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DBX ETF Trust

SCHEDULE OF INVESTMENTS

Xtrackers MSCI EAFE ESG Leaders Equity ETF

November 30, 2023 (Unaudited)

 

                                         
     Number of
Shares		      Value  
COMMON STOCKS - 98.8%      
Australia - 5.7%      
ANZ Group Holdings Ltd.      17,870      $ 288,753  
APA Group (a)      7,750        43,833  
Aristocrat Leisure Ltd.      3,462        93,174  
ASX Ltd.      1,113        42,862  
Aurizon Holdings Ltd.      10,499        24,574  
BlueScope Steel Ltd.      2,699        37,187  
Brambles Ltd.      8,110        71,734  
Cochlear Ltd.      383        69,338  
Coles Group Ltd.      7,916        80,463  
Computershare Ltd.      3,284        51,410  
Dexus REIT      6,382        29,790  
EBOS Group Ltd.      886        20,248  
Endeavour Group Ltd.      8,514        27,831  
Fortescue Ltd.      9,882        163,741  
Goodman Group REIT      10,054        151,658  
GPT Group REIT      10,588        28,924  
IDP Education Ltd.      1,511        22,702  
IGO Ltd.      3,963        22,545  
Macquarie Group Ltd.      2,185        244,914  
Mineral Resources Ltd.      1,010        40,964  
Mirvac Group REIT      22,038        30,101  
Northern Star Resources Ltd.      6,752        56,991  
Orica Ltd.      2,597        26,897  
Pilbara Minerals Ltd. (b)      15,703        37,899  
QBE Insurance Group Ltd.      8,724        88,907  
Ramsay Health Care Ltd.      1,048        34,160  
REA Group Ltd.      315        32,426  
Scentre Group REIT      31,173        54,774  
SEEK Ltd.      2,050        32,459  
Sonic Healthcare Ltd.      2,604        50,364  
Stockland REIT      14,536        39,805  
Suncorp Group Ltd.      7,418        68,712  
Telstra Group Ltd.      23,681        59,980  
Transurban Group (a)      17,961        154,341  
Vicinity Ltd. REIT      21,528        27,049  
Woodside Energy Group Ltd.      11,078        227,703  
     

 

 

  
(Cost $2,647,662)         2,579,213  
     

 

 

  
Austria - 0.2%      
OMV AG      865        36,950  
Verbund AG      408        38,952  
     

 

 

  
(Cost $80,146)         75,902  
     

 

 

  
Belgium - 0.3%      
KBC Group NV      1,456        83,563  
Umicore SA      1,232        32,974  
     

 

 

  
(Cost $150,659)         116,537  
     

 

 

  
Chile - 0.1%      

Antofagasta PLC

      
(Cost $43,974)      2,234        39,834  
     

 

 

  
Denmark - 6.3%      
A.P. Moller - Maersk A/S, Class A      20        31,055  
A.P. Moller - Maersk A/S, Class B      29        45,835  
Chr Hansen Holding A/S      612        49,045  
Coloplast A/S, Class B      790        93,415  
DSV A/S      1,085        163,628  
Genmab A/S*      382        120,808  
Novo Nordisk A/S, Class B      19,300        1,964,416  
Novozymes A/S, Class B      1,193        61,997  
Orsted AS, 144A      1,108        52,277  
Pandora A/S      510        68,979  
ROCKWOOL A/S, Class B      55        14,883  
Vestas Wind Systems A/S*      5,889        163,368  
     

 

 

  
(Cost $1,953,820)         2,829,706  
     

 

 

  
Finland - 1.1%      
Elisa OYJ      882        39,533  
Kesko OYJ, Class B      1,625        31,126  
Metso Corp.      3,812        37,558  
Neste OYJ      2,469        93,964  
Nokia OYJ      31,428        110,349  
Stora Enso OYJ, Class R      3,313        43,052  
UPM-Kymmene OYJ      3,094        108,298  
Wartsila OYJ Abp      2,797        38,636  
     

 

 

  
(Cost $553,762)         502,516  
     

 

 

  
France - 13.6%      
Aeroports de Paris SA      205        25,298  
AXA SA      10,793        336,742  
BNP Paribas SA      6,226        392,443  
Bouygues SA      1,150        43,804  
Carrefour SA      3,453        65,537  
Cie Generale des Etablissements Michelin SCA      3,945        132,618  
Credit Agricole SA      6,405        84,016  
Danone SA      3,796        244,243  
Dassault Systemes SE      3,894        182,547  
Eiffage SA      402        40,792  
Gecina SA REIT      265        29,377  
Getlink SE      2,053        37,565  
Hermes International SCA      187        388,525  
Kering SA      433        186,002  
Klepierre SA REIT      1,291        32,539  
L’Oreal SA      1,425        670,204  
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SE      1,633        1,252,048  
Orange SA      11,056        136,362  
Schneider Electric SE      3,219        592,236  
Societe Generale SA      4,396        110,679  
STMicroelectronics NV      3,996        189,465  

                                         
Teleperformance SE      343        48,109  
TotalEnergies SE      13,553        920,681  
Worldline SA, 144A*      1,382        21,465  
     

 

 

  
(Cost $5,733,378)         6,163,297  
     

 

 

  
Germany - 4.9%      
adidas AG      948        198,743  
Bayerische Motoren Werke AG      1,902        198,375  
Beiersdorf AG      577        81,025  
Brenntag SE      836        72,316  
Commerzbank AG      6,213        76,230  
Covestro AG, 144A*      1,135        59,691  
Deutsche Boerse AG      1,131        215,092  
Deutsche Lufthansa AG*      3,510        30,561  
Deutsche Post AG      5,875        275,896  
Evonik Industries AG      1,448        27,096  
GEA Group AG      869        31,972  
Heidelberg Materials AG      856        69,862  
HelloFresh SE*      963        14,731  
Henkel AG & Co. KGaA      605        42,300  
Knorr-Bremse AG      414        25,974  
LEG Immobilien SE*      430        32,908  
Merck KGaA      753        131,579  
Muenchener Rueckversicherungs-Gesellschaft AG in Muenchen      809        344,959  
Puma SE      621        40,099  
Symrise AG      775        87,266  
Vonovia SE      4,285        119,315  
Zalando SE, 144A*      1,311        31,269  
     

 

 

  
(Cost $2,080,605)         2,207,259  
     

 

 

  
Hong Kong - 2.3%      
AIA Group Ltd.      67,681        584,062  
BOC Hong Kong Holdings Ltd.      21,542        57,645  
Hang Seng Bank Ltd.      4,420        48,952  
HKT Trust & HKT Ltd. (a)      20,672        22,048  
Hong Kong & China Gas Co. Ltd.      65,542        45,064  
MTR Corp. Ltd.      9,231        33,093  
Prudential PLC      16,053        175,382  
Sino Land Co. Ltd.      22,803        22,977  
Swire Pacific Ltd., Class A      2,763        17,936  
Swire Properties Ltd.      5,685        11,049  
WH Group Ltd., 144A      47,870        30,768  
     

 

 

  
(Cost $1,306,981)         1,048,976  
     

 

 

  
Ireland - 1.3%      
CRH PLC      4,206        265,484  
DCC PLC      557        37,668  
James Hardie Industries PLC CDI*      2,595        83,828  
Kerry Group PLC, Class A      931        75,394  
Kingspan Group PLC      899        71,410  
Smurfit Kappa Group PLC      1,497        56,842  
     

 

 

  
(Cost $517,340)         590,626  
     

 

 

  
Israel - 0.1%      

Bank Leumi Le-Israel BM

      
(Cost $71,190)      8,902        66,811  
     

 

 

  
Italy - 1.8%      
Assicurazioni Generali SpA      5,922        122,801  
Enel SpA      48,103        340,419  
FinecoBank Banca Fineco SpA      3,550        47,895  
Mediobanca Banca di Credito Finanziario SpA      3,175        37,327  
Moncler SpA      1,225        68,006  
Nexi SpA, 144A*      3,404        26,556  
Poste Italiane SpA, 144A      3,087        33,265  
Prysmian SpA      1,481        57,090  
Terna - Rete Elettrica Nazionale      8,256        66,624  
     

 

 

  
(Cost $794,268)         799,983  
     

 

 

  
Japan - 24.8%      
Advantest Corp.      4,500        142,487  
Aeon Co. Ltd.      3,800        78,681  
Ajinomoto Co., Inc.      2,700        100,925  
ANA Holdings, Inc.*      800        16,516  
Asahi Kasei Corp.      7,200        49,994  
Astellas Pharma, Inc.      10,400        126,452  
Azbil Corp.      600        19,368  
Bridgestone Corp.      3,300        136,121  
Brother Industries Ltd.      1,500        25,326  
Dai Nippon Printing Co. Ltd.      1,165        32,727  
Daifuku Co. Ltd.      1,848        34,789  
Daiichi Sankyo Co. Ltd.      11,000        297,629  
Daikin Industries Ltd.      1,571        235,435  
Daiwa House Industry Co. Ltd.      3,400        96,571  
Daiwa Securities Group, Inc.      7,900        51,055  
Eisai Co. Ltd.      1,508        78,259  
FANUC Corp.      5,625        156,534  
Fast Retailing Co. Ltd.      1,042        264,244  
Fuji Electric Co. Ltd.      700        29,362  
FUJIFILM Holdings Corp.      2,250        131,802  
Fujitsu Ltd.      1,051        150,148  
Hankyu Hanshin Holdings, Inc.      1,500        45,365  
Hirose Electric Co. Ltd.      221        24,741  
Hitachi Construction Machinery Co. Ltd.      600        15,565  
Hitachi Ltd.      5,500        382,639  
Hoya Corp.      2,099        236,614  
Hulic Co. Ltd.      2,300        22,839  
Ibiden Co. Ltd.      700        33,481  
Inpex Corp.      5,700        80,583  
Isuzu Motors Ltd.      3,300        43,651  
ITOCHU Corp.      7,000        271,695  

                                         
JFE Holdings, Inc.      3,400        50,137  
JSR Corp.      1,100        30,276  
Kao Corp.      2,784        107,266  
KDDI Corp.      8,902        278,498  
Kikkoman Corp.      800        49,055  
Komatsu Ltd.      5,500        140,332  
Kubota Corp.      6,000        86,001  
Kyowa Kirin Co. Ltd.      1,700        28,024  
LY Corp.      15,800        46,021  
Marubeni Corp.      8,600        134,205  
MatsukiyoCocokara & Co.      1,900        32,818  
Mazda Motor Corp.      3,200        34,168  
McDonald’s Holdings Co. Japan Ltd.      500        21,341  
MEIJI Holdings Co. Ltd.      1,500        34,731  
Mitsubishi Chemical Group Corp.      7,700        50,444  
Mitsubishi Estate Co. Ltd.      6,500        87,782  
Mitsui Chemicals, Inc.      900        26,348  
Mitsui Fudosan Co. Ltd.      5,300        124,474  
Mizuho Financial Group, Inc.      14,300        242,984  
MS&AD Insurance Group Holdings, Inc.      2,500        93,567  
NEC Corp.      1,500        83,607  
Nintendo Co. Ltd.      6,120        286,140  
NIPPON EXPRESS HOLDINGS, Inc.      450        24,568  
Nippon Paint Holdings Co. Ltd.      5,550        41,465  
Nippon Prologis REIT, Inc. REIT      15        28,451  
Nissin Foods Holdings Co. Ltd.      400        39,679  
Nitori Holdings Co. Ltd.      442        51,006  
Nitto Denko Corp.      850        60,458  
Nomura Holdings, Inc.      17,100        70,246  
Nomura Real Estate Holdings, Inc.      700        17,065  
Nomura Research Institute Ltd.      2,300        64,596  
NTT Data Group Corp.      3,500        42,544  
Omron Corp.      1,013        42,477  
Ono Pharmaceutical Co. Ltd.      2,300        42,333  
Open House Group Co. Ltd.      400        11,169  
Oriental Land Co. Ltd.      6,425        218,390  
ORIX Corp.      6,800        124,124  
Osaka Gas Co. Ltd.      2,300        44,807  
Pan Pacific International Holdings Corp.      2,300        49,847  
Panasonic Holdings Corp.      12,900        133,507  
Rakuten Group, Inc.      8,800        34,864  
Recruit Holdings Co. Ltd.      8,500        316,518  
Renesas Electronics Corp.*      8,600        151,453  
Ricoh Co. Ltd.      3,200        26,126  
SCSK Corp.      800        14,741  
Secom Co. Ltd.      1,200        83,566  
Seiko Epson Corp.      1,800        26,762  
Sekisui Chemical Co. Ltd.      2,200        31,258  
Sekisui House Ltd.      3,600        73,761  
Seven & i Holdings Co. Ltd.      4,500        167,264  
SG Holdings Co. Ltd.      2,000        28,917  
Sharp Corp.*      1,600        10,018  
Shimadzu Corp.      1,340        34,761  
Shimizu Corp.      3,100        20,374  
Shin-Etsu Chemical Co. Ltd.      10,775        379,878  
Shionogi & Co. Ltd.      1,600        75,522  
SoftBank Corp.      17,100        208,032  
Sompo Holdings, Inc.      1,740        79,529  
Sony Group Corp.      7,433        644,577  
Sumitomo Chemical Co. Ltd.      8,200        20,939  
Sumitomo Electric Industries Ltd.      4,100        50,863  
Sumitomo Metal Mining Co. Ltd.      1,553        45,087  
Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc.      7,453        365,907  
Sumitomo Mitsui Trust Holdings, Inc.      2,000        75,205  
Suntory Beverage & Food Ltd.      700        22,008  
Sysmex Corp.      1,000        55,339  
T&D Holdings, Inc.      2,900        42,891  
TDK Corp.      2,325        108,044  
Terumo Corp.      3,950        126,060  
TIS, Inc.      1,500        31,728  
Tobu Railway Co. Ltd.      1,000        24,723  
Tokio Marine Holdings, Inc.      10,600        261,567  
Tokyo Electron Ltd.      2,775        450,972  
Tokyo Gas Co. Ltd.      2,400        55,635  
Tokyu Corp.      3,200        37,566  
Toray Industries, Inc.      8,300        43,068  
TOTO Ltd.      700        17,979  
Unicharm Corp.      2,400        77,324  
USS Co. Ltd.      1,100        21,526  
West Japan Railway Co.      1,250        49,439  
Yamaha Corp.      919        21,515  
Yamaha Motor Co. Ltd.      1,900        48,543  
Yamato Holdings Co. Ltd.      1,800        32,004  
Yaskawa Electric Corp.      1,372        52,649  
Yokogawa Electric Corp.      1,279        24,233  
ZOZO, Inc.      900        19,025  
     

 

 

  
(Cost $10,614,933)         11,176,309  
     

 

 

  
Luxembourg - 0.1%      

Tenaris SA

      
(Cost $34,527)      2,733        46,966  
     

 

 

  
Netherlands - 6.5%      
Akzo Nobel NV      1,002        77,033  
ASML Holding NV      2,383        1,619,857  
ING Groep NV      21,451        301,412  
JDE Peet’s NV      739        19,852  
Koninklijke Ahold Delhaize NV      5,705        165,329  
Koninklijke KPN NV      18,669        64,104  
NN Group NV      1,642        62,508  
Prosus NV*      8,697        288,475  

                                         
Universal Music Group NV      4,773        126,237  
Wolters Kluwer NV      1,500        206,709  
     

 

 

  
(Cost $2,384,546)         2,931,516  
     

 

 

  
New Zealand - 0.3%      
Mercury NZ Ltd.      3,759        14,465  
Meridian Energy Ltd.      7,158        23,056  
Spark New Zealand Ltd.      10,726        34,350  
Xero Ltd.*      824        56,302  
     

 

 

  
(Cost $137,481)         128,173  
     

 

 

  
Norway - 1.2%      
Aker BP ASA      1,828        52,590  
DNB Bank ASA      5,448        104,170  
Equinor ASA      5,335        172,293  
Gjensidige Forsikring ASA      1,141        19,276  
Mowi ASA      2,618        46,707  
Norsk Hydro ASA      7,858        45,768  
Orkla ASA      4,284        31,653  
Salmar ASA      430        23,649  
Telenor ASA      4,101        44,249  
     

 

 

  
(Cost $563,809)         540,355  
     

 

 

  
Portugal - 0.2%      
Galp Energia SGPS SA      2,868        42,730  
Jeronimo Martins SGPS SA      1,691        41,883  
     

 

 

  
(Cost $70,334)         84,613  
     

 

 

  
Singapore - 0.7%      
CapitaLand Integrated Commercial Trust REIT      32,865        44,818  
CapitaLand Investment Ltd.      15,100        34,282  
City Developments Ltd.      2,900        13,603  
Keppel Corp. Ltd.      8,700        43,480  
Singapore Exchange Ltd.      5,100        36,036  
United Overseas Bank Ltd.      7,500        152,967  
     

 

 

  
(Cost $331,477)         325,186  
     

 

 

  
Spain - 1.9%      
ACS Actividades de Construccion y Servicios SA      1,286        51,426  
Amadeus IT Group SA      2,626        179,994  
Iberdrola SA      35,526        439,760  
Naturgy Energy Group SA      700        20,942  
Redeia Corp. SA      2,333        39,150  
Repsol SA      7,594        116,333  
     

 

 

  
(Cost $771,797)         847,605  
     

 

 

  
Sweden - 3.1%      
Alfa Laval AB      1,681        62,788  
Assa Abloy AB, Class B      5,868        150,468  
Atlas Copco AB, Class A      15,697        242,521  
Atlas Copco AB, Class B      9,015        119,109  
Beijer Ref AB      2,410        26,702  
Boliden AB      1,587        42,390  
Epiroc AB, Class A      3,833        71,547  
Epiroc AB, Class B      2,267        35,718  
EQT AB      2,069        48,868  
Essity AB, Class B      3,568        89,380  
H & M Hennes & Mauritz AB, Class B      3,845        61,607  
Holmen AB, Class B      537        22,543  
Husqvarna AB, Class B      2,369        18,113  
Nibe Industrier AB, Class B      8,871        52,453  
Sandvik AB      6,223        122,930  
SKF AB, Class B      1,989        37,412  
Svenska Cellulosa AB SCA, Class B      3,560        52,947  
Svenska Handelsbanken AB, Class A      8,511        80,733  
Tele2 AB, Class B      3,151        24,736  
Telia Co. AB      14,391        34,196  
     

 

 

  
(Cost $1,379,618)         1,397,161  
     

 

 

  
Switzerland - 9.0%      
ABB Ltd.      9,393        374,942  
Baloise Holding AG      273        42,039  
Banque Cantonale Vaudoise      174        21,351  
Chocoladefabriken Lindt & Spruengli AG Participation Certificates      11        136,875  
Clariant AG*      1,226        18,428  
Coca-Cola HBC AG*      1,304        36,252  
DSM-Firmenich AG      1,107        104,926  
Geberit AG      201        113,127  
Givaudan SA      54        203,195  
Julius Baer Group Ltd.      1,179        59,984  
Kuehne + Nagel International AG      320        93,179  
Logitech International SA      962        84,346  
Lonza Group AG      441        171,623  
Novartis AG      12,111        1,185,542  
SGS SA      879        75,107  
SIG Group AG*      1,794        42,170  
Sika AG      902        246,052  
Sonova Holding AG      306        88,786  
Swiss Life Holding AG      180        116,046  
Swiss Re AG      1,766        209,694  
Swisscom AG      151        88,632  
Temenos AG      377        32,092  
VAT Group AG, 144A      157        73,395  
Zurich Insurance Group AG      869        437,623  
     

 

 

  
(Cost $3,813,740)         4,055,406  
     

 

 

  
United Kingdom - 13.3%      
3i Group PLC      5,804        163,998  
abrdn PLC      11,746        24,230  
Admiral Group PLC      1,552        53,068  
Anglo American PLC      7,515        203,782  
Ashtead Group PLC      2,554        153,999  
Associated British Foods PLC      2,076        62,497  

                                         
AstraZeneca PLC      9,158        1,173,966  
Auto Trader Group PLC, 144A      5,244        48,117  
Barratt Developments PLC      5,685        36,978  
Berkeley Group Holdings PLC      636        37,327  
BT Group PLC      40,653        63,250  
Burberry Group PLC      2,220        41,130  
Coca-Cola Europacific Partners PLC      1,197        72,586  
Croda International PLC      813        46,150  
Endeavour Mining PLC      1,034        24,072  
HSBC Holdings PLC      115,888        883,332  
Informa PLC      8,051        75,728  
Intertek Group PLC      938        47,320  
J Sainsbury PLC      9,691        35,075  
Kingfisher PLC      11,105        30,844  
Legal & General Group PLC      35,020        101,657  
Lloyds Banking Group PLC      375,520        206,652  
Mondi PLC      2,835        50,497  
National Grid PLC      21,858        284,321  
Ocado Group PLC*      3,580        27,193  
Phoenix Group Holdings PLC      4,387        25,836  
Reckitt Benckiser Group PLC      4,252        290,565  
RELX PLC      11,203        431,147  
Sage Group PLC      6,016        86,098  
Schroders PLC      5,163        26,249  
Segro PLC REIT      6,864        70,576  
Spirax-Sarco Engineering PLC      426        49,874  
St James’s Place PLC      3,119        25,610  
Taylor Wimpey PLC      21,071        34,557  
Tesco PLC      41,686        150,824  
Unilever PLC      14,787        705,636  
Vodafone Group PLC      133,876        120,890  
WPP PLC      6,278        56,174  
     

 

 

  
(Cost $6,117,351)         6,021,805  
     

 

 

  
TOTAL COMMON STOCKS
(Cost $42,153,398)		         44,575,755  
     

 

 

  
PREFERRED STOCKS - 0.2%      
Germany - 0.2%      
Bayerische Motoren Werke AG      339        32,217  
Henkel AG & Co. KGaA      987        77,753  
     

 

 

  
(Cost $112,176)         109,970  
     

 

 

  
EXCHANGE-TRADED FUNDS - 0.4%      
iShares ESG Aware MSCI EAFE ETF
(Cost $173,436)		      2,400        174,408  
     

 

 

  
SECURITIES LENDING COLLATERAL - 0.1%      
DWS Government & Agency Securities Portfolio “DWS Government Cash Institutional Shares”, 5.27% (c)(d)
(Cost $30,620)		      30,620        30,620  
     

 

 

  
CASH EQUIVALENTS - 0.1%      
DWS Government Money Market Series “Institutional Shares”, 5.31% (c)
(Cost $41,301)		      41,301        41,301  
     

 

 

  
TOTAL INVESTMENTS - 99.6%
(Cost $42,510,931)		       $ 44,932,054  
Other assets and liabilities, net - 0.4%         197,512  
     

 

 

  
NET ASSETS - 100.0%       $ 45,129,566  
     

 

 

  

For information on the Fund’s policies regarding the valuation of investments and other significant accounting policies, please refer to the Fund’s most recent semi-annual or annual financial statements.

A summary of the Fund’s transactions with affiliated investments during the period ended November 30, 2023 is as follows:

 

Value ($) at

8/31/2023

  

Purchases Cost

($)

  

Sales

Proceeds

($)

  

Net Realized

Gain/(Loss)

($)

  

Net Change in

Unrealized

Appreciation

(Depreciation)

($)

  

Income

($)

  

Capital Gain

Distributions

($)

  

Number of

Shares at

11/30/2023

  

Value ($) at

11/30/2023

                                 

SECURITIES LENDING COLLATERAL — 0.1%

DWS Government & Agency Securities Portfolio “DWS Government Cash Institutional Shares”, 5.27% (c)(d)

—     30,620 (e)   —     —     —     239   —     30,620   30,620

CASH EQUIVALENTS — 0.1%

DWS Government Money Market Series “Institutional Shares”, 5.31% (c)

11,252   112,575   (82,526)   —     —     352   —     41,301   41,301

 

  

 

  

 

  

 

  

 

  

 

  

 

  

 

  

 

11,252   143,195   (82,526)   —     —     591   —     71,921   71,921

 

  

 

  

 

  

 

  

 

  

 

  

 

  

 

  

 

 

*

Non-income producing security.

(a)

Stapled Security - A security contractually bound to one or more other securities to form a single saleable unit which cannot be sold separately.

(b)

All or a portion of these securities were on loan. In addition, “Other assets and liabilities, net” may include pending sales that are also on loan. The value of securities loaned at November 30, 2023 amounted to $28,385, which is 0.1% of net assets.

(c)

Affiliated fund managed by DWS Investment Management Americas, Inc. The rate shown is the annualized seven-day yield at period end.

(d)

Represents cash collateral held in connection with securities lending. Income earned by the Fund is net of borrower rebates.

(e)

Represents the net increase (purchase cost) or decrease (sales proceeds) in the amount invested in cash collateral for the period ended November 30, 2023.

 

CDI:

Chess Depositary Interests

REIT:

Real Estate Investment Trust

144A:

Security exempt from registration under Rule 144A of the Securities Act of 1933. These securities may be resold in transactions exempt from registration, normally to qualified institutional buyers.

Securities are listed in country of domicile.

At November 30, 2023 the Xtrackers MSCI EAFE ESG Leaders Equity ETF had the following sector diversification:

 

Sector Diversification

    Market Value      As a % of  Total
Investments
excluding
Exchange-Traded
Funds, Securities
Lending Collateral
and Cash
Equivalents		  
Financials    $ 8,210,446        18.4 % 
Industrials      7,143,739        16.0
Health Care      6,170,477        13.8
Consumer Discretionary      5,343,063        11.9
Consumer Staples      4,087,079        9.2
Information Technology      3,990,454        8.9
Materials      3,349,541        7.5
Communication Services      1,922,162        4.3
Energy      1,790,795        4.0
Utilities      1,509,305        3.4
Real Estate      1,168,664        2.6
  

 

 

     

 

 

  
Total    $ 44,685,725        100.0 % 
  

 

 

     

 

 

  

At November 30, 2023, open futures contracts purchased were as follows:

 

Contract Description

   Currency     Number of
Contracts		     Notional
Amount		     Contract
Value		     Expiration
Date		     Unrealized
Appreciation†		  
EURO STOXX 50 Futures     EUR       4     $ 184,434     $ 191,641       12/15/2023     $ 7,207  
MINI TOPIX Index Futures     JPY       4       62,945       64,288       12/07/2023       1,343  
           

 

 

  
Total unrealized appreciation             $ 8,550  
           

 

 

  

 

†

The amount represents the unrealized appreciation (depreciation) of the Fund’s derivative instruments subject to equity contracts risk exposure as of November 30, 2023.

Currency Abbreviations

EUR

Euro

JPY

Japanese Yen

Fair Value Measurements

Various inputs are used in determining the value of the Fund’s investments. These inputs are summarized in three broad levels. Level 1 includes quoted prices in active markets for identical securities. Level 2 includes other significant observable inputs (including quoted prices for similar securities, interest rates, prepayment speeds and credit risk). Level 3 includes significant unobservable inputs (including the Fund’s own assumptions in determining the fair value of investments). The level assigned to the securities valuations may not be an indication of the risk or liquidity associated with investing in those securities.

The following is a summary of the inputs used as of November 30, 2023 in valuing the Fund’s investments.

 

Assets

    Level 1      Level 2      Level 3      Total  
Common Stocks (a)    $ 44,575,755      $ —        $ —        $ 44,575,755  
Preferred Stocks      109,970        —          —          109,970  
Exchange-Traded Funds      174,408        —          —          174,408  
Short-Term Investments (a)      71,921        —          —          71,921  
Derivatives (b)            

Futures Contracts

      8,550        —          —          8,550  
  

 

 

     

 

 

     

 

 

     

 

 

  
TOTAL    $ 44,940,604      $ —        $ —        $ 44,940,604  
  

 

 

     

 

 

     

 

 

     

 

 

  

 

(a)

See Schedule of Investments for additional detailed categorizations.

(b)

Derivatives include unrealized appreciation (depreciation) on open futures contracts.

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