0001580642-19-000684.txt : 20190208 0001580642-19-000684.hdr.sgml : 20190208 20190208125241 ACCESSION NUMBER: 0001580642-19-000684 CONFORMED SUBMISSION TYPE: 13F-HR PUBLIC DOCUMENT COUNT: 2 CONFORMED PERIOD OF REPORT: 20181231 FILED AS OF DATE: 20190208 DATE AS OF CHANGE: 20190208 EFFECTIVENESS DATE: 20190208 FILER: COMPANY DATA: COMPANY CONFORMED NAME: Balter Liquid Alternatives, LLC CENTRAL INDEX KEY: 0001592450 IRS NUMBER: 800954884 STATE OF INCORPORATION: DE FISCAL YEAR END: 1231 FILING VALUES: FORM TYPE: 13F-HR SEC ACT: 1934 Act SEC FILE NUMBER: 028-17474 FILM NUMBER: 19578935 BUSINESS ADDRESS: STREET 1: 125 HIGH STREET STREET 2: OLIVER STREET TOWER, SUITE 802 CITY: BOSTON STATE: MA ZIP: 02110 BUSINESS PHONE: 617-742-4226 MAIL ADDRESS: STREET 1: 125 HIGH STREET STREET 2: OLIVER STREET TOWER, SUITE 802 CITY: BOSTON STATE: MA ZIP: 02110 13F-HR 1 primary_doc.xml 13F-HR LIVE false false false 0001592450 XXXXXXXX 12-31-2018 12-31-2018 false Balter Liquid Alternatives, LLC
125 High Street Oliver Street Tower, Suite 802 Boston MA 02110
13F COMBINATION REPORT 028-17474 0001604831 028-16781 Millrace Asset Group, Inc. 0001633703 028-16737 12th Street Asset Management Company, LLC N
Rebecca Gompper Chief Compliance Officer 857-383-3478 /s/ Rebecca Gompper Boston MA 02-07-2019 0 219 143911
INFORMATION TABLE 2 infotable.xml 8x8 Inc COM 282914100 522 28954 SH OTR 28954 0 0 AECOM COM 00766T100 347 13091 SH OTR 13091 0 0 Aerohive Networks Inc COM 007786106 146 44920 SH OTR 44920 0 0 Agilysys Inc COM 00847J105 287 20033 SH OTR 20033 0 0 Alarm com Hldgs Inc COM 011642105 1296 24984 SH OTR 24984 0 0 Allergan PLC SHS G0177J108 371 2778 SH OTR 2778 0 0 Altra Indl Motion Corp COM 02208R106 132 5249 SH OTR 5249 0 0 AmeriGas Partners L P UNIT L P INT 030975106 135 5334 SH OTR 5334 0 0 AMN Healthcare Services Inc COM 001744101 1372 24213 SH OTR 24213 0 0 Ardagh Group SA CL A L0223L101 375 33816 SH OTR 33816 0 0 Armstrong World Inds Inc New COM 04247X102 1500 25768 SH OTR 25768 0 0 Ascena Retail Group Inc COM 04351G101 40 16090 SH OTR 16090 0 0 ASML Holding N V COM N07059210 22 48 SH Call OTR 48 0 0 Astec Inds Inc COM 046224101 785 25997 SH OTR 25997 0 0 AstroNova Inc COM 04638F108 478 25502 SH OTR 25502 0 0 AT&T Inc COM 00206R102 1342 47020 SH OTR 47020 0 0 Atento S A SHS L0427L105 190 47278 SH OTR 47278 0 0 Atlas Air Worldwide Hldgs In COM NEW 049164205 1264 29953 SH OTR 29953 0 0 Atlassian Corp PLC CL A G06242104 997 11200 SH OTR 11200 0 0 Bausch Health Cos Inc COM 071734107 51 50 SH Call OTR 50 0 0 Bausch Health Cos Inc COM 071734107 791 42838 SH OTR 42838 0 0 Beacon Roofing Supply Inc COM 073685109 1148 36181 SH OTR 36181 0 0 Belden Inc COM 077454106 1889 45221 SH OTR 45221 0 0 Benchmark Electrs Inc COM 08160H101 466 22003 SH OTR 22003 0 0 BMC Stk Hldgs Inc COM 05591B109 668 43164 SH OTR 43164 0 0 Boingo Wireless Inc COM 09739C102 1592 77381 SH OTR 77381 0 0 Boot Barn Holdings Inc COM 099406100 94 5521 SH OTR 5521 0 0 Boot Barn Holdings Inc COM 099406100 4 100 SH Call OTR 100 0 0 BorgWarner Inc COM 099724106 137 3932 SH OTR 3932 0 0 Builders FirstSource Inc COM 12008R107 611 56037 SH OTR 56037 0 0 CAI International Inc COM 12477X106 490 21102 SH OTR 21102 0 0 Campbell Soup Co COM 134429109 215 6529 SH OTR 6529 0 0 Campbell Soup Co COM 134429109 0 43 SH Call OTR 43 0 0 Carbon Black Inc COM 14081R103 20 1488 SH OTR 1488 0 0 Cardinal Health Inc COM 14149Y108 274 6145 SH OTR 6145 0 0 Carriage Svcs Inc COM 143905107 108 6978 SH OTR 6978 0 0 Cedar Fair L P DEPOSITRY UNIT 150185106 446 9433 SH OTR 9433 0 0 Cedar Fair L P DEPOSITRY UNIT 150185106 4 75 SH Call OTR 75 0 0 Celestica Inc SUB VTG SHS 15101Q108 809 92257 SH OTR 92257 0 0 Celgene Corp COM 151020104 159 2487 SH OTR 2487 0 0 Cincinnati Finl Corp COM 172062101 68 152 SH Put OTR 152 0 0 Cisco Sys Inc COM 17275R102 1916 44226 SH OTR 44226 0 0 Civitas Solutions Inc COM 17887R102 247 14106 SH OTR 14106 0 0 Cognizant Technology Solutions Corp CL A 192446102 1534 24167 SH OTR 24167 0 0 Collectors Universe Inc COM NEW 19421R200 78 6863 SH OTR 6863 0 0 Comcast Corp New CL A 20030N101 1622 47636 SH OTR 47636 0 0 CommVault Systems Inc COM 204166102 994 16823 SH OTR 16823 0 0 Comtech Telecommunications C COM NEW 205826209 840 34495 SH OTR 34495 0 0 Cooper Tire & Rubber Co COM 216831107 756 23392 SH OTR 23392 0 0 Cooper Tire & Rubber Co COM 216831107 168 5204 SH OTR 5204 0 0 Copa Holdings SA CL A P31076105 387 4911 SH OTR 4911 0 0 Core Molding Technologies In COM 218683100 142 20038 SH OTR 20038 0 0 Covanta Hldg Corp COM 22282E102 482 35909 SH OTR 35909 0 0 CPI Card Group Inc COM NEW 12634H200 136 59154 SH OTR 59154 0 0 CRA Intl Inc COM 12618T105 2475 58163 SH OTR 58163 0 0 Craft Brew Alliance Inc COM 224122101 3807 266032 SH OTR 266032 0 0 Crown Holdings Inc COM 228368106 1363 32781 SH OTR 32781 0 0 CSG Systems International Inc COM 126349109 1057 33268 SH OTR 33268 0 0 CVS Health Corp COM 126650100 1280 19542 SH OTR 19542 0 0 Deluxe Corp COM 248019101 384 9987 SH OTR 9987 0 0 Despegar com Corp ORD SHS G27358103 591 47598 SH OTR 47598 0 0 Digital Ally Inc COM NEW 25382P208 113 42086 SH OTR 42086 0 0 Discovery Inc COM SER C 25470F302 1649 71437 SH OTR 71437 0 0 Donnelley Finl Solutions Inc COM 25787G100 197 14032 SH OTR 14032 0 0 Dropbox Inc CL A 26210C104 426 20844 SH OTR 20844 0 0 Eastman Chem Co COM 277432100 1576 21560 SH OTR 21560 0 0 eBay Inc COM 278642103 2126 75739 SH OTR 75739 0 0 eGain Corp COM NEW 28225C806 86 13161 SH OTR 13161 0 0 Eldorado Resorts Inc COM NEW 28470R102 757 20915 SH OTR 20915 0 0 Everbridge Inc COM 29978A104 555 9780 SH OTR 9780 0 0 Exact Sciences Corp COM 30063P105 316 5000 SH OTR 5000 0 0 FedEx Corp COM 31428X106 1315 8150 SH OTR 8150 0 0 Ferro Corp COM 315405100 1829 116669 SH OTR 116669 0 0 Five9 Inc COM 338307101 367 8386 SH OTR 8386 0 0 Flex Ltd ORD Y2573F102 1031 135448 SH OTR 135448 0 0 Fly Leasing Ltd SPONSORED ADR 34407D109 78 7416 SH OTR 7416 0 0 Francescas Hldgs Corp COM 351793104 59 60969 SH OTR 60969 0 0 Fresh Del Monte Produce Inc ORD G36738105 360 12721 SH OTR 12721 0 0 frontdoor Inc COM 35905A109 81 3046 SH OTR 3046 0 0 Gap Inc Del COM 364760108 1265 49096 SH OTR 49096 0 0 GMS Inc COM 36251C103 804 54120 SH OTR 54120 0 0 Golden Entmt Inc COM 381013101 377 23502 SH OTR 23502 0 0 Goldman Sachs Group Inc COM 38141G104 949 5681 SH OTR 5681 0 0 GP Strategies Corp COM 36225V104 250 19850 SH OTR 19850 0 0 Graphic Packaging Hldg Co COM 388689101 1589 149369 SH OTR 149369 0 0 Group 1 Automotive Inc COM 398905109 119 2249 SH OTR 2249 0 0 Groupon Inc COM 399473107 2405 751658 SH OTR 751658 0 0 Groupon Inc COM 399473107 1 1434 SH Call OTR 1434 0 0 H & E Equipment Services Inc COM 404030108 454 22244 SH OTR 22244 0 0 Harsco Corp COM 415864107 331 16679 SH OTR 16679 0 0 Fuller H B Co COM 359694106 731 17127 SH OTR 17127 0 0 HCA Healthcare Inc COM 40412C101 1164 9354 SH OTR 9354 0 0 Hersha Hospitality Tr PR SHS BEN INT 427825500 773 44045 SH OTR 44045 0 0 Houston Wire & Cable Co COM 44244K109 553 109258 SH OTR 109258 0 0 Hub Group Inc CL A 443320106 309 8348 SH OTR 8348 0 0 Hudson Global Inc COM 443787106 211 156021 SH OTR 156021 0 0 Hurco Companies Inc COM 447324104 906 25391 SH OTR 25391 0 0 HyreCar Inc COM 44916T107 1112 465479 SH OTR 465479 0 0 Industrial Logistics Pptys T COM SH BEN INT 456237106 456 23158 SH OTR 23158 0 0 InnerWorkings Inc COM 45773Y105 134 35777 SH OTR 35777 0 0 Intel Corp COM 458140100 215 4572 SH OTR 4572 0 0 Interface Inc COM 458665304 367 25784 SH OTR 25784 0 0 Intl Paper Co COM 460146103 956 23686 SH OTR 23686 0 0 Invacare Corp COM 461203101 549 127632 SH OTR 127632 0 0 Iridium Communications Inc COM 46269C102 1067 57843 SH OTR 57843 0 0 j2 Global Inc COM 48123V102 569 8207 SH OTR 8207 0 0 Johnson Outdoors Inc CL A 479167108 256 4351 SH OTR 4351 0 0 Kelly Svcs Inc CL A 488152208 232 11338 SH OTR 11338 0 0 KEMET Corp COM NEW 488360207 135 7724 SH OTR 7724 0 0 KEMET Corp COM NEW 488360207 6 48 SH Call OTR 48 0 0 KEMET Corp COM NEW 488360207 12 49 SH Call OTR 49 0 0 Kemper Corp Del COM 488401100 530 7982 SH OTR 7982 0 0 Lam Research Corp COM 512807108 82 603 SH OTR 603 0 0 Lear Corp COM NEW 521865204 794 6461 SH OTR 6461 0 0 Liberty Latin America Ltd COM CL A G9001E128 127 8748 SH OTR 8748 0 0 Limbach Hldgs Inc COM 53263P105 489 132853 SH OTR 132853 0 0 LKQ Corp COM 501889208 1284 54129 SH OTR 54129 0 0 LogMeIn Inc COM 54142L109 239 2927 SH OTR 2927 0 0 Lydall Inc Del COM 550819106 139 6848 SH OTR 6848 0 0 MasTec Inc COM 576323109 1527 37651 SH OTR 37651 0 0 MasTec Inc COM 576323109 5 25 SH Call OTR 25 0 0 McKesson Corp COM 58155Q103 1382 12506 SH OTR 12506 0 0 Medifast Inc COM 58470H101 604 4835 SH OTR 4835 0 0 Medifast Inc COM 58470H101 2 24 SH Call OTR 24 0 0 Michaels Cos Inc COM 59408Q106 1308 96638 SH OTR 96638 0 0 Micron Technology Inc COM 595112103 616 19425 SH OTR 19425 0 0 Microsoft Corp COM 594918104 2118 20854 SH OTR 20854 0 0 MicroStrategy Inc CL A NEW 594972408 1113 8716 SH OTR 8716 0 0 Mitek Sys Inc COM NEW 606710200 744 68800 SH OTR 68800 0 0 Mohawk Inds Inc COM 608190104 135 1151 SH OTR 1151 0 0 Murphy USA Inc COM 626755102 715 9328 SH OTR 9328 0 0 Mylan N V SHS EURO N59465109 1281 46745 SH OTR 46745 0 0 NCI Building Sys Inc COM NEW 628852204 99 13598 SH OTR 13598 0 0 NCR Corp New COM 62886E108 1026 44437 SH OTR 44437 0 0 New Frontier Corp COM CL A G6485P124 54 60251 SH OTR 60251 0 0 Nexstar Media Group Inc CL A 65336K103 4426 56277 SH OTR 56277 0 0 Nielsen Holdings PLC SHS EURO G6518L108 175 7495 SH OTR 7495 0 0 NN Inc COM 629337106 149 22153 SH OTR 22153 0 0 Nomad Foods Ltd USD ORD SHS G6564A105 902 53972 SH OTR 53972 0 0 Norwegian Cruise Line Hldg L SHS G66721104 551 13005 SH OTR 13005 0 0 NXP Semiconductors N V COM N6596X109 789 10771 SH OTR 10771 0 0 O2Micro International Ltd SPONS ADR 67107W100 140 92708 SH OTR 92708 0 0 ON Semiconductor Corp COM 682189105 154 9353 SH OTR 9353 0 0 Oracle Corp COM 68389X105 883 19568 SH OTR 19568 0 0 OSI Systems Inc COM 671044105 1241 24490 SH OTR 24490 0 0 Overstock com Inc Del COM 690370101 284 20901 SH OTR 20901 0 0 Owens Corning New COM 690742101 255 5787 SH OTR 5787 0 0 Park Hotels Resorts Inc COM 700517105 455 17524 SH OTR 17524 0 0 PetMed Express Inc COM 716382106 347 14916 SH OTR 14916 0 0 PlayAGS Inc COM 72814N104 164 7132 SH OTR 7132 0 0 Plexus Corp COM 729132100 468 9163 SH OTR 9163 0 0 Pluralsight Inc COM CL A 72941B106 657 27889 SH OTR 27889 0 0 Presidio Inc COM 74102M103 672 51523 SH OTR 51523 0 0 PROS Holdings Inc COM 74346Y103 269 8582 SH OTR 8582 0 0 Providence Svc Corp COM 743815102 923 15371 SH OTR 15371 0 0 Prudential Finl Inc COM 744320102 1471 18040 SH OTR 18040 0 0 Quanex Building Products Cor COM 747619104 598 43978 SH OTR 43978 0 0 QuinStreet Inc COM 74874Q100 754 46468 SH OTR 46468 0 0 R1 RCM Inc COM 749397105 6265 788006 SH OTR 788006 0 0 Rapid7 Inc COM 753422104 498 15972 SH OTR 15972 0 0 Raymond James Financial Inc COM 754730109 1322 17769 SH OTR 17769 0 0 Recro Pharma Inc COM 75629F109 654 92167 SH OTR 92167 0 0 Reliance Steel & Aluminum Co COM 759509102 627 8805 SH OTR 8805 0 0 Rogers Corp COM 775133101 502 5067 SH OTR 5067 0 0 Donnelley R R & Sons Co COM 257867200 65 16528 SH OTR 16528 0 0 SailPoint Technlgies Hldgs I COM 78781P105 144 6120 SH OTR 6120 0 0 Sanmina Corporation COM 801056102 1456 60526 SH OTR 60526 0 0 Scientific Games Corp COM 80874P109 962 53787 SH OTR 53787 0 0 Scientific Games Corp COM 80874P109 0 54 SH Call OTR 54 0 0 SeaWorld Entmt Inc COM 81282V100 741 33563 SH OTR 33563 0 0 Sensus Healthcare Inc COM 81728J109 231 31234 SH OTR 31234 0 0 ServiceMaster Global Hldgs I COM 81761R109 315 8567 SH OTR 8567 0 0 Sherwin Williams Co COM 824348106 583 1482 SH OTR 1482 0 0 Sierra Wireless Inc COM 826516106 1493 111158 SH OTR 111158 0 0 SiteOne Landscape Supply Inc COM 82982L103 356 6441 SH OTR 6441 0 0 Skechers U S A Inc CL A 830566105 327 14284 SH OTR 14284 0 0 Sleep Number Corp COM 83125X103 955 30090 SH OTR 30090 0 0 Social Reality Inc COM CL A NEW 83362P300 218 107067 SH OTR 107067 0 0 Speedway Motorsports Inc COM 847788106 839 51580 SH OTR 51580 0 0 Stars Group Inc COM 85570W100 133 8073 SH OTR 8073 0 0 State Str Corp COM 857477103 865 13713 SH OTR 13713 0 0 Steel Partners Holdings L P LTD PRTRSHIP U 85814R107 188 14037 SH OTR 14037 0 0 Steelcase Inc CL A 858155203 673 45363 SH OTR 45363 0 0 Sunoco LP COM U REP LP 86765K109 501 18412 SH OTR 18412 0 0 Superior Grp of Companies In COM 868358102 126 7154 SH OTR 7154 0 0 Tailored Brands Inc COM 87403A107 208 15282 SH OTR 15282 0 0 TE Connectivity Ltd REG SHS H84989104 300 3962 SH OTR 3962 0 0 Tech Data Corp COM 878237106 1671 20425 SH OTR 20425 0 0 Tech Data Corp COM 878237106 24 183 SH Call OTR 183 0 0 Tenneco Inc COM 880349105 169 6163 SH OTR 6163 0 0 Teradata Corp Del COM 88076W103 451 11750 SH OTR 11750 0 0 TESSCO Technologies Inc COM 872386107 758 63126 SH OTR 63126 0 0 Tile Shop Hldgs Inc COM 88677Q109 656 119624 SH OTR 119624 0 0 Timken Co COM 887389104 1261 33791 SH OTR 33791 0 0 TrueBlue Inc COM 89785X101 922 41439 SH OTR 41439 0 0 Tuesday Morning Corp COM NEW 899035505 191 112173 SH OTR 112173 0 0 Unifi Inc COM NEW 904677200 210 9211 SH OTR 9211 0 0 UNITED PARCEL SERVICE INC CL B 911312106 9 13 SH Call OTR 13 0 0 United Rentals Inc COM 911363109 221 2159 SH OTR 2159 0 0 US Foods Holding Corp COM 912008109 240 7583 SH OTR 7583 0 0 Valero Energy Corp New COM 91913Y100 360 4808 SH OTR 4808 0 0 VanEck Vectors ETF Tr JR GOLD MINERS E 92189F791 151 1315 SH Call OTR 1315 0 0 VanEck Vectors ETF Tr JR GOLD MINERS E 92189F791 300 9939 SH OTR 9939 0 0 Varonis Systems Inc COM 922280102 513 9696 SH OTR 9696 0 0 Varonis Systems Inc COM 922280102 11 25 SH Call OTR 25 0 0 Verizon Communications Inc COM 92343V104 843 15003 SH OTR 15003 0 0 VSE Corp COM 918284100 221 7376 SH OTR 7376 0 0 Waddell & Reed Finl Inc CL A 930059100 1898 104987 SH OTR 104987 0 0 WESCO Intl Inc COM 95082P105 660 13756 SH OTR 13756 0 0 Western Digital Corp COM 958102105 844 22818 SH OTR 22818 0 0 Whirlpool Corp COM 963320106 369 3450 SH OTR 3450 0 0 WideOpenWest Inc COM 96758W101 177 24877 SH OTR 24877 0 0 Winnebago Inds Inc COM 974637100 9 145 SH Put OTR 145 0 0 WNS Holdings Ltd SPON ADR 92932M101 455 11032 SH OTR 11032 0 0 Workiva Inc COM CL A 98139A105 117 3261 SH OTR 3261 0 0 WPP PLC ADR 92937A102 137 2508 SH OTR 2508 0 0 Xperi Corp COM 98421B100 581 31599 SH OTR 31599 0 0 Zayo Group Hldgs Inc COM 98919V105 143 6276 SH OTR 6276 0 0 Zebra Technologies Corp CL A 989207105 570 3578 SH OTR 3578 0 0