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TITLE VICE PRESIDENT
EX-99
2
item77010f3.txt
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Transactions Effected Pursuant to Rule
10f-3
N-SAR Item 77(O)
Series
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Affiliated Underwriter
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Analog Devices, Inc. (2026)
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CREDIT SUISSE SECURITIES (USA) LLC
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Citigroup Inc. (2021)
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CITIGROUP GLOBAL MARKETS INC.
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MORGAN STANLEY & CO LLC
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INCORPORATED
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WELLS FARGO SECURITIES LLC
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Olin Corporation (2027)
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INCORPORATED
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American Axle & Manufacturing, Inc.
(2025)
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J.P. MORGAN SECURITIES LLC
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$100.00
10
Everett SpinCo, Inc. (DXC Technology
Company) (2024)
03/13/17
03/13/17
MERRILL LYNCH, PIERCE, FENNER & SMITH
INCORPORATED
PNC
$500,000,000
$50,000
$99.52
10
CA, Inc. (2022)
03/15/17
03/15/17
J.P. MORGAN SECURITIES LLC
PNC
$500,000,000
$80,000
$99.91
10
Citigroup (2022)
04/18/17
04/18/17
CITIGROUP GLOBAL MARKETS INC.
PNC
$2,250,000,000
$200,000
$99.93
10
JPMorgan Chase &Co. (2023)
04/18/17
04/18/17
J.P. MORGAN SECURITIES LLC
PNC
$1,500,000,000
$150,000
$100.00
10
PepsiCo, Inc. (2022)
04/27/17
04/27/17
J.P. MORGAN SECURITIES LLC
PNC
$750,000,000
$300,000
$99.80