0001481986-21-000005.txt : 20210812 0001481986-21-000005.hdr.sgml : 20210812 20210812145611 ACCESSION NUMBER: 0001481986-21-000005 CONFORMED SUBMISSION TYPE: 13F-HR PUBLIC DOCUMENT COUNT: 2 CONFORMED PERIOD OF REPORT: 20210630 FILED AS OF DATE: 20210812 DATE AS OF CHANGE: 20210812 EFFECTIVENESS DATE: 20210812 FILER: COMPANY DATA: COMPANY CONFORMED NAME: DRW Securities, LLC CENTRAL INDEX KEY: 0001481986 IRS NUMBER: 364202848 STATE OF INCORPORATION: IL FISCAL YEAR END: 1231 FILING VALUES: FORM TYPE: 13F-HR SEC ACT: 1934 Act SEC FILE NUMBER: 028-13722 FILM NUMBER: 211167117 BUSINESS ADDRESS: STREET 1: 540 WEST MADISON STREET STREET 2: SUITE 2500 CITY: CHICAGO STATE: IL ZIP: 60661 BUSINESS PHONE: 312-542-1000 MAIL ADDRESS: STREET 1: 540 WEST MADISON STREET STREET 2: SUITE 2500 CITY: CHICAGO STATE: IL ZIP: 60661 13F-HR 1 primary_doc.xml 13F-HR LIVE false true false 0001481986 XXXXXXXX 06-30-2021 06-30-2021 DRW Securities, LLC
540 WEST MADISON STREET SUITE 2500 CHICAGO IL 60661
13F HOLDINGS REPORT 028-13722 N
ROBERT ARMOUR CCO 312-542-3231 ROBERT ARMOUR CHICAGO IL 08-12-2021 2 292 3231794 false 1 DRW Securities, LLC 9 DRW Europe B.V.
INFORMATION TABLE 2 13F1628793927518.xml ABBOTT LABS COM 002824100 717 6183 SH OTR 9 0 0 0 ABBVIE INC COM 00287Y109 715 6347 SH OTR 9 0 0 0 ACCENTURE PLC IRELAND SHS CLASS A G1151C101 425 1443 SH OTR 9 0 0 0 ADOBE SYSTEMS INCORPORATED COM 00724F101 719 1228 SH OTR 1,9 0 0 0 ADT INC DEL COM 00090Q103 898 83200 SH Call OTR 1 0 0 0 ADVANCED MICRO DEVICES INC COM 007903107 978 10408 SH OTR 1,9 0 0 0 ADVANCED MICRO DEVICES INC COM 007903107 3654 38900 SH Call OTR 1 0 0 0 ADVANCED MICRO DEVICES INC COM 007903107 2489 26500 SH Put OTR 1 0 0 0 AIR PRODS & CHEMS INC COM 009158106 320 1111 SH OTR 9 0 0 0 ALEXION PHARMACEUTICALS INC COM 015351109 204 1110 SH OTR 9 0 0 0 ALIBABA GROUP HLDG LTD SPONSORED ADS 01609W102 2190 9655 SH OTR 1 0 0 0 ALIBABA GROUP HLDG LTD SPONSORED ADS 01609W102 7484 33000 SH Call OTR 1 0 0 0 ALIBABA GROUP HLDG LTD SPONSORED ADS 01609W102 3130 13800 SH Put OTR 1 0 0 0 ALIGN TECHNOLOGY INC COM 016255101 208 340 SH OTR 9 0 0 0 ALLSTATE CORP COM 020002101 286 2189 SH OTR 9 0 0 0 ALPHABET INC CAP STK CL A 02079K305 3712 1520 SH OTR 1,9 0 0 0 ALPHABET INC CAP STK CL A 02079K305 6593 2700 SH Call OTR 1 0 0 0 ALPHABET INC CAP STK CL A 02079K305 10500 4300 SH Put OTR 1 0 0 0 ALPHABET INC CAP STK CL C 02079K107 4867 1942 SH OTR 1 0 0 0 ALPHABET INC CAP STK CL C 02079K107 4261 1700 SH Call OTR 1 0 0 0 ALPHABET INC CAP STK CL C 02079K107 3759 1500 SH Put OTR 1 0 0 0 ALTERYX INC COM CL A 02156B103 218 2535 SH OTR 9 0 0 0 AMAZON COM INC COM 023135106 23737 6900 SH Call OTR 1 0 0 0 AMAZON COM INC COM 023135106 27521 8000 SH Put OTR 1 0 0 0 AMERICAN ELEC PWR CO INC COM 025537101 390 4605 SH OTR 1,9 0 0 0 AMERICAN ELEC PWR CO INC COM 025537101 372 4400 SH Put OTR 1 0 0 0 AMERICAN EXPRESS CO COM 025816109 264 1598 SH OTR 9 0 0 0 AMERIPRISE FINL INC COM 03076C106 244 980 SH OTR 9 0 0 0 AMGEN INC COM 031162100 534 2190 SH OTR 9 0 0 0 ANTHEM INC COM 036752103 296 775 SH OTR 9 0 0 0 APPLE INC COM 037833100 19376 141470 SH OTR 1,9 0 0 0 APPLE INC COM 037833100 24694 180300 SH Call OTR 1 0 0 0 APPLE INC COM 037833100 23338 170400 SH Put OTR 1 0 0 0 APPLIED MATLS INC COM 038222105 377 2646 SH OTR 9 0 0 0 APTOSE BIOSCIENCES INC COM NEW 03835T200 28141 8476176 SH OTR 1 0 0 0 ARK ETF TR AUTNMUS TECHNLGY 00214Q203 1766 20480 SH OTR 9 0 0 0 ARK ETF TR FINTECH INNOVA 00214Q708 1430 26419 SH OTR 9 0 0 0 ARK ETF TR GENOMIC REV ETF 00214Q302 655 7077 SH OTR 9 0 0 0 ASTRAZENECA PLC SPONSORED ADR 046353108 1937 32337 SH OTR 9 0 0 0 AURORA CANNABIS INC COM 05156X884 657 72700 SH Call OTR 1 0 0 0 AUTODESK INC COM 052769106 256 876 SH OTR 9 0 0 0 AUTOMATIC DATA PROCESSING IN COM 053015103 259 1305 SH OTR 9 0 0 0 BARCLAYS BANK PLC IPTH SR B S&P 06747R477 589 19978 SH OTR 1 0 0 0 BARCLAYS BANK PLC IPTH SR B S&P 06747R477 295 10000 SH Call OTR 1 0 0 0 BECTON DICKINSON & CO COM 075887109 303 1246 SH OTR 9 0 0 0 BED BATH & BEYOND INC COM 075896100 202 6075 SH OTR 9 0 0 0 BERKSHIRE HATHAWAY INC DEL CL B NEW 084670702 2009 7228 SH OTR 9 0 0 0 BIOGEN INC COM 09062X103 253 730 SH OTR 9 0 0 0 BIONTECH SE SPONSORED ADS 09075V102 940 4200 SH OTR 1 0 0 0 BIONTECH SE SPONSORED ADS 09075V102 1299 5800 SH Put OTR 1 0 0 0 BK OF AMERICA CORP COM 060505104 714 17329 SH OTR 9 0 0 0 BLACKROCK INC COM 09247X101 325 371 SH OTR 9 0 0 0 BOEING CO COM 097023105 216 903 SH OTR 9 0 0 0 BOSTON SCIENTIFIC CORP COM 101137107 220 5155 SH OTR 9 0 0 0 BP PLC SPONSORED ADR 055622104 730 27645 SH OTR 9 0 0 0 BP PLC SPONSORED ADR 055622104 2642 100000 SH Call OTR 1 0 0 0 BRISTOL-MYERS SQUIBB CO COM 110122108 463 6929 SH OTR 9 0 0 0 BROADCOM INC COM 11135F101 651 1366 SH OTR 9 0 0 0 CANOPY GROWTH CORP COM 138035100 958 39600 SH Call OTR 1 0 0 0 CERENCE INC COM 156727109 218 2047 SH OTR 9 0 0 0 CHARGEPOINT HOLDINGS INC COM CL A 15961R105 525 15100 SH Put OTR 1 0 0 0 CHEVRON CORP NEW COM 166764100 922 8800 SH Call OTR 1 0 0 0 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL C SPON ADR H SHS 16941R108 230 4500 SH OTR 1 0 0 0 CHURCH & DWIGHT INC COM 171340102 224 2629 SH OTR 9 0 0 0 CIGNA CORP NEW COM 125523100 217 916 SH OTR 9 0 0 0 CISCO SYS INC COM 17275R102 487 9188 SH OTR 9 0 0 0 CITIGROUP INC COM NEW 172967424 220 3114 SH OTR 9 0 0 0 CLEAN ENERGY FUELS CORP COM 184499101 113 11100 SH Call OTR 1 0 0 0 CLEVELAND-CLIFFS INC NEW COM 185899101 373 17315 SH OTR 9 0 0 0 CLOUDFLARE INC CL A COM 18915M107 8827 83400 SH Call OTR 1 0 0 0 CME GROUP INC COM 12572Q105 8716 40983 SH OTR 1,9 0 0 0 COCA COLA CO COM 191216100 506 9353 SH OTR 9 0 0 0 CONSOLIDATED EDISON INC COM 209115104 239 3331 SH OTR 9 0 0 0 COSTCO WHSL CORP NEW COM 22160K105 406 1027 SH OTR 9 0 0 0 CRONOS GROUP INC COM 22717L101 555 64500 SH Call OTR 1 0 0 0 CVS HEALTH CORP COM 126650100 347 4162 SH OTR 9 0 0 0 DANAHER CORPORATION COM 235851102 588 2190 SH OTR 9 0 0 0 DBX ETF TR XTRACK HRVST CSI 233051879 4830 119134 SH OTR 9 0 0 0 DELTA AIR LINES INC DEL COM NEW 247361702 1146 26500 SH Call OTR 1 0 0 0 DIAGEO PLC SPON ADR NEW 25243Q205 1478 7710 SH OTR 9 0 0 0 DIREXION SHS ETF TR DLY SCOND 3XBU 25459W458 1046 23477 SH OTR 9 0 0 0 DISCOVER FINL SVCS COM 254709108 204 1725 SH OTR 9 0 0 0 DISNEY WALT CO COM 254687106 375 2132 SH OTR 9 0 0 0 DISNEY WALT CO COM 254687106 3428 19500 SH Call OTR 1 0 0 0 DOMINION ENERGY INC COM 25746U109 218 2965 SH OTR 9 0 0 0 DRAFTKINGS INC COM CL A 26142R104 1706 32700 SH Call OTR 1 0 0 0 DRAFTKINGS INC COM CL A 26142R104 532 10200 SH Put OTR 1 0 0 0 DUKE ENERGY CORP NEW COM NEW 26441C204 402 4071 SH OTR 9 0 0 0 DUKE ENERGY CORP NEW COM NEW 26441C204 1214 12300 SH Call OTR 1 0 0 0 EIGER BIOPHARMACEUTICALS INC COM 28249U105 1026 120365 SH OTR 1 0 0 0 ELANCO ANIMAL HEALTH INC COM 28414H103 420 12100 SH Put OTR 1 0 0 0 ERICSSON ADR B SEK 10 294821608 212 16841 SH OTR 9 0 0 0 ETF MANAGERS TR ETFMG ALTR HRVST 26924G508 2455 119300 SH Call OTR 1 0 0 0 ETF SER SOLUTIONS US GLB JETS 26922A842 226 9333 SH OTR 9 0 0 0 ETSY INC COM 29786A106 2196 10669 SH OTR 1,9 0 0 0 ETSY INC COM 29786A106 885 4300 SH Put OTR 1 0 0 0 EVERSOURCE ENERGY COM 30040W108 280 3484 SH OTR 9 0 0 0 EXELON CORP COM 30161N101 242 5470 SH OTR 9 0 0 0 EXXON MOBIL CORP COM 30231G102 1173 18600 SH Call OTR 1 0 0 0 FACEBOOK INC CL A 30303M102 2934 8439 SH OTR 1 0 0 0 FACEBOOK INC CL A 30303M102 20758 59700 SH Call OTR 1 0 0 0 FACEBOOK INC CL A 30303M102 8136 23400 SH Put OTR 1 0 0 0 FISERV INC COM 337738108 265 2478 SH OTR 9 0 0 0 FISKER INC CL A COM STK 33813J106 1035 53700 SH Call OTR 1 0 0 0 FORD MTR CO DEL COM 345370860 2517 169358 SH OTR 1,9 0 0 0 FORD MTR CO DEL COM 345370860 3208 215900 SH Put OTR 1 0 0 0 FREEPORT-MCMORAN INC CL B 35671D857 430 11576 SH OTR 1,9 0 0 0 FREEPORT-MCMORAN INC CL B 35671D857 1043 28100 SH Call OTR 1 0 0 0 FREEPORT-MCMORAN INC CL B 35671D857 701 18900 SH Put OTR 1 0 0 0 GAMESTOP CORP NEW CL A 36467W109 5503 25700 SH Call OTR 1 0 0 0 GAMESTOP CORP NEW CL A 36467W109 1221 5700 SH Put OTR 1 0 0 0 GARMIN LTD SHS H2906T109 362 2500 SH OTR 1 0 0 0 GARMIN LTD SHS H2906T109 1895 13100 SH Put OTR 1 0 0 0 GILEAD SCIENCES INC COM 375558103 275 3998 SH OTR 9 0 0 0 GLOBANT S A COM L44385109 219 1000 SH OTR 9 0 0 0 GOLD RESOURCE CORP COM 38068T105 29 11154 SH OTR 9 0 0 0 GOLDMAN SACHS GROUP INC COM 38141G104 326 858 SH OTR 9 0 0 0 GOPRO INC CL A 38268T103 200 17203 SH OTR 9 0 0 0 GREEN DOT CORP CL A 39304D102 1523 32500 SH Call OTR 1 0 0 0 HCA HEALTHCARE INC COM 40412C101 209 1012 SH OTR 9 0 0 0 HOME DEPOT INC COM 437076102 1276 4000 SH Put OTR 1 0 0 0 HSBC HLDGS PLC SPON ADR NEW 404280406 587 20341 SH OTR 9 0 0 0 HUMANA INC COM 444859102 212 479 SH OTR 9 0 0 0 HYLIION HOLDINGS CORP COMMON STOCK 449109107 127 10932 SH OTR 1 0 0 0 HYLIION HOLDINGS CORP COMMON STOCK 449109107 232 19900 SH Put OTR 1 0 0 0 IDEXX LABS INC COM 45168D104 220 348 SH OTR 9 0 0 0 ILLUMINA INC COM 452327109 247 521 SH OTR 9 0 0 0 INTEL CORP COM 458140100 761 13551 SH OTR 9 0 0 0 INTERCONTINENTAL EXCHANGE IN COM 45866F104 2003 16875 SH OTR 1,9 0 0 0 INTERNATIONAL BUSINESS MACHS COM 459200101 409 2792 SH OTR 9 0 0 0 INTUIT COM 461202103 571 1165 SH OTR 9 0 0 0 INTUITIVE SURGICAL INC COM NEW 46120E602 365 397 SH OTR 9 0 0 0 IQVIA HLDGS INC COM 46266C105 206 851 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES INC MSCI AUST ETF 464286103 1295 49833 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES INC MSCI BRAZIL ETF 464286400 2816 69459 SH OTR 1 0 0 0 ISHARES INC MSCI CDA ETF 464286509 1476 39598 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES INC MSCI EM ASIA ETF 464286426 3570 38598 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES INC MSCI HONG KG ETF 464286871 2005 75027 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES INC MSCI MEXICO ETF 464286822 505 10520 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES INC MSCI STH AFR ETF 464286780 342 7000 SH OTR 1 0 0 0 ISHARES INC MSCI STH KOR ETF 464286772 16497 177047 SH OTR 1,9 0 0 0 ISHARES INC MSCI SWEDEN ETF 464286756 325 7000 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES INC MSCI SWITZERLAND 464286749 3128 64325 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES INC MSCI TAIWAN ETF 46434G772 35386 553346 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES INC MSCI WORLD ETF 464286392 1799 14216 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES SILVER TR ISHARES 46428Q109 4049 167127 SH OTR 1 0 0 0 ISHARES SILVER TR ISHARES 46428Q109 21939 905600 SH Call OTR 1 0 0 0 ISHARES SILVER TR ISHARES 46428Q109 14376 593400 SH Put OTR 1 0 0 0 ISHARES TR 20 YR TR BD ETF 464287432 5055 35020 SH OTR 1 0 0 0 ISHARES TR ASIA 50 ETF 464288430 2671 29146 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES TR CHINA LG-CAP ETF 464287184 9702 209412 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES TR CORE MSCI EAFE 46432F842 1250 16696 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES TR CORE MSCI INTL 46435G326 345 5117 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES TR GL CLEAN ENE ETF 464288224 6086 259437 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES TR MSCI AC ASIA ETF 464288182 13101 138632 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES TR MSCI ACWI ETF 464288257 9876 97597 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES TR MSCI EURO FL ETF 464289180 608 31118 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES TR MSCI NORWAY ETF 46429B499 2002 70560 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES TR EAFE SML CP ETF 464288273 7023 94697 SH OTR 9 0 0 0 ISHARES TR MSCI CHINA ETF 46429B671 19040 230953 SH OTR 9 0 0 0 JETBLUE AWYS CORP COM 477143101 213 12700 SH Call OTR 1 0 0 0 JOHNSON & JOHNSON COM 478160104 1585 9623 SH OTR 9 0 0 0 JOHNSON & JOHNSON COM 478160104 544 3300 SH Call OTR 1 0 0 0 JOHNSON & JOHNSON COM 478160104 1499 9100 SH Put OTR 1 0 0 0 JPMORGAN CHASE & CO COM 46625H100 1158 7447 SH OTR 9 0 0 0 JPMORGAN CHASE & CO COM 46625H100 5319 34200 SH Call OTR 1 0 0 0 JPMORGAN CHASE & CO COM 46625H100 778 5000 SH Put OTR 1 0 0 0 KELLOGG CO COM 487836108 247 3843 SH OTR 9 0 0 0 KIMBERLY-CLARK CORP COM 494368103 246 1839 SH OTR 9 0 0 0 LAM RESEARCH CORP COM 512807108 259 398 SH OTR 9 0 0 0 LEXINFINTECH HLDGS LTD ADR 528877103 125 10200 SH Call OTR 1 0 0 0 LIBERTY BROADBAND CORP COM SER C 530307305 260 1496 SH OTR 9 0 0 0 LILLY ELI & CO COM 532457108 639 2782 SH OTR 9 0 0 0 LITHIUM AMERS CORP NEW COM NEW 53680Q207 341 23000 SH OTR 1 0 0 0 LITHIUM AMERS CORP NEW COM NEW 53680Q207 647 43600 SH Put OTR 1 0 0 0 LLOYDS BANKING GROUP PLC SPONSORED ADR 539439109 2775 1088134 SH OTR 9 0 0 0 LORDSTOWN MOTORS CORP COM CL A 54405Q100 417 37700 SH Call OTR 1 0 0 0 LORDSTOWN MOTORS CORP COM CL A 54405Q100 336 30400 SH Put OTR 1 0 0 0 LULULEMON ATHLETICA INC COM 550021109 5256 14400 SH Call OTR 1 0 0 0 MARSH & MCLENNAN COS INC COM 571748102 233 1657 SH OTR 9 0 0 0 MASTERCARD INCORPORATED CL A 57636Q104 704 1927 SH OTR 9 0 0 0 MASTERCARD INCORPORATED CL A 57636Q104 767 2100 SH Call OTR 1 0 0 0 MEDTRONIC PLC SHS G5960L103 549 4426 SH OTR 9 0 0 0 MERCK & CO INC COM 58933Y105 696 8951 SH OTR 9 0 0 0 MICRO FOCUS INTL PLC SPON ADR NEW 594837403 278 36866 SH OTR 9 0 0 0 MICRON TECHNOLOGY INC COM 595112103 204 2395 SH OTR 9 0 0 0 MICROSOFT CORP COM 594918104 5384 19874 SH OTR 1,9 0 0 0 MICROSOFT CORP COM 594918104 23785 87800 SH Call OTR 1 0 0 0 MICROSOFT CORP COM 594918104 12407 45800 SH Put OTR 1 0 0 0 MODERNA INC COM 60770K107 2585 11000 SH Call OTR 1 0 0 0 MONDELEZ INTL INC CL A 609207105 268 4287 SH OTR 9 0 0 0 MORGAN STANLEY COM NEW 617446448 364 3967 SH OTR 9 0 0 0 NATWEST GROUP PLC SPONS ADR 2 ORD 639057108 100 17737 SH OTR 9 0 0 0 NETEASE INC SPONSORED ADS 64110W102 461 4000 SH OTR 1 0 0 0 NETFLIX INC COM 64110L106 5388 10200 SH Call OTR 1 0 0 0 NETFLIX INC COM 64110L106 2324 4400 SH Put OTR 1 0 0 0 NEXTERA ENERGY INC COM 65339F101 613 8370 SH OTR 9 0 0 0 NIKOLA CORP COM 654110105 208 11500 SH OTR 1 0 0 0 NIKOLA CORP COM 654110105 334 18500 SH Put OTR 1 0 0 0 NOKIA CORP SPONSORED ADR 654902204 1161 218298 SH OTR 9 0 0 0 NORWEGIAN CRUISE LINE HLDG L SHS G66721104 923 31400 SH Call OTR 1 0 0 0 NVIDIA CORPORATION COM 67066G104 2846 3557 SH OTR 1,9 0 0 0 NVIDIA CORPORATION COM 67066G104 25283 31600 SH Call OTR 1 0 0 0 NVIDIA CORPORATION COM 67066G104 14642 18300 SH Put OTR 1 0 0 0 OCUGEN INC COM 67577C105 602 75000 SH Call OTR 1 0 0 0 ORACLE CORP COM 68389X105 305 3924 SH OTR 9 0 0 0 PALANTIR TECHNOLOGIES INC CL A 69608A108 909 34500 SH OTR 1 0 0 0 PALANTIR TECHNOLOGIES INC CL A 69608A108 264 10000 SH Call OTR 1 0 0 0 PALANTIR TECHNOLOGIES INC CL A 69608A108 1553 58900 SH Put OTR 1 0 0 0 PAYPAL HLDGS INC COM 70450Y103 539 1848 SH OTR 9 0 0 0 PAYPAL HLDGS INC COM 70450Y103 670 2300 SH Call OTR 1 0 0 0 PAYPAL HLDGS INC COM 70450Y103 904 3100 SH Put OTR 1 0 0 0 PELOTON INTERACTIVE INC CL A COM 70614W100 1497 12069 SH OTR 1 0 0 0 PELOTON INTERACTIVE INC CL A COM 70614W100 2034 16400 SH Call OTR 1 0 0 0 PELOTON INTERACTIVE INC CL A COM 70614W100 2084 16800 SH Put OTR 1 0 0 0 PEPSICO INC COM 713448108 732 4939 SH OTR 9 0 0 0 PFIZER INC COM 717081103 712 18193 SH OTR 9 0 0 0 PHILIP MORRIS INTL INC COM 718172109 2343 23640 SH OTR 1,9 0 0 0 PHILIP MORRIS INTL INC COM 718172109 4054 40900 SH Put OTR 1 0 0 0 PLUG POWER INC COM NEW 72919P202 546 15984 SH OTR 1,9 0 0 0 PLUG POWER INC COM NEW 72919P202 373 10900 SH Put OTR 1 0 0 0 PROCTER AND GAMBLE CO COM 742718109 788 5842 SH OTR 9 0 0 0 PROLOGIS INC. COM 74340W103 388 3242 SH OTR 9 0 0 0 PROOFPOINT INC COM 743424103 417 2400 SH Call OTR 1 0 0 0 PROSHARES TR PSHS ULTRA QQQ 74347R206 4237 59000 SH OTR 1 0 0 0 PROSHARES TR SHORT S&P 500 NE 74347B425 8041 522479 SH OTR 1 0 0 0 PROSHARES TR ULTRAPRO QQQ 74347X831 3578 29210 SH OTR 1 0 0 0 PROSHARES TR ULTRPRO S&P500 74347X864 623 5498 SH OTR 1 0 0 0 PROSHARES TR ULTSHRT QQQ 74347G739 3483 168773 SH OTR 1 0 0 0 QUALCOMM INC COM 747525103 483 3379 SH OTR 9 0 0 0 RADWARE LTD ORD M81873107 4442 144300 SH Call OTR 1 0 0 0 REGENERON PHARMACEUTICALS COM 75886F107 317 567 SH OTR 9 0 0 0 RIOT BLOCKCHAIN INC COM 767292105 448 11900 SH Call OTR 1 0 0 0 ROCKET COS INC COM CL A 77311W101 1407 72700 SH Call OTR 1 0 0 0 ROYAL CARIBBEAN GROUP COM V7780T103 5833 68400 SH Call OTR 1 0 0 0 ROYAL DUTCH SHELL PLC SPONS ADR A 780259206 265 6571 SH OTR 9 0 0 0 S&P GLOBAL INC COM 78409V104 299 729 SH OTR 9 0 0 0 SALESFORCE COM INC COM 79466L302 716 2933 SH OTR 9 0 0 0 SANDERSON FARMS INC COM 800013104 602 3200 SH Call OTR 1 0 0 0 SCHWAB CHARLES CORP COM 808513105 299 4109 SH OTR 9 0 0 0 SCHWAB STRATEGIC TR EMRG MKTEQ ETF 808524706 1058 32180 SH OTR 9 0 0 0 SCHWAB STRATEGIC TR INTL EQTY ETF 808524805 1748 44309 SH OTR 9 0 0 0 SELECT SECTOR SPDR TR ENERGY 81369Y506 1815 33695 SH OTR 9 0 0 0 SELECT SECTOR SPDR TR FINANCIAL 81369Y605 1067 29083 SH OTR 9 0 0 0 SELECT SECTOR SPDR TR RL EST SEL SEC 81369Y860 4888 110265 SH OTR 9 0 0 0 SELECT SECTOR SPDR TR SBI HEALTHCARE 81369Y209 1182 9381 SH OTR 9 0 0 0 SELECT SECTOR SPDR TR SBI INT-INDS 81369Y704 728 7109 SH OTR 9 0 0 0 SELECT SECTOR SPDR TR TECHNOLOGY 81369Y803 4016 27199 SH OTR 9 0 0 0 SERVICENOW INC COM 81762P102 245 446 SH OTR 9 0 0 0 SNAP INC CL A 83304A106 2310 33900 SH Call OTR 1 0 0 0 SNAP INC CL A 83304A106 1567 23000 SH Put OTR 1 0 0 0 SO YOUNG INTERNATIONAL INC SPONSORED ADS 83356Q108 285 29700 SH Put OTR 1 0 0 0 SOUTHERN CO COM 842587107 279 4610 SH OTR 9 0 0 0 SOUTHWEST AIRLS CO COM 844741108 1099 20700 SH Call OTR 1 0 0 0 SPDR GOLD TR GOLD SHS 78463V107 3004 18123 SH OTR 1 0 0 0 SPDR GOLD TR GOLD SHS 78463V107 476631 2875700 SH Call OTR 1 0 0 0 SPDR GOLD TR GOLD SHS 78463V107 231694 1397900 SH Put OTR 1 0 0 0 SPDR S&P 500 ETF TR TR UNIT 78462F103 371720 867981 SH OTR 1,9 0 0 0 SPDR S&P 500 ETF TR TR UNIT 78462F103 630224 1471600 SH Call OTR 1 0 0 0 SPDR S&P 500 ETF TR TR UNIT 78462F103 662858 1547800 SH Put OTR 1 0 0 0 SQUARE INC CL A 852234103 1024 4200 SH Call OTR 1 0 0 0 STRYKER CORPORATION COM 863667101 301 1160 SH OTR 9 0 0 0 SUNRUN INC COM 86771W105 275 4934 SH OTR 9 0 0 0 SYNOPSYS INC COM 871607107 313 1134 SH OTR 9 0 0 0 TAIWAN SEMICONDUCTOR MFG LTD SPONSORED ADS 874039100 218 1818 SH OTR 9 0 0 0 TESLA INC COM 88160R101 29227 43000 SH Call OTR 1 0 0 0 TESLA INC COM 88160R101 59066 86900 SH Put OTR 1 0 0 0 TEXAS INSTRS INC COM 882508104 527 2741 SH OTR 9 0 0 0 TFF PHARMACEUTICALS INC COM 87241J104 9610 1000000 SH OTR 1 0 0 0 THE TRADE DESK INC COM CL A 88339J105 367 4743 SH OTR 9 0 0 0 THERMO FISHER SCIENTIFIC INC COM 883556102 821 1628 SH OTR 9 0 0 0 TILRAY INC COM CL 2 88688T100 1511 83600 SH Call OTR 1 0 0 0 TRACTOR SUPPLY CO COM 892356106 3824 20555 SH OTR 1 0 0 0 TWITTER INC COM 90184L102 440 6400 SH Call OTR 1 0 0 0 TWITTER INC COM 90184L102 317 4600 SH Put OTR 1 0 0 0 UNDER ARMOUR INC CL A 904311107 241 11394 SH OTR 9 0 0 0 UNITEDHEALTH GROUP INC COM 91324P102 1325 3310 SH OTR 9 0 0 0 VANECK VECTORS ETF TR RUSSIA ETF 92189F403 10304 355565 SH OTR 9 0 0 0 VANECK VECTORS ETF TR VIDEO GAMING 92189F114 1517 20905 SH OTR 9 0 0 0 VANGUARD INTL EQUITY INDEX F ALLWRLD EX US 922042775 1027 16195 SH OTR 9 0 0 0 VEEVA SYS INC CL A COM 922475108 208 669 SH OTR 9 0 0 0 VERTEX PHARMACEUTICALS INC COM 92532F100 219 1085 SH OTR 9 0 0 0 VIACOMCBS INC CL B 92556H206 1252 27700 SH Call OTR 1 0 0 0 VIRTU FINL INC CL A 928254101 771 27900 SH Call OTR 1 0 0 0 VISA INC COM CL A 92826C839 1179 5042 SH OTR 1,9 0 0 0 VONAGE HLDGS CORP COM 92886T201 166 11500 SH Call OTR 1 0 0 0 WALMART INC COM 931142103 370 2625 SH OTR 9 0 0 0 WELLS FARGO CO NEW COM 949746101 406 8962 SH OTR 9 0 0 0 WORKHORSE GROUP INC COM NEW 98138J206 166 10000 SH Call OTR 1 0 0 0 WORKHORSE GROUP INC COM NEW 98138J206 232 14000 SH Put OTR 1 0 0 0 YANDEX N V SHS CLASS A N97284108 775 10950 SH OTR 9 0 0 0 ZOETIS INC CL A 98978V103 380 2040 SH OTR 9 0 0 0