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DBX ETF Trust

Schedule of Investments

Xtrackers Harvest CSI 300 China A-Shares ETF

August 31, 2021 (Unaudited)

 

                                         
     Number of
Shares		      Value  
COMMON STOCKS - 99.7%      
Communication Services - 1.5%      
China United Network Communications Ltd., Class A      14,384,524      $ 9,338,501  
Focus Media Information Technology Co. Ltd., Class A      7,376,863        8,218,040  
Giant Network Group Co. Ltd., Class A      1,061,485        1,662,772  
Mango Excellent Media Co. Ltd., Class A      506,134        3,591,689  
Perfect World Co. Ltd., Class A      881,251        1,832,398  
Wanda Film Holding Co. Ltd., Class A*      663,360        1,435,864  
Wuhu Sanqi Interactive Entertainment Network Technology Group Co. Ltd., Class A      955,222        2,523,460  
Zhejiang Century Huatong Group Co. Ltd., Class A*      2,833,720        2,744,130  
     

 

 

  
(Cost $31,285,425)         31,346,854  
     

 

 

  
Consumer Discretionary - 9.2%      
Beijing Roborock Technology Co. Ltd., Class A      19,563        2,758,320  
BYD Co. Ltd., Class A      648,653        27,839,401  
Changzhou Xingyu Automotive Lighting Systems Co. Ltd., Class A      110,824        3,322,977  
China Tourism Group Duty Free Corp. Ltd., Class A      696,290        24,628,883  
Chongqing Changan Automobile Co. Ltd., Class A      2,251,954        7,194,752  
FAW Jiefang Group Co. Ltd., Class A      763,100        1,321,877  
Fuyao Glass Industry Group Co. Ltd., Class A      1,031,627        7,656,423  
Great Wall Motor Co. Ltd., Class A      889,830        9,116,068  
Gree Electric Appliances, Inc., of Zhuhai, Class A      3,440,089        21,906,812  
Guangzhou Automobile Group Co. Ltd., Class A      1,546,201        4,427,266  
Haier Smart Home Co. Ltd., Class A      2,739,133        11,484,407  
Hangzhou Robam Appliances Co. Ltd., Class A      364,212        2,014,606  
Huayu Automotive Systems Co. Ltd., Class A      1,182,576        4,250,938  
Midea Group Co. Ltd., Class A      3,507,390        35,867,051  
Offcn Education Technology Co. Ltd., Class A*      1,325,351        2,158,248  
Oppein Home Group, Inc., Class A      147,175        3,523,142  
SAIC Motor Corp. Ltd., Class A      2,531,973        7,579,383  
Shanghai Yuyuan Tourist Mart Group Co. Ltd., Class A      1,101,301        1,738,793  
Shenzhen Overseas Chinese Town Co. Ltd., Class A      2,786,723        2,910,190  
Songcheng Performance Development Co. Ltd., Class A      1,147,012        2,715,557  
Suning.com Co. Ltd., Class A*      2,574,702        2,106,340  
TCL Technology Group Corp., Class A      9,994,643        11,041,408  
Zhejiang Supor Co. Ltd., Class A      156,038        1,179,584  
     

 

 

  
(Cost $119,793,044)         198,742,426  
     

 

 

  
Consumer Staples - 14.0%      
Anhui Gujing Distillery Co. Ltd., Class A      87,916        2,887,829  
Beijing Shunxin Agriculture Co. Ltd., Class A      354,963        1,796,801  
Chongqing Brewery Co. Ltd., Class A*      170,458        3,701,503  
DaShenLin Pharmaceutical Group Co. Ltd., Class A      174,333        1,230,099  
Foshan Haitian Flavouring & Food Co. Ltd., Class A      912,280        13,425,423  
Guangdong Haid Group Co. Ltd., Class A      619,063        6,162,766  
Henan Shuanghui Investment & Development Co. Ltd., Class A      1,029,469        3,844,129  
Inner Mongolia Yili Industrial Group Co. Ltd., Class A      4,378,676        23,073,694  
Jiangsu King’s Luck Brewery JSC Ltd., Class A      446,408        2,906,402  
Jiangsu Yanghe Brewery Joint-Stock Co. Ltd., Class A      423,402        10,991,048  
Jiangxi Zhengbang Technology Co. Ltd., Class A      1,097,164        1,453,468  
Jonjee Hi-Tech Industrial And Commercial Holding Co. Ltd., Class A      389,608        1,814,011  
Juewei Food Co. Ltd., Class A      228,928        2,233,928  
Kweichow Moutai Co. Ltd., Class A      444,079        107,200,143  
Luzhou Laojiao Co. Ltd., Class A      522,347        13,758,646  
Muyuan Foods Co. Ltd., Class A      1,853,505        12,150,789  
New Hope Liuhe Co. Ltd., Class A*      1,503,976        2,549,329  
Shanxi Xinghuacun Fen Wine Factory Co. Ltd., Class A      347,790        14,954,746  
Tongwei Co. Ltd., Class A      1,920,389        18,150,421  
Tsingtao Brewery Co. Ltd., Class A      259,482        3,470,455  
Wens Foodstuffs Group Co. Ltd., Class A      3,194,075        6,423,733  
Wuliangye Yibin Co. Ltd., Class A      1,374,832        42,963,700  
Yifeng Pharmacy Chain Co. Ltd., Class A      280,282        2,251,271  
Yonghui Superstores Co. Ltd., Class A      2,756,783        1,627,404  
     

 

 

  
(Cost $167,772,729)         301,021,738  
     

 

 

  
Energy - 1.3%      
China Merchants Energy Shipping Co. Ltd., Class A      2,275,441        1,530,112  
China Oilfield Services Ltd., Class A      432,028        936,477  
China Petroleum & Chemical Corp., Class A      9,405,298        6,207,973  
China Shenhua Energy Co. Ltd., Class A      2,371,615        7,349,230  
PetroChina Co. Ltd., Class A      6,941,241        5,312,902  
Shaanxi Coal Industry Co. Ltd., Class A      2,991,103        6,353,843  
     

 

 

  
(Cost $21,354,846)         27,690,537  
     

 

 

  
Financials - 23.7%      
Agricultural Bank of China Ltd., Class A      20,415,900        9,363,278  
AVIC Industry-Finance Holdings Co. Ltd., Class A      3,768,682        2,312,344  
Bank of Beijing Co. Ltd., Class A      10,497,843        7,059,232  

                                         
Bank of Chengdu Co. Ltd., Class A      1,525,645        2,862,631  
Bank of China Ltd., Class A      15,073,900        7,076,784  
Bank of Communications Co. Ltd., Class A      19,399,850        13,285,818  
Bank of Hangzhou Co. Ltd., Class A      2,128,974        4,416,911  
Bank of Jiangsu Co. Ltd., Class A      8,430,065        8,398,652  
Bank of Nanjing Co. Ltd., Class A      3,666,443        5,328,629  
Bank of Ningbo Co. Ltd., Class A      2,572,213        12,872,922  
Bank of Shanghai Co. Ltd., Class A      7,013,259        7,834,708  
BOC International China Co. Ltd., Class A      580,100        1,339,235  
Caitong Securities Co. Ltd., Class A      1,709,476        2,749,337  
Changjiang Securities Co. Ltd., Class A      2,795,790        3,240,214  
China CITIC Bank Corp. Ltd., Class A      2,350,736        1,671,800  
China Construction Bank Corp., Class A      4,754,128        4,309,177  
China Everbright Bank Co. Ltd., Class A      11,694,904        6,070,286  
China Galaxy Securities Co. Ltd., Class A      1,024,471        1,633,363  
China Great Wall Securities Co. Ltd., Class A      625,438        1,040,773  
China International Capital Corp. Ltd., Class A      182,200        1,525,003  
China Life Insurance Co. Ltd., Class A      1,180,663        5,275,806  
China Merchants Bank Co. Ltd., Class A      8,778,894        66,596,114  
China Merchants Securities Co. Ltd., Class A      2,705,060        7,611,327  
China Minsheng Banking Corp. Ltd., Class A      14,907,708        9,169,994  
China Pacific Insurance Group Co. Ltd., Class A      2,421,468        9,867,387  
China Zheshang Bank Co. Ltd., Class A      5,965,939        3,281,519  
Chinalin Securities Co. Ltd., Class A      185,300        364,051  
Chongqing Rural Commercial Bank Co. Ltd., Class A      4,282,967        2,581,440  
CITIC Securities Co. Ltd., Class A      6,111,311        24,316,276  
CSC Financial Co. Ltd., Class A      708,465        3,071,382  
East Money Information Co. Ltd., Class A      5,972,593        28,641,203  
Everbright Securities Co. Ltd., Class A      1,353,844        3,335,289  
Founder Securities Co. Ltd., Class A      2,897,786        3,829,861  
GF Securities Co. Ltd., Class A      2,181,990        6,420,153  
Guosen Securities Co. Ltd., Class A      2,085,716        3,942,599  
Guotai Junan Securities Co. Ltd., Class A      3,247,802        8,937,173  
Guoyuan Securities Co. Ltd., Class A      2,191,982        2,672,880  
Haitong Securities Co. Ltd., Class A      6,893,631        13,575,670  
Hithink RoyalFlush Information Network Co. Ltd., Class A      160,990        2,886,273  
Hongta Securities Co. Ltd., Class A      714,780        1,406,513  
Huatai Securities Co. Ltd., Class A      3,610,893        9,164,234  
Huaxia Bank Co. Ltd., Class A      4,397,361        3,815,468  
Industrial & Commercial Bank of China Ltd., Class A      24,714,384        17,691,288  
Industrial Bank Co. Ltd., Class A      10,239,296        29,350,095  
Industrial Securities Co. Ltd., Class A      3,875,949        5,969,420  
Nanjing Securities Co. Ltd., Class A      1,337,680        2,174,179  
New China Life Insurance Co. Ltd., Class A      609,429        3,835,577  
Orient Securities Co. Ltd., Class A      2,938,756        6,816,368  
People’s Insurance Co. Group of China Ltd., Class A      2,022,498        1,610,716  
Ping An Bank Co. Ltd., Class A      6,939,356        19,138,454  
Ping An Insurance Group Co. of China Ltd., Class A      7,616,829        58,890,119  
Postal Savings Bank of China Co. Ltd., Class A      7,579,500        6,036,307  
SDIC Capital Co. Ltd., Class A      1,924,289        2,781,760  
Shanghai Pudong Development Bank Co. Ltd., Class A      8,301,575        11,640,637  
Shenwan Hongyuan Group Co. Ltd., Class A      6,617,244        4,818,842  
Sinolink Securities Co. Ltd., Class A      1,679,675        2,860,161  
SooChow Securities Co. Ltd., Class A      2,113,347        3,097,631  
Tianfeng Securities Co. Ltd., Class A*      2,937,560        1,970,799  
Western Securities Co. Ltd., Class A      1,336,809        1,688,086  
Zheshang Securities Co. Ltd., Class A*      1,086,265        2,087,013  
Zhongtai Securities Co. Ltd., Class A      535,363        815,398  
     

 

 

  
(Cost $422,461,346)         508,426,559  
     

 

 

  
Health Care - 9.5%      
Aier Eye Hospital Group Co. Ltd., Class A      1,945,451        12,720,390  
Asymchem Laboratories Tianjin Co. Ltd., Class A      104,319        5,657,330  
Autobio Diagnostics Co. Ltd., Class A      132,671        1,015,067  
Beijing Tiantan Biological Products Corp. Ltd., Class A      505,004        2,427,193  
Beijing Tongrentang Co. Ltd., Class A      500,056        2,543,649  
Beijing Wantai Biological Pharmacy Enterprise Co. Ltd., Class A      54,760        1,973,432  
Betta Pharmaceuticals Co. Ltd., Class A      174,233        1,986,630  
BGI Genomics Co. Ltd., Class A      156,431        2,273,249  
Bloomage Biotechnology Corp. Ltd., Class A      54,732        1,533,061  
Changchun High & New Technology Industry Group, Inc., Class A      198,526        7,851,160  
Chengdu Kanghong Pharmaceutical Group Co. Ltd., Class A      252,317        702,917  
Chongqing Zhifei Biological Products Co. Ltd., Class A      566,842        15,545,438  
Gan & Lee Pharmaceuticals Co. Ltd., Class A      57,580        717,737  
Guangzhou Baiyunshan Pharmaceutical Holdings Co. Ltd., Class A      490,350        2,238,240  
Guangzhou Kingmed Diagnostics Group Co. Ltd., Class A      204,830        3,348,217  
Hangzhou Tigermed Consulting Co. Ltd., Class A      382,463        7,945,497  
Huadong Medicine Co. Ltd., Class A      610,634        2,909,335  
Hualan Biological Engineering, Inc., Class A      783,420        3,572,339  
Humanwell Healthcare Group Co. Ltd., Class A      700,436        2,346,344  
Intco Medical Technology Co. Ltd., Class A      162,088        2,565,913  
Jafron Biomedical Co. Ltd., Class A      286,824        2,176,717  
Jiangsu Hengrui Medicine Co. Ltd., Class A      3,184,342        22,301,076  
Lepu Medical Technology Beijing Co. Ltd., Class A      905,778        3,623,645  

                                         
Meinian Onehealth Healthcare Holdings Co. Ltd., Class A*      1,929,916        2,117,090  
Ovctek China, Inc., Class A      373,350        3,864,206  
Shanghai Fosun Pharmaceutical Group Co. Ltd., Class A      850,212        8,338,705  
Shanghai Pharmaceuticals Holding Co. Ltd., Class A      821,238        2,443,082  
Shanghai RAAS Blood Products Co. Ltd., Class A      2,591,401        2,786,517  
Shenzhen Kangtai Biological Products Co. Ltd., Class A*      287,888        5,400,423  
Topchoice Medical Corp., Class A*      163,502        5,953,565  
Walvax Biotechnology Co. Ltd., Class A      1,107,029        13,327,469  
WuXi AppTec Co. Ltd., Class A      1,287,827        26,498,622  
Yunnan Baiyao Group Co. Ltd., Class A      371,032        5,098,632  
Zhangzhou Pientzehuang Pharmaceutical Co. Ltd., Class A      215,723        11,599,951  
Zhejiang Huahai Pharmaceutical Co. Ltd., Class A      592,706        1,469,356  
Zhejiang NHU Co. Ltd., Class A      1,122,002        5,001,511  
     

 

 

  
(Cost $144,384,327)         203,873,705  
     

 

 

  
Industrials - 11.6%      
AECC Aviation Power Co. Ltd., Class A      850,571        8,972,176  
Air China Ltd., Class A*      2,323,347        2,606,276  
Beijing New Building Materials PLC, Class A      741,434        3,802,491  
Beijing-Shanghai High Speed Railway Co. Ltd., Class A      14,557,683        10,714,047  
China CSSC Holdings Ltd., Class A      1,390,718        5,147,815  
China Eastern Airlines Corp. Ltd., Class A*      3,415,665        2,487,372  
China Railway Group Ltd., Class A      7,437,695        6,488,054  
China Southern Airlines Co. Ltd., Class A*      4,600,826        4,106,067  
China State Construction Engineering Corp. Ltd., Class A      15,280,300        11,364,251  
COSCO SHIPPING Holdings Co. Ltd., Class A*      4,497,793        14,453,595  
CRRC Corp. Ltd., Class A      8,979,261        9,391,004  
Daqin Railway Co. Ltd., Class A      4,366,528        4,106,697  
Eve Energy Co. Ltd., Class A      817,584        12,921,122  
Gongniu Group Co. Ltd., Class A      65,675        1,794,296  
Han’s Laser Technology Industry Group Co. Ltd., Class A      636,683        4,425,376  
Jiangsu Hengli Hydraulic Co. Ltd., Class A      401,044        5,901,900  
Jiangsu Zhongtian Technology Co. Ltd., Class A      1,925,359        2,425,325  
Metallurgical Corp. of China Ltd., Class A      5,301,309        4,115,177  
NARI Technology Co. Ltd., Class A      2,039,024        11,060,687  
Power Construction Corp. of China Ltd., Class A      5,709,328        5,493,438  
Sany Heavy Industry Co. Ltd., Class A      4,261,396        17,318,803  
SF Holding Co. Ltd., Class A      1,311,229        11,706,295  
Shanghai Electric Group Co. Ltd., Class A      3,991,403        3,024,142  
Shanghai International Airport Co. Ltd., Class A*      696,327        4,668,397  
Shanghai International Port Group Co. Ltd., Class A      2,931,405        2,538,956  
Shanghai M&G Stationery, Inc., Class A      307,341        3,281,485  
Shenzhen Inovance Technology Co. Ltd., Class A      1,121,979        12,346,193  
Spring Airlines Co. Ltd., Class A*      283,991        2,340,025  
Sungrow Power Supply Co. Ltd., Class A      730,529        17,802,404  
Weichai Power Co. Ltd., Class A      3,431,291        10,670,200  
XCMG Construction Machinery Co. Ltd., Class A      3,548,174        3,584,431  
Xinjiang Goldwind Science & Technology Co. Ltd., Class A      2,063,777        4,665,366  
YTO Express Group Co. Ltd., Class A      958,793        1,402,376  
Yunda Holding Co. Ltd., Class A      835,835        1,995,680  
Zhejiang Chint Electrics Co. Ltd., Class A      789,381        7,699,279  
Zhejiang Dingli Machinery Co. Ltd., Class A      191,358        2,082,270  
Zhejiang Sanhua Intelligent Controls Co. Ltd., Class A      1,399,203        5,474,063  
Zoomlion Heavy Industry Science and Technology Co. Ltd., Class A      3,117,320        3,806,057  
     

 

 

  
(Cost $158,669,399)         248,183,588  
     

 

 

  
Information Technology - 15.4%      
360 Security Technology, Inc., Class A*      1,620,271        2,987,461  
Advanced Micro-Fabrication Equipment Inc China, Class A*      183,215        4,679,696  
Avary Holding Shenzhen Co. Ltd., Class A      537,024        2,637,671  
Beijing Kingsoft Office Software, Inc., Class A      133,825        5,173,393  
Beijing Shiji Information Technology Co. Ltd., Class A      386,584        1,023,056  
BOE Technology Group Co. Ltd., Class A      21,855,475        19,708,379  
Chaozhou Three-Circle Group Co. Ltd., Class A      843,813        4,915,885  
China Greatwall Technology Group Co. Ltd., Class A      1,336,222        3,041,362  
China Railway Signal & Communication Corp. Ltd., Class A      2,931,759        2,375,733  
China Resources Microelectronics Ltd., Class A      216,892        2,533,860  
Dawning Information Industry Co. Ltd., Class A      831,539        3,648,745  
Foxconn Industrial Internet Co. Ltd., Class A      2,588,694        4,604,583  
Gigadevice Semiconductor Beijing, Inc., Class A      389,832        9,244,395  
Glodon Co. Ltd., Class A      706,411        6,324,157  
GoerTek, Inc., Class A      1,715,435        12,369,961  
Guangzhou Shiyuan Electronic Technology Co. Ltd., Class A      256,826        3,463,184  
Hangzhou First Applied Material Co. Ltd., Class A      286,672        6,751,442  

                                         
Hundsun Technologies, Inc., Class A      876,938        6,733,919  
Iflytek Co. Ltd., Class A      1,294,305        10,504,365  
Inspur Electronic Information Industry Co. Ltd., Class A      782,770        3,637,294  
JCET Group Co. Ltd., Class A      938,164        4,964,062  
Lens Technology Co. Ltd., Class A      1,127,899        4,124,296  
Lingyi iTech Guangdong Co., Class A      2,187,560        2,267,534  
LONGi Green Energy Technology Co. Ltd., Class A      3,104,480        43,031,395  
Luxshare Precision Industry Co. Ltd., Class A      3,503,809        18,382,097  
Montage Technology Co. Ltd., Class A      349,813        3,433,605  
National Silicon Industry Group Co. Ltd., Class A*      395,363        1,837,131  
NAURA Technology Group Co. Ltd., Class A      182,955        10,087,393  
OFILM Group Co. Ltd., Class A      1,686,512        1,949,378  
Sanan Optoelectronics Co. Ltd., Class A      1,976,315        11,118,600  
Shanghai Baosight Software Co. Ltd., Class A      339,054        3,693,107  
Shengyi Technology Co. Ltd., Class A      958,581        3,490,313  
Shennan Circuits Co. Ltd., Class A      158,661        2,247,885  
Shenzhen Goodix Technology Co. Ltd., Class A      170,225        2,747,475  
Shenzhen Sunway Communication Co. Ltd., Class A      746,562        2,604,965  
Shenzhen Transsion Holdings Co. Ltd., Class A      175,263        4,005,437  
Suzhou Dongshan Precision Manufacturing Co. Ltd., Class A      1,059,920        3,151,488  
Tianjin Zhonghuan Semiconductor Co. Ltd., Class A      1,583,998        13,253,057  
Unigroup Guoxin Microelectronics Co. Ltd., Class A      310,857        10,774,430  
Unisplendour Corp. Ltd., Class A      1,139,304        4,192,479  
Universal Scientific Industrial Shanghai Co. Ltd., Class A      609,193        1,307,291  
Will Semiconductor Co. Ltd. Shanghai, Class A      381,721        14,318,271  
Wingtech Technology Co. Ltd., Class A      457,753        8,464,889  
Wuhan Guide Infrared Co. Ltd., Class A      779,267        3,308,297  
WUS Printed Circuit Kunshan Co. Ltd., Class A      1,192,790        2,068,054  
Wuxi Lead Intelligent Equipment Co. Ltd., Class A      701,347        8,106,613  
Yealink Network Technology Corp. Ltd., Class A      228,898        3,050,058  
Yonyou Network Technology Co. Ltd., Class A      1,224,254        6,354,539  
Zhejiang Dahua Technology Co. Ltd., Class A      1,408,930        5,025,305  
ZTE Corp., Class A      2,239,925        11,522,301  
     

 

 

  
(Cost $219,512,819)         331,240,286  
     

 

 

  
Materials - 9.8%      
Aluminum Corp. of China Ltd., Class A*      4,699,517        5,679,571  
Anhui Conch Cement Co. Ltd., Class A      1,720,816        10,654,365  
Baoshan Iron & Steel Co. Ltd., Class A      6,260,739        9,884,790  
Beijing Oriental Yuhong Waterproof Technology Co. Ltd., Class A      1,292,255        9,690,837  
Bluestar Adisseo Co., Class A      409,815        724,504  
China Jushi Co. Ltd., Class A      1,751,683        4,763,217  
China Molybdenum Co. Ltd., Class A      5,152,385        6,242,847  
China Northern Rare Earth Group High-Tech Co. Ltd., Class A      1,540,950        13,855,073  
Citic Pacific Special Steel Group Co. Ltd., Class A      756,455        2,986,415  
Ganfeng Lithium Co. Ltd., Class A      573,077        19,534,546  
Hengli Petrochemical Co. Ltd., Class A      1,526,827        6,198,103  
Hengyi Petrochemical Co. Ltd., Class A      1,604,027        2,912,775  
Inner Mongolia BaoTou Steel Union Co. Ltd., Class A*      15,975,207        9,306,835  
Inner Mongolia Junzheng Energy & Chemical Industry Group Co. Ltd., Class A      2,386,373        2,148,237  
Jiangxi Copper Co. Ltd., Class A      740,401        3,043,490  
Kingfa Sci & Tech Co. Ltd., Class A      1,281,241        3,217,967  
LB Group Co. Ltd., Class A      858,955        4,990,791  
Ningxia Baofeng Energy Group Co. Ltd., Class A      1,614,198        4,016,706  
Rongsheng Petrochemical Co. Ltd., Class A      2,218,368        6,413,763  
Shandong Gold Mining Co. Ltd., Class A      1,312,943        3,661,728  
Shandong Hualu Hengsheng Chemical Co. Ltd., Class A      1,066,684        6,019,264  
Shanghai Putailai New Energy Technology Co. Ltd., Class A      159,680        3,785,381  
Wanhua Chemical Group Co. Ltd., Class A      1,132,861        18,728,747  
Yunnan Energy New Material Co. Ltd., Class A      385,843        16,882,742  
Zhejiang Huayou Cobalt Co. Ltd., Class A      604,539        13,133,213  
Zhejiang Longsheng Group Co. Ltd., Class A      1,958,100        4,104,879  
Zhongjin Gold Corp. Ltd., Class A      1,444,844        1,956,591  
Zijin Mining Group Co. Ltd., Class A      9,802,812        16,874,558  
     

 

 

  
(Cost $96,541,550)         211,411,935  
     

 

 

  
Real Estate - 1.8%      
China Fortune Land Development Co. Ltd., Class A*      1,294,687        760,276  
China Merchants Shekou Industrial Zone Holdings Co. Ltd., Class A      2,181,524        3,366,565  
China Vanke Co. Ltd., Class A      4,782,842        14,672,999  
Gemdale Corp., Class A      1,489,702        2,409,726  
Greenland Holdings Corp. Ltd., Class A      2,647,770        1,825,610  
Jinke Properties Group Co. Ltd., Class A      2,014,812        1,498,454  
Poly Developments and Holdings Group Co. Ltd., Class A      5,003,201        8,829,566  
Seazen Holdings Co. Ltd., Class A      650,478        3,387,418  
Shanghai Lingang Holdings Corp. Ltd., Class A      727,454        1,736,904  
     

 

 

  
(Cost $40,966,013)         38,487,518  
     

 

 

  

                                         
Utilities - 1.9%      
CGN Power Co. Ltd., Class A      8,453,879        3,471,120  
China National Nuclear Power Co. Ltd., Class A      4,043,701        3,433,422  
China Yangtze Power Co. Ltd., Class A      8,179,964        24,511,819  
GD Power Development Co. Ltd., Class A      8,988,000        3,439,756  
Huaneng Lancang River Hydropower, Inc., Class A      1,622,300        1,455,383  
Huaneng Power International, Inc., Class A      2,968,042        2,552,294  
SDIC Power Holdings Co. Ltd., Class A      2,110,343        2,962,436  
     

 

 

  
(Cost $34,695,000)         41,826,230  
     

 

 

  

TOTAL COMMON STOCKS

(Cost $1,457,436,498)

         2,142,251,376  
     

 

 

  

TOTAL INVESTMENTS - 99.7%

(Cost $1,457,436,498)

       $ 2,142,251,376  
Other assets and liabilities, net - 0.3%         5,781,385  
     

 

 

  
NET ASSETS - 100.0%       $ 2,148,032,761  
     

 

 

  

For information on the Fund’s policies regarding the valuation of investments and other significant accounting policies, please refer to the Fund’s most recent semi-annual or annual financial statements.

 

*

Non-income producing security.

 

JSC:

Joint Stock Company

Fair Value Measurements

Various inputs are used in determining the value of the Fund’s investments. These inputs are summarized in three broad levels. Level 1 includes quoted prices in active markets for identical securities. Level 2 includes other significant observable inputs (including quoted prices for similar securities, interest rates, prepayment speeds and credit risk). Level 3 includes significant unobservable inputs (including the Fund’s own assumptions in determining the fair value of investments). The level assigned to the securities valuations may not be an indication of the risk or liquidity associated with investing in those securities.

The following is a summary of the inputs used as of August 31, 2021 in valuing the Fund’s investments.

 

Assets

    Level 1      Level 2      Level 3      Total  
Common Stocks(a)    $ 2,142,251,376      $ —        $ —        $ 2,142,251,376  
  

 

 

     

 

 

     

 

 

     

 

 

  
TOTAL    $ 2,142,251,376      $ —        $ —        $ 2,142,251,376  
  

 

 

     

 

 

     

 

 

     

 

 

  

 

(a)

See Schedule of Investments for additional detailed categorizations.