EX-99.13B 8 dex9913b.htm FORM OF APPENDIX A TO AMENDED AND RESTATED DISTRIBUTION AND SERVICE PLAN Form of Appendix A to Amended and Restated Distribution and Service Plan

Exhibit (13)(b)

 

APPENDIX A

 

Name of Portfolio

   

Class of
Shares

   

Distribution Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified
Class)

    

Service Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified Class)

    

Shareholder

Processing Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified Class)

  

Small Cap Value

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Equity Portfolio

    Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %
     BlackRock    0 %   .25 %   0 %

Small Cap Growth

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Equity Portfolio

    Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Large Cap

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Growth Equity

    Service    0 %   .15 %   .15 %

Portfolio

    Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Large Cap

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Value Equity

    Service    0 %   .15 %   .15 %

Portfolio

    Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Select Equity

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Portfolio

    BlackRock    0 %   0 %   0 %
     Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Index Equity

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Portfolio

    Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

International

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Equity Portfolio

    BlackRock    0 %   0 %   0 %
     Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Name of Portfolio

   

Class of
Shares

   

Distribution Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified
Class)

    

Service Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified Class)

    

Shareholder

Processing Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified Class)

  

Balanced

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Portfolio

    Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Low Duration

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Bond Portfolio

    BlackRock    0 %   0 %   0 %
     Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Intermediate

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Bond Portfolio

   

BlackRock

Service

    0
0		 %
%		   0
.15		 %
%		   0
.15		 %
%
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Intermediate

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Government Bond

    Service    0 %   .15 %   .15 %

Portfolio

    Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Government Income

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Portfolio

    BlackRock    0 %   0 %   0 %
     Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Core Bond Total

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Return

    BlackRock    0 %   0 %   0 %

Portfolio

    Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Managed Income

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Portfolio

    Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

International

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Bond Portfolio

    Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %
     BlackRock    0 %   0 %   0 %

Name of Portfolio

   

Class of Shares

   

Distribution Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified
Class)

    

Service Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified Class)

    

Shareholder

Processing Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified Class)

  

Tax-Free Income

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Portfolio

    Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %
     BlackRock    0 %   0 %   0 %

Pennsylvania

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Tax-Free

    Service    0 %   .15 %   .15 %

Income Portfolio

    Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

New Jersey Tax-

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Free Income

    Service    0 %   .15 %   .15 %

Portfolio

    Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Ohio Tax-Free

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Income Portfolio

    Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Money Market

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Portfolio

    Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %
     Hilliard Lyons    .10 %   .25 %   .15 %

Municipal Money

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Market Portfolio

    Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %
     Hilliard Lyons    .10 %   .25 %   .15 %

U.S. Treasury

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Money Market

    Service    0 %   .15 %   .15 %

Portfolio

    Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Ohio Municipal

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Money Market

    Service    0 %   .15 %   .15 %

Portfolio

    Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Name of Portfolio

   

Class of Shares

   

Distribution Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified
Class)

    

Service Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified Class)

    

Shareholder

Processing Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified Class)

  

Pennsylvania

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Municipal Money

    Service    0 %   .15 %   .15 %

Market Portfolio

    Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

North Carolina

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Municipal

    Service    0 %   .15 %   .15 %

Money Market

    Investor A    .10 %   .25 %   .15 %

Portfolio

    Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

New Jersey

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Municipal

    Service    0 %   .15 %   .15 %

Money Market

    Investor A    .10 %   .25 %   .15 %

Portfolio

    Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Virginia

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Municipal

    Service    0 %   .15 %   .15 %

Money Market

    Investor A    .10 %   .25 %   .15 %

Portfolio

    Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Multi-Sector

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Mortgage

                        

Securities

                        

Portfolio III

                        

Mid-Cap Growth

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Equity Portfolio

    Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Mid-Cap Value

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Equity Portfolio

    Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

International

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Opportunities

    Service    0 %   .15 %   .15 %

Portfolio

    Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

U.S.

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Opportunities

Portfolio

   

Service

Investor A

    0
.10		 %
%		   .15
.25		 %
%		   .15
.15		 %
%
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Name of Portfolio

   

Class of Shares

   

Distribution Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified
Class)

    

Service Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified Class)

    

Shareholder

Processing Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified Class)

  

GNMA Portfolio

    Institutional    0 %   0 %   0 %
    

BlackRock

Service

    0
0		 %
%		   0
.15		 %
%		   0
.15		 %
%
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Delaware Tax-Free

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Income

    Service    0 %   .15 %   .15 %

Portfolio

    Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Kentucky Tax-Free

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Income Portfolio

    Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

High Yield

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Bond Portfolio

    BlackRock    0 %   0 %   0 %
     Service    0 %   .15 %   .15 %
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

BlackRock

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Strategic

Portfolio I

                        

BlackRock

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Strategic

                        

Portfolio II

                        

Multi-Sector

Mortgage

Securities

Portfolio IV

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Global Science

and Technology

Opportunities

Portfolio

   

Institutional

Service

Investor A

Investor B

    0
0
.10
.75		 %
%
%
%		   0
.15
.25
.25		 %
%
%
%		   0
.15
.15
.15		 %
%
%
%
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

European Equity

Portfolio

   

Institutional

Service

    0
0		 %
%		   0
.15		 %
%		   0
.15		 %
%
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Name of Portfolio

   

Class of
Shares

   

Distribution Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified
Class)

    

Service Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified Class)

    

Shareholder

Processing Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified Class)

  

Asia Pacific

Equity Portfolio

   

Institutional

Service

    0
0		 %
%		   0
.15		 %
%		   0
.15		 %
%
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Core Equity

Portfolio

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Global

Communications

Portfolio

   

Institutional

Service

Investor A

    0
0
.10		 %
%
%		   0
.15
.25		 %
%
%		   0
.15
.15		 %
%
%
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Core PLUS Total

Return Portfolio

   

Institutional

BlackRock

    0
0		 %
%		   0
0		 %
%		   0
0		 %
%
    

Service

Investor A

    0
.10		 %
%		   .15
.25		 %
%		   .15
.15		 %
%
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Small Cap Core

Equity Portfolio

   

Institutional

Service

    0
0		 %
%		   0
.15		 %
%		   0
.15		 %
%
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Enhanced Income

Portfolio

   

Institutional

BlackRock

    0
0		 %
%		   0
0		 %
%		   0
0		 %
%
    

Service

Investor A

    0
.10		 %
%		   .15
.25		 %
%		   .15
.15		 %
%

Ultrashort

Municipal

Portfolio

   

Institutional

BlackRock

Service

    0
0
0		 %
%
%		   0
0
.15		 %
%
%		   0
0
.15		 %
%
%
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %

Intermediate PLUS

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Bond Portfolio

   

BlackRock

Service

    0
0		 %
%		   0
.15		 %
%		   0
.15		 %
%
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Name of Portfolio

    Class of
Shares
   

Distribution Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified
Class)

    

Service Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified Class)

    

Shareholder

Processing Fee

(expressed as

a percentage

of average daily

net assets of

the Portfolio

attributable to

the specified Class)

  

Inflation

    Institutional    0 %   0 %   0 %

Protected Bond

Portfolio

    BlackRock
Service		    0
0		 %
%		   0
.15		 %
%		   0
.15		 %
%
     Investor A    .10 %   .25 %   .15 %
     Investor B    .75 %   .25 %   .15 %
     Investor C    .75 %   .25 %   .15 %

Dividend

Achievers

Portfolio

    Institutional
BlackRock
Service
Investor A
Investor B
Investor C		    0
0
0
.10
.75
.75		 %
%
%
%
%
%		   0
0
.15
.25
.25
.25		 %
%
%
%
%
%		   0
0
.15
.15
.15
.15		 %
%
%
%
%
%

“BlackRock Funds” and “Trustees of BlackRock Funds” refer respectively to the trust created and the Trustees, as trustees but not individually or personally, acting from time to time under a Declaration of Trust dated December 22, 1988 which is hereby referred to and a copy of which is on file at the office of the State Secretary of the Commonwealth of Massachusetts and at the principal office of the Fund. The obligations of “BlackRock Funds” entered into in the name or on behalf thereof by any of the Trustees, officers, representatives or agents are made not individually, but in such capacities, and are not binding upon any of the Trustees, shareholders, officers, representatives or agents of the Fund personally, but bind only the Trust Property (as defined in the Declaration of Trust), and all persons dealing with any class of shares of the Fund must look solely to the Trust Property belonging to such class for the enforcement of any claims against the Fund.

 

Agreed to and accepted as of                     , 2004.

 

BLACKROCK FUNDSSM
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