0001587281-22-000002.txt : 20220516 0001587281-22-000002.hdr.sgml : 20220516 20220516143339 ACCESSION NUMBER: 0001587281-22-000002 CONFORMED SUBMISSION TYPE: 13F-HR PUBLIC DOCUMENT COUNT: 2 CONFORMED PERIOD OF REPORT: 20220331 FILED AS OF DATE: 20220516 DATE AS OF CHANGE: 20220516 EFFECTIVENESS DATE: 20220516 FILER: COMPANY DATA: COMPANY CONFORMED NAME: Virtus ETF Advisers LLC CENTRAL INDEX KEY: 0001587281 IRS NUMBER: 463348593 STATE OF INCORPORATION: DE FISCAL YEAR END: 1231 FILING VALUES: FORM TYPE: 13F-HR SEC ACT: 1934 Act SEC FILE NUMBER: 028-17301 FILM NUMBER: 22927796 BUSINESS ADDRESS: STREET 1: 1540 BROADWAY STREET 2: 16TH FLOOR CITY: NEW YORK STATE: NY ZIP: 10036 BUSINESS PHONE: 212-593-4383 MAIL ADDRESS: STREET 1: 1540 BROADWAY STREET 2: 16TH FLOOR CITY: NEW YORK STATE: NY ZIP: 10036 FORMER COMPANY: FORMER CONFORMED NAME: Etfis Capital LLC DATE OF NAME CHANGE: 20130919 13F-HR 1 primary_doc.xml 13F-HR LIVE false false false 0001587281 XXXXXXXX 03-31-2022 03-31-2022 Virtus ETF Advisers LLC
1540 BROADWAY 16TH FLOOR NEW YORK NY 10036
13F COMBINATION REPORT 028-17301 0000740913 028-01347 REAVES W H & CO INC 0001621802 028-17986 INFRASTRUCTURE CAPITAL ADVISORS, LLC N
Chetram Persaud Chief Compliance Officer 646-376-5905 Chetram Persaud New York NY 05-16-2022 0 373 223440 false
INFORMATION TABLE 2 VEA_13F_2022Q1.xml 2SEVENTY BIO INC COMMON STOCK 901384107 224 13134 SH OTR 0 13134 0 4D MOLECULAR THERAPEUTICS IN COM 35104E100 116 7683 SH OTR 0 7683 0 ABCELLERA BIOLOGICS INC COM 00288U106 115 11784 SH OTR 0 11784 0 AC IMMUNE SA SHS H00263105 124 31014 SH OTR 0 31014 0 ACADIA PHARMACEUTICALS INC COM 004225108 392 16172 SH OTR 0 16172 0 ADAGIO THERAPEUTICS INC COM 00534A102 97 21355 SH OTR 0 21355 0 ADAPTIMMUNE THERAPEUTICS PLC SPONDS ADR 00653A107 91 44300 SH OTR 0 44300 0 ADC THERAPEUTICS SA SHS H0036K147 282 19193 SH OTR 0 19193 0 ADICET BIO INC COM 007002108 217 10863 SH OTR 0 10863 0 AFFIMED N V COM N01045108 126 28874 SH OTR 0 28874 0 AGENUS INC COM NEW 00847G705 123 49857 SH OTR 0 49857 0 AGIOS PHARMACEUTICALS INC COM 00847X104 336 11541 SH OTR 0 11541 0 AGNICO EAGLE MINES LTD COM 008474108 3749 61215 SH OTR 0 61215 0 AGREE RLTY CORP COM 008492100 1554 23421 SH OTR 0 23421 0 AKEBIA THERAPEUTICS INC COM 00972D105 47 65149 SH OTR 0 65149 0 AKERO THERAPEUTICS INC COM 00973Y108 111 7802 SH OTR 0 7802 0 ALAMOS GOLD INC NEW COM CL A 011532108 1810 214954 SH OTR 0 214954 0 ALAUNOS THERAPEUTICS INC COM 98973P101 86 131413 SH OTR 0 131413 0 ALDEYRA THERAPEUTICS INC COM 01438T106 102 22945 SH OTR 0 22945 0 ALECTOR INC COM 014442107 105 7356 SH OTR 0 7356 0 ALEXANDER & BALDWIN INC NEW COM 014491104 1518 65446 SH OTR 0 65446 0 ALGONQUIN PWR UTILS CORP COM 015857105 1741 112185 SH OTR 0 112185 0 ALICO INC COM 016230104 1683 44804 SH OTR 0 44804 0 ALIGOS THERAPEUTICS INC COM 01626L105 29 13420 SH OTR 0 13420 0 ALLAKOS INC COM 01671P100 11 1902 SH OTR 0 1902 0 ALLIANT ENERGY CORP COM 018802108 1677 26841 SH OTR 0 26841 0 ALLOGENE THERAPEUTICS INC COM 019770106 99 10848 SH OTR 0 10848 0 ALLOVIR INC COM 019818103 71 10463 SH OTR 0 10463 0 ALNYLAM PHARMACEUTICALS INC COM 02043Q107 327 2003 SH OTR 0 2003 0 ALX ONCOLOGY HLDGS INC COM 00166B105 109 6465 SH OTR 0 6465 0 AMERICOLD RLTY TR COM 03064D108 1395 50053 SH OTR 0 50053 0 AMGEN INC COM 031162100 421 1740 SH OTR 0 1740 0 AMICUS THERAPEUTICS INC COM 03152W109 339 35800 SH OTR 0 35800 0 AMYRIS INC COM NEW 03236M200 130 29766 SH OTR 0 29766 0 ANAPTYSBIO INC COM 032724106 122 4949 SH OTR 0 4949 0 ANGLOGOLD ASHANTI LIMITED SPONSORED ADR 035128206 1872 79027 SH OTR 0 79027 0 ANNEXON INC COM 03589W102 31 11398 SH OTR 0 11398 0 APELLIS PHARMACEUTICALS INC COM 03753U106 443 8725 SH OTR 0 8725 0 APOLLO INVT CORP COM NEW 03761U502 795 60137 SH OTR 0 60137 0 APPLIED MOLECULAR TRANS INC COM 03824M109 87 11621 SH OTR 0 11621 0 ARBOR REALTY TRUST INC COM 038923108 1520 89080 SH OTR 0 89080 0 ARBUTUS BIOPHARMA CORP COM 03879J100 112 37448 SH OTR 0 37448 0 ARCTURUS THERAPEUTICS HLDGS COM 03969T109 122 4532 SH OTR 0 4532 0 ARCUS BIOSCIENCES INC COM 03969F109 125 3954 SH OTR 0 3954 0 ARCUTIS BIOTHERAPEUTICS INC COM 03969K108 200 10359 SH OTR 0 2955 0 ARES CAPITAL CORP COM 04010L103 543 25907 SH OTR 0 25907 0 ARROWHEAD PHARMACEUTICALS IN COM 04280A100 104 2258 SH OTR 0 2258 0 ARVINAS INC COM 04335A105 158 2348 SH OTR 0 2348 0 ASCENDIS PHARMA A/S SPONSORED ADR 04351P101 319 2722 SH OTR 0 2722 0 ATAI LIFE SCIENCES NV SHS N0731H103 79 15469 SH OTR 0 15469 0 ATARA BIOTHERAPEUTICS INC COM 046513107 92 9867 SH OTR 0 9867 0 ATEA PHARMACEUTICALS INC COM 04683R106 140 19333 SH OTR 0 19333 0 ATHIRA PHARMA INC COM 04746L104 156 11561 SH OTR 0 4540270 0 AURINIA PHARMACEUTICALS INC COM 05156V102 256 20653 SH OTR 0 4540270 0 AUTOLUS THERAPEUTICS PLC SPON ADS 05280R100 115 27536 SH OTR 0 8000 0 AVALONBAY CMNTYS INC COM 053484101 1594 6419 SH OTR 0 6419 0 AVIDITY BIOSCIENCES INC COM 05370A108 116 6286 SH OTR 0 6286 0 AVISTA CORP COM 05379B107 1753 38819 SH OTR 0 38819 0 AXSOME THERAPEUTICS INC COM 05464T104 209 5053 SH OTR 0 5053 0 BAIN CAP SPECIALTY FIN INC COM STK 05684B107 654 41951 SH OTR 0 41951 0 BARINGS BDC INC COM 06759L103 479 46294 SH OTR 0 46294 0 BARRICK GOLD CORP COM 067901108 2117 86301 SH OTR 0 86301 0 BEIGENE LTD SPONSORED ADR 07725L102 252 1336 SH OTR 0 1336 0 BICYCLE THERAPEUTICS PLC SPONSORED ADS 088786108 131 2987 SH OTR 0 2987 0 BIOATLA INC COM 09077B104 37 7475 SH OTR 0 7475 0 BIOCRYST PHARMACEUTICALS INC COM 09058V103 529 32542 SH OTR 0 32542 0 BIOGEN INC COM 09062X103 339 1612 SH OTR 0 1612 0 BIOHAVEN PHARMACTL HLDG CO L COM G11196105 424 3575 SH OTR 0 3575 0 BIOMARIN PHARMACEUTICAL INC COM 09061G101 346 4486 SH OTR 0 4486 0 BIONTECH SE SPONSORED ADS 09075V102 229 1344 SH OTR 0 1344 0 BIOXCEL THERAPEUTICS INC COM 09075P105 161 7713 SH OTR 0 7713 0 BLACKROCK CAP INVT CORP COM 092533108 900 213835 SH OTR 0 213835 0 BLACKROCK DEBT STRATEGIES FD COM NEW 09255R202 527 50618 SH OTR 0 50618 0 BLACKROCK FLOATING RATE INCO COM 09255X100 442 33911 SH OTR 0 225219 0 BLACKROCK GLOBAL FLOATING RA COM 091941104 450 35292 SH OTR 0 35292 0 BLACKROCK INNOVATION AND GRW SHS BEN INT 09260Q108 155 13601 SH OTR 0 13601 0 BLACKROCK LTD DURATION INCOM COM SHS 09249W101 581 40538 SH OTR 0 40538 0 BLACKROCK TCP CAPITAL CORP COM 09259E108 735 51394 SH OTR 0 51394 0 BLACKSTONE SENIOR FLOATNG RA COM 09256U105 496 32440 SH OTR 0 32440 0 BLUEBIRD BIO INC COM 09609G100 197 40607 SH OTR 0 40607 0 BLUEPRINT MEDICINES CORP COM 09627Y109 240 3762 SH OTR 0 3762 0 BNY MELLON ALCENTRA GLOBAL C COM 05588N108 490 57745 SH OTR 0 57745 0 BP MIDSTREAM PARTNERS LP UNIT LTD PTNR 0556EL109 1762 104162 SH OTR 0 104162 0 BRIDGEBIO PHARMA INC COM 10806X102 41 4057 SH OTR 0 4057 0 C4 THERAPEUTICS INC COM STK 12529R107 128 5275 SH OTR 0 5275 0 CAPITAL SOUTHWEST CORP COM 140501107 477 20120 SH OTR 0 20120 0 CARA THERAPEUTICS INC COM 140755109 157 12928 SH OTR 0 12928 0 CARETRUST REIT INC COM 14174T107 1368 70903 SH OTR 0 70903 0 CARIBOU BIOSCIENCES INC COM 142038108 86 9392 SH OTR 0 225219 0 TCG BDC INC COM 872280102 774 53808 SH OTR 0 53808 0 CASSAVA SCIENCES INC COM 14817C107 123 3299 SH OTR 0 3299 0 CELLDEX THERAPEUTICS INC NEW COM NEW 15117B202 141 4131 SH OTR 0 4131 0 CEL-SCI CORP COM PAR NEW 150837607 77 19631 SH OTR 0 19631 0 CENTESSA PHARMACEUTICALS PLC SPONSORED ADS 152309100 125 13969 SH OTR 0 13969 0 CEREVEL THERAPEUTICS HLDNG I COM 15678U128 183 5216 SH OTR 0 5216 0 CHEMOCENTRYX INC COM 16383L106 281 11214 SH OTR 0 11214 0 CHENIERE ENERGY PARTNERS LP COM UNIT 16411Q101 2206 39145 SH OTR 0 39145 0 CHIMERIX INC COM 16934W106 119 25976 SH OTR 0 25976 0 CHINOOK THERAPEUTICS INC COM 16961L106 172 10536 SH OTR 0 10536 0 CIA ENERGETICA DE MINAS GERA SP ADR N-V PFD 204409601 2210 686247 SH OTR 0 686247 0 COMPANHIA PARANAENSE ENERG C SPON ADS 20441B605 2307 295048 SH OTR 0 295048 0 CLOVIS ONCOLOGY INC COM 189464100 116 57437 SH OTR 0 57437 0 CMS ENERGY CORP COM 125896100 1758 25131 SH OTR 0 25131 0 CODEXIS INC COM 192005106 104 5023 SH OTR 0 5023 0 COGENT BIOSCIENCES INC COM 19240Q201 146 19452 SH OTR 0 19452 0 COGENT COMMUNICATIONS HLDGS COM NEW 19239V302 1440 21710 SH OTR 0 21710 0 COMMUNITY HEALTHCARE TR INC COM 20369C106 1481 35078 SH OTR 0 35078 0 COMPASS PATHWAYS PLC SPONSORED ADS 20451W101 84 6524 SH OTR 0 6524 0 COMPUGEN LTD ORD M25722105 122 37909 SH OTR 0 37909 0 CORTEXYME INC COM 22053A107 85 13657 SH OTR 0 13657 0 COTERRA ENERGY INC COM 127097103 2183 80956 SH OTR 0 80956 0 COUSINS PPTYS INC COM NEW 222795502 1637 40641 SH OTR 0 40641 0 CRESCENT CAP BDC INC COM 225655109 460 25831 SH OTR 0 25831 0 CRINETICS PHARMACEUTICALS IN COM 22663K107 139 6346 SH OTR 0 6346 0 CRISPR THERAPEUTICS AG NAMEN AKT H17182108 131 2081 SH OTR 0 2081 0 CROWN CASTLE INTL CORP NEW COM 22822V101 1481 8023 SH OTR 0 8023 0 CTO RLTY GROWTH INC NEW COM 22948Q101 1808 27268 SH OTR 0 27268 0 CUBESMART COM 229663109 1474 28337 SH OTR 0 28337 0 CUE BIOPHARMA INC COM 22978P106 70 14281 SH OTR 0 14281 0 CULLINAN ONCOLOGY INC COM 230031106 104 9941 SH OTR 0 9941 0 CUREVAC N V COM N2451R105 79 4028 SH OTR 0 4028 0 CURIS INC COM NEW 231269200 83 34848 SH OTR 0 34848 0 CYTOKINETICS INC COM NEW 23282W605 154 4176 SH OTR 0 4176 0 CYTOMX THERAPEUTICS INC COM 23284F105 68 25634 SH OTR 0 25634 0 DAY ONE BIOPHARMACEUTICALS I COM 23954D109 88 8886 SH OTR 0 8886 0 DELEK LOGISTICS PARTNERS LP COM UNT RP INT 24664T103 1590 36146 SH OTR 0 620809 0 DENALI THERAPEUTICS INC COM 24823R105 110 3433 SH OTR 0 3433 0 DICE THERAPEUTICS INC COM 23345J104 121 6316 SH OTR 0 6316 0 DIGITAL RLTY TR INC COM 253868103 1319 9305 SH OTR 0 9305 0 DOUGLAS EMMETT INC COM 25960P109 1608 48123 SH OTR 0 48123 0 DRDGOLD LIMITED SPON ADR REPSTG 26152H301 1803 192387 SH OTR 0 192387 0 DYNAVAX TECHNOLOGIES CORP COM NEW 268158201 126 11592 SH OTR 0 11592 0 EAGLE POINT CREDIT COMPANY I COM 269808101 782 59435 SH OTR 0 620809 0 EATON VANCE FLTING RATE INC COM 278279104 426 32228 SH OTR 0 32228 0 EATON VANCE SR INCOME TR SH BEN INT 27826S103 414 65061 SH OTR 0 65061 0 EATON VANCE SR FLTNG RTE TR COM 27828Q105 433 32305 SH OTR 0 32305 0 EDGEWISE THERAPEUTICS INC COM 28036F105 79 8129 SH OTR 0 8129 0 EDITAS MEDICINE INC COM 28106W103 103 5425 SH OTR 0 5425 0 ENANTA PHARMACEUTICALS INC COM 29251M106 381 5353 SH OTR 0 5353 0 ENBRIDGE INC COM 29250N105 1962 42559 SH OTR 0 1317938 0 EQUITY RESIDENTIAL SH BEN INT 29476L107 1625 18076 SH OTR 0 1317938 0 ERASCA INC COM 29479A108 99 11532 SH OTR 0 11532 0 ESSA PHARMA INC COM NEW 29668H708 80 12885 SH OTR 0 12885 0 ESSENTIAL PPTYS RLTY TR INC COM 29670E107 1458 57643 SH OTR 0 57643 0 ESSEX PPTY TR INC COM 297178105 1625 4703 SH OTR 0 4703 0 EVELO BIOSCIENCES INC COM 299734103 71 21013 SH OTR 0 21013 0 EVERGY INC COM 30034W106 1637 23955 SH OTR 0 12479 0 EXELIXIS INC COM 30161Q104 496 21880 SH OTR 0 21880 0 FALCON MINERALS CORP CL A COM 30607B109 2322 344566 SH OTR 0 344566 0 FATE THERAPEUTICS INC COM 31189P102 120 3091 SH OTR 0 3091 0 FIBROGEN INC COM 31572Q808 139 11546 SH OTR 0 11546 0 FIDUS INVT CORP COM 316500107 610 30250 SH OTR 0 30250 0 FIRST EAGLE ALTR CAP BDC INC COM 26943B100 318 72369 SH OTR 0 72369 0 FIRST TR SR FLTG RATE INCOME COM 33733U108 651 51828 SH OTR 0 51828 0 FMC CORP COM NEW 302491303 1956 14863 SH OTR 0 11750 0 FORMA THERAPEUTICS HLDGS INC SHS 34633R104 104 11234 SH OTR 0 11234 0 FORTIS INC COM 349553107 1667 33682 SH OTR 0 33682 0 FOUR CORNERS PPTY TR INC COM 35086T109 1504 55612 SH OTR 0 55612 0 FS KKR CAP CORP COM 302635206 933 40867 SH OTR 0 40867 0 FULCRUM THERAPEUTICS INC COM 359616109 225 9496 SH OTR 0 9496 0 FUTUREFUEL CORP COM 36116M106 2134 219335 SH OTR 0 219335 0 G1 THERAPEUTICS INC COM 3621LQ109 115 15188 SH OTR 0 15188 0 GERDAU SA SPON ADR REP PFD 373737105 2133 331734 SH OTR 0 331734 0 GERON CORP COM 374163103 165 121143 SH OTR 0 121143 0 GETTY RLTY CORP NEW COM 374297109 1469 51331 SH OTR 0 51331 0 GH RESEARCH PLC ORDINARY SHARES G3855L106 122 6687 SH OTR 0 6687 0 GILEAD SCIENCES INC COM 375558103 314 5274 SH OTR 0 5274 0 GLADSTONE CAPITAL CORP COM 376535100 567 48107 SH OTR 0 48107 0 GLADSTONE INVT CORP COM 376546107 435 26945 SH OTR 0 26945 0 GLOBAL BLOOD THERAPEUTICS IN COM 37890U108 517 14938 SH OTR 0 14938 0 GOLD FIELDS LTD SPONSORED ADR 38059T106 2335 151004 SH OTR 0 151004 0 GOLDMAN SACHS BDC INC SHS 38147U107 641 32711 SH OTR 0 32711 0 GOLUB CAP BDC INC COM 38173M102 531 34880 SH OTR 0 34880 0 GOSSAMER BIO INC COM 38341P102 131 15039 SH OTR 0 15039 0 GRACELL BIOTECHNOLOGIES INC SPONSORED ADS 38406L103 58 24728 SH OTR 0 24728 0 GRAPHITE BIO INC COM 38870X104 76 14964 SH OTR 0 14964 0 GRITSTONE BIO INC COM 39868T105 56 13538 SH OTR 0 13538 0 HALOZYME THERAPEUTICS INC COM 40637H109 428 10738 SH OTR 0 10738 0 HARMONY BIOSCIENCES HLDGS IN COM 413197104 471 9686 SH OTR 0 9686 0 HERCULES CAPITAL INC COM 427096508 533 29470 SH OTR 0 29470 0 HESS MIDSTREAM LP CL A SHS 428103105 1793 59781 SH OTR 0 59781 0 HOMOLOGY MEDICINES INC COM 438083107 108 35487 SH OTR 0 35487 0 HORIZON TECHNOLOGY FIN CORP COM 44045A102 506 36434 SH OTR 0 36434 0 HUMANIGEN INC COM NEW 444863203 110 36572 SH OTR 0 36572 0 IDEAYA BIOSCIENCES INC COM 45166A102 80 7192 SH OTR 0 7192 0 IGM BIOSCIENCES INC COM 449585108 146 5469 SH OTR 0 5469 0 I MAB SPONSORED ADS 44975P103 51 3136 SH OTR 0 3136 0 IMAGO BIOSCIENCES INC COM 45250K107 165 8560 SH OTR 0 8560 0 IMMUNITYBIO INC COM 45256X103 153 27343 SH OTR 0 27343 0 IMMUNOCORE HLDGS PLC ADS 45258D105 156 5216 SH OTR 0 5216 0 IMMUNOGEN INC COM 45253H101 118 24846 SH OTR 0 24846 0 IMMUNOVANT INC COM 45258J102 117 21162 SH OTR 0 21162 0 INCYTE CORP COM 45337C102 431 5423 SH OTR 0 5423 0 INDUSTRIAL LOGISTICS PPTYS T COM SHS BEN INT 456237106 1513 66734 SH OTR 0 66734 0 INHIBRX INC COM 45720L107 88 3968 SH OTR 0 3968 0 INOVIO PHARMACEUTICALS INC COM NEW 45773H201 94 26244 SH OTR 0 26244 0 INSMED INC COM PAR $.01 457669307 326 13869 SH OTR 0 13869 0 INSTIL BIO INC COM 45783C101 95 8813 SH OTR 0 8813 0 INTELLIA THERAPEUTICS INC COM 45826J105 98 1353 SH OTR 0 1353 0 INTRA-CELLULAR THERAPIES INC COM 46116X101 638 10419 SH OTR 0 10419 0 INVESCO SR INCOME TR COM 46131H107 468 109769 SH OTR 0 109769 0 INVESCO EXCH TRADED FD TR II SR LN ETF 46138G508 148 6820 SH OTR 0 6820 0 IONIS PHARMACEUTICALS INC COM 462222100 455 12296 SH OTR 0 12296 0 IOVANCE BIOTHERAPEUTICS INC COM 462260100 144 8663 SH OTR 0 8663 0 IRONWOOD PHARMACEUTICALS INC COM CL A 46333X108 428 34062 SH OTR 0 34062 0 ITEOS THERAPEUTICS INC COM 46565G104 134 4161 SH OTR 0 4161 0 IVERIC BIO INC COM 46583P102 181 10729 SH OTR 0 10729 0 KALVISTA PHARMACEUTICALS INC COM 483497103 174 11784 SH OTR 0 11784 0 KARUNA THERAPEUTICS INC COM 48576A100 173 1367 SH OTR 0 1367 0 KEROS THERAPEUTICS INC COM 492327101 175 3225 SH OTR 0 3225 0 KEZAR LIFE SCIENCES INC COM 49372L100 208 12543 SH OTR 0 12543 0 KILROY RLTY CORP COM 49427F108 1839 24068 SH OTR 0 24068 0 KINDER MORGAN INC DEL COM 49456B101 1941 102666 SH OTR 0 102666 0 KINIKSA PHARMACEUTICALS LTD COM CL A G5269C101 298 30021 SH OTR 0 30021 0 KINNATE BIOPHARMA INC COM 49705R105 103 9184 SH OTR 0 9184 0 KKR INCOME OPPORTUNITIES FD COM 48249T106 657 45541 SH OTR 0 45541 0 KODIAK SCIENCES INC COM 50015M109 15 1902 SH OTR 0 1902 0 KOREA ELEC PWR CORP SPONSORED ADR 500631106 1681 180517 SH OTR 0 180517 0 KRONOS BIO INC COM 50107A104 86 11844 SH OTR 0 11844 0 KRYSTAL BIOTECH INC COM 501147102 146 2199 SH OTR 0 2199 0 KT CORP SPONSORED ADR 48268K101 1695 118170 SH OTR 0 118170 0 KURA ONCOLOGY INC COM 50127T109 203 12601 SH OTR 0 12601 0 KYMERA THERAPEUTICS INC COM 501575104 123 2898 SH OTR 0 2898 0 LEGEND BIOTECH CORP SPONSORED ADS 52490G102 116 3195 SH OTR 0 3195 0 LEXICON PHARMACEUTICALS INC COM NEW 528872302 82 39262 SH OTR 0 39262 0 LIGAND PHARMACEUTICALS INC COM NEW 53220K504 292 2598 SH OTR 0 2598 0 LYONDELLBASELL INDUSTRIES N SHS - A - N53745100 1869 18177 SH OTR 0 18177 0 MACROGENICS INC COM 556099109 84 9556 SH OTR 0 9556 0 MADRIGAL PHARMACEUTICALS INC COM 558868105 210 2139 SH OTR 0 2139 0 MAIN STR CAP CORP COM 56035L104 426 9989 SH OTR 0 9989 0 MARINUS PHARMACEUTICALS INC COM NEW 56854Q200 141 15039 SH OTR 0 15039 0 MEDICAL PPTYS TRUST INC COM 58463J304 1483 70154 SH OTR 0 70154 0 MEI PHARMA INC COM NEW 55279B202 39 64614 SH OTR 0 64614 0 MEIRAGTX HLDGS PLC COM G59665102 105 7579 SH OTR 0 7579 0 MERSANA THERAPEUTICS INC COM 59045L106 113 28294 SH OTR 0 28294 0 MERUS N V COM N5749R100 146 5513 SH OTR 0 5513 0 MIRATI THERAPEUTICS INC COM 60468T105 92 1114 SH OTR 0 1114 0 MIRUM PHARMACEUTICALS INC COM 604749101 246 11161 SH OTR 0 11161 0 MOBILE TELESYSTEMS PUB JT ST SPONSORED ADR 607409109 0 193601 SH OTR 0 193601 0 MODERNA INC COM 60770K107 231 1342 SH OTR 0 1342 0 MONROE CAP CORP COM 610335101 317 29383 SH OTR 0 29383 0 MORPHIC HLDG INC COM 61775R105 140 3493 SH OTR 0 3493 0 MOSAIC CO NEW COM 61945C103 2745 41283 SH OTR 0 41283 0 MYOVANT SCIENCES LTD COM G637AM102 142 10655 SH OTR 0 10655 0 NATIONAL RETAIL PROPERTIES I COM 637417106 1562 34758 SH OTR 0 34758 0 NATIONAL STORAGE AFFILIATES COM SHS BEN IN 637870106 1490 23741 SH OTR 0 23741 0 NEKTAR THERAPEUTICS COM 640268108 158 29334 SH OTR 0 29334 0 NEUROCRINE BIOSCIENCES INC COM 64125C109 422 4497 SH OTR 0 4497 0 NEW MTN FIN CORP COM 647551100 697 50335 SH OTR 0 50335 0 NEWMONT CORP COM 651639106 2175 27375 SH OTR 0 27375 0 NGM BIOPHARMACEUTICALS INC COM 62921N105 134 8782 SH OTR 0 8782 0 NKARTA INC COM 65487U108 138 12126 SH OTR 0 12126 0 NORTH AMERN CONSTR GROUP LTD COM 656811106 1603 111003 SH OTR 0 111003 0 NOVAVAX INC COM NEW 670002401 68 921 SH OTR 0 921 0 NRG ENERGY INC COM NEW 629377508 1456 37969 SH OTR 0 37969 0 NURIX THERAPEUTICS INC COM 67080M103 80 5676 SH OTR 0 5676 0 NUTRIEN LTD COM 67077M108 2235 21496 SH OTR 0 21496 0 NUVATION BIO INC COM CL A 67080N101 84 16034 SH OTR 0 16034 0 NUVEEN CR STRATEGIES INCOME COM SHS 67073D102 1124 181912 SH OTR 0 181912 0 NUVEEN FLOATING RATE INCOME COM 67072T108 473 47296 SH OTR 0 47296 0 NUVEEN FLOATING RATE INCOME COM SHS 6706EN100 486 47895 SH OTR 0 47895 0 NUVEEN SR INCOME FD COM 67067Y104 519 91587 SH OTR 0 91587 0 OAKTREE SPECIALTY LENDING CO COM 67401P108 437 59277 SH OTR 0 59277 0 OFS CAP CORP COM 67103B100 422 32497 SH OTR 0 32497 0 OLEMA PHARMACEUTICALS INC COM 68062P106 73 17135 SH OTR 0 17135 0 ORANGE SPONSORED ADR 684060106 1780 150577 SH OTR 0 150577 0 ORIC PHARMACEUTICALS INC COM 68622P109 69 12914 SH OTR 0 12914 0 OXFORD LANE CAP CORP COM 691543102 1116 154126 SH OTR 0 154126 0 OXFORD SQUARE CAP CORP COM 69181V107 332 79321 SH OTR 0 79321 0 PAN AMERN SILVER CORP COM 697900108 1755 64270 SH OTR 0 64270 0 PASSAGE BIO INC COM 702712100 72 23317 SH OTR 0 23317 0 PENNANTPARK FLOATING RATE CA COM 70806A106 656 48592 SH OTR 0 48592 0 PENNANTPARK INVT CORP COM 708062104 563 72324 SH OTR 0 72324 0 PETROLEO BRASILEIRO SA PETRO SPONSORED ADR 71654V408 2211 149400 SH OTR 0 149400 0 PHATHOM PHARMACEUTICALS INC COM 71722W107 117 8575 SH OTR 0 8575 0 PIEDMONT OFFICE REALTY TR IN COM CL A 720190206 1530 88866 SH OTR 0 88866 0 PIONEER FLOATING RATE FUND I COM 72369J102 472 45041 SH OTR 0 45041 0 PLDT INC SPONSORED ADR 69344D408 1522 43314 SH OTR 0 43314 0 PLIANT THERAPEUTICS INC COM 729139105 72 10224 SH OTR 0 10224 0 PMV PHARMACEUTICALS INC COM 69353Y103 140 6746 SH OTR 0 6746 0 PORTMAN RIDGE FIN CORP COM NEW 73688F201 314 12985 SH OTR 0 12985 0 POSCO HOLDINGS INC SPONSORED ADR 693483109 1578 26627 SH OTR 0 26627 0 PRAXIS PRECISION MEDICINES I COM 74006W108 87 8515 SH OTR 0 8515 0 PRECIGEN INC COM 74017N105 93 43928 SH OTR 0 43928 0 PRECISION BIOSCIENCES INC COM 74019P108 58 18963 SH OTR 0 18963 0 PRELUDE THERAPEUTICS INC COM 74065P101 90 13048 SH OTR 0 13048 0 PROMETHEUS BIOSCIENCES INC COM 74349U108 185 4889 SH OTR 0 4889 0 PROSPECT CAP CORP COM 74348T102 640 77271 SH OTR 0 77271 0 PROTAGONIST THERAPEUTICS INC COM 74366E102 124 5216 SH OTR 0 5216 0 PROTHENA CORP PLC SHS G72800108 135 3686 SH OTR 0 3686 0 PROVENTION BIO INC COM 74374N102 194 26467 SH OTR 0 26467 0 PTC THERAPEUTICS INC COM 69366J200 374 10034 SH OTR 0 10034 0 RAPT THERAPEUTICS INC COM 75382E109 112 5082 SH OTR 0 5082 0 RE MAX HLDGS INC CL A 75524W108 1447 52185 SH OTR 0 52185 0 REALTY INCOME CORP COM 756109104 1601 23099 SH OTR 0 23099 0 REATA PHARMACEUTICALS INC CL A 75615P103 176 5364 SH OTR 0 5364 0 RECURSION PHARMACEUTICALS IN CL A 75629V104 60 8321 SH OTR 0 8321 0 REGENERON PHARMACEUTICALS COM 75886F107 387 554 SH OTR 0 554 0 REGENXBIO INC COM 75901B107 160 4830 SH OTR 0 4830 0 RELAY THERAPEUTICS INC COM 75943R102 166 5558 SH OTR 0 5558 0 RELMADA THERAPEUTICS INC COM 75955J402 230 8516 SH OTR 0 8516 0 REPARE THERAPEUTICS INC COM 760273102 112 7891 SH OTR 0 7891 0 REPLIMUNE GROUP INC COM 76029N106 96 5647 SH OTR 0 5647 0 REVOLUTION MEDICINES INC COM 76155X100 163 6375 SH OTR 0 6375 0 RHYTHM PHARMACEUTICALS INC COM 76243J105 188 16317 SH OTR 0 16317 0 ROCKET PHARMACEUTICALS INC COM 77313F106 108 6792 SH OTR 0 6792 0 ROIVANT SCIENCES LTD SHS G76279101 92 18546 SH OTR 0 18546 0 RUBIUS THERAPEUTICS INC COM 78116T103 66 12052 SH OTR 0 12052 0 SABA CAPITAL INCOME & OPRNT SHARES 78518H103 461 102011 SH OTR 0 102011 0 SAGE THERAPEUTICS INC COM 78667J108 318 9594 SH OTR 0 9594 0 SANGAMO THERAPEUTICS INC COM 800677106 122 20983 SH OTR 0 20983 0 SARATOGA INVT CORP COM NEW 80349A208 479 17582 SH OTR 0 17582 0 SAREPTA THERAPEUTICS INC COM 803607100 339 4345 SH OTR 0 4345 0 SCHOLAR ROCK HLDG CORP COM 80706P103 80 6212 SH OTR 0 6212 0 SCOTTS MIRACLE-GRO CO CL A 810186106 1249 10160 SH OTR 0 10160 0 SEAGEN INC COM 81181C104 371 2575 SH OTR 0 2575 0 SELECTA BIOSCIENCES INC COM 816212104 61 49234 SH OTR 0 49234 0 SEMPRA COM 816851109 2086 12405 SH OTR 0 12405 0 SERES THERAPEUTICS INC COM 81750R102 137 19245 SH OTR 0 19245 0 SHATTUCK LABS INC COM 82024L103 79 18546 SH OTR 0 18546 0 SHENANDOAH TELECOMMUNICATION COM 82312B106 1415 59994 SH OTR 0 59994 0 SIXTH STREET SPECIALTY LENDI COM 83012A109 499 21434 SH OTR 0 21434 0 SK TELECOM LTD SPONSORED ADR 78440P306 858 33474 SH OTR 0 33474 0 SL GREEN RLTY CORP COM 78440X887 1807 22264 SH OTR 0 22264 0 SLR INVESTMENT CORP COM 83413U100 670 36970 SH OTR 0 36970 0 SLR SENIOR INVESTMENT CORP COM 83416M105 328 23152 SH OTR 0 23152 0 SORRENTO THERAPEUTICS INC COM NEW 83587F202 59 25427 SH OTR 0 25427 0 SOUTHERN COPPER CORP COM 84265V105 2045 26948 SH OTR 0 26948 0 SPRINGWORKS THERAPEUTICS INC COM 85205L107 129 2288 SH OTR 0 2288 0 STEEL DYNAMICS INC COM 858119100 2169 25993 SH OTR 0 25993 0 STELLUS CAP INVT CORP COM 858568108 643 46272 SH OTR 0 46272 0 STOKE THERAPEUTICS INC COM 86150R107 180 8559 SH OTR 0 8559 0 STORE CAP CORP COM 862121100 1379 47161 SH OTR 0 47161 0 SUTRO BIOPHARMA INC COM 869367102 88 10670 SH OTR 0 10670 0 SYNDAX PHARMACEUTICALS INC COM 87164F105 152 8723 SH OTR 0 8723 0 TAYSHA GENE THERAPIES INC COM SHS 877619106 71 10878 SH OTR 0 4540270 0 TC ENERGY CORP COM 87807B107 1931 34222 SH OTR 0 34222 0 TELUS CORPORATION COM 87971M103 1795 68658 SH OTR 0 68658 0 TERNIUM SA SPONSORED ADS 880890108 1724 37755 SH OTR 0 37755 0 TG THERAPEUTICS INC COM 88322Q108 95 9941 SH OTR 0 9941 0 THERAVANCE BIOPHARMA INC COM G8807B106 348 36359 SH OTR 0 36359 0 TRAVERE THERAPEUTICS INC COM 89422G107 364 14116 SH OTR 0 14116 0 TRIPLEPOINT VENTURE GROWTH B COM 89677Y100 628 35945 SH OTR 0 35945 0 TRONOX HOLDINGS PLC SHS G9087Q102 1376 69513 SH OTR 0 69513 0 TURNING POINT THERAPEUTICS I COM 90041T108 105 3893 SH OTR 0 3893 0 UDR INC COM 902653104 1559 27168 SH OTR 0 27168 0 ULTRAGENYX PHARMACEUTICAL IN COM 90400D108 330 4550 SH OTR 0 4550 0 UNIQURE NV SHS N90064101 100 5513 SH OTR 0 5513 0 UNITED THERAPEUTICS CORP DEL COM 91307C102 344 1918 SH OTR 0 1918 0 VALE S A SPONSORED ADS 91912E105 2264 113248 SH OTR 0 113248 0 VALVOLINE INC COM 92047W101 1411 44703 SH OTR 0 44703 0 VANDA PHARMACEUTICALS INC COM 921659108 264 23335 SH OTR 0 23335 0 VAXART INC COM NEW 92243A200 128 25383 SH OTR 0 25383 0 VBI VACCINES INC CDA COM NEW 91822J103 115 69220 SH OTR 0 69220 0 VERASTEM INC COM 92337C104 97 68924 SH OTR 0 68924 0 VERTEX PHARMACEUTICALS INC COM 92532F100 464 1778 SH OTR 0 1778 0 VICI PPTYS INC COM 925652109 1592 55926 SH OTR 0 55926 0 VIKING THERAPEUTICS INC COM 92686J106 98 32708 SH OTR 0 32708 0 VIR BIOTECHNOLOGY INC COM 92764N102 87 3374 SH OTR 0 3374 0 VOR BIOPHARMA INC COM 929033108 76 12572 SH OTR 0 12572 0 WEC ENERGY GROUP INC COM 92939U106 1686 16894 SH OTR 0 16894 0 WHEATON PRECIOUS METALS CORP COM 962879102 1816 38177 SH OTR 0 38177 0 WHITEHORSE FIN INC COM 96524V106 672 44557 SH OTR 0 44557 0 WILLIAMS COS INC COM 969457100 2079 62238 SH OTR 0 62238 0 XAI OCTAGON FLOATING RATE & COM 98400T106 642 75816 SH OTR 0 75816 0 XCEL ENERGY INC COM 98389B100 1729 23955 SH OTR 0 23955 0 XENCOR INC COM 98401F105 123 4592 SH OTR 0 4592 0 XENON PHARMACEUTICALS INC COM 98420N105 186 6078 SH OTR 0 6078 0 YAMANA GOLD INC COM 98462Y100 2182 390981 SH OTR 0 390981 0 Y-MABS THERAPEUTICS INC COM 984241109 281 23646 SH OTR 0 23646 0 ZAI LAB LTD ADR 98887Q104 261 5933 SH OTR 0 5933 0 ZENTALIS PHARMACEUTICALS INC COM 98943L107 100 2169 SH OTR 0 2169 0 ZYMEWORKS INC COM 98985W102 64 9749 SH OTR 0 9749 0