0001481986-18-000002.txt : 20180214 0001481986-18-000002.hdr.sgml : 20180214 20180214104939 ACCESSION NUMBER: 0001481986-18-000002 CONFORMED SUBMISSION TYPE: 13F-HR PUBLIC DOCUMENT COUNT: 2 CONFORMED PERIOD OF REPORT: 20171231 FILED AS OF DATE: 20180214 DATE AS OF CHANGE: 20180214 EFFECTIVENESS DATE: 20180214 FILER: COMPANY DATA: COMPANY CONFORMED NAME: DRW Securities, LLC CENTRAL INDEX KEY: 0001481986 IRS NUMBER: 364202848 STATE OF INCORPORATION: IL FISCAL YEAR END: 1231 FILING VALUES: FORM TYPE: 13F-HR SEC ACT: 1934 Act SEC FILE NUMBER: 028-13722 FILM NUMBER: 18608666 BUSINESS ADDRESS: STREET 1: 540 WEST MADISON STREET STREET 2: SUITE 2500 CITY: CHICAGO STATE: IL ZIP: 60661 BUSINESS PHONE: 312-542-1000 MAIL ADDRESS: STREET 1: 540 WEST MADISON STREET STREET 2: SUITE 2500 CITY: CHICAGO STATE: IL ZIP: 60661 13F-HR 1 primary_doc.xml 13F-HR LIVE false true false 0001481986 XXXXXXXX 12-31-2017 12-31-2017 DRW Securities, LLC

540 WEST MADISON STREET SUITE 2500 CHICAGO IL 60661

13F HOLDINGS REPORT 028-13722 N Robert Armour 312-542-3231 Robert Armour Chicago IL 02-14-2018 6 45 950415 false 1 DRW Securities, LLC 2 DRW Investments, LLC 3 DRW Commodities, LLC 4 DRW UK Ltd. 5 DRW Singapore Pte., Ltd. 6 Gair Loch Enterprises, Ltd. INFORMATION TABLE 2 drwq413f.xml 3M CO COM 88579Y101 1971 8376 SH OTR 1 0 0 0 ABBOTT LABS COM 002824100 1393 24408 SH OTR 1 0 0 0 ABBVIE INC COM 00287Y109 2161 22344 SH OTR 1 0 0 0 ACCENTURE PLC IRELAND SHS CLASS A G1151C101 1326 8664 SH OTR 1 0 0 0 ACTIVISION BLIZZARD INC COM 00507V109 672 10608 SH OTR 1 0 0 0 ADOBE SYS INC COM 00724F101 1211 6912 SH OTR 1 0 0 0 ADURO BIOTECH INC COM 00739L101 75 10000 SH OTR 1 0 0 0 ADVANCED MICRO DEVICES INC COM 007903107 364 35446 SH OTR 1,6 0 0 0 ADVERUM BIOTECHNOLOGIES INC COM 00773U108 105 30000 SH OTR 1 0 0 0 AEGLEA BIOTHERAPEUTICS INC COM 00773J103 70 12885 SH OTR 1 0 0 0 AEGON N V NY REGISTRY SH 007924103 430 68226 SH OTR 6 0 0 0 AETNA INC NEW COM 00817Y108 823 4560 SH OTR 1 0 0 0 AFLAC INC COM 001055102 485 5520 SH OTR 1 0 0 0 AGILENT TECHNOLOGIES INC COM 00846U101 302 4512 SH OTR 1 0 0 0 AIR PRODS & CHEMS INC COM 009158106 500 3048 SH OTR 1 0 0 0 ALDEYRA THERAPEUTICS INC COM 01438T106 82 12000 SH OTR 1 0 0 0 ALEXION PHARMACEUTICALS INC COM 015351109 373 3120 SH OTR 1 0 0 0 ALIBABA GROUP HLDG LTD SPONSORED ADS 01609W102 1283 7442 SH OTR 5 0 0 0 ALIGN TECHNOLOGY INC COM 016255101 224 1008 SH OTR 1 0 0 0 ALLERGAN PLC SHS G0177J108 762 4656 SH OTR 1 0 0 0 ALLSTATE CORP COM 020002101 528 5040 SH OTR 1 0 0 0 ALPHABET INC CAP STK CL C 02079K107 4420 4224 SH OTR 1 0 0 0 ALPHABET INC CAP STK CL A 02079K305 4399 4176 SH OTR 1 0 0 0 ALTRIA GROUP INC COM 02209S103 1909 26736 SH OTR 1 0 0 0 AMARIN CORP PLC SPONS ADR NEW 023111206 222 55400 SH OTR 1 0 0 0 AMAZON COM INC COM 023135106 6568 5616 SH OTR 1 0 0 0 AMEREN CORP COM 023608102 201 3408 SH OTR 1 0 0 0 AMERICAN AIRLS GROUP INC COM 02376R102 311 5976 SH OTR 1 0 0 0 AMERICAN ELEC PWR INC COM 025537101 507 6888 SH OTR 1 0 0 0 AMERICAN EXPRESS CO COM 025816109 1003 10104 SH OTR 1 0 0 0 AMERICAN INTL GROUP INC COM NEW 026874784 751 12600 SH OTR 1 0 0 0 AMERICAN TOWER CORP NEW COM 03027X100 856 6000 SH OTR 1 0 0 0 AMERICAN WTR WKS CO INC NEW COM 030420103 228 2496 SH OTR 1 0 0 0 AMERIPRISE FINL INC COM 03076C106 350 2064 SH OTR 1 0 0 0 AMERISOURCEBERGEN CORP COM 03073E105 207 2256 SH OTR 1 0 0 0 AMETEK INC NEW COM 031100100 235 3240 SH OTR 1 0 0 0 AMGEN INC COM 031162100 1770 10176 SH OTR 1 0 0 0 AMPHENOL CORP NEW CL A 032095101 375 4272 SH OTR 1 0 0 0 ANADARKO PETE CORP COM 032511107 412 7680 SH OTR 1 0 0 0 ANALOG DEVICES INC COM 032654105 459 5160 SH OTR 1 0 0 0 ANDEAVOR COM 03349M105 231 2016 SH OTR 1 0 0 0 ANI PHARMACEUTICALS INC COM 00182C103 296 4600 SH Call OTR 1 0 0 0 ANTHEM INC COM 036752103 810 3600 SH OTR 1 0 0 0 AON PLC SHS CL A G0408V102 470 3504 SH OTR 1 0 0 0 APACHE CORP COM 037411105 225 5328 SH OTR 1 0 0 0 APPLE INC COM 037833100 12180 71976 SH OTR 1 0 0 0 APPLIED MATLS INC COM 038222105 764 14952 SH OTR 1 0 0 0 APTOSE BIOSCIENCES INC COM NEW 03835T200 90 40000 SH OTR 1 0 0 0 ARCHER DANIELS MIDLAND CO COM 039483102 315 7848 SH OTR 1 0 0 0 ARQULE INC COM 04269E107 149 90000 SH OTR 1 0 0 0 ARRAY BIOPHARMA INC COM 04269X105 192 15000 SH OTR 1 0 0 0 AT&T INC COM 00206R102 3346 86064 SH OTR 1 0 0 0 AUTODESK INC COM 052769106 322 3072 SH OTR 1 0 0 0 AUTOMATIC DATA PROCESSING IN COM 053015103 728 6216 SH OTR 1 0 0 0 AUTOZONE INC COM 053332102 273 384 SH OTR 1 0 0 0 AVALONBAY CMNTYS INC COM 053484101 347 1944 SH OTR 1 0 0 0 BAIDU INC SPON ADR REP A 056752108 600 2562 SH OTR 5 0 0 0 BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTA SPONSORED ADR 05946K101 1353 159141 SH OTR 6 0 0 0 BANCO SANTANDER SA ADR 05964H105 819 125238 SH OTR 6 0 0 0 BANK AMER CORP COM 060505104 4014 135960 SH OTR 1 0 0 0 BANK NEW YORK MELLON CORP COM 064058100 773 14352 SH OTR 1 0 0 0 BARCLAYS BK PLC IPATH S&P500 VIX 06746L422 26262 940600 SH Put OTR 1 0 0 0 BARCLAYS BK PLC IPATH S&P500 VIX 06746L422 96997 3474100 SH Call OTR 1 0 0 0 BARCLAYS PLC ADR 06738E204 1771 162451 SH OTR 6 0 0 0 BARD C R INC COM 067383109 342 1032 SH OTR 1 0 0 0 BAXTER INTL INC COM 071813109 455 7032 SH OTR 1 0 0 0 BB&T CORP COM 054937107 550 11064 SH OTR 1 0 0 0 BECTON DICKINSON & CO COM 075887109 683 3192 SH OTR 1 0 0 0 BERKSHIRE HATHAWAY INC DEL CL B NEW 084670702 5347 26976 SH OTR 1 0 0 0 BEST BUY INC COM 086516101 245 3576 SH OTR 1 0 0 0 BIOGEN INC COM 09062X103 940 2952 SH OTR 1 0 0 0 BLACKROCK INC COM 09247X101 888 1728 SH OTR 1 0 0 0 BLACKSTONE GSO STRATEGIC CR COM SHS BEN IN 09257R101 212 13500 SH OTR 1 0 0 0 BLOOMIN BRANDS INC COM 094235108 203 9500 SH Call OTR 1 0 0 0 BOEING CO COM 097023105 2314 7848 SH OTR 1 0 0 0 BOSTON PROPERTIES INC COM 101121101 281 2160 SH OTR 1 0 0 0 BOSTON SCIENTIFIC CORP COM 101137107 477 19248 SH OTR 1 0 0 0 BRISTOL MYERS SQUIBB CO COM 110122108 1406 22944 SH OTR 1 0 0 0 BROADCOM LTD SHS Y09827109 1461 5688 SH OTR 1 0 0 0 BT GROUP PLC ADR 05577E101 203 11129 SH OTR 6 0 0 0 CAPITAL ONE FINL CORP COM 14040H105 676 6792 SH OTR 1 0 0 0 CARDINAL HEALTH INC COM 14149Y108 271 4416 SH OTR 1 0 0 0 CARNIVAL CORP UNIT 99/99/9999 143658300 379 5712 SH OTR 1 0 0 0 CASCADIAN THERAPEUTICS INC COM NEW 14740B606 48 13000 SH OTR 1 0 0 0 CATALYST BIOSCIENCES INC COM NEW 14888D208 164 12000 SH OTR 1 0 0 0 CATERPILLAR INC DEL COM 149123101 1312 8328 SH OTR 1 0 0 0 CBOE GLOBAL MARKETS INC COM 12503M108 2220 17837 SH OTR 1,2 0 0 0 CBS CORP NEW CL B 124857202 300 5088 SH OTR 1 0 0 0 CELGENE CORP COM 151020104 1152 11040 SH OTR 1 0 0 0 CENTENE CORP DEL COM 15135B101 245 2424 SH OTR 1 0 0 0 CENTURYLINK INC COM 156700106 227 13632 SH OTR 1 0 0 0 CERNER CORP COM 156782104 298 4416 SH OTR 1 0 0 0 CHARTER COMMUNICATIONS INC N CL A 16119P108 911 2712 SH OTR 1 0 0 0 CHESAPEAKE ENERGY CORP COM 165167107 50 12744 SH OTR 1 0 0 0 CHEVRON CORP NEW COM 166764100 3332 26616 SH OTR 1 0 0 0 CHINA PETE & CHEM CORP SPON ADR H SHS 16941R108 851 11600 SH Call OTR 1 0 0 0 CIGNA CORPORATION COM 125509109 702 3456 SH OTR 1 0 0 0 CISCO SYS INC COM 17275R102 2654 69288 SH OTR 1 0 0 0 CITIGROUP INC COM NEW 172967424 2757 37056 SH OTR 1 0 0 0 CITIZENS FINL GROUP INC COM 174610105 289 6888 SH OTR 1 0 0 0 CLOROX CO DEL COM 189054109 268 1800 SH OTR 1 0 0 0 CME GROUP INC COM CL A 12572Q105 6543 44776 SH OTR 1,2 0 0 0 COCA COLA CO COM 191216100 2465 53736 SH OTR 1 0 0 0 COGNIZANT TECHNOLOGY SOLUTIO CL A 192446102 586 8256 SH OTR 1 0 0 0 COLGATE PALMOLIVE CO COM 194162103 929 12312 SH OTR 1 0 0 0 COMCAST CORP NEW CL A 20030N101 2618 65376 SH OTR 1 0 0 0 COMERICA INC COM 200340107 213 2448 SH OTR 1 0 0 0 CONAGRA BRANDS INC COM 205887102 216 5736 SH OTR 1 0 0 0 CONCHO RES INC COM 20605P101 314 2088 SH OTR 1 0 0 0 CONOCOPHILLIPS COM 20825C104 920 16752 SH OTR 1 0 0 0 CONSOLIDATED EDISON INC COM 209115104 369 4344 SH OTR 1 0 0 0 CONSTELLATION BRANDS INC CL A 21036P108 554 2424 SH OTR 1 0 0 0 CONTRAFECT CORP COM 212326102 81 80000 SH OTR 1 0 0 0 CORNING INC COM 219350105 390 12192 SH OTR 1 0 0 0 COSTCO WHSL CORP NEW COM 22160K105 1139 6120 SH OTR 1 0 0 0 CREDIT SUISSE NASSAU BRH INVRS VIX STERM 22542D795 1977 14704 SH OTR 5 0 0 0 CREDIT SUISSE NASSAU BRH VELOCITY SHS SHR 22542D357 113 20411 SH OTR 1,5 0 0 0 CROWN CASTLE INTL CORP NEW COM 22822V101 631 5688 SH OTR 1 0 0 0 CSX CORP COM 126408103 689 12528 SH OTR 1 0 0 0 CTI BIOPHARMA CORP COM NEW 12648L601 138 51561 SH OTR 1 0 0 0 CUMMINS INC COM 231021106 386 2184 SH OTR 1 0 0 0 CURIS INC COM 231269101 35 50000 SH OTR 1 0 0 0 CVS HEALTH CORP COM 126650100 1030 14208 SH OTR 1 0 0 0 CYMABAY THERAPEUTICS INC COM 23257D103 110 12000 SH OTR 1 0 0 0 D R HORTON INC COM 23331A109 244 4776 SH OTR 1 0 0 0 DANAHER CORP DEL COM 235851102 797 8584 SH OTR 1 0 0 0 DEERE & CO COM 244199105 702 4488 SH OTR 1 0 0 0 DELPHI AUTOMOTIVE PLC SHS G27823106 316 3720 SH OTR 1 0 0 0 DELTA AIR LINES INC DEL COM NEW 247361702 515 9192 SH OTR 1 0 0 0 DENTSPLY SIRONA INC COM 24906P109 212 3216 SH OTR 1 0 0 0 DEVON ENERGY CORP NEW COM 25179M103 305 7368 SH OTR 1 0 0 0 DIAGEO P L C SPON ADR NEW 25243Q205 798 5463 SH OTR 6 0 0 0 DIGITAL RLTY TR INC COM 253868103 328 2880 SH OTR 1 0 0 0 DIREXION SHS ETF TR DAILY SM CAP BEA 25490K521 1098 89462 SH OTR 1 0 0 0 DIREXION SHS ETF TR DLY S&P500 BR 3X 25460E885 311 10387 SH OTR 1 0 0 0 DIREXION SHS ETF TR DRX S&P500BULL 25459W862 1330 29994 SH OTR 1 0 0 0 DISCOVER FINL SVCS COM 254709108 391 5088 SH OTR 1 0 0 0 DISNEY WALT CO COM DISNEY 254687106 2276 21168 SH OTR 1 0 0 0 DOLLAR GEN CORP NEW COM 256677105 339 3648 SH OTR 1 0 0 0 DOLLAR TREE INC COM 256746108 355 3312 SH OTR 1 0 0 0 DOMINION ENERGY INC COM 25746U109 731 9024 SH OTR 1 0 0 0 DOVER CORP COM 260003108 221 2184 SH OTR 1 0 0 0 DOWDUPONT INC COM 26078J100 2337 32808 SH OTR 1 0 0 0 DR PEPPER SNAPPLE GROUP INC COM 26138E109 245 2520 SH OTR 1 0 0 0 DTE ENERGY CO COM 233331107 276 2520 SH OTR 1 0 0 0 DUKE ENERGY CORP NEW COM NEW 26441C204 826 9816 SH OTR 1 0 0 0 DUNKIN BRANDS GROUP INC COM 265504100 6447 100000 SH Call OTR 1 0 0 0 DXC TECHNOLOGY CO COM 23355L106 380 4008 SH OTR 1 0 0 0 EATON CORP PLC SHS G29183103 487 6168 SH OTR 1 0 0 0 EBAY INC COM 278642103 514 13608 SH OTR 1 0 0 0 ECOLAB INC COM 278865100 489 3648 SH OTR 1 0 0 0 EDISON INTL COM 281020107 288 4560 SH OTR 1 0 0 0 EDWARDS LIFESCIENCES CORP COM 28176E108 335 2976 SH OTR 1 0 0 0 ELECTRONIC ARTS INC COM 285512109 454 4320 SH OTR 1 0 0 0 EMBRAER S A SP ADR REP 4 COM 29082A107 294 12300 SH Call OTR 1 0 0 0 EMERSON ELEC CO COM 291011104 627 9000 SH OTR 1 0 0 0 ENTERGY CORP NEW COM 29364G103 205 2520 SH OTR 1 0 0 0 EOG RES INC COM 26875P101 875 8112 SH OTR 1 0 0 0 EQUINIX INC COM PAR $0.001 29444U700 500 1104 SH OTR 1 0 0 0 EQUITY RESIDENTIAL SH BEN INT 29476L107 329 5160 SH OTR 1 0 0 0 ESSEX PPTY TR INC COM 297178105 226 936 SH OTR 1 0 0 0 EVERSOURCE ENERGY COM 30040W108 281 4440 SH OTR 1 0 0 0 EXELON CORP COM 30161N101 531 13464 SH OTR 1 0 0 0 EXPEDIA INC DEL COM NEW 30212P303 207 1728 SH OTR 1 0 0 0 EXPRESS SCRIPTS HLDG CO COM 30219G108 593 7944 SH OTR 1 0 0 0 EXXON MOBIL CORP COM 30231G102 4968 59400 SH OTR 1 0 0 0 FACEBOOK INC CL A 30303M102 5899 33432 SH OTR 1 0 0 0 FASTENAL CO COM 311900104 221 4032 SH OTR 1 0 0 0 FEDERATED INVS INC PA CL B 314211103 815 22600 SH Call OTR 1 0 0 0 FEDEX CORP COM 31428X106 862 3456 SH OTR 1 0 0 0 FIDELITY NATL INFORMATION SV COM 31620M106 440 4680 SH OTR 1 0 0 0 FIFTH THIRD BANCORP COM 316773100 300 9888 SH OTR 1 0 0 0 FIRST TR STOXX EURO DIV FD COMMON SHS 33735T109 194 14137 SH OTR 6 0 0 0 FISERV INC COM 337738108 384 2928 SH OTR 1 0 0 0 FORD MTR CO DEL COM PAR $0.01 345370860 696 55696 SH OTR 1,6 0 0 0 FORTIVE CORP COM 34959J108 311 4296 SH OTR 1 0 0 0 FREEPORT-MCMORAN INC CL B 35671D857 358 18864 SH OTR 1 0 0 0 GARRISON CAP INC COM 366554103 3522 434262 SH OTR 1 0 0 0 GENERAL DYNAMICS CORP COM 369550108 791 3888 SH OTR 1 0 0 0 GENERAL ELECTRIC CO COM 369604103 2121 121560 SH OTR 1 0 0 0 GENERAL MLS INC COM 370334104 472 7968 SH OTR 1 0 0 0 GENERAL MTRS CO COM 37045V100 735 17928 SH OTR 1 0 0 0 GERON CORP COM 374163103 18 10000 SH OTR 1 0 0 0 GGP INC COM 36174X101 205 8760 SH OTR 1 0 0 0 GILEAD SCIENCES INC COM 375558103 1312 18312 SH OTR 1 0 0 0 GLAXOSMITHKLINE PLC SPONSORED ADR 37733W105 320 9033 SH OTR 6 0 0 0 GLAXOSMITHKLINE PLC SPONSORED ADR 37733W105 5008 141200 SH Call OTR 1 0 0 0 GLOBAL PMTS INC COM 37940X102 224 2232 SH OTR 1 0 0 0 GOLDMAN SACHS GROUP INC COM 38141G104 1253 4920 SH OTR 1 0 0 0 HAIN CELESTIAL GROUP INC COM 405217100 530 12500 SH Call OTR 1 0 0 0 HALLIBURTON CO COM 406216101 598 12240 SH OTR 1 0 0 0 HARRIS CORP DEL COM 413875105 238 1680 SH OTR 1 0 0 0 HARTFORD FINL SVCS GROUP INC COM 416515104 281 4992 SH OTR 1 0 0 0 HCA HEALTHCARE INC COM 40412C101 348 3960 SH OTR 1 0 0 0 HERSHEY CO COM 427866108 223 1968 SH OTR 1 0 0 0 HEWLETT PACKARD ENTERPRISE C COM 42824C109 321 22368 SH OTR 1 0 0 0 HILTON WORLDWIDE HLDGS INC COM 43300A203 226 2832 SH OTR 1 0 0 0 HOME DEPOT INC COM 437076102 3102 16368 SH OTR 1 0 0 0 HONEYWELL INTL INC COM 438516106 1638 10680 SH OTR 1 0 0 0 HOST HOTELS & RESORTS INC COM 44107P104 206 10368 SH OTR 1 0 0 0 HP INC COM 40434L105 492 23400 SH OTR 1 0 0 0 HSBC HLDGS PLC SPON ADR NEW 404280406 1347 26090 SH OTR 6 0 0 0 HUMANA INC COM 444859102 494 1992 SH OTR 1 0 0 0 HUNTINGTON BANCSHARES INC COM 446150104 220 15144 SH OTR 1 0 0 0 ICAD INC COM NEW 44934S206 94 27285 SH OTR 1 0 0 0 ILLINOIS TOOL WKS INC COM 452308109 721 4320 SH OTR 1 0 0 0 ILLUMINA INC COM 452327109 446 2040 SH OTR 1 0 0 0 IMMUNE DESIGN CORP COM 45252L103 66 17000 SH OTR 1 0 0 0 IMMUNOGEN INC COM 45253H101 154 24000 SH OTR 1 0 0 0 INCYTE CORP COM 45337C102 232 2448 SH OTR 1 0 0 0 INGERSOLL-RAND PLC SHS G47791101 313 3504 SH OTR 1 0 0 0 INTEL CORP COM 458140100 3028 65592 SH OTR 1 0 0 0 INTERCONTINENTAL EXCHANGE IN COM 45866F104 1694 24018 SH OTR 1,2 0 0 0 INTERNATIONAL BUSINESS MACHS COM 459200101 1852 12072 SH OTR 1 0 0 0 INTL PAPER CO COM 460146103 335 5784 SH OTR 1 0 0 0 INTUIT COM 461202103 538 3408 SH OTR 1 0 0 0 INTUITIVE SURGICAL INC COM NEW 46120E602 569 1560 SH OTR 1 0 0 0 INVESCO LTD SHS G491BT108 209 5712 SH OTR 1 0 0 0 ISHARES INC MSCI BRAZIL ETF 464286400 3436 84933 SH OTR 1,5 0 0 0 ISHARES INC MSCI CHILE ETF 464286640 1361 26100 SH OTR 5 0 0 0 ISHARES INC MSCI MEXICO ETF 464286822 2415 48993 SH OTR 5 0 0 0 ISHARES INC MSCI SPAIN ETF 464286764 659 20112 SH OTR 6 0 0 0 ISHARES INC MSCI SWEDEN ETF 464286756 440 12988 SH OTR 6 0 0 0 ISHARES INC MSCI TAIWAN ETF 46434G772 5669 156570 SH OTR 5 0 0 0 ISHARES INC MSCI THAILND ETF 464286624 4075 44058 SH OTR 5 0 0 0 ISHARES INC MSCI TURKEY ETF 464286715 492 11318 SH OTR 5 0 0 0 ISHARES SILVER TRUST ISHARES 46428Q109 3120 195100 SH Put OTR 1 0 0 0 ISHARES SILVER TRUST ISHARES 46428Q109 7491 468500 SH Call OTR 1 0 0 0 ISHARES TR 1 3 YR CR BD ETF 464288646 582 5572 SH OTR 1 0 0 0 ISHARES TR 1 3 YR TREAS BD 464287457 2913 34736 SH OTR 1 0 0 0 ISHARES TR 3 7 YR TREAS BD 464288661 614 5027 SH OTR 1 0 0 0 ISHARES TR CORE S&P500 ETF 464287200 9353 34789 SH OTR 1 0 0 0 ISHARES TR IBOXX INV CP ETF 464287242 2933 24124 SH OTR 1 0 0 0 ISHARES TR MSCI AC ASIA ETF 464288182 607 7952 SH OTR 5 0 0 0 ISHARES TR MSCI EMG MKT ETF 464287234 6126 130009 SH OTR 1,5 0 0 0 ISHARES TR MSCI INDIA ETF 46429B598 4070 112848 SH OTR 5 0 0 0 ISHARES TR MSCI POLAND ETF 46429B606 1055 38952 SH OTR 5 0 0 0 ISHARES TR MSCI CHINA ETF 46429B671 11028 165735 SH OTR 5 0 0 0 ISHARES U S ETF TR SHT MAT BD ETF 46431W507 2103 41966 SH OTR 1 0 0 0 JACK IN THE BOX INC COM 466367109 1452 14800 SH Call OTR 1 0 0 0 JD COM INC SPON ADR CL A 47215P106 230 5542 SH OTR 5 0 0 0 JOHNSON & JOHNSON COM 478160104 5261 37656 SH OTR 1 0 0 0 JPMORGAN CHASE & CO COM 46625H100 5200 48624 SH OTR 1 0 0 0 KALVISTA PHARMACEUTICALS INC COM 483497103 117 12000 SH OTR 1 0 0 0 KELLOGG CO COM 487836108 237 3480 SH OTR 1 0 0 0 KEYCORP NEW COM 493267108 304 15072 SH OTR 1 0 0 0 KIMBERLY CLARK CORP COM 494368103 594 4920 SH OTR 1 0 0 0 KINDER MORGAN INC DEL COM 49456B101 487 26928 SH OTR 1 0 0 0 KLA-TENCOR CORP COM 482480100 232 2208 SH OTR 1 0 0 0 KONINKLIJKE PHILIPS N V NY REG SH NEW 500472303 275 7284 SH OTR 6 0 0 0 KRAFT HEINZ CO COM 500754106 651 8376 SH OTR 1 0 0 0 KROGER CO COM 501044101 342 12472 SH OTR 1 0 0 0 L BRANDS INC COM 501797104 208 3456 SH OTR 1 0 0 0 L3 TECHNOLOGIES INC COM 502413107 218 1104 SH OTR 1 0 0 0 LABORATORY CORP AMER HLDGS COM NEW 50540R409 226 1416 SH OTR 1 0 0 0 LAM RESEARCH CORP COM 512807108 420 2280 SH OTR 1 0 0 0 LAUDER ESTEE COS INC CL A 518439104 400 3144 SH OTR 1 0 0 0 LILLY ELI & CO COM 532457108 1147 13584 SH OTR 1 0 0 0 LINCOLN NATL CORP IND COM 534187109 236 3072 SH OTR 1 0 0 0 LIPOCINE INC NEW COM 53630X104 41 12000 SH OTR 1 0 0 0 LOCKHEED MARTIN CORP COM 539830109 1125 3504 SH OTR 1 0 0 0 LOWES COS INC COM 548661107 1084 11664 SH OTR 1 0 0 0 LYONDELLBASELL INDUSTRIES N SHS - A - N53745100 500 4536 SH OTR 1 0 0 0 M & T BK CORP COM 55261F104 361 2112 SH OTR 1 0 0 0 MACERICH CO COM 554382101 276 4200 SH Call OTR 1 0 0 0 MARATHON OIL CORP COM 565849106 202 11904 SH OTR 1 0 0 0 MARATHON PETE CORP COM 56585A102 451 6840 SH OTR 1 0 0 0 MARRIOTT INTL INC NEW CL A 571903202 583 4296 SH OTR 1 0 0 0 MARSH & MCLENNAN COS INC COM 571748102 582 7152 SH OTR 1 0 0 0 MASTERCARD INCORPORATED CL A 57636Q104 1969 13008 SH OTR 1 0 0 0 MCDONALDS CORP COM 580135101 1925 11184 SH OTR 1 0 0 0 MCKESSON CORP COM 58155Q103 457 2928 SH OTR 1 0 0 0 MEDNAX INC COM 58502B106 278 5200 SH Call OTR 1 0 0 0 MEDTRONIC PLC SHS G5960L103 1533 18984 SH OTR 1 0 0 0 MERCK & CO INC COM 58933Y105 2157 38328 SH OTR 1 0 0 0 METLIFE INC COM 59156R108 746 14760 SH OTR 1 0 0 0 METTLER TOLEDO INTERNATIONAL COM 592688105 223 360 SH OTR 1 0 0 0 MGM RESORTS INTERNATIONAL COM 552953101 239 7152 SH OTR 1 0 0 0 MICRO FOCUS INTERNATIONAL PL SPON ADR NEW 594837304 625 18619 SH OTR 6 0 0 0 MICROCHIP TECHNOLOGY INC COM 595017104 289 3288 SH OTR 1 0 0 0 MICRON TECHNOLOGY INC COM 595112103 665 16176 SH OTR 1 0 0 0 MICROSOFT CORP COM 594918104 9250 108136 SH OTR 1 0 0 0 MOHAWK INDS INC COM 608190104 245 888 SH OTR 1 0 0 0 MOLSON COORS BREWING CO CL B 60871R209 213 2592 SH OTR 1 0 0 0 MONDELEZ INTL INC CL A 609207105 897 20952 SH OTR 1 0 0 0 MONSANTO CO NEW COM 61166W101 720 6168 SH OTR 1 0 0 0 MONSTER BEVERAGE CORP NEW COM 61174X109 365 5760 SH OTR 1 0 0 0 MOODYS CORP COM 615369105 344 2328 SH OTR 1 0 0 0 MORGAN STANLEY COM NEW 617446448 1024 19512 SH OTR 1 0 0 0 MOTOROLA SOLUTIONS INC COM NEW 620076307 206 2280 SH OTR 1 0 0 0 MYLAN N V SHS EURO N59465109 318 7512 SH OTR 1 0 0 0 NETAPP INC COM 64110D104 210 3792 SH OTR 1 0 0 0 NETEASE INC SPONSORED ADR 64110W102 241 699 SH OTR 5 0 0 0 NETFLIX INC COM 64110L106 1166 6072 SH OTR 1 0 0 0 NEW ORIENTAL ED & TECH GRP I SPON ADR 647581107 225 2390 SH OTR 5 0 0 0 NEWELL BRANDS INC COM 651229106 212 6864 SH OTR 1 0 0 0 NEWMONT MINING CORP COM 651639106 280 7464 SH OTR 1 0 0 0 NEXTERA ENERGY INC COM 65339F101 1031 6600 SH OTR 1 0 0 0 NIKE INC CL B 654106103 1151 18408 SH OTR 1 0 0 0 NORFOLK SOUTHERN CORP COM 655844108 581 4008 SH OTR 1 0 0 0 NORTHERN TR CORP COM 665859104 300 3000 SH OTR 1 0 0 0 NORTHROP GRUMMAN CORP COM 666807102 751 2448 SH OTR 1 0 0 0 NOVUS THERAPEUTICS INC COM 67011N105 51 12489 SH OTR 1 0 0 0 NUCOR CORP COM 670346105 284 4464 SH OTR 1 0 0 0 NUVEEN CR STRATEGIES INCM FD COM SHS 67073D102 225 27400 SH OTR 1 0 0 0 NVIDIA CORP COM 67066G104 1644 8496 SH OTR 1 0 0 0 O REILLY AUTOMOTIVE INC NEW COM 67103H107 289 1200 SH OTR 1 0 0 0 OBSEVA SA COM H5861P103 152 15610 SH OTR 1 0 0 0 OCCIDENTAL PETE CORP DEL COM 674599105 790 10728 SH OTR 1 0 0 0 OMNICOM GROUP INC COM 681919106 236 3240 SH OTR 1 0 0 0 ONCOMED PHARMACEUTICALS INC COM 68234X102 56 13740 SH OTR 1 0 0 0 ONEOK INC NEW COM 682680103 287 5376 SH OTR 1 0 0 0 ORACLE CORP COM 68389X105 2019 42696 SH OTR 1 0 0 0 OTONOMY INC COM 68906L105 83 15000 SH OTR 1 0 0 0 PACCAR INC COM 693718108 350 4920 SH OTR 1 0 0 0 PARKER HANNIFIN CORP COM 701094104 374 1872 SH OTR 1 0 0 0 PAYCHEX INC COM 704326107 306 4488 SH OTR 1 0 0 0 PAYPAL HLDGS INC COM 70450Y103 1166 15840 SH OTR 1 0 0 0 PEPSICO INC COM 713448108 2392 19944 SH OTR 1 0 0 0 PFIZER INC COM 717081103 3026 83544 SH OTR 1 0 0 0 PG&E CORP COM 69331C108 322 7192 SH OTR 1 0 0 0 PHILIP MORRIS INTL INC COM 718172109 2300 21768 SH OTR 1 0 0 0 PHILLIPS 66 COM 718546104 609 6024 SH OTR 1 0 0 0 PIERIS PHARMACEUTICALS INC COM 720795103 174 23000 SH OTR 1 0 0 0 PIMCO ETF TR ENHAN SHRT MA AC 72201R833 916 9015 SH OTR 1 0 0 0 PIONEER NAT RES CO COM 723787107 411 2376 SH OTR 1 0 0 0 PNC FINL SVCS GROUP INC COM 693475105 963 6672 SH OTR 1 0 0 0 PPG INDS INC COM 693506107 418 3576 SH OTR 1 0 0 0 PPL CORP COM 69351T106 296 9576 SH OTR 1 0 0 0 PRAXAIR INC COM 74005P104 620 4008 SH OTR 1 0 0 0 PRICE T ROWE GROUP INC COM 74144T108 358 3408 SH OTR 1 0 0 0 PRICELINE GRP INC COM NEW 741503403 1168 672 SH OTR 1 0 0 0 PRINCIPAL FINL GROUP INC COM 74251V102 266 3768 SH OTR 1 0 0 0 PROCTER AND GAMBLE CO COM 742718109 3304 36012 SH OTR 1,6 0 0 0 PROGRESSIVE CORP OHIO COM 743315103 460 8160 SH OTR 1 0 0 0 PROLOGIS INC COM 74340W103 482 7464 SH OTR 1 0 0 0 PROSHARES TR PSHS ULT S&P 500 74347R107 1276 11664 SH OTR 1 0 0 0 PROSHARES TR ULTR 7-10 TREA 74347R180 603 10495 SH OTR 1 0 0 0 PROSHARES TR ULTRA 20YR TRE 74347R172 602 7208 SH OTR 1 0 0 0 PROSHARES TR ULTRAPRO SHORT Q 74348A160 1084 50375 SH OTR 1 0 0 0 PROSHARES TR ULTRPRO S&P500 74347X864 3218 22960 SH OTR 1 0 0 0 PROSHARES TR ULTSHRT QQQ 74348A426 2754 205675 SH OTR 1 0 0 0 PROSHARES TR II SHT VIX ST TRM 74347W627 1113 8681 SH OTR 1 0 0 0 PROSHARES TR II SHT VIX ST TRM 74347W627 37309 291000 SH Put OTR 1 0 0 0 PROSHARES TR II SHT VIX ST TRM 74347W627 385 3000 SH Call OTR 1 0 0 0 PROTEON THERAPEUTICS INC COM 74371L109 74 38686 SH OTR 1 0 0 0 PRUDENTIAL FINL INC COM 744320102 684 5952 SH OTR 1 0 0 0 PRUDENTIAL PLC ADR 74435K204 2547 50167 SH OTR 6 0 0 0 PRUDENTIAL SHT DURATION HG Y COM 74442F107 344 23305 SH OTR 1 0 0 0 PUBLIC STORAGE COM 74460D109 436 2088 SH OTR 1 0 0 0 PUBLIC SVC ENTERPRISE GROUP COM 744573106 366 7104 SH OTR 1 0 0 0 QIWI PLC SPON ADR REP B 74735M108 276 15900 SH Call OTR 1 0 0 0 QUALCOMM INC COM 747525103 1323 20664 SH OTR 1 0 0 0 RANDGOLD RES LTD ADR 752344309 581 5879 SH OTR 6 0 0 0 RAYTHEON CO COM NEW 755111507 762 4056 SH OTR 1 0 0 0 REALTY INCOME CORP COM 756109104 226 3960 SH OTR 1 0 0 0 RED HAT INC COM 756577102 297 2472 SH OTR 1 0 0 0 REGENERON PHARMACEUTICALS COM 75886F107 406 1080 SH OTR 1 0 0 0 REGIONS FINL CORP NEW COM 7591EP100 281 16248 SH OTR 1 0 0 0 REGULUS THERAPEUTICS INC COM 75915K101 104 100000 SH OTR 1 0 0 0 REPUBLIC SVCS INC COM 760759100 216 3192 SH OTR 1 0 0 0 RMG NETWORKS HLDG CORP COM NEW 74966K300 584 712229 SH OTR 3 0 0 0 ROCKWELL AUTOMATION INC COM 773903109 353 1800 SH OTR 1 0 0 0 ROCKWELL COLLINS INC COM 774341101 309 2280 SH OTR 1 0 0 0 ROPER TECHNOLOGIES INC COM 776696106 373 1440 SH OTR 1 0 0 0 ROSS STORES INC COM 778296103 433 5400 SH OTR 1 0 0 0 ROYAL CARIBBEAN CRUISES LTD COM V7780T103 286 2400 SH OTR 1 0 0 0 S&P GLOBAL INC COM 78409V104 606 3576 SH OTR 1 0 0 0 SALESFORCE COM INC COM 79466L302 984 9624 SH OTR 1 0 0 0 SAP SE SPON ADR 803054204 247 2200 SH Call OTR 1 0 0 0 SBA COMMUNICATIONS CORP NEW CL A 78410G104 271 1656 SH OTR 1 0 0 0 SCHLUMBERGER LTD COM 806857108 1308 19416 SH OTR 1 0 0 0 SCHWAB CHARLES CORP NEW COM 808513105 859 16728 SH OTR 1 0 0 0 SEMPRA ENERGY COM 816851109 377 3528 SH OTR 1 0 0 0 SHERWIN WILLIAMS CO COM 824348106 472 1152 SH OTR 1 0 0 0 SHIRE PLC SPONSORED ADR 82481R106 487 3141 SH OTR 6 0 0 0 SIERRA ONCOLOGY INC COM 82640U107 149 40000 SH OTR 1 0 0 0 SIMON PPTY GROUP INC NEW COM 828806109 750 4368 SH OTR 1 0 0 0 SKYWORKS SOLUTIONS INC COM 83088M102 244 2568 SH OTR 1 0 0 0 SOUTHERN CO COM 842587107 676 14064 SH OTR 1 0 0 0 SOUTHWEST AIRLS CO COM 844741108 501 7656 SH OTR 1 0 0 0 SPDR GOLD TRUST GOLD SHS 78463V107 52860 427500 SH Put OTR 1 0 0 0 SPDR GOLD TRUST GOLD SHS 78463V107 66709 539500 SH Call OTR 1 0 0 0 SPDR S&P 500 ETF TR TR UNIT 78462F103 99042 371139 SH OTR 1,5 0 0 0 SPDR S&P 500 ETF TR TR UNIT 78462F103 102314 383400 SH Put OTR 1,5 0 0 0 SPDR S&P 500 ETF TR TR UNIT 78462F103 534 2000 SH Call OTR 1 0 0 0 SPDR SER TR SPDR BLOOMBERG 78468R663 458 5016 SH OTR 1 0 0 0 SPDR SERIES TRUST BLMBRG BRC INTRM 78464A672 356 5988 SH OTR 1 0 0 0 SPDR SERIES TRUST S&P BIOTECH 78464A870 2028 23900 SH Put OTR 1 0 0 0 STANLEY BLACK & DECKER INC COM 854502101 367 2160 SH OTR 1 0 0 0 STARBUCKS CORP COM 855244109 1145 19944 SH OTR 1 0 0 0 STATE STR CORP COM 857477103 508 5208 SH OTR 1 0 0 0 STEADYMED LTD SHS M84920103 74 20000 SH OTR 1 0 0 0 STRYKER CORP COM 863667101 699 4512 SH OTR 1 0 0 0 SUCAMPO PHARMACEUTICALS INC CL A 864909106 196 10900 SH Call OTR 1 0 0 0 SUNTRUST BKS INC COM 867914103 431 6672 SH OTR 1 0 0 0 SYMANTEC CORP COM 871503108 244 8688 SH OTR 1 0 0 0 SYNCHRONY FINL COM 87165B103 398 10320 SH OTR 1 0 0 0 SYSCO CORP COM 871829107 408 6720 SH OTR 1 0 0 0 TANGER FACTORY OUTLET CTRS I COM 875465106 265 10000 SH OTR 1 0 0 0 TARGET CORP COM 87612E106 496 7608 SH OTR 1 0 0 0 TE CONNECTIVITY LTD REG SHS H84989104 468 4920 SH OTR 1 0 0 0 TELEFONICA S A SPONSORED ADR 879382208 1003 103599 SH OTR 6 0 0 0 TEXAS INSTRS INC COM 882508104 1444 13824 SH OTR 1 0 0 0 TEXTRON INC COM 883203101 209 3696 SH OTR 1 0 0 0 THERMO FISHER SCIENTIFIC INC COM 883556102 1066 5616 SH OTR 1 0 0 0 TIME WARNER INC COM NEW 887317303 999 10920 SH OTR 1 0 0 0 TJX COS INC NEW COM 872540109 683 8928 SH OTR 1 0 0 0 TONIX PHARMACEUTICALS HLDG C COM 890260409 69 20000 SH OTR 1 0 0 0 TRANSOCEAN LTD REG SHS H8817H100 265 24780 SH OTR 6 0 0 0 TRAVELERS COMPANIES INC COM 89417E109 521 3840 SH OTR 1 0 0 0 TWENTY FIRST CENTY FOX INC CL A 90130A101 510 14784 SH OTR 1 0 0 0 TWENTY FIRST CENTY FOX INC CL B 90130A200 210 6159 SH OTR 1 0 0 0 TYSON FOODS INC CL A 902494103 339 4176 SH OTR 1 0 0 0 UNION PAC CORP COM 907818108 1480 11040 SH OTR 1 0 0 0 UNITED CONTL HLDGS INC COM 910047109 238 3528 SH OTR 1 0 0 0 UNITED PARCEL SERVICE INC CL B 911312106 1147 9624 SH OTR 1 0 0 0 UNITED RENTALS INC COM 911363109 202 1176 SH OTR 1 0 0 0 UNITED TECHNOLOGIES CORP COM 913017109 1329 10416 SH OTR 1 0 0 0 UNITEDHEALTH GROUP INC COM 91324P102 2995 13584 SH OTR 1 0 0 0 US BANCORP DEL COM NEW 902973304 1184 22104 SH OTR 1 0 0 0 V F CORP COM 918204108 341 4608 SH OTR 1 0 0 0 VALERO ENERGY CORP NEW COM 91913Y100 565 6144 SH OTR 1 0 0 0 VANECK VECTORS ETF TR RUSSIA ETF 92189F403 4047 190820 SH OTR 5 0 0 0 VANGUARD BD INDEX FD INC SHORT TRM BOND 921937827 1572 19868 SH OTR 1 0 0 0 VANGUARD BD INDEX FD INC TOTAL BND MRKT 921937835 5725 70180 SH OTR 1 0 0 0 VANGUARD INDEX FDS S&P 500 ETF SHS 922908363 7478 30488 SH OTR 1 0 0 0 VANGUARD SCOTTSDALE FDS SHRT TRM CORP BD 92206C409 14441 182102 SH OTR 1 0 0 0 VENTAS INC COM 92276F100 300 4992 SH OTR 1 0 0 0 VERISK ANALYTICS INC COM 92345Y106 210 2184 SH OTR 1 0 0 0 VERIZON COMMUNICATIONS INC COM 92343V104 3026 57168 SH OTR 1 0 0 0 VERTEX PHARMACEUTICALS INC COM 92532F100 532 3552 SH OTR 1 0 0 0 VISA INC COM CL A 92826C839 2916 25578 SH OTR 1,6 0 0 0 VULCAN MATLS CO COM 929160109 237 1848 SH OTR 1 0 0 0 WALGREENS BOOTS ALLIANCE INC COM 931427108 884 12168 SH OTR 1 0 0 0 WAL-MART STORES INC COM 931142103 2026 20520 SH OTR 1 0 0 0 WASTE MGMT INC DEL COM 94106L109 483 5592 SH OTR 1 0 0 0 WATERS CORP COM 941848103 213 1104 SH OTR 1 0 0 0 WEC ENERGY GROUP INC COM 92939U106 293 4416 SH OTR 1 0 0 0 WELLS FARGO CO NEW COM 949746101 3768 62112 SH OTR 1 0 0 0 WELLTOWER INC COM 95040Q104 331 5184 SH OTR 1 0 0 0 WESTERN DIGITAL CORP COM 958102105 330 4152 SH OTR 1 0 0 0 WESTROCK CO COM 96145D105 226 3576 SH OTR 1 0 0 0 WEYERHAEUSER CO COM 962166104 373 10584 SH OTR 1 0 0 0 WILLIAMS COS INC DEL COM 969457100 353 11592 SH OTR 1 0 0 0 WILLIS TOWERS WATSON PUB LTD SHS G96629103 278 1848 SH OTR 1 0 0 0 WPP PLC NEW ADR 92937A102 410 4525 SH OTR 6 0 0 0 XCEL ENERGY INC COM 98389B100 343 7128 SH OTR 1 0 0 0 XENON PHARMACEUTICALS INC COM 98420N105 85 30000 SH OTR 1 0 0 0 XILINX INC COM 983919101 238 3528 SH OTR 1 0 0 0 YUM BRANDS INC COM 988498101 386 4728 SH OTR 1 0 0 0 ZAFGEN INC COM 98885E103 46 10000 SH OTR 1 0 0 0 ZIMMER BIOMET HLDGS INC COM 98956P102 342 2832 SH OTR 1 0 0 0 ZOETIS INC CL A 98978V103 493 6840 SH OTR 1 0 0 0