NPORT-EX 2 LSV_SCV_SchF.htm SCHEDULE F HTML

Schedule of Investments

January 31, 2022 (Unaudited)

 

Schedule of Investments              
LSV Small Cap Value Fund  
             Shares          Value (000)  

Common Stock (96.7%)

      

Aerospace & Defense (1.3%)

      

Curtiss-Wright

      8,300      $ 1,102  

Moog, Cl A

      32,500        2,478  

Vectrus*

            25,900        1,192  
     

 

 

  
                    4,772  
     

 

 

  

Agricultural Products (0.9%)

 

Ingredion

      36,900        3,494  
     

 

 

  

Air Freight & Logistics (0.9%)

 

Atlas Air Worldwide Holdings*

      37,900        3,044  

Park-Ohio Holdings

      16,500        334  
     

 

 

  
        3,378  
     

 

 

  

Aircraft (0.4%)

 

Hawaiian Holdings*

      36,500        624  

SkyWest*

      22,200        847  
     

 

 

  
        1,471  
     

 

 

  

Apparel Retail (1.2%)

 

Foot Locker

      33,400        1,492  

Genesco*

      21,200        1,364  

Guess?

      31,000        713  

Shoe Carnival

      25,400        868  
     

 

 

  
        4,437  
     

 

 

  

Apparel, Accessories & Luxury Goods (0.4%)

 

G-III Apparel Group*

      53,400        1,451  
     

 

 

  

Apparel/Textiles (0.2%)

 

Capri Holdings*

      14,500        871  
     

 

 

  

Application Software (0.2%)

 

Avaya Holdings*

      40,900        745  
     

 

 

  

Asset Management & Custody Banks (2.6%)

 

BlackRock Capital Investment

      59,100        245  

Federated Investors, Cl B

      38,900        1,288  

FS KKR Capital

      84,300        1,847  

New Mountain Finance

      73,600        979  

Oaktree Specialty Lending

      228,900        1,724  

PennantPark Investment

      195,900        1,375  

Prospect Capital

      129,300        1,086  

Sixth Street Specialty Lending

      42,100        1,005  
     

 

 

  
        9,549  
     

 

 

  

Automotive (1.8%)

 

American Axle & Manufacturing Holdings*

      177,400        1,444  

Dana

      90,600        1,962  

Goodyear Tire & Rubber*

      29,931        621  
LSV Small Cap Value Fund  
             Shares          Value (000)  

Automotive (continued)

      

Modine Manufacturing*

          101,800      $ 932  

Winnebago Industries

      24,800        1,600  
     

 

 

  
                    6,559  
     

 

 

  

Automotive Retail (1.6%)

 

Camping World Holdings, Cl A

      17,900        594  

Group 1 Automotive

      11,300        1,919  

Penske Automotive Group

      16,200        1,646  

Sonic Automotive, Cl A

      32,400        1,653  
     

 

 

  
        5,812  
     

 

 

  

Banks (15.6%)

 

Associated Banc-Corp

      126,100        3,014  

Bank of NT Butterfield & Son

      35,000        1,283  

Camden National

      29,500        1,465  

Cathay General Bancorp

      44,100        1,992  

Federal Agricultural Mortgage, Cl C

      16,300        1,985  

Financial Institutions

      43,990        1,418  

First Busey

      53,300        1,486  

First Commonwealth Financial

      96,600        1,600  

First Horizon National

      250,400        4,284  

First Midwest Bancorp

      110,700        2,299  

Flagstar Bancorp

      40,000        1,810  

Flushing Financial

      77,000        1,818  

FNB

      157,400        2,034  

Fulton Financial

      109,800        1,971  

Great Southern Bancorp

      17,400        1,033  

Great Western Bancorp

      23,500        726  

Hancock Whitney

      51,600        2,720  

Hanmi Financial

      72,400        1,946  

Hilltop Holdings

      57,800        1,909  

HomeStreet

      38,950        1,899  

Hope Bancorp

      169,200        2,834  

Horizon Bancorp

      65,642        1,400  

Lakeland Bancorp

      84,100        1,592  

OFG Bancorp

      97,200        2,690  

Old National Bancorp

      76,665        1,405  

Peoples Bancorp

      48,605        1,611  

Popular

      28,500        2,541  

Synovus Financial

      58,600        2,916  

Zions Bancorp

      28,000        1,899  
     

 

 

  
        57,580  
     

 

 

  

Biotechnology (2.7%)

 

Catalyst Pharmaceuticals*

      191,400        1,102  

Emergent BioSolutions*

      20,200        945  

Ironwood Pharmaceuticals, Cl A*

      298,643        3,330  

United Therapeutics*

      15,300        3,089  

Vanda Pharmaceuticals*

      94,500        1,433  
     

 

 

  
        9,899  
     

 

 

  
 

 

1

Schedule of Investments

January 31, 2022 (Unaudited)

 

LSV Small Cap Value Fund  
             Shares          Value (000)  

Broadcasting (1.4%)

 

Entercom Communications, Cl A*

          354,200      $ 857  

Gray Television

      84,900        1,770  

Nexstar Media Group, Cl A

      14,600        2,415  
     

 

 

  
                    5,042  
     

 

 

  

Building & Construction (3.2%)

 

American Woodmark*

      13,500        809  

Apogee Enterprises

      35,900        1,603  

Builders FirstSource*

      14,100        958  

KB Home

      30,100        1,272  

MDC Holdings

      31,700        1,607  

Meritage Homes*

      12,600        1,285  

Toll Brothers

      37,100        2,188  

TRI Pointe Homes*

      93,100        2,217  
     

 

 

  
        11,939  
     

 

 

  

Cable & Satellite (0.3%)

 

Altice USA, Cl A*

      71,900        1,037  
     

 

 

  

Chemicals (1.4%)

 

AdvanSix

      52,900        2,226  

Chemours

      58,900        1,927  

Ingevity*

      18,200        1,200  
     

 

 

  
        5,353  
     

 

 

  

Commercial Printing (0.6%)

 

Deluxe

      21,700        653  

Ennis

      60,900        1,153  

Quad*

      72,400        321  
     

 

 

  
        2,127  
     

 

 

  

Commercial Services (0.6%)

 

CSG Systems International

      36,300        2,061  
     

 

 

  

Commodity Chemicals (1.4%)

 

Cabot

      38,800        2,134  

Koppers Holdings*

      40,100        1,198  

Tredegar

      49,900        586  

Trinseo

      24,500        1,312  
     

 

 

  
        5,230  
     

 

 

  

Computers & Services (0.2%)

 

DHI Group*

      130,900        704  
     

 

 

  

Construction & Engineering (1.5%)

 

EMCOR Group

      17,200        2,050  

Primoris Services

      73,200        1,883  

Sterling Construction*

      67,100        1,705  
     

 

 

  
        5,638  
     

 

 

  

Consumer Finance (0.0%)

 

Aaron’s Holdings

      4,882        194  
     

 

 

  
LSV Small Cap Value Fund  
             Shares          Value (000)  

Consumer Products (0.5%)

 

Johnson Outdoors, Cl A

      8,200      $ 740  

Sturm Ruger

            16,020        1,077  
     

 

 

  
                    1,817  
     

 

 

  

Diversified REIT’s (1.0%)

 

American Assets Trust

      42,400        1,525  

Gladstone Commercial

      44,500        1,032  

Global Net Lease

      94,300        1,352  
     

 

 

  
        3,909  
     

 

 

  

Electrical Components & Equipment (1.6%)

 

Atkore International Group*

      36,600        3,945  

Energizer Holdings

      49,500        1,861  
     

 

 

  
        5,806  
     

 

 

  

Electronic Equipment & Instruments (0.0%)

 

OSI Systems*

      1,542        128  
     

 

 

  

Financial Services (2.3%)

 

Arbor Realty Trust

      116,631        2,042  

Lazard, Cl A(A)

      50,800        2,217  

Navient

      124,700        2,174  

Regional Management

      38,100        1,934  
     

 

 

  
        8,367  
     

 

 

  

Food Distributors (0.4%)

 

SpartanNash

      57,800        1,420  
     

 

 

  

Food Retail (0.9%)

 

Sprouts Farmers Market*

      119,900        3,254  
     

 

 

  

Food, Beverage & Tobacco (0.5%)

 

Universal

      34,100        1,856  
     

 

 

  

Forest Products (0.6%)

 

Louisiana-Pacific

      34,300        2,279  
     

 

 

  

Gas/Natural Gas (0.6%)

 

National Fuel Gas

      35,200        2,138  
     

 

 

  

General Merchandise Stores (0.4%)

 

Big Lots

      31,900        1,337  
     

 

 

  

Health Care Facilities (0.6%)

 

Select Medical Holdings

      89,400        2,077  
     

 

 

  

Health Care REIT’s (1.2%)

 

Industrial Logistics Properties Trust

      85,200        1,954  

Sabra Health Care

      175,900        2,394  
     

 

 

  
        4,348  
     

 

 

  
 

 

2

Schedule of Investments

January 31, 2022 (Unaudited)

 

LSV Small Cap Value Fund  
             Shares          Value (000)  

Health Care Technology (0.1%)

 

Computer Programs and Systems*

            17,900      $ 507  
     

 

 

  

Homefurnishing Retail (0.5%)

 

Aaron’s

      29,600        627  

Haverty Furniture

      37,700        1,113  
     

 

 

  
                    1,740  
     

 

 

  

Hotel & Resort REIT’s (0.1%)

 

Service Properties Trust

      65,100        557  
     

 

 

  

Household Products, Furniture & Fixtures (0.5%)

 

Ethan Allen Interiors

      68,900        1,737  
     

 

 

  

Human Resource & Employment Services (0.6%)

 

Kelly Services, Cl A

      64,600        1,104  

Kforce

      14,900        1,023  
     

 

 

  
        2,127  
     

 

 

  

Industrial Machinery (0.7%)

 

Hillenbrand

      59,000        2,742  
     

 

 

  

Industrial REITs (0.4%)

 

Plymouth Industrial

      51,000        1,466  
     

 

 

  

Insurance (4.2%)

 

American Equity Investment Life Holding

      58,200        2,394  

American Financial Group

      17,400        2,267  

Axis Capital Holdings

      31,500        1,795  

CNO Financial Group

      155,200        3,871  

Hanover Insurance Group

      15,400        2,125  

MGIC Investment

      141,400        2,146  

Universal Insurance Holdings

      54,674        942  
     

 

 

  
        15,540  
     

 

 

  

Interactive Media & Services (0.3%)

 

Cars.com*

      68,100        1,061  
     

 

 

  

Internet & Direct Marketing Retail (0.3%)

 

Qurate Retail

      143,500        1,009  
     

 

 

  

Leasing & Renting (1.7%)

 

Textainer Group Holdings

      76,800        2,825  

Triton International

      58,600        3,540  
     

 

 

  
        6,365  
     

 

 

  

Machinery (2.6%)

 

AGCO

      23,200        2,719  

Crane

      18,200        1,884  

Meritor*

      74,800        1,724  

Oshkosh

      9,800        1,115  

Timken

      21,600        1,443  
LSV Small Cap Value Fund  
             Shares          Value (000)  

Machinery (continued)

 

Wabash National

            39,900      $ 783  
     

 

 

  
        9,668  
     

 

 

  

Media & Entertainment (1.2%)

 

AMC Networks, Cl A*

      49,300        2,102  

TEGNA

      125,800        2,435  
     

 

 

  
                    4,537  
     

 

 

  

Metal & Glass Containers (1.9%)

 

Greif, Cl A

      49,900        2,952  

O-I Glass, Cl I*

      130,300        1,734  

Silgan Holdings

      55,000        2,463  
     

 

 

  
        7,149  
     

 

 

  

Mortgage REIT’s (1.8%)

 

Apollo Commercial Real Estate Finance

      54,000        737  

MFA Financial

      337,300        1,562  

New York Mortgage Trust

      260,600        977  

PennyMac Mortgage Investment Trust

      86,300        1,538  

Redwood Trust

      113,200        1,396  

Western Asset Mortgage Capital

      141,700        309  
     

 

 

  
        6,519  
     

 

 

  

Motorcycle Manufacturers (0.3%)

 

Harley-Davidson

      37,200        1,286  
     

 

 

  

Multi-line Insurance (0.8%)

 

American National Group

      15,500        2,926  
     

 

 

  

Multi-Utilities (0.6%)

 

MDU Resources Group

      73,400        2,156  
     

 

 

  

Office Equipment (0.4%)

 

ACCO Brands

      165,100        1,344  
     

 

 

  

Office REITs (1.7%)

 

Brandywine Realty Trust

      129,200        1,662  

City Office

      90,600        1,615  

Franklin Street Properties

      237,200        1,316  

Kite Realty Group Trust

      35,300        737  

Office Properties Income Trust

      41,700        1,063  
     

 

 

  
        6,393  
     

 

 

  

Oil & Gas Exploration & Production (1.4%)

 

Civitas Resources

      26,700        1,455  

PDC Energy

      61,400        3,639  
     

 

 

  
        5,094  
     

 

 

  

Personal Products (0.8%)

 

Edgewell Personal Care

      36,900        1,690  
 

 

3

Schedule of Investments

January 31, 2022 (Unaudited)

 

LSV Small Cap Value Fund  
             Shares          Value (000)  

Personal Products (continued)

 

Nu Skin Enterprises, Cl A

      29,900      $ 1,441  
     

 

 

  
                    3,131  
     

 

 

  

Petroleum & Fuel Products (1.8%)

 

HollyFrontier

      85,400        3,003  

W&T Offshore*

          532,200        2,278  

World Fuel Services

      51,331        1,448  
     

 

 

  
        6,729  
     

 

 

  

Pharmaceuticals (2.1%)

 

Amneal Pharmaceuticals*

      272,500        1,207  

Amphastar Pharmaceuticals*

      4,800        111  

Endo International*

      266,600        850  

Innoviva*

      155,800        2,498  

Lannett*

      55,200        84  

Prestige Consumer Healthcare*

      56,200        3,173  
     

 

 

  
        7,923  
     

 

 

  

Regional Banks (1.3%)

 

Dime Community Bancshares

      36,100        1,262  

HarborOne Bancorp

      9,200        130  

Investors Bancorp

      167,700        2,737  

Simmons First National, Cl A

      26,669        763  
     

 

 

  
        4,892  
     

 

 

  

Residential REIT’s (0.4%)

 

Preferred Apartment Communities, Cl A

      99,900        1,666  
     

 

 

  

Retail (1.7%)

 

Dick’s Sporting Goods

      19,000        2,193  

Ingles Markets, Cl A

      32,800        2,523  

Sally Beauty Holdings*

      87,800        1,507  
     

 

 

  
        6,223  
     

 

 

  

Retail REIT’s (0.8%)

 

Cedar Realty Trust

      72,500        1,726  

Tanger Factory Outlet Centers

      69,500        1,182  

Urstadt Biddle Properties, Cl A

      256        5  
     

 

 

  
        2,913  
     

 

 

  

Rubber & Plastic (0.2%)

 

Tupperware Brands*

      45,400        700  
     

 

 

  

Semi-Conductors/Instruments (4.8%)

 

Amkor Technology

      167,600        3,691  

Benchmark Electronics

      49,600        1,197  

Cirrus Logic*

      8,800        787  

Diodes*

      10,000        928  

Jabil

      31,500        1,937  
LSV Small Cap Value Fund  
             Shares          Value (000)  

Semi-Conductors/Instruments (continued)

 

Methode Electronics

      52,100      $ 2,294  

Sanmina*

      52,400        1,982  

TTM Technologies*

      182,500        2,456  

Vishay Intertechnology

      77,856        1,612  

Vishay Precision Group*

      29,428        943  
     

 

 

  
                  17,827  
     

 

 

  

Soft Drinks (0.6%)

 

Coca-Cola Consolidated

      3,845        2,203  
     

 

 

  

Specialized Consumer Services (0.5%)

 

H&R Block

      84,100        1,923  
     

 

 

  

Specialized REIT’s (1.2%)

 

Chatham Lodging Trust*

      53,000        703  

CoreCivic*

      106,600        1,078  

CorEnergy Infrastructure Trust

      80,400        295  

Hersha Hospitality Trust, Cl A*

      75,400        680  

Uniti Group

      143,180        1,727  
     

 

 

  
        4,483  
     

 

 

  

Specialty Stores (0.5%)

 

Office Depot*

      38,900        1,721  
     

 

 

  

Steel & Steel Works (0.8%)

 

Commercial Metals

      24,900        833  

Warrior Met Coal

      39,600        1,037  

Worthington Industries

      19,600        1,062  
     

 

 

  
        2,932  
     

 

 

  

Systems Software (0.6%)

 

Progress Software

      39,000        1,775  

Xperi Holding

      32,900        555  
     

 

 

  
        2,330  
     

 

 

  

Technology Distributors (1.3%)

 

Avnet

      51,100        2,062  

ScanSource*

      48,700        1,518  

SYNNEX

      10,400        1,088  
     

 

 

  
        4,668  
     

 

 

  

Telephones & Telecommunications (0.5%)

 

Ciena*

      16,800        1,114  

NETGEAR*

      31,900        883  
     

 

 

  
        1,997  
     

 

 

  

Thrifts & Mortgage Finance (0.9%)

 

Premier Financial

      33,600        1,003  

Radian Group

      98,200        2,199  
     

 

 

  
        3,202  
     

 

 

  

Trading Companies & Distributors (1.1%)

 

Rush Enterprises, Cl A

      31,400        1,658  
 

 

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Schedule of Investments

January 31, 2022 (Unaudited)

 

LSV Small Cap Value Fund  
             Shares          Value (000)  

Trading Companies & Distributors (continued)

 

WESCO International*

      20,400      $ 2,487  
     

 

 

  
        4,145  
     

 

 

  

Trucking (1.4%)

 

ArcBest

      18,547        1,640  

Ryder System

      22,300        1,632  

Werner Enterprises

      39,600        1,766  
     

 

 

  
        5,038  
     

 

 

  

Wireless Telecommunication Services (0.3%)

 

Telephone & Data Systems

      61,500        1,218  
     

 

 

  

TOTAL COMMON STOCK
(Cost $308,255)

         357,866  
     

 

 

  
     Face Amount         
     (000)         

Repurchase Agreement (3.2%)

 

   

South Street Securities 0.010%, dated 01/31/22, to be repurchased on 02/01/22, repurchase price $11,701 (collateralized by various U.S. Treasury obligations, ranging in par value $0 - $5,734, 0.125% - 2.750%, 05/15/22 - 02/15/43; total market value $11,935)

    $       11,701        11,701  
     

 

 

  

TOTAL REPURCHASE AGREEMENT
(Cost $11,701)

 

      11,701  
     

 

 

  

Total Investments – 99.9%
(Cost $319,956)

       $         369,567  
     

 

 

  

Percentages are based on Net Assets of $369,878 (000).

*   Non-income producing security.

(A)Security is a Master Limited Partnership. At January 31, 2022 such securities amounted to $2,217(000), or 0.6% of the Net Assets of the Fund.

Cl — Class

REIT — Real Estate Investment Trust

 

The following is a list of the inputs used as of January 31, 2022, in valuing the Fund’s investments carried at value ($ Thousands):

 

Investments in

    Securities

   Level 1     Level 2     Level 3     Total  

Common Stock

    $ 357,866      $ —      $             —      $     357,866  

Repurchase Agreement

     —       11,701       —       11,701  

 

  

 

 

    

 

 

    

 

 

    

 

 

  

Total Investments in Securities

    $     357,866      $     11,701      $ —      $     369,567  

 

  

 

 

    

 

 

    

 

 

    

 

 

  

For the period ended January 31, 2022, there were no transfers in or out of Level 3.

Amounts designated as “—“ are $0 or have been rounded to $0.

For information on the Fund’s policy regarding valuation of investments, fair value hierarchy levels, and other significant accounting policies, please refer to the Fund’s most recent semiannual or annual financial statements.

LSV-QH-004-1800

 

 

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