 Q011300 Y 070 Q021300 N 070 R011300 Y 070 R021300 N 071 A001300 164869 071 B001300 170847 071 C001300 190607 071 D001300 87 072 A001300 6 072 B001300 10 072 C001300 2769 072 D001300 0 072 E001300 0 072 F001300 675 072 G001300 87 072 H001300 13 072 I001300 90 072 J001300 0 072 K001300 0 072 L001300 8 072 M001300 8 072 N001300 16 072 O001300 0 072 P001300 0 072 Q001300 0 072 R001300 13 072 S001300 0 072 T001300 134 072 U001300 0 072 V001300 0 072 W001300 68 072 X001300 1112 072 Y001300 0 072 Z001300 1667 072AA001300 40568 072BB001300 0 072CC011300 0 072CC021300 31378 072DD011300 2916 072DD021300 52 072EE001300 0 073 A011300 0.4306 073 A021300 0.4883 073 B001300 0.0000 073 C001300 0.0000 074 A001300 0 074 B001300 0 074 C001300 4813 074 D001300 0 074 E001300 0 074 F001300 270592 074 G001300 0 074 H001300 0 074 I001300 0 074 J001300 0 074 K001300 0 074 L001300 470 074 M001300 25 074 N001300 275900 074 O001300 0 074 P001300 168 074 Q001300 0 074 R011300 0 074 R021300 0 074 R031300 0 074 R041300 468 074 S001300 0 074 T001300 275264 074 U011300 13642 074 U021300 306 074 V011300 19.73 074 V021300 19.75 074 W001300 0.0000 074 X001300 7254 074 Y001300 0 075 A001300 0 075 B001300 183866 076 001300 0.00 008 A001401 HENNESSY ADVISORS, INC. 008 B001401 A 008 C001401 801-36288 008 D011401 NOVATO 008 D021401 CA 008 D031401 94945 013 A001401 KPMG, LLP 013 B011401 CHICAGO 013 B021401 IL 013 B031401 60601 013 B041401 6436 024 001400 N 028 A011400 11809 028 A021400 0 028 A031400 0 028 A041400 2070 028 B011400 1553 028 B021400 4348 028 B031400 0 028 B041400 1796 028 C011400 699 028 C021400 0 028 C031400 0 028 C041400 2017 028 D011400 619 028 D021400 0 028 D031400 0 028 D041400 10912 028 E011400 324 028 E021400 411 028 E031400 0 028 E041400 342 028 F011400 1408 028 F021400 0 028 F031400 0 028 F041400 2466 028 G011400 16412 028 G021400 4759 028 G031400 0 028 G041400 19603 028 H001400 0 037 001400 N 038 001400 0 039 001400 N 040 001400 Y 041 001400 Y 042 A001400 8 042 B001400 0 042 C001400 0 042 D001400 0 042 E001400 0 042 F001400 0 042 G001400 92 042 H001400 0 043 001400 68 044 001400 0 045 001400 Y 046 001400 N 047 001400 Y 048 001400 0.60 048 A011400 0 048 A021400 0.000 048 B011400 0 048 B021400 0.000 048 C011400 0 048 C021400 0.000 048 D011400 0 048 D021400 0.000 048 E011400 0 048 E021400 0.000 048 F011400 0 048 F021400 0.000 048 G011400 0 048 G021400 0.000 048 H011400 0 048 H021400 0.000 048 I011400 0 048 I021400 0.000 048 J011400 0 048 J021400 0.000 048 K011400 0 048 K021400 0.000 049 001400 N 050 001400 N 051 001400 N 052 001400 N 053 A001400 N 055 A001400 N 055 B001400 Y 056 001400 N 057 001400 N 058 A001400 N 059 001400 Y 060 A001400 N 060 B001400 N 061 001400 2500 062 A001400 N 062 B001400 0.0 062 C001400 0.0 062 D001400 0.0 062 E001400 0.0 062 F001400 0.0 062 G001400 0.0 062 H001400 0.0 062 I001400 0.0 062 J001400 0.0 062 K001400 0.0 062 L001400 0.0 062 M001400 0.0 062 N001400 0.0 062 O001400 0.0 062 P001400 0.0 062 Q001400 0.0 062 R001400 0.0 066 A001400 Y 066 B001400 N 066 C001400 N 066 D001400 N 066 E001400 Y 066 F001400 N 066 G001400 N 067 001400 Y 068 A001400 N 068 B001400 N 069 001400 N 070 A011400 Y 070 A021400 Y 070 B011400 N 070 B021400 N 070 C011400 N 070 C021400 N 070 D011400 N 070 D021400 N 070 E011400 N 070 E021400 N 070 F011400 N 070 F021400 N 070 G011400 N 070 G021400 N 070 H011400 N 070 H021400 N 070 I011400 N 070 I021400 N 070 J011400 Y 070 J021400 N 070 K011400 Y 070 K021400 Y 070 L011400 Y 070 L021400 N 070 M011400 N 070 M021400 N 070 N011400 N 070 N021400 N 070 O011400 Y 070 O021400 Y 070 P011400 Y 070 P021400 N 070 Q011400 N 070 Q021400 N 070 R011400 N 070 R021400 N 071 A001400 9946 071 B001400 11982 071 C001400 62196 071 D001400 16 072 A001400 6 072 B001400 145 072 C001400 1105 072 D001400 0 072 E001400 0 072 F001400 272 072 G001400 43 072 H001400 13 072 I001400 45 072 J001400 0 072 K001400 0 072 L001400 7 072 M001400 7 072 N001400 10 072 O001400 0 072 P001400 159 072 Q001400 0 072 R001400 12 072 S001400 0 072 T001400 68 072 U001400 0 072 V001400 0 072 W001400 43 072 X001400 679 072 Y001400 0 072 Z001400 571 072AA001400 2020 072BB001400 0 072CC011400 2671 072CC021400 0 072DD011400 561 072DD021400 0 072EE001400 4429 073 A011400 0.0881 073 A021400 0.0000 073 B001400 0.6564 073 C001400 0.0000 074 A001400 0 074 B001400 0 074 C001400 62490 074 D001400 0 074 E001400 0 074 F001400 59303 074 G001400 0 074 H001400 0 074 I001400 0 074 J001400 0 074 K001400 0 074 L001400 136 074 M001400 14 074 N001400 121943 074 O001400 0 074 P001400 43 074 Q001400 0 074 R011400 35980 074 R021400 0 074 R031400 0 074 R041400 213 074 S001400 0 074 T001400 85707 074 U011400 6154 074 U021400 0 074 V011400 13.93 074 V021400 0 074 W001400 0.0000 074 X001400 2647 074 Y001400 0 075 A001400 0 075 B001400 91287 076 001400 0.00 008 A001501 HENNESSY ADVISORS, INC. 008 B001501 A 008 C001501 801-36288 008 D011501 NOVATO 008 D021501 CA 008 D031501 94945 013 A001501 KPMG, LLP 013 B011501 CHICAGO 013 B021501 IL 013 B031501 60601 013 B041501 6436 024 001500 N 028 A011500 4 028 A021500 0 028 A031500 0 028 A041500 198 028 B011500 213 028 B021500 842 028 B031500 0 028 B041500 158 028 C011500 78 028 C021500 0 028 C031500 0 028 C041500 202 028 D011500 39 028 D021500 0 028 D031500 0 028 D041500 250 028 E011500 242 028 E021500 10 028 E031500 0 028 E041500 438 028 F011500 41 028 F021500 0 028 F031500 0 028 F041500 79 028 G011500 617 028 G021500 852 028 G031500 0 028 G041500 1325 028 H001500 0 037 001500 N 038 001500 0 039 001500 N 040 001500 Y 041 001500 Y 042 A001500 19 042 B001500 0 042 C001500 0 042 D001500 0 042 E001500 0 042 F001500 0 042 G001500 81 042 H001500 0 043 001500 9 044 001500 0 045 001500 Y 046 001500 N 047 001500 Y 048 001500 0.60 048 A011500 0 048 A021500 0.000 048 B011500 0 048 B021500 0.000 048 C011500 0 048 C021500 0.000 048 D011500 0 048 D021500 0.000 048 E011500 0 048 E021500 0.000 048 F011500 0 048 F021500 0.000 048 G011500 0 048 G021500 0.000 048 H011500 0 048 H021500 0.000 048 I011500 0 048 I021500 0.000 048 J011500 0 048 J021500 0.000 048 K011500 0 048 K021500 0.000 049 001500 N 050 001500 N 051 001500 N 052 001500 N 053 A001500 N 055 A001500 N 055 B001500 N 056 001500 N 057 001500 N 058 A001500 N 059 001500 Y 060 A001500 N 060 B001500 N 061 001500 2500 062 A001500 N 062 B001500 0.0 062 C001500 0.0 062 D001500 0.0 062 E001500 0.0 062 F001500 0.0 062 G001500 0.0 062 H001500 0.0 062 I001500 0.0 062 J001500 0.0 062 K001500 0.0 062 L001500 0.0 062 M001500 0.0 062 N001500 0.0 062 O001500 0.0 062 P001500 0.0 062 Q001500 0.0 062 R001500 0.0 066 A001500 Y 066 B001500 N 066 C001500 N 066 D001500 N 066 E001500 Y 066 F001500 N 066 G001500 N 067 001500 Y 068 A001500 N 068 B001500 N 069 001500 N 070 A011500 Y 070 A021500 N 070 B011500 N 070 B021500 N 070 C011500 N 070 C021500 N 070 D011500 N 070 D021500 N 070 E011500 N 070 E021500 N 070 F011500 N 070 F021500 N 070 G011500 N 070 G021500 N 070 H011500 N 070 H021500 N 070 I011500 N 070 I021500 N 070 J011500 Y 070 J021500 N 070 K011500 Y 070 K021500 Y 070 L011500 Y 070 L021500 N 070 M011500 N 070 M021500 N 070 N011500 N 070 N021500 N 070 O011500 Y 070 O021500 N 070 P011500 Y 070 P021500 N 070 Q011500 N 070 Q021500 N 070 R011500 N 070 R021500 N 071 A001500 572 071 B001500 1307 071 C001500 6416 071 D001500 9 072 A001500 6 072 B001500 18 072 C001500 116 072 D001500 0 072 E001500 0 072 F001500 36 072 G001500 6 072 H001500 13 072 I001500 6 072 J001500 0 072 K001500 0 072 L001500 4 072 M001500 7 072 N001500 10 072 O001500 0 072 P001500 0 072 Q001500 0 072 R001500 10 072 S001500 0 072 T001500 9 072 U001500 0 072 V001500 0 072 W001500 9 072 X001500 110 072 Y001500 0 072 Z001500 24 072AA001500 270 072BB001500 0 072CC011500 301 072CC021500 0 072DD011500 22 072DD021500 0 072EE001500 845 073 A011500 0.0222 073 A021500 0.0000 073 B001500 0.9032 073 C001500 0.0000 074 A001500 0 074 B001500 0 074 C001500 5732 074 D001500 0 074 E001500 0 074 F001500 6265 074 G001500 0 074 H001500 0 074 I001500 0 074 J001500 0 074 K001500 0 074 L001500 12 074 M001500 17 074 N001500 12026 074 O001500 0 074 P001500 6 074 Q001500 0 074 R011500 0 074 R021500 0 074 R031500 0 074 R041500 68 074 S001500 0 074 T001500 11952 074 U011500 966 074 U021500 0 074 V011500 12.38 074 V021500 0 074 W001500 0.0000 074 X001500 318 074 Y001500 0 075 A001500 0 075 B001500 12161 076 001500 0.00 008 A001601 HENNESSY ADVISORS, INC. 008 B001601 A 008 C001601 801-36288 008 D011601 NOVATO 008 D021601 CA 008 D031601 94945 008 A001602 SPARX ASSET MANAGEMENT CO., LTD. 008 B001602 S 008 C001602 801-64550 008 D011602 TOKYO 008 D051602 JAPAN 013 A001601 KPMG, LLP 013 B011601 CHICAGO 013 B021601 IL 013 B031601 60601 013 B041601 6436 024 001600 N 028 A011600 13815 028 A021600 0 028 A031600 0 028 A041600 8721 028 B011600 7062 028 B021600 0 028 B031600 0 028 B041600 6975 028 C011600 27490 028 C021600 0 028 C031600 0 028 C041600 3517 028 D011600 16785 028 D021600 0 028 D031600 0 028 D041600 3738 028 E011600 19332 028 E021600 0 028 E031600 0 028 E041600 9959 028 F011600 9733 028 F021600 0 028 F031600 0 028 F041600 6050 028 G011600 94217 028 G021600 0 028 G031600 0 028 G041600 38960 028 H001600 0 037 001600 N 038 001600 0 039 001600 N 040 001600 Y 041 001600 Y 042 A001600 9 042 B001600 0 042 C001600 0 042 D001600 0 042 E001600 0 042 F001600 0 042 G001600 91 042 H001600 0 043 001600 50 044 001600 0 045 001600 Y 046 001600 N 047 001600 Y 048 001600 0.80 048 A011600 0 048 A021600 0.000 048 B011600 0 048 B021600 0.000 048 C011600 0 048 C021600 0.000 048 D011600 0 048 D021600 0.000 048 E011600 0 048 E021600 0.000 048 F011600 0 048 F021600 0.000 048 G011600 0 048 G021600 0.000 048 H011600 0 048 H021600 0.000 048 I011600 0 048 I021600 0.000 048 J011600 0 048 J021600 0.000 048 K011600 0 048 K021600 0.000 049 001600 N 050 001600 N 051 001600 N 052 001600 N 053 A001600 N 055 A001600 N 055 B001600 N 056 001600 Y 057 001600 N 058 A001600 N 059 001600 Y 060 A001600 Y 060 B001600 Y 061 001600 2500 062 A001600 N 062 B001600 0.0 062 C001600 0.0 062 D001600 0.0 062 E001600 0.0 062 F001600 0.0 062 G001600 0.0 062 H001600 0.0 062 I001600 0.0 062 J001600 0.0 062 K001600 0.0 062 L001600 0.0 062 M001600 0.0 062 N001600 0.0 062 O001600 0.0 062 P001600 0.0 062 Q001600 0.0 062 R001600 0.0 066 A001600 Y 066 B001600 N 066 C001600 Y 066 D001600 N 066 E001600 N 066 F001600 N 066 G001600 N 067 001600 N 068 A001600 N 068 B001600 Y 069 001600 N 070 A011600 Y 070 A021600 N 070 B011600 Y 070 B021600 N 070 C011600 Y 070 C021600 N 070 D011600 Y 070 D021600 N 070 E011600 Y 070 E021600 N 070 F011600 Y 070 F021600 N 070 G011600 Y 070 G021600 N 070 H011600 Y 070 H021600 N 070 I011600 Y 070 I021600 N 070 J011600 Y 070 J021600 N 070 K011600 Y 070 K021600 Y 070 L011600 Y 070 L021600 Y 070 M011600 Y 070 M021600 Y 070 N011600 Y 070 N021600 N 070 O011600 Y 070 O021600 N 070 P011600 Y 070 P021600 N 070 Q011600 Y 070 Q021600 N 070 R011600 Y 070 R021600 N 071 A001600 48049 071 B001600 0 071 C001600 142019 071 D001600 0 072 A001600 6 072 B001600 27 072 C001600 1028 072 D001600 0 072 E001600 0 072 F001600 614 072 G001600 74 072 H001600 13 072 I001600 34 072 J001600 0 072 K001600 0 072 L001600 8 072 M001600 7 072 N001600 17 072 O001600 0 072 P001600 0 072 Q001600 0 072 R001600 12 072 S001600 1 072 T001600 50 072 U001600 0 072 V001600 0 072 W001600 110 072 X001600 940 072 Y001600 0 072 Z001600 115 072AA001600 0 072BB001600 186 072CC011600 4342 072CC021600 0 072DD011600 0 072DD021600 0 072EE001600 0 073 A011600 0.0000 073 A021600 0.0000 073 B001600 0.0000 073 C001600 0.0000 074 A001600 0 074 B001600 0 074 C001600 13530 074 D001600 0 074 E001600 0 074 F001600 171790 074 G001600 0 074 H001600 0 074 I001600 0 074 J001600 0 074 K001600 0 074 L001600 4812 074 M001600 25 074 N001600 190157 074 O001600 574 074 P001600 120 074 Q001600 0 074 R011600 0 074 R021600 0 074 R031600 0 074 R041600 219 074 S001600 0 074 T001600 189244 074 U011600 2506 074 U021600 4052 074 V011600 28.41 074 V021600 29.13 074 W001600 0.0000 074 X001600 763 074 Y001600 0 075 A001600 0 075 B001600 233321 076 001600 0.00 008 A001701 HENNESSY ADVISORS, INC. 008 B001701 A 008 C001701 801-36288 008 D011701 NOVATO 008 D021701 CA 008 D031701 94945 008 A001702 SPARX ASSET MANAGEMENT CO., LTD. 008 B001702 S 008 C001702 801-64550 008 D011702 TOKYO 008 D051702 JAPAN 013 A001701 KPMG, LLP 013 B011701 CHICAGO 013 B021701 IL 013 B031701 60601 013 B041701 6436 024 001700 N 028 A011700 1916 028 A021700 0 028 A031700 0 028 A041700 584 028 B011700 1941 028 B021700 584 028 B031700 0 028 B041700 3496 028 C011700 2245 028 C021700 0 028 C031700 0 028 C041700 1191 028 D011700 3076 028 D021700 0 028 D031700 0 028 D041700 965 028 E011700 7480 028 E021700 0 028 E031700 0 028 E041700 487 028 F011700 4310 028 F021700 0 028 F031700 0 028 F041700 2470 028 G011700 20968 028 G021700 584 028 G031700 0 028 G041700 9193 028 H001700 0 037 001700 N 038 001700 0 039 001700 N 040 001700 Y 041 001700 Y 042 A001700 6 042 B001700 0 042 C001700 0 042 D001700 0 042 E001700 0 042 F001700 0 042 G001700 94 042 H001700 0 043 001700 24 044 001700 0 045 001700 Y 046 001700 N 047 001700 Y 048 001700 0.80 048 A011700 0 048 A021700 0.000 048 B011700 0 048 B021700 0.000 048 C011700 0 048 C021700 0.000 048 D011700 0 048 D021700 0.000 048 E011700 0 048 E021700 0.000 048 F011700 0 048 F021700 0.000 048 G011700 0 048 G021700 0.000 048 H011700 0 048 H021700 0.000 048 I011700 0 048 I021700 0.000 048 J011700 0 048 J021700 0.000 048 K011700 0 048 K021700 0.000 049 001700 N 050 001700 N 051 001700 N 052 001700 N 053 A001700 N 055 A001700 N 055 B001700 Y 056 001700 Y 057 001700 N 058 A001700 N 059 001700 Y 060 A001700 Y 060 B001700 Y 061 001700 2500 062 A001700 N 062 B001700 0.0 062 C001700 0.0 062 D001700 0.0 062 E001700 0.0 062 F001700 0.0 062 G001700 0.0 062 H001700 0.0 062 I001700 0.0 062 J001700 0.0 062 K001700 0.0 062 L001700 0.0 062 M001700 0.0 062 N001700 0.0 062 O001700 0.0 062 P001700 0.0 062 Q001700 0.0 062 R001700 0.0 066 A001700 Y 066 B001700 N 066 C001700 Y 066 D001700 N 066 E001700 N 066 F001700 N 066 G001700 N 067 001700 N 068 A001700 N 068 B001700 Y 069 001700 N 070 A011700 Y 070 A021700 N 070 B011700 Y 070 B021700 N 070 C011700 Y 070 C021700 N 070 D011700 Y 070 D021700 N 070 E011700 Y 070 E021700 N 070 F011700 Y 070 F021700 N 070 G011700 Y 070 G021700 N 070 H011700 Y 070 H021700 N 070 I011700 Y 070 I021700 N 070 J011700 Y 070 J021700 N 070 K011700 Y 070 K021700 Y 070 L011700 Y 070 L021700 Y 070 M011700 Y 070 M021700 Y 070 N011700 Y 070 N021700 N 070 O011700 Y 070 O021700 N 070 P011700 Y 070 P021700 N 070 Q011700 Y 070 Q021700 N 070 R011700 Y 070 R021700 N 071 A001700 17832 071 B001700 8036 071 C001700 32043 071 D001700 25 072 A001700 6 072 B001700 6 072 C001700 366 072 D001700 0 072 E001700 0 072 F001700 134 072 G001700 16 072 H001700 13 072 I001700 16 072 J001700 0 072 K001700 0 072 L001700 5 072 M001700 7 072 N001700 15 072 O001700 0 072 P001700 0 072 Q001700 0 072 R001700 11 072 S001700 0 072 T001700 24 072 U001700 0 072 V001700 0 072 W001700 42 072 X001700 283 072 Y001700 0 072 Z001700 89 072AA001700 1017 072BB001700 0 072CC011700 3067 072CC021700 0 072DD011700 307 072DD021700 8 072EE001700 273 073 A011700 0.1205 073 A021700 0.0953 073 B001700 0.4399 073 C001700 0.0000 074 A001700 0 074 B001700 0 074 C001700 3657 074 D001700 0 074 E001700 0 074 F001700 41741 074 G001700 0 074 H001700 0 074 I001700 0 074 J001700 246 074 K001700 0 074 L001700 702 074 M001700 15 074 N001700 46361 074 O001700 671 074 P001700 28 074 Q001700 0 074 R011700 0 074 R021700 0 074 R031700 0 074 R041700 59 074 S001700 0 074 T001700 45603 074 U011700 3296 074 U021700 350 074 V011700 12.53 074 V021700 12.34 074 W001700 0.0000 074 X001700 222 074 Y001700 0 075 A001700 0 075 B001700 33878 076 001700 0.00 SIGNATURE Teresa M. Nilsen TITLE Executive Vice President