0001193125-17-262907.txt : 20170821 0001193125-17-262907.hdr.sgml : 20170821 20170821094704 ACCESSION NUMBER: 0001193125-17-262907 CONFORMED SUBMISSION TYPE: N-PX PUBLIC DOCUMENT COUNT: 1 CONFORMED PERIOD OF REPORT: 20170630 FILED AS OF DATE: 20170821 DATE AS OF CHANGE: 20170821 EFFECTIVENESS DATE: 20170821 FILER: COMPANY DATA: COMPANY CONFORMED NAME: BRUCE FUND INC CENTRAL INDEX KEY: 0000047071 IRS NUMBER: 066104682 STATE OF INCORPORATION: MD FISCAL YEAR END: 0630 FILING VALUES: FORM TYPE: N-PX SEC ACT: 1940 Act SEC FILE NUMBER: 811-01528 FILM NUMBER: 171042271 BUSINESS ADDRESS: STREET 1: 20 N WACKER DR STREET 2: STE 2414 CITY: CHICAGO STATE: IL ZIP: 60606 BUSINESS PHONE: 3122369160 MAIL ADDRESS: STREET 1: 20 N WACKER DR STREET 2: STE 2414 CITY: CHICAGO STATE: IL ZIP: 60606 FORMER COMPANY: FORMER CONFORMED NAME: HEROLD FUND INC DATE OF NAME CHANGE: 19831114 0000047071 S000011411 BRUCE FUND C000031584 BRUCE FUND BRUFX N-PX 1 d440071dnpx.htm BRUCE FUND INC. Bruce Fund Inc.

 

 

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, DC 20549

 

 

FORM N-PX

 

 

ANNUAL REPORT OF PROXY VOTING RECORD OF REGISTERED

MANAGEMENT INVESTMENT COMPANY

Investment Company Act File number: 811-01528

 

 

Bruce Fund, Inc.

(Exact name of registrant as specified in charter)

 

 

20 North Wacker Drive, Suite 2414, Chicago, IL 60606

(Address of principal executive offices) (Zip code)

 

 

Robert B. Bruce

20 North Wacker Drive, Suite 2414

Chicago, Illinois 60606

(Name and address of agent for service)

 

 

Registrant’s telephone number, including area code: 312-236-9160

Date of fiscal year end: June 30

Date of reporting period: 07/01/2016-06/30/2017

 

 

Form N-PX is to be used by a registered management investment company, other than a small business investment company registered on Form N-5 (Secs. 239.24 and 274.5 of this chapter),to file reports with the Commission, not later than August 31 of each year, containing the registrant’s proxy voting record for the most recent twelve-month period ended June 30, pursuant to section 30 of the Investment Company Act of 1940 and rule 30b1-4 thereunder (17 CFR 270.30b 1-4).The Commission may use the information provided on Form N-PX in its regulatory, disclosure review, inspection, and policymaking roles.

A registrant is required to disclose the information specified by Form N-PX, and the Commission will make this information public. A registrant is not required to respond to the collection of information contained in Form N-PX unless the Form displays a currently valid Office of Management and Budget C’OMB”) control number. Please direct comments concerning the accuracy of the information collection burden estimate and any suggestions for reducing the burden to the Secretary, Securities and Exchange Commission, 450 Fifth Street, NW, Washington, DC 20549-0609. The OMB has reviewed this collection of information under the clearance requirements of 44 U.S.C. Sec. 3507.

 

 

 

Security Name    Ticker    Cusip    Meeting
Date		    Proposed
(M) or (S)		    Description    Did the Fund Vote?    For, Against
or Abstain		    For or Against
Management
EDAP    EDAP    268311107    6/30/2017    M    Auditors    Yes    For    For
EDAP    EDAP    268311107    6/30/2017    M    Financials    Yes    For    For
EDAP    EDAP    268311107    6/30/2017    M    Allocation net loss    Yes    For    For
EDAP    EDAP    268311107    6/30/2017    M    Directors    Yes    For    For
Astrotech    ASTC    046484101    12/9/2016    M    Directors    Yes    For    For
Astrotech    ASTC    046484101    12/9/2016    M    Auditors    Yes    For    For
Calpine    CPN    131347304    5/10/2017    M    Directors    Yes    For    For
Calpine    CPN    131347304    5/10/2017    M    Auditors    Yes    For    For
Calpine    CPN    131347304    5/10/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Calpine    CPN    131347304    5/10/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
Calpine    CPN    131347304    5/10/2017    M    Equity Incentive Plan    Yes    For    For
Calpine    CPN    131347304    5/10/2017    M    Proxy Access    Yes    For    For
Calpine    CPN    131347304    5/10/2017    M    Lobbying Report    Yes    For    For
Goldcorp    GG    380956409    4/26/2017    M    Directors    Yes    For    For
Goldcorp    GG    380956409    4/26/2017    M    Auditors    Yes    For    For
Goldcorp    GG    380956409    4/26/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Actua Corp.    ACTA    005094107    6/16/2017    M    Directors    Yes    For    For
Actua Corp.    ACTA    005094107    6/16/2017    M    Accounting    Yes    For    For
Actua Corp.    ACTA    005094107    6/16/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Actua Corp.    ACTA    005094107    6/16/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
Bunge    BG    G16962105    5/25/2017    M    Directors    Yes    For    For
Bunge    BG    G16962105    5/25/2017    M    Accounting    Yes    For    For
Bunge    BG    G16962105    5/25/2017    M    Executive Compensation    Yes    For    For
Bunge    BG    G16962105    5/25/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
Bunge    BG    G16962105    5/25/2017    M    Equity Incentive Plan    Yes    For    For
Merck    MRK    58933Y105    5/23/2017    M    Directors    Yes    For    For
Merck    MRK    58933Y105    5/23/2017    M    Accounting    Yes    For    For
Merck    MRK    58933Y105    5/23/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Merck    MRK    58933Y105    5/23/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
Merck    MRK    58933Y105    5/23/2017    S    Conflict-Affected Areas    Yes    Against    For

Merck    MRK    58933Y105    5/23/2017    S    Employee Practices    Yes    Against    For
Merck    MRK    58933Y105    5/23/2017    S    Independent Chairman    Yes    Against    For
Merck    MRK    58933Y105    5/23/2017    S    Product Safety    Yes    Against    For
IBM    IBM    459200101    4/25/2017    M    Directors    Yes    For    For
IBM    IBM    459200101    4/25/2017    M    Accounting    Yes    For    For
IBM    IBM    459200101    4/25/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
IBM    IBM    459200101    4/25/2017    M    Executive Compensation    Yes    For    For
IBM    IBM    459200101    4/25/2017    S    Lobbying    Yes    For    Against
IBM    IBM    459200101    4/25/2017    S    Special Meetings    Yes    Against    For
IBM    IBM    459200101    4/25/2017    S    Proxy Access    Yes    Against    For
Pfizer    PFE    717081103    4/27/2017    M    Directors    Yes    For    For
Pfizer    PFE    717081103    4/27/2017    M    Accounting    Yes    For    For
Pfizer    PFE    717081103    4/27/2017    M    Executive Compensation    Yes    For    For
Pfizer    PFE    717081103    4/27/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
Pfizer    PFE    717081103    4/27/2017    S    Holy Land Principals    Yes    Against    For
Pfizer    PFE    717081103    4/27/2017    S    Shareholder Meetings    Yes    Against    For
Pfizer    PFE    717081103    4/27/2017    S    Independent Chair    Yes    Against    For
Nextera    NEE    65339F101    5/18/2017    M    Directors    Yes    For    For
Nextera    NEE    65339F101    5/18/2017    M    Auditors    Yes    For    For
Nextera    NEE    65339F101    5/18/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
Nextera    NEE    65339F101    5/18/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Nextera    NEE    65339F101    5/18/2017    M    Stock Plan    Yes    For    For
Nextera    NEE    65339F101    5/18/2017    S    Political Contributions    Yes    For    Against
Allstate    ALL    020002101    5/25/2017    M    Directors    Yes    For    For
Allstate    ALL    020002101    5/25/2017    M    Auditors    Yes    For    For
Allstate    ALL    020002101    5/25/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Allstate    ALL    020002101    5/25/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
Allstate    ALL    020002101    5/25/2017    M    Incentive Compensation    Yes    For    For
Allstate    ALL    020002101    5/25/2017    S    Independent chairman    Yes    Against    For
Allstate    ALL    020002101    5/25/2017    S    Lead Director    Yes    Against    For
Allstate    ALL    020002101    5/25/2017    S    Political Contributions    Yes    For    Against
Allergan    AGN    G0177J108    5/4/2017    M    Directors    Yes    For    For
Allergan    AGN    G0177J108    5/4/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Allergan    AGN    G0177J108    5/4/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For

Allergan    AGN    G0177J108    5/4/2017    M    Accounting    Yes    For    For
Allergan    AGN    G0177J108    5/4/2017    M    Incentive Compensation    Yes    For    For
Allergan    AGN    G0177J108    5/4/2017    S    Independent Chairman    Yes    Against    For
Agenus    AGEN    00847G705    6/28/2017    M    Directors    Yes    For    For
Agenus    AGEN    00847G705    6/28/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Agenus    AGEN    00847G705    6/28/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
Agenus    AGEN    00847G705    6/28/2017    M    Accounting    Yes    For    For
Flotek    FTK    343389102    4/21/2017    M    Directors    Yes    For    For
Flotek    FTK    343389102    4/21/2017    M    Auditors    Yes    For    For
Flotek    FTK    343389102    4/21/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Amerco    UHAL    023586100    8/25/2016    M    Directors    Yes    Against    Against
Amerco    UHAL    023586100    8/25/2016    M    Compensation    Yes    For    For
Amerco    UHAL    023586100    8/25/2016    M    Board Actions    Yes    For    For
Amerco    UHAL    023586100    8/25/2016    M    Accounting    Yes    For    For
Ashland    ASH    44186104    1/26/2017    M    Directors    Yes    For    For
Ashland    ASH    44186104    1/26/2017    M    Auditors    Yes    For    For
Ashland    ASH    44186104    1/26/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Ashland    ASH    44186104    1/26/2017    M    Compensation Timing    Yes    For    For
Prothena    PRTA    G72800108    5/17/2017    M    Directors    Yes    For    For
Prothena    PRTA    G72800108    5/17/2017    M    Auditors    Yes    For    For
Prothena    PRTA    G72800108    5/17/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Prothena    PRTA    G72800108    5/17/2017    M    Long term Incentive Plan    Yes    For    For
Prothena    PRTA    G72800108    5/17/2017    M    Issue Shares    Yes    For    For
Prothena    PRTA    G72800108    5/17/2017    M    Shares for cash    Yes    For    For
Prothena    PRTA    G72800108    5/17/2017    M    Motion to Adjourn    Yes    For    For
Durect    DRRX    266605104    6/19/2017    M    Directors    Yes    For    For
Durect    DRRX    266605104    6/19/2017    M    Auditors    Yes    For    For
Durect    DRRX    266605104    6/19/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Durect    DRRX    266605104    6/19/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
Durect    DRRX    266605104    6/19/2017    M    Share increase    Yes    For    For
Abbott    ABT    002824100    4/28/2017    M    Directors    Yes    For    For
Abbott    ABT    002824100    4/28/2017    M    Say on Pay    Yes    For    For

Abbott    ABT    002824100    4/28/2017    M    Accounting    Yes    For    For
Abbott    ABT    002824100    4/28/2017    M    Pay Frequency    Yes    For    For
Abbott    ABT    002824100    4/28/2017    M    Incentive Stock    Yes    For    For
Abbott    ABT    002824100    4/28/2017    M    Stock Purchase Plan    Yes    For    For
Abbott    ABT    002824100    4/28/2017    S    Independent Chairman    Yes    Against    For
Sirius XM Holding    SIRI    82968B103    5/18/2017    M    Directors    Yes    For    For
Sirius XM Holding    SIRI    82968B103    5/18/2017    M    Accounting    Yes    For    For
Sirius XM Holding    SIRI    82968B103    5/18/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Sirius XM Holding    SIRI    82968B103    5/18/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
Supernus    SUPN    868459108    6/13/2017    M    Directors    Yes    For    For
Supernus    SUPN    868459108    6/13/2017    M    Accounting    Yes    For    For
Supernus    SUPN    868459108    6/13/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Supernus    SUPN    868459108    6/13/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
CMS Energy    CMS    125896100    5/5/2017    M    Directors    Yes    For    For
CMS Energy    CMS    125896100    5/5/2017    M    Auditors    Yes    For    For
CMS Energy    CMS    125896100    5/5/2017    M    Compensation    Yes    For    For
CMS Energy    CMS    125896100    5/5/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
CMS Energy    CMS    125896100    5/5/2017    S    Political Contributions    Yes    For    Against
Avista    AVA    05379B107    5/11/2017    M    Directors    Yes    For    For
Avista    AVA    05379B107    5/11/2017    M    Auditors    Yes    For    For
Avista    AVA    05379B107    5/11/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Avista    AVA    05379B107    5/11/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
Avista    AVA    05379B107    5/11/2017    M    Approval requirements    Yes    For    For
Solitario    XPL    8342EP107    6/29/2017    M    Directors    Yes    For    For
Solitario    XPL    8342EP107    6/29/2017    M    Auditors    Yes    For    For
Solitario    XPL    8342EP107    6/29/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Solitario    XPL    8342EP107    6/29/2017    M    Incentive Plan    Yes    For    For
Solitario    XPL    8342EP107    6/29/2017    M    Name Change    Yes    For    For
Solitario    XPL    8342EP107    6/29/2017    M    Share Issuance    Yes    For    For
WEC Energy    CMS    976657106    5/4/2017    M    Directors    Yes    For    For
WEC Energy    CMS    976657106    5/4/2017    M    Auditors    Yes    For    For
WEC Energy    CMS    976657106    5/4/2017    M    Compensation    Yes    For    For

WEC Energy    CMS    976657106    5/4/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
XCEL Energy    XEL    98389B100    5/17/2017    M    Directors    Yes    For    For
XCEL Energy    XEL    98389B100    5/17/2017    M    Auditors    Yes    For    For
XCEL Energy    XEL    98389B100    5/17/2017    M    Compensation    Yes    For    For
XCEL Energy    XEL    98389B100    5/17/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
XCEL Energy    XEL    98389B100    5/17/2017    S    Role seperation    Yes    Against    For
Petroquest    PQ    716748108    5/16/2017    M    Directors    Yes    For    For
Petroquest    PQ    716748108    5/16/2017    M    Auditors    Yes    For    For
Petroquest    PQ    716748108    5/16/2017    M    Compensation    Yes    For    For
Petroquest    PQ    716748108    5/16/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For
General Motors    GM    37045V100    6/6/2017    M    Directors    Yes    For    For
General Motors    GM    37045V100    6/6/2017    M    Auditors    Yes    For    For
General Motors    GM    37045V100    6/6/2017    M    Compensation    Yes    For    For
General Motors    GM    37045V100    6/6/2017    M    Long-Term Incentive Plan    Yes    For    For
General Motors    GM    37045V100    6/6/2017    S    Independent Chairman    Yes    Against    For
General Motors    GM    37045V100    6/6/2017    S    Dual-Class Common    Yes    Against    For
GEVO    GEVO    374396307    6/15/2017    M    Directors    Yes    For    For
GEVO    GEVO    374396307    6/15/2017    M    Common Stock Issuance    Yes    For    For
GEVO    GEVO    374396307    6/15/2017    M    Auditors    Yes    For    For
GEVO    GEVO    374396307    6/15/2017    M    Compensation    Yes    For    For
GEVO    GEVO    374396307    6/15/2017    M    Compensation Frequency    Yes    For    For

SIGNATURES

Pursuant to the requirements of the Investment Company Act of 1940, the registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned, thereunto duly authorized.

 

Bruce Fund, Inc.
By:  

/s/ Robert B. Bruce

  Robert B. Bruce, President
Date: 8-21-17