XML 20 R5.htm IDEA: XBRL DOCUMENT v3.22.0.1
CONSOLIDATED STATEMENTS OF CHANGES IN STOCKHOLDERS' EQUITY - USD ($)
Series 1, Series 2 and Bridge warrant
Common Stock
Common stock - voting
Series 1, Series 2 and Bridge warrant
Additional paid-in capital
Series 1, Series 2 and Bridge warrant
Series 3 warrants
Common Stock
Common stock - voting
Series 3 warrants
Additional paid-in capital
Series 3 warrants
Series 1 and Series 2 warrants
Common Stock
Common stock - voting
Series 1 and Series 2 warrants
Additional paid-in capital
Series 1 and Series 2 warrants
Series 1, Series 2, and 2019 Bridge Note warrants May 2020
Common Stock
Common stock - voting
Series 1, Series 2, and 2019 Bridge Note warrants May 2020
Additional paid-in capital
Series 1, Series 2, and 2019 Bridge Note warrants May 2020
Series 1, Series 2, and 2019 Bridge Note warrants June 2020
Registered public offering
Common Stock
Common stock - voting
Series 1, Series 2, and 2019 Bridge Note warrants June 2020
Registered public offering
Additional paid-in capital
Series 1, Series 2, and 2019 Bridge Note warrants June 2020
Registered public offering
Series 1, Series 2, and 2019 Bridge Note warrants June 2020
Common Stock
Common stock - voting
Series 1, Series 2, and 2019 Bridge Note warrants June 2020
Additional paid-in capital
Series 1, Series 2, and 2019 Bridge Note warrants June 2020
Series 2 warrants and inducement offer conversion of Series B-1 convertible preferred stock
Common Stock
Common stock - voting
Series 2 warrants and inducement offer conversion of Series B-1 convertible preferred stock
Additional paid-in capital
Series 2 warrants and inducement offer conversion of Series B-1 convertible preferred stock
PIPE Financing warrants, Dec 2019
ELOC
Additional paid-in capital
ELOC
Private Investment in Public Entities
Common Stock
Common stock - voting
Private Investment in Public Entities
Additional paid-in capital
Private Investment in Public Entities
March 2020 Equity Purchase Agreement
Preferred Stock
Common stock - voting
Option
March 2020 Equity Purchase Agreement
Preferred Stock
Common stock - voting
March 2020 Equity Purchase Agreement
Additional paid-in capital
Option
March 2020 Equity Purchase Agreement
Additional paid-in capital
March 2020 Equity Purchase Agreement
Option
March 2020 Equity Purchase Agreement
Underwriter Settlement Agreement
Common Stock
Common stock - voting
Underwriter Settlement Agreement
Additional paid-in capital
Underwriter Settlement Agreement
At The Market Offering
Common Stock
Common stock - voting
At The Market Offering
Additional paid-in capital
At The Market Offering
Registered Direct Offering
Additional paid-in capital
Registered Direct Offering
CVP Exchange Notes
Common Stock
Common stock - voting
CVP Exchange Notes
Additional paid-in capital
CVP Exchange Notes
Preferred Stock
Series A convertible preferred stock
Preferred Stock
Series B convertible preferred stock
Preferred Stock
Series B-2 Preferred Stock
Preferred Stock
Series C perpetual preferred stock
Preferred Stock
Common stock - voting
Common Stock
Series B convertible preferred stock
Common Stock
Series B-2 Preferred Stock
Common Stock
Series C perpetual preferred stock
Common Stock
Common stock - voting
Atlas
Common Stock
Common stock - voting
PoC Capital, LLC
Common Stock
Common stock - voting
Pacific Capital Management LLC
Common Stock
Common stock - voting
Common Stock
Common stock - non-voting
Common Stock
Series D perpetual preferred stock
Additional paid-in capital
Series B convertible preferred stock
Additional paid-in capital
Series B-2 Preferred Stock
Additional paid-in capital
Series C perpetual preferred stock
Additional paid-in capital
Series D perpetual preferred stock
Additional paid-in capital
Atlas
Additional paid-in capital
PoC Capital, LLC
Additional paid-in capital
Pacific Capital Management LLC
Additional paid-in capital
Noncontrolling Interest
Accumulated deficit
Series B-2 Preferred Stock
Series D perpetual preferred stock
Atlas
PoC Capital, LLC
Pacific Capital Management LLC
Total
Beginning Balance at Dec. 31, 2019                                                                                         $ 9,895,000                                                          
Beginning Balance (in shares) at Dec. 31, 2019                                                                                         5,524,926                                                          
Increase (decrease) in temporary equity                                                                                                                                                    
Accretion to redemption value of redeemable preferred stock                                                                                         $ 1,332,000                                                          
Ending Balance (in shares) at Dec. 31, 2020                                                                                                                                         0 0        
Stockholders' Equity, beginning of period at Dec. 31, 2019                                                                                           $ 476,000 $ 1,236,000                 $ 1,000 $ 4,000                 $ 142,046,000   $ (133,090,000)           $ 10,673,000
Beginning Balance (in shares) at Dec. 31, 2019                                                                                           1,971 10,165                 4,757,683 40,301,237                                  
Increase (decrease) in Stockholders' Equity (Deficit)                                                                                                                                                    
Issuance of common stock                                                   $ 668,000 $ 668,000               $ 45,000 $ 45,000       $ 1,207,000 $ 1,207,000                                                                  
Issuance of common stock (In shares)                                                 571,427                 33,333     1,271,639                                                                          
Deemed dividend attributable to Series 1 warrant modification   $ (856,000) $ (856,000)                                                                                         $ 2,521,000                         $ (2,521,000)                          
Warrants issued in Underwriter settlement agreement                                                                     31,000 31,000                                                                            
Issuance of common stock in exchange for services                                                           $ 10,000 $ 33,000 $ 10,000 $ 33,000                                                             $ 437,000               $ 437,000    
Issuance of common stock in exchange for services (in shares)                                                       17,333 22,935                                                 444,444                                        
Shares issued to Iliad in exchange of Royalty Interest                                                                                                                                   256,000               256,000
Shares issued to Iliad in exchange of Royalty Interest (in shares)                                                                                                               438,324                                    
Shares issued on exchange of Series perpetual preferred stock                                                                                               $ (4,847,000)                   $ 1,000     4,847,000 $ 7,876,000               $ 7,877,000        
Shares issued on exchange of Series perpetual preferred stock (Shares)                                                                                               (858,810)       2,817,959           5,296,623                                
Shares issued to Atlas Sciences for settlement of Trial Delay Fee                                                                                                                             $ 612,000               $ 612,000      
Shares issued to Atlas Sciences for settlement of Trial Delay Fee (in shares)                                                                                                         666,666                                          
Shares issued on conversion of warrants of Atlas for settlement of Trial Delay Fee                                                                                                       $ 1,000                 (1,000)   $ 1,904,000   $ 24,000           $ 1,904,000   $ 24,000  
Shares issued on conversion of warrants of Atlas for settlement of Trial Delay Fee (in shares)                                                                                                       2,352,563 2,072,984   16,666                                      
Extinguishment of Series C perpetual preferred stock                                                                                               $ (2,521,000)                         $ 2,521,000                          
Issuance of warrants                                           $ 465,000                                                                                                        
Modification of warrants   856,000 856,000                                                                                                                                              
Shares issued on conversion of Series B-2 convertible preferred stock                                                                                             $ (1,236,000)                         $ 1,236,000                            
Shares issued on conversion of Series B-2 convertible preferred stock (in shares)                                                                                             (10,165)       748,761                                              
Accretion to redemption value of redeemable preferred stock                                                                                                                                   1,332,000               1,332,000
Underwriter settlement offering cost                                                                     $ (185,000) $ (185,000)                                                                            
Conversion of Series B convertible preferred stock into common stock                                                                                           $ (476,000)                         $ 476,000                   $ (1,236,000)          
Conversion of Series B convertible preferred stock into common stock (shares)                                                                                           (1,971)       1,474,416                                                
Shares issued to Sagard Capital in exchange of services                                                                                                                                   879,000               879,000
Shares issued to Sagard Capital in exchange of services (in shares)                                                                                                               763,158                                    
Value of shares issued on exercise of warrants   392,000 392,000   $ 6,057,000 $ 6,057,000   $ 626,000 $ 626,000   $ 3,788,000 $ 3,788,000         $ 359,000 $ 359,000   $ 2,341,000 $ 2,341,000                                                                                                          
Shares issued on exercise of warrants 182,986     2,818,779     426,416     2,890,283           244,104     416,666                                                                                                              
Series A convertible preferred stock redeemed and Series C perpetual preferred issued under the exchange transaction                                                                                         $ (11,227,000)     $ 4,717,000                                   150,000               4,867,000
Series A convertible preferred stock redeemed and Series C perpetual preferred issued under the exchange transaction (in shares)                                                                                         (5,524,926)     842,500                                                    
Stock dividend attributable to Series C perpetual preferred stock of $8 per share                                                                                               $ 130,000                                   (130,000)                
Stock dividend attributable to Series C perpetual preferred stock of $8 per share (in shares)                                                                                               16,310                                                    
Shares issued to third party for services                                                                                                                                   105,000               105,000
Shares issued to third party for services (in shares)                                                                                                               91,666                                    
Shares issued in exchange of CVP Exchange Notes                                                                                   $ 1,000 $ 6,512,000 $ 6,513,000                                                            
Shares issued in exchange of CVP Exchange Notes (in shares)                                                                                   7,157,239                                                                
Conversion of non-voting common stock to voting common stock                                                                                                                 $ (4,000)                 4,000                
Conversion of non-voting common stock to voting common stock (Shares)                                                                                                               12,120 (38,180,451)                                  
Shares issued upon exercise of stock options (in shares)                                                                                                 185                                                  
Fractional shares (in shares)                                                                                                 62                                                  
Stock-based compensation                                                                                                                                   2,824,000               2,824,000
Net loss                                                                                                                                       (33,809,000)           (33,809,000)
Stockholders' Equity, end of period at Dec. 31, 2020                                                                                                               $ 4,000                   184,097,000   (166,899,000)           17,202,000
Ending Balance (in shares) at Dec. 31, 2020                                                                                                               38,007,420 2,120,786                                  
Ending Balance (in shares) at Dec. 31, 2021                                                                                                                                         0 0        
Increase (decrease) in Stockholders' Equity (Deficit)                                                                                                                                                    
Issuance of common stock                         $ 1,000 $ 23,231,000 $ 23,232,000                     $ 1,751,000 $ 1,751,000                     $ 8,595,000 $ 8,595,000                                                                      
Issuance of common stock (In shares)                         4,028,290                       725,906                       2,931,446                                                                          
Shares issued on conversion of Napo merger common shares (in shares)       726                                                                                                                                            
Shares issued to Iliad in exchange of notes payable and accrued interest                                                                                                                                   2,982,000               2,982,000
Shares issued to Iliad in exchange of notes payable and accrued interest (in shares)                                                                                                               588,235                                    
Issuance of warrants                                             $ 124,000 $ 124,000                                                                                                    
Shares issued in extinguishment of Exchange Note 2                                                                                                                                   2,516,000               2,516,000
Shares issued in extinguishment of Exchange Note 2 (in shares)                                                                                                               471,202                                    
Value of shares issued on exercise of warrants   $ 2,034,000 $ 2,034,000   $ (1,776,000) $ (1,776,000)                                                                                                                                        
Shares issued on exercise of warrants 1,383,524     206,915                                                                                                                                            
Shares issued to third party for services                                                                                                                                   16,000               16,000
Shares issued to third party for services (in shares)                                                                                                               5,666                                    
Shares issued upon exercise of stock options                                                                                                                                   4,000               4,000
Shares issued upon exercise of stock options (in shares)                                                                                                               3,147                                    
Fractional shares (in shares)                                                                                                               50                                    
Stock-based compensation                                                                                                                                   3,974,000               3,974,000
Merger of noncontrolling interest                                                                                                                                     $ 247,000             247,000
Net loss                                                                                                                                     (5,000) (52,595,000)           (52,600,000)
Stockholders' Equity, end of period at Dec. 31, 2021                                                                                                               $ 5,000 $ 2,120,786                 $ 231,100,000 $ 242,000 $ (219,494,000)           $ 11,853,000
Ending Balance (in shares) at Dec. 31, 2021                                                                                                               48,352,527