0001162044-22-000911.txt : 20220809 0001162044-22-000911.hdr.sgml : 20220809 20220809145614 ACCESSION NUMBER: 0001162044-22-000911 CONFORMED SUBMISSION TYPE: 13F-HR PUBLIC DOCUMENT COUNT: 2 CONFORMED PERIOD OF REPORT: 20220630 FILED AS OF DATE: 20220809 DATE AS OF CHANGE: 20220809 EFFECTIVENESS DATE: 20220809 FILER: COMPANY DATA: COMPANY CONFORMED NAME: Catalyst Capital Advisors LLC CENTRAL INDEX KEY: 0001549275 IRS NUMBER: 421692370 STATE OF INCORPORATION: NY FISCAL YEAR END: 1231 FILING VALUES: FORM TYPE: 13F-HR SEC ACT: 1934 Act SEC FILE NUMBER: 028-14953 FILM NUMBER: 221147730 BUSINESS ADDRESS: STREET 1: 36 N. NEW YORK AVE STREET 2: STE. 2S CITY: HUNTINGTON STATE: NY ZIP: 11743 BUSINESS PHONE: 631-629-4909 MAIL ADDRESS: STREET 1: 36 N. NEW YORK AVE STREET 2: STE. 2S CITY: HUNTINGTON STATE: NY ZIP: 11743 13F-HR 1 primary_doc.xml 13F-HR LIVE false false false 0001549275 XXXXXXXX 06-30-2022 06-30-2022 false Catalyst Capital Advisors LLC
36 N. New York Ave Ste. 2s Huntington NY 11743
13F COMBINATION REPORT 028-14953 0001071341 Pinnacle Summer Investments, Inc. N
Robert Glass CCO 631-629-4907 Robert Glass Huntington NY 08-08-2022 2 441 2392971 2 0001141455 028-06545 COOKSON PEIRCE & CO INC 3 0001526528 028-14513 Lyons Wealth Management, LLC.
INFORMATION TABLE 2 infotable.xml ABBVIE INC COM 00287Y109 198 1290 SH OTR 0 1290 0 ACTIVISION BLIZZARD INC COM 00507V109 48 622 SH OTR 0 622 0 ADOBE INC COM 00724F101 220 600 SH OTR 0 600 0 ADOBE INC COM 00724F101 138 377 SH OTR 0 377 0 ADVANCE AUTO PARTS INC COM 00751Y106 1753 10128 SH OTR 3 0 10128 0 ADVANCED MICRO DEVICES INC COM 007903107 176 2300 SH OTR 0 2300 0 ADVANCED MICRO DEVICES INC COM 007903107 99 1299 SH OTR 0 1299 0 AFC GAMMA INC COM 00109K105 399 26000 SH OTR 0 26000 0 AGNC INVT CORP COM 00123Q104 66 5930 SH SOLE 5930 0 0 AIRBNB INC COM CL A 009066101 26 296 SH OTR 0 296 0 ALIGN TECHNOLOGY INC COM 016255101 15 63 SH OTR 0 63 0 ALPHA METALLURGICAL RESOUR I COM 020764106 652 5050 SH SOLE 5050 0 0 ALPHABET INC CAP STK CL C 02079K107 448 205 SH SOLE 205 0 0 ALPHABET INC CAP STK CL A 02079K305 196 90 SH OTR 0 90 0 ALPHABET INC CAP STK CL C 02079K107 332 152 SH OTR 0 152 0 ALPHABET INC CAP STK CL A 02079K305 316 145 SH OTR 0 145 0 AMAZON COM INC COM 023135106 229 2160 SH OTR 0 2160 0 AMAZON COM INC COM 023135106 520 4900 SH OTR 0 4900 0 AMBAC FINL GROUP INC COM NEW 023139884 1103 97190 SH SOLE 97190 0 0 AMERICAN ELEC PWR INC COM 025537101 39 403 SH OTR 0 403 0 AMERICOLD RLTY TR COM 03064D108 458 15250 SH OTR 0 15250 0 AMERISOURCEBERGEN CORP COM 03073E105 4089 28900 SH OTR 2 0 28900 0 AMGEN INC COM 031162100 108 445 SH OTR 0 445 0 ANALOG DEVICES INC COM 032654105 61 418 SH OTR 0 418 0 ANNALY CAP MGMT INC COM 035710409 65 10940 SH SOLE 10940 0 0 ANSYS INC COM 03662Q105 17 70 SH OTR 0 70 0 APOLLO GLOBAL MGMT INC COM 03769M106 160 3300 SH OTR 0 3300 0 APPLE INC COM 037833100 226 1655 SH OTR 0 1655 0 APPLE INC COM 037833100 1408 10300 SH OTR 0 10300 0 APPLE INC COM 037833100 2003 14651 SH OTR 3 0 14651 0 APPLE INC COM 037833100 1074 7854 SH OTR 0 7854 0 APPLIED MATLS INC COM 038222105 591 6500 SH OTR 0 6500 0 APPLIED MATLS INC COM 038222105 64 705 SH OTR 0 705 0 ARBOR RLTY TR INC COM 038923108 58 4400 SH SOLE 4400 0 0 ARCH RESOURCES INC CL A 03940R107 721 5040 SH SOLE 5040 0 0 ASML HOLDING N V N Y REGISTRY SHS N07059210 31 66 SH OTR 0 66 0 ASTRAZENECA PLC SPONSORED ADR 046353108 5002 75700 SH OTR 2 0 75700 0 ASTRAZENECA PLC SPONSORED ADR 046353108 30 456 SH OTR 0 456 0 AT&T INC COM 00206R102 293 14000 SH OTR 0 14000 0 AT&T INC COM 00206R102 1237 59000 SH OTR 0 59000 0 AT&T INC COM 00206R102 272 13000 SH OTR 0 13000 0 ATLASSIAN CORP PLC CL A G06242104 21 113 SH OTR 0 113 0 AUTODESK INC COM 052769106 30 176 SH OTR 0 176 0 AUTOMATIC DATA PROCESSING IN COM 053015103 70 335 SH OTR 0 335 0 AVAYA HLDGS CORP COM 05351X101 18 7832 SH OTR 0 7832 0 BAIDU INC SPON ADR REP A 056752108 29 193 SH OTR 0 193 0 BALLARD PWR SYS INC NEW COM 058586108 46 7365 SH OTR 0 7365 0 BILL COM HLDGS INC COM 090043100 77 700 SH OTR 0 700 0 BIOGEN IDEC INC COM 09062X103 24 117 SH OTR 0 117 0 BLACKSTONE MTG TR INC COM CL A 09257W100 64 2330 SH SOLE 2330 0 0 BLOOM ENERGY CORP COM CL A 093712107 52 3165 SH OTR 0 3165 0 BOOKING HLDGS INC COM 09857L108 58 33 SH OTR 0 33 0 BROADCOM INC COM 11135F101 159 327 SH OTR 0 327 0 BROADRIDGE FINL SOLUTIONS IN COM 11133T103 1758 12331 SH OTR 3 0 12331 0 BUILDERS FIRSTSOURCE INC COM 12008R107 3421 63700 SH OTR 2 0 63700 0 BUNGE LIMITED COM G16962105 3180 35060 SH OTR 0 35060 0 BUNGE LIMITED COM G16962105 569 6275 SH OTR 0 6275 0 CADENCE DESIGN SYSTEM INC COM 127387108 33 221 SH OTR 0 221 0 CAMDEN PPTY TR SH BEN INT 133131102 2629 19550 SH OTR 2 0 19550 0 CAMPBELL SOUP CO COM 134429109 1876 39050 SH OTR 0 39050 0 CAMPBELL SOUP CO COM 134429109 448 9326 SH OTR 0 9326 0 CATCHMARK TIMBER TR INC CL A 14912Y202 211 21001 SH OTR 0 21001 0 CBOE GLOBAL MARKETS INC COM 12503M108 458 4043 SH OTR 0 4043 0 CHARTER COMMUNICATIONS INC N CL A 16119P108 65 138 SH OTR 0 138 0 CHEMED CORP NEW COM 16359R103 2066 4402 SH OTR 3 0 4402 0 CHENIERE ENERGY INC COM NEW 16411R208 21144 158938 SH OTR 0 158938 0 CHEVRON CORP NEW COM 166764100 216 1491 SH OTR 0 1491 0 CHIPOTLE MEXICAN GRILL INC COM 169656105 1439 1101 SH OTR 3 0 1101 0 CHURCH & DWIGHT INC COM 171340102 1200 12949 SH OTR 3 0 12949 0 CINTAS CORP COM 172908105 31 83 SH OTR 0 83 0 CISCO SYS INC COM 17275R102 1983 46500 SH OTR 0 46500 0 CISCO SYS INC COM 17275R102 512 12000 SH OTR 0 12000 0 CISCO SYS INC COM 17275R102 141 3317 SH OTR 0 3317 0 CME GROUP INC COM 12572Q105 383 1869 SH OTR 0 1869 0 COGNIZANT TECHNOLOGY SOLUTIO CL A 192446102 28 419 SH OTR 0 419 0 COMCAST CORP NEW CL A 20030N101 142 3612 SH OTR 0 3612 0 COMPASS DIVERSIFIED HOLDINGS SH BEN INT 20451Q104 812 37930 SH OTR 0 37930 0 CONSTELLATION ENERGY CORP COM 21037T109 15 261 SH OTR 0 261 0 COPART INC COM 217204106 21 189 SH OTR 0 189 0 CORTEVA INC COM 22052L104 3338 61650 SH OTR 2 0 61650 0 COSTCO WHSL CORP NEW COM 22160K105 1559 3252 SH OTR 3 0 3252 0 COSTCO WHSL CORP NEW COM 22160K105 170 354 SH OTR 0 354 0 CRESTWOOD EQUITY PARTNERS LP T LTD PARTNER 226344208 3384 140552 SH OTR 0 140552 0 CROCS INC COM 227046109 741 15220 SH SOLE 15220 0 0 CROWDSTRIKE HLDGS INC CL A 22788C105 738 4380 SH SOLE 4380 0 0 CROWDSTRIKE HLDGS INC CL A 22788C105 221 1310 SH OTR 0 1310 0 CROWDSTRIKE HLDGS INC CL A 22788C105 28 166 SH OTR 0 166 0 CSX CORP COM 126408103 51 1751 SH OTR 0 1751 0 D R HORTON INC COM 23331A109 309 4665 SH OTR 0 4665 0 DATADOG INC CL A COM 23804L103 20 211 SH OTR 0 211 0 DEVON ENERGY CORP NEW COM 25179M103 4888 88700 SH OTR 2 0 88700 0 DEXCOM INC COM 252131107 23 312 SH OTR 0 312 0 DIGITAL TURBINE INC COM NEW 25400W102 11 620 SH SOLE 620 0 0 DOCUSIGN INC COM 256163106 209 3645 SH SOLE 3645 0 0 DOCUSIGN INC COM 256163106 9 158 SH OTR 0 158 0 DOLLAR GEN CORP NEW COM 256677105 2325 9473 SH OTR 3 0 9473 0 DOLLAR TREE INC COM 256746108 28 180 SH OTR 0 180 0 DOW INC COM 260557103 1449 28067 SH OTR 3 0 28067 0 DT MIDSTREAM INC COMMON STOCK 23345M107 5069 103397 SH OTR 0 103397 0 EBAY INC COM 278642103 2104 50500 SH OTR 0 50500 0 EBAY INC COM 278642103 146 3500 SH OTR 0 3500 0 EBAY INC COM 278642103 20 469 SH OTR 0 469 0 ELECTRONIC ARTS INC COM 285512109 652 5359 SH OTR 0 5359 0 ELECTRONIC ARTS INC COM 285512109 27 225 SH OTR 0 225 0 ENBRIDGE INC COM 29250N105 8859 209634 SH OTR 0 209634 0 ENERGY TRANSFER EQUITY L P COM UT LTD PTN 29273V100 19275 1931402 SH OTR 0 1931402 0 ENLINK MIDSTREAM LLC COM UNIT REP LTD 29336T100 8802 1035563 SH OTR 0 1035563 0 ENPHASE ENERGY INC COM 29355A107 766 3925 SH SOLE 3925 0 0 ENPHASE ENERGY INC COM 29355A107 3026 15500 SH OTR 2 0 15500 0 ENTERPRISE PRODS PARTNERS L COM 293792107 9386 385161 SH OTR 0 385161 0 EQUITRANS MIDSTREAM CORPORAT COM 294600101 6228 979203 SH OTR 0 979203 0 ETSY INC COM 29786A106 34 460 SH OTR 0 460 0 EXELON CORP COM 30161N101 35 783 SH OTR 0 783 0 EXPEDIA INC DEL COM NEW 30212P303 1219 12853 SH OTR 3 0 12853 0 EXXON MOBIL CORP COM 30231G102 358 4177 SH OTR 0 4177 0 FACEBOOK INC COM 30303M102 664 4120 SH SOLE 4120 0 0 FACEBOOK INC COM 30303M102 108 670 SH OTR 0 670 0 FACEBOOK INC COM 30303M102 281 1743 SH OTR 0 1743 0 FACEBOOK INC COM 30303M102 268 1664 SH OTR 0 1664 0 FACTSET RESH SYS INC COM 303075105 2817 7325 SH OTR 2 0 7325 0 FARMLAND PARTNERS INC COM 31154R109 316 22906 SH OTR 0 22906 0 FASTENAL CO COM 311900104 23 460 SH OTR 0 460 0 FIRST TR EXCHANGE TRADED FD NASDQ CLN EDGE 33737A108 296 3811 SH OTR 0 3811 0 FIRST TR EXCHANGE-TRADED FD GBL WND ENRG ETF 33736G106 347 20133 SH OTR 0 20133 0 FISERV INC COM 337738108 46 521 SH OTR 0 521 0 FORD MTR CO DEL COM PAR $0.01 345370860 69 6200 SH OTR 0 6200 0 FORTINET INC COM 34959E109 36 640 SH OTR 0 640 0 FRANKLIN BSP RLTY TR INC COMMON STOCK 35243J101 62 4620 SH SOLE 4620 0 0 FREEPORT-MCMORAN COPPER & GO COM 35671D857 754 25755 SH OTR 0 25755 0 FREEPORT-MCMORAN COPPER & GO COM 35671D857 4328 147900 SH OTR 2 0 147900 0 FUELCELL ENERGY INC COM 35952H601 46 12293 SH OTR 0 12293 0 FUSION FUEL GREEN PLC CL A G3R25D118 42 6386 SH OTR 0 6386 0 GILEAD SCIENCES INC COM 375558103 62 1001 SH OTR 0 1001 0 GLADSTONE LD CORP COM 376549101 228 10271 SH OTR 0 10271 0 GLOBAL X FDS US INFR DEV ETF 37954Y673 290 12735 SH OTR 0 12735 0 GRANITE PT MTG TR INC COM 38741L107 63 6580 SH SOLE 6580 0 0 HANNON ARMSTRONG SUST INFR C COM 41068X100 72 1890 SH SOLE 1890 0 0 HCA HEALTHCARE INC COM 40412C101 1631 9706 SH OTR 3 0 9706 0 HERSHEY CO COM 427866108 5002 23250 SH OTR 2 0 23250 0 HESS MIDSTREAM LP CL A SHS 428103105 3545 126607 SH OTR 0 126607 0 HIMS & HERS HEALTH INC COM CL A 433000106 2043 450920 SH SOLE 450920 0 0 HOME DEPOT INC COM 437076102 900 3281 SH OTR 0 3281 0 HOME DEPOT INC COM 437076102 101 370 SH OTR 0 370 0 HOME DEPOT INC COM 437076102 1794 6541 SH OTR 3 0 6541 0 HONEYWELL INTL INC COM 438516106 1649 9485 SH OTR 3 0 9485 0 HONEYWELL INTL INC COM 438516106 95 548 SH OTR 0 548 0 HP INC COM 40434L105 291 8890 SH OTR 0 8890 0 IDEXX LABS INC COM 45168D104 24 67 SH OTR 0 67 0 ILLUMINA INC COM 452327109 23 125 SH OTR 0 125 0 INNOVATIVE INDL PPTYS INC COM 45781V101 263 2390 SH OTR 0 2390 0 INTEL CORP COM 458140100 1104 29505 SH OTR 0 29505 0 INTEL CORP COM 458140100 184 4915 SH OTR 0 4915 0 INTEL CORP COM 458140100 122 3251 SH OTR 0 3251 0 INTERCONTINENTAL EXCHANGE IN COM 45866F104 329 3494 SH OTR 0 3494 0 INTERNATIONAL BUSINESS MACHS COM 459200101 305 2161 SH OTR 0 2161 0 INTUIT COM 461202103 87 226 SH OTR 0 226 0 INTUITIVE SURGICAL INC COM NEW 46120E602 57 286 SH OTR 0 286 0 INVESCO EXCH TRADED FD TR II SOLAR ETF 46138G706 243 3409 SH OTR 0 3409 0 INVESCO EXCHANGE TRADED FD T WATER RES ETF 46137V142 252 5442 SH OTR 0 5442 0 INVESCO QQQ TR UNIT SER 1 46090E103 3005 10722 SH OTR 0 10722 0 IRON MTN INC NEW COM 46284V101 3085 63350 SH OTR 2 0 63350 0 ISHARES MSCI AUST ETF 464286103 11147 525321 SH OTR 0 525321 0 ISHARES AUSTRIA CAPD ETF 464286202 949 52529 SH OTR 0 52529 0 ISHARES BELGIUM CAPD ETF 464286301 354 20747 SH OTR 0 20747 0 ISHARES MSCI BRZ CAP ETF 464286400 11391 415878 SH OTR 0 415878 0 ISHARES MSCI CDA ETF 464286509 11291 335249 SH OTR 0 335249 0 ISHARES MSCI THI CAP ETF 464286624 5608 81384 SH OTR 0 81384 0 ISHARES MSCI ISR CAP ETF 464286632 1344 22719 SH OTR 0 22719 0 ISHARES MSCI CH CAP ETF 464286640 5522 229411 SH OTR 0 229411 0 ISHARES MSCI FRANCE ETF 464286707 7399 246555 SH OTR 0 246555 0 ISHARES MSCI TURKEY ETF 464286715 4288 225563 SH OTR 0 225563 0 ISHARES MSCI SZ CAP ETF 464286749 8763 211013 SH OTR 0 211013 0 ISHARES MSCI SWEDEN ETF 464286756 3209 105379 SH OTR 0 105379 0 ISHARES MSCI SPAN CP ETF 464286764 8116 348027 SH OTR 0 348027 0 ISHARES MSCI STH KOR ETF 464286772 10271 176504 SH OTR 0 176504 0 ISHARES MSCI STH AFR ETF 464286780 4958 116694 SH OTR 0 116694 0 ISHARES MSCI GERMANY ETF 464286806 7907 343625 SH OTR 0 343625 0 ISHARES MSCI NETHERL ETF 464286814 2371 67618 SH OTR 0 67618 0 ISHARES MSCI MEX CAP ETF 464286822 10209 219124 SH OTR 0 219124 0 ISHARES MSCI HONG KG ETF 464286871 11580 521599 SH OTR 0 521599 0 ISHARES ALL PERU CAP ETF 464289842 1436 56269 SH OTR 0 56269 0 ISHARES INC MSCI TAIWAN ETF 46434G772 10534 208917 SH OTR 0 208917 0 ISHARES INC MSCI SINGPOR ETF 46434G780 7806 441497 SH OTR 0 441497 0 ISHARES INC MSCI MLY ETF NEW 46434G814 4838 220426 SH OTR 0 220426 0 ISHARES INC MSCI JPN ETF NEW 46434G822 11230 212574 SH OTR 0 212574 0 ISHARES INC MSCI ITL ETF NEW 46434G830 3347 138998 SH OTR 0 138998 0 ISHARES TR MBS ETF 464288588 726 7450 SH SOLE 7450 0 0 ISHARES TR 1-3 YR CR BD ETF 464288646 109 2160 SH SOLE 2160 0 0 ISHARES TR CONV BD ETF 46435G102 209 3010 SH SOLE 3010 0 0 ISHARES TR CHINA LG-CAP ETF 464287184 11385 335745 SH OTR 0 335745 0 ISHARES TR RUS MID-CAP ETF 464287499 76411 1181730 SH OTR 0 1181730 0 ISHARES TR CORE S&P MCP ETF 464287507 319440 1412015 SH OTR 0 1412015 0 ISHARES TR RUS 1000 ETF 464287622 274665 1322031 SH OTR 0 1322031 0 ISHARES TR RUSSELL 2000 ETF 464287655 235974 1393326 SH OTR 0 1393326 0 ISHARES TR CORE S&P SCP ETF 464287804 195491 2115475 SH OTR 0 2115475 0 ISHARES TR MSCI INDIA ETF 46429B598 1589 40352 SH OTR 0 40352 0 ISHARES TR MSCI UK ETF NEW 46435G334 8539 285013 SH OTR 0 285013 0 ISHARES TR TIPS BD ETF 464287176 780 6844 SH OTR 0 6844 0 ISHARES TR GL TIMB FORE ETF 464288174 294 3951 SH OTR 0 3951 0 ISHARES TR EMGR MKT INF ETF 464288216 316 14463 SH OTR 0 14463 0 ISHARES TR GL CLEAN ENE ETF 464288224 274 14363 SH OTR 0 14363 0 ISHARES TR GLB INFRASTR ETF 464288372 422 9020 SH OTR 0 9020 0 ISHARES TR 1-3 YR CR BD ETF 464288646 25147 497464 SH OTR 0 497464 0 J P MORGAN EXCHANGE-TRADED F ULTRA SHRT INC 46641Q837 1600 31948 SH OTR 0 31948 0 JD.COM INC SPON ADR CL A 47215P106 31 476 SH OTR 0 476 0 JOHNSON & JOHNSON COM 478160104 2467 13900 SH OTR 0 13900 0 JOHNSON & JOHNSON COM 478160104 515 2900 SH OTR 0 2900 0 JUNIPER NETWORKS INC COM 48203R104 2978 104500 SH OTR 2 0 104500 0 KEURIG DR PEPPER INC COM 49271V100 40 1132 SH OTR 0 1132 0 KIMCO RLTY CORP COM 49446R109 3499 177000 SH OTR 2 0 177000 0 KINDER MORGAN INC DEL COM 49456B101 8828 526732 SH OTR 0 526732 0 KKR REAL ESTATE FIN TR INC COM 48251K100 61 3520 SH SOLE 3520 0 0 KLA-TENCOR CORP COM 482480100 3382 10600 SH OTR 2 0 10600 0 KLA-TENCOR CORP COM 482480100 2050 6426 SH OTR 3 0 6426 0 KLA-TENCOR CORP COM 482480100 38 120 SH OTR 0 120 0 KONINKLIJKE PHILIPS N V NY REGIS SHS NEW 500472303 326 15150 SH OTR 0 15150 0 KRAFT HEINZ CO COM 500754106 202 5284 SH OTR 0 5284 0 KRAFT HEINZ CO COM 500754106 37 977 SH OTR 0 977 0 KRATOS DEFENSE & SEC SOLUTIO COM NEW 50077B207 1997 143840 SH OTR 0 143840 0 KRATOS DEFENSE & SEC SOLUTIO COM NEW 50077B207 125 9030 SH OTR 0 9030 0 KYNDRYL HLDGS INC COMMON STOCK 50155Q100 4 432 SH OTR 0 432 0 LADDER CAP CORP CL A 505743104 66 6220 SH SOLE 6220 0 0 LAM RESEARCH CORP COM 512807108 47 111 SH OTR 0 111 0 LEIDOS HLDGS INC COM 525327102 1521 15099 SH OTR 3 0 15099 0 LENNOX INTL INC COM 526107107 1027 4971 SH OTR 3 0 4971 0 LINDE PLC COM G5494J103 135 470 SH OTR 0 470 0 LOUISIANA PAC CORP COM 546347105 1275 24323 SH OTR 3 0 24323 0 LPL FINL HLDGS INC COM 50212V100 4345 23550 SH OTR 2 0 23550 0 LUCID GROUP INC COM 549498103 23 1320 SH OTR 0 1320 0 LULULEMON ATHLETICA INC COM 550021109 27 99 SH OTR 0 99 0 MAGELLAN MIDSTREAM PRTNRS LP COM UNIT RP LP 559080106 4984 104363 SH OTR 0 104363 0 MARATHON PETE CORP COM 56585A102 2796 34010 SH OTR 0 34010 0 MARRIOTT INTL INC NEW CL A 571903202 36 261 SH OTR 0 261 0 MARVELL TECHNOLOGY INC COM 573874104 29 674 SH OTR 0 674 0 MATCH GROUP INC NEW COM 57667L107 16 228 SH OTR 0 228 0 MDU RES GROUP INC COM 552690109 1051 38945 SH OTR 0 38945 0 MDU RES GROUP INC COM 552690109 243 9000 SH OTR 0 9000 0 MEDTRONIC PLC SHS G5960L103 541 6028 SH OTR 0 6028 0 MERCADOLIBRE INC COM 58733R102 697 1095 SH SOLE 1095 0 0 MERCADOLIBRE INC COM 58733R102 156 245 SH OTR 0 245 0 MERCADOLIBRE INC COM 58733R102 25 40 SH OTR 0 40 0 METLIFE INC COM 59156R108 3180 50650 SH OTR 2 0 50650 0 MFA FINL INC COM 55272X607 57 5289 SH SOLE 5289 0 0 MICROCHIP TECHNOLOGY INC COM 595017104 26 444 SH OTR 0 444 0 MICRON TECHNOLOGY INC COM 595112103 1935 35000 SH OTR 0 35000 0 MICRON TECHNOLOGY INC COM 595112103 442 8000 SH OTR 0 8000 0 MICRON TECHNOLOGY INC COM 595112103 49 894 SH OTR 0 894 0 MICROSOFT CORP COM 594918104 18 70 SH SOLE 70 0 0 MICROSOFT CORP COM 594918104 2183 8500 SH OTR 0 8500 0 MICROSOFT CORP COM 594918104 514 2000 SH OTR 0 2000 0 MICROSOFT CORP COM 594918104 1966 7656 SH OTR 3 0 7656 0 MICROSOFT CORP COM 594918104 927 3608 SH OTR 0 3608 0 MODERNA INC COM 60770K107 1480 10362 SH OTR 3 0 10362 0 MODERNA INC COM 60770K107 46 322 SH OTR 0 322 0 MONDELEZ INTL INC CL A 609207105 69 1109 SH OTR 0 1109 0 MONSTER BEVERAGE CORP NEW COM 61174X109 39 423 SH OTR 0 423 0 MOSAIC CO NEW COM 61945C103 2809 59465 SH OTR 0 59465 0 MOSAIC CO NEW COM 61945C103 437 9250 SH OTR 0 9250 0 MOTOROLA SOLUTIONS INC COM NEW 620076307 3406 16250 SH OTR 2 0 16250 0 MPLX LP COM UNIT REP LTD 55336V100 3221 110486 SH OTR 0 110486 0 NATIONAL FUEL GAS CO N J COM 636180101 2594 39270 SH OTR 0 39270 0 NATIONAL FUEL GAS CO N J COM 636180101 500 7575 SH OTR 0 7575 0 NETEASE INC SPONSORED ADR 64110W102 16 167 SH OTR 0 167 0 NETFLIX INC COM 64110L106 55 315 SH OTR 0 315 0 NETFLIX INC COM 64110L106 62 354 SH OTR 0 354 0 NEW RESIDENTIAL INVT CORP COM NEW 64828T201 60 6430 SH SOLE 6430 0 0 NEW YORK MTG TR INC COM PAR $.02 649604501 66 23870 SH SOLE 23870 0 0 NEXPOINT RESIDENTIAL TR INC COM 65341D102 61 970 SH SOLE 970 0 0 NEXPOINT STRATEGIC OPPORTES COM NEW 65340G205 465 28217 SH OTR 0 28217 0 NEXTDECADE CORP COM 65342K105 9524 2145083 SH OTR 0 2145083 0 NIKE INC CL B 654106103 159 1555 SH OTR 0 1555 0 NISOURCE INC COM 65473P105 3551 120400 SH OTR 2 0 120400 0 NOKIA CORP SPONSORED ADR 654902204 1685 365550 SH OTR 0 365550 0 NOKIA CORP SPONSORED ADR 654902204 95 20500 SH OTR 0 20500 0 NOVARTIS A G SPONSORED ADR 66987V109 3016 35680 SH OTR 0 35680 0 NOVARTIS A G SPONSORED ADR 66987V109 583 6900 SH OTR 0 6900 0 NUSTAR ENERGY LP UNIT COM 67058H102 3847 274801 SH OTR 0 274801 0 NVIDIA CORP COM 67066G104 181 1195 SH OTR 0 1195 0 NVIDIA CORP COM 67066G104 257 1693 SH OTR 0 1693 0 NXP SEMICONDUCTORS N V COM N6596X109 31 210 SH OTR 0 210 0 O REILLY AUTOMOTIVE INC NEW COM 67103H107 33 53 SH OTR 0 53 0 OKTA INC CL A 679295105 729 8065 SH SOLE 8065 0 0 OKTA INC CL A 679295105 11 119 SH OTR 0 119 0 OLD DOMINION FGHT LINES INC COM 679580100 24 92 SH OTR 0 92 0 ON SEMICONDUCTOR CORP COM 682189105 5106 101500 SH OTR 2 0 101500 0 ONEOK INC NEW COM 682680103 16277 293278 SH OTR 0 293278 0 ORANGE SPONSORED ADR 684060106 2408 204606 SH OTR 0 204606 0 ORANGE SPONSORED ADR 684060106 556 47200 SH OTR 0 47200 0 PACCAR INC COM 693718108 23 278 SH OTR 0 278 0 PALO ALTO NETWORKS INC COM 697435105 39 79 SH OTR 0 79 0 PAYCHEX INC COM 704326107 33 288 SH OTR 0 288 0 PAYPAL HLDGS INC COM 70450Y103 65 930 SH OTR 0 930 0 PELOTON INTERACTIVE INC CL A COM 70614W100 31 3400 SH OTR 0 3400 0 PEMBINA PIPELINE CORP COM 706327103 9039 255710 SH OTR 0 255710 0 PENNANTPARK INVT CORP COM 708062104 721 116675 SH OTR 0 116675 0 PENNYMAC MTG INVT TR COM 70931T103 61 4440 SH SOLE 4440 0 0 PEPSICO INC COM 713448108 184 1105 SH OTR 0 1105 0 PERSHING SQUARE TONTINE HLDG *W EXP 07/24/202 71531R117 1 1389 SH OTR 0 1389 0 PFIZER INC COM 717081103 4860 92700 SH OTR 2 0 92700 0 PGIM ETF TR ULTRA SHORT 69344A107 28616 583165 SH OTR 0 583165 0 PINDUODUO INC SPONSORED ADS 722304102 22 353 SH OTR 0 353 0 PITNEY BOWES INC COM 724479100 171 47154 SH OTR 0 47154 0 PLAINS GP HLDGS L P LTD PARTNR INT A 72651A207 9285 899735 SH OTR 0 899735 0 PLUG POWER INC COM NEW 72919P202 47 2841 SH OTR 0 2841 0 POTLATCHDELTIC CORPORATION COM 737630103 224 5066 SH OTR 0 5066 0 PROSPECT CAPITAL CORPORATION COM 74348T102 768 109809 SH OTR 0 109809 0 QUALCOMM INC COM 747525103 115 900 SH OTR 0 900 0 QUANTA SVCS INC COM 74762E102 6511 51950 SH OTR 2 0 51950 0 QUEST DIAGNOSTICS INC COM 74834L100 163 1225 SH OTR 0 1225 0 RAYONIER INC COM 754907103 247 6605 SH OTR 0 6605 0 RAYTHEON TECHNOLOGIES CORP COM 75513E101 4128 42950 SH OTR 2 0 42950 0 REDWOOD TR INC COM 758075402 54 7060 SH SOLE 7060 0 0 REGENERON PHARMACEUTICALS COM 75886F107 50 85 SH OTR 0 85 0 REPLIGEN CORP COM 759916109 732 4510 SH SOLE 4510 0 0 RINGCENTRAL INC CL A 76680R206 648 12400 SH SOLE 12400 0 0 ROKU INC COM CL A 77543R102 94 1150 SH OTR 0 1150 0 ROSS STORES INC COM 778296103 20 282 SH OTR 0 282 0 S&P GLOBAL INC COM 78409V104 1119 3319 SH OTR 3 0 3319 0 SANOFI SPONSORED ADR 80105N105 2989 59750 SH OTR 0 59750 0 SANOFI SPONSORED ADR 80105N105 682 13640 SH OTR 0 13640 0 SCHWAB STRATEGIC TR US REIT ETF 808524847 15893 753559 SH OTR 0 753559 0 SCULPTOR CAP MGMT COM CL A 811246107 260 31103 SH OTR 0 31103 0 SEA LTD SPONSORED ADS 81141R100 77 1145 SH OTR 0 1145 0 SEAGEN INC COM 81181C104 26 147 SH OTR 0 147 0 SELECT SECTOR SPDR TR SBI INT-UTILS 81369Y886 2107 30040 SH OTR 0 30040 0 SERVICE CORP INTL COM 817565104 1348 19502 SH OTR 3 0 19502 0 SERVICENOW INC COM 81762P102 751 1580 SH SOLE 1580 0 0 SHOPIFY INC CL A 82509L107 116 3700 SH OTR 0 3700 0 SIRIUS XM HLDGS INC COM 82968B103 19 3152 SH OTR 0 3152 0 SKYWORKS SOLUTIONS INC COM 83088M102 12 131 SH OTR 0 131 0 SOFI TECHNOLOGIES INC COM 83406F102 659 124980 SH SOLE 124980 0 0 SOLAREDGE TECHNOLOGIES INC COM 83417M104 758 2770 SH SOLE 2770 0 0 SPDR S&P 500 ETF TR CALL 78462F903 1136 250 SH Call OTR 0 250 0 SPDR S&P 500 ETF TR CALL 78462F903 124 45 SH Call OTR 0 45 0 SPDR S&P 500 ETF TR CALL 78462F903 155 70 SH Call OTR 0 70 0 SPDR S&P 500 ETF TR CALL 78462F903 50 70 SH Call OTR 0 70 0 SPDR S&P 500 ETF TR CALL 78462F903 124 125 SH Call OTR 0 125 0 SPDR S&P 500 ETF TR CALL 78462F903 64 346 SH Call OTR 0 346 0 SPDR S&P 500 ETF TR CALL 78462F903 22 25 SH Call OTR 0 25 0 SPDR S&P 500 ETF TR CALL 78462F903 92 120 SH Call OTR 0 120 0 SPDR S&P 500 ETF TR CALL 78462F903 103 285 SH Call OTR 0 285 0 SPDR S&P 500 ETF TR CALL 78462F903 22 50 SH Call OTR 0 50 0 SPDR S&P 500 ETF TR CALL 78462F903 33 50 SH Call OTR 0 50 0 SPDR S&P 500 ETF TR CALL 78462F903 21 100 SH Call OTR 0 100 0 SPDR S&P 500 ETF TR CALL 78462F903 23 100 SH Call OTR 0 100 0 SPDR S&P 500 ETF TR CALL 78462F903 19 120 SH Call OTR 0 120 0 SPDR S&P 500 ETF TR CALL 78462F903 1 16 SH Call OTR 0 16 0 SPDR S&P 500 ETF TR PUT 78462F953 581 250 SH Put OTR 0 250 0 SPDR S&P 500 ETF TR PUT 78462F953 136 45 SH Put OTR 0 45 0 SPDR S&P 500 ETF TR PUT 78462F953 98 30 SH Put OTR 0 30 0 SPDR S&P 500 ETF TR PUT 78462F953 267 70 SH Put OTR 0 70 0 SPDR S&P 500 ETF TR PUT 78462F953 600 120 SH Put OTR 0 120 0 SPDR S&P 500 ETF TR PUT 78462F953 1592 320 SH Put OTR 0 320 0 SPDR S&P 500 ETF TR PUT 78462F953 1029 230 SH Put OTR 0 230 0 SPDR S&P 500 ETF TR PUT 78462F953 438 100 SH Put OTR 0 100 0 SPDR S&P 500 ETF TR PUT 78462F953 447 100 SH Put OTR 0 100 0 SPDR S&P 500 ETF TR PUT 78462F953 1342 275 SH Put OTR 0 275 0 SPDR S&P 500 ETF TR PUT 78462F953 778 162 SH Put OTR 0 162 0 SPDR S&P 500 ETF TR PUT 78462F953 546 100 SH Put OTR 0 100 0 SPLUNK INC COM 848637104 11 127 SH OTR 0 127 0 SPROTT PHYSICAL GOLD & SILVE TR UNIT 85208R101 2422 144000 SH OTR 0 144000 0 SPROTT PHYSICAL GOLD & SILVE TR UNIT 85208R101 395 23500 SH OTR 0 23500 0 SQUARE INC CL A 852234103 123 2000 SH OTR 0 2000 0 SS&C TECHNOLOGIES HLDGS INC COM 78467J100 74 1270 SH OTR 0 1270 0 STARBUCKS CORP COM 855244109 142 1865 SH OTR 0 1865 0 STARBUCKS CORP COM 855244109 70 918 SH OTR 0 918 0 STARWOOD PPTY TR INC COM 85571B105 64 3040 SH SOLE 3040 0 0 SURO CAPITAL CORP COM NEW 86887Q109 272 42466 SH OTR 0 42466 0 SYNOPSYS INC COM 871607107 4981 16400 SH OTR 2 0 16400 0 SYNOPSYS INC COM 871607107 37 122 SH OTR 0 122 0 SYSCO CORP COM 871829107 4769 56300 SH OTR 2 0 56300 0 TARGA RES CORP COM 87612G101 8691 145648 SH OTR 0 145648 0 TARGET CORP COM 87612E106 1182 8371 SH OTR 3 0 8371 0 TC ENERGY CORP COM 87807B107 9058 174829 SH OTR 0 174829 0 TESLA MTRS INC COM 88160R101 727 1080 SH SOLE 1080 0 0 TESLA MTRS INC COM 88160R101 335 497 SH OTR 0 497 0 TETRA TECH INC NEW COM 88162G103 3046 22305 SH OTR 0 22305 0 TETRA TECH INC NEW COM 88162G103 546 4000 SH OTR 0 4000 0 TEXAS INSTRS INC COM 882508104 113 737 SH OTR 0 737 0 THERMO FISHER SCIENTIFIC INC COM 883556102 489 900 SH SOLE 900 0 0 T-MOBILE US INC COM 872590104 2287 17000 SH OTR 2 0 17000 0 T-MOBILE US INC COM 872590104 134 998 SH OTR 0 998 0 TPG RE FIN TR INC COM 87266M107 62 6860 SH SOLE 6860 0 0 TRAVELERS COMPANIES INC COM 89417E109 4651 27500 SH OTR 2 0 27500 0 TWILIO INC COM 90138F102 665 7940 SH SOLE 7940 0 0 TWO HBRS INVT CORP COM NEW 90187B408 67 13530 SH SOLE 13530 0 0 TYSON FOODS INC COM 902494103 4682 54400 SH OTR 2 0 54400 0 U S GLOBAL INVS INC CL A 902952100 217 49500 SH OTR 0 49500 0 UGI CORP NEW COM 902681105 1660 43000 SH OTR 0 43000 0 UGI CORP NEW COM 902681105 386 10000 SH OTR 0 10000 0 UNILEVER PLC SPON ADR NEW 904767704 174 3800 SH OTR 0 3800 0 UNION PAC CORP COM 907818108 168 790 SH OTR 0 790 0 UNION PAC CORP COM 907818108 2965 13900 SH OTR 2 0 13900 0 UNITEDHEALTH GROUP INC COM 91324P102 262 510 SH OTR 0 510 0 UNITEDHEALTH GROUP INC COM 91324P102 8051 15675 SH OTR 2 0 15675 0 UNITEDHEALTH GROUP INC COM 91324P102 2674 5206 SH OTR 3 0 5206 0 VANECK VECTORS ETF TR STEEL ETF 92189F205 127 2560 SH OTR 0 2560 0 VANECK VECTORS ETF TR ENVIRONMENTAL SV 92189F304 214 1648 SH OTR 0 1648 0 VANECK VECTORS ETF TR URANIUM NUCLEAR 92189F601 277 5310 SH OTR 0 5310 0 VANECK VECTORS ETF TR AGRIBUSINESS ETF 92189F700 575 6652 SH OTR 0 6652 0 VANECK VECTORS ETF TR NAT RES ETF 92189F841 191 4216 SH OTR 0 4216 0 VANECK VECTORS ETF TR RARE EARTH STRAT 92189H805 124 1434 SH OTR 0 1434 0 VANGUARD INDEX FDS S&P 500 ETF SHS 922908363 61861 178334 SH OTR 0 178334 0 VANGUARD INDEX FDS REIT ETF 922908553 117528 1289954 SH OTR 0 1289954 0 VANGUARD INDEX FDS MID CAP ETF 922908629 115751 587659 SH OTR 0 587659 0 VANGUARD INDEX FDS LARGE CAP ETF 922908637 53408 309880 SH OTR 0 309880 0 VANGUARD INDEX FDS SMALL CP ETF 922908751 91131 517469 SH OTR 0 517469 0 VANGUARD INTL EQUITY INDEX F FTSE EMR MKT ETF 922042858 59057 1417939 SH OTR 0 1417939 0 VANGUARD INTL EQUITY INDEX F FTSE EUROPE ETF 922042874 23133 437952 SH OTR 0 437952 0 VANGUARD SCOTTSDALE FDS SHRT TRM CORP BD 92206C409 109 1430 SH SOLE 1430 0 0 VANGUARD SCOTTSDALE FDS MORTG-BACK SEC 92206C771 545 11390 SH SOLE 11390 0 0 VANGUARD SCOTTSDALE FDS INT-TERM CORP 92206C870 108 1350 SH SOLE 1350 0 0 VANGUARD SCOTTSDALE FDS SHRT TRM CORP BD 92206C409 19959 261723 SH OTR 0 261723 0 VERISIGN INC COM 92343E102 15 88 SH OTR 0 88 0 VERISK ANALYTICS INC COM 92345Y106 22 129 SH OTR 0 129 0 VERIZON COMMUNICATIONS INC COM 92343V104 122 2395 SH OTR 0 2395 0 VERIZON COMMUNICATIONS INC COM 92343V104 104 2050 SH OTR 0 2050 0 VERTEX PHARMACEUTICALS INC COM 92532F100 57 203 SH OTR 0 203 0 VICI PPTYS INC COM 925652109 1180 39614 SH OTR 0 39614 0 VISA INC COM CL A 92826C839 244 1240 SH OTR 0 1240 0 VODAFONE GROUP PLC NEW SPNSR ADR 92857W308 1448 92930 SH OTR 0 92930 0 VODAFONE GROUP PLC NEW SPNSR ADR 92857W308 371 23800 SH OTR 0 23800 0 WALGREENS BOOTS ALLIANCE INC COM 931427108 26 689 SH OTR 0 689 0 WAL-MART STORES INC COM 931142103 859 7062 SH OTR 0 7062 0 WARNER BROS DISCOVERY INC COM SER A 934423104 45 3386 SH OTR 0 3386 0 WARNER BROS DISCOVERY INC COM SER A 934423104 316 23563 SH OTR 0 23563 0 WARNER BROS DISCOVERY INC COM SER A 934423104 71 5279 SH OTR 0 5279 0 WASTE MGMT INC DEL COM 94106L109 2219 14503 SH OTR 3 0 14503 0 WELLS FARGO & CO NEW COM 949746101 181 4615 SH OTR 0 4615 0 WESTERN MIDSTREAM PARTNERS L COM UNIT LP INT 958669103 3644 149878 SH OTR 0 149878 0 WESTLAKE CHEM CORP COM 960413102 2058 21000 SH OTR 2 0 21000 0 WEYERHAEUSER CO COM 962166104 234 7065 SH OTR 0 7065 0 WILLIAMS COS INC DEL COM 969457100 4613 147800 SH OTR 2 0 147800 0 WILLIAMS COS INC DEL COM 969457100 17981 576131 SH OTR 0 576131 0 WISDOMTREE TR INDIA ERNGS FD 97717W422 9711 327395 SH OTR 0 327395 0 WORKDAY INC CL A 98138H101 22 157 SH OTR 0 157 0 XCEL ENERGY INC COM 98389B100 31 435 SH OTR 0 435 0 XEROX HOLDINGS CORP COM NEW 98421M106 68 4612 SH OTR 0 4612 0 ZOOM VIDEO COMMUNICATIONS IN CL A 98980L101 86 797 SH OTR 0 797 0 ZOOM VIDEO COMMUNICATIONS IN CL A 98980L101 21 196 SH OTR 0 196 0 ZSCALER INC COM 98980G102 17 114 SH OTR 0 114 0