Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 104.9% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
ASSET-BACKED SECURITIES 8.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CAYMAN ISLANDS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
TruPS Financials Note Securitization Ltd. |
$ |
311 |
$ |
295 |
||||||||||||||||||||||
Total Cayman Islands |
|
|
|
295 |
||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 8.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Bear Stearns Asset-Backed Securities Trust |
|
945 |
|
898 |
||||||||||||||||||||||
Citigroup Mortgage Loan Trust |
|
1,039 |
|
972 |
||||||||||||||||||||||
Conseco Finance Corp. |
|
45 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||
Credit Suisse First Boston Mortgage Securities Corp. |
|
539 |
|
510 |
||||||||||||||||||||||
EMC Mortgage Loan Trust |
|
21 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||
Home Equity Asset Trust |
|
135 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||
LCCM Trust |
|
1,000 |
|
956 |
||||||||||||||||||||||
Morgan Stanley Home Equity Loan Trust |
|
1,409 |
|
737 |
||||||||||||||||||||||
Navient Student Loan Trust |
|
425 |
|
421 |
||||||||||||||||||||||
Option One Mortgage Loan Trust |
|
2,017 |
|
1,475 |
||||||||||||||||||||||
Residential Asset Mortgage Products Trust |
|
1,000 |
|
944 |
||||||||||||||||||||||
Residential Asset Securities Corp. Trust |
|
357 |
|
353 |
||||||||||||||||||||||
SLM Private Credit Student Loan Trust |
|
988 |
|
941 |
||||||||||||||||||||||
SMB Private Education Loan Trust |
|
856 |
|
844 |
||||||||||||||||||||||
Soundview Home Loan Trust |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
3.489% due 12/25/2036 ~ |
|
1,000 |
|
962 |
||||||||||||||||||||||
4.084% due 09/25/2037 ~ |
|
1,933 |
|
1,460 |
||||||||||||||||||||||
Structured Asset Investment Loan Trust |
|
560 |
|
543 |
||||||||||||||||||||||
Upstart Securitization Trust |
|
575 |
|
557 |
||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
12,767 |
||||||||||||||||||||||
Total Asset-Backed Securities (Cost $13,866) |
|
|
|
13,062 |
||||||||||||||||||||||
LOAN PARTICIPATIONS AND ASSIGNMENTS 3.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
LUXEMBOURG 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Intelsat Jackson Holdings SA |
|
56 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||
Total Luxembourg |
|
|
|
52 |
||||||||||||||||||||||
PANAMA 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Carnival Corp. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
5.877% (LIBOR06M + 3.000%) due 06/30/2025 ~ |
|
396 |
|
362 |
||||||||||||||||||||||
6.127% (LIBOR06M + 3.250%) due 10/18/2028 ~ |
|
519 |
|
458 |
||||||||||||||||||||||
Total Panama |
|
|
|
820 |
||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Ineos Finance PLC |
EUR |
832 |
|
789 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Softbank Vision Fund |
$ |
376 |
|
375 |
||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
1,164 |
||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 2.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Avolon TLB Borrower 1 (U.S.) LLC |
|
7 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||
Caesars Resort Collection LLC |
|
975 |
|
954 |
||||||||||||||||||||||
Envision Healthcare Corp. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
TBD% due 04/29/2027 µ |
|
15 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||
10.602% due 04/29/2027 |
|
85 |
|
83 |
||||||||||||||||||||||
14.077% due 04/28/2028 |
|
144 |
|
134 |
||||||||||||||||||||||
Hilton Worldwide Finance LLC |
|
230 |
|
223 |
||||||||||||||||||||||
Lealand Finance Co. BV |
|
1 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||
Lealand Finance Co. BV (4.115% Cash and 3.000% PIK) |
|
3 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||
Press Ganey (Azalea Topco) |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||
PUG LLC |
|
4 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||
SkyMiles IP Ltd. |
|
550 |
|
553 |
||||||||||||||||||||||
Sotera Health Holdings LLC |
|
525 |
|
465 |
||||||||||||||||||||||
Syniverse Holdings, Inc. |
|
8 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||
Uber Technologies, Inc. |
|
887 |
|
867 |
||||||||||||||||||||||
Westmoreland Mining Holdings LLC (15.000% PIK) |
|
5 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
3,319 |
||||||||||||||||||||||
Total Loan Participations and Assignments (Cost $5,830) |
|
|
|
5,355 |
||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
||||||||||||||||||||||
COMMON STOCKS 45.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
AUSTRALIA 2.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Aristocrat Leisure Ltd. |
|
4,897 |
|
103 |
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Aurizon Holdings Ltd. |
|
47,768 |
|
106 |
||||||||||||||||||||||
Brambles Ltd. |
|
15,977 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
223 |
||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
BHP Group Ltd. |
|
67,507 |
|
1,678 |
||||||||||||||||||||||
Fortescue Metals Group Ltd. |
|
44,625 |
|
479 |
||||||||||||||||||||||
Rio Tinto Ltd. |
|
9,967 |
|
603 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,760 |
||||||||||||||||||||||
Total Australia |
|
|
|
3,086 |
||||||||||||||||||||||
BELGIUM 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Ageas SA |
|
5,217 |
|
190 |
||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Elia Group SA |
|
754 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||
Total Belgium |
|
|
|
279 |
||||||||||||||||||||||
BRAZIL 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Telefonica Brasil SA |
|
13,200 |
|
99 |
||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Ambev SA |
|
124,800 |
|
359 |
||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Petroleo Brasileiro SA |
|
23,800 |
|
146 |
||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Banco do Brasil SA |
|
23,100 |
|
165 |
||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Vale SA |
|
84,300 |
|
1,126 |
||||||||||||||||||||||
Total Brazil |
|
|
|
1,895 |
||||||||||||||||||||||
CANADA 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Canadian Tire Corp. Ltd. 'A' |
|
700 |
|
74 |
||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
George Weston Ltd. |
|
1,089 |
|
114 |
||||||||||||||||||||||
Loblaw Cos., Ltd. |
|
4,353 |
|
345 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
459 |
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Toromont Industries Ltd. |
|
2,095 |
|
146 |
||||||||||||||||||||||
Total Canada |
|
|
|
679 |
||||||||||||||||||||||
CHILE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Banco de Chile |
|
1,094,799 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||
Total Chile |
|
|
|
96 |
||||||||||||||||||||||
CHINA 2.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
China Tower Corp. Ltd. 'H' |
|
928,000 |
|
99 |
||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Tsingtao Brewery Co. Ltd. 'H' |
|
16,000 |
|
151 |
||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
China Shenhua Energy Co. Ltd. 'H' |
|
89,000 |
|
265 |
||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
China Construction Bank Corp. 'H' |
|
2,513,000 |
|
1,451 |
||||||||||||||||||||||
Industrial & Commercial Bank of China Ltd. 'H' |
|
1,486,000 |
|
697 |
||||||||||||||||||||||
PICC Property & Casualty Co. Ltd. 'H' |
|
184,000 |
|
190 |
||||||||||||||||||||||
Postal Savings Bank of China Co. Ltd. 'H' |
|
209,000 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,461 |
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
COSCO SHIPPING Holdings Co. Ltd. 'H' |
|
81,000 |
|
94 |
||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Lenovo Group Ltd. |
|
190,000 |
|
131 |
||||||||||||||||||||||
Total China |
|
|
|
3,201 |
||||||||||||||||||||||
CZECH REPUBLIC 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CEZ AS |
|
4,185 |
|
143 |
||||||||||||||||||||||
Total Czech Republic |
|
|
|
143 |
||||||||||||||||||||||
DENMARK 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Carlsberg AS 'B' |
|
1,090 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
AP Moller - Maersk AS 'A' |
|
82 |
|
145 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
AP Moller - Maersk AS 'B' |
|
135 |
|
245 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
390 |
||||||||||||||||||||||
Total Denmark |
|
|
|
518 |
||||||||||||||||||||||
FRANCE 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Danone SA |
|
4,371 |
|
207 |
||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Sanofi |
|
12,576 |
|
958 |
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Bouygues SA |
|
6,065 |
|
158 |
||||||||||||||||||||||
Eiffage SA |
|
2,204 |
|
177 |
||||||||||||||||||||||
Thales SA |
|
2,823 |
|
311 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
646 |
||||||||||||||||||||||
Total France |
|
|
|
1,811 |
||||||||||||||||||||||
GERMANY 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Mercedes-Benz Group AG |
|
5,394 |
|
273 |
||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
RWE AG |
|
9,554 |
|
351 |
||||||||||||||||||||||
Total Germany |
|
|
|
624 |
||||||||||||||||||||||
GREECE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
OPAP SA |
|
8,207 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||
Total Greece |
|
|
|
98 |
||||||||||||||||||||||
HONG KONG 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Orient Overseas International Ltd. |
|
4,000 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||
SITC International Holdings Co. Ltd. |
|
35,000 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
134 |
||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CK Asset Holdings Ltd. |
|
53,500 |
|
321 |
||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CLP Holdings Ltd. |
|
13,500 |
|
102 |
||||||||||||||||||||||
Total Hong Kong |
|
|
|
557 |
||||||||||||||||||||||
INDONESIA 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Telkom Indonesia Persero Tbk PT |
|
1,332,000 |
|
388 |
||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Astra International Tbk PT |
|
534,400 |
|
232 |
||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Adaro Energy Indonesia Tbk PT |
|
419,500 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Bank Mandiri Persero Tbk PT |
|
206,700 |
|
127 |
||||||||||||||||||||||
Total Indonesia |
|
|
|
855 |
||||||||||||||||||||||
ISRAEL 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
ZIM Integrated Shipping Services Ltd. |
|
2,133 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Total Israel |
|
|
|
50 |
||||||||||||||||||||||
ITALY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Snam SpA |
|
54,130 |
|
219 |
||||||||||||||||||||||
Total Italy |
|
|
|
219 |
||||||||||||||||||||||
JAPAN 2.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
KDDI Corp. |
|
16,300 |
|
477 |
||||||||||||||||||||||
Nippon Telegraph & Telephone Corp. |
|
9,800 |
|
264 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
741 |
||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Japan Tobacco, Inc. |
|
31,700 |
|
521 |
||||||||||||||||||||||
MEIJI Holdings Co. Ltd. |
|
2,800 |
|
124 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
645 |
||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Astellas Pharma, Inc. |
|
44,100 |
|
584 |
||||||||||||||||||||||
Chugai Pharmaceutical Co. Ltd. |
|
13,800 |
|
345 |
||||||||||||||||||||||
Eisai Co. Ltd. |
|
6,600 |
|
354 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,283 |
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
ITOCHU Corp. |
|
31,400 |
|
758 |
||||||||||||||||||||||
Mitsui OSK Lines Ltd. |
|
4,300 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||
Nippon Yusen KK |
|
12,600 |
|
214 |
||||||||||||||||||||||
Taisei Corp. |
|
4,700 |
|
130 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,179 |
||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Nitto Denko Corp. |
|
3,600 |
|
195 |
||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Osaka Gas Co. Ltd. |
|
9,800 |
|
148 |
||||||||||||||||||||||
Total Japan |
|
|
|
4,191 |
||||||||||||||||||||||
LUXEMBOURG 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Intelsat SA «(c)(i) |
|
2,886 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||
Total Luxembourg |
|
|
|
81 |
||||||||||||||||||||||
MALAYSIA 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Petronas Chemicals Group Bhd |
|
64,400 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||
Total Malaysia |
|
|
|
116 |
||||||||||||||||||||||
MEXICO 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Desarrolladora Homex SAB de CV (c) |
|
41,996 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||
Total Mexico |
|
|
|
0 |
||||||||||||||||||||||
NETHERLANDS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Koninklijke Ahold Delhaize NV |
|
27,668 |
|
705 |
||||||||||||||||||||||
Total Netherlands |
|
|
|
705 |
||||||||||||||||||||||
NORWAY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Telenor ASA |
|
18,309 |
|
167 |
||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Equinor ASA |
|
2,818 |
|
93 |
||||||||||||||||||||||
Total Norway |
|
|
|
260 |
||||||||||||||||||||||
PORTUGAL 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Jeronimo Martins SGPS SA |
|
7,450 |
|
139 |
||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
EDP - Energias de Portugal SA |
|
74,517 |
|
323 |
||||||||||||||||||||||
Total Portugal |
|
|
|
462 |
||||||||||||||||||||||
SOUTH AFRICA 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
MTN Group Ltd. |
|
45,502 |
|
300 |
||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Exxaro Resources Ltd. |
|
8,717 |
|
97 |
||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Absa Group Ltd. |
|
21,081 |
|
205 |
||||||||||||||||||||||
FirstRand Ltd. |
|
57,282 |
|
191 |
||||||||||||||||||||||
Nedbank Group Ltd. |
|
12,352 |
|
136 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
532 |
||||||||||||||||||||||
Total South Africa |
|
|
|
929 |
||||||||||||||||||||||
SOUTH KOREA 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Kia Corp. |
|
6,956 |
|
346 |
||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
KT&G Corp. |
|
2,837 |
|
172 |
||||||||||||||||||||||
Total South Korea |
|
|
|
518 |
||||||||||||||||||||||
SPAIN 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria SA |
|
172,129 |
|
772 |
||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Endesa SA |
|
8,172 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||
Red Electrica Corp. SA |
|
10,627 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
286 |
||||||||||||||||||||||
Total Spain |
|
|
|
1,058 |
||||||||||||||||||||||
SWEDEN 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Telefonaktiebolaget LM Ericsson 'B' |
|
78,342 |
|
458 |
||||||||||||||||||||||
Total Sweden |
|
|
|
458 |
||||||||||||||||||||||
SWITZERLAND 3.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Nestle SA |
|
3,081 |
|
333 |
||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 3.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Novartis AG |
|
27,030 |
|
2,061 |
||||||||||||||||||||||
Roche Holding AG |
|
8,214 |
|
2,720 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,781 |
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Kuehne + Nagel International AG |
|
1,436 |
|
292 |
||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
STMicroelectronics NV |
|
5,695 |
|
177 |
||||||||||||||||||||||
Total Switzerland |
|
|
|
5,583 |
||||||||||||||||||||||
TAIWAN 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
MediaTek, Inc. |
|
29,000 |
|
500 |
||||||||||||||||||||||
Realtek Semiconductor Corp. |
|
12,000 |
|
101 |
||||||||||||||||||||||
Taiwan Semiconductor Manufacturing Co. Ltd. |
|
8,000 |
|
106 |
||||||||||||||||||||||
Unimicron Technology Corp. |
|
33,000 |
|
121 |
||||||||||||||||||||||
United Microelectronics Corp. |
|
310,000 |
|
347 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,175 |
||||||||||||||||||||||
Total Taiwan |
|
|
|
1,175 |
||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 3.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
British American Tobacco PLC |
|
10,283 |
|
369 |
||||||||||||||||||||||
Imperial Brands PLC |
|
24,236 |
|
498 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
867 |
||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Noble Corp. PLC (c) |
|
2,136 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
GSK PLC |
|
43,015 |
|
622 |
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
BAE Systems PLC |
|
71,387 |
|
627 |
||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Anglo American PLC |
|
24,992 |
|
751 |
||||||||||||||||||||||
Rio Tinto PLC |
|
29,708 |
|
1,607 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,358 |
||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
SSE PLC |
|
28,129 |
|
475 |
||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
5,012 |
||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 22.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Clear Channel Outdoor Holdings, Inc. (c) |
|
29,821 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||
iHeartMedia, Inc. 'A' (c) |
|
6,979 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||
iHeartMedia, Inc. 'B' «(c) |
|
5,486 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
128 |
||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Genuine Parts Co. |
|
3,754 |
|
560 |
||||||||||||||||||||||
LKQ Corp. |
|
7,160 |
|
338 |
||||||||||||||||||||||
McDonald's Corp. |
|
1,058 |
|
244 |
||||||||||||||||||||||
Target Corp. |
|
715 |
|
106 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,248 |
||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 4.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Altria Group, Inc. |
|
48,060 |
|
1,941 |
||||||||||||||||||||||
Archer-Daniels-Midland Co. |
|
1,294 |
|
104 |
||||||||||||||||||||||
Coca-Cola Co. |
|
7,566 |
|
424 |
||||||||||||||||||||||
Kroger Co. |
|
15,788 |
|
691 |
||||||||||||||||||||||
Philip Morris International, Inc. |
|
25,436 |
|
2,111 |
||||||||||||||||||||||
Procter & Gamble Co. |
|
11,516 |
|
1,454 |
||||||||||||||||||||||
Tyson Foods, Inc. 'A' |
|
7,669 |
|
505 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,230 |
||||||||||||||||||||||
ENERGY 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
APA Corp. |
|
8,984 |
|
307 |
||||||||||||||||||||||
Marathon Oil Corp. |
|
6,451 |
|
146 |
||||||||||||||||||||||
Marathon Petroleum Corp. |
|
14,522 |
|
1,442 |
||||||||||||||||||||||
Phillips 66 |
|
1,282 |
|
104 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Valero Energy Corp. |
|
1,646 |
|
176 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,175 |
||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 4.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Aflac, Inc. |
|
16,427 |
|
923 |
||||||||||||||||||||||
American International Group, Inc. |
|
21,265 |
|
1,010 |
||||||||||||||||||||||
Ameriprise Financial, Inc. |
|
2,637 |
|
664 |
||||||||||||||||||||||
Capital One Financial Corp. |
|
1,109 |
|
102 |
||||||||||||||||||||||
Discover Financial Services |
|
7,534 |
|
685 |
||||||||||||||||||||||
Fifth Third Bancorp |
|
7,918 |
|
253 |
||||||||||||||||||||||
Hartford Financial Services Group, Inc. |
|
8,771 |
|
543 |
||||||||||||||||||||||
KeyCorp |
|
25,030 |
|
401 |
||||||||||||||||||||||
MetLife, Inc. |
|
3,992 |
|
243 |
||||||||||||||||||||||
Principal Financial Group, Inc. |
|
4,093 |
|
295 |
||||||||||||||||||||||
Regions Financial Corp. |
|
24,784 |
|
498 |
||||||||||||||||||||||
Synchrony Financial |
|
13,461 |
|
380 |
||||||||||||||||||||||
U.S. Bancorp |
|
11,610 |
|
468 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,465 |
||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 5.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Bristol-Myers Squibb Co. |
|
3,297 |
|
234 |
||||||||||||||||||||||
CVS Health Corp. |
|
3,732 |
|
356 |
||||||||||||||||||||||
Elevance Health, Inc. |
|
230 |
|
105 |
||||||||||||||||||||||
Johnson & Johnson |
|
17,462 |
|
2,853 |
||||||||||||||||||||||
Merck & Co., Inc. |
|
28,255 |
|
2,433 |
||||||||||||||||||||||
Pfizer, Inc. |
|
52,350 |
|
2,291 |
||||||||||||||||||||||
Quest Diagnostics, Inc. |
|
570 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,342 |
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 2.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
General Dynamics Corp. |
|
6,336 |
|
1,344 |
||||||||||||||||||||||
Lockheed Martin Corp. |
|
4,868 |
|
1,881 |
||||||||||||||||||||||
Neiman Marcus Group Ltd. LLC «(c)(i) |
|
1,124 |
|
204 |
||||||||||||||||||||||
Textron, Inc. |
|
5,721 |
|
333 |
||||||||||||||||||||||
Westmoreland Mining Holdings «(c)(i) |
|
53 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,762 |
||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 2.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Apple, Inc. |
|
7,174 |
|
992 |
||||||||||||||||||||||
Broadcom, Inc. |
|
2,763 |
|
1,227 |
||||||||||||||||||||||
Cisco Systems, Inc. |
|
38,103 |
|
1,524 |
||||||||||||||||||||||
Microsoft Corp. |
|
683 |
|
159 |
||||||||||||||||||||||
NetApp, Inc. |
|
1,623 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||
Texas Instruments, Inc. |
|
1,446 |
|
224 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,226 |
||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CF Industries Holdings, Inc. |
|
1,685 |
|
162 |
||||||||||||||||||||||
LyondellBasell Industries NV 'A' |
|
3,256 |
|
245 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
407 |
||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
NRG Energy, Inc. |
|
6,222 |
|
238 |
||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
34,221 |
||||||||||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $76,923) |
|
|
|
68,880 |
||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
||||||||||||||||||||||
CONVERTIBLE BONDS & NOTES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CAYMAN ISLANDS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Transocean, Inc. |
$ |
14 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Total Convertible Bonds & Notes (Cost $15) |
|
|
|
12 |
||||||||||||||||||||||
CORPORATE BONDS & NOTES 10.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
AUSTRIA 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Erste Group Bank AG |
EUR |
600 |
|
547 |
||||||||||||||||||||||
Total Austria |
|
|
|
547 |
||||||||||||||||||||||
BERMUDA 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Valaris Ltd. (8.250% Cash or 12.000% PIK) |
$ |
1 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||
Viking Ocean Cruises Ship Ltd. |
|
300 |
|
234 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
235 |
||||||||||||||||||||||
Total Bermuda |
|
|
|
235 |
||||||||||||||||||||||
BRAZIL 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Odebrecht Oil & Gas Finance Ltd. |
|
46 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||
Total Brazil |
|
|
|
0 |
||||||||||||||||||||||
CAYMAN ISLANDS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Park Aerospace Holdings Ltd. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
5.500% due 02/15/2024 |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||
4.500% due 03/15/2023 |
|
21 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
24 |
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
MGM China Holdings Ltd. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
5.375% due 05/15/2024 |
|
200 |
|
176 |
||||||||||||||||||||||
4.750% due 02/01/2027 |
|
253 |
|
197 |
||||||||||||||||||||||
Noble Corp. PLC (11.000% Cash or 15.000% PIK) |
|
5 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||
Transocean, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
8.000% due 02/01/2027 |
|
10 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||
7.500% due 01/15/2026 |
|
10 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
393 |
||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Odebrecht Drilling Norbe Ltd. (6.350% Cash and 1.000% PIK) |
|
101 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||
Transocean Phoenix 2 Ltd. |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
60 |
||||||||||||||||||||||
Total Cayman Islands |
|
|
|
477 |
||||||||||||||||||||||
HONG KONG 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Huarong Finance Co. Ltd. |
|
265 |
|
181 |
||||||||||||||||||||||
Total Hong Kong |
|
|
|
181 |
||||||||||||||||||||||
IRELAND 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Russian Railways Via RZD Capital PLC |
GBP |
300 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Total Ireland |
|
|
|
84 |
||||||||||||||||||||||
ITALY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
UniCredit SpA |
$ |
370 |
|
373 |
||||||||||||||||||||||
Total Italy |
|
|
|
373 |
||||||||||||||||||||||
JAPAN 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Nissan Motor Co. Ltd. |
|
868 |
|
704 |
||||||||||||||||||||||
Total Japan |
|
|
|
704 |
||||||||||||||||||||||
LIBERIA 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Royal Caribbean Cruises Ltd. |
|
895 |
|
912 |
||||||||||||||||||||||
Total Liberia |
|
|
|
912 |
||||||||||||||||||||||
LUXEMBOURG 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Intelsat Jackson Holdings SA |
|
208 |
|
177 |
||||||||||||||||||||||
Total Luxembourg |
|
|
|
177 |
||||||||||||||||||||||
PERU 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Banco de Credito del Peru SA |
PEN |
100 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||
Total Peru |
|
|
|
23 |
||||||||||||||||||||||
SPAIN 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Cellnex Finance Co. SA |
$ |
260 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||
Total Spain |
|
|
|
163 |
||||||||||||||||||||||
SWITZERLAND 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Credit Suisse Group AG |
|
365 |
|
337 |
||||||||||||||||||||||
Total Switzerland |
|
|
|
337 |
||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Barclays Bank PLC |
|
454 |
|
454 |
||||||||||||||||||||||
Barclays PLC |
|
600 |
|
556 |
||||||||||||||||||||||
HSBC Holdings PLC |
EUR |
320 |
|
309 |
||||||||||||||||||||||
Lloyds Banking Group PLC |
GBP |
200 |
|
227 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,546 |
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Market Bidco Finco PLC |
EUR |
100 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||
Marston's Issuer PLC |
GBP |
200 |
|
177 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Mitchells & Butlers Finance PLC |
|
87 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
345 |
||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
1,891 |
||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 6.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
EPR Properties |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
4.950% due 04/15/2028 |
$ |
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||
4.750% due 12/15/2026 |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||
GLP Capital LP |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
5.250% due 06/01/2025 |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||
5.300% due 01/15/2029 |
|
19 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||
Omega Healthcare Investors, Inc. |
|
8 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||
VICI Properties LP |
|
237 |
|
223 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
254 |
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 3.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
American Airlines Pass-Through Trust |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
2.875% due 01/11/2036 |
|
482 |
|
393 |
||||||||||||||||||||||
3.350% due 04/15/2031 |
|
8 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||
Boeing Co. |
|
400 |
|
384 |
||||||||||||||||||||||
Carvana Co. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
5.500% due 04/15/2027 |
|
230 |
|
126 |
||||||||||||||||||||||
10.250% due 05/01/2030 |
|
200 |
|
134 |
||||||||||||||||||||||
Community Health Systems, Inc. |
|
184 |
|
160 |
||||||||||||||||||||||
Coty, Inc. |
EUR |
245 |
|
217 |
||||||||||||||||||||||
CVS Pass-Through Trust |
$ |
391 |
|
423 |
||||||||||||||||||||||
DISH DBS Corp. |
|
490 |
|
402 |
||||||||||||||||||||||
Energy Transfer LP |
|
4 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||
Exela Intermediate LLC |
|
12 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||
Hyatt Hotels Corp. |
|
900 |
|
876 |
||||||||||||||||||||||
Netflix, Inc. |
|
8 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||
Prime Healthcare Services, Inc. |
|
1,208 |
|
1,080 |
||||||||||||||||||||||
RegionalCare Hospital Partners Holdings, Inc. |
|
230 |
|
206 |
||||||||||||||||||||||
Topaz Solar Farms LLC |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
5.750% due 09/30/2039 |
|
67 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||
4.875% due 09/30/2039 |
|
9 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||
U.S. Renal Care, Inc. |
|
6 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||
Western Midstream Operating LP |
|
4 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||
Wynn Resorts Finance LLC |
|
1,400 |
|
1,369 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,868 |
||||||||||||||||||||||
UTILITIES 2.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Pacific Gas & Electric Co. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
4.600% due 06/15/2043 |
|
210 |
|
149 |
||||||||||||||||||||||
4.750% due 02/15/2044 |
|
120 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||
3.250% due 06/01/2031 |
|
559 |
|
427 |
||||||||||||||||||||||
4.250% due 03/15/2046 |
|
4 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||
3.750% due 07/01/2028 |
|
110 |
|
93 |
||||||||||||||||||||||
4.550% due 07/01/2030 |
|
127 |
|
109 |
||||||||||||||||||||||
4.950% due 07/01/2050 |
|
805 |
|
591 |
||||||||||||||||||||||
4.500% due 07/01/2040 |
|
131 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||
3.750% due 08/15/2042 |
|
2 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||
2.950% due 03/01/2026 |
|
53 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||
4.500% due 12/15/2041 |
|
2 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||
3.250% due 06/15/2023 |
|
23 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||
3.400% due 08/15/2024 |
|
35 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||
4.000% due 12/01/2046 |
|
2 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||
3.300% due 03/15/2027 |
|
20 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||
4.200% due 03/01/2029 |
|
200 |
|
170 |
||||||||||||||||||||||
Southern California Edison Co. |
|
1 |
|
1 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Sprint Communications LLC |
|
900 |
|
901 |
||||||||||||||||||||||
Sprint Corp. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
7.625% due 02/15/2025 |
|
400 |
|
411 |
||||||||||||||||||||||
7.125% due 06/15/2024 |
|
435 |
|
442 |
||||||||||||||||||||||
7.625% due 03/01/2026 |
|
7 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,609 |
||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
9,731 |
||||||||||||||||||||||
VENEZUELA 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Petroleos de Venezuela SA |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
6.000% due 11/15/2026 ^(b) |
|
300 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||
6.000% due 05/16/2024 ^(b) |
|
20 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||
9.750% due 05/17/2035 ^(b) |
|
20 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8 |
||||||||||||||||||||||
Total Venezuela |
|
|
|
8 |
||||||||||||||||||||||
VIRGIN ISLANDS (BRITISH) 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Studio City Finance Ltd. |
|
550 |
|
245 |
||||||||||||||||||||||
Total Virgin Islands (British) |
|
|
|
245 |
||||||||||||||||||||||
Total Corporate Bonds & Notes (Cost $19,706) |
|
|
|
16,088 |
||||||||||||||||||||||
NON-AGENCY MORTGAGE-BACKED SECURITIES 5.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
IRELAND 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Kinbane DAC |
|
671 |
|
638 |
||||||||||||||||||||||
Total Ireland |
|
|
|
638 |
||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Eurosail PLC |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
2.926% due 09/13/2045 • |
GBP |
339 |
|
367 |
||||||||||||||||||||||
3.176% due 06/13/2045 • |
|
446 |
|
494 |
||||||||||||||||||||||
Grifonas Finance PLC |
EUR |
195 |
|
178 |
||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
1,039 |
||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 4.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Banc of America Alternative Loan Trust |
$ |
46 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||
Banc of America Funding Trust |
|
6 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||
Banc of America Mortgage Trust |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
3.222% due 11/20/2046 ^~ |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||
6.000% due 10/25/2036 ^ |
|
9 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||
Bear Stearns Mortgage Funding Trust |
|
13 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||
Benchmark Mortgage Trust |
|
865 |
|
793 |
||||||||||||||||||||||
Chase Mortgage Finance Trust |
|
20 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||
Countrywide Alternative Loan Trust |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
6.000% due 06/25/2036 ^ |
|
85 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||
6.000% due 02/25/2037 ^ |
|
50 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||
6.250% due 12/25/2036 ^• |
|
20 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||
Countrywide Home Loan Mortgage Pass-Through Trust |
|
14 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||
Credit Suisse First Boston Mortgage Securities Corp. |
|
29 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||
Credit Suisse First Boston Mortgage-Backed Pass-Through Certificates |
|
310 |
|
99 |
||||||||||||||||||||||
Credit Suisse Mortgage Capital Certificates |
|
107 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||
DBGS Mortgage Trust |
|
900 |
|
820 |
||||||||||||||||||||||
First Horizon Alternative Mortgage Securities Trust |
|
141 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||
HSI Asset Loan Obligation Trust |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||
JP Morgan Alternative Loan Trust |
|
42 |
|
35 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
JP Morgan Chase Commercial Mortgage Securities Trust |
|
967 |
|
920 |
||||||||||||||||||||||
JP Morgan Mortgage Trust |
|
81 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||
Legacy Mortgage Asset Trust |
|
258 |
|
257 |
||||||||||||||||||||||
Merrill Lynch Mortgage Investors Trust |
|
10 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||
Morgan Stanley Capital Trust |
|
977 |
|
951 |
||||||||||||||||||||||
OBX Trust |
|
34 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||
Residential Accredit Loans, Inc. Trust |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
3.884% due 10/25/2045 • |
|
45 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||
5.500% due 03/25/2037 ^ |
|
229 |
|
186 |
||||||||||||||||||||||
6.250% due 03/25/2037 ^ |
|
19 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||
Structured Adjustable Rate Mortgage Loan Trust |
|
1,280 |
|
802 |
||||||||||||||||||||||
Wells Fargo Alternative Loan Trust |
|
451 |
|
401 |
||||||||||||||||||||||
Wells Fargo Commercial Mortgage Trust |
|
644 |
|
628 |
||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
6,407 |
||||||||||||||||||||||
Total Non-Agency Mortgage-Backed Securities (Cost $8,855) |
|
|
|
8,084 |
||||||||||||||||||||||
MUNICIPAL BONDS & NOTES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
ILLINOIS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Illinois State General Obligation Bonds, (BABs), Series 2010 |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
6.630% due 02/01/2035 |
|
15 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||
7.350% due 07/01/2035 |
|
5 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||
Total Illinois |
|
|
|
20 |
||||||||||||||||||||||
PUERTO RICO 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Puerto Rico Bonds, Series 2022 |
|
44 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Puerto Rico General Obligation Bonds, Series 2021 |
|
11 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||
Puerto Rico Electric Power Authority Revenue Bonds, (BABs), Series 2010 |
|
100 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||
Total Puerto Rico |
|
|
|
104 |
||||||||||||||||||||||
Total Municipal Bonds & Notes (Cost $83) |
|
|
|
124 |
||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
||||||||||||||||||||||
PREFERRED STOCKS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
BRAZIL 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Petroleo Brasileiro SA |
|
125,800 |
|
695 |
||||||||||||||||||||||
Total Brazil |
|
|
|
695 |
||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Nationwide Building Society |
|
1,130 |
|
148 |
||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
148 |
||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
General Electric Co. |
|
169,000 |
|
159 |
||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Total United States |
|
|
|
159 |
||||||||||||||||||||||
Total Preferred Stocks (Cost $1,034) |
|
|
|
1,002 |
||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 5.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
AUSTRALIA 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Stockland |
|
61,739 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||
Total Australia |
|
|
|
129 |
||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 5.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Annaly Capital Management, Inc. |
|
11,401 |
|
196 |
||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 5.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Apartment Income REIT Corp. |
|
9,607 |
|
371 |
||||||||||||||||||||||
Apple Hospitality REIT, Inc. |
|
25,789 |
|
363 |
||||||||||||||||||||||
Boston Properties, Inc. |
|
4,895 |
|
367 |
||||||||||||||||||||||
Brandywine Realty Trust |
|
24,770 |
|
167 |
||||||||||||||||||||||
CBL & Associates Properties, Inc. |
|
39 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||
Cousins Properties, Inc. |
|
7,461 |
|
174 |
||||||||||||||||||||||
EPR Properties |
|
9,534 |
|
342 |
||||||||||||||||||||||
Equity Residential |
|
2,678 |
|
180 |
||||||||||||||||||||||
Gaming & Leisure Properties, Inc. |
|
16,446 |
|
728 |
||||||||||||||||||||||
Healthcare Realty Trust, Inc. |
|
16,868 |
|
352 |
||||||||||||||||||||||
Healthpeak Properties, Inc. |
|
15,334 |
|
351 |
||||||||||||||||||||||
Highwoods Properties, Inc. |
|
13,381 |
|
361 |
||||||||||||||||||||||
Hudson Pacific Properties, Inc. |
|
30,262 |
|
331 |
||||||||||||||||||||||
Macerich Co. |
|
21,575 |
|
171 |
||||||||||||||||||||||
Physicians Realty Trust |
|
12,138 |
|
182 |
||||||||||||||||||||||
Piedmont Office Realty Trust, Inc. 'A' |
|
16,776 |
|
177 |
||||||||||||||||||||||
Simon Property Group, Inc. |
|
8,953 |
|
804 |
||||||||||||||||||||||
Spirit Realty Capital, Inc. |
|
9,918 |
|
359 |
||||||||||||||||||||||
Uniti Group, Inc. |
|
32 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||
Ventas, Inc. |
|
8,350 |
|
335 |
||||||||||||||||||||||
VICI Properties, Inc. |
|
37,054 |
|
1,106 |
||||||||||||||||||||||
Weyerhaeuser Co. |
|
19,738 |
|
564 |
||||||||||||||||||||||
WP Carey, Inc. |
|
4,722 |
|
330 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,116 |
||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
8,312 |
||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $10,275) |
|
|
|
8,441 |
||||||||||||||||||||||
RIGHTS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
LUXEMBOURG 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Intelsat Jackson Holdings SA «(c) |
|
348 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||
Total Rights (Cost $0) |
|
|
|
1 |
||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
||||||||||||||||||||||
SOVEREIGN ISSUES 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
ARGENTINA 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Argentina Government International Bond |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
0.500% due 07/09/2030 þ |
$ |
299 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||
1.000% due 07/09/2029 |
|
31 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||
1.500% due 07/09/2035 þ |
|
373 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||
3.500% due 07/09/2041 þ |
|
196 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||
3.875% due 01/09/2038 þ |
|
269 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||
15.500% due 10/17/2026 |
ARS |
1,226 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||
47.331% (BADLARPP) due 10/04/2022 ~ |
|
28 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||
Autonomous City of Buenos Aires |
|
3,481 |
|
13 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Provincia de Buenos Aires |
|
389 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||
Total Argentina |
|
|
|
254 |
||||||||||||||||||||||
PERU 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Peru Government International Bond |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
5.940% due 02/12/2029 |
PEN |
238 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||
6.150% due 08/12/2032 |
|
149 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||
6.350% due 08/12/2028 |
|
233 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||
6.900% due 08/12/2037 |
|
5 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||
6.950% due 08/12/2031 |
|
5 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||
8.200% due 08/12/2026 |
|
189 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||
Total Peru |
|
|
|
189 |
||||||||||||||||||||||
ROMANIA 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Romania Government International Bond |
EUR |
214 |
|
124 |
||||||||||||||||||||||
Total Romania |
|
|
|
124 |
||||||||||||||||||||||
SOUTH AFRICA 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
South Africa Government International Bond |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
8.000% due 01/31/2030 |
ZAR |
200 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||
8.250% due 03/31/2032 |
|
300 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||
8.750% due 02/28/2048 |
|
200 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||
8.875% due 02/28/2035 |
|
200 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||
10.500% due 12/21/2026 |
|
10,200 |
|
583 |
||||||||||||||||||||||
Total South Africa |
|
|
|
624 |
||||||||||||||||||||||
TURKEY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Turkey Government International Bond |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
4.250% due 03/13/2025 |
$ |
200 |
|
177 |
||||||||||||||||||||||
5.250% due 03/13/2030 |
|
200 |
|
143 |
||||||||||||||||||||||
Total Turkey |
|
|
|
320 |
||||||||||||||||||||||
VENEZUELA 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Venezuela Government International Bond |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
7.000% due 03/31/2038 ^(b) |
|
2 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||
7.650% due 04/21/2025 ^(b) |
|
3 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||
9.250% due 09/15/2027 ^(b) |
|
44 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||
Total Venezuela |
|
|
|
4 |
||||||||||||||||||||||
Total Sovereign Issues (Cost $2,394) |
|
|
|
1,515 |
||||||||||||||||||||||
U.S. GOVERNMENT AGENCIES 14.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 14.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Ginnie Mae, TBA |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
3.500% due 11/01/2052 |
|
100 |
|
91 |
||||||||||||||||||||||
4.500% due 10/01/2052 |
|
300 |
|
287 |
||||||||||||||||||||||
Uniform Mortgage-Backed Security |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
3.000% due 11/01/2029 - 03/01/2050 |
|
54 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||
3.500% due 02/01/2050 |
|
33 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||
Uniform Mortgage-Backed Security, TBA |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
2.500% due 11/01/2051 |
|
100 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||
3.000% due 11/01/2052 |
|
5,400 |
|
4,700 |
||||||||||||||||||||||
3.500% due 10/01/2052 - 11/01/2052 |
|
7,000 |
|
6,300 |
||||||||||||||||||||||
4.000% due 11/01/2052 |
|
8,500 |
|
7,883 |
||||||||||||||||||||||
4.500% due 10/01/2052 - 11/01/2052 |
|
2,500 |
|
2,380 |
||||||||||||||||||||||
5.000% due 10/01/2052 - 11/01/2052 |
|
200 |
|
194 |
||||||||||||||||||||||
Total U.S. Government Agencies (Cost $23,287) |
|
|
|
21,997 |
||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY OBLIGATIONS 9.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 9.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Bonds |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
2.875% due 11/15/2046 |
|
600 |
|
491 |
||||||||||||||||||||||
3.000% due 02/15/2049 |
|
1,133 |
|
967 |
||||||||||||||||||||||
3.875% due 09/30/2029 (n) |
|
1,100 |
|
1,095 |
||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Inflation Protected Securities (f) |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
0.125% due 07/15/2030 |
|
324 |
|
285 |
||||||||||||||||||||||
0.125% due 07/15/2031 |
|
2,355 |
|
2,055 |
||||||||||||||||||||||
0.125% due 02/15/2051 |
|
341 |
|
215 |
||||||||||||||||||||||
0.250% due 07/15/2029 (l) |
|
832 |
|
750 |
||||||||||||||||||||||
0.375% due 01/15/2027 |
|
39 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||
0.375% due 07/15/2027 |
|
12 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||
0.625% due 07/15/2032 |
|
612 |
|
556 |
||||||||||||||||||||||
0.750% due 07/15/2028 |
|
248 |
|
233 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
0.875% due 01/15/2029 |
|
407 |
|
383 |
||||||||||||||||||||||
1.000% due 02/15/2048 |
|
120 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||
1.000% due 02/15/2049 |
|
118 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Notes |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
0.125% due 04/30/2023 (l)(n) |
|
4,000 |
|
3,911 |
||||||||||||||||||||||
2.375% due 03/31/2029 (n) |
|
2,800 |
|
2,536 |
||||||||||||||||||||||
2.875% due 05/15/2032 |
|
100 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||
Total U.S. Treasury Obligations (Cost $15,381) |
|
|
|
13,811 |
||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
||||||||||||||||||||||
WARRANTS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
LUXEMBOURG 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Intelsat Emergence SA - Exp. 02/17/2027 « |
|
132 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||
Intelsat Jackson Holdings SA-Exp. 12/05/2025 « |
|
296 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2 |
||||||||||||||||||||||
Total Luxembourg |
|
|
|
2 |
||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
Windstream Holdings LLC - Exp. 9/21/2055 « |
|
40 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
1 |
||||||||||||||||||||||
Total Warrants (Cost $53) |
|
|
|
3 |
||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (j) 0.8% |
|
|
|
1,155 |
||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
||||||||||||||||||||||
ARGENTINA TREASURY BILLS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
0.754% due 05/19/2023 (d)(e)(f) |
ARS |
10,541 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||
Total Argentina Treasury Bills (Cost $37) |
|
|
|
38 |
||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,192) |
|
|
|
1,193 |
||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $178,894) |
|
|
|
159,568 |
||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 8.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 8.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 8.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
1,302,047 |
|
12,642 |
||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $12,642) |
|
|
|
12,642 |
||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $12,642) |
|
|
|
12,642 |
||||||||||||||||||||||
Total Investments 113.2% (Cost $191,536) |
|
|
$ |
172,210 |
||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (k)(m) (0.4)%(Cost or Premiums, net $(1,245)) |
|
|
|
(629) |
||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (12.8)% |
|
|
|
(19,499) |
||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
152,082 |
||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||
^ |
Security is in default. |
|||||||||||||||||||||||||
« |
Security valued using significant unobservable inputs (Level 3). |
|||||||||||||||||||||||||
µ |
All or a portion of this amount represents unfunded loan commitments. The interest rate for the unfunded portion will be determined at the time of funding. |
|||||||||||||||||||||||||
~ |
Variable or Floating rate security. Rate shown is the rate in effect as of period end. Certain variable rate securities are not based on a published reference rate and spread, rather are determined by the issuer or agent and are based on current market conditions. Reference rate is as of reset date, which may vary by security. These securities may not indicate a reference rate and/or spread in their description. |
|||||||||||||||||||||||||
• |
Rate shown is the rate in effect as of period end. The rate may be based on a fixed rate, a capped rate or a floor rate and may convert to a variable or floating rate in the future. These securities do not indicate a reference rate and spread in their description. |
|||||||||||||||||||||||||
þ |
Coupon represents a rate which changes periodically based on a predetermined schedule or event. Rate shown is the rate in effect as of period end. |
|||||||||||||||||||||||||
(a) |
Payment in-kind security. |
|||||||||||||||||||||||||
(b) |
Security is not accruing income as of the date of this report. |
|||||||||||||||||||||||||
(c) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
|||||||||||||||||||||||||
(d) |
Zero coupon security. |
|||||||||||||||||||||||||
(e) |
Coupon represents a yield to maturity. |
|||||||||||||||||||||||||
(f) |
Principal amount of security is adjusted for inflation. |
|||||||||||||||||||||||||
(g) |
Perpetual maturity; date shown, if applicable, represents next contractual call date. |
|||||||||||||||||||||||||
(h) |
Contingent convertible security. |
|||||||||||||||||||||||||
(i) |
RESTRICTED SECURITIES: |
|||||||||||||||||||||||||
Issuer Description |
|
|
Acquisition |
|
Cost |
|
Market |
Market Value |
||||||||||||||||||
Intelsat SA |
|
|
06/19/2017-02/23/2022 |
$ |
208 |
$ |
81 |
0.05 |
% |
|||||||||||||||||
Neiman Marcus Group Ltd. LLC |
|
|
09/25/2020 |
|
36 |
|
204 |
0.14 |
|
|||||||||||||||||
Westmoreland Mining Holdings |
|
|
03/26/2019 |
|
0 |
|
0 |
0.00 |
|
|||||||||||||||||
|
|
|
|
$ |
244 |
$ |
285 |
0.19% |
||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||
(j) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
|||||
FICC |
1.150% |
09/30/2022 |
10/03/2022 |
$ |
1,155 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 0.125% due 01/15/2023 |
$ |
1,178 |
$ |
1,155 |
$ |
1,155 |
|||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
1,178 |
$ |
1,155 |
$ |
1,155 |
||||||||||
SHORT SALES: |
Description |
Coupon |
Maturity |
|
Principal |
|
Proceeds |
|
Payable for |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Government Agencies (1.7)% |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United States (1.7)% |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniform Mortgage-Backed Security, TBA |
3.500% |
10/01/2052 |
$ |
2,900 |
$ |
(2,762) |
$ |
(2,611) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short Sales (1.7)% |
|
|
|
|
$ |
(2,762) |
$ |
(2,611) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Includes accrued interest. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(k) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: EXCHANGE-TRADED OR CENTRALLY CLEARED |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
WRITTEN OPTIONS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON EXCHANGE-TRADED FUTURES CONTRACTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
Strike |
Expiration |
# of |
|
Notional Amount |
|
Premiums |
|
Market |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CME 3-Month SOFR Active Contract December 2023 Futures |
$ |
96.500 |
12/15/2023 |
2 |
$ |
5 |
$ |
(2) |
$ |
(5) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Call - CME 3-Month SOFR Active Contract December 2023 Futures |
|
98.000 |
12/15/2023 |
2 |
|
5 |
|
(2) |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Written Options |
$ |
(4) |
$ |
(6) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FUTURES CONTRACTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LONG FUTURES CONTRACTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Variation Margin |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
|
Expiration |
|
# of |
|
Notional |
|
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury 2-Year Note December Futures |
12/2022 |
|
1 |
$ |
205 |
|
$ |
(3) |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury 10-Year Note December Futures |
12/2022 |
|
167 |
|
18,714 |
|
|
(945) |
|
0 |
|
(66) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
(948) |
$ |
0 |
$ |
(66) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT FUTURES CONTRACTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Variation Margin |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
|
Expiration |
|
# of |
|
Notional |
|
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3-Month SOFR Active Contract December Futures |
03/2024 |
|
5 |
$ |
(1,197) |
|
$ |
19 |
$ |
1 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3-Month SOFR Active Contract December Futures |
03/2025 |
|
1 |
|
(241) |
|
|
4 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3-Month SOFR Active Contract December Futures |
03/2026 |
|
1 |
|
(241) |
|
|
4 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3-Month SOFR Active Contract June Futures |
09/2024 |
|
2 |
|
(480) |
|
|
7 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3-Month SOFR Active Contract June Futures |
09/2025 |
|
2 |
|
(482) |
|
|
7 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3-Month SOFR Active Contract March Futures |
06/2024 |
|
3 |
|
(719) |
|
|
12 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3-Month SOFR Active Contract March Futures |
06/2025 |
|
1 |
|
(241) |
|
|
4 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3-Month SOFR Active Contract March Futures |
06/2026 |
|
1 |
|
(241) |
|
|
3 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3-Month SOFR Active Contract September Futures |
12/2024 |
|
2 |
|
(481) |
|
|
7 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3-Month SOFR Active Contract September Futures |
12/2025 |
|
1 |
|
(241) |
|
|
4 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Australia Government 10-Year Bond December Futures |
12/2022 |
|
18 |
|
(1,348) |
|
|
25 |
|
0 |
|
(22) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury 10-Year Ultra December Futures |
12/2022 |
|
24 |
|
(2,844) |
|
|
181 |
|
12 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury 30-Year Bond December Futures |
12/2022 |
|
9 |
|
(1,138) |
|
|
98 |
|
6 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Ultra Long-Term Bond December Futures |
12/2022 |
|
4 |
|
(548) |
|
|
54 |
|
7 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
429 |
$ |
27 |
$ |
(22) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Futures Contracts |
|
$ |
(519) |
$ |
27 |
$ |
(88) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREDIT DEFAULT SWAPS ON CORPORATE ISSUES - SELL PROTECTION(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Variation Margin(5) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Reference Entity |
Fixed |
Payment |
Maturity |
Implied |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Market |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AT&T, Inc. |
1.000% |
Quarterly |
12/20/2026 |
1.317 |
% |
$ |
1,000 |
$ |
16 |
$ |
(28) |
$ |
(12) |
$ |
0 |
$ |
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boeing Co. |
1.000 |
Quarterly |
06/20/2023 |
1.053 |
|
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boeing Co. |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2023 |
1.265 |
|
|
200 |
|
2 |
|
(3) |
|
(1) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Devon Energy Corp. |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2026 |
1.452 |
|
|
500 |
|
(1) |
|
(7) |
|
(8) |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ford Motor Co. |
5.000 |
Quarterly |
06/20/2027 |
4.269 |
|
|
200 |
|
24 |
|
(18) |
|
6 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ford Motor Credit Co. LLC |
5.000 |
Quarterly |
06/20/2026 |
3.950 |
|
|
600 |
|
52 |
|
(31) |
|
21 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Electric Co. |
1.000 |
Quarterly |
06/20/2026 |
1.259 |
|
|
300 |
|
1 |
|
(4) |
|
(3) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Motors Co. |
5.000 |
Quarterly |
12/20/2026 |
2.308 |
|
|
900 |
|
179 |
|
(88) |
|
91 |
|
2 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hess Corp. |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2026 |
1.549 |
|
|
500 |
|
(2) |
|
(8) |
|
(10) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rolls-Royce PLC |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2025 |
4.185 |
|
EUR |
100 |
|
(10) |
|
1 |
|
(9) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rolls-Royce PLC |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2026 |
4.774 |
|
|
200 |
|
(9) |
|
(17) |
|
(26) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rolls-Royce PLC |
1.000 |
Quarterly |
06/20/2027 |
4.983 |
|
|
100 |
|
(8) |
|
(7) |
|
(15) |
|
0 |
|
0 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Verizon Communications, Inc. |
1.000 |
Quarterly |
06/20/2026 |
1.245 |
|
$ |
500 |
|
11 |
|
(15) |
|
(4) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
$ |
255 |
$ |
(225) |
$ |
30 |
$ |
3 |
$ |
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREDIT DEFAULT SWAPS ON CREDIT INDICES - SELL PROTECTION(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Variation Margin(5) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Index/Tranches |
Fixed |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Market |
|
Asset |
|
Liability |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.EM-36 5-Year Index |
1.000% |
Quarterly |
12/20/2026 |
$ |
736 |
$ |
(29) |
$ |
(25) |
$ |
(54) |
$ |
12 |
$ |
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.EM-38 5-Year Index |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2027 |
|
400 |
|
(33) |
|
(7) |
|
(40) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.HY-38 5-Year Index |
5.000 |
Quarterly |
06/20/2027 |
|
4,356 |
|
18 |
|
(109) |
|
(91) |
|
0 |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.HY-39 5-Year Index |
5.000 |
Quarterly |
12/20/2027 |
|
5,600 |
|
(247) |
|
27 |
|
(220) |
|
0 |
|
(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.IG-38 5-Year Index |
1.000 |
Quarterly |
06/20/2027 |
|
1,300 |
|
5 |
|
(3) |
|
2 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.IG-39 5-Year Index |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2027 |
|
1,200 |
|
0 |
|
(4) |
|
(4) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
iTraxx Asia Ex-Japan 38 5-Year Index |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2027 |
|
100 |
|
(3) |
|
0 |
|
(3) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
iTraxx Europe Main 37 5-Year Index |
1.000 |
Quarterly |
06/20/2027 |
EUR |
600 |
|
(3) |
|
(4) |
|
(7) |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
$ |
(292) |
$ |
(125) |
$ |
(417) |
$ |
13 |
$ |
(3) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INTEREST RATE SWAPS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Variation Margin(5) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay/ |
Floating Rate Index |
Fixed Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Market |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive(6) |
1-Day GBP-SONIO Compounded-OIS |
2.000% |
Annual |
03/15/2033 |
GBP |
1,200 |
$ |
230 |
$ |
17 |
$ |
247 |
$ |
11 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Day GBP-SONIO Compounded-OIS |
0.500 |
Annual |
03/16/2042 |
|
200 |
|
7 |
|
95 |
|
102 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive(6) |
1-Day GBP-SONIO Compounded-OIS |
2.000 |
Annual |
03/15/2053 |
|
800 |
|
238 |
|
8 |
|
246 |
|
2 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Day JPY-MUTKCALM Compounded-OIS |
0.176 |
Annual |
04/27/2027 |
JPY |
30,000 |
|
0 |
|
(1) |
|
(1) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Day JPY-MUTKCALM Compounded-OIS |
0.020 |
Semi-Annual |
09/20/2028 |
|
210,000 |
|
4 |
|
32 |
|
36 |
|
0 |
|
(3) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Day JPY-MUTKCALM Compounded-OIS |
0.000 |
Semi-Annual |
03/15/2029 |
|
641,000 |
|
46 |
|
76 |
|
122 |
|
0 |
|
(8) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Day JPY-MUTKCALM Compounded-OIS |
0.400 |
Annual |
06/15/2032 |
|
150,000 |
|
2 |
|
11 |
|
13 |
|
0 |
|
(4) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Day JPY-MUTKCALM Compounded-OIS |
0.500 |
Annual |
03/15/2042 |
|
90,000 |
|
26 |
|
27 |
|
53 |
|
0 |
|
(3) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Day JPY-MUTKCALM Compounded-OIS |
0.711 |
Annual |
04/27/2042 |
|
10,000 |
|
0 |
|
3 |
|
3 |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive(6) |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
2.450 |
Annual |
12/20/2024 |
$ |
3,200 |
|
0 |
|
47 |
|
47 |
|
2 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive(6) |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
2.350 |
Annual |
01/17/2025 |
|
1,600 |
|
0 |
|
24 |
|
24 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive(6) |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
1.600 |
Annual |
01/16/2026 |
|
1,200 |
|
15 |
|
33 |
|
48 |
|
2 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive(6) |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
2.300 |
Annual |
01/17/2026 |
|
1,000 |
|
0 |
|
27 |
|
27 |
|
2 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
1.928 |
Annual |
03/25/2027 |
|
200 |
|
0 |
|
(15) |
|
(15) |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
1.000 |
Annual |
06/15/2027 |
|
200 |
|
8 |
|
17 |
|
25 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
2.850 |
Annual |
08/30/2027 |
|
200 |
|
(1) |
|
(8) |
|
(9) |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive(6) |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
2.450 |
Annual |
10/04/2027 |
|
320 |
|
0 |
|
20 |
|
20 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
2.900 |
Annual |
10/04/2027 |
|
900 |
|
(7) |
|
(23) |
|
(30) |
|
0 |
|
(30) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay(6) |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
2.955 |
Annual |
10/04/2027 |
|
200 |
|
(1) |
|
(7) |
|
(8) |
|
0 |
|
(8) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
1.000 |
Annual |
06/15/2029 |
|
220 |
|
(9) |
|
(27) |
|
(36) |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
1.000 |
Annual |
06/15/2029 |
|
310 |
|
18 |
|
32 |
|
50 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
1.750 |
Annual |
06/15/2029 |
|
282 |
|
16 |
|
17 |
|
33 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive(6) |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
2.000 |
Annual |
12/21/2029 |
|
200 |
|
8 |
|
12 |
|
20 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
1.817 |
Annual |
04/05/2032 |
|
400 |
|
(2) |
|
(53) |
|
(55) |
|
0 |
|
(1) |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Pay |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
1.872 |
Annual |
04/06/2032 |
|
200 |
|
(1) |
|
(26) |
|
(27) |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
1.250 |
Annual |
06/15/2032 |
|
340 |
|
(32) |
|
(33) |
|
(65) |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
1.750 |
Annual |
06/15/2032 |
|
399 |
|
35 |
|
24 |
|
59 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
1.750 |
Annual |
06/15/2032 |
|
280 |
|
(24) |
|
(17) |
|
(41) |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive(6) |
1-Day USD-SOFR Compounded-OIS |
2.000 |
Annual |
12/21/2032 |
|
220 |
|
24 |
|
4 |
|
28 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
5.830 |
Maturity |
01/02/2023 |
BRL |
800 |
|
8 |
|
(11) |
|
(3) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
5.836 |
Maturity |
01/02/2023 |
|
600 |
|
6 |
|
(8) |
|
(2) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
5.855 |
Maturity |
01/02/2023 |
|
200 |
|
2 |
|
(3) |
|
(1) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
6.170 |
Maturity |
01/02/2023 |
|
5,200 |
|
(1) |
|
(46) |
|
(47) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Year BRL-CDI |
12.670 |
Maturity |
01/02/2023 |
|
300 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Year BRL-CDI |
12.690 |
Maturity |
01/02/2023 |
|
200 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Year BRL-CDI |
12.740 |
Maturity |
01/02/2023 |
|
500 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Year BRL-CDI |
12.750 |
Maturity |
01/02/2023 |
|
200 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Year BRL-CDI |
12.760 |
Maturity |
01/02/2023 |
|
400 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Year BRL-CDI |
12.900 |
Maturity |
01/02/2023 |
|
900 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Year BRL-CDI |
12.930 |
Maturity |
01/02/2023 |
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Year BRL-CDI |
12.939 |
Maturity |
01/02/2023 |
|
500 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Year BRL-CDI |
12.946 |
Maturity |
01/02/2023 |
|
1,200 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Year BRL-CDI |
12.960 |
Maturity |
01/02/2023 |
|
900 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
1-Year BRL-CDI |
12.970 |
Maturity |
01/02/2023 |
|
1,600 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
11.140 |
Maturity |
01/02/2025 |
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
11.160 |
Maturity |
01/02/2025 |
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
11.350 |
Maturity |
01/02/2025 |
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
12.000 |
Maturity |
01/02/2025 |
|
200 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
12.080 |
Maturity |
01/02/2025 |
|
300 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
12.140 |
Maturity |
01/02/2025 |
|
200 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
12.145 |
Maturity |
01/02/2025 |
|
200 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
12.160 |
Maturity |
01/02/2025 |
|
300 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
11.220 |
Maturity |
01/04/2027 |
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
11.260 |
Maturity |
01/04/2027 |
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
11.715 |
Maturity |
01/04/2027 |
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
11.870 |
Maturity |
01/04/2027 |
|
300 |
|
0 |
|
1 |
|
1 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay(6) |
3-Month USD-LIBOR |
1.270 |
Semi-Annual |
11/04/2023 |
$ |
2,200 |
|
(41) |
|
(31) |
|
(72) |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.088 |
Semi-Annual |
02/03/2024 |
|
200 |
|
0 |
|
(9) |
|
(9) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay(6) |
3-Month USD-LIBOR |
1.700 |
Semi-Annual |
03/06/2024 |
|
400 |
|
(1) |
|
(11) |
|
(12) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
2.500 |
Semi-Annual |
12/18/2024 |
|
3,100 |
|
(293) |
|
402 |
|
109 |
|
4 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
0.928 |
Semi-Annual |
05/06/2026 |
|
100 |
|
0 |
|
11 |
|
11 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
0.940 |
Semi-Annual |
06/08/2026 |
|
100 |
|
0 |
|
11 |
|
11 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
0.500 |
Semi-Annual |
06/16/2026 |
|
1,000 |
|
15 |
|
112 |
|
127 |
|
3 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
3.000 |
Semi-Annual |
06/19/2026 |
|
2,300 |
|
(345) |
|
424 |
|
79 |
|
6 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.250 |
Semi-Annual |
12/15/2026 |
|
100 |
|
(2) |
|
13 |
|
11 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.740 |
Semi-Annual |
12/16/2026 |
|
100 |
|
(8) |
|
17 |
|
9 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.380 |
Semi-Annual |
01/04/2027 |
|
100 |
|
0 |
|
(11) |
|
(11) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.570 |
Semi-Annual |
01/11/2027 |
|
200 |
|
0 |
|
(21) |
|
(21) |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.425 |
Semi-Annual |
01/18/2027 |
|
100 |
|
0 |
|
(11) |
|
(11) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.443 |
Semi-Annual |
01/18/2027 |
|
100 |
|
0 |
|
(11) |
|
(11) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.350 |
Semi-Annual |
01/20/2027 |
|
500 |
|
0 |
|
56 |
|
56 |
|
2 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.550 |
Semi-Annual |
01/20/2027 |
|
2,400 |
|
(8) |
|
(243) |
|
(251) |
|
0 |
|
(7) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.580 |
Semi-Annual |
02/16/2027 |
|
200 |
|
(1) |
|
(20) |
|
(21) |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.450 |
Semi-Annual |
02/17/2027 |
|
1,200 |
|
0 |
|
131 |
|
131 |
|
4 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.700 |
Semi-Annual |
02/17/2027 |
|
4,900 |
|
(18) |
|
(466) |
|
(484) |
|
0 |
|
(15) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.280 |
Semi-Annual |
03/24/2028 |
|
400 |
|
(1) |
|
(54) |
|
(55) |
|
0 |
|
(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.235 |
Semi-Annual |
05/12/2028 |
|
100 |
|
0 |
|
14 |
|
14 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
0.500 |
Semi-Annual |
06/16/2028 |
|
1,610 |
|
(91) |
|
(199) |
|
(290) |
|
0 |
|
(6) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
2.250 |
Semi-Annual |
06/20/2028 |
|
4,900 |
|
(643) |
|
1,065 |
|
422 |
|
20 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.265 |
Semi-Annual |
09/28/2028 |
|
100 |
|
0 |
|
(15) |
|
(15) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.500 |
Semi-Annual |
12/15/2028 |
|
422 |
|
11 |
|
(68) |
|
(57) |
|
0 |
|
(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.379 |
Semi-Annual |
12/22/2028 |
|
100 |
|
0 |
|
14 |
|
14 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.500 |
Semi-Annual |
01/12/2029 |
|
55 |
|
0 |
|
8 |
|
8 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.700 |
Semi-Annual |
01/12/2029 |
|
200 |
|
(1) |
|
(25) |
|
(26) |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
2.000 |
Semi-Annual |
12/10/2029 |
|
100 |
|
(12) |
|
24 |
|
12 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.500 |
Semi-Annual |
12/18/2029 |
|
200 |
|
(15) |
|
45 |
|
30 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.750 |
Semi-Annual |
01/15/2030 |
|
300 |
|
(30) |
|
72 |
|
42 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
2.000 |
Semi-Annual |
02/12/2030 |
|
200 |
|
(25) |
|
50 |
|
25 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
2.000 |
Semi-Annual |
03/10/2030 |
|
100 |
|
(13) |
|
26 |
|
13 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.250 |
Semi-Annual |
06/17/2030 |
|
2,400 |
|
(130) |
|
550 |
|
420 |
|
9 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.000 |
Semi-Annual |
12/16/2030 |
|
127 |
|
1 |
|
25 |
|
26 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
0.750 |
Semi-Annual |
06/16/2031 |
|
2,600 |
|
213 |
|
384 |
|
597 |
|
10 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
0.750 |
Semi-Annual |
06/16/2031 |
|
663 |
|
(60) |
|
(92) |
|
(152) |
|
0 |
|
(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.450 |
Semi-Annual |
07/16/2031 |
|
100 |
|
0 |
|
18 |
|
18 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.370 |
Semi-Annual |
07/19/2031 |
|
100 |
|
0 |
|
19 |
|
19 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.360 |
Semi-Annual |
07/20/2031 |
|
100 |
|
0 |
|
19 |
|
19 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.405 |
Semi-Annual |
09/07/2031 |
|
100 |
|
(1) |
|
20 |
|
19 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.500 |
Semi-Annual |
10/05/2031 |
|
100 |
|
0 |
|
(18) |
|
(18) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.535 |
Semi-Annual |
10/15/2031 |
|
100 |
|
0 |
|
(18) |
|
(18) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.545 |
Semi-Annual |
10/26/2031 |
|
100 |
|
0 |
|
(18) |
|
(18) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.768 |
Semi-Annual |
02/02/2032 |
|
100 |
|
0 |
|
(16) |
|
(16) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
2.000 |
Semi-Annual |
02/18/2032 |
|
200 |
|
(2) |
|
(27) |
|
(29) |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.910 |
Semi-Annual |
10/17/2049 |
|
100 |
|
(23) |
|
49 |
|
26 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.895 |
Semi-Annual |
10/18/2049 |
|
100 |
|
(23) |
|
50 |
|
27 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
2.250 |
Semi-Annual |
12/11/2049 |
|
900 |
|
(292) |
|
474 |
|
182 |
|
10 |
|
0 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
2.000 |
Semi-Annual |
01/15/2050 |
|
100 |
|
(26) |
|
51 |
|
25 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.625 |
Semi-Annual |
01/16/2050 |
|
100 |
|
(16) |
|
48 |
|
32 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.750 |
Semi-Annual |
01/22/2050 |
|
500 |
|
(97) |
|
246 |
|
149 |
|
5 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.625 |
Semi-Annual |
02/03/2050 |
|
300 |
|
(48) |
|
144 |
|
96 |
|
3 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
2.250 |
Semi-Annual |
03/12/2050 |
|
600 |
|
(196) |
|
320 |
|
124 |
|
7 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.250 |
Semi-Annual |
12/16/2050 |
|
400 |
|
41 |
|
114 |
|
155 |
|
4 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.491 |
Semi-Annual |
01/21/2051 |
|
100 |
|
(1) |
|
(34) |
|
(35) |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month USD-LIBOR |
1.590 |
Semi-Annual |
02/09/2051 |
|
900 |
|
(7) |
|
(289) |
|
(296) |
|
0 |
|
(10) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.785 |
Semi-Annual |
08/12/2051 |
|
100 |
|
(1) |
|
30 |
|
29 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month ZAR-JIBAR |
7.250 |
Quarterly |
09/19/2023 |
ZAR |
900 |
|
5 |
|
(5) |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month ZAR-JIBAR |
4.848 |
Quarterly |
01/11/2026 |
|
900 |
|
0 |
|
(5) |
|
(5) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month ZAR-JIBAR |
4.915 |
Quarterly |
02/01/2026 |
|
200 |
|
0 |
|
(1) |
|
(1) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month ZAR-JIBAR |
5.020 |
Quarterly |
02/11/2026 |
|
400 |
|
0 |
|
(2) |
|
(2) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month ZAR-JIBAR |
8.300 |
Quarterly |
03/15/2027 |
|
600 |
|
(5) |
|
5 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
6-Month AUD-BBR-BBSW |
2.750 |
Semi-Annual |
06/17/2026 |
AUD |
5,080 |
|
483 |
|
(646) |
|
(163) |
|
14 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
6-Month AUD-BBR-BBSW |
3.000 |
Semi-Annual |
03/21/2027 |
|
80 |
|
(9) |
|
12 |
|
3 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
6-Month EUR-EURIBOR |
0.150 |
Annual |
03/18/2030 |
EUR |
800 |
|
(2) |
|
169 |
|
167 |
|
0 |
|
(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
6-Month EUR-EURIBOR |
2.000 |
Annual |
09/21/2032 |
|
680 |
|
8 |
|
(70) |
|
(62) |
|
2 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive(6) |
6-Month EUR-EURIBOR |
1.750 |
Annual |
03/15/2033 |
|
1,000 |
|
104 |
|
14 |
|
118 |
|
0 |
|
(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.640 |
Lunar |
01/03/2023 |
MXN |
200 |
|
1 |
|
(1) |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.645 |
Lunar |
01/03/2023 |
|
2,000 |
|
6 |
|
(7) |
|
(1) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.745 |
Lunar |
01/05/2023 |
|
1,400 |
|
5 |
|
(5) |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.610 |
Lunar |
01/23/2023 |
|
6,000 |
|
19 |
|
(21) |
|
(2) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.805 |
Lunar |
02/06/2023 |
|
3,400 |
|
12 |
|
(13) |
|
(1) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.820 |
Lunar |
02/06/2023 |
|
3,400 |
|
12 |
|
(13) |
|
(1) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
8.675 |
Lunar |
04/03/2024 |
|
8,800 |
|
0 |
|
11 |
|
11 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
8.660 |
Lunar |
04/04/2024 |
|
3,700 |
|
0 |
|
5 |
|
5 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
8.750 |
Lunar |
04/05/2024 |
|
3,600 |
|
0 |
|
4 |
|
4 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
5.990 |
Lunar |
01/30/2026 |
|
4,300 |
|
9 |
|
(31) |
|
(22) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
6.080 |
Lunar |
03/10/2026 |
|
15,500 |
|
35 |
|
(112) |
|
(77) |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
6.490 |
Lunar |
09/08/2026 |
|
30,000 |
|
97 |
|
(240) |
|
(143) |
|
2 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
8.410 |
Lunar |
03/31/2027 |
|
1,000 |
|
0 |
|
2 |
|
2 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
8.730 |
Lunar |
04/06/2027 |
|
1,500 |
|
0 |
|
2 |
|
2 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
7.984 |
Lunar |
12/10/2027 |
|
2,900 |
|
(22) |
|
30 |
|
8 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
8.005 |
Lunar |
12/21/2027 |
|
11,400 |
|
(86) |
|
116 |
|
30 |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
7.800 |
Lunar |
12/28/2027 |
|
1,200 |
|
(8) |
|
12 |
|
4 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
7.910 |
Lunar |
12/30/2027 |
|
700 |
|
(5) |
|
7 |
|
2 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
8.030 |
Lunar |
01/31/2028 |
|
2,000 |
|
(15) |
|
20 |
|
5 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
8.050 |
Lunar |
01/31/2028 |
|
1,900 |
|
(15) |
|
20 |
|
5 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
7.495 |
Lunar |
01/14/2032 |
|
700 |
|
3 |
|
1 |
|
4 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
7.498 |
Lunar |
01/15/2032 |
|
2,900 |
|
12 |
|
3 |
|
15 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
8.732 |
Lunar |
03/30/2032 |
|
700 |
|
0 |
|
1 |
|
1 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
8.701 |
Lunar |
03/31/2032 |
|
1,700 |
|
0 |
|
3 |
|
3 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.165 |
Lunar |
09/06/2032 |
|
400 |
|
2 |
|
(5) |
|
(3) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.380 |
Lunar |
08/14/2037 |
|
100 |
|
1 |
|
(2) |
|
(1) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.360 |
Lunar |
08/21/2037 |
|
100 |
|
1 |
|
(2) |
|
(1) |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
8.103 |
Lunar |
01/04/2038 |
|
900 |
|
(9) |
|
14 |
|
5 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
UKRPI |
4.000 |
Maturity |
09/15/2031 |
GBP |
100 |
|
0 |
|
(15) |
|
(15) |
|
0 |
|
(3) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
UKRPI |
4.140 |
Maturity |
10/15/2031 |
|
100 |
|
0 |
|
(13) |
|
(13) |
|
0 |
|
(3) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
UKRPI |
4.250 |
Maturity |
11/15/2031 |
|
100 |
|
(1) |
|
(11) |
|
(12) |
|
0 |
|
(3) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
$ |
(937) |
$ |
2,829 |
$ |
1,892 |
$ |
146 |
$ |
(128) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
(974) |
$ |
2,479 |
$ |
1,505 |
$ |
162 |
$ |
(132) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(l) |
Securities with an aggregate market value of $841 and cash of $2,275 have been pledged as collateral for exchange-traded and centrally cleared financial derivative instruments as of September 30, 2022. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
If the Fund is a seller of protection and a credit event occurs, as defined under the terms of that particular swap agreement, the Fund will either (i) pay to the buyer of protection an amount equal to the notional amount of the swap and take delivery of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index or (ii) pay a net settlement amount in the form of cash, securities or other deliverable obligations equal to the notional amount of the swap less the recovery value of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) |
Implied credit spreads, represented in absolute terms, utilized in determining the market value of credit default swap agreements on sovereign issues as of period end serve as indicators of the current status of the payment/performance risk and represent the likelihood or risk of default for the credit derivative. The implied credit spread of a particular referenced entity reflects the cost of buying/selling protection and may include upfront payments required to be made to enter into the agreement. Wider credit spreads represent a deterioration of the referenced entity's credit soundness and a greater likelihood or risk of default or other credit event occurring as defined under the terms of the agreement. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) |
The maximum potential amount the Fund could be required to pay as a seller of credit protection or receive as a buyer of credit protection if a credit event occurs as defined under the terms of that particular swap agreement. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(4) |
The prices and resulting values for credit default swap agreements serve as indicators of the current status of the payment/performance risk and represent the likelihood of an expected liability (or profit) for the credit derivative should the notional amount of the swap agreement be closed/sold as of the period end. Increasing market values, in absolute terms when compared to the notional amount of the swap, represent a deterioration of the underlying referenced instrument's credit soundness and a greater likelihood or risk of default or other credit event occurring as defined under the terms of the agreement. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(5) |
Unsettled variation margin liability of $(3) for closed swap agreements is outstanding at period end. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(6) |
This instrument has a forward starting effective date. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(m) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
FORWARD FOREIGN CURRENCY CONTRACTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Unrealized Appreciation/(Depreciation) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Settlement |
|
Currency to |
|
Currency to |
|
Asset |
|
Liability |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BOA |
11/2022 |
$ |
7 |
PEN |
28 |
$ |
0 |
$ |
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
ZAR |
402 |
$ |
25 |
|
3 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
12/2022 |
$ |
11 |
PEN |
44 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
03/2023 |
TWD |
1,737 |
$ |
59 |
|
4 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BPS |
10/2022 |
CNH |
35 |
|
5 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
GBP |
1,940 |
|
2,259 |
|
93 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
$ |
257 |
GBP |
232 |
|
5 |
|
(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
GBP |
1,223 |
$ |
1,366 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
$ |
355 |
CAD |
455 |
|
0 |
|
(25) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
|
107 |
IDR |
1,594,115 |
|
0 |
|
(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
|
295 |
NOK |
2,835 |
|
0 |
|
(35) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
|
17 |
PEN |
66 |
|
0 |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
ZAR |
864 |
$ |
54 |
|
6 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BRC |
11/2022 |
|
305 |
|
19 |
|
2 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBK |
10/2022 |
BRL |
5,552 |
|
1,079 |
|
50 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
GBP |
50 |
|
57 |
|
2 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
PEN |
539 |
|
139 |
|
4 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
$ |
1,055 |
BRL |
5,552 |
|
0 |
|
(26) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
|
554 |
GBP |
480 |
|
0 |
|
(18) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
|
139 |
PEN |
539 |
|
0 |
|
(4) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
ZAR |
947 |
$ |
58 |
|
6 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
12/2022 |
PEN |
167 |
|
43 |
|
2 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
12/2022 |
$ |
566 |
MXN |
11,538 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
12/2022 |
|
161 |
PEN |
636 |
|
1 |
|
(4) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
01/2023 |
|
1,058 |
BRL |
5,552 |
|
0 |
|
(50) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
02/2023 |
PEN |
185 |
$ |
47 |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2023 |
|
572 |
|
145 |
|
4 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DUB |
10/2022 |
$ |
392 |
MXN |
8,162 |
|
12 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
|
27 |
RUB |
2,576 |
|
16 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GLM |
10/2022 |
CNH |
53 |
$ |
8 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
$ |
67 |
RUB |
6,359 |
|
41 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
ZAR |
425 |
$ |
26 |
|
3 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
12/2022 |
PEN |
56 |
|
14 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
02/2023 |
ZAR |
62 |
|
4 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPM |
10/2022 |
CNH |
62 |
|
9 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
$ |
207 |
IDR |
3,110,252 |
|
0 |
|
(4) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MBC |
10/2022 |
AUD |
15 |
$ |
10 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
EUR |
3,084 |
|
3,083 |
|
61 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
$ |
97 |
EUR |
99 |
|
1 |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
|
94 |
GBP |
89 |
|
5 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
GBP |
346 |
$ |
375 |
|
0 |
|
(12) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
03/2023 |
TWD |
2,590 |
|
88 |
|
6 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
05/2023 |
CNH |
48 |
|
7 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MYI |
10/2022 |
JPY |
55,870 |
|
387 |
|
2 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
MXN |
57 |
|
3 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
$ |
331 |
AUD |
475 |
|
0 |
|
(27) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
|
2,937 |
EUR |
3,044 |
|
47 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
|
277 |
MXN |
5,649 |
|
3 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
EUR |
3,044 |
$ |
2,943 |
|
0 |
|
(46) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
$ |
56 |
IDR |
834,174 |
|
0 |
|
(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
|
387 |
JPY |
55,721 |
|
0 |
|
(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
ZAR |
83 |
$ |
5 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
12/2022 |
TWD |
2,192 |
|
73 |
|
4 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
03/2023 |
|
2,327 |
|
79 |
|
5 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RBC |
10/2022 |
$ |
1,506 |
JPY |
208,203 |
|
0 |
|
(67) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
|
5 |
PEN |
20 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SCX |
10/2022 |
|
36 |
AUD |
52 |
|
0 |
|
(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
|
194 |
CLP |
182,929 |
|
0 |
|
(6) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
PEN |
29 |
$ |
7 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
$ |
175 |
CAD |
224 |
|
0 |
|
(12) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
|
378 |
IDR |
5,665,409 |
|
0 |
|
(8) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
|
119 |
NOK |
1,156 |
|
0 |
|
(13) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
12/2022 |
TWD |
4,098 |
$ |
136 |
|
7 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
12/2022 |
$ |
5 |
PEN |
20 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UAG |
10/2022 |
GBP |
34 |
$ |
39 |
|
2 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
JPY |
75,514 |
|
524 |
|
2 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
$ |
14 |
AUD |
21 |
|
0 |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
|
47 |
IDR |
705,258 |
|
0 |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
|
524 |
JPY |
75,312 |
|
0 |
|
(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11/2022 |
ZAR |
941 |
$ |
60 |
|
8 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Forward Foreign Currency Contracts |
$ |
408 |
$ |
(376) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
WRITTEN OPTIONS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREDIT DEFAULT SWAPTIONS ON CREDIT INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Description |
Buy/Sell |
Exercise |
Expiration |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Market |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BPS |
Put - OTC iTraxx Europe 37 5-Year Index |
Sell |
1.900% |
11/16/2022 |
|
100 |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BRC |
Put - OTC iTraxx Europe 37 5-Year Index |
Sell |
1.900 |
11/16/2022 |
|
50 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC iTraxx Europe 37 5-Year Index |
Sell |
2.000 |
12/21/2022 |
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DUB |
Put - OTC CDX.IG-38 5-Year Index |
Sell |
1.350 |
12/21/2022 |
|
100 |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC CDX.IG-38 5-Year Index |
Sell |
1.400 |
12/21/2022 |
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GST |
Put - OTC CDX.IG-38 5-Year Index |
Sell |
1.600 |
10/19/2022 |
|
200 |
|
(1) |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC CDX.IG-38 5-Year Index |
Sell |
1.400 |
11/16/2022 |
|
200 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC CDX.IG-38 5-Year Index |
Sell |
1.500 |
12/21/2022 |
|
200 |
|
(1) |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC iTraxx Europe 37 5-Year Index |
Sell |
3.000 |
03/15/2023 |
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPM |
Put - OTC CDX.IG-38 5-Year Index |
Sell |
1.350 |
11/16/2022 |
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC iTraxx Europe 37 5-Year Index |
Sell |
1.900 |
11/16/2022 |
|
50 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MYC |
Put - OTC CDX.IG-38 5-Year Index |
Sell |
1.600 |
12/21/2022 |
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
$ |
(2) |
$ |
(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INTEREST RATE SWAPTIONS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Description |
Floating Rate |
Pay/Receive |
Exercise |
Expiration |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Market |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BOA |
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.150% |
12/01/2023 |
|
200 |
$ |
(1) |
$ |
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
3.650 |
12/01/2023 |
|
200 |
|
(1) |
|
(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BPS |
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Receive |
0.550 |
04/11/2023 |
|
100 |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Pay |
2.100 |
04/11/2023 |
|
100 |
|
1 |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Receive |
0.700 |
04/28/2023 |
|
300 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Pay |
2.250 |
04/28/2023 |
|
300 |
|
(1) |
|
(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBK |
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.690 |
04/02/2024 |
|
100 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
2.690 |
04/02/2024 |
|
100 |
|
(1) |
|
(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DUB |
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.920 |
10/13/2023 |
|
200 |
|
(1) |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
2.920 |
10/13/2023 |
|
200 |
|
(1) |
|
(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.790 |
04/08/2024 |
|
100 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
2.790 |
04/08/2024 |
|
100 |
|
(1) |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAR |
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.688 |
04/02/2024 |
|
100 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
2.688 |
04/02/2024 |
|
100 |
|
(1) |
|
(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.781 |
04/05/2024 |
|
200 |
|
0 |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
2.781 |
04/05/2024 |
|
200 |
|
0 |
|
(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GLM |
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
0.870 |
11/02/2022 |
|
8,100 |
|
(15) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
1.270 |
11/02/2022 |
|
8,100 |
|
(15) |
|
(266) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.920 |
10/13/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
2.920 |
10/13/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
3.018 |
10/20/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
3.018 |
10/20/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
3.140 |
10/23/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
3.140 |
10/23/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
3.190 |
10/23/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
3.190 |
10/23/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
3.225 |
10/23/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
3.225 |
10/23/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.973 |
10/25/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
0 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
2.973 |
10/25/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.841 |
10/27/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
2.841 |
10/27/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
3.088 |
11/03/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
3.088 |
11/03/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.910 |
11/10/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
2.910 |
11/10/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.250 |
11/17/2023 |
|
200 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
3.750 |
11/17/2023 |
|
200 |
|
(1) |
|
(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.150 |
11/20/2023 |
|
200 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
3.650 |
11/20/2023 |
|
200 |
|
(1) |
|
(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.250 |
12/07/2023 |
|
200 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
3.750 |
12/07/2023 |
|
200 |
|
(1) |
|
(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.697 |
04/02/2024 |
|
200 |
|
0 |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
2.697 |
04/02/2024 |
|
200 |
|
0 |
|
(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.721 |
04/08/2024 |
|
100 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
2.721 |
04/08/2024 |
|
100 |
|
(1) |
|
(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Receive |
0.550 |
04/05/2023 |
|
300 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Pay |
2.100 |
04/05/2023 |
|
300 |
|
(1) |
|
(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Receive |
0.550 |
04/11/2023 |
|
500 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Pay |
2.100 |
04/11/2023 |
|
500 |
|
(1) |
|
(5) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Receive |
0.700 |
04/24/2023 |
|
300 |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Pay |
2.250 |
04/24/2023 |
|
300 |
|
(1) |
|
(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Receive |
0.700 |
04/26/2023 |
|
300 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Pay |
2.250 |
04/26/2023 |
|
300 |
|
(1) |
|
(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Receive |
0.550 |
05/15/2023 |
|
300 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Pay |
2.100 |
05/15/2023 |
|
300 |
|
(1) |
|
(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MYC |
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.993 |
10/11/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
2.993 |
10/11/2023 |
|
100 |
|
(1) |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NGF |
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
3.020 |
11/06/2023 |
|
200 |
|
(1) |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
3.020 |
11/06/2023 |
|
200 |
|
(1) |
|
(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.845 |
11/13/2023 |
|
200 |
|
(1) |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
2.845 |
11/13/2023 |
|
200 |
|
(1) |
|
(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.785 |
04/08/2024 |
|
100 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
2.785 |
04/08/2024 |
|
100 |
|
(1) |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Receive |
2.835 |
04/08/2024 |
|
100 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
3-Month USD-LIBOR |
Pay |
2.835 |
04/08/2024 |
|
100 |
|
(1) |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Receive |
0.550 |
04/03/2023 |
|
800 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Pay |
2.100 |
04/03/2023 |
|
800 |
|
(1) |
|
(8) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Receive |
0.550 |
04/04/2023 |
|
400 |
|
(1) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Pay |
2.100 |
04/04/2023 |
|
400 |
|
(1) |
|
(4) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Receive |
0.550 |
05/12/2023 |
|
400 |
|
1 |
|
0 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
Put - OTC 1-Year Interest Rate Swap |
6-Month EUR-EURIBOR |
Pay |
2.100 |
05/12/2023 |
|
400 |
|
(1) |
|
(4) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
(88) |
$ |
(352) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON SECURITIES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Description |
|
Strike |
Expiration |
|
|
Notional |
|
Premiums |
|
Market |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPM |
Put - OTC Uniform Mortgage-Backed Security, TBA 4.500% due 11/01/2052 |
$ |
99.406 |
11/07/2022 |
|
|
300 |
$ |
(2) |
$ |
(13) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SAL |
Call - OTC Uniform Mortgage-Backed Security, TBA 4.000% due 11/01/2052 |
|
99.258 |
11/07/2022 |
|
|
500 |
|
(3) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC Uniform Mortgage-Backed Security, TBA 4.500% due 11/01/2052 |
|
98.375 |
11/07/2022 |
|
|
500 |
|
(3) |
|
(17) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC Uniform Mortgage-Backed Security, TBA 4.500% due 11/01/2052 |
|
98.406 |
11/07/2022 |
|
|
500 |
|
(3) |
|
(17) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC Uniform Mortgage-Backed Security, TBA 4.500% due 11/01/2052 |
|
100.375 |
11/07/2022 |
|
|
500 |
|
(2) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Call - OTC Uniform Mortgage-Backed Security, TBA 4.500% due 11/01/2052 |
|
100.406 |
11/07/2022 |
|
|
500 |
|
(2) |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
(15) |
$ |
(47) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Written Options |
$ |
(105) |
$ |
(401) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREDIT DEFAULT SWAPS ON SOVEREIGN ISSUES - SELL PROTECTION(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value(5) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Reference Entity |
Fixed |
Payment |
Maturity |
Implied |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BPS |
Mexico Government International Bond |
1.000% |
Quarterly |
06/20/2024 |
1.113% |
$ |
40 |
$ |
(1) |
$ |
1 |
$ |
0 |
$ |
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBK |
Brazil Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2022 |
0.586 |
|
245 |
|
(8) |
|
9 |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Brazil Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2024 |
1.648 |
|
300 |
|
(5) |
|
1 |
|
0 |
|
(4) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GST |
Brazil Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2024 |
1.648 |
|
200 |
|
(3) |
|
0 |
|
0 |
|
(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Colombia Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
06/20/2027 |
3.068 |
|
100 |
|
(4) |
|
(4) |
|
0 |
|
(8) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mexico Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
06/20/2023 |
0.681 |
|
100 |
|
(1) |
|
1 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mexico Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2024 |
1.196 |
|
100 |
|
(1) |
|
1 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mexico Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2027 |
1.946 |
|
100 |
|
(4) |
|
0 |
|
0 |
|
(4) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Turkey Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2024 |
7.389 |
|
100 |
|
(11) |
|
(2) |
|
0 |
|
(13) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HUS |
Brazil Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
06/20/2024 |
1.482 |
|
400 |
|
(12) |
|
9 |
|
0 |
|
(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mexico Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2023 |
0.962 |
|
300 |
|
(5) |
|
5 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MYC |
Mexico Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2024 |
1.196 |
|
100 |
|
(1) |
|
1 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mexico Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
06/20/2027 |
1.820 |
|
100 |
|
0 |
|
(3) |
|
0 |
|
(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mexico Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2027 |
1.946 |
|
300 |
|
(10) |
|
(3) |
|
0 |
|
(13) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
South Africa Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2026 |
3.061 |
|
200 |
|
(9) |
|
(6) |
|
0 |
|
(15) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
$ |
(75) |
$ |
10 |
$ |
1 |
$ |
(66) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREDIT DEFAULT SWAPS ON CREDIT INDICES - SELL PROTECTION(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value(5) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Index/Tranches |
Fixed |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GST |
CMBX.NA.AAA.10 Index |
0.500% |
Monthly |
11/17/2059 |
$ |
4,000 |
$ |
(85) |
$ |
59 |
$ |
0 |
$ |
(26) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MYC |
CMBX.NA.AAA.13 Index |
0.500 |
Monthly |
12/16/2072 |
|
5,700 |
|
(2) |
|
(121) |
|
0 |
|
(123) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
$ |
(87) |
$ |
(62) |
$ |
0 |
$ |
(149) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
TOTAL RETURN SWAPS ON SECURITIES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(6) |
Underlying |
# of Shares |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BOA |
Receive |
iBoxx USD Investment Grade Corporate Bond ETF |
324 |
1.080% (1-Month USD-LIBOR less a specified spread) |
Monthly |
10/17/2022 |
$ |
24 |
$ |
0 |
$ |
(1) |
$ |
0 |
$ |
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Receive |
iBoxx USD Investment Grade Corporate Bond ETF |
646 |
1.380% (1-Month USD-LIBOR less a specified spread) |
Monthly |
10/17/2022 |
|
47 |
|
0 |
|
(1) |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Receive |
iBoxx USD Investment Grade Corporate Bond ETF |
667 |
1.230% (1-Month USD-LIBOR less a specified spread) |
Monthly |
12/01/2022 |
|
50 |
|
0 |
|
(2) |
|
0 |
|
(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Receive |
iBoxx USD Investment Grade Corporate Bond ETF |
666 |
1.230% (1-Month USD-LIBOR less a specified spread) |
Monthly |
12/15/2022 |
|
49 |
|
0 |
|
(2) |
|
0 |
|
(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
0 |
$ |
(6) |
$ |
0 |
$ |
(6) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
(162) |
$ |
(58) |
$ |
1 |
$ |
(221) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(n) |
Securities with an aggregate market value of $306 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of September 30, 2022. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Notional Amount represents the number of contracts. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) |
If the Fund is a seller of protection and a credit event occurs, as defined under the terms of that particular swap agreement, the Fund will either (i) pay to the buyer of protection an amount equal to the notional amount of the swap and take delivery of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index or (ii) pay a net settlement amount in the form of cash, securities or other deliverable obligations equal to the notional amount of the swap less the recovery value of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) |
Implied credit spreads, represented in absolute terms, utilized in determining the market value of credit default swap agreements on sovereign issues as of period end serve as indicators of the current status of the payment/performance risk and represent the likelihood or risk of default for the credit derivative. The implied credit spread of a particular referenced entity reflects the cost of buying/selling protection and may include upfront payments required to be made to enter into the agreement. Wider credit spreads represent a deterioration of the referenced entity's credit soundness and a greater likelihood or risk of default or other credit event occurring as defined under the terms of the agreement. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(4) |
The maximum potential amount the Fund could be required to pay as a seller of credit protection or receive as a buyer of credit protection if a credit event occurs as defined under the terms of that particular swap agreement. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(5) |
The prices and resulting values for credit default swap agreements serve as indicators of the current status of the payment/performance risk and represent the likelihood of an expected liability (or profit) for the credit derivative should the notional amount of the swap agreement be closed/sold as of the period end. Increasing market values, in absolute terms when compared to the notional amount of the swap, represent a deterioration of the underlying referenced instrument's credit soundness and a greater likelihood or risk of default or other credit event occurring as defined under the terms of the agreement. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(6) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asset-Backed Securities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Cayman Islands |
$ |
0 |
$ |
295 |
$ |
0 |
$ |
295 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|
0 |
|
12,767 |
|
0 |
|
12,767 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Loan Participations and Assignments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Luxembourg |
|
0 |
|
52 |
|
0 |
|
52 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Panama |
|
0 |
|
820 |
|
0 |
|
820 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|
0 |
|
789 |
|
375 |
|
1,164 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|
0 |
|
3,316 |
|
3 |
|
3,319 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stocks |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Australia |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
103 |
|
0 |
|
103 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
223 |
|
0 |
|
0 |
|
223 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
2,281 |
|
479 |
|
0 |
|
2,760 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Belgium |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
190 |
|
0 |
|
190 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
89 |
|
0 |
|
89 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Brazil |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
99 |
|
0 |
|
0 |
|
99 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
359 |
|
0 |
|
0 |
|
359 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
146 |
|
0 |
|
0 |
|
146 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
165 |
|
0 |
|
0 |
|
165 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
1,126 |
|
0 |
|
0 |
|
1,126 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Canada |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
74 |
|
0 |
|
0 |
|
74 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
459 |
|
0 |
|
0 |
|
459 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
146 |
|
0 |
|
0 |
|
146 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Chile |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
96 |
|
0 |
|
0 |
|
96 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
China |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
99 |
|
0 |
|
99 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
151 |
|
0 |
|
151 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
265 |
|
0 |
|
265 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
2,461 |
|
0 |
|
2,461 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
94 |
|
0 |
|
94 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
131 |
|
0 |
|
131 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Czech Republic |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
143 |
|
0 |
|
0 |
|
143 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Denmark |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
128 |
|
0 |
|
128 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
245 |
|
145 |
|
0 |
|
390 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
France |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
207 |
|
0 |
|
207 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
958 |
|
0 |
|
958 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
646 |
|
0 |
|
646 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Germany |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
273 |
|
0 |
|
273 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
351 |
|
0 |
|
351 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Greece |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
98 |
|
0 |
|
98 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Hong Kong |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
134 |
|
0 |
|
134 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
321 |
|
0 |
|
0 |
|
321 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
102 |
|
0 |
|
102 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Indonesia |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
388 |
|
0 |
|
388 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
232 |
|
0 |
|
232 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
108 |
|
0 |
|
108 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
127 |
|
0 |
|
127 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Israel |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
50 |
|
0 |
|
0 |
|
50 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Italy |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
219 |
|
0 |
|
219 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Japan |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
264 |
|
477 |
|
0 |
|
741 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
521 |
|
124 |
|
0 |
|
645 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
584 |
|
699 |
|
0 |
|
1,283 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
1,179 |
|
0 |
|
1,179 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
195 |
|
0 |
|
195 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
148 |
|
0 |
|
148 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Luxembourg |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
0 |
|
81 |
|
81 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Malaysia |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
116 |
|
0 |
|
116 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Netherlands |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
705 |
|
0 |
|
0 |
|
705 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Norway |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
167 |
|
0 |
|
0 |
|
167 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
93 |
|
0 |
|
0 |
|
93 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Portugal |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
139 |
|
0 |
|
0 |
|
139 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
323 |
|
0 |
|
323 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
South Africa |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
300 |
|
0 |
|
300 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
97 |
|
0 |
|
97 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
136 |
|
396 |
|
0 |
|
532 |
|
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
South Korea |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
346 |
|
0 |
|
346 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
172 |
|
0 |
|
172 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Spain |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
772 |
|
0 |
|
772 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
123 |
|
163 |
|
0 |
|
286 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Sweden |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
458 |
|
0 |
|
0 |
|
458 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Switzerland |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
333 |
|
0 |
|
0 |
|
333 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
4,781 |
|
0 |
|
4,781 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
292 |
|
0 |
|
292 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
177 |
|
0 |
|
177 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Taiwan |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
1,175 |
|
0 |
|
1,175 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
867 |
|
0 |
|
867 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
63 |
|
0 |
|
0 |
|
63 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
622 |
|
0 |
|
0 |
|
622 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
627 |
|
0 |
|
627 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
1,607 |
|
751 |
|
0 |
|
2,358 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
475 |
|
0 |
|
475 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
92 |
|
0 |
|
36 |
|
128 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
1,248 |
|
0 |
|
0 |
|
1,248 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
7,230 |
|
0 |
|
0 |
|
7,230 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
2,175 |
|
0 |
|
0 |
|
2,175 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
6,465 |
|
0 |
|
0 |
|
6,465 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
8,342 |
|
0 |
|
0 |
|
8,342 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
3,558 |
|
0 |
|
204 |
|
3,762 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
4,226 |
|
0 |
|
0 |
|
4,226 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
407 |
|
0 |
|
0 |
|
407 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
238 |
|
0 |
|
0 |
|
238 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Convertible Bonds & Notes |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Cayman Islands |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
12 |
|
0 |
|
12 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corporate Bonds & Notes |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Austria |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
547 |
|
0 |
|
547 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Bermuda |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
235 |
|
0 |
|
235 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Cayman Islands |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
24 |
|
0 |
|
24 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
393 |
|
0 |
|
393 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
60 |
|
0 |
|
60 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Hong Kong |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
181 |
|
0 |
|
181 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Ireland |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
84 |
|
0 |
|
84 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Italy |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
373 |
|
0 |
|
373 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Japan |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
704 |
|
0 |
|
704 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Liberia |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
912 |
|
0 |
|
912 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Luxembourg |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
177 |
|
0 |
|
177 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Peru |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
23 |
|
0 |
|
23 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Spain |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
163 |
|
0 |
|
163 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Switzerland |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
337 |
|
0 |
|
337 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
1,546 |
|
0 |
|
1,546 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
345 |
|
0 |
|
345 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
254 |
|
0 |
|
254 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
5,868 |
|
0 |
|
5,868 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
3,609 |
|
0 |
|
3,609 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Venezuela |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
8 |
|
0 |
|
8 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Virgin Islands (British) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
245 |
|
0 |
|
245 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-Agency Mortgage-Backed Securities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Ireland |
|
0 |
|
638 |
|
0 |
|
638 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|
0 |
|
1,039 |
|
0 |
|
1,039 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|
0 |
|
6,407 |
|
0 |
|
6,407 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Municipal Bonds & Notes |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Illinois |
|
0 |
|
20 |
|
0 |
|
20 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Puerto Rico |
|
0 |
|
104 |
|
0 |
|
104 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stocks |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Brazil |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
695 |
|
0 |
|
0 |
|
695 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
148 |
|
0 |
|
148 |
|
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
United States |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
159 |
|
0 |
|
159 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment Trusts |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Australia |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
129 |
|
0 |
|
129 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
196 |
|
0 |
|
0 |
|
196 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
8,116 |
|
0 |
|
0 |
|
8,116 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rights |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Luxembourg |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
0 |
|
1 |
|
1 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sovereign Issues |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Argentina |
|
0 |
|
254 |
|
0 |
|
254 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Peru |
|
0 |
|
189 |
|
0 |
|
189 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Romania |
|
0 |
|
124 |
|
0 |
|
124 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
South Africa |
|
0 |
|
624 |
|
0 |
|
624 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Turkey |
|
0 |
|
320 |
|
0 |
|
320 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Venezuela |
|
0 |
|
4 |
|
0 |
|
4 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Government Agencies |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|
0 |
|
21,997 |
|
0 |
|
21,997 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Obligations |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|
0 |
|
13,811 |
|
0 |
|
13,811 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Luxembourg |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
0 |
|
2 |
|
2 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
0 |
|
1 |
|
1 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
1,155 |
|
0 |
|
1,155 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Argentina Treasury Bills |
|
0 |
|
38 |
|
0 |
|
38 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
54,736 |
$ |
104,129 |
$ |
703 |
$ |
159,568 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
$ |
12,642 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
12,642 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
67,378 |
$ |
104,129 |
$ |
703 |
$ |
172,210 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short Sales, at Value - Liabilities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United States |
|
0 |
|
(2,611) |
|
0 |
|
(2,611) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
0 |
$ |
(2,611) |
$ |
0 |
$ |
(2,611) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
|
0 |
|
189 |
|
0 |
|
189 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
|
0 |
|
409 |
|
0 |
|
409 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
0 |
$ |
598 |
$ |
0 |
$ |
598 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
|
(22) |
|
(204) |
|
0 |
|
(226) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
|
0 |
|
(998) |
|
0 |
|
(998) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
(22) |
$ |
(1,202) |
$ |
0 |
$ |
(1,224) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
(22) |
$ |
(604) |
$ |
0 |
$ |
(626) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Totals |
$ |
67,356 |
$ |
100,914 |
$ |
703 |
$ |
168,973 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
|||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 99.1% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMON STOCKS 97.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
BRAZIL 6.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Telefonica Brasil SA |
|
696,145 |
$ |
5,225 |
|||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Vibra Energia SA |
|
1,626,137 |
|
5,200 |
|||||||||||||||
ENERGY 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Ultrapar Participacoes SA |
|
1,539,465 |
|
3,347 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 3.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Banco do Brasil SA |
|
4,402,240 |
|
31,435 |
|||||||||||||||
Banco Santander Brasil SA |
|
120,350 |
|
677 |
|||||||||||||||
IRB Brasil Resseguros S/A (b) |
|
6,648,435 |
|
1,356 |
|||||||||||||||
Porto Seguro SA |
|
333,100 |
|
1,305 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
34,773 |
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
CCR SA |
|
71,000 |
|
165 |
|||||||||||||||
Embraer SA (b) |
|
2,161,785 |
|
4,669 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
4,834 |
|||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 1.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Cielo SA |
|
20,184,845 |
|
20,206 |
|||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Cia Paranaense de Energia |
|
135,700 |
|
815 |
|||||||||||||||
EDP - Energias do Brasil SA |
|
311,000 |
|
1,259 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
2,074 |
|||||||||||||||
Total Brazil |
|
|
|
75,659 |
|||||||||||||||
CHILE 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Empresa Nacional de Telecomunicaciones SA |
|
66,893 |
|
189 |
|||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Falabella SA |
|
88,756 |
|
177 |
|||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Cencosud SA |
|
1,834,151 |
|
2,321 |
|||||||||||||||
Cia Cervecerias Unidas SA |
|
207,103 |
|
1,125 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
3,446 |
|||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Aguas Andinas SA 'A' |
|
2,552,262 |
|
496 |
|||||||||||||||
Colbun SA |
|
2,723,764 |
|
239 |
|||||||||||||||
Enel Chile SA |
|
55,859,302 |
|
1,612 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
2,347 |
|||||||||||||||
Total Chile |
|
|
|
6,159 |
|||||||||||||||
CHINA 19.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
BAIC Motor Corp. Ltd. 'H' |
|
8,715,500 |
|
1,895 |
|||||||||||||||
Fuyao Glass Industry Group Co. Ltd. |
|
138,800 |
|
557 |
|||||||||||||||
Topsports International Holdings Ltd. |
|
1,967,000 |
|
1,375 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Vipshop Holdings Ltd. ADR (b) |
|
680,966 |
|
5,727 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
9,554 |
|||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Tingyi Cayman Islands Holding Corp. |
|
440,000 |
|
758 |
|||||||||||||||
Want Want China Holdings Ltd. |
|
3,801,000 |
|
2,482 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
3,240 |
|||||||||||||||
ENERGY 3.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
China Coal Energy Co. Ltd. 'H' |
|
538,000 |
|
485 |
|||||||||||||||
China Petroleum & Chemical Corp. 'H' |
|
55,528,400 |
|
23,712 |
|||||||||||||||
China Shenhua Energy Co. Ltd. 'H' |
|
2,040,500 |
|
6,072 |
|||||||||||||||
PetroChina Co. Ltd. 'H' |
|
27,176,000 |
|
11,109 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
41,378 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 10.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Bank of China Ltd. 'H' |
|
107,629,000 |
|
35,151 |
|||||||||||||||
Bank of Communications Co. Ltd. 'H' |
|
7,881,000 |
|
4,155 |
|||||||||||||||
China Cinda Asset Management Co. Ltd. 'H' |
|
32,542,000 |
|
3,593 |
|||||||||||||||
China Construction Bank Corp. 'H' |
|
74,131,000 |
|
42,789 |
|||||||||||||||
China Everbright Bank Co. Ltd. 'H' |
|
2,226,000 |
|
611 |
|||||||||||||||
Industrial & Commercial Bank of China Ltd. 'H' |
|
45,259,000 |
|
21,231 |
|||||||||||||||
PICC Property & Casualty Co. Ltd. 'H' |
|
6,364,000 |
|
6,581 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
114,111 |
|||||||||||||||
HEALTH CARE 0.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
China Resources Pharmaceutical Group Ltd. |
|
4,081,500 |
|
2,791 |
|||||||||||||||
CSPC Pharmaceutical Group Ltd. |
|
2,310,000 |
|
2,289 |
|||||||||||||||
Sinopharm Group Co. Ltd. 'H' |
|
2,305,200 |
|
4,601 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
9,681 |
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
AviChina Industry & Technology Co. Ltd. 'H' |
|
968,000 |
|
373 |
|||||||||||||||
China Communications Services Corp. Ltd. 'H' |
|
5,264,000 |
|
1,770 |
|||||||||||||||
China Energy Engineering Corp. Ltd. 'H' (d) |
|
3,512,000 |
|
365 |
|||||||||||||||
CITIC Ltd. |
|
5,781,000 |
|
5,447 |
|||||||||||||||
CRRC Corp. Ltd. 'H' |
|
3,628,000 |
|
1,172 |
|||||||||||||||
Guangshen Railway Co. Ltd. 'H' |
|
1,458,000 |
|
199 |
|||||||||||||||
Sinopec Engineering Group Co. Ltd. 'H' |
|
2,246,000 |
|
897 |
|||||||||||||||
Sinotruk Hong Kong Ltd. |
|
1,193,500 |
|
992 |
|||||||||||||||
Yangzijiang Shipbuilding Holdings Ltd. |
|
1,798,000 |
|
1,283 |
|||||||||||||||
Zhejiang Expressway Co. Ltd. 'H' |
|
324,000 |
|
220 |
|||||||||||||||
Zhuzhou CRRC Times Electric Co. Ltd. |
|
158,100 |
|
662 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
13,380 |
|||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 1.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
FIH Mobile Ltd. (b) |
|
9,167,000 |
|
943 |
|||||||||||||||
Lenovo Group Ltd. |
|
20,236,000 |
|
13,997 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
14,940 |
|||||||||||||||
MATERIALS 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Angang Steel Co. Ltd. 'H' |
|
6,602,000 |
|
1,629 |
|||||||||||||||
China National Building Material Co. Ltd. 'H' |
|
4,281,400 |
|
3,260 |
|||||||||||||||
Sinopec Shanghai Petrochemical Co. Ltd. 'H' |
|
11,438,000 |
|
1,496 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
6,385 |
|||||||||||||||
REAL ESTATE 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
China Evergrande Group «(b) |
|
1,601,000 |
|
168 |
|||||||||||||||
Guangzhou R&F Properties Co. Ltd. 'H' (d) |
|
1,615,000 |
|
271 |
|||||||||||||||
Shui On Land Ltd. |
|
7,377,500 |
|
750 |
|||||||||||||||
Sino-Ocean Group Holding Ltd. |
|
7,724,500 |
|
807 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
1,996 |
|||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Datang International Power Generation Co. Ltd. 'H' |
|
4,088,000 |
|
778 |
|||||||||||||||
Total China |
|
|
|
215,443 |
|||||||||||||||
GREECE 0.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Hellenic Telecommunications Organization SA |
|
135,346 |
|
1,965 |
|||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
OPAP SA |
|
58,238 |
|
699 |
|||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Motor Oil Hellas Corinth Refineries SA |
|
51,289 |
|
810 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Alpha Services & Holdings SA (b) |
|
2,297,807 |
|
1,804 |
|||||||||||||||
National Bank of Greece SA (b) |
|
649,010 |
|
1,911 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
3,715 |
|||||||||||||||
Total Greece |
|
|
|
7,189 |
|||||||||||||||
HONG KONG 2.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
FINANCIALS 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Far East Horizon Ltd. |
|
607,000 |
|
409 |
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Orient Overseas International Ltd. |
|
249,000 |
|
4,333 |
|||||||||||||||
Shanghai Industrial Holdings Ltd. |
|
860,000 |
|
931 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
5,264 |
|||||||||||||||
REAL ESTATE 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
China Overseas Land & Investment Ltd. |
|
911,000 |
|
2,370 |
|||||||||||||||
Poly Property Group Co. Ltd. |
|
2,658,000 |
|
471 |
|||||||||||||||
Shenzhen Investment Ltd. |
|
1,950,000 |
|
296 |
|||||||||||||||
Yuexiu Property Co. Ltd. |
|
548,000 |
|
660 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
3,797 |
|||||||||||||||
UTILITIES 1.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
China Resources Power Holdings Co. Ltd. |
|
6,432,000 |
|
9,932 |
|||||||||||||||
Kunlun Energy Co. Ltd. |
|
9,542,000 |
|
6,868 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
16,800 |
|||||||||||||||
Total Hong Kong |
|
|
|
26,270 |
|||||||||||||||
INDIA 13.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Zee Entertainment Enterprises Ltd. |
|
1,053,981 |
|
3,318 |
|||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 1.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Bosch Ltd. |
|
5,217 |
|
1,008 |
|||||||||||||||
Hero MotoCorp Ltd. |
|
145,495 |
|
4,529 |
|||||||||||||||
Mahindra & Mahindra Ltd. |
|
362,979 |
|
5,616 |
|||||||||||||||
Rajesh Exports Ltd. |
|
230,135 |
|
1,632 |
|||||||||||||||
Tata Motors Ltd. (b) |
|
1,044,317 |
|
5,138 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
17,923 |
|||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
ITC Ltd. |
|
1,805,682 |
|
7,339 |
|||||||||||||||
ENERGY 3.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Coal India Ltd. |
|
2,298,321 |
|
5,956 |
|||||||||||||||
Hindustan Petroleum Corp. Ltd. |
|
688,491 |
|
1,819 |
|||||||||||||||
Indian Oil Corp. Ltd. |
|
10,177,057 |
|
8,324 |
|||||||||||||||
Oil & Natural Gas Corp. Ltd. |
|
8,214,173 |
|
12,724 |
|||||||||||||||
Oil India Ltd. |
|
1,129,537 |
|
2,410 |
|||||||||||||||
Petronet LNG Ltd. |
|
534,563 |
|
1,307 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
32,540 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 1.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Bank of Baroda |
|
1,220,023 |
|
1,967 |
|||||||||||||||
Bank of India |
|
425,650 |
|
250 |
|||||||||||||||
IDFC Ltd. |
|
5,737,123 |
|
4,645 |
|||||||||||||||
Indiabulls Housing Finance Ltd. 'L' (b) |
|
4,945,640 |
|
7,136 |
|||||||||||||||
Power Finance Corp. Ltd. |
|
1,914,202 |
|
2,447 |
|||||||||||||||
REC Ltd. |
|
1,768,459 |
|
2,035 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Yes Bank Ltd. «(b) |
|
3,406,176 |
|
524 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
19,004 |
|||||||||||||||
HEALTH CARE 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Glenmark Pharmaceuticals Ltd. |
|
85,795 |
|
408 |
|||||||||||||||
Sun Pharmaceutical Industries Ltd. |
|
239,491 |
|
2,782 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
3,190 |
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Bharat Electronics Ltd. |
|
1,789,025 |
|
2,206 |
|||||||||||||||
Bharat Heavy Electricals Ltd. |
|
5,699,456 |
|
4,160 |
|||||||||||||||
Hindustan Aeronautics Ltd. |
|
36,041 |
|
1,030 |
|||||||||||||||
IRB Infrastructure Developers Ltd. |
|
69,718 |
|
177 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
7,573 |
|||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Oracle Financial Services Software Ltd. |
|
13,277 |
|
484 |
|||||||||||||||
Redington Ltd. |
|
660,900 |
|
1,121 |
|||||||||||||||
Wipro Ltd. |
|
154,414 |
|
741 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
2,346 |
|||||||||||||||
MATERIALS 3.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Chambal Fertilisers and Chemicals Ltd. |
|
218,975 |
|
853 |
|||||||||||||||
EID Parry India Ltd. |
|
52,592 |
|
385 |
|||||||||||||||
Gujarat Narmada Valley Fertilizers & Chemicals Ltd. |
|
267,356 |
|
2,092 |
|||||||||||||||
Gujarat State Fertilizers & Chemicals Ltd. |
|
190,285 |
|
303 |
|||||||||||||||
Jindal Steel & Power Ltd. |
|
364,304 |
|
1,899 |
|||||||||||||||
National Aluminium Co. Ltd. |
|
8,874,693 |
|
7,689 |
|||||||||||||||
NMDC Ltd. |
|
126,498 |
|
197 |
|||||||||||||||
Steel Authority of India Ltd. |
|
1,365,305 |
|
1,275 |
|||||||||||||||
Tata Steel Ltd. |
|
2,140,881 |
|
2,585 |
|||||||||||||||
Vedanta Ltd. |
|
7,594,779 |
|
24,923 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
42,201 |
|||||||||||||||
UTILITIES 0.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
GAIL India Ltd. |
|
158,986 |
|
169 |
|||||||||||||||
Jaiprakash Power Ventures Ltd. (b) |
|
16,340,189 |
|
1,462 |
|||||||||||||||
JSW Energy Ltd. |
|
205,541 |
|
754 |
|||||||||||||||
NHPC Ltd. |
|
1,276,824 |
|
558 |
|||||||||||||||
NTPC Ltd. |
|
1,513,584 |
|
2,956 |
|||||||||||||||
PTC India Ltd. |
|
1,070,430 |
|
1,006 |
|||||||||||||||
Reliance Infrastructure Ltd. (b) |
|
836,081 |
|
1,391 |
|||||||||||||||
Reliance Power Ltd. (b) |
|
6,780,672 |
|
1,353 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
9,649 |
|||||||||||||||
Total India |
|
|
|
145,083 |
|||||||||||||||
INDONESIA 4.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Indosat Tbk PT |
|
667,300 |
|
316 |
|||||||||||||||
Telkom Indonesia Persero Tbk PT |
|
30,036,200 |
|
8,754 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
9,070 |
|||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Astra International Tbk PT |
|
11,966,500 |
|
5,179 |
|||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Gudang Garam Tbk PT |
|
261,100 |
|
393 |
|||||||||||||||
Hanjaya Mandala Sampoerna Tbk PT |
|
6,911,800 |
|
412 |
|||||||||||||||
Japfa Comfeed Indonesia Tbk PT |
|
2,012,500 |
|
200 |
|||||||||||||||
Unilever Indonesia Tbk PT |
|
2,708,900 |
|
857 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
1,862 |
|||||||||||||||
ENERGY 1.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Adaro Energy Indonesia Tbk PT |
|
32,387,000 |
|
8,352 |
|||||||||||||||
AKR Corporindo Tbk PT |
|
9,127,600 |
|
808 |
|||||||||||||||
Bukit Asam Tbk PT |
|
6,354,300 |
|
1,730 |
|||||||||||||||
Indo Tambangraya Megah Tbk PT |
|
2,561,000 |
|
6,919 |
|||||||||||||||
United Tractors Tbk PT |
|
550,800 |
|
1,183 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
18,992 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Bank Mandiri Persero Tbk PT |
|
10,248,700 |
|
6,293 |
|||||||||||||||
Bank Negara Indonesia Persero Tbk PT |
|
3,260,200 |
|
1,907 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Bank Pan Indonesia Tbk PT |
|
1,175,900 |
|
164 |
|||||||||||||||
Bank Tabungan Negara Persero Tbk PT |
|
1,605,300 |
|
156 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
8,520 |
|||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Kalbe Farma Tbk PT |
|
7,469,100 |
|
896 |
|||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Indocement Tunggal Prakarsa Tbk PT |
|
1,914,200 |
|
1,190 |
|||||||||||||||
Semen Indonesia Persero Tbk PT |
|
637,200 |
|
312 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
1,502 |
|||||||||||||||
UTILITIES 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Perusahaan Gas Negara Tbk PT |
|
34,975,200 |
|
4,006 |
|||||||||||||||
Total Indonesia |
|
|
|
50,027 |
|||||||||||||||
MALAYSIA 1.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Astro Malaysia Holdings Bhd |
|
1,147,500 |
|
189 |
|||||||||||||||
Telekom Malaysia Bhd |
|
1,623,700 |
|
1,910 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
2,099 |
|||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Genting Bhd |
|
1,432,500 |
|
1,379 |
|||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
British American Tobacco Malaysia Bhd |
|
108,200 |
|
239 |
|||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Petronas Dagangan Bhd. |
|
67,500 |
|
292 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Alliance Bank Malaysia Bhd. |
|
424,800 |
|
323 |
|||||||||||||||
AMMB Holdings Bhd |
|
1,367,300 |
|
1,144 |
|||||||||||||||
Hong Leong Financial Group Bhd |
|
114,500 |
|
454 |
|||||||||||||||
Malayan Banking Bhd |
|
2,954,600 |
|
5,457 |
|||||||||||||||
Public Bank Bhd |
|
631,600 |
|
575 |
|||||||||||||||
RHB Bank Bhd |
|
737,600 |
|
881 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
8,834 |
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
CAPITAL A BHD (b) |
|
11,021,800 |
|
1,483 |
|||||||||||||||
IJM Corp. Bhd. |
|
1,884,600 |
|
676 |
|||||||||||||||
MISC Bhd |
|
379,900 |
|
553 |
|||||||||||||||
Sime Darby Bhd |
|
430,700 |
|
198 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
2,910 |
|||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Mah Sing Group Bhd |
|
2,754,600 |
|
290 |
|||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Petronas Gas Bhd |
|
125,700 |
|
446 |
|||||||||||||||
Tenaga Nasional Bhd |
|
794,000 |
|
1,376 |
|||||||||||||||
YTL Power International Bhd |
|
1,594,096 |
|
238 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
2,060 |
|||||||||||||||
Total Malaysia |
|
|
|
18,103 |
|||||||||||||||
MEXICO 5.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 1.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
America Movil SAB de CV |
|
19,334,710 |
|
15,965 |
|||||||||||||||
Grupo Televisa SAB |
|
966,010 |
|
1,046 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
17,011 |
|||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Nemak SAB de CV (b) |
|
3,373,500 |
|
742 |
|||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Coca-Cola Femsa SAB de CV |
|
338,665 |
|
1,979 |
|||||||||||||||
Gruma SAB de CV |
|
144,716 |
|
1,386 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Grupo Bimbo SAB de CV |
|
808,875 |
|
2,850 |
|||||||||||||||
Sitios Latinoamerica SAB de CV (b) |
|
966,735 |
|
432 |
|||||||||||||||
Wal-Mart de Mexico SAB de CV |
|
302,400 |
|
1,063 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
7,710 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Grupo Financiero Inbursa SAB de CV (b) |
|
1,661,798 |
|
2,634 |
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Alfa SAB de CV |
|
5,840,900 |
|
3,718 |
|||||||||||||||
MATERIALS 2.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Alpek SAB de CV |
|
1,166,100 |
|
1,511 |
|||||||||||||||
Cemex SAB de CV (b) |
|
55,313,520 |
|
19,061 |
|||||||||||||||
Grupo Mexico SAB de CV |
|
87,200 |
|
295 |
|||||||||||||||
Orbia Advance Corp. SAB de CV |
|
1,255,800 |
|
2,106 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
22,973 |
|||||||||||||||
Total Mexico |
|
|
|
54,788 |
|||||||||||||||
PHILIPPINES 0.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Globe Telecom, Inc. |
|
9,305 |
|
321 |
|||||||||||||||
PLDT, Inc. |
|
131,505 |
|
3,378 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
3,699 |
|||||||||||||||
ENERGY 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Semirara Mining & Power Corp. |
|
2,414,400 |
|
1,597 |
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Alliance Global Group, Inc. |
|
4,799,200 |
|
673 |
|||||||||||||||
DMCI Holdings, Inc. |
|
7,450,500 |
|
1,252 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
1,925 |
|||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Aboitiz Power Corp. |
|
383,000 |
|
201 |
|||||||||||||||
First Gen Corp. |
|
682,200 |
|
189 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
390 |
|||||||||||||||
Total Philippines |
|
|
|
7,611 |
|||||||||||||||
POLAND 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Orange Polska SA |
|
480,641 |
|
500 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Bank Polska Kasa Opieki SA |
|
118,720 |
|
1,442 |
|||||||||||||||
Powszechny Zaklad Ubezpieczen SA (d) |
|
300,559 |
|
1,394 |
|||||||||||||||
Santander Bank Polska SA |
|
31,293 |
|
1,234 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
4,070 |
|||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Enea SA (b) |
|
158,388 |
|
197 |
|||||||||||||||
PGE Polska Grupa Energetyczna SA (b) |
|
1,054,173 |
|
1,326 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
1,523 |
|||||||||||||||
Total Poland |
|
|
|
6,093 |
|||||||||||||||
RUSSIA 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Mobile TeleSystems PJSC «(d) |
|
290,070 |
|
0 |
|||||||||||||||
Rostelecom PJSC «(d) |
|
341,490 |
|
0 |
|||||||||||||||
Sistema PJSFC «(b) |
|
1,963,160 |
|
0 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
0 |
|||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Magnit PJSC « |
|
82,104 |
|
0 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Magnit PJSC «(b) |
|
11,659 |
|
0 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
0 |
|||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Gazprom PJSC « |
|
3,725,600 |
|
0 |
|||||||||||||||
LUKOIL PJSC « |
|
254,140 |
|
0 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
0 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Sberbank of Russia PJSC « |
|
4,916,745 |
|
0 |
|||||||||||||||
VTB Bank PJSC «(b) |
|
23,863,615,853 |
|
40 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
40 |
|||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Alrosa PJSC « |
|
2,122,120 |
|
0 |
|||||||||||||||
Magnitogorsk Iron & Steel Works PJSC « |
|
6,974,129 |
|
0 |
|||||||||||||||
MMC Norilsk Nickel PJSC « |
|
3,797 |
|
0 |
|||||||||||||||
Novolipetsk Steel PJSC « |
|
3,113,725 |
|
0 |
|||||||||||||||
Severstal PAO ^«(a) |
|
339,609 |
|
0 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
0 |
|||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Inter RAO UES PJSC « |
|
15,264,000 |
|
0 |
|||||||||||||||
Rosseti PJSC « |
|
88,235,012 |
|
0 |
|||||||||||||||
Unipro PJSC « |
|
3,938,000 |
|
0 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
0 |
|||||||||||||||
Total Russia |
|
|
|
40 |
|||||||||||||||
SAUDI ARABIA 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
FINANCIALS 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Banque Saudi Fransi |
|
36,495 |
|
408 |
|||||||||||||||
Total Saudi Arabia |
|
|
|
408 |
|||||||||||||||
SOUTH AFRICA 6.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 1.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
MTN Group Ltd. |
|
1,536,949 |
|
10,141 |
|||||||||||||||
Telkom SA SOC Ltd. (b) |
|
1,186,748 |
|
3,042 |
|||||||||||||||
Vodacom Group Ltd. |
|
183,318 |
|
1,232 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
14,415 |
|||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Motus Holdings Ltd. |
|
297,762 |
|
1,888 |
|||||||||||||||
Truworths International Ltd. (d) |
|
786,916 |
|
2,159 |
|||||||||||||||
Woolworths Holdings Ltd. |
|
728,610 |
|
2,448 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
6,495 |
|||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
AVI Ltd. |
|
104,774 |
|
422 |
|||||||||||||||
Distell Group Holdings Ltd. (b) |
|
59,750 |
|
569 |
|||||||||||||||
Shoprite Holdings Ltd. |
|
542,464 |
|
6,476 |
|||||||||||||||
Tiger Brands Ltd. (d) |
|
215,122 |
|
2,004 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
9,471 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 2.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Absa Group Ltd. |
|
801,429 |
|
7,785 |
|||||||||||||||
FirstRand Ltd. |
|
507,129 |
|
1,693 |
|||||||||||||||
Momentum Metropolitan Holdings |
|
2,148,993 |
|
1,986 |
|||||||||||||||
Nedbank Group Ltd. |
|
560,008 |
|
6,180 |
|||||||||||||||
Old Mutual Ltd. |
|
2,676,589 |
|
1,438 |
|||||||||||||||
Standard Bank Group Ltd. |
|
754,156 |
|
5,958 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
25,040 |
|||||||||||||||
HEALTH CARE 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Life Healthcare Group Holdings Ltd. |
|
1,034,710 |
|
986 |
|||||||||||||||
Netcare Ltd. |
|
2,810,610 |
|
2,130 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
3,116 |
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Barloworld Ltd. |
|
331,779 |
|
1,691 |
|||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
MATERIALS 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Sappi Ltd. (b) |
|
846,239 |
|
2,039 |
|||||||||||||||
Sasol Ltd. |
|
467,963 |
|
7,320 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
9,359 |
|||||||||||||||
Total South Africa |
|
|
|
69,587 |
|||||||||||||||
SOUTH KOREA 12.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 2.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
KT Corp. |
|
916,592 |
|
23,041 |
|||||||||||||||
LG Uplus Corp. |
|
27,722 |
|
207 |
|||||||||||||||
SK Telecom Co. Ltd. |
|
113,468 |
|
4,006 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
27,254 |
|||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 2.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Hankook Tire & Technology Co. Ltd. |
|
88,203 |
|
2,153 |
|||||||||||||||
Hyundai Mobis Co. Ltd. |
|
5,388 |
|
711 |
|||||||||||||||
Kia Corp. |
|
352,063 |
|
17,523 |
|||||||||||||||
LG Electronics, Inc. |
|
162,287 |
|
8,806 |
|||||||||||||||
LOTTE Himart Co. Ltd. |
|
75,532 |
|
680 |
|||||||||||||||
Lotte Shopping Co. Ltd. |
|
20,587 |
|
1,235 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
31,108 |
|||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
KT&G Corp. |
|
84,141 |
|
5,080 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 1.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
BNK Financial Group, Inc. |
|
150,284 |
|
627 |
|||||||||||||||
DB Insurance Co. Ltd. |
|
86,359 |
|
3,308 |
|||||||||||||||
Hanwha Life Insurance Co. Ltd. |
|
1,389,385 |
|
2,010 |
|||||||||||||||
Hyundai Marine & Fire Insurance Co. Ltd. |
|
194,683 |
|
3,964 |
|||||||||||||||
Meritz Financial Group, Inc. (d) |
|
8,520 |
|
123 |
|||||||||||||||
Meritz Fire & Marine Insurance Co. Ltd. |
|
68,181 |
|
1,396 |
|||||||||||||||
Samsung Card Co. Ltd. |
|
80,580 |
|
1,693 |
|||||||||||||||
Samsung Fire & Marine Insurance Co. Ltd. |
|
4,941 |
|
632 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
13,753 |
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 2.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
CJ Corp. |
|
3,804 |
|
184 |
|||||||||||||||
Daewoo Engineering & Construction Co. Ltd. (b) |
|
91,301 |
|
260 |
|||||||||||||||
Doosan Bobcat, Inc. |
|
18,010 |
|
355 |
|||||||||||||||
GS Holdings Corp. |
|
42,788 |
|
1,239 |
|||||||||||||||
Hanwha Aerospace Co. Ltd. |
|
29,433 |
|
1,257 |
|||||||||||||||
Hanwha Corp. |
|
238,607 |
|
4,039 |
|||||||||||||||
Hyundai Engineering & Construction Co. Ltd. |
|
253,230 |
|
6,568 |
|||||||||||||||
Hyundai Glovis Co. Ltd. |
|
6,745 |
|
759 |
|||||||||||||||
LG International Corp. |
|
191,010 |
|
5,155 |
|||||||||||||||
LS Corp. |
|
33,988 |
|
1,333 |
|||||||||||||||
Posco International Corp. |
|
392,148 |
|
5,684 |
|||||||||||||||
SK Networks Co. Ltd. |
|
89,504 |
|
246 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
27,079 |
|||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
LG Display Co. Ltd. |
|
718,965 |
|
5,958 |
|||||||||||||||
LG Innotek Co. Ltd. |
|
13,059 |
|
2,462 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
8,420 |
|||||||||||||||
MATERIALS 1.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Dongkuk Steel Mill Co. Ltd. (d) |
|
139,085 |
|
1,036 |
|||||||||||||||
Kolon Industries, Inc. |
|
65,544 |
|
1,916 |
|||||||||||||||
Lotte Chemical Corp. |
|
8,379 |
|
835 |
|||||||||||||||
POSCO Holdings, Inc. |
|
51,006 |
|
7,440 |
|||||||||||||||
Taekwang Industrial Co. Ltd. |
|
327 |
|
160 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
11,387 |
|||||||||||||||
UTILITIES 1.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Korea Electric Power Corp. |
|
950,190 |
|
13,237 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Korea Gas Corp. |
|
80,078 |
|
1,879 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
15,116 |
|||||||||||||||
Total South Korea |
|
|
|
139,197 |
|||||||||||||||
TAIWAN 7.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Chunghwa Telecom Co. Ltd. |
|
345,000 |
|
1,235 |
|||||||||||||||
Far EasTone Telecommunications Co. Ltd. |
|
255,000 |
|
580 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
1,815 |
|||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Cheng Shin Rubber Industry Co. Ltd. |
|
899,000 |
|
1,007 |
|||||||||||||||
China Motor Corp. |
|
833,000 |
|
1,063 |
|||||||||||||||
Formosa Taffeta Co. Ltd. |
|
330,000 |
|
280 |
|||||||||||||||
Kenda Rubber Industrial Co. Ltd. |
|
135,000 |
|
135 |
|||||||||||||||
Tong Yang Industry Co. Ltd. |
|
910,000 |
|
1,380 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
3,865 |
|||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Uni-President Enterprises Corp. |
|
560,000 |
|
1,184 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
CTBC Financial Holding Co. Ltd. |
|
679,000 |
|
422 |
|||||||||||||||
Shanghai Commercial & Savings Bank Ltd. |
|
294,000 |
|
454 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
876 |
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Eva Airways Corp. |
|
851,686 |
|
753 |
|||||||||||||||
Teco Electric & Machinery Co. Ltd. |
|
171,000 |
|
151 |
|||||||||||||||
Walsin Lihwa Corp. |
|
2,326,000 |
|
2,938 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
3,842 |
|||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 6.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Acer, Inc. |
|
1,606,000 |
|
1,106 |
|||||||||||||||
Asustek Computer, Inc. |
|
795,000 |
|
5,830 |
|||||||||||||||
AUO Corp. |
|
1,294,000 |
|
592 |
|||||||||||||||
Catcher Technology Co. Ltd. |
|
598,000 |
|
3,238 |
|||||||||||||||
Chicony Electronics Co. Ltd. |
|
456,000 |
|
1,180 |
|||||||||||||||
Compal Electronics, Inc. |
|
12,981,000 |
|
8,851 |
|||||||||||||||
Compeq Manufacturing Co. Ltd. |
|
629,000 |
|
890 |
|||||||||||||||
General Interface Solution Holding Ltd. |
|
134,000 |
|
321 |
|||||||||||||||
Hon Hai Precision Industry Co. Ltd. |
|
4,290,316 |
|
13,738 |
|||||||||||||||
Inventec Corp. |
|
7,179,000 |
|
5,161 |
|||||||||||||||
Lite-On Technology Corp. |
|
2,485,035 |
|
4,984 |
|||||||||||||||
Pegatron Corp. |
|
5,512,000 |
|
10,117 |
|||||||||||||||
Powertech Technology, Inc. |
|
551,000 |
|
1,335 |
|||||||||||||||
Primax Electronics Ltd. |
|
635,000 |
|
1,269 |
|||||||||||||||
Quanta Computer, Inc. |
|
1,323,000 |
|
3,203 |
|||||||||||||||
Silicon Motion Technology Corp. ADR |
|
15,517 |
|
1,011 |
|||||||||||||||
Supreme Electronics Co. Ltd. |
|
1,147,000 |
|
1,226 |
|||||||||||||||
Synnex Technology International Corp. |
|
501,650 |
|
831 |
|||||||||||||||
Transcend Information, Inc. |
|
140,000 |
|
284 |
|||||||||||||||
Wistron Corp. |
|
3,074,515 |
|
2,565 |
|||||||||||||||
Wistron NeWeb Corp. |
|
224,000 |
|
573 |
|||||||||||||||
WPG Holdings Ltd. |
|
1,612,320 |
|
2,355 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
70,660 |
|||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Farglory Land Development Co. Ltd. |
|
100,000 |
|
181 |
|||||||||||||||
Total Taiwan |
|
|
|
82,423 |
|||||||||||||||
THAILAND 9.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Total Access Communication PCL |
|
373,900 |
|
450 |
|||||||||||||||
ENERGY 1.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
IRPC PCL |
|
23,493,000 |
|
1,934 |
|||||||||||||||
PTT Exploration & Production PCL |
|
804,600 |
|
3,431 |
|||||||||||||||
PTT PCL |
|
1,730,400 |
|
1,556 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Star Petroleum Refining PCL |
|
17,705,700 |
|
4,961 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
11,882 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 7.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Bangkok Bank PCL |
|
1,888,700 |
|
6,807 |
|||||||||||||||
Kasikornbank PCL |
|
8,155,700 |
|
30,990 |
|||||||||||||||
Kiatnakin Bank PCL |
|
1,177,100 |
|
2,135 |
|||||||||||||||
Krung Thai Bank PCL |
|
19,745,975 |
|
8,712 |
|||||||||||||||
SCB PCL |
|
9,918,300 |
|
27,178 |
|||||||||||||||
Thanachart Capital PCL |
|
6,097,604 |
|
6,241 |
|||||||||||||||
Tisco Financial Group PCL |
|
1,524,000 |
|
3,737 |
|||||||||||||||
TMBThanachart Bank PCL |
|
20,327,200 |
|
649 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
86,449 |
|||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Bangkok Dusit Medical Services PCL 'F' |
|
1,901,900 |
|
1,483 |
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Jasmine Broadband Internet Infrastructure Fund |
|
2,000,600 |
|
432 |
|||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Cal-Comp Electronics Thailand PCL (d) |
|
4,806,191 |
|
273 |
|||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Siam City Cement PCL |
|
142,600 |
|
577 |
|||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Pruksa Holding PCL |
|
767,800 |
|
244 |
|||||||||||||||
Sansiri PCL |
|
13,933,100 |
|
423 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
667 |
|||||||||||||||
Total Thailand |
|
|
|
102,213 |
|||||||||||||||
TURKEY 5.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Turkcell Iletisim Hizmetleri AS |
|
3,654,826 |
|
3,884 |
|||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Arcelik AS |
|
146,304 |
|
529 |
|||||||||||||||
Tofas Turk Otomobil Fabrikasi AS |
|
535,859 |
|
2,643 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
3,172 |
|||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Anadolu Efes Biracilik Ve Malt Sanayii AS |
|
246,711 |
|
533 |
|||||||||||||||
ENERGY 0.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Turkiye Petrol Rafinerileri AS (b) |
|
481,358 |
|
7,492 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 3.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Akbank TAS |
|
11,728,360 |
|
7,161 |
|||||||||||||||
Haci Omer Sabanci Holding AS |
|
8,380,439 |
|
11,626 |
|||||||||||||||
Is Yatirim Menkul Degerler AS |
|
1,616,379 |
|
2,398 |
|||||||||||||||
Turkiye Is Bankasi AS 'C' |
|
26,427,752 |
|
10,643 |
|||||||||||||||
Yapi ve Kredi Bankasi AS |
|
12,056,215 |
|
4,610 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
36,438 |
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
AG Anadolu Grubu Holding AS |
|
378,818 |
|
1,675 |
|||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Eregli Demir ve Celik Fabrikalari TAS |
|
150,595 |
|
235 |
|||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Aygaz AS |
|
681,582 |
|
1,632 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Enerjisa Enerji AS |
|
318,764 |
|
297 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
1,929 |
|||||||||||||||
Total Turkey |
|
|
|
55,358 |
|||||||||||||||
UNITED STATES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Nexteer Automotive Group Ltd. |
|
4,325,000 |
|
2,338 |
|||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
2,338 |
|||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $1,197,790) |
|
|
|
1,063,989 |
|||||||||||||||
PREFERRED STOCKS 1.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
BRAZIL 1.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Banco do Estado do Rio Grande do Sul SA |
|
1,635,800 |
|
3,563 |
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Braskem SA |
|
711,195 |
|
3,460 |
|||||||||||||||
UTILITIES 0.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Cia Energetica de Minas Gerais |
|
3,681,409 |
|
7,343 |
|||||||||||||||
Cia Paranaense de Energia |
|
1,938,100 |
|
2,364 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
9,707 |
|||||||||||||||
Total Brazil |
|
|
|
16,730 |
|||||||||||||||
CHILE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Embotelladora Andina SA |
|
399,787 |
|
692 |
|||||||||||||||
Total Chile |
|
|
|
692 |
|||||||||||||||
RUSSIA 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Bashneft PJSC « |
|
31,237 |
|
0 |
|||||||||||||||
Transneft PJSC « |
|
810 |
|
0 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
0 |
|||||||||||||||
Total Russia |
|
|
|
0 |
|||||||||||||||
Total Preferred Stocks (Cost $16,940) |
|
|
|
17,422 |
|||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
SOUTH AFRICA 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Redefine Properties Ltd. |
|
3,894,988 |
|
764 |
|||||||||||||||
Total South Africa |
|
|
|
764 |
|||||||||||||||
TURKEY 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
REAL ESTATE 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Emlak Konut Gayrimenkul Yatirim Ortakligi AS |
|
23,027,513 |
|
4,741 |
|||||||||||||||
Total Turkey |
|
|
|
4,741 |
|||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $5,247) |
|
|
|
5,505 |
|||||||||||||||
RIGHTS 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
PHILIPPINES 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Globe Telecom, Inc. (b) |
|
1,053 |
|
7 |
|||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Total Rights (Cost $0) |
|
|
|
7 |
|||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $1,219,977) |
|
|
|
1,086,923 |
|||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
PIMCO Government Money Market Fund |
|
|
|
|
|||||||||||||||
2.920% (c)(d)(e) |
|
8,154,202 |
|
8,154 |
|||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $8,154) |
|
|
|
8,154 |
|||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $8,154) |
|
|
|
8,154 |
|||||||||||||||
Total Investments 99.9% (Cost $1,228,131) |
|
|
$ |
1,095,077 |
|||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.1% |
|
|
|
1,474 |
|||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
1,096,551 |
|||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||
^ |
Security is in default. |
||||||||||||||||||
« |
Security valued using significant unobservable inputs (Level 3). |
||||||||||||||||||
(a) |
Security is not accruing income as of the date of this report. |
||||||||||||||||||
(b) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
||||||||||||||||||
(d) |
Securities with an aggregate market value of $7,590 were out on loan in exchange for $8,244 of cash collateral as of September 30, 2022. |
||||||||||||||||||
(e) |
Coupon represents a 7-Day Yield. |
||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||
Common Stocks |
|||||||||||||||||||
|
Brazil |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
$ |
5,225 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
5,225 |
|
|||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
5,200 |
|
0 |
|
0 |
|
5,200 |
|
|||||||||
|
Energy |
|
3,347 |
|
0 |
|
0 |
|
3,347 |
|
|||||||||
|
Financials |
|
34,773 |
|
0 |
|
0 |
|
34,773 |
|
|||||||||
|
Industrials |
|
4,834 |
|
0 |
|
0 |
|
4,834 |
|
|||||||||
|
Information Technology |
|
20,206 |
|
0 |
|
0 |
|
20,206 |
|
|||||||||
|
Utilities |
|
2,074 |
|
0 |
|
0 |
|
2,074 |
|
|||||||||
|
Chile |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
189 |
|
0 |
|
0 |
|
189 |
|
|||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
177 |
|
0 |
|
177 |
|
|||||||||
|
Consumer Staples |
|
2,321 |
|
1,125 |
|
0 |
|
3,446 |
|
|||||||||
|
Utilities |
|
735 |
|
1,612 |
|
0 |
|
2,347 |
|
|||||||||
|
China |
||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
5,727 |
|
3,827 |
|
0 |
|
9,554 |
|
|||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
3,240 |
|
0 |
|
3,240 |
|
|||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
41,378 |
|
0 |
|
41,378 |
|
|||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
114,111 |
|
0 |
|
114,111 |
|
|||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
9,681 |
|
0 |
|
9,681 |
|
|||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
13,380 |
|
0 |
|
13,380 |
|
|||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
14,940 |
|
0 |
|
14,940 |
|
|||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
6,385 |
|
0 |
|
6,385 |
|
|||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
1,828 |
|
168 |
|
1,996 |
|
|||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
778 |
|
0 |
|
778 |
|
|||||||||
|
Greece |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
1,965 |
|
0 |
|
1,965 |
|
|||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
699 |
|
0 |
|
699 |
|
|||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
810 |
|
0 |
|
810 |
|
|||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
3,715 |
|
0 |
|
3,715 |
|
|||||||||
|
Hong Kong |
||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
409 |
|
0 |
|
409 |
|
|||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
5,264 |
|
0 |
|
5,264 |
|
|||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
3,797 |
|
0 |
|
3,797 |
|
|||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
16,800 |
|
0 |
|
16,800 |
|
|||||||||
|
India |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
3,318 |
|
0 |
|
3,318 |
|
|||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
17,923 |
|
0 |
|
17,923 |
|
|||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
7,339 |
|
0 |
|
7,339 |
|
|||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
32,540 |
|
0 |
|
32,540 |
|
|||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
18,480 |
|
524 |
|
19,004 |
|
|||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
3,190 |
|
0 |
|
3,190 |
|
|||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
7,573 |
|
0 |
|
7,573 |
|
|||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
2,346 |
|
0 |
|
2,346 |
|
|||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
42,201 |
|
0 |
|
42,201 |
|
|||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
9,649 |
|
0 |
|
9,649 |
|
|||||||||
|
Indonesia |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
9,070 |
|
0 |
|
9,070 |
|
|||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
5,179 |
|
0 |
|
5,179 |
|
|||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
1,862 |
|
0 |
|
1,862 |
|
|||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
18,992 |
|
0 |
|
18,992 |
|
|||||||||
|
Financials |
|
164 |
|
8,356 |
|
0 |
|
8,520 |
|
|||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
896 |
|
0 |
|
896 |
|
|||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
1,502 |
|
0 |
|
1,502 |
|
|||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
4,006 |
|
0 |
|
4,006 |
|
|||||||||
|
Malaysia |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
Communication Services |
|
0 |
|
2,099 |
|
0 |
|
2,099 |
|
|||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
1,379 |
|
0 |
|
1,379 |
|
|||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
239 |
|
0 |
|
239 |
|
|||||||||
|
Energy |
|
292 |
|
0 |
|
0 |
|
292 |
|
|||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
8,834 |
|
0 |
|
8,834 |
|
|||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
2,910 |
|
0 |
|
2,910 |
|
|||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
290 |
|
0 |
|
290 |
|
|||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
2,060 |
|
0 |
|
2,060 |
|
|||||||||
|
Mexico |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
17,011 |
|
0 |
|
0 |
|
17,011 |
|
|||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
742 |
|
0 |
|
0 |
|
742 |
|
|||||||||
|
Consumer Staples |
|
7,710 |
|
0 |
|
0 |
|
7,710 |
|
|||||||||
|
Financials |
|
2,634 |
|
0 |
|
0 |
|
2,634 |
|
|||||||||
|
Industrials |
|
3,718 |
|
0 |
|
0 |
|
3,718 |
|
|||||||||
|
Materials |
|
22,973 |
|
0 |
|
0 |
|
22,973 |
|
|||||||||
|
Philippines |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
3,699 |
|
0 |
|
3,699 |
|
|||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
1,597 |
|
0 |
|
1,597 |
|
|||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
1,925 |
|
0 |
|
1,925 |
|
|||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
390 |
|
0 |
|
390 |
|
|||||||||
|
Poland |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
500 |
|
0 |
|
500 |
|
|||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
4,070 |
|
0 |
|
4,070 |
|
|||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
1,523 |
|
0 |
|
1,523 |
|
|||||||||
|
Russia |
||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
0 |
|
40 |
|
40 |
|
|||||||||
|
Saudi Arabia |
||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
408 |
|
0 |
|
408 |
|
|||||||||
|
South Africa |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
3,042 |
|
11,373 |
|
0 |
|
14,415 |
|
|||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
1,888 |
|
4,607 |
|
0 |
|
6,495 |
|
|||||||||
|
Consumer Staples |
|
991 |
|
8,480 |
|
0 |
|
9,471 |
|
|||||||||
|
Financials |
|
6,180 |
|
18,860 |
|
0 |
|
25,040 |
|
|||||||||
|
Health Care |
|
986 |
|
2,130 |
|
0 |
|
3,116 |
|
|||||||||
|
Industrials |
|
1,691 |
|
0 |
|
0 |
|
1,691 |
|
|||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
9,359 |
|
0 |
|
9,359 |
|
|||||||||
|
South Korea |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
27,254 |
|
0 |
|
27,254 |
|
|||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
31,108 |
|
0 |
|
31,108 |
|
|||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
5,080 |
|
0 |
|
5,080 |
|
|||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
13,753 |
|
0 |
|
13,753 |
|
|||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
27,079 |
|
0 |
|
27,079 |
|
|||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
8,420 |
|
0 |
|
8,420 |
|
|||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
11,387 |
|
0 |
|
11,387 |
|
|||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
15,116 |
|
0 |
|
15,116 |
|
|||||||||
|
Taiwan |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
1,815 |
|
0 |
|
1,815 |
|
|||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
3,865 |
|
0 |
|
3,865 |
|
|||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
1,184 |
|
0 |
|
1,184 |
|
|||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
876 |
|
0 |
|
876 |
|
|||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
3,842 |
|
0 |
|
3,842 |
|
|||||||||
|
Information Technology |
|
1,011 |
|
69,649 |
|
0 |
|
70,660 |
|
|||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
181 |
|
0 |
|
181 |
|
|||||||||
|
Thailand |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
450 |
|
0 |
|
450 |
|
|||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
11,882 |
|
0 |
|
11,882 |
|
|||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
86,449 |
|
0 |
|
86,449 |
|
|||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
1,483 |
|
0 |
|
1,483 |
|
|||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
432 |
|
0 |
|
432 |
|
|||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
273 |
|
0 |
|
273 |
|
|||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
577 |
|
0 |
|
577 |
|
|||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
667 |
|
0 |
|
667 |
|
|||||||||
|
Turkey |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
3,884 |
|
0 |
|
3,884 |
|
|||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
3,172 |
|
0 |
|
3,172 |
|
|||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
533 |
|
0 |
|
533 |
|
|||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
7,492 |
|
0 |
|
7,492 |
|
|||||||||
|
Financials |
|
11,771 |
|
24,667 |
|
0 |
|
36,438 |
|
|||||||||
|
Industrials |
|
1,675 |
|
0 |
|
0 |
|
1,675 |
|
|||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
235 |
|
0 |
|
235 |
|
|||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
1,929 |
|
0 |
|
1,929 |
|
|||||||||
|
United States |
||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
2,338 |
|
0 |
|
2,338 |
|
|||||||||
Preferred Stocks |
|||||||||||||||||||
|
Brazil |
||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
3,563 |
|
0 |
|
0 |
|
3,563 |
|
|||||||||
|
Industrials |
|
3,460 |
|
0 |
|
0 |
|
3,460 |
|
|||||||||
|
Utilities |
|
9,707 |
|
0 |
|
0 |
|
9,707 |
|
|||||||||
|
Chile |
||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
692 |
|
0 |
|
0 |
|
692 |
|
|||||||||
Real Estate Investment Trusts |
|||||||||||||||||||
|
South Africa |
||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
764 |
|
0 |
|
0 |
|
764 |
|
|||||||||
|
Turkey |
||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
4,741 |
|
0 |
|
4,741 |
|
|||||||||
Rights |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
Philippines |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
7 |
|
0 |
|
7 |
|
|||||||||
|
$ |
187,296 |
$ |
898,895 |
$ |
732 |
$ |
1,086,923 |
|
||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||
|
Mutual Funds |
|
8,154 |
|
0 |
|
0 |
|
8,154 |
|
|||||||||
Total Investments |
$ |
195,450 |
$ |
898,895 |
$ |
732 |
$ |
1,095,077 |
|
||||||||||
|
|||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
|||||||||||||||||||
|
Schedule of Investments PIMCO RAE Global ex-US Fund |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 99.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (a) 99.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||
UNITED STATES 99.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||
PIMCO RAE Emerging Markets Fund |
|
2,178,067 |
$ |
18,056 |
||||||||||||||
PIMCO RAE International Fund |
|
8,803,985 |
|
58,987 |
||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $99,750) |
|
|
|
77,043 |
||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $99,750) |
|
|
|
77,043 |
||||||||||||||
Total Investments 99.9% (Cost $99,750) |
|
|
$ |
77,043 |
||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.1% |
|
|
|
99 |
||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
77,142 |
||||||||||||||
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAE Global ex-US Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||
(a) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||
Mutual Funds |
||||||||||||||||||
|
United States |
$ |
77,043 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
77,043 |
|
||||||||
Total Investments |
$ |
77,043 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
77,043 |
|
|||||||||
|
||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 99.1% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMON STOCKS 97.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUSTRALIA 5.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telstra Corp. Ltd. |
|
1,936,318 |
$ |
4,781 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metcash Ltd. |
|
387,001 |
|
961 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ampol Ltd. |
|
99,635 |
|
1,843 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Viva Energy Group Ltd. |
|
416,854 |
|
700 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,543 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMP Ltd. (a) |
|
1,075,430 |
|
754 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Medibank Pvt Ltd. |
|
681,568 |
|
1,524 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suncorp Group Ltd. |
|
604,891 |
|
3,903 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,181 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aurizon Holdings Ltd. |
|
544,584 |
|
1,205 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brambles Ltd. |
|
29,840 |
|
218 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,423 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BHP Group Ltd. |
|
100,988 |
|
2,511 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BlueScope Steel Ltd. |
|
46,569 |
|
452 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orica Ltd. |
|
29,053 |
|
248 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rio Tinto Ltd. |
|
109,175 |
|
6,604 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
9,815 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AGL Energy Ltd. |
|
1,440,191 |
|
6,283 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Australia |
|
|
|
31,987 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUSTRIA 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vienna Insurance Group AG Wiener Versicherung Gruppe |
|
12,546 |
|
255 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Strabag SE |
|
2,287 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
voestalpine AG |
|
109,417 |
|
1,854 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Austria |
|
|
|
2,195 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BELGIUM 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Proximus SADP |
|
109,694 |
|
1,137 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Etablissements Franz Colruyt NV |
|
24,954 |
|
548 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Euronav NV |
|
137,814 |
|
2,151 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
bpost SA |
|
88,413 |
|
474 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bekaert SA |
|
2,127 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Belgium |
|
|
|
4,364 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CANADA 5.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 2.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Tire Corp. Ltd. 'A' |
|
7,851 |
|
836 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gildan Activewear, Inc. |
|
17,391 |
|
492 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Magna International, Inc. |
|
248,767 |
|
11,801 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
13,129 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
George Weston Ltd. |
|
4,461 |
|
467 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Loblaw Cos., Ltd. |
|
31,400 |
|
2,486 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,953 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suncor Energy, Inc. |
|
252,441 |
|
7,109 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CI Financial Corp. |
|
51,851 |
|
497 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IGM Financial, Inc. |
|
3,800 |
|
95 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Onex Corp. |
|
4,310 |
|
198 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sun Life Financial, Inc. |
|
11,853 |
|
471 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,261 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Finning International, Inc. |
|
49,700 |
|
874 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Thomson Reuters Corp. |
|
20,529 |
|
2,107 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,981 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Celestica, Inc. (a) |
|
131,642 |
|
1,109 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atco Ltd. 'I' |
|
69,981 |
|
2,151 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Utilities Ltd. 'A' |
|
18,081 |
|
470 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,621 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Canada |
|
|
|
31,163 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DENMARK 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carlsberg AS 'B' |
|
3,297 |
|
385 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schouw & Co. AS |
|
2,344 |
|
137 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
522 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
H Lundbeck AS |
|
142,916 |
|
458 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
H Lundbeck AS 'A' (a) |
|
8,393 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Novo Nordisk AS 'B' |
|
2,422 |
|
241 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
724 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ISS AS (a) |
|
205,946 |
|
3,175 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Denmark |
|
|
|
4,421 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINLAND 2.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nokian Renkaat Oyj |
|
10,703 |
|
103 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kesko Oyj 'B' |
|
15,928 |
|
297 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
FINANCIALS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nordea Bank Abp |
|
527,314 |
|
4,513 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orion Oyj 'B' |
|
12,927 |
|
545 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wartsila Oyj Abp |
|
41,202 |
|
263 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nokia Oyj |
|
1,673,460 |
|
7,184 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UPM-Kymmene Oyj |
|
12,536 |
|
398 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Finland |
|
|
|
13,303 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FRANCE 3.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orange SA |
|
215,757 |
|
1,951 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cie Generale des Etablissements Michelin SCA |
|
31,851 |
|
714 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Renault SA |
|
42,849 |
|
1,159 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Valeo SA |
|
216,835 |
|
3,276 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,149 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carrefour SA |
|
361,111 |
|
5,008 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Casino Guichard Perrachon SA (a)(c) |
|
41,306 |
|
387 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,395 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AXA SA |
|
122,465 |
|
2,674 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sanofi |
|
34,170 |
|
2,602 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ALD SA |
|
19,193 |
|
177 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cie de Saint-Gobain |
|
59,089 |
|
2,113 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,290 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Engie SA |
|
291,217 |
|
3,352 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total France |
|
|
|
23,413 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GERMANY 3.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telefonica Deutschland Holding AG |
|
468,016 |
|
946 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bayerische Motoren Werke AG |
|
43,697 |
|
2,962 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Continental AG |
|
8,682 |
|
385 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mercedes-Benz Group AG |
|
101,427 |
|
5,129 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,476 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metro AG |
|
325,095 |
|
2,266 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Muenchener Rueckversicherungs-Gesellschaft AG in Muenchen |
|
7,755 |
|
1,867 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Talanx AG (a) |
|
12,357 |
|
437 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,304 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA |
|
11,819 |
|
333 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brenntag SE |
|
6,140 |
|
371 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daimler Truck Holding AG (a) |
|
29,666 |
|
671 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,042 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BASF SE |
|
36,488 |
|
1,400 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Evonik Industries AG |
|
55,316 |
|
927 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,327 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniper SE (c) |
|
95,385 |
|
360 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Germany |
|
|
|
18,054 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HONG KONG 2.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PCCW Ltd. |
|
563,000 |
|
254 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chow Tai Fook Jewellery Group Ltd. |
|
62,800 |
|
118 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Melco Resorts & Entertainment Ltd. ADR (a) |
|
279,725 |
|
1,855 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skyworth Group Ltd. |
|
2,300,215 |
|
917 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yue Yuen Industrial Holdings Ltd. |
|
468,500 |
|
598 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,488 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
First Pacific Co. Ltd. |
|
652,000 |
|
198 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WH Group Ltd. |
|
1,286,000 |
|
809 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,007 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hutchison Port Holdings Trust |
|
3,672,700 |
|
675 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MTR Corp. Ltd. |
|
19,500 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
764 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kingboard Holdings Ltd. |
|
353,000 |
|
994 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kingboard Laminates Holdings Ltd. |
|
522,000 |
|
467 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,461 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lee & Man Paper Manufacturing Ltd. |
|
372,000 |
|
119 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nine Dragons Paper Holdings Ltd. |
|
183,000 |
|
114 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
233 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 1.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CK Asset Holdings Ltd. |
|
405,500 |
|
2,435 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Henderson Land Development Co. Ltd. |
|
25,000 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hongkong Land Holdings Ltd. |
|
90,100 |
|
396 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hysan Development Co. Ltd. |
|
20,000 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kerry Properties Ltd. |
|
438,000 |
|
830 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sino Land Co. Ltd. |
|
62,000 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sun Hung Kai Properties Ltd. |
|
19,000 |
|
210 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swire Pacific Ltd. 'A' |
|
447,000 |
|
3,341 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wharf Holdings Ltd. |
|
617,000 |
|
1,973 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wharf Real Estate Investment Co. Ltd. |
|
19,000 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
9,473 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Hong Kong |
|
|
|
16,680 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ISRAEL 1.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bezeq The Israeli Telecommunication Corp. Ltd. |
|
1,886,676 |
|
3,090 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taboola.com Ltd. (a) |
|
26,900 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,139 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Delek Group Ltd. (a) |
|
5,429 |
|
852 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oil Refineries Ltd. |
|
2,954,533 |
|
1,011 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Paz Oil Co. Ltd. (a) |
|
4,535 |
|
497 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,360 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank Hapoalim BM |
|
51,268 |
|
435 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank Leumi Le-Israel BM |
|
15,873 |
|
136 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
571 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Teva Pharmaceutical Industries Ltd. SP - ADR (a) |
|
364,606 |
|
2,943 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Check Point Software Technologies Ltd. (a) |
|
10,891 |
|
1,220 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Israel Corp. Ltd. |
|
1,776 |
|
688 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
G City Ltd. |
|
57,417 |
|
267 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Israel |
|
|
|
11,188 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITALY 3.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 2.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eni SpA (c) |
|
1,471,268 |
|
15,638 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Assicurazioni Generali SpA |
|
134,541 |
|
1,837 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unipol Gruppo SpA |
|
106,686 |
|
415 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnipolSai Assicurazioni SpA |
|
53,199 |
|
110 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,362 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Leonardo SpA |
|
42,578 |
|
301 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enel SpA |
|
765,933 |
|
3,141 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Italy |
|
|
|
21,442 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JAPAN 31.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 3.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KDDI Corp. |
|
87,900 |
|
2,570 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mixi, Inc. (c) |
|
60,800 |
|
965 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Telegraph & Telephone Corp. |
|
534,300 |
|
14,411 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Square Enix Holdings Co. Ltd. |
|
12,800 |
|
552 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
18,498 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 7.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridgestone Corp. |
|
164,000 |
|
5,304 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Casio Computer Co. Ltd. (c) |
|
22,500 |
|
197 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EDION Corp. (c) |
|
135,600 |
|
1,103 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exedy Corp. |
|
35,200 |
|
401 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
H2O Retailing Corp. |
|
106,800 |
|
815 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isetan Mitsukoshi Holdings Ltd. |
|
57,600 |
|
488 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isuzu Motors Ltd. |
|
438,300 |
|
4,846 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Izumi Co. Ltd. |
|
3,500 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JTEKT Corp. |
|
30,000 |
|
191 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
K's Holdings Corp. |
|
74,700 |
|
616 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mazda Motor Corp. |
|
442,400 |
|
2,938 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NHK Spring Co. Ltd. |
|
18,500 |
|
109 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nikon Corp. (c) |
|
65,500 |
|
621 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nissan Motor Co. Ltd. |
|
1,679,300 |
|
5,412 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Paltac Corp. |
|
7,400 |
|
228 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Panasonic Holdings Corp. |
|
1,376,100 |
|
9,663 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sega Sammy Holdings, Inc. |
|
94,300 |
|
1,284 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sekisui House Ltd. |
|
195,300 |
|
3,235 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shimamura Co. Ltd. |
|
14,000 |
|
1,185 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subaru Corp. |
|
280,500 |
|
4,239 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Electric Industries Ltd. |
|
78,900 |
|
801 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Forestry Co. Ltd. |
|
10,400 |
|
158 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Rubber Industries Ltd. |
|
27,600 |
|
220 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokai Rika Co. Ltd. |
|
19,400 |
|
185 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TS Tech Co. Ltd. |
|
7,300 |
|
72 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Yamada Holdings Co. Ltd. |
|
393,700 |
|
1,295 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
45,681 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arcs Co. Ltd. |
|
9,900 |
|
141 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Itoham Yonekyu Holdings, Inc. |
|
102,000 |
|
469 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Tobacco, Inc. |
|
269,456 |
|
4,428 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Shokuhin Co. Ltd. |
|
6,500 |
|
146 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NH Foods Ltd. |
|
6,400 |
|
169 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pola Orbis Holdings, Inc. |
|
26,200 |
|
296 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United Super Markets Holdings, Inc. |
|
46,300 |
|
338 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yamazaki Baking Co. Ltd. |
|
16,400 |
|
189 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,176 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cosmo Energy Holdings Co. Ltd. (c) |
|
44,700 |
|
1,153 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENEOS Holdings, Inc. |
|
27,500 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,242 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 5.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Saison Co. Ltd. |
|
13,100 |
|
154 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Post Holdings Co. Ltd. |
|
3,138,800 |
|
20,795 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS&AD Insurance Group Holdings, Inc. |
|
245,400 |
|
6,499 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sompo Holdings, Inc. |
|
84,200 |
|
3,369 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Mitsui Trust Holdings, Inc. |
|
6,200 |
|
176 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokio Marine Holdings, Inc. |
|
132,000 |
|
2,346 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
33,339 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alfresa Holdings Corp. |
|
56,300 |
|
656 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Astellas Pharma, Inc. |
|
105,500 |
|
1,398 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Medipal Holdings Corp. |
|
150,700 |
|
1,916 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suzuken Co. Ltd. |
|
41,200 |
|
939 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toho Holdings Co. Ltd. |
|
8,600 |
|
115 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,024 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 4.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AGC, Inc. |
|
11,600 |
|
361 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amada Co. Ltd. (c) |
|
93,100 |
|
633 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dai Nippon Printing Co. Ltd. |
|
153,800 |
|
3,081 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ebara Corp. |
|
29,300 |
|
955 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fujikura Ltd. |
|
154,900 |
|
924 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Furukawa Electric Co. Ltd. |
|
41,100 |
|
652 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS Yuasa Corp. |
|
22,300 |
|
348 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hanwa Co. Ltd. |
|
8,100 |
|
192 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hino Motors Ltd. |
|
261,300 |
|
1,080 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hitachi Transport System Ltd. |
|
17,100 |
|
1,022 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inabata & Co. Ltd. (c) |
|
46,900 |
|
755 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kajima Corp. (c) |
|
21,800 |
|
207 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kandenko Co. Ltd. |
|
24,900 |
|
143 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Electric Corp. |
|
158,100 |
|
1,431 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Heavy Industries Ltd. |
|
55,400 |
|
1,843 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nagase & Co. Ltd. |
|
8,800 |
|
120 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Steel Trading Corp. |
|
16,600 |
|
577 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nisshinbo Holdings, Inc. |
|
29,200 |
|
212 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Persol Holdings Co. Ltd. |
|
92,500 |
|
1,711 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secom Co. Ltd. |
|
40,900 |
|
2,332 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SG Holdings Co. Ltd. |
|
22,200 |
|
304 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shimizu Corp. |
|
68,600 |
|
335 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sojitz Corp. (c) |
|
27,720 |
|
406 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taisei Corp. (c) |
|
60,300 |
|
1,672 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toppan, Inc. |
|
44,700 |
|
666 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yamato Holdings Co. Ltd. |
|
169,800 |
|
2,550 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
24,512 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 3.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alps Alpine Co. Ltd. (c) |
|
210,100 |
|
1,519 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brother Industries Ltd. |
|
30,600 |
|
528 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canon Marketing Japan, Inc. |
|
10,700 |
|
237 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canon, Inc. |
|
385,350 |
|
8,417 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fujitsu Ltd. |
|
51,100 |
|
5,603 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Konica Minolta, Inc. (c) |
|
75,200 |
|
232 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Electric Glass Co. Ltd. |
|
17,800 |
|
307 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Omron Corp. |
|
14,900 |
|
683 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ricoh Co. Ltd. |
|
373,500 |
|
2,735 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SCREEN Holdings Co. Ltd. |
|
8,400 |
|
456 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seiko Epson Corp. (c) |
|
115,700 |
|
1,580 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trend Micro, Inc. |
|
4,300 |
|
231 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Yokogawa Electric Corp. |
|
36,400 |
|
573 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
23,101 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daicel Corp. |
|
174,600 |
|
1,028 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DIC Corp. |
|
51,800 |
|
865 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JFE Holdings, Inc. (c) |
|
38,400 |
|
357 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JSR Corp. (c) |
|
18,100 |
|
343 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kaneka Corp. |
|
16,800 |
|
420 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Chemical Group Corp. |
|
28,300 |
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsui Chemicals, Inc. |
|
40,400 |
|
787 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Light Metal Holdings Co. Ltd. (c) |
|
13,300 |
|
133 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nitto Denko Corp. |
|
84,200 |
|
4,559 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taiheiyo Cement Corp. |
|
40,500 |
|
572 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyo Seikan Group Holdings Ltd. (c) |
|
156,200 |
|
1,886 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UBE Corp. |
|
10,500 |
|
140 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
11,220 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daito Trust Construction Co. Ltd. |
|
75,000 |
|
7,016 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomura Real Estate Holdings, Inc. |
|
30,200 |
|
682 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,698 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chubu Electric Power Co., Inc. |
|
427,500 |
|
3,845 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electric Power Development Co. Ltd. 'C' |
|
140,800 |
|
1,991 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hokkaido Electric Power Co., Inc. |
|
132,800 |
|
416 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hokuriku Electric Power Co. |
|
57,800 |
|
194 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shikoku Electric Power Co., Inc. |
|
52,200 |
|
261 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tohoku Electric Power Co., Inc. |
|
331,800 |
|
1,560 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,267 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Japan |
|
|
|
184,758 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LUXEMBOURG 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Millicom International Cellular SA (a) |
|
12,211 |
|
140 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RTL Group SA |
|
10,964 |
|
347 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
487 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Luxembourg |
|
|
|
487 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NETHERLANDS 6.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke KPN NV |
|
339,453 |
|
919 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VEON Ltd. ADR «(a) |
|
1,443,617 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
919 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 4.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke Ahold Delhaize NV |
|
1,018,251 |
|
25,936 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ING Groep NV |
|
51,962 |
|
445 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke Philips NV |
|
33,329 |
|
513 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Randstad NV (c) |
|
88,993 |
|
3,841 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Signify NV |
|
55,871 |
|
1,438 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,279 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Akzo Nobel NV |
|
51,076 |
|
2,895 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Netherlands |
|
|
|
35,987 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NEW ZEALAND 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spark New Zealand Ltd. |
|
176,732 |
|
494 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Air New Zealand Ltd. (a) |
|
549,905 |
|
219 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fletcher Building Ltd. |
|
312,259 |
|
846 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,065 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Contact Energy Ltd. |
|
89,225 |
|
374 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total New Zealand |
|
|
|
1,933 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NORWAY 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telenor ASA (c) |
|
42,257 |
|
387 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equinor ASA |
|
8,507 |
|
281 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atea ASA |
|
20,281 |
|
180 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Norsk Hydro ASA |
|
34,564 |
|
185 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yara International ASA |
|
56,186 |
|
1,972 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,157 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Norway |
|
|
|
3,005 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PORTUGAL 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jeronimo Martins SGPS SA |
|
45,175 |
|
841 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sonae SGPS SA |
|
677,839 |
|
547 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,388 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Galp Energia SGPS SA |
|
254,317 |
|
2,447 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navigator Co. SA |
|
224,592 |
|
765 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EDP - Energias de Portugal SA |
|
425,272 |
|
1,846 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Portugal |
|
|
|
6,446 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SINGAPORE 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JOYY, Inc. ADR |
|
30,911 |
|
804 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Singapore Telecommunications Ltd. |
|
319,500 |
|
589 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,393 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Golden Agri-Resources Ltd. |
|
1,513,900 |
|
278 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ComfortDelGro Corp. Ltd. |
|
749,400 |
|
687 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jardine Cycle & Carriage Ltd. |
|
33,700 |
|
788 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,475 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Venture Corp. Ltd. |
|
29,300 |
|
333 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Singapore |
|
|
|
3,479 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAIN 6.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 2.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telefonica SA |
|
4,651,967 |
|
15,379 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
ENERGY 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Repsol SA |
|
649,447 |
|
7,463 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria SA |
|
142,165 |
|
638 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco de Sabadell SA |
|
4,988,660 |
|
3,327 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco Santander SA |
|
1,176,286 |
|
2,737 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mapfre SA (c) |
|
1,076,613 |
|
1,667 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,369 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ACS Actividades de Construccion y Servicios SA |
|
39,398 |
|
885 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Endesa SA |
|
91,227 |
|
1,370 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Naturgy Energy Group SA |
|
179,820 |
|
4,160 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,530 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Spain |
|
|
|
37,626 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWEDEN 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telia Co. AB |
|
103,294 |
|
297 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electrolux AB (c) |
|
25,014 |
|
260 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Husqvarna AB 'B' |
|
90,014 |
|
499 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JM AB |
|
8,144 |
|
113 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
872 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ratos AB 'B' |
|
74,470 |
|
254 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swedbank AB 'A' |
|
78,661 |
|
1,032 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,286 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intrum AB |
|
13,497 |
|
170 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Securitas AB 'B' (c) |
|
139,121 |
|
966 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skanska AB 'B' |
|
27,656 |
|
344 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,480 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telefonaktiebolaget LM Ericsson 'B' |
|
17,740 |
|
104 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hexpol AB |
|
36,437 |
|
299 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Sweden |
|
|
|
4,338 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWITZERLAND 6.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swisscom AG |
|
1,321 |
|
619 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swatch Group AG |
|
19,833 |
|
4,454 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 2.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nestle SA |
|
156,909 |
|
16,971 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swiss Life Holding AG |
|
3,293 |
|
1,455 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zurich Insurance Group AG |
|
10,846 |
|
4,324 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,779 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Roche Holding AG |
|
18,491 |
|
6,019 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adecco Group AG |
|
111,252 |
|
3,070 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
MATERIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Glencore PLC |
|
599,725 |
|
3,152 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Holcim AG |
|
13,908 |
|
570 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,722 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Switzerland |
|
|
|
40,634 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 14.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearson PLC |
|
36,323 |
|
347 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WPP PLC |
|
485,953 |
|
4,012 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,359 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barratt Developments PLC |
|
64,595 |
|
244 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berkeley Group Holdings PLC |
|
6,082 |
|
222 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Currys PLC |
|
380,474 |
|
239 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inchcape PLC |
|
321,945 |
|
2,438 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kingfisher PLC |
|
517,674 |
|
1,260 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Persimmon PLC |
|
10,122 |
|
138 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,541 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imperial Brands PLC |
|
82,700 |
|
1,700 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marks & Spencer Group PLC (a) |
|
1,424,321 |
|
1,554 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,254 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 4.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shell PLC |
|
1,151,268 |
|
28,596 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subsea 7 SA |
|
62,084 |
|
491 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
29,087 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Line Insurance Group PLC |
|
504,908 |
|
1,042 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
M&G PLC |
|
3,059,738 |
|
5,636 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Standard Life Aberdeen PLC |
|
204,803 |
|
313 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,991 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GSK PLC |
|
464,394 |
|
6,707 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Mail PLC |
|
867,527 |
|
1,766 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Micro Focus International PLC |
|
251,830 |
|
1,452 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 2.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Evraz PLC « |
|
238,175 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mondi PLC |
|
32,262 |
|
496 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rio Tinto PLC |
|
209,780 |
|
11,350 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
11,846 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 2.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centrica PLC |
|
11,258,439 |
|
8,835 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SSE PLC |
|
253,537 |
|
4,281 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
13,116 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
83,119 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $611,378) |
|
|
|
580,022 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PREFERRED STOCKS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GERMANY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schaeffler AG |
|
217,834 |
|
977 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Henkel AG & Co. KGaA |
|
3,270 |
|
194 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Total Preferred Stocks (Cost $1,632) |
|
|
|
1,171 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUSTRALIA 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Scentre Group |
|
1,039,505 |
|
1,698 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stockland |
|
532,570 |
|
1,115 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vicinity Centres |
|
341,691 |
|
381 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,194 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Australia |
|
|
|
3,194 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CANADA 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
H&R Real Estate Investment Trust REIT |
|
123,586 |
|
931 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RioCan Real Estate Investment Trust |
|
12,642 |
|
170 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,101 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Canada |
|
|
|
1,101 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FRANCE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unibail-Rodamco-Westfield (a) |
|
29,291 |
|
1,212 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total France |
|
|
|
1,212 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $6,704) |
|
|
|
5,507 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WARRANTS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAIN 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Abengoa SA 'B' - Exp. 03/31/2025 « |
|
226,011 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Warrants (Cost $0) |
|
|
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (e) 0.4% |
|
|
|
2,265 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $2,265) |
|
|
|
2,265 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $621,979) |
|
|
|
588,965 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 5.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 5.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 5.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Government Money Market Fund 2.920% (b)(c)(d) |
|
32,276,244 |
|
32,276 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $32,276) |
|
|
|
32,276 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $32,276) |
|
|
|
32,276 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 104.6% (Cost $654,255) |
|
|
$ |
621,241 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (f) 0.0%(Cost or Premiums, net $0) |
|
|
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (4.6)% |
|
|
|
(27,164) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
594,115 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
« |
Security valued using significant unobservable inputs (Level 3). |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Securities with an aggregate market value of $30,431 were out on loan in exchange for $32,276 of cash collateral as of September 30, 2022. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
Coupon represents a 7-Day Yield. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
1.150% |
09/30/2022 |
10/03/2022 |
$ |
2,265 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 0.125% due 01/15/2023 |
$ |
(2,310) |
$ |
2,265 |
$ |
2,265 |
||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(2,310) |
$ |
2,265 |
$ |
2,265 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Includes accrued interest. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FORWARD FOREIGN CURRENCY CONTRACTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Unrealized Appreciation/(Depreciation) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Settlement |
|
Currency to |
|
Currency to |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||||||
MYI |
10/2022 |
JPY |
962,431 |
$ |
6,958 |
$ |
308 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
10/2022 |
$ |
6,913 |
JPY |
962,431 |
|
0 |
|
(263) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
SCX |
10/2022 |
|
484 |
CAD |
659 |
|
0 |
|
(7) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
Total Forward Foreign Currency Contracts |
$ |
308 |
$ |
(270) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Australia |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
$ |
0 |
$ |
4,781 |
$ |
0 |
$ |
4,781 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
961 |
|
0 |
|
0 |
|
961 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
2,543 |
|
0 |
|
0 |
|
2,543 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
6,181 |
|
0 |
|
6,181 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
1,423 |
|
0 |
|
0 |
|
1,423 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
9,077 |
|
738 |
|
0 |
|
9,815 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
6,283 |
|
0 |
|
6,283 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Austria |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
255 |
|
0 |
|
0 |
|
255 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
86 |
|
0 |
|
0 |
|
86 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
1,854 |
|
0 |
|
1,854 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Belgium |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
1,137 |
|
0 |
|
1,137 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
548 |
|
0 |
|
0 |
|
548 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
2,151 |
|
0 |
|
0 |
|
2,151 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
474 |
|
0 |
|
474 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
54 |
|
0 |
|
54 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Canada |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
13,129 |
|
0 |
|
0 |
|
13,129 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
2,953 |
|
0 |
|
0 |
|
2,953 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
7,109 |
|
0 |
|
0 |
|
7,109 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
1,261 |
|
0 |
|
0 |
|
1,261 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
2,981 |
|
0 |
|
0 |
|
2,981 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
1,109 |
|
0 |
|
0 |
|
1,109 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
2,621 |
|
0 |
|
0 |
|
2,621 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Denmark |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
137 |
|
385 |
|
0 |
|
522 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
483 |
|
241 |
|
0 |
|
724 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
3,175 |
|
0 |
|
3,175 |
|
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
Finland |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
103 |
|
0 |
|
103 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
297 |
|
0 |
|
0 |
|
297 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
4,513 |
|
0 |
|
4,513 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
545 |
|
0 |
|
0 |
|
545 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
263 |
|
0 |
|
263 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
7,184 |
|
0 |
|
7,184 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
398 |
|
0 |
|
0 |
|
398 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
France |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
1,951 |
|
0 |
|
0 |
|
1,951 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
3,990 |
|
1,159 |
|
0 |
|
5,149 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
5,008 |
|
387 |
|
0 |
|
5,395 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
2,674 |
|
0 |
|
2,674 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
2,602 |
|
0 |
|
2,602 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
2,290 |
|
0 |
|
2,290 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
3,352 |
|
0 |
|
0 |
|
3,352 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Germany |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
946 |
|
0 |
|
0 |
|
946 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
2,962 |
|
5,514 |
|
0 |
|
8,476 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
2,266 |
|
0 |
|
0 |
|
2,266 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
2,304 |
|
0 |
|
2,304 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
333 |
|
0 |
|
333 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
671 |
|
371 |
|
0 |
|
1,042 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
927 |
|
1,400 |
|
0 |
|
2,327 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
360 |
|
0 |
|
0 |
|
360 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Hong Kong |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
254 |
|
0 |
|
254 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
2,453 |
|
1,035 |
|
0 |
|
3,488 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
809 |
|
198 |
|
0 |
|
1,007 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
764 |
|
0 |
|
0 |
|
764 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
1,461 |
|
0 |
|
1,461 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
119 |
|
114 |
|
0 |
|
233 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
3,817 |
|
5,656 |
|
0 |
|
9,473 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Israel |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
3,139 |
|
0 |
|
0 |
|
3,139 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
1,508 |
|
852 |
|
0 |
|
2,360 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
571 |
|
0 |
|
0 |
|
571 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
2,943 |
|
0 |
|
0 |
|
2,943 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
1,220 |
|
0 |
|
0 |
|
1,220 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
688 |
|
0 |
|
688 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
267 |
|
0 |
|
267 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Italy |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
15,638 |
|
0 |
|
0 |
|
15,638 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
525 |
|
1,837 |
|
0 |
|
2,362 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
301 |
|
0 |
|
301 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
3,141 |
|
0 |
|
3,141 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Japan |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
15,928 |
|
2,570 |
|
0 |
|
18,498 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
29,100 |
|
16,581 |
|
0 |
|
45,681 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
4,893 |
|
1,283 |
|
0 |
|
6,176 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
1,242 |
|
0 |
|
1,242 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
6,829 |
|
26,510 |
|
0 |
|
33,339 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
2,452 |
|
2,572 |
|
0 |
|
5,024 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
5,689 |
|
18,823 |
|
0 |
|
24,512 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
2,791 |
|
20,310 |
|
0 |
|
23,101 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
1,291 |
|
9,929 |
|
0 |
|
11,220 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
682 |
|
7,016 |
|
0 |
|
7,698 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
6,082 |
|
2,185 |
|
0 |
|
8,267 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Luxembourg |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
487 |
|
0 |
|
0 |
|
487 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Netherlands |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
919 |
|
0 |
|
919 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
25,936 |
|
0 |
|
0 |
|
25,936 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
445 |
|
0 |
|
0 |
|
445 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
513 |
|
0 |
|
513 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
5,279 |
|
0 |
|
0 |
|
5,279 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
2,895 |
|
0 |
|
2,895 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
New Zealand |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
494 |
|
0 |
|
494 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
846 |
|
219 |
|
0 |
|
1,065 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
374 |
|
0 |
|
374 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Norway |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
387 |
|
0 |
|
0 |
|
387 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
281 |
|
0 |
|
0 |
|
281 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
180 |
|
0 |
|
180 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
2,157 |
|
0 |
|
0 |
|
2,157 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Portugal |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
841 |
|
547 |
|
0 |
|
1,388 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
2,447 |
|
0 |
|
0 |
|
2,447 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
765 |
|
0 |
|
765 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
1,846 |
|
0 |
|
1,846 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Singapore |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
1,393 |
|
0 |
|
0 |
|
1,393 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
278 |
|
0 |
|
0 |
|
278 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
687 |
|
788 |
|
0 |
|
1,475 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
333 |
|
0 |
|
333 |
|
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
Spain |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
15,379 |
|
0 |
|
15,379 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
7,463 |
|
0 |
|
7,463 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
1,667 |
|
6,702 |
|
0 |
|
8,369 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
885 |
|
0 |
|
885 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
5,530 |
|
0 |
|
0 |
|
5,530 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Sweden |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
297 |
|
0 |
|
0 |
|
297 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
872 |
|
0 |
|
872 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
1,286 |
|
0 |
|
0 |
|
1,286 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
514 |
|
966 |
|
0 |
|
1,480 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
104 |
|
0 |
|
0 |
|
104 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
299 |
|
0 |
|
0 |
|
299 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Switzerland |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
619 |
|
0 |
|
0 |
|
619 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
4,454 |
|
0 |
|
4,454 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
16,971 |
|
0 |
|
0 |
|
16,971 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
1,455 |
|
4,324 |
|
0 |
|
5,779 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
6,019 |
|
0 |
|
6,019 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
3,070 |
|
0 |
|
3,070 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
570 |
|
3,152 |
|
0 |
|
3,722 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
347 |
|
4,012 |
|
0 |
|
4,359 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
2,921 |
|
1,620 |
|
0 |
|
4,541 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
3,254 |
|
0 |
|
3,254 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
29,087 |
|
0 |
|
0 |
|
29,087 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
5,636 |
|
1,355 |
|
0 |
|
6,991 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
6,707 |
|
0 |
|
0 |
|
6,707 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
1,766 |
|
0 |
|
0 |
|
1,766 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
1,452 |
|
0 |
|
1,452 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
11,350 |
|
496 |
|
0 |
|
11,846 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
8,835 |
|
4,281 |
|
0 |
|
13,116 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Germany |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
977 |
|
0 |
|
977 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
194 |
|
0 |
|
194 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment Trusts |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Australia |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
381 |
|
2,813 |
|
0 |
|
3,194 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Canada |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
1,101 |
|
0 |
|
0 |
|
1,101 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
France |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
1,212 |
|
0 |
|
1,212 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
2,265 |
|
0 |
|
2,265 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
320,650 |
$ |
268,315 |
$ |
0 |
$ |
588,965 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mutual Funds |
|
32,276 |
|
0 |
|
0 |
|
32,276 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
352,926 |
$ |
268,315 |
$ |
0 |
$ |
621,241 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
308 |
$ |
0 |
$ |
308 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
(270) |
$ |
0 |
$ |
(270) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
38 |
$ |
0 |
$ |
38 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
Totals |
$ |
352,926 |
$ |
268,353 |
$ |
0 |
$ |
621,279 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Schedule of Investments PIMCO RAE US Fund |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 99.9% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMON STOCKS 97.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Capri Holdings Ltd. (a) |
|
44,297 |
$ |
1,703 |
||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
1,703 |
||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 97.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Altice USA, Inc. 'A' (a) |
|
82,465 |
|
481 |
||||||||||||||||||||||||||
Liberty Media Corp.-Liberty SiriusXM 'C' (a) |
|
46,784 |
|
1,764 |
||||||||||||||||||||||||||
Lumen Technologies, Inc. |
|
243,847 |
|
1,775 |
||||||||||||||||||||||||||
News Corp. 'A' |
|
11,428 |
|
173 |
||||||||||||||||||||||||||
Verizon Communications, Inc. |
|
118,840 |
|
4,512 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,705 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 6.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AutoNation, Inc. (a) |
|
7,951 |
|
810 |
||||||||||||||||||||||||||
Bed Bath & Beyond, Inc. (a)(c) |
|
315,786 |
|
1,923 |
||||||||||||||||||||||||||
Best Buy Co., Inc. |
|
35,815 |
|
2,269 |
||||||||||||||||||||||||||
Dick's Sporting Goods, Inc. |
|
3,844 |
|
402 |
||||||||||||||||||||||||||
Dollar General Corp. |
|
8,066 |
|
1,935 |
||||||||||||||||||||||||||
eBay, Inc. |
|
276,456 |
|
10,176 |
||||||||||||||||||||||||||
Foot Locker, Inc. |
|
87,127 |
|
2,712 |
||||||||||||||||||||||||||
Ford Motor Co. |
|
589,007 |
|
6,597 |
||||||||||||||||||||||||||
Gap, Inc. |
|
39,293 |
|
323 |
||||||||||||||||||||||||||
Goodyear Tire & Rubber Co. (a) |
|
72,953 |
|
736 |
||||||||||||||||||||||||||
Kohl's Corp. |
|
450,673 |
|
11,335 |
||||||||||||||||||||||||||
Lear Corp. |
|
3,988 |
|
477 |
||||||||||||||||||||||||||
Lowe's Cos., Inc. |
|
6,178 |
|
1,160 |
||||||||||||||||||||||||||
Macy's, Inc. |
|
611,131 |
|
9,576 |
||||||||||||||||||||||||||
Nordstrom, Inc. |
|
80,284 |
|
1,343 |
||||||||||||||||||||||||||
PulteGroup, Inc. |
|
7,720 |
|
290 |
||||||||||||||||||||||||||
Qurate Retail, Inc. |
|
818,121 |
|
1,644 |
||||||||||||||||||||||||||
Target Corp. |
|
73,804 |
|
10,952 |
||||||||||||||||||||||||||
Whirlpool Corp. |
|
10,659 |
|
1,437 |
||||||||||||||||||||||||||
Yum! Brands, Inc. |
|
2,152 |
|
229 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
66,326 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 8.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Albertsons Cos., Inc. 'A' |
|
3,591 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||
Altria Group, Inc. |
|
164,180 |
|
6,630 |
||||||||||||||||||||||||||
Kroger Co. |
|
315,047 |
|
13,783 |
||||||||||||||||||||||||||
Philip Morris International, Inc. |
|
46,363 |
|
3,849 |
||||||||||||||||||||||||||
Sysco Corp. |
|
18,489 |
|
1,307 |
||||||||||||||||||||||||||
Walgreens Boots Alliance, Inc. |
|
552,506 |
|
17,349 |
||||||||||||||||||||||||||
Walmart, Inc. |
|
316,844 |
|
41,095 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
84,102 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 19.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Baker Hughes Co. |
|
29,895 |
|
627 |
||||||||||||||||||||||||||
ConocoPhillips |
|
189,801 |
|
19,424 |
||||||||||||||||||||||||||
Exxon Mobil Corp. |
|
516,948 |
|
45,135 |
||||||||||||||||||||||||||
Marathon Oil Corp. |
|
249,935 |
|
5,643 |
||||||||||||||||||||||||||
Marathon Petroleum Corp. |
|
398,603 |
|
39,593 |
||||||||||||||||||||||||||
PBF Energy, Inc. 'A' (a) |
|
100,785 |
|
3,544 |
||||||||||||||||||||||||||
Phillips 66 |
|
325,554 |
|
26,279 |
||||||||||||||||||||||||||
Transocean Ltd. (a) |
|
707,934 |
|
1,749 |
||||||||||||||||||||||||||
Valero Energy Corp. |
|
452,386 |
|
48,337 |
||||||||||||||||||||||||||
World Fuel Services Corp. |
|
66,645 |
|
1,562 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
191,893 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 9.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Allstate Corp. |
|
30,107 |
|
3,749 |
||||||||||||||||||||||||||
Ally Financial, Inc. |
|
100,127 |
|
2,786 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
American International Group, Inc. |
|
20,334 |
|
965 |
||||||||||||||||||||||||||
Ameriprise Financial, Inc. |
|
14,895 |
|
3,753 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of New York Mellon Corp. |
|
37,856 |
|
1,458 |
||||||||||||||||||||||||||
Comerica, Inc. |
|
17,604 |
|
1,252 |
||||||||||||||||||||||||||
Discover Financial Services |
|
93,618 |
|
8,512 |
||||||||||||||||||||||||||
Franklin Resources, Inc. |
|
258,554 |
|
5,564 |
||||||||||||||||||||||||||
Genworth Financial, Inc. 'A' (a) |
|
454,500 |
|
1,591 |
||||||||||||||||||||||||||
Invesco Ltd. |
|
24,299 |
|
333 |
||||||||||||||||||||||||||
Jefferies Financial Group, Inc. |
|
6,116 |
|
180 |
||||||||||||||||||||||||||
Loews Corp. |
|
20,746 |
|
1,034 |
||||||||||||||||||||||||||
Navient Corp. |
|
305,824 |
|
4,493 |
||||||||||||||||||||||||||
Old Republic International Corp. |
|
6,600 |
|
138 |
||||||||||||||||||||||||||
Synchrony Financial |
|
504,206 |
|
14,214 |
||||||||||||||||||||||||||
Travelers Cos., Inc. |
|
38,064 |
|
5,831 |
||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo & Co. |
|
962,010 |
|
38,692 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
94,545 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 22.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Amgen, Inc. |
|
132,738 |
|
29,919 |
||||||||||||||||||||||||||
Biogen, Inc. (a) |
|
74,381 |
|
19,860 |
||||||||||||||||||||||||||
Cardinal Health, Inc. |
|
350,729 |
|
23,387 |
||||||||||||||||||||||||||
DaVita, Inc. (a) |
|
39,851 |
|
3,298 |
||||||||||||||||||||||||||
Elevance Health, Inc. |
|
39,405 |
|
17,899 |
||||||||||||||||||||||||||
Gilead Sciences, Inc. |
|
492,220 |
|
30,365 |
||||||||||||||||||||||||||
Humana, Inc. |
|
32,129 |
|
15,589 |
||||||||||||||||||||||||||
Johnson & Johnson |
|
75,894 |
|
12,398 |
||||||||||||||||||||||||||
McKesson Corp. |
|
91,307 |
|
31,033 |
||||||||||||||||||||||||||
Merck & Co., Inc. |
|
278,930 |
|
24,021 |
||||||||||||||||||||||||||
Organon & Co. |
|
97,335 |
|
2,278 |
||||||||||||||||||||||||||
Pfizer, Inc. |
|
448,727 |
|
19,636 |
||||||||||||||||||||||||||
Universal Health Services, Inc. 'B' |
|
4,751 |
|
419 |
||||||||||||||||||||||||||
Waters Corp. (a) |
|
1,830 |
|
493 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
230,595 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 3.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AECOM |
|
4,536 |
|
310 |
||||||||||||||||||||||||||
Carlisle Cos., Inc. |
|
2,395 |
|
671 |
||||||||||||||||||||||||||
CH Robinson Worldwide, Inc. |
|
25,353 |
|
2,442 |
||||||||||||||||||||||||||
CSX Corp. |
|
34 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||
Cummins, Inc. |
|
4,957 |
|
1,009 |
||||||||||||||||||||||||||
Eaton Corp. PLC |
|
14,576 |
|
1,944 |
||||||||||||||||||||||||||
Fluor Corp. (a) |
|
318,152 |
|
7,919 |
||||||||||||||||||||||||||
Honeywell International, Inc. |
|
2,751 |
|
459 |
||||||||||||||||||||||||||
Illinois Tool Works, Inc. |
|
9,861 |
|
1,781 |
||||||||||||||||||||||||||
ManpowerGroup, Inc. |
|
66,149 |
|
4,279 |
||||||||||||||||||||||||||
Quanta Services, Inc. |
|
21,453 |
|
2,733 |
||||||||||||||||||||||||||
Robert Half International, Inc. |
|
4,860 |
|
372 |
||||||||||||||||||||||||||
Spirit AeroSystems Holdings, Inc. 'A' |
|
12,351 |
|
271 |
||||||||||||||||||||||||||
Union Pacific Corp. |
|
30,103 |
|
5,865 |
||||||||||||||||||||||||||
WW Grainger, Inc. |
|
820 |
|
401 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
30,457 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 20.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Amdocs Ltd. |
|
5,793 |
|
460 |
||||||||||||||||||||||||||
Apple, Inc. |
|
308,331 |
|
42,611 |
||||||||||||||||||||||||||
Applied Materials, Inc. |
|
44,513 |
|
3,647 |
||||||||||||||||||||||||||
Arrow Electronics, Inc. (a) |
|
41,630 |
|
3,838 |
||||||||||||||||||||||||||
Avnet, Inc. |
|
114,665 |
|
4,142 |
||||||||||||||||||||||||||
Bread Financial Holdings, Inc. |
|
95,510 |
|
3,004 |
||||||||||||||||||||||||||
Cisco Systems, Inc. |
|
1,104,514 |
|
44,181 |
||||||||||||||||||||||||||
Citrix Systems, Inc. |
|
32,594 |
|
3,390 |
||||||||||||||||||||||||||
Cognizant Technology Solutions Corp. 'A' |
|
31,382 |
|
1,803 |
||||||||||||||||||||||||||
DXC Technology Co. (a) |
|
58,659 |
|
1,436 |
||||||||||||||||||||||||||
Hewlett Packard Enterprise Co. |
|
656,515 |
|
7,865 |
||||||||||||||||||||||||||
HP, Inc. |
|
198,335 |
|
4,943 |
||||||||||||||||||||||||||
Intel Corp. |
|
545,798 |
|
14,065 |
||||||||||||||||||||||||||
Jabil, Inc. |
|
88,808 |
|
5,125 |
||||||||||||||||||||||||||
Juniper Networks, Inc. |
|
222,900 |
|
5,822 |
||||||||||||||||||||||||||
KLA Corp. |
|
3,717 |
|
1,125 |
||||||||||||||||||||||||||
NetApp, Inc. |
|
172,599 |
|
10,675 |
||||||||||||||||||||||||||
NortonLifeLock, Inc. |
|
313,505 |
|
6,314 |
||||||||||||||||||||||||||
Oracle Corp. |
|
159,867 |
|
9,763 |
||||||||||||||||||||||||||
Qorvo, Inc. (a) |
|
4,651 |
|
369 |
||||||||||||||||||||||||||
QUALCOMM, Inc. |
|
154,841 |
|
17,494 |
||||||||||||||||||||||||||
Seagate Technology Holdings PLC |
|
100,039 |
|
5,325 |
||||||||||||||||||||||||||
Skyworks Solutions, Inc. |
|
3,485 |
|
297 |
||||||||||||||||||||||||||
Texas Instruments, Inc. |
|
4,515 |
|
699 |
||||||||||||||||||||||||||
Western Digital Corp. (a) |
|
86,708 |
|
2,822 |
||||||||||||||||||||||||||
Western Union Co. |
|
7,513 |
|
101 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Xerox Holdings Corp. |
|
188,250 |
|
2,462 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
203,778 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alcoa Corp. |
|
8,772 |
|
295 |
||||||||||||||||||||||||||
CF Industries Holdings, Inc. |
|
32,161 |
|
3,096 |
||||||||||||||||||||||||||
International Paper Co. |
|
38,840 |
|
1,231 |
||||||||||||||||||||||||||
Reliance Steel & Aluminum Co. |
|
22,342 |
|
3,897 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,519 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Jones Lang LaSalle, Inc. (a) |
|
2,445 |
|
369 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 6.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AES Corp. |
|
215,520 |
|
4,871 |
||||||||||||||||||||||||||
Consolidated Edison, Inc. |
|
25,677 |
|
2,202 |
||||||||||||||||||||||||||
Evergy, Inc. |
|
165,315 |
|
9,820 |
||||||||||||||||||||||||||
Exelon Corp. |
|
345,508 |
|
12,943 |
||||||||||||||||||||||||||
FirstEnergy Corp. |
|
72,929 |
|
2,698 |
||||||||||||||||||||||||||
NRG Energy, Inc. |
|
86,215 |
|
3,300 |
||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle West Capital Corp. |
|
12,032 |
|
776 |
||||||||||||||||||||||||||
PPL Corp. |
|
101,034 |
|
2,561 |
||||||||||||||||||||||||||
Public Service Enterprise Group, Inc. |
|
50,741 |
|
2,853 |
||||||||||||||||||||||||||
Southern Co. |
|
147,622 |
|
10,038 |
||||||||||||||||||||||||||
Vistra Corp. |
|
666,753 |
|
14,002 |
||||||||||||||||||||||||||
WEC Energy Group, Inc. |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
66,064 |
||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
985,353 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $891,811) |
|
|
|
987,056 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 1.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 1.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 1.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Host Hotels & Resorts, Inc. |
|
512,947 |
|
8,146 |
||||||||||||||||||||||||||
Iron Mountain, Inc. |
|
41,124 |
|
1,808 |
||||||||||||||||||||||||||
Park Hotels & Resorts, Inc. |
|
49,054 |
|
552 |
||||||||||||||||||||||||||
Ventas, Inc. |
|
5,709 |
|
229 |
||||||||||||||||||||||||||
Weyerhaeuser Co. |
|
151,668 |
|
4,332 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $16,422) |
|
|
|
15,067 |
||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (e) 0.6% |
|
|
|
6,247 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $6,247) |
|
|
|
6,247 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $914,480) |
|
|
|
1,008,370 |
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Government Money Market Fund 2.920% (b)(c)(d) |
|
2,003,802 |
|
2,004 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $2,004) |
|
|
|
2,004 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $2,004) |
|
|
|
2,004 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 100.1% (Cost $916,484) |
|
|
$ |
1,010,374 |
||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (0.1)% |
|
|
|
(726) |
||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
1,009,648 |
||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAE US Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Securities with an aggregate market value of $1,955 were out on loan in exchange for $2,004 of cash collateral as of September 30, 2022. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
Coupon represents a 7-Day Yield. |
|||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||
FICC |
1.150% |
09/30/2022 |
10/03/2022 |
$ |
6,247 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 0.125% due 01/15/2023 |
$ |
(6,372) |
$ |
6,247 |
$ |
6,247 |
||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(6,372) |
$ |
6,247 |
$ |
6,247 |
|||||||||||||||||||||||
(1) |
Includes accrued interest. |
|||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
$ |
1,703 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
1,703 |
|
||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
8,705 |
|
0 |
|
0 |
|
8,705 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
66,326 |
|
0 |
|
0 |
|
66,326 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
84,102 |
|
0 |
|
0 |
|
84,102 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
191,893 |
|
0 |
|
0 |
|
191,893 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
94,545 |
|
0 |
|
0 |
|
94,545 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
230,595 |
|
0 |
|
0 |
|
230,595 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
30,457 |
|
0 |
|
0 |
|
30,457 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
200,388 |
|
3,390 |
|
0 |
|
203,778 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
8,519 |
|
0 |
|
0 |
|
8,519 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
369 |
|
0 |
|
0 |
|
369 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
66,064 |
|
0 |
|
0 |
|
66,064 |
|
||||||||||||||||||||
Real Estate Investment Trusts |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
15,067 |
|
0 |
|
0 |
|
15,067 |
|
||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
6,247 |
|
0 |
|
6,247 |
|
||||||||||||||||||||
|
$ |
998,733 |
$ |
9,637 |
$ |
0 |
$ |
1,008,370 |
|
|||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mutual Funds |
|
2,004 |
|
0 |
|
0 |
|
2,004 |
|
||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
1,000,737 |
$ |
9,637 |
$ |
0 |
$ |
1,010,374 |
|
|||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 99.9% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMON STOCKS 86.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Janus Henderson Group PLC |
|
97,594 |
$ |
1,982 |
||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
1,982 |
||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 85.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AMC Networks, Inc. 'A' (a) |
|
112,839 |
|
2,291 |
||||||||||||||||||||||||||
Cinemark Holdings, Inc. (a) |
|
9,338 |
|
113 |
||||||||||||||||||||||||||
NII Holdings, Inc. (a) |
|
22,836 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
Scholastic Corp. |
|
45,590 |
|
1,402 |
||||||||||||||||||||||||||
Yelp, Inc. (a) |
|
108,244 |
|
3,671 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,532 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 16.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Abercrombie & Fitch Co. 'A' (a) |
|
444,450 |
|
6,911 |
||||||||||||||||||||||||||
Academy Sports & Outdoors, Inc. |
|
20,830 |
|
879 |
||||||||||||||||||||||||||
Adtalem Global Education, Inc. (a) |
|
140,237 |
|
5,112 |
||||||||||||||||||||||||||
American Axle & Manufacturing Holdings, Inc. (a) |
|
22,658 |
|
155 |
||||||||||||||||||||||||||
American Eagle Outfitters, Inc. |
|
18,702 |
|
182 |
||||||||||||||||||||||||||
Buckle, Inc. |
|
56,690 |
|
1,795 |
||||||||||||||||||||||||||
Designer Brands, Inc.'A' |
|
148,951 |
|
2,280 |
||||||||||||||||||||||||||
Dillard's, Inc. 'A' (c) |
|
99,828 |
|
27,229 |
||||||||||||||||||||||||||
G-III Apparel Group Ltd. (a) |
|
90,182 |
|
1,348 |
||||||||||||||||||||||||||
GameStop Corp. 'A' (a)(c) |
|
18,265 |
|
459 |
||||||||||||||||||||||||||
Genesco, Inc. (a) |
|
8,235 |
|
324 |
||||||||||||||||||||||||||
Group 1 Automotive, Inc. |
|
1,651 |
|
236 |
||||||||||||||||||||||||||
Guess?, Inc. (c) |
|
56,925 |
|
835 |
||||||||||||||||||||||||||
H&R Block, Inc. |
|
124,288 |
|
5,287 |
||||||||||||||||||||||||||
International Game Technology PLC |
|
34,759 |
|
549 |
||||||||||||||||||||||||||
Jack in the Box, Inc. |
|
8,466 |
|
627 |
||||||||||||||||||||||||||
Kontoor Brands, Inc. |
|
3,195 |
|
107 |
||||||||||||||||||||||||||
La-Z-Boy, Inc. |
|
13,283 |
|
300 |
||||||||||||||||||||||||||
Laureate Education, Inc. 'A' |
|
129,108 |
|
1,362 |
||||||||||||||||||||||||||
Meritage Homes Corp. (a) |
|
12,616 |
|
886 |
||||||||||||||||||||||||||
Murphy USA, Inc. |
|
60,197 |
|
16,549 |
||||||||||||||||||||||||||
ODP Corp. (a) |
|
107,157 |
|
3,767 |
||||||||||||||||||||||||||
Signet Jewelers Ltd. |
|
44,903 |
|
2,568 |
||||||||||||||||||||||||||
Sleep Number Corp. (a) |
|
50,009 |
|
1,691 |
||||||||||||||||||||||||||
Sonic Automotive, Inc. 'A' |
|
18,828 |
|
815 |
||||||||||||||||||||||||||
Steven Madden Ltd. |
|
18,068 |
|
482 |
||||||||||||||||||||||||||
Travel & Leisure Co. |
|
29,864 |
|
1,019 |
||||||||||||||||||||||||||
Tri Pointe Homes, Inc. (a) |
|
48,907 |
|
739 |
||||||||||||||||||||||||||
Tupperware Brands Corp. (a) |
|
228,181 |
|
1,495 |
||||||||||||||||||||||||||
Visteon Corp. (a) |
|
63,200 |
|
6,703 |
||||||||||||||||||||||||||
Wolverine World Wide, Inc. |
|
22,554 |
|
347 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
93,038 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 5.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
B&G Foods, Inc. (c) |
|
40,885 |
|
674 |
||||||||||||||||||||||||||
Fresh Del Monte Produce, Inc. |
|
88,418 |
|
2,055 |
||||||||||||||||||||||||||
Fresh Market, Inc. (a) |
|
3,535 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||
Ingles Markets, Inc. 'A' |
|
50,022 |
|
3,962 |
||||||||||||||||||||||||||
National Beverage Corp. |
|
16,367 |
|
631 |
||||||||||||||||||||||||||
Nu Skin Enterprises, Inc. 'A' |
|
116,634 |
|
3,892 |
||||||||||||||||||||||||||
PriceSmart, Inc. |
|
3,856 |
|
222 |
||||||||||||||||||||||||||
SpartanNash Co. |
|
93,442 |
|
2,712 |
||||||||||||||||||||||||||
Sprouts Farmers Market, Inc. (a) |
|
302,247 |
|
8,387 |
||||||||||||||||||||||||||
TreeHouse Foods, Inc. (a) |
|
15,987 |
|
678 |
||||||||||||||||||||||||||
United Natural Foods, Inc. (a) |
|
41,600 |
|
1,430 |
||||||||||||||||||||||||||
Universal Corp. |
|
54,774 |
|
2,522 |
||||||||||||||||||||||||||
USANA Health Sciences, Inc. (a) |
|
16,824 |
|
943 |
||||||||||||||||||||||||||
Vector Group Ltd. |
|
99,698 |
|
878 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Weis Markets, Inc. |
|
52,207 |
|
3,719 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
32,707 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 16.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Arch Resources, Inc. |
|
10,133 |
|
1,202 |
||||||||||||||||||||||||||
CNX Resources Corp. (a) |
|
456,151 |
|
7,084 |
||||||||||||||||||||||||||
CVR Energy, Inc. |
|
254,524 |
|
7,376 |
||||||||||||||||||||||||||
Delek U.S. Holdings, Inc. |
|
404,870 |
|
10,988 |
||||||||||||||||||||||||||
Dril-Quip, Inc. (a) |
|
6,956 |
|
136 |
||||||||||||||||||||||||||
Helmerich & Payne, Inc. |
|
451,289 |
|
16,684 |
||||||||||||||||||||||||||
Kosmos Energy Ltd. (a) |
|
718,044 |
|
3,712 |
||||||||||||||||||||||||||
Murphy Oil Corp. |
|
275,669 |
|
9,695 |
||||||||||||||||||||||||||
Nabors Industries Ltd. (a) |
|
28,159 |
|
2,857 |
||||||||||||||||||||||||||
Oceaneering International, Inc. (a) |
|
737,927 |
|
5,874 |
||||||||||||||||||||||||||
Patterson-UTI Energy, Inc. |
|
972,065 |
|
11,354 |
||||||||||||||||||||||||||
Peabody Energy Corp. (a) |
|
44,963 |
|
1,116 |
||||||||||||||||||||||||||
Permian Resources Corp. (a) |
|
1,200,408 |
|
8,163 |
||||||||||||||||||||||||||
RPC, Inc. |
|
212,154 |
|
1,470 |
||||||||||||||||||||||||||
SM Energy Co. |
|
5,162 |
|
194 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
87,905 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 5.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Affiliated Managers Group, Inc. |
|
46,494 |
|
5,200 |
||||||||||||||||||||||||||
American Equity Investment Life Holding Co. |
|
47,324 |
|
1,765 |
||||||||||||||||||||||||||
Associated Banc-Corp. |
|
44,256 |
|
889 |
||||||||||||||||||||||||||
BankUnited, Inc. |
|
23,168 |
|
792 |
||||||||||||||||||||||||||
Banner Corp. |
|
2,173 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||||||
BGC Partners, Inc. 'A' |
|
92,206 |
|
290 |
||||||||||||||||||||||||||
Brightsphere Investment Group, Inc. |
|
128,883 |
|
1,922 |
||||||||||||||||||||||||||
Capitol Federal Financial, Inc. |
|
57,401 |
|
476 |
||||||||||||||||||||||||||
Cathay General Bancorp |
|
19,034 |
|
732 |
||||||||||||||||||||||||||
Cohen & Steers, Inc. |
|
5,275 |
|
330 |
||||||||||||||||||||||||||
Columbia Banking System, Inc. |
|
4,690 |
|
135 |
||||||||||||||||||||||||||
Evercore, Inc. 'A' |
|
4,263 |
|
351 |
||||||||||||||||||||||||||
Federated Hermes, Inc. 'B' |
|
27,325 |
|
905 |
||||||||||||||||||||||||||
First Hawaiian, Inc. |
|
40,830 |
|
1,006 |
||||||||||||||||||||||||||
FirstCash Holdings, Inc. |
|
2,757 |
|
202 |
||||||||||||||||||||||||||
FNB Corp. |
|
33,245 |
|
386 |
||||||||||||||||||||||||||
Hilltop Holdings, Inc. |
|
20,405 |
|
507 |
||||||||||||||||||||||||||
Home BancShares, Inc. |
|
10,409 |
|
234 |
||||||||||||||||||||||||||
Hope Bancorp, Inc. |
|
39,511 |
|
499 |
||||||||||||||||||||||||||
International Bancshares Corp. |
|
12,006 |
|
510 |
||||||||||||||||||||||||||
Mercury General Corp. |
|
7,148 |
|
203 |
||||||||||||||||||||||||||
Nelnet, Inc. 'A' |
|
9,145 |
|
724 |
||||||||||||||||||||||||||
Old National Bancorp |
|
9,266 |
|
153 |
||||||||||||||||||||||||||
PacWest Bancorp |
|
54,984 |
|
1,243 |
||||||||||||||||||||||||||
ProAssurance Corp. |
|
134,012 |
|
2,615 |
||||||||||||||||||||||||||
PROG Holdings, Inc. (a) |
|
148,861 |
|
2,230 |
||||||||||||||||||||||||||
Stewart Information Services Corp. |
|
8,931 |
|
390 |
||||||||||||||||||||||||||
Trustmark Corp. |
|
24,075 |
|
737 |
||||||||||||||||||||||||||
Washington Federal, Inc. |
|
96,281 |
|
2,886 |
||||||||||||||||||||||||||
White Mountains Insurance Group Ltd. |
|
2,205 |
|
2,873 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
31,313 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 8.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Acadia Healthcare Co., Inc. (a) |
|
25,739 |
|
2,012 |
||||||||||||||||||||||||||
Allscripts Healthcare Solutions, Inc. (a) |
|
91,561 |
|
1,395 |
||||||||||||||||||||||||||
Brookdale Senior Living, Inc. (a) |
|
102,669 |
|
438 |
||||||||||||||||||||||||||
Community Health Systems, Inc. (a) |
|
201,840 |
|
434 |
||||||||||||||||||||||||||
Ionis Pharmaceuticals, Inc. (a) |
|
16,163 |
|
715 |
||||||||||||||||||||||||||
Myriad Genetics, Inc. (a) |
|
304,151 |
|
5,803 |
||||||||||||||||||||||||||
OPKO Health, Inc. (a) |
|
22,772 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Owens & Minor, Inc. |
|
151,355 |
|
3,648 |
||||||||||||||||||||||||||
Patterson Cos., Inc. |
|
394,861 |
|
9,485 |
||||||||||||||||||||||||||
Pediatrix Medical Group, Inc. (a) |
|
427,915 |
|
7,065 |
||||||||||||||||||||||||||
United Therapeutics Corp. (a) |
|
66,503 |
|
13,924 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
44,962 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 10.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AAR Corp. (a) |
|
39,814 |
|
1,426 |
||||||||||||||||||||||||||
ABM Industries, Inc. |
|
9,345 |
|
357 |
||||||||||||||||||||||||||
Acuity Brands, Inc. |
|
15,586 |
|
2,454 |
||||||||||||||||||||||||||
Allison Transmission Holdings, Inc. |
|
158,562 |
|
5,353 |
||||||||||||||||||||||||||
Apogee Enterprises, Inc. |
|
50,066 |
|
1,914 |
||||||||||||||||||||||||||
Applied Industrial Technologies, Inc. |
|
6,183 |
|
635 |
||||||||||||||||||||||||||
Barnes Group, Inc. |
|
9,738 |
|
281 |
||||||||||||||||||||||||||
Boise Cascade Co. |
|
4,297 |
|
255 |
||||||||||||||||||||||||||
Brady Corp. 'A' |
|
7,210 |
|
301 |
||||||||||||||||||||||||||
CoreCivic, Inc. (a) |
|
508,808 |
|
4,498 |
||||||||||||||||||||||||||
Deluxe Corp. |
|
71,813 |
|
1,196 |
||||||||||||||||||||||||||
Dycom Industries, Inc. (a) |
|
45,541 |
|
4,351 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
EMCOR Group, Inc. |
|
5,577 |
|
644 |
||||||||||||||||||||||||||
Encore Wire Corp. |
|
2,710 |
|
313 |
||||||||||||||||||||||||||
EnerSys |
|
7,008 |
|
408 |
||||||||||||||||||||||||||
Forward Air Corp. |
|
1,290 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||
Franklin Electric Co., Inc. |
|
2,624 |
|
214 |
||||||||||||||||||||||||||
FTI Consulting, Inc. (a) |
|
24,734 |
|
4,099 |
||||||||||||||||||||||||||
Hawaiian Holdings, Inc. (a) |
|
25,846 |
|
340 |
||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Services Group, Inc. |
|
151,495 |
|
1,832 |
||||||||||||||||||||||||||
Herc Holdings, Inc. |
|
8,796 |
|
914 |
||||||||||||||||||||||||||
HNI Corp. |
|
18,879 |
|
500 |
||||||||||||||||||||||||||
Landstar System, Inc. |
|
6,923 |
|
999 |
||||||||||||||||||||||||||
Matthews International Corp. 'A' |
|
6,697 |
|
150 |
||||||||||||||||||||||||||
Moog, Inc. 'A' |
|
11,988 |
|
843 |
||||||||||||||||||||||||||
Mueller Industries, Inc. |
|
22,722 |
|
1,351 |
||||||||||||||||||||||||||
NOW, Inc. (a) |
|
289,684 |
|
2,911 |
||||||||||||||||||||||||||
Pitney Bowes, Inc. |
|
250,877 |
|
585 |
||||||||||||||||||||||||||
Primoris Services Corp. |
|
5,773 |
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||
Rush Enterprises, Inc. 'A' |
|
16,314 |
|
716 |
||||||||||||||||||||||||||
Schneider National, Inc. 'B' |
|
139,989 |
|
2,842 |
||||||||||||||||||||||||||
Steelcase, Inc. 'A' |
|
51,245 |
|
334 |
||||||||||||||||||||||||||
Terex Corp. |
|
19,409 |
|
577 |
||||||||||||||||||||||||||
Trinity Industries, Inc. |
|
22,460 |
|
479 |
||||||||||||||||||||||||||
TrueBlue, Inc. (a) |
|
68,967 |
|
1,316 |
||||||||||||||||||||||||||
Valmont Industries, Inc. |
|
9,504 |
|
2,553 |
||||||||||||||||||||||||||
Veritiv Corp. (a) |
|
27,030 |
|
2,643 |
||||||||||||||||||||||||||
Watsco, Inc. |
|
21,879 |
|
5,633 |
||||||||||||||||||||||||||
Watts Water Technologies, Inc. 'A' |
|
3,346 |
|
421 |
||||||||||||||||||||||||||
Werner Enterprises, Inc. |
|
13,654 |
|
513 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
57,361 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 9.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Amkor Technology, Inc. |
|
74,502 |
|
1,270 |
||||||||||||||||||||||||||
Belden, Inc. |
|
15,378 |
|
923 |
||||||||||||||||||||||||||
Benchmark Electronics, Inc. |
|
122,569 |
|
3,037 |
||||||||||||||||||||||||||
Cirrus Logic, Inc. (a) |
|
47,739 |
|
3,284 |
||||||||||||||||||||||||||
Conduent, Inc. (a) |
|
909,499 |
|
3,038 |
||||||||||||||||||||||||||
CSG Systems International, Inc. |
|
41,622 |
|
2,201 |
||||||||||||||||||||||||||
InterDigital, Inc. |
|
14,527 |
|
587 |
||||||||||||||||||||||||||
Knowles Corp. (a) |
|
38,986 |
|
475 |
||||||||||||||||||||||||||
LiveRamp Holdings, Inc. (a) |
|
7,998 |
|
145 |
||||||||||||||||||||||||||
NetScout Systems, Inc. (a) |
|
229,204 |
|
7,179 |
||||||||||||||||||||||||||
PC Connection, Inc. |
|
11,256 |
|
508 |
||||||||||||||||||||||||||
Plexus Corp. (a) |
|
8,062 |
|
706 |
||||||||||||||||||||||||||
Sabre Corp. (a) |
|
399,409 |
|
2,057 |
||||||||||||||||||||||||||
Sanmina Corp. (a) |
|
251,498 |
|
11,589 |
||||||||||||||||||||||||||
Synaptics, Inc. (a) |
|
38,830 |
|
3,845 |
||||||||||||||||||||||||||
Teradata Corp. (a) |
|
276,832 |
|
8,598 |
||||||||||||||||||||||||||
TTM Technologies, Inc. (a) |
|
59,465 |
|
784 |
||||||||||||||||||||||||||
Vishay Intertechnology, Inc. |
|
97,045 |
|
1,726 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
51,952 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 4.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cabot Corp. |
|
17,589 |
|
1,124 |
||||||||||||||||||||||||||
Carpenter Technology Corp. |
|
10,913 |
|
340 |
||||||||||||||||||||||||||
Graphic Packaging Holding Co. |
|
65,873 |
|
1,300 |
||||||||||||||||||||||||||
Innospec, Inc. |
|
4,563 |
|
391 |
||||||||||||||||||||||||||
Kaiser Aluminum Corp. |
|
5,559 |
|
341 |
||||||||||||||||||||||||||
Louisiana-Pacific Corp. |
|
7,090 |
|
363 |
||||||||||||||||||||||||||
NewMarket Corp. |
|
2,311 |
|
695 |
||||||||||||||||||||||||||
O-I Glass, Inc. (a) |
|
33,682 |
|
436 |
||||||||||||||||||||||||||
Sensient Technologies Corp. |
|
14,656 |
|
1,016 |
||||||||||||||||||||||||||
Stepan Co. |
|
3,373 |
|
316 |
||||||||||||||||||||||||||
Sylvamo Corp. |
|
68,202 |
|
2,312 |
||||||||||||||||||||||||||
Trinseo PLC |
|
37,909 |
|
695 |
||||||||||||||||||||||||||
Warrior Met Coal, Inc. |
|
555,613 |
|
15,802 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
25,131 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 2.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Anywhere Real Estate, Inc. (a) |
|
1,431,197 |
|
11,607 |
||||||||||||||||||||||||||
DigitalBridge Group, Inc. |
|
201,223 |
|
2,517 |
||||||||||||||||||||||||||
Kennedy-Wilson Holdings, Inc. |
|
20,377 |
|
315 |
||||||||||||||||||||||||||
New York REIT, Inc. «(a) |
|
4,082 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
14,462 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 4.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Avista Corp. |
|
39,337 |
|
1,458 |
||||||||||||||||||||||||||
Hawaiian Electric Industries, Inc. |
|
60,848 |
|
2,109 |
||||||||||||||||||||||||||
IDACORP, Inc. |
|
29,283 |
|
2,899 |
||||||||||||||||||||||||||
NorthWestern Corp. |
|
22,561 |
|
1,112 |
||||||||||||||||||||||||||
OGE Energy Corp. |
|
322,185 |
|
11,747 |
||||||||||||||||||||||||||
ONE Gas, Inc. |
|
11,778 |
|
829 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
PNM Resources, Inc. |
|
23,877 |
|
1,092 |
||||||||||||||||||||||||||
Portland General Electric Co. |
|
74,352 |
|
3,231 |
||||||||||||||||||||||||||
Southwest Gas Holdings, Inc. |
|
20,091 |
|
1,401 |
||||||||||||||||||||||||||
Spire, Inc. |
|
8,127 |
|
507 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
26,385 |
||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
472,748 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $476,565) |
|
|
|
474,730 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 12.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 12.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Chimera Investment Corp. |
|
1,468,740 |
|
7,667 |
||||||||||||||||||||||||||
Ladder Capital Corp. REIT |
|
24,620 |
|
220 |
||||||||||||||||||||||||||
MFA Financial, Inc. |
|
303,874 |
|
2,364 |
||||||||||||||||||||||||||
Two Harbors Investment Corp. |
|
41,292 |
|
137 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
10,388 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 10.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alexander & Baldwin, Inc. |
|
58,387 |
|
968 |
||||||||||||||||||||||||||
Apple Hospitality REIT, Inc. |
|
430,317 |
|
6,050 |
||||||||||||||||||||||||||
Brandywine Realty Trust |
|
65,881 |
|
445 |
||||||||||||||||||||||||||
DiamondRock Hospitality Co. |
|
243,238 |
|
1,827 |
||||||||||||||||||||||||||
Empire State Realty Trust, Inc. 'A' |
|
38,695 |
|
254 |
||||||||||||||||||||||||||
Equity Commonwealth |
|
23,805 |
|
580 |
||||||||||||||||||||||||||
InvenTrust Properties Corp. |
|
106,999 |
|
2,282 |
||||||||||||||||||||||||||
Macerich Co. |
|
622,959 |
|
4,946 |
||||||||||||||||||||||||||
Office Properties Income Trust |
|
116,257 |
|
1,633 |
||||||||||||||||||||||||||
Outfront Media, Inc. |
|
28,362 |
|
431 |
||||||||||||||||||||||||||
Paramount Group, Inc. |
|
106,048 |
|
661 |
||||||||||||||||||||||||||
Pebblebrook Hotel Trust |
|
126,303 |
|
1,833 |
||||||||||||||||||||||||||
Piedmont Office Realty Trust, Inc. 'A' |
|
83,864 |
|
885 |
||||||||||||||||||||||||||
Retail Opportunity Investments Corp. |
|
25,749 |
|
354 |
||||||||||||||||||||||||||
RLJ Lodging Trust |
|
752,858 |
|
7,619 |
||||||||||||||||||||||||||
Sabra Health Care REIT, Inc. |
|
19,338 |
|
254 |
||||||||||||||||||||||||||
Service Properties Trust |
|
494,446 |
|
2,566 |
||||||||||||||||||||||||||
SITE Centers Corp. |
|
184,900 |
|
1,980 |
||||||||||||||||||||||||||
SL Green Realty Corp. (c) |
|
153,219 |
|
6,153 |
||||||||||||||||||||||||||
Sunstone Hotel Investors, Inc. |
|
822,470 |
|
7,748 |
||||||||||||||||||||||||||
Tanger Factory Outlet Centers, Inc. |
|
271,836 |
|
3,719 |
||||||||||||||||||||||||||
Uniti Group, Inc. |
|
487,909 |
|
3,391 |
||||||||||||||||||||||||||
Washington REIT |
|
11,433 |
|
201 |
||||||||||||||||||||||||||
Xenia Hotels & Resorts, Inc. |
|
235,767 |
|
3,251 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
60,031 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $92,935) |
|
|
|
70,419 |
||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (e) 0.8% |
|
|
|
4,484 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $4,484) |
|
|
|
4,484 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $573,984) |
|
|
|
549,633 |
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 3.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 3.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 3.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Government Money Market Fund 2.920% (b)(c)(d) |
|
21,036,533 |
|
21,037 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $21,036) |
|
|
|
21,037 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $21,036) |
|
|
|
21,037 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 103.8% (Cost $595,020) |
|
|
$ |
570,670 |
||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (3.8)% |
|
|
|
(20,664) |
||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
550,006 |
||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||
« |
Security valued using significant unobservable inputs (Level 3). |
|||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Securities with an aggregate market value of $18,624 were out on loan in exchange for $19,000 of cash collateral as of September 30, 2022. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
Coupon represents a 7-Day Yield. |
|||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||
FICC |
1.150% |
09/30/2022 |
10/03/2022 |
$ |
4,484 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 0.125% due 01/15/2023 |
$ |
(4,574) |
$ |
4,484 |
$ |
4,484 |
||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(4,574) |
$ |
4,484 |
$ |
4,484 |
|||||||||||||||||||||||
(1) |
Includes accrued interest. |
|||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
$ |
1,982 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
1,982 |
|
||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
7,477 |
|
55 |
|
0 |
|
7,532 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
93,038 |
|
0 |
|
0 |
|
93,038 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
32,705 |
|
2 |
|
0 |
|
32,707 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
87,905 |
|
0 |
|
0 |
|
87,905 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
31,313 |
|
0 |
|
0 |
|
31,313 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
44,962 |
|
0 |
|
0 |
|
44,962 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
57,361 |
|
0 |
|
0 |
|
57,361 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
51,952 |
|
0 |
|
0 |
|
51,952 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
25,131 |
|
0 |
|
0 |
|
25,131 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
14,439 |
|
0 |
|
23 |
|
14,462 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
26,385 |
|
0 |
|
0 |
|
26,385 |
|
||||||||||||||||||||
Real Estate Investment Trusts |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
10,388 |
|
0 |
|
0 |
|
10,388 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
60,031 |
|
0 |
|
0 |
|
60,031 |
|
||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
4,484 |
|
0 |
|
4,484 |
|
||||||||||||||||||||
|
$ |
545,069 |
$ |
4,541 |
$ |
23 |
$ |
549,633 |
|
|||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mutual Funds |
|
21,037 |
|
0 |
|
0 |
|
21,037 |
|
||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
566,106 |
$ |
4,541 |
$ |
23 |
$ |
570,670 |
|
|||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 99.3% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMON STOCKS 96.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BRAZIL 4.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Telefonica Brasil SA |
|
6,973 |
$ |
52 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Vibra Energia SA |
|
60,032 |
|
192 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Ambev SA |
|
117,679 |
|
339 |
||||||||||||||||||||||||||
BRF SA (b) |
|
9,358 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
JBS SA |
|
49,960 |
|
233 |
||||||||||||||||||||||||||
Raia Drogasil SA |
|
19,423 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
676 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cosan SA |
|
7,240 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Ultrapar Participacoes SA |
|
71,388 |
|
155 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
178 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
B3 SA - Brasil Bolsa Balcao |
|
55,802 |
|
135 |
||||||||||||||||||||||||||
Banco BTG Pactual SA |
|
5,738 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Banco do Brasil SA |
|
54,877 |
|
392 |
||||||||||||||||||||||||||
BB Seguridade Participacoes SA |
|
11,497 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Porto Seguro SA |
|
2,300 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
619 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Hypera SA |
|
7,680 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CCR SA |
|
12,271 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Rumo SA |
|
5,600 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
WEG SA |
|
6,181 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cia Siderurgica Nacional SA |
|
14,477 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Klabin SA |
|
24,190 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||
Suzano SA |
|
7,592 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
Vale SA |
|
56,500 |
|
755 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
933 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Centrais Eletricas Brasileiras SA |
|
10,357 |
|
83 |
||||||||||||||||||||||||||
Cia de Saneamento Basico do Estado de Sao Paulo |
|
4,855 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
Cia Paranaense de Energia |
|
14,389 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||
Engie Brasil Energia SA |
|
2,935 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Equatorial Energia SA |
|
7,240 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
271 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Brazil |
|
|
|
3,068 |
||||||||||||||||||||||||||
CHILE 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Falabella SA |
|
33,556 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cencosud SA |
|
49,093 |
|
62 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Cia Cervecerias Unidas SA |
|
9,314 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
113 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Empresas COPEC SA |
|
5,540 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Banco de Chile |
|
1,225,926 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||||||
Banco de Credito e Inversiones SA |
|
1,098 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Banco Santander Chile |
|
624,457 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
158 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Empresas CMPC SA |
|
16,035 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aguas Andinas SA 'A' |
|
166,504 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Colbun SA |
|
352,323 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Enel Americas SA |
|
1,032,536 |
|
109 |
||||||||||||||||||||||||||
Enel Chile SA |
|
458,825 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
185 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Chile |
|
|
|
582 |
||||||||||||||||||||||||||
CHINA 18.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Baidu, Inc. SP - ADR (b) |
|
2,219 |
|
261 |
||||||||||||||||||||||||||
China Tower Corp. Ltd. 'H' |
|
430,000 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
China United Network Communications Ltd. 'A' (b) |
|
51,500 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
NetEase, Inc. ADR |
|
3,364 |
|
254 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
585 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 2.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
ANTA Sports Products Ltd. |
|
5,600 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
BAIC Motor Corp. Ltd. 'H' |
|
107,000 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
BYD Co. Ltd. 'H' |
|
10,000 |
|
246 |
||||||||||||||||||||||||||
Chongqing Changan Automobile Co. Ltd. 'A' |
|
7,500 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Dongfeng Motor Group Co. Ltd. 'H' |
|
76,000 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Fuyao Glass Industry Group Co. Ltd. |
|
10,400 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Great Wall Motor Co. Ltd. 'H' |
|
66,500 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||
Guangzhou Automobile Group Co. Ltd. 'H' |
|
38,000 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Huayu Automotive Systems Co. Ltd. 'A' |
|
5,400 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
JD.com, Inc. ADR |
|
8,163 |
|
411 |
||||||||||||||||||||||||||
Meituan 'B' (b) |
|
36,800 |
|
773 |
||||||||||||||||||||||||||
SAIC Motor Corp. Ltd. 'A' |
|
19,900 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Shenzhou International Group Holdings Ltd. |
|
6,200 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Trip.com Group Ltd. ADR (b) |
|
3,844 |
|
105 |
||||||||||||||||||||||||||
Vipshop Holdings Ltd. ADR (b) |
|
3,508 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Wuchan Zhongda Group Co. Ltd. 'A' |
|
23,200 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Yum China Holdings, Inc. |
|
1,200 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Zhongsheng Group Holdings Ltd. |
|
5,000 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,036 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Dali Foods Group Co. Ltd. |
|
54,000 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Foshan Haitian Flavouring & Food Co. Ltd. 'A' |
|
1,600 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Hengan International Group Co. Ltd. |
|
24,500 |
|
109 |
||||||||||||||||||||||||||
Inner Mongolia Yili Industrial Group Co. Ltd. 'A' |
|
13,400 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
Jiangsu Yanghe Brewery Joint-Stock Co. Ltd. 'A' |
|
1,300 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Kweichow Moutai Co. Ltd. 'A' |
|
800 |
|
210 |
||||||||||||||||||||||||||
Luzhou Laojiao Co. Ltd. 'A' |
|
1,400 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
Muyuan Foods Co. Ltd. 'A' |
|
4,300 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Nongfu Spring Co. Ltd. |
|
19,200 |
|
111 |
||||||||||||||||||||||||||
Tingyi Cayman Islands Holding Corp. |
|
84,000 |
|
145 |
||||||||||||||||||||||||||
Tsingtao Brewery Co. Ltd. 'H' |
|
4,000 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Uni-President China Holdings Ltd. |
|
39,000 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Want Want China Holdings Ltd. |
|
99,000 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
Wens Foodstuffs Group Co. Ltd. 'A' |
|
23,900 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||
Wuliangye Yibin Co. Ltd. 'A' |
|
2,800 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,058 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 2.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
China Coal Energy Co. Ltd. 'H' |
|
13,000 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
China Oilfield Services Ltd. 'H' |
|
16,000 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
China Petroleum & Chemical Corp. 'H' |
|
1,840,000 |
|
786 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
China Shenhua Energy Co. Ltd. 'H' |
|
193,000 |
|
574 |
||||||||||||||||||||||||||
PetroChina Co. Ltd. 'H' |
|
1,112,000 |
|
454 |
||||||||||||||||||||||||||
Shaanxi Coal Industry Co. Ltd. 'A' |
|
5,600 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Yankuang Energy Group Co. Ltd. 'H' |
|
98,000 |
|
354 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,214 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 5.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Agricultural Bank of China Ltd. 'H' |
|
1,232,000 |
|
369 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of Beijing Co. Ltd. 'A' |
|
117,700 |
|
68 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of China Ltd. 'H' |
|
3,507,000 |
|
1,145 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of Communications Co. Ltd. 'H' |
|
532,000 |
|
281 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of Jiangsu Co. Ltd. 'A' |
|
86,100 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of Nanjing Co. Ltd. 'A' |
|
41,500 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of Ningbo Co. Ltd. 'A' |
|
6,300 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
China Cinda Asset Management Co. Ltd. 'H' |
|
325,000 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
China CITIC Bank Corp. Ltd. 'H' |
|
429,000 |
|
170 |
||||||||||||||||||||||||||
China Construction Bank Corp. 'H' |
|
729,000 |
|
421 |
||||||||||||||||||||||||||
China Everbright Bank Co. Ltd. 'H' |
|
125,000 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
China Galaxy Securities Co. Ltd. 'H' |
|
54,000 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
China Life Insurance Co. Ltd. 'H' |
|
30,000 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
China Minsheng Banking Corp. Ltd. 'H' |
|
28,500 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
China Zheshang Bank Co. Ltd. 'H' |
|
80,000 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
GF Securities Co. Ltd. 'H' |
|
17,634 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Guotai Junan Securities Co. Ltd. 'H' |
|
23,000 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Huatai Securities Co. Ltd. 'H' |
|
20,000 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Huaxia Bank Co. Ltd. 'A' |
|
31,600 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Industrial & Commercial Bank of China Ltd. 'H' |
|
609,000 |
|
286 |
||||||||||||||||||||||||||
Industrial Bank Co. Ltd. 'A' |
|
97,500 |
|
228 |
||||||||||||||||||||||||||
People's Insurance Co. Group of China Ltd. 'H' |
|
119,000 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
PICC Property & Casualty Co. Ltd. 'H' |
|
62,000 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
Ping An Insurance Group Co. of China Ltd. 'H' |
|
57,500 |
|
287 |
||||||||||||||||||||||||||
Postal Savings Bank of China Co. Ltd. 'H' |
|
485,000 |
|
285 |
||||||||||||||||||||||||||
Shanghai Pudong Development Bank Co. Ltd. 'A' |
|
9,500 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,089 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
China Resources Pharmaceutical Group Ltd. |
|
103,500 |
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||
CSPC Pharmaceutical Group Ltd. |
|
91,680 |
|
91 |
||||||||||||||||||||||||||
Jiangsu Hengrui Medicine Co. Ltd. 'A' |
|
5,900 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Shanghai Pharmaceuticals Holding Co. Ltd. 'H' |
|
27,600 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Shenzhen Mindray Bio-Medical Electronics Co. Ltd. 'A' |
|
900 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Sinopharm Group Co. Ltd. 'H' |
|
50,400 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
367 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 2.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Air China Ltd. 'H' |
|
60,000 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Beijing Capital International Airport Co. Ltd. 'H' (b) |
|
70,000 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
China Communications Services Corp. Ltd. 'H' |
|
60,000 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
China Energy Engineering Corp. Ltd. 'H' |
|
310,000 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
China National Chemical Engineering Co. Ltd. 'A' |
|
12,000 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
China Railway Group Ltd. 'H' |
|
583,000 |
|
286 |
||||||||||||||||||||||||||
China State Construction Engineering Corp. Ltd. 'A' |
|
180,400 |
|
131 |
||||||||||||||||||||||||||
CITIC Ltd. |
|
156,000 |
|
147 |
||||||||||||||||||||||||||
Daqin Railway Co. Ltd. 'A' |
|
26,400 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Guangshen Railway Co. Ltd. 'H' |
|
120,000 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Jiangsu Expressway Co. Ltd. 'H' |
|
54,000 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Jiangsu Zhongtian Technology Co. Ltd. 'A' |
|
9,900 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Metallurgical Corp. of China Ltd. |
|
174,000 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
NARI Technology Co. Ltd. 'A' |
|
3,700 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Power Construction Corp. of China Ltd. 'A' |
|
53,900 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
Shanghai Construction Group Co. Ltd. 'A' |
|
39,900 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Shanghai International Airport Co. Ltd. 'A' |
|
2,400 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Sinopec Engineering Group Co. Ltd. 'H' |
|
61,500 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Sinotrans Ltd. 'H' |
|
151,000 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
TBEA Co. Ltd. 'A' |
|
18,000 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
Weichai Power Co. Ltd. 'H' |
|
44,000 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Xiamen C & D, Inc. 'A' |
|
10,300 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Xiamen ITG Group Corp. Ltd. 'A' |
|
23,600 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Yangzijiang Shipbuilding Holdings Ltd. |
|
348,600 |
|
249 |
||||||||||||||||||||||||||
Zhejiang Expressway Co. Ltd. 'H' |
|
40,000 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Zhuzhou CRRC Times Electric Co. Ltd. |
|
11,500 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
ZTO Express Cayman, Inc. ADR |
|
3,312 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,558 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Lenovo Group Ltd. |
|
244,000 |
|
169 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Luxshare Precision Industry Co. Ltd. 'A' |
|
5,600 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
192 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Angang Steel Co. Ltd. 'H' |
|
92,000 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Anhui Conch Cement Co. Ltd. 'H' |
|
31,500 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||
Baoshan Iron & Steel Co. Ltd. 'A' |
|
20,200 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
China National Building Material Co. Ltd. 'H' |
|
306,000 |
|
233 |
||||||||||||||||||||||||||
China Zhongwang Holdings Ltd. «(b) |
|
338,800 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
Hesteel Co. Ltd. 'A' |
|
83,300 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Jiangxi Copper Co. Ltd. 'H' |
|
75,000 |
|
87 |
||||||||||||||||||||||||||
Shandong Gold Mining Co. Ltd. |
|
24,250 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Sinopec Shanghai Petrochemical Co. Ltd. 'H' |
|
162,000 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Tongling Nonferrous Metals Group Co. Ltd. 'A' |
|
53,100 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Wanhua Chemical Group Co. Ltd. 'A' |
|
1,200 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
578 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
China Evergrande Group «(b) |
|
121,000 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
China Vanke Co. Ltd. 'H' |
|
20,200 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Greentown China Holdings Ltd. |
|
24,500 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
KE Holdings, Inc. ADR (b) |
|
10,078 |
|
176 |
||||||||||||||||||||||||||
Poly Developments & Holdings Group Co. Ltd. 'A' |
|
16,100 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
312 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Beijing Jingneng Clean Energy Co. Ltd. 'H' |
|
138,000 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
CGN Power Co. Ltd. 'H' |
|
172,000 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
China Yangtze Power Co. Ltd. 'A' |
|
18,100 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
Datang International Power Generation Co. Ltd. 'H' |
|
350,000 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
ENN Energy Holdings Ltd. |
|
15,600 |
|
208 |
||||||||||||||||||||||||||
GD Power Development Co. Ltd. 'A' |
|
42,700 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Huadian Power International Corp. Ltd. 'H' |
|
342,000 |
|
125 |
||||||||||||||||||||||||||
Huaneng Power International, Inc. 'H' |
|
396,000 |
|
172 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
717 |
||||||||||||||||||||||||||
Total China |
|
|
|
13,706 |
||||||||||||||||||||||||||
GREECE 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Hellenic Telecommunications Organization SA |
|
5,594 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
OPAP SA |
|
5,312 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Motor Oil Hellas Corinth Refineries SA |
|
1,561 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alpha Services & Holdings SA (b) |
|
106,475 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
Eurobank Ergasias Services & Holdings SA (b) |
|
77,762 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
National Bank of Greece SA (b) |
|
35,750 |
|
105 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
254 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Public Power Corp. SA (b) |
|
3,357 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Greece |
|
|
|
440 |
||||||||||||||||||||||||||
HONG KONG 3.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
China Resources Beer Holdings Co. Ltd. |
|
14,000 |
|
97 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BOC Hong Kong Holdings Ltd. |
|
145,500 |
|
484 |
||||||||||||||||||||||||||
Far East Horizon Ltd. |
|
34,000 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
507 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
China Merchants Port Holdings Co. Ltd. |
|
10,000 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
China State Construction International Holdings Ltd. |
|
18,000 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
COSCO SHIPPING Ports Ltd. |
|
72,000 |
|
45 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Orient Overseas International Ltd. |
|
5,000 |
|
87 |
||||||||||||||||||||||||||
Shanghai Industrial Holdings Ltd. |
|
20,000 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
185 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
China Overseas Land & Investment Ltd. |
|
205,500 |
|
535 |
||||||||||||||||||||||||||
China Resources Land Ltd. |
|
22,000 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||
Yuexiu Property Co. Ltd. |
|
27,400 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
654 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Beijing Enterprises Holdings Ltd. |
|
11,000 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
China Power International Development Ltd. |
|
515,000 |
|
204 |
||||||||||||||||||||||||||
China Resources Gas Group Ltd. |
|
29,100 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||
China Resources Power Holdings Co. Ltd. |
|
192,000 |
|
296 |
||||||||||||||||||||||||||
Guangdong Investment Ltd. |
|
72,000 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
Kunlun Energy Co. Ltd. |
|
142,000 |
|
102 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
783 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Hong Kong |
|
|
|
2,226 |
||||||||||||||||||||||||||
INDIA 16.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bharti Airtel Ltd. |
|
51,892 |
|
508 |
||||||||||||||||||||||||||
Indus Towers Ltd. |
|
13,594 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Zee Entertainment Enterprises Ltd. |
|
2,373 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
548 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 1.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bajaj Auto Ltd. |
|
2,505 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||||||
Eicher Motors Ltd. |
|
1,225 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
Hero MotoCorp Ltd. |
|
4,142 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||
Mahindra & Mahindra Ltd. |
|
9,666 |
|
149 |
||||||||||||||||||||||||||
Maruti Suzuki India Ltd. |
|
1,073 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||
MRF Ltd. |
|
29 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Rajesh Exports Ltd. |
|
4,757 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Tata Motors Ltd. (b) |
|
74,311 |
|
366 |
||||||||||||||||||||||||||
Titan Co. Ltd. |
|
4,276 |
|
136 |
||||||||||||||||||||||||||
TVS Motor Co. Ltd. |
|
1,469 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,140 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Avenue Supermarts Ltd. (b) |
|
1,734 |
|
93 |
||||||||||||||||||||||||||
Dabur India Ltd. |
|
2,483 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Godrej Consumer Products Ltd. |
|
4,107 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Hindustan Unilever Ltd. |
|
5,474 |
|
181 |
||||||||||||||||||||||||||
ITC Ltd. |
|
211,586 |
|
860 |
||||||||||||||||||||||||||
Marico Ltd. |
|
5,952 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Nestle India Ltd. |
|
346 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,317 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 2.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bharat Petroleum Corp. Ltd. |
|
26,225 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||
Coal India Ltd. |
|
138,765 |
|
360 |
||||||||||||||||||||||||||
Hindustan Petroleum Corp. Ltd. |
|
46,020 |
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||
Indian Oil Corp. Ltd. |
|
212,104 |
|
173 |
||||||||||||||||||||||||||
Mangalore Refinery & Petrochemicals Ltd. (b) |
|
29,177 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Oil & Natural Gas Corp. Ltd. |
|
136,312 |
|
211 |
||||||||||||||||||||||||||
Oil India Ltd. |
|
13,077 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Petronet LNG Ltd. |
|
17,834 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Reliance Industries Ltd. |
|
26,457 |
|
768 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,824 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 2.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bajaj Finserv Ltd. |
|
1,800 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Bajaj Holdings & Investment Ltd. |
|
506 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Bandhan Bank Ltd. (b) |
|
6,473 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of Baroda |
|
25,187 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Cholamandalam Investment and Finance Co. Ltd. |
|
4,252 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Federal Bank Ltd. |
|
33,656 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||
HDFC Bank Ltd. |
|
8,838 |
|
153 |
||||||||||||||||||||||||||
ICICI Bank Ltd. |
|
54,598 |
|
573 |
||||||||||||||||||||||||||
IDFC Ltd. |
|
52,665 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Indiabulls Housing Finance Ltd. 'L' (b) |
|
32,220 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
IndusInd Bank Ltd. |
|
3,663 |
|
53 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Kotak Mahindra Bank Ltd. |
|
10,711 |
|
238 |
||||||||||||||||||||||||||
Power Finance Corp. Ltd. |
|
31,191 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
SBI Life Insurance Co. Ltd. |
|
3,994 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
State Bank of India |
|
26,355 |
|
171 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,603 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alkem Laboratories Ltd. |
|
890 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Aurobindo Pharma Ltd. |
|
3,386 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Cipla Ltd. |
|
8,783 |
|
120 |
||||||||||||||||||||||||||
Divi's Laboratories Ltd. |
|
286 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Dr Reddy's Laboratories Ltd. |
|
2,487 |
|
131 |
||||||||||||||||||||||||||
Lupin Ltd. |
|
3,568 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Sun Pharmaceutical Industries Ltd. |
|
24,828 |
|
288 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
639 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Adani Enterprises Ltd. |
|
9,179 |
|
387 |
||||||||||||||||||||||||||
Ashok Leyland Ltd. |
|
11,012 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Bharat Electronics Ltd. |
|
38,163 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
Cummins India Ltd. |
|
520 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Larsen & Toubro Ltd. |
|
6,650 |
|
150 |
||||||||||||||||||||||||||
Siemens Ltd. |
|
669 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
635 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 4.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
HCL Technologies Ltd. |
|
30,260 |
|
344 |
||||||||||||||||||||||||||
Infosys Ltd. |
|
93,139 |
|
1,597 |
||||||||||||||||||||||||||
Mindtree Ltd. |
|
874 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Mphasis Ltd. |
|
1,173 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Redington Ltd. |
|
29,254 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Tata Consultancy Services Ltd. |
|
17,478 |
|
640 |
||||||||||||||||||||||||||
Tech Mahindra Ltd. |
|
20,297 |
|
249 |
||||||||||||||||||||||||||
Wipro Ltd. |
|
51,983 |
|
249 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,192 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Ambuja Cements Ltd. |
|
8,107 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Asian Paints Ltd. |
|
2,587 |
|
106 |
||||||||||||||||||||||||||
Jindal Steel & Power Ltd. |
|
22,049 |
|
115 |
||||||||||||||||||||||||||
National Aluminium Co. Ltd. |
|
87,691 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||
NMDC Ltd. |
|
1,800 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||
Pidilite Industries Ltd. |
|
1,291 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
SRF Ltd. |
|
1,177 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Steel Authority of India Ltd. |
|
11,976 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Tata Chemicals Ltd. |
|
767 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Tata Steel Ltd. |
|
20,839 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
UPL Ltd. |
|
5,777 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
Vedanta Ltd. |
|
36,210 |
|
119 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
642 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
DLF Ltd. |
|
7,926 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Adani Power Ltd. (b) |
|
14,133 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
GAIL India Ltd. |
|
30,822 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Jaiprakash Power Ventures Ltd. (b) |
|
401,452 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
NTPC Ltd. |
|
202,524 |
|
396 |
||||||||||||||||||||||||||
Power Grid Corp. of India Ltd. |
|
83,642 |
|
217 |
||||||||||||||||||||||||||
Reliance Infrastructure Ltd. (b) |
|
8,052 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Reliance Power Ltd. (b) |
|
35,892 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Tata Power Co. Ltd. |
|
11,947 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
798 |
||||||||||||||||||||||||||
Total India |
|
|
|
12,372 |
||||||||||||||||||||||||||
INDONESIA 2.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Telkom Indonesia Persero Tbk PT |
|
1,383,200 |
|
403 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Astra International Tbk PT |
|
478,000 |
|
207 |
||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Charoen Pokphand Indonesia Tbk PT |
|
43,300 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Gudang Garam Tbk PT |
|
6,700 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Indofood CBP Sukses Makmur Tbk PT |
|
52,100 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Indofood Sukses Makmur Tbk PT |
|
24,800 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Sumber Alfaria Trijaya Tbk PT |
|
319,300 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Unilever Indonesia Tbk PT |
|
119,000 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
154 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Adaro Energy Indonesia Tbk PT |
|
802,700 |
|
207 |
||||||||||||||||||||||||||
Bukit Asam Tbk PT |
|
158,400 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Indo Tambangraya Megah Tbk PT |
|
61,900 |
|
167 |
||||||||||||||||||||||||||
United Tractors Tbk PT |
|
46,400 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
517 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bank Central Asia Tbk PT |
|
840,300 |
|
469 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank Mandiri Persero Tbk PT |
|
126,400 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank Negara Indonesia Persero Tbk PT |
|
69,800 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank Rakyat Indonesia Persero Tbk PT |
|
562,400 |
|
164 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
752 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Kalbe Farma Tbk PT |
|
357,600 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Indah Kiat Pulp & Paper Tbk PT |
|
54,100 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Indocement Tunggal Prakarsa Tbk PT |
|
40,600 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Perusahaan Gas Negara Tbk PT |
|
455,000 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Indonesia |
|
|
|
2,185 |
||||||||||||||||||||||||||
MALAYSIA 1.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Axiata Group Bhd |
|
40,500 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
DiGi.Com Bhd |
|
24,000 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Maxis Bhd |
|
44,400 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Telekom Malaysia Bhd |
|
40,500 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Genting Bhd |
|
42,300 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Genting Malaysia Bhd |
|
88,800 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
IOI Corp. Bhd. |
|
25,500 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Kuala Lumpur Kepong Bhd |
|
4,700 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
PPB Group Bhd |
|
8,600 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Sime Darby Plantation Bhd |
|
66,600 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Petronas Dagangan Bhd. |
|
7,900 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alliance Bank Malaysia Bhd. |
|
49,600 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
AMMB Holdings Bhd |
|
31,500 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
CIMB Group Holdings Bhd |
|
113,100 |
|
125 |
||||||||||||||||||||||||||
Hong Leong Bank Bhd |
|
15,800 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||
Malayan Banking Bhd |
|
81,200 |
|
150 |
||||||||||||||||||||||||||
Public Bank Bhd |
|
210,000 |
|
191 |
||||||||||||||||||||||||||
RHB Bank Bhd |
|
46,000 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
655 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CAPITAL A BHD (b) |
|
193,400 |
|
26 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Malaysia Airports Holdings Bhd (b) |
|
23,800 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
MISC Bhd |
|
18,000 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Sime Darby Bhd |
|
55,600 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
107 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Petronas Chemicals Group Bhd |
|
64,500 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Petronas Gas Bhd |
|
6,900 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Tenaga Nasional Bhd |
|
32,700 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Malaysia |
|
|
|
1,338 |
||||||||||||||||||||||||||
MEXICO 3.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
America Movil SAB de CV |
|
969,864 |
|
801 |
||||||||||||||||||||||||||
Grupo Televisa SAB |
|
9,063 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Megacable Holdings SAB de CV |
|
12,334 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
836 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Arca Continental SAB de CV |
|
13,594 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola Femsa SAB de CV |
|
23,412 |
|
137 |
||||||||||||||||||||||||||
Gruma SAB de CV |
|
9,304 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||
Grupo Bimbo SAB de CV |
|
11,564 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Kimberly-Clark de Mexico SAB de CV |
|
65,618 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
Sitios Latinoamerica SAB de CV (b) |
|
48,493 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Wal-Mart de Mexico SAB de CV |
|
170,260 |
|
599 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,073 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Grupo Elektra SAB de CV |
|
531 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Grupo Financiero Inbursa SAB de CV (b) |
|
22,688 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alfa SAB de CV |
|
87,925 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
Grupo Aeroportuario del Pacifico SAB de CV |
|
4,915 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
118 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alpek SAB de CV |
|
15,565 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Grupo Mexico SAB de CV |
|
60,790 |
|
206 |
||||||||||||||||||||||||||
Orbia Advance Corp. SAB de CV |
|
25,956 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
269 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Mexico |
|
|
|
2,359 |
||||||||||||||||||||||||||
PHILIPPINES 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Globe Telecom, Inc. |
|
505 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
PLDT, Inc. |
|
1,750 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Universal Robina Corp. |
|
16,450 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bank of the Philippine Islands |
|
15,681 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
BDO Unibank, Inc. |
|
12,810 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Metro Pacific Investments Corp. |
|
485,000 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Bank & Trust Co. |
|
36,552 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
106 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Ayala Corp. |
|
1,760 |
|
19 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
International Container Terminal Services, Inc. |
|
19,160 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
SM Prime Holdings, Inc. |
|
56,700 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
ACEN Corp. |
|
3,420 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
Manila Electric Co. |
|
7,790 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Philippines |
|
|
|
334 |
||||||||||||||||||||||||||
POLAND 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cyfrowy Polsat SA |
|
2,793 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Orange Polska SA |
|
24,060 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Polski Koncern Naftowy ORLEN SA |
|
16,479 |
|
177 |
||||||||||||||||||||||||||
Polskie Gornictwo Naftowe i Gazownictwo SA |
|
36,058 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
212 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Powszechny Zaklad Ubezpieczen SA |
|
17,097 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Grupa Azoty SA (b) |
|
4,952 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Jastrzebska Spolka Weglowa SA (b) |
|
2,535 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
KGHM Polska Miedz SA |
|
1,751 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
PGE Polska Grupa Energetyczna SA (b) |
|
22,491 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Tauron Polska Energia SA (b) |
|
61,464 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Poland |
|
|
|
460 |
||||||||||||||||||||||||||
RUSSIA 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Magnit PJSC « |
|
2,673 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Gazprom Neft PJSC « |
|
13,620 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
Gazprom PJSC « |
|
635,130 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
LUKOIL PJSC « |
|
15,703 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
Novatek PJSC « |
|
21,924 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
Rosneft Oil Co. PJSC « |
|
66,050 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
Surgutneftegas PJSC « |
|
701,700 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
Tatneft PJSC « |
|
19,086 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Sberbank of Russia PJSC « |
|
117,340 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
VTB Bank PJSC «(b) |
|
598,992,500 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Magnitogorsk Iron & Steel Works PJSC « |
|
160,600 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
MMC Norilsk Nickel PJSC « |
|
1,269 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
Novolipetsk Steel PJSC « |
|
88,470 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
Severstal PAO ^«(a) |
|
17,344 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Inter RAO UES PJSC « |
|
1,587,500 |
|
0 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Rosseti PJSC « |
|
3,309,000 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Russia |
|
|
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||
SAUDI ARABIA 4.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Etihad Etisalat Co. |
|
3,633 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Saudi Telecom Co. |
|
35,907 |
|
376 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
410 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Jarir Marketing Co. |
|
1,234 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Almarai Co. JSC |
|
3,853 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Saudi Arabian Oil Co. |
|
61,494 |
|
587 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Al Rajhi Bank (b) |
|
26,701 |
|
578 |
||||||||||||||||||||||||||
Alinma Bank |
|
5,190 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Arab National Bank |
|
2,200 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank Al-Jazira |
|
5,763 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank AlBilad (b) |
|
2,624 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Banque Saudi Fransi |
|
2,917 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Bupa Arabia for Cooperative Insurance Co. |
|
911 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Riyad Bank |
|
3,700 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Saudi British Bank |
|
6,192 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
Saudi Investment Bank |
|
5,502 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Saudi National Bank |
|
13,526 |
|
227 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,135 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Dr Sulaiman Al Habib Medical Services Group Co. |
|
317 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Advanced Petrochemical Co. |
|
1,535 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
SABIC Agri-Nutrients Co. |
|
4,581 |
|
193 |
||||||||||||||||||||||||||
Sahara International Petrochemical Co. |
|
1,699 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Saudi Arabian Mining Co. (b) |
|
6,653 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
Saudi Basic Industries Corp. |
|
17,205 |
|
407 |
||||||||||||||||||||||||||
Saudi Industrial Investment Group |
|
8,587 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||
Yanbu National Petrochemical Co. |
|
3,160 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
851 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Dar Al Arkan Real Estate Development Co. (b) |
|
4,048 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
ACWA Power Co. |
|
620 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Saudi Arabia |
|
|
|
3,155 |
||||||||||||||||||||||||||
SINGAPORE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BOC Aviation Ltd. |
|
5,800 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Singapore |
|
|
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
SOUTH AFRICA 4.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MTN Group Ltd. |
|
60,534 |
|
400 |
||||||||||||||||||||||||||
MultiChoice Group |
|
9,205 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
Telkom SA SOC Ltd. (b) |
|
21,841 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
Vodacom Group Ltd. |
|
5,263 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
550 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Foschini Group Ltd. |
|
3,287 |
|
21 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Motus Holdings Ltd. |
|
6,787 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Mr Price Group Ltd. |
|
5,197 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||
Naspers Ltd. 'N' |
|
1,780 |
|
221 |
||||||||||||||||||||||||||
Truworths International Ltd. |
|
14,454 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Woolworths Holdings Ltd. |
|
26,089 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
462 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AVI Ltd. |
|
6,925 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Bid Corp. Ltd. |
|
6,945 |
|
107 |
||||||||||||||||||||||||||
Pick n Pay Stores Ltd. |
|
9,854 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Shoprite Holdings Ltd. |
|
17,594 |
|
210 |
||||||||||||||||||||||||||
SPAR Group Ltd. |
|
4,690 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
412 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Exxaro Resources Ltd. |
|
10,586 |
|
118 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Absa Group Ltd. |
|
9,971 |
|
97 |
||||||||||||||||||||||||||
Capitec Bank Holdings Ltd. |
|
577 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||
Discovery Ltd. (b) |
|
3,540 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
FirstRand Ltd. |
|
49,629 |
|
166 |
||||||||||||||||||||||||||
Nedbank Group Ltd. |
|
3,409 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Remgro Ltd. |
|
5,690 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Sanlam Ltd. |
|
9,380 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Standard Bank Group Ltd. |
|
20,909 |
|
165 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
603 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Life Healthcare Group Holdings Ltd. |
|
22,198 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Netcare Ltd. |
|
26,970 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Barloworld Ltd. |
|
4,351 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Bidvest Group Ltd. |
|
1,953 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Anglo American Platinum Ltd. |
|
548 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
AngloGold Ashanti Ltd. |
|
13,750 |
|
188 |
||||||||||||||||||||||||||
Gold Fields Ltd. |
|
23,042 |
|
186 |
||||||||||||||||||||||||||
Impala Platinum Holdings Ltd. |
|
6,187 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Kumba Iron Ore Ltd. |
|
1,965 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Sappi Ltd. (b) |
|
20,095 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Sasol Ltd. |
|
28,530 |
|
446 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,006 |
||||||||||||||||||||||||||
Total South Africa |
|
|
|
3,236 |
||||||||||||||||||||||||||
SOUTH KOREA 12.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
KT Corp. |
|
16,651 |
|
419 |
||||||||||||||||||||||||||
LG Uplus Corp. |
|
14,457 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||||||
NAVER Corp. |
|
1,173 |
|
156 |
||||||||||||||||||||||||||
NCSoft Corp. |
|
183 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
SK Telecom Co. Ltd. |
|
9,266 |
|
327 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,054 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 3.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Coway Co. Ltd. |
|
1,727 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
Hankook Tire & Technology Co. Ltd. |
|
4,116 |
|
101 |
||||||||||||||||||||||||||
Hanon Systems |
|
4,350 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Department Store Co. Ltd. |
|
709 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Mobis Co. Ltd. |
|
2,453 |
|
324 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Motor Co. |
|
7,108 |
|
867 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Wia Corp. |
|
372 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Kangwon Land, Inc. (b) |
|
5,881 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||||||
Kia Corp. |
|
15,821 |
|
787 |
||||||||||||||||||||||||||
LG Electronics, Inc. |
|
3,945 |
|
214 |
||||||||||||||||||||||||||
Lotte Shopping Co. Ltd. |
|
954 |
|
57 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Shinsegae, Inc. |
|
128 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,599 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Amorepacific Corp. |
|
323 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Amorepacific Group |
|
889 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
CJ CheilJedang Corp. |
|
276 |
|
79 |
||||||||||||||||||||||||||
E-MART, Inc. |
|
1,380 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||
GS Retail Co. Ltd. |
|
780 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
KT&G Corp. |
|
3,152 |
|
190 |
||||||||||||||||||||||||||
LG H&H Co. Ltd. |
|
150 |
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
468 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
HD Hyundai Co. Ltd. |
|
2,678 |
|
101 |
||||||||||||||||||||||||||
SK Innovation Co. Ltd. (b) |
|
2,616 |
|
259 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
360 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BNK Financial Group, Inc. |
|
15,320 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
DB Insurance Co. Ltd. |
|
2,137 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||
DGB Financial Group, Inc. |
|
8,760 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Hana Financial Group, Inc. |
|
2,339 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Hanwha Life Insurance Co. Ltd. |
|
12,319 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Marine & Fire Insurance Co. Ltd. |
|
5,753 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||||||
Industrial Bank of Korea |
|
17,559 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||
KB Financial Group, Inc. |
|
1,900 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Meritz Financial Group, Inc. |
|
2,561 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Meritz Fire & Marine Insurance Co. Ltd. |
|
3,286 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
Samsung Card Co. Ltd. |
|
612 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Samsung Fire & Marine Insurance Co. Ltd. |
|
1,220 |
|
156 |
||||||||||||||||||||||||||
Samsung Life Insurance Co. Ltd. |
|
2,880 |
|
125 |
||||||||||||||||||||||||||
Shinhan Financial Group Co. Ltd. |
|
17,352 |
|
403 |
||||||||||||||||||||||||||
Woori Financial Group, Inc. |
|
8,124 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,415 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CJ Corp. |
|
429 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Doosan Co. Ltd. |
|
578 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Doosan Enerbility Co. Ltd. (b) |
|
10,641 |
|
105 |
||||||||||||||||||||||||||
GS Engineering & Construction Corp. |
|
538 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
GS Holdings Corp. |
|
2,509 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
Hanwha Aerospace Co. Ltd. |
|
205 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Hanwha Corp. |
|
2,566 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Engineering & Construction Co. Ltd. |
|
2,714 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Glovis Co. Ltd. |
|
1,346 |
|
152 |
||||||||||||||||||||||||||
Korea Shipbuilding & Offshore Engineering Co. Ltd. (b) |
|
236 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Korean Air Lines Co. Ltd. (b) |
|
2,763 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
LG Corp. |
|
2,567 |
|
132 |
||||||||||||||||||||||||||
LG International Corp. |
|
2,623 |
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||
LS Corp. |
|
851 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Posco International Corp. |
|
4,470 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
SK Networks Co. Ltd. |
|
5,447 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
SK, Inc. |
|
1,434 |
|
190 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,073 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
LG Display Co. Ltd. |
|
20,317 |
|
168 |
||||||||||||||||||||||||||
LG Innotek Co. Ltd. |
|
45 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Samsung Electro-Mechanics Co. Ltd. |
|
795 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
SK Hynix, Inc. |
|
8,711 |
|
498 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
736 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Dongkuk Steel Mill Co. Ltd. |
|
7,433 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
Hanwha Solutions Corp. (b) |
|
413 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Steel Co. |
|
5,894 |
|
115 |
||||||||||||||||||||||||||
Kolon Industries, Inc. |
|
515 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Korea Zinc Co. Ltd. |
|
483 |
|
200 |
||||||||||||||||||||||||||
LG Chem Ltd. |
|
356 |
|
131 |
||||||||||||||||||||||||||
POSCO Holdings, Inc. |
|
3,849 |
|
561 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,091 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Korea Electric Power Corp. |
|
18,308 |
|
255 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Korea Gas Corp. |
|
3,719 |
|
87 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
342 |
||||||||||||||||||||||||||
Total South Korea |
|
|
|
9,138 |
||||||||||||||||||||||||||
TAIWAN 15.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Chunghwa Telecom Co. Ltd. |
|
109,000 |
|
390 |
||||||||||||||||||||||||||
Far EasTone Telecommunications Co. Ltd. |
|
83,000 |
|
189 |
||||||||||||||||||||||||||
Taiwan Mobile Co. Ltd. |
|
41,000 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
702 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cheng Shin Rubber Industry Co. Ltd. |
|
40,000 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
China Motor Corp. |
|
10,000 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Eclat Textile Co. Ltd. |
|
3,000 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Feng TAY Enterprise Co. Ltd. |
|
5,000 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Giant Manufacturing Co. Ltd. |
|
2,000 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Hotai Motor Co. Ltd. |
|
3,000 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||
Kinpo Electronics |
|
56,000 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Nien Made Enterprise Co. Ltd. |
|
2,000 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Pou Chen Corp. |
|
79,000 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||
Ruentex Industries Ltd. |
|
20,800 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Yulon Motor Co. Ltd. |
|
44,509 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
386 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Great Wall Enterprise Co. Ltd. |
|
22,008 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
President Chain Store Corp. |
|
15,000 |
|
133 |
||||||||||||||||||||||||||
Uni-President Enterprises Corp. |
|
79,000 |
|
167 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
331 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Formosa Petrochemical Corp. |
|
26,000 |
|
68 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 3.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cathay Financial Holding Co. Ltd. |
|
259,000 |
|
325 |
||||||||||||||||||||||||||
Chang Hwa Commercial Bank Ltd. |
|
161,600 |
|
87 |
||||||||||||||||||||||||||
China Development Financial Holding Corp. |
|
531,096 |
|
200 |
||||||||||||||||||||||||||
CTBC Financial Holding Co. Ltd. |
|
624,000 |
|
388 |
||||||||||||||||||||||||||
E.Sun Financial Holding Co. Ltd. |
|
316,348 |
|
256 |
||||||||||||||||||||||||||
First Financial Holding Co. Ltd. |
|
214,699 |
|
175 |
||||||||||||||||||||||||||
Fubon Financial Holding Co. Ltd. |
|
232,437 |
|
363 |
||||||||||||||||||||||||||
Hua Nan Financial Holdings Co. Ltd. 'C' |
|
186,503 |
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||
Mega Financial Holding Co. Ltd. |
|
307,500 |
|
301 |
||||||||||||||||||||||||||
Shanghai Commercial & Savings Bank Ltd. |
|
37,000 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Shin Kong Financial Holding Co. Ltd. |
|
199,307 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
SinoPac Financial Holdings Co. Ltd. |
|
233,843 |
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||
Taichung Commercial Bank Co. Ltd. |
|
73,800 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Taishin Financial Holding Co. Ltd. |
|
362,656 |
|
156 |
||||||||||||||||||||||||||
Taiwan Business Bank |
|
144,143 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Taiwan Cooperative Financial Holding Co. Ltd. |
|
220,996 |
|
182 |
||||||||||||||||||||||||||
Yuanta Financial Holding Co. Ltd. |
|
3,420 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,888 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
China Airlines Ltd. |
|
180,000 |
|
111 |
||||||||||||||||||||||||||
CTCI Corp. |
|
22,000 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Eva Airways Corp. |
|
140,400 |
|
124 |
||||||||||||||||||||||||||
Evergreen Marine Corp. Taiwan Ltd. |
|
10,000 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Far Eastern New Century Corp. |
|
85,000 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||
Taiwan High Speed Rail Corp. |
|
27,000 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Teco Electric & Machinery Co. Ltd. |
|
42,000 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Walsin Lihwa Corp. |
|
215,000 |
|
272 |
||||||||||||||||||||||||||
Wan Hai Lines Ltd. |
|
9,950 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
752 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 6.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Accton Technology Corp. |
|
6,000 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Acer, Inc. |
|
139,000 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||||||
Advantech Co. Ltd. |
|
7,291 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
Asustek Computer, Inc. |
|
31,000 |
|
227 |
||||||||||||||||||||||||||
AUO Corp. |
|
432,000 |
|
198 |
||||||||||||||||||||||||||
Catcher Technology Co. Ltd. |
|
19,000 |
|
103 |
||||||||||||||||||||||||||
Chicony Electronics Co. Ltd. |
|
29,000 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||
Compal Electronics, Inc. |
|
215,000 |
|
146 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Delta Electronics, Inc. |
|
27,000 |
|
214 |
||||||||||||||||||||||||||
Foxconn Technology Co. Ltd. |
|
19,000 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Hon Hai Precision Industry Co. Ltd. |
|
108,600 |
|
348 |
||||||||||||||||||||||||||
HTC Corp. (b) |
|
11,000 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Innolux Corp. |
|
911,000 |
|
297 |
||||||||||||||||||||||||||
Inventec Corp. |
|
107,000 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||||||
Largan Precision Co. Ltd. |
|
1,290 |
|
68 |
||||||||||||||||||||||||||
Lite-On Technology Corp. |
|
64,000 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||||||
MediaTek, Inc. |
|
22,000 |
|
380 |
||||||||||||||||||||||||||
Micro-Star International Co. Ltd. |
|
27,000 |
|
91 |
||||||||||||||||||||||||||
Mitac Holdings Corp. |
|
48,000 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Nanya Technology Corp. |
|
10,000 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Novatek Microelectronics Corp. |
|
15,000 |
|
103 |
||||||||||||||||||||||||||
Pegatron Corp. |
|
69,000 |
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||
Powertech Technology, Inc. |
|
44,000 |
|
107 |
||||||||||||||||||||||||||
Quanta Computer, Inc. |
|
91,000 |
|
220 |
||||||||||||||||||||||||||
Radiant Opto-Electronics Corp. |
|
6,000 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Realtek Semiconductor Corp. |
|
3,000 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Silicon Motion Technology Corp. ADR |
|
188 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Supreme Electronics Co. Ltd. |
|
61,593 |
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||
Synnex Technology International Corp. |
|
46,000 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||
Taiwan Semiconductor Manufacturing Co. Ltd. |
|
73,000 |
|
968 |
||||||||||||||||||||||||||
TPK Holding Co. Ltd. |
|
13,000 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Transcend Information, Inc. |
|
6,000 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Tripod Technology Corp. |
|
10,000 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Unimicron Technology Corp. |
|
5,000 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
United Microelectronics Corp. |
|
132,000 |
|
148 |
||||||||||||||||||||||||||
Wistron Corp. |
|
147,347 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
Wiwynn Corp. |
|
1,000 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
WPG Holdings Ltd. |
|
55,560 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||
WT Microelectronics Co. Ltd. |
|
25,000 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Zhen Ding Technology Holding Ltd. |
|
9,000 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,916 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Asia Cement Corp. |
|
77,000 |
|
95 |
||||||||||||||||||||||||||
Cheng Loong Corp. |
|
31,000 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
China Steel Corp. |
|
399,000 |
|
335 |
||||||||||||||||||||||||||
Eternal Materials Co. Ltd. |
|
34,000 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Formosa Chemicals & Fibre Corp. |
|
56,000 |
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||
Formosa Plastics Corp. |
|
111,000 |
|
302 |
||||||||||||||||||||||||||
Nan Ya Plastics Corp. |
|
100,000 |
|
210 |
||||||||||||||||||||||||||
Taiwan Cement Corp. |
|
218,553 |
|
233 |
||||||||||||||||||||||||||
Taiwan Fertilizer Co. Ltd. |
|
12,000 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Tung Ho Steel Enterprise Corp. |
|
18,020 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
YFY, Inc. |
|
36,000 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,430 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Farglory Land Development Co. Ltd. |
|
11,000 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Highwealth Construction Corp. |
|
42,906 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
Ruentex Development Co. Ltd. |
|
28,800 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
119 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Taiwan |
|
|
|
11,592 |
||||||||||||||||||||||||||
THAILAND 5.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Advanced Info Service PCL |
|
45,400 |
|
234 |
||||||||||||||||||||||||||
Digital Telecommunications Infrastructure Fund |
|
174,300 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
Intouch Holdings PCL |
|
29,600 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Jasmine International PCL (b) |
|
349,400 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Access Communication PCL |
|
41,600 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
427 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Central Retail Corp. PCL |
|
34,200 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Home Product Center PCL |
|
74,000 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Berli Jucker PCL |
|
20,900 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Charoen Pokphand Foods PCL |
|
183,900 |
|
122 |
||||||||||||||||||||||||||
CP ALL PCL |
|
169,700 |
|
252 |
||||||||||||||||||||||||||
Thai Beverage PCL |
|
215,100 |
|
89 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Thai Union Group PCL 'F' |
|
244,000 |
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
602 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bangchak Corp. PCL |
|
96,900 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||
Esso Thailand PCL |
|
111,700 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
IRPC PCL |
|
918,300 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||
PTT Exploration & Production PCL |
|
21,600 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||
PTT PCL |
|
534,500 |
|
481 |
||||||||||||||||||||||||||
Star Petroleum Refining PCL |
|
225,600 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
Thai Oil PCL |
|
37,500 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
876 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bangkok Bank PCL |
|
77,200 |
|
278 |
||||||||||||||||||||||||||
Kasikornbank PCL |
|
36,200 |
|
138 |
||||||||||||||||||||||||||
Krung Thai Bank PCL |
|
439,500 |
|
194 |
||||||||||||||||||||||||||
SCB PCL |
|
20,500 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
Thanachart Capital PCL |
|
87,000 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||
Tisco Financial Group PCL |
|
22,800 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
TMBThanachart Bank PCL |
|
1,135,300 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
847 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bangkok Dusit Medical Services PCL 'F' |
|
274,600 |
|
214 |
||||||||||||||||||||||||||
Bumrungrad Hospital PCL |
|
16,600 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
314 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Airports of Thailand PCL (b) |
|
73,000 |
|
140 |
||||||||||||||||||||||||||
Delta Electronics Thailand PCL |
|
7,200 |
|
124 |
||||||||||||||||||||||||||
Jasmine Broadband Internet Infrastructure Fund |
|
252,000 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
318 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
PTT Global Chemical PCL |
|
93,200 |
|
102 |
||||||||||||||||||||||||||
Siam Cement PCL |
|
51,900 |
|
448 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
550 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Central Pattana PCL |
|
30,300 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||
Land & Houses PCL |
|
574,700 |
|
135 |
||||||||||||||||||||||||||
Sansiri PCL |
|
529,000 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Supalai PCL |
|
59,600 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
233 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Electricity Generating PCL |
|
8,000 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Gulf Energy Development PCL |
|
28,100 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Ratch Group PCL |
|
22,550 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Thailand |
|
|
|
4,327 |
||||||||||||||||||||||||||
TURKEY 2.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Turkcell Iletisim Hizmetleri AS |
|
165,286 |
|
176 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Arcelik AS |
|
23,652 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||
Ford Otomotiv Sanayi AS |
|
4,996 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
Tofas Turk Otomobil Fabrikasi AS |
|
10,430 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
225 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Anadolu Efes Biracilik Ve Malt Sanayii AS |
|
12,174 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
BIM Birlesik Magazalar AS |
|
25,006 |
|
157 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Coca-Cola Icecek AS |
|
3,350 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
207 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Turkiye Petrol Rafinerileri AS (b) |
|
16,994 |
|
265 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Akbank TAS |
|
159,290 |
|
97 |
||||||||||||||||||||||||||
Haci Omer Sabanci Holding AS |
|
100,528 |
|
139 |
||||||||||||||||||||||||||
Is Yatirim Menkul Degerler AS |
|
26,627 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Turkiye Halk Bankasi AS (b) |
|
45,786 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Turkiye Is Bankasi AS 'C' |
|
281,064 |
|
113 |
||||||||||||||||||||||||||
Turkiye Vakiflar Bankasi TAO 'D' (b) |
|
85,427 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Yapi ve Kredi Bankasi AS |
|
111,886 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
481 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AG Anadolu Grubu Holding AS |
|
2,203 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Enka Insaat ve Sanayi AS |
|
79,664 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
KOC Holding AS |
|
45,891 |
|
111 |
||||||||||||||||||||||||||
Turk Hava Yollari AO (b) |
|
63,456 |
|
241 |
||||||||||||||||||||||||||
Turkiye Sise ve Cam Fabrikalari AS |
|
29,691 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
476 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Eregli Demir ve Celik Fabrikalari TAS |
|
31,812 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Petkim Petrokimya Holding AS (b) |
|
45,493 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aygaz AS |
|
8,342 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Turkey |
|
|
|
1,930 |
||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Nexteer Automotive Group Ltd. |
|
49,000 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $83,163) |
|
|
|
72,516 |
||||||||||||||||||||||||||
PREFERRED STOCKS 2.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BRAZIL 2.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Banco Bradesco SA |
|
49,300 |
|
181 |
||||||||||||||||||||||||||
Banco do Estado do Rio Grande do Sul SA |
|
22,248 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Itau Unibanco Holding SA |
|
48,016 |
|
250 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
479 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Petroleo Brasileiro SA |
|
81,198 |
|
449 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Braskem SA |
|
6,090 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Gerdau SA |
|
36,461 |
|
165 |
||||||||||||||||||||||||||
Metalurgica Gerdau SA |
|
75,392 |
|
148 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
343 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cia de Transmissao de Energia Eletrica Paulista |
|
17,921 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||
Cia Energetica de Minas Gerais |
|
148,890 |
|
297 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
373 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Brazil |
|
|
|
1,644 |
||||||||||||||||||||||||||
CHILE 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Embotelladora Andina SA |
|
24,924 |
|
43 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Sociedad Quimica y Minera de Chile SA |
|
2,666 |
|
248 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
291 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Chile |
|
|
|
291 |
||||||||||||||||||||||||||
RUSSIA 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bashneft PJSC « |
|
2,929 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
Transneft PJSC «(d) |
|
22 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Russia |
|
|
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Preferred Stocks (Cost $1,546) |
|
|
|
1,935 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
INDIA 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Embassy Office Parks REIT |
|
8,024 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Total India |
|
|
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
SOUTH AFRICA 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Growthpoint Properties Ltd. |
|
22,880 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Total South Africa |
|
|
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
TURKEY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Emlak Konut Gayrimenkul Yatirim Ortakligi AS |
|
105,207 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Turkey |
|
|
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $91) |
|
|
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||
RIGHTS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
PHILIPPINES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Globe Telecom, Inc. (b) |
|
38 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Rights (Cost $0) |
|
|
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (f) 0.2% |
|
|
|
162 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $162) |
|
|
|
162 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $84,962) |
|
|
|
74,684 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Government Money Market Fund 2.920% (c)(d)(e) |
|
5,700 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Total Short-Term Instruments (Cost $6) |
|
|
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $6) |
|
|
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 99.3% (Cost $84,968) |
|
|
$ |
74,690 |
||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.7% |
|
|
|
502 |
||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
75,192 |
||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||
^ |
Security is in default. |
|||||||||||||||||||||||||||||
« |
Security valued using significant unobservable inputs (Level 3). |
|||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Security is not accruing income as of the date of this report. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
Securities with an aggregate market value of $5 were out on loan in exchange for $6 of cash collateral as of September 30, 2022. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
Coupon represents a 7-Day Yield. |
|||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||
FICC |
1.150% |
09/30/2022 |
10/03/2022 |
$ |
162 |
U.S. Treasury Bills 0.000% due 03/30/2023 |
$ |
(165) |
$ |
162 |
$ |
162 |
||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(165) |
$ |
162 |
$ |
162 |
|||||||||||||||||||||||
(1) |
Includes accrued interest. |
|||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Brazil |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
$ |
52 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
52 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
192 |
|
0 |
|
0 |
|
192 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
676 |
|
0 |
|
0 |
|
676 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
178 |
|
0 |
|
0 |
|
178 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
619 |
|
0 |
|
0 |
|
619 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
63 |
|
0 |
|
0 |
|
63 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
84 |
|
0 |
|
0 |
|
84 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
933 |
|
0 |
|
0 |
|
933 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
271 |
|
0 |
|
0 |
|
271 |
|
||||||||||||||||||||
|
Chile |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
67 |
|
0 |
|
67 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
62 |
|
51 |
|
0 |
|
113 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
35 |
|
0 |
|
0 |
|
35 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
158 |
|
0 |
|
0 |
|
158 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
24 |
|
0 |
|
0 |
|
24 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
172 |
|
13 |
|
0 |
|
185 |
|
||||||||||||||||||||
|
China |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
515 |
|
70 |
|
0 |
|
585 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
602 |
|
1,434 |
|
0 |
|
2,036 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
1,058 |
|
0 |
|
1,058 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
18 |
|
2,196 |
|
0 |
|
2,214 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
33 |
|
4,056 |
|
0 |
|
4,089 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
367 |
|
0 |
|
367 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
80 |
|
1,478 |
|
0 |
|
1,558 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
192 |
|
0 |
|
192 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
578 |
|
0 |
|
578 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
176 |
|
123 |
|
13 |
|
312 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
717 |
|
0 |
|
717 |
|
||||||||||||||||||||
|
Greece |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
81 |
|
0 |
|
81 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
64 |
|
0 |
|
64 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
24 |
|
0 |
|
24 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
254 |
|
0 |
|
254 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
17 |
|
0 |
|
17 |
|
||||||||||||||||||||
|
Hong Kong |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
97 |
|
0 |
|
97 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
507 |
|
0 |
|
507 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
185 |
|
0 |
|
185 |
|
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
Real Estate |
|
0 |
|
654 |
|
0 |
|
654 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
783 |
|
0 |
|
783 |
|
||||||||||||||||||||
|
India |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
548 |
|
0 |
|
548 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
1,140 |
|
0 |
|
1,140 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
1,317 |
|
0 |
|
1,317 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
1,824 |
|
0 |
|
1,824 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
1,603 |
|
0 |
|
1,603 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
639 |
|
0 |
|
639 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
635 |
|
0 |
|
635 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
3,192 |
|
0 |
|
3,192 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
642 |
|
0 |
|
642 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
34 |
|
0 |
|
34 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
798 |
|
0 |
|
798 |
|
||||||||||||||||||||
|
Indonesia |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
403 |
|
0 |
|
403 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
207 |
|
0 |
|
207 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
16 |
|
138 |
|
0 |
|
154 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
517 |
|
0 |
|
517 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
752 |
|
0 |
|
752 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
43 |
|
0 |
|
43 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
57 |
|
0 |
|
57 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
52 |
|
0 |
|
52 |
|
||||||||||||||||||||
|
Malaysia |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
121 |
|
0 |
|
121 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
94 |
|
0 |
|
94 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
30 |
|
100 |
|
0 |
|
130 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
34 |
|
0 |
|
0 |
|
34 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
655 |
|
0 |
|
655 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
107 |
|
0 |
|
107 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
116 |
|
0 |
|
116 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
81 |
|
0 |
|
81 |
|
||||||||||||||||||||
|
Mexico |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
836 |
|
0 |
|
0 |
|
836 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
1,073 |
|
0 |
|
0 |
|
1,073 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
63 |
|
0 |
|
0 |
|
63 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
118 |
|
0 |
|
0 |
|
118 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
269 |
|
0 |
|
0 |
|
269 |
|
||||||||||||||||||||
|
Philippines |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
62 |
|
0 |
|
62 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
32 |
|
0 |
|
32 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
106 |
|
0 |
|
106 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
70 |
|
0 |
|
70 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
29 |
|
0 |
|
29 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
35 |
|
0 |
|
35 |
|
||||||||||||||||||||
|
Poland |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
34 |
|
0 |
|
34 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
212 |
|
0 |
|
212 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
80 |
|
0 |
|
80 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
81 |
|
0 |
|
81 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
53 |
|
0 |
|
53 |
|
||||||||||||||||||||
|
Russia |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
0 |
|
1 |
|
1 |
|
||||||||||||||||||||
|
Saudi Arabia |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
410 |
|
0 |
|
410 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
55 |
|
0 |
|
55 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
55 |
|
0 |
|
55 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
587 |
|
0 |
|
587 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
1,135 |
|
0 |
|
1,135 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
17 |
|
0 |
|
17 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
851 |
|
0 |
|
851 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
17 |
|
0 |
|
17 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
28 |
|
0 |
|
28 |
|
||||||||||||||||||||
|
Singapore |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
41 |
|
0 |
|
41 |
|
||||||||||||||||||||
|
South Africa |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
115 |
|
435 |
|
0 |
|
550 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
43 |
|
419 |
|
0 |
|
462 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
202 |
|
210 |
|
0 |
|
412 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
118 |
|
0 |
|
118 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
80 |
|
523 |
|
0 |
|
603 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
21 |
|
21 |
|
0 |
|
42 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
43 |
|
0 |
|
0 |
|
43 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
1,006 |
|
0 |
|
1,006 |
|
||||||||||||||||||||
|
South Korea |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
1,054 |
|
0 |
|
1,054 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
2,599 |
|
0 |
|
2,599 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
468 |
|
0 |
|
468 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
360 |
|
0 |
|
360 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
1,415 |
|
0 |
|
1,415 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
1,073 |
|
0 |
|
1,073 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
736 |
|
0 |
|
736 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
1,091 |
|
0 |
|
1,091 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
342 |
|
0 |
|
342 |
|
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
Taiwan |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
702 |
|
0 |
|
702 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
386 |
|
0 |
|
386 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
331 |
|
0 |
|
331 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
68 |
|
0 |
|
68 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
2,888 |
|
0 |
|
2,888 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
752 |
|
0 |
|
752 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
12 |
|
4,904 |
|
0 |
|
4,916 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
1,430 |
|
0 |
|
1,430 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
119 |
|
0 |
|
119 |
|
||||||||||||||||||||
|
Thailand |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
427 |
|
0 |
|
427 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
62 |
|
0 |
|
62 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
602 |
|
0 |
|
602 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
876 |
|
0 |
|
876 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
847 |
|
0 |
|
847 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
314 |
|
0 |
|
314 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
318 |
|
0 |
|
318 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
550 |
|
0 |
|
550 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
233 |
|
0 |
|
233 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
98 |
|
0 |
|
98 |
|
||||||||||||||||||||
|
Turkey |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
176 |
|
0 |
|
176 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
225 |
|
0 |
|
225 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
157 |
|
50 |
|
0 |
|
207 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
265 |
|
0 |
|
265 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
172 |
|
309 |
|
0 |
|
481 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
51 |
|
425 |
|
0 |
|
476 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
80 |
|
0 |
|
80 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
20 |
|
0 |
|
20 |
|
||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
26 |
|
0 |
|
26 |
|
||||||||||||||||||||
Preferred Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Brazil |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
479 |
|
0 |
|
0 |
|
479 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
449 |
|
0 |
|
0 |
|
449 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
343 |
|
0 |
|
0 |
|
343 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
373 |
|
0 |
|
0 |
|
373 |
|
||||||||||||||||||||
|
Chile |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
43 |
|
248 |
|
0 |
|
291 |
|
||||||||||||||||||||
Real Estate Investment Trusts |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
India |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
34 |
|
0 |
|
34 |
|
||||||||||||||||||||
|
South Africa |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
15 |
|
0 |
|
0 |
|
15 |
|
||||||||||||||||||||
|
Turkey |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
22 |
|
0 |
|
22 |
|
||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
162 |
|
0 |
|
162 |
|
||||||||||||||||||||
|
$ |
9,980 |
$ |
64,690 |
$ |
14 |
$ |
74,684 |
|
|||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mutual Funds |
|
6 |
|
0 |
|
0 |
|
6 |
|
||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
9,986 |
$ |
64,690 |
$ |
14 |
$ |
74,690 |
|
|||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 99.2% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMON STOCKS 96.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AUSTRALIA 4.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
carsales.com Ltd. |
|
1,508 |
$ |
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Nine Entertainment Co. Holdings Ltd. |
|
5,374 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
REA Group Ltd. |
|
336 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
SEEK Ltd. |
|
2,034 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Telstra Corp. Ltd. |
|
138,101 |
|
341 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
415 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aristocrat Leisure Ltd. |
|
833 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Domino's Pizza Enterprises Ltd. |
|
533 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Harvey Norman Holdings Ltd. |
|
9,598 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
JB Hi-Fi Ltd. |
|
1,536 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Super Retail Group Ltd. |
|
4,270 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Tabcorp Holdings Ltd. |
|
8,397 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||
Wesfarmers Ltd. |
|
8,548 |
|
234 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
360 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Blackmores Ltd. |
|
374 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Coles Group Ltd. |
|
10,225 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||||||
GrainCorp Ltd. 'A' |
|
8,172 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Metcash Ltd. |
|
21,903 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
Woolworths Group Ltd. |
|
13,588 |
|
295 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
514 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Ampol Ltd. |
|
3,598 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
Santos Ltd. |
|
6,524 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Viva Energy Group Ltd. |
|
18,268 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Whitehaven Coal Ltd. |
|
10,949 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
Woodside Energy Group Ltd. |
|
9,410 |
|
192 |
||||||||||||||||||||||||||
WorleyParsons Ltd. |
|
4,947 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
424 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AMP Ltd. (a) |
|
56,396 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
ASX Ltd. |
|
527 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of Queensland Ltd. |
|
5,745 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Bendigo & Adelaide Bank Ltd. |
|
5,264 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Insurance Australia Group Ltd. |
|
9,504 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Medibank Pvt Ltd. |
|
40,132 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||
National Australia Bank Ltd. |
|
8,010 |
|
148 |
||||||||||||||||||||||||||
NIB Holdings Ltd. |
|
5,147 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Perpetual Ltd. |
|
772 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
QBE Insurance Group Ltd. |
|
5,753 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Suncorp Group Ltd. |
|
18,513 |
|
119 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
579 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cochlear Ltd. |
|
217 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
CSL Ltd. |
|
381 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||
Ramsay Health Care Ltd. |
|
553 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Sonic Healthcare Ltd. |
|
1,931 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
154 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aurizon Holdings Ltd. |
|
33,252 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
Brambles Ltd. |
|
9,640 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||
Downer EDI Ltd. |
|
8,514 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Qantas Airways Ltd. (a) |
|
8,601 |
|
28 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Transurban Group |
|
12,271 |
|
97 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
293 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Computershare Ltd. |
|
2,976 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BHP Group Ltd. |
|
11,611 |
|
289 |
||||||||||||||||||||||||||
BlueScope Steel Ltd. |
|
5,828 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
CSR Ltd. |
|
10,107 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Fortescue Metals Group Ltd. |
|
16,229 |
|
174 |
||||||||||||||||||||||||||
IGO Ltd. |
|
4,321 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Iluka Resources Ltd. |
|
4,271 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Incitec Pivot Ltd. |
|
28,234 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
Mineral Resources Ltd. |
|
861 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Newcrest Mining Ltd. |
|
4,484 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||
Northern Star Resources Ltd. |
|
5,210 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Orica Ltd. |
|
2,834 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
OZ Minerals Ltd. |
|
1,034 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Rio Tinto Ltd. |
|
1,612 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||
Sims Ltd. |
|
4,726 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
966 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Lendlease Corp. Ltd. |
|
6,142 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AGL Energy Ltd. |
|
17,361 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||
APA Group |
|
5,739 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Origin Energy Ltd. |
|
32,935 |
|
109 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
220 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Australia |
|
|
|
4,007 |
||||||||||||||||||||||||||
AUSTRIA 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
OMV AG |
|
1,681 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
UNIQA Insurance Group AG |
|
4,009 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Andritz AG |
|
666 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AT&S Austria Technologie & Systemtechnik AG |
|
268 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
voestalpine AG |
|
1,195 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CA Immobilien Anlagen AG |
|
1,260 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Verbund AG |
|
321 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Austria |
|
|
|
207 |
||||||||||||||||||||||||||
BELGIUM 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Proximus SADP |
|
3,180 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Telenet Group Holding NV |
|
1,197 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Anheuser-Busch InBev SA NV |
|
786 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Etablissements Franz Colruyt NV |
|
1,549 |
|
34 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Lotus Bakeries NV |
|
5 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
95 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Euronav NV |
|
962 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Ageas SA |
|
1,027 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Gimv NV |
|
443 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
UCB SA |
|
1,060 |
|
74 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Ackermans & Van Haaren NV |
|
180 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Barco NV |
|
1,518 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Solvay SA |
|
302 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Belgium |
|
|
|
368 |
||||||||||||||||||||||||||
CANADA 7.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BCE, Inc. |
|
3,642 |
|
153 |
||||||||||||||||||||||||||
Cineplex, Inc. (a) |
|
3,237 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Cogeco Communications, Inc. |
|
393 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Quebecor, Inc. 'B' |
|
1,512 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Rogers Communications, Inc. 'B' |
|
1,846 |
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||
Shaw Communications, Inc. 'B' |
|
3,106 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||
TELUS Corp. |
|
4,486 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
458 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Canadian Tire Corp. Ltd. 'A' |
|
875 |
|
93 |
||||||||||||||||||||||||||
Dollarama, Inc. |
|
1,403 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||
Gildan Activewear, Inc. |
|
1,175 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Lululemon Athletica, Inc. (a) |
|
140 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Magna International, Inc. |
|
4,344 |
|
206 |
||||||||||||||||||||||||||
Restaurant Brands International, Inc. |
|
300 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
468 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alimentation Couche-Tard, Inc. |
|
3,492 |
|
141 |
||||||||||||||||||||||||||
Empire Co. Ltd. 'A' |
|
3,587 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||
George Weston Ltd. |
|
943 |
|
99 |
||||||||||||||||||||||||||
Loblaw Cos., Ltd. |
|
1,756 |
|
139 |
||||||||||||||||||||||||||
Maple Leaf Foods, Inc. |
|
978 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Metro, Inc. |
|
1,916 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||||||
North West Co., Inc. |
|
1,015 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Premium Brands Holdings Corp. |
|
378 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Saputo, Inc. |
|
1,591 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
663 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 1.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
ARC Resources Ltd. |
|
8,670 |
|
104 |
||||||||||||||||||||||||||
Birchcliff Energy Ltd. |
|
4,323 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Canadian Natural Resources Ltd. |
|
1,792 |
|
83 |
||||||||||||||||||||||||||
Crescent Point Energy Corp. |
|
29,363 |
|
181 |
||||||||||||||||||||||||||
Enbridge, Inc. |
|
3,594 |
|
133 |
||||||||||||||||||||||||||
Enerplus Corp. |
|
4,595 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
Gibson Energy, Inc. |
|
2,652 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Imperial Oil Ltd. |
|
3,850 |
|
167 |
||||||||||||||||||||||||||
MEG Energy Corp. (a) |
|
5,227 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
Peyto Exploration & Development Corp. |
|
4,301 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Suncor Energy, Inc. |
|
10,962 |
|
309 |
||||||||||||||||||||||||||
TC Energy Corp. |
|
1,166 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
Tourmaline Oil Corp. |
|
100 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||
Vermilion Energy, Inc. |
|
2,523 |
|
54 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Whitecap Resources, Inc. |
|
10,584 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,381 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bank of Montreal |
|
213 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Canadian Imperial Bank of Commerce |
|
1,168 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
CI Financial Corp. |
|
3,161 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Fairfax Financial Holdings Ltd. |
|
285 |
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||
Great-West Lifeco, Inc. |
|
1,379 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Home Capital Group, Inc. |
|
1,347 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
IGM Financial, Inc. |
|
995 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Intact Financial Corp. |
|
798 |
|
113 |
||||||||||||||||||||||||||
Onex Corp. |
|
528 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Power Corp. of Canada |
|
3,198 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||
Toronto-Dominion Bank |
|
3,086 |
|
189 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
710 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Chartwell Retirement Residences |
|
2,253 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aecon Group, Inc. |
|
2,567 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Canadian National Railway Co. |
|
2,175 |
|
235 |
||||||||||||||||||||||||||
Canadian Pacific Railway Ltd. |
|
2,730 |
|
182 |
||||||||||||||||||||||||||
Finning International, Inc. |
|
2,149 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Ritchie Bros Auctioneers, Inc. |
|
679 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Russel Metals, Inc. |
|
1,275 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
TFI International, Inc. |
|
972 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
Thomson Reuters Corp. |
|
1,703 |
|
175 |
||||||||||||||||||||||||||
Toromont Industries Ltd. |
|
914 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
Westshore Terminals Investment Corp. |
|
2,037 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
904 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Celestica, Inc. (a) |
|
4,163 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
CGI, Inc. (a) |
|
1,273 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||||||
Constellation Software, Inc. |
|
44 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
Open Text Corp. |
|
827 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
214 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Agnico Eagle Mines Ltd. |
|
1,300 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
Barrick Gold Corp. |
|
2,719 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Eldorado Gold Corp. (a) |
|
4,047 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
First Quantum Minerals Ltd. |
|
3,222 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
Franco-Nevada Corp. |
|
738 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
Interfor Corp. (a) |
|
1,410 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Methanex Corp. |
|
1,105 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Nutrien Ltd. |
|
1,388 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||
Resolute Forest Products, Inc. (a) |
|
1,830 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Stelco Holdings, Inc. |
|
1,252 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Teck Resources Ltd. 'B' |
|
6,863 |
|
209 |
||||||||||||||||||||||||||
Transcontinental, Inc. 'A' |
|
2,024 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Turquoise Hill Resources Ltd. (a) |
|
1,954 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
West Fraser Timber Co. Ltd. |
|
899 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
863 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Colliers International Group, Inc. |
|
292 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
FirstService Corp. |
|
333 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Algonquin Power & Utilities Corp. |
|
1,646 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Atco Ltd. 'I' |
|
1,605 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||
Canadian Utilities Ltd. 'A' |
|
1,091 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Emera, Inc. |
|
1,717 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||
Fortis, Inc. |
|
3,354 |
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||
Hydro One Ltd. |
|
2,765 |
|
68 |
||||||||||||||||||||||||||
Northland Power, Inc. |
|
1,490 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Superior Plus Corp. |
|
3,116 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
TransAlta Corp. |
|
5,078 |
|
45 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
TransAlta Renewables, Inc. |
|
2,095 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
494 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Canada |
|
|
|
6,236 |
||||||||||||||||||||||||||
CHILE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Antofagasta PLC |
|
1,467 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Chile |
|
|
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
DENMARK 2.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Pandora AS |
|
357 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Carlsberg AS 'B' |
|
554 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
Royal Unibrew AS |
|
455 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Scandinavian Tobacco Group AS |
|
1,849 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Sydbank AS |
|
1,068 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Topdanmark AS |
|
731 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Tryg AS |
|
1,409 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Coloplast AS 'B' |
|
276 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Novo Nordisk AS 'B' |
|
10,749 |
|
1,071 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,099 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AP Moller - Maersk AS 'B' |
|
156 |
|
284 |
||||||||||||||||||||||||||
D/S Norden AS |
|
1,359 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
DSV AS |
|
649 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||
ISS AS (a) |
|
1,812 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Solar AS 'B' |
|
262 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Vestas Wind Systems AS |
|
1,910 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
497 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CHR Hansen Holding AS (a) |
|
420 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Novozymes AS 'B' |
|
1,454 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Orsted AS |
|
608 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Denmark |
|
|
|
1,968 |
||||||||||||||||||||||||||
FINLAND 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Elisa Oyj |
|
1,210 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Kesko Oyj 'B' |
|
4,730 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Neste Oyj |
|
2,340 |
|
102 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Nordea Bank Abp |
|
9,909 |
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||
Sampo Oyj 'A' |
|
4,319 |
|
184 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
269 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Orion Oyj 'B' |
|
1,326 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Kone Oyj 'B' |
|
1,870 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Nokia Oyj |
|
11,089 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
TietoEVRY Oyj |
|
3,154 |
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
119 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Kemira Oyj |
|
2,104 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Outokumpu OYJ |
|
7,761 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Stora Enso Oyj 'R' |
|
4,025 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
UPM-Kymmene Oyj |
|
2,431 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
178 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Citycon Oyj |
|
4,354 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Kojamo OYJ |
|
1,934 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Fortum Oyj |
|
2,777 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Finland |
|
|
|
1,029 |
||||||||||||||||||||||||||
FRANCE 7.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Eutelsat Communications SA |
|
6,144 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
Lagardere SA |
|
1,180 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Metropole Television SA |
|
1,721 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Orange SA |
|
61,429 |
|
556 |
||||||||||||||||||||||||||
Publicis Groupe SA |
|
973 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Television Francaise 1 |
|
2,446 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Ubisoft Entertainment SA (a) |
|
344 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Vivendi SE |
|
9,477 |
|
74 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
784 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cie Generale des Etablissements Michelin SCA |
|
2,704 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
Faurecia SE (a) |
|
2,276 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Hermes International |
|
103 |
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||
Kering SA |
|
190 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SE |
|
257 |
|
152 |
||||||||||||||||||||||||||
Renault SA |
|
10,420 |
|
282 |
||||||||||||||||||||||||||
SEB SA |
|
370 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Sodexo SA |
|
561 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Valeo SA |
|
1,065 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
806 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Carrefour SA |
|
25,526 |
|
354 |
||||||||||||||||||||||||||
Casino Guichard Perrachon SA (a) |
|
1,893 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Danone SA |
|
3,873 |
|
183 |
||||||||||||||||||||||||||
L'Oreal SA |
|
335 |
|
107 |
||||||||||||||||||||||||||
Pernod Ricard SA |
|
817 |
|
150 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
812 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
TotalEnergies SE |
|
14,084 |
|
661 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AXA SA |
|
5,363 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||||||
BNP Paribas SA |
|
2,291 |
|
97 |
||||||||||||||||||||||||||
SCOR SE |
|
1,289 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Societe Generale SA |
|
19,359 |
|
383 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
615 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BioMerieux |
|
325 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Sanofi |
|
6,252 |
|
476 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Sartorius Stedim Biotech |
|
114 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
537 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Airbus SE |
|
284 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Alstom SA |
|
2,277 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Bouygues SA |
|
3,809 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||
Bureau Veritas SA |
|
3,452 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||||||
Cie de Saint-Gobain |
|
2,037 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
Dassault Aviation SA |
|
331 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Edenred |
|
181 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Elis SA |
|
2,103 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Getlink SE |
|
1,015 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Legrand SA |
|
483 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Nexans SA |
|
600 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
Rexel SA |
|
7,758 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||
Safran SA |
|
1,425 |
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||
Societe BIC SA |
|
611 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Thales SA |
|
897 |
|
99 |
||||||||||||||||||||||||||
Vinci SA |
|
3,127 |
|
253 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,115 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alten SA |
|
259 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Dassault Systemes SE |
|
1,170 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Air Liquide SA |
|
1,081 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
Vicat SA |
|
881 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
143 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Electricite de France SA |
|
11,612 |
|
135 |
||||||||||||||||||||||||||
Engie SA |
|
33,123 |
|
381 |
||||||||||||||||||||||||||
Veolia Environnement SA |
|
6,776 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
645 |
||||||||||||||||||||||||||
Total France |
|
|
|
6,187 |
||||||||||||||||||||||||||
GERMANY 4.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CTS Eventim AG & Co. KGaA (a) |
|
501 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Telekom AG |
|
5,011 |
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||
Freenet AG |
|
2,621 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
ProSiebenSat.1 Media SE |
|
2,899 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Scout24 SE |
|
521 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Telefonica Deutschland Holding AG |
|
17,586 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
238 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Adidas AG |
|
504 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
Bayerische Motoren Werke AG |
|
8,077 |
|
547 |
||||||||||||||||||||||||||
Continental AG |
|
1,304 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
ElringKlinger AG |
|
2,647 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Fielmann AG |
|
567 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Hella GmbH & Co. KGaA |
|
371 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Hornbach Holding AG & Co. KGaA |
|
458 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Hugo Boss AG |
|
1,215 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
Mercedes-Benz Group AG |
|
6,428 |
|
325 |
||||||||||||||||||||||||||
Vitesco Technologies Group AG (a) |
|
898 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,175 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Beiersdorf AG |
|
584 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Metro AG |
|
4,898 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Suedzucker AG |
|
2,035 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Allianz SE |
|
627 |
|
99 |
||||||||||||||||||||||||||
Commerzbank AG |
|
34,126 |
|
243 |
||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Bank AG |
|
17,407 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Boerse AG |
|
1,090 |
|
179 |
||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Pfandbriefbank AG |
|
4,734 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Hannover Rueck SE |
|
337 |
|
50 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Muenchener Rueckversicherungs-Gesellschaft AG in Muenchen |
|
285 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||
Talanx AG (a) |
|
840 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
831 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bayer AG |
|
1,679 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||||||
Carl Zeiss Meditec AG |
|
266 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA |
|
783 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Gerresheimer AG |
|
373 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Merck KGaA |
|
654 |
|
106 |
||||||||||||||||||||||||||
Siemens Healthineers AG |
|
1,015 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
295 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bilfinger SE |
|
1,009 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Lufthansa AG |
|
22,651 |
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Post AG |
|
3,191 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||||||
Hapag-Lloyd AG |
|
198 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Kloeckner & Co. SE |
|
2,914 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Knorr-Bremse AG |
|
464 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
MTU Aero Engines AG |
|
152 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Rational AG |
|
30 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Rheinmetall AG |
|
130 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Sixt SE |
|
158 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
397 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
SAP SE |
|
2,011 |
|
164 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aurubis AG |
|
797 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
BASF SE |
|
2,161 |
|
83 |
||||||||||||||||||||||||||
Covestro AG |
|
1,942 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
K&S AG |
|
6,552 |
|
124 |
||||||||||||||||||||||||||
Salzgitter AG |
|
1,729 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Symrise AG |
|
182 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Wacker Chemie AG |
|
106 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
365 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
LEG Immobilien SE |
|
899 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||
TAG Immobilien AG |
|
1,268 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Vonovia SE |
|
1,295 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
E.ON SE |
|
13,101 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||
RWE AG |
|
5,521 |
|
203 |
||||||||||||||||||||||||||
Uniper SE |
|
3,395 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
316 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Germany |
|
|
|
3,989 |
||||||||||||||||||||||||||
HONG KONG 1.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
HKBN Ltd. |
|
30,500 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
HKT Trust & HKT Ltd. |
|
44,000 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
PCCW Ltd. |
|
113,295 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
126 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bosideng International Holdings Ltd. |
|
76,000 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Chow Tai Fook Jewellery Group Ltd. |
|
23,200 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Skyworth Group Ltd. |
|
60,000 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
105 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
WH Group Ltd. |
|
58,000 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Hong Kong Exchanges & Clearing Ltd. |
|
1,000 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cathay Pacific Airways Ltd. (a) |
|
52,000 |
|
55 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
CK Hutchison Holdings Ltd. |
|
20,000 |
|
110 |
||||||||||||||||||||||||||
Hutchison Port Holdings Trust |
|
170,900 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Jardine Matheson Holdings Ltd. |
|
1,500 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||
MTR Corp. Ltd. |
|
18,000 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||
NWS Holdings Ltd. |
|
35,000 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Pacific Basin Shipping Ltd. |
|
64,000 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
SITC International Holdings Co. Ltd. |
|
10,000 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Xinyi Glass Holdings Ltd. |
|
13,000 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
443 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Kingboard Holdings Ltd. |
|
9,200 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Kingboard Laminates Holdings Ltd. |
|
21,000 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Truly International Holdings Ltd. |
|
104,000 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CK Asset Holdings Ltd. |
|
19,000 |
|
114 |
||||||||||||||||||||||||||
Hongkong Land Holdings Ltd. |
|
13,500 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
Hopson Development Holdings Ltd. |
|
24,610 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
New World Development Co. Ltd. |
|
17,000 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Sun Hung Kai Properties Ltd. |
|
13,500 |
|
149 |
||||||||||||||||||||||||||
Swire Pacific Ltd. 'A' |
|
5,000 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Wharf Holdings Ltd. |
|
10,000 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
466 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CLP Holdings Ltd. |
|
11,100 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
HK Electric Investments & HK Electric Investments Ltd. |
|
25,000 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Hong Kong & China Gas Co. Ltd. |
|
29,972 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Power Assets Holdings Ltd. |
|
5,000 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
153 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Hong Kong |
|
|
|
1,424 |
||||||||||||||||||||||||||
IRELAND 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aptiv PLC (a) |
|
339 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Glanbia PLC |
|
3,612 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Kerry Group PLC 'A' |
|
913 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bank of Ireland Group PLC |
|
6,029 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
ICON PLC (a) |
|
485 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||
Jazz Pharmaceuticals PLC (a) |
|
350 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
Medtronic PLC |
|
3,915 |
|
316 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
452 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Allegion PLC |
|
283 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
DCC PLC |
|
413 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Experian PLC |
|
2,218 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
Grafton Group PLC |
|
2,722 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Kingspan Group PLC |
|
543 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Trane Technologies PLC |
|
433 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
219 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
James Hardie Industries PLC |
|
4,052 |
|
79 |
||||||||||||||||||||||||||
Smurfit Kappa Group PLC |
|
805 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
102 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Ireland |
|
|
|
962 |
||||||||||||||||||||||||||
ISRAEL 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bezeq The Israeli Telecommunication Corp. Ltd. |
|
43,989 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Strauss Group Ltd. |
|
1,025 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Delek Group Ltd. (a) |
|
464 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
Oil Refineries Ltd. |
|
146,340 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Paz Oil Co. Ltd. (a) |
|
199 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
145 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bank Hapoalim BM |
|
10,621 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank Leumi Le-Israel BM |
|
11,464 |
|
99 |
||||||||||||||||||||||||||
Harel Insurance Investments & Financial Services Ltd. |
|
2,967 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Israel Discount Bank Ltd. 'A' |
|
8,756 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Mizrahi Tefahot Bank Ltd. |
|
1,169 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Plus500 Ltd. |
|
1,142 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
321 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Teva Pharmaceutical Industries Ltd. SP - ADR (a) |
|
6,228 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Elbit Systems Ltd. |
|
185 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Check Point Software Technologies Ltd. (a) |
|
707 |
|
79 |
||||||||||||||||||||||||||
Nice Ltd. (a) |
|
153 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
SolarEdge Technologies, Inc. (a) |
|
29 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
115 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
ICL Group Ltd. |
|
13,718 |
|
111 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Azrieli Group Ltd. |
|
369 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
G City Ltd. |
|
4,882 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Israel |
|
|
|
921 |
||||||||||||||||||||||||||
ITALY 2.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Infrastrutture Wireless Italiane SpA |
|
3,193 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
MFE-MediaForEurope NV 'A' |
|
27,886 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
MFE-MediaForEurope NV 'B' |
|
9,786 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||
Telecom Italia SpA |
|
633,387 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
157 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Brembo SpA |
|
2,825 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Ferrari NV |
|
423 |
|
79 |
||||||||||||||||||||||||||
Moncler SpA |
|
688 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MARR SpA |
|
1,565 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Eni SpA |
|
59,939 |
|
637 |
||||||||||||||||||||||||||
Saras SpA (a) |
|
22,027 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
658 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Anima Holding SpA |
|
6,910 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Assicurazioni Generali SpA |
|
1,580 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Azimut Holding SpA |
|
2,407 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Banca Generali SpA |
|
759 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Banca IFIS SpA |
|
2,639 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Banca Popolare di Sondrio SPA |
|
9,343 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Banco BPM SpA |
|
23,368 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
BPER Banca |
|
22,585 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
FinecoBank Banca Fineco SpA |
|
2,483 |
|
31 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
UniCredit SpA |
|
16,947 |
|
171 |
||||||||||||||||||||||||||
Unipol Gruppo SpA |
|
13,730 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
508 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Amplifon SpA |
|
1,007 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
DiaSorin SpA |
|
324 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Recordati Industria Chimica e Farmaceutica SpA |
|
1,141 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
104 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Atlantia SpA |
|
1,228 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Enav SpA |
|
5,481 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Leonardo SpA |
|
8,947 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
110 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Enel SpA |
|
53,455 |
|
219 |
||||||||||||||||||||||||||
ERG SpA |
|
2,390 |
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||
Iren SpA |
|
11,374 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Snam SpA |
|
13,808 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
Terna - Rete Elettrica Nazionale |
|
12,773 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
434 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Italy |
|
|
|
2,116 |
||||||||||||||||||||||||||
JAPAN 26.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 2.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Avex, Inc. |
|
2,600 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Capcom Co. Ltd. |
|
1,700 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Fuji Media Holdings, Inc. |
|
3,900 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Internet Initiative Japan, Inc. |
|
2,000 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Kadokawa Corp. |
|
2,400 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
KDDI Corp. |
|
19,600 |
|
573 |
||||||||||||||||||||||||||
Nexon Co. Ltd. |
|
1,600 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Nintendo Co. Ltd. |
|
6,000 |
|
242 |
||||||||||||||||||||||||||
Nippon Telegraph & Telephone Corp. |
|
20,900 |
|
564 |
||||||||||||||||||||||||||
Nippon Television Holdings, Inc. |
|
4,300 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Softbank Corp. |
|
29,800 |
|
297 |
||||||||||||||||||||||||||
Square Enix Holdings Co. Ltd. |
|
600 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Toho Co. Ltd. |
|
900 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Yahoo Japan Corp. |
|
10,400 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,999 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 4.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aisin Corp. |
|
3,500 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||
Arata Corp. |
|
100 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||
Bandai Namco Holdings, Inc. |
|
1,500 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||
Bridgestone Corp. |
|
5,800 |
|
188 |
||||||||||||||||||||||||||
Casio Computer Co. Ltd. |
|
2,900 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
DCM Holdings Co. Ltd. |
|
5,400 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Denso Corp. |
|
1,500 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||
EDION Corp. |
|
3,400 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Exedy Corp. |
|
2,600 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Fast Retailing Co. Ltd. |
|
200 |
|
106 |
||||||||||||||||||||||||||
Food & Life Cos., Ltd. |
|
2,100 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Haseko Corp. |
|
2,400 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
HIS Co. Ltd. (a) |
|
1,200 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Honda Motor Co. Ltd. |
|
22,100 |
|
480 |
||||||||||||||||||||||||||
Iida Group Holdings Co. Ltd. |
|
2,400 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Isetan Mitsukoshi Holdings Ltd. |
|
9,700 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||
Isuzu Motors Ltd. |
|
13,500 |
|
149 |
||||||||||||||||||||||||||
J Front Retailing Co. Ltd. |
|
4,600 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
JTEKT Corp. |
|
6,300 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
K's Holdings Corp. |
|
4,800 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Kohnan Shoji Co. Ltd. |
|
1,800 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Mazda Motor Corp. |
|
23,100 |
|
153 |
||||||||||||||||||||||||||
McDonald's Holdings Co. Japan Ltd. |
|
900 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Motors Corp. |
|
16,600 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||
NHK Spring Co. Ltd. |
|
3,600 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Nikon Corp. |
|
4,800 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
Nishimatsuya Chain Co. Ltd. |
|
2,700 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Nissan Motor Co. Ltd. |
|
73,000 |
|
235 |
||||||||||||||||||||||||||
Nitori Holdings Co. Ltd. |
|
300 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
NOK Corp. |
|
3,400 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Oriental Land Co. Ltd. |
|
600 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||
Paltac Corp. |
|
100 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||
Pan Pacific International Holdings Corp. |
|
3,500 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
Panasonic Holdings Corp. |
|
14,600 |
|
103 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Plenus Co. Ltd. |
|
1,600 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Rinnai Corp. |
|
100 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Round One Corp. |
|
8,700 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Saizeriya Co. Ltd. |
|
1,400 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Sankyo Co. Ltd. |
|
1,300 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Sega Sammy Holdings, Inc. |
|
1,700 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Sekisui Chemical Co. Ltd. |
|
2,800 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Sekisui House Ltd. |
|
3,500 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
Shimamura Co. Ltd. |
|
800 |
|
68 |
||||||||||||||||||||||||||
Shimano, Inc. |
|
400 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
Skylark Holdings Co. Ltd. |
|
1,800 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Stanley Electric Co. Ltd. |
|
1,700 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Subaru Corp. |
|
4,600 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Electric Industries Ltd. |
|
12,000 |
|
122 |
||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Forestry Co. Ltd. |
|
2,900 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Rubber Industries Ltd. |
|
5,300 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Suzuki Motor Corp. |
|
2,000 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
Takashimaya Co. Ltd. |
|
3,100 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Tokai Rika Co. Ltd. |
|
1,900 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Tomy Co. Ltd. |
|
2,600 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Toyo Tire Corp. |
|
2,700 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Toyoda Gosei Co. Ltd. |
|
2,300 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Toyota Boshoku Corp. |
|
3,400 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Toyota Motor Corp. |
|
24,600 |
|
322 |
||||||||||||||||||||||||||
TS Tech Co. Ltd. |
|
2,500 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
USS Co. Ltd. |
|
2,500 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Yamada Holdings Co. Ltd. |
|
31,600 |
|
104 |
||||||||||||||||||||||||||
Yamaha Corp. |
|
700 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Yamaha Motor Co. Ltd. |
|
2,100 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Yoshinoya Holdings Co. Ltd. |
|
1,400 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Zensho Holdings Co. Ltd. |
|
1,300 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,083 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 2.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aeon Co. Ltd. |
|
4,500 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
Ain Holdings, Inc. |
|
100 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||
Ajinomoto Co., Inc. |
|
6,000 |
|
164 |
||||||||||||||||||||||||||
Asahi Group Holdings Ltd. |
|
1,400 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Calbee, Inc. |
|
1,500 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Cawachi Ltd. |
|
1,700 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Earth Corp. |
|
100 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||
Fuji Oil Holdings, Inc. |
|
4,000 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
House Foods Group, Inc. |
|
1,400 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Itoham Yonekyu Holdings, Inc. |
|
6,300 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Japan Tobacco, Inc. |
|
22,200 |
|
365 |
||||||||||||||||||||||||||
Kagome Co. Ltd. |
|
1,200 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Kao Corp. |
|
3,000 |
|
122 |
||||||||||||||||||||||||||
Kewpie Corp. |
|
1,800 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Kikkoman Corp. |
|
700 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Kirin Holdings Co. Ltd. |
|
9,500 |
|
146 |
||||||||||||||||||||||||||
Kobe Bussan Co. Ltd. |
|
1,100 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Lawson, Inc. |
|
800 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Maruha Nichiro Corp. |
|
1,600 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
MatsukiyoCocokara & Co. |
|
200 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
MEIJI Holdings Co. Ltd. |
|
1,900 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Shokuhin Co. Ltd. |
|
1,400 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Mitsui DM Sugar Holdings Co. Ltd. |
|
2,200 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Morinaga & Co. Ltd. |
|
1,200 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Morinaga Milk Industry Co. Ltd. |
|
800 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
NH Foods Ltd. |
|
2,500 |
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||
Nippn Corp. |
|
2,700 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Nisshin Oillio Group Ltd. |
|
1,200 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Nisshin Seifun Group, Inc. |
|
2,700 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Nissin Foods Holdings Co. Ltd. |
|
600 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Pola Orbis Holdings, Inc. |
|
2,700 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Sakata Seed Corp. |
|
200 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Seven & i Holdings Co. Ltd. |
|
9,700 |
|
390 |
||||||||||||||||||||||||||
Sugi Holdings Co. Ltd. |
|
200 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Sundrug Co. Ltd. |
|
1,500 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Suntory Beverage & Food Ltd. |
|
1,700 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||
Toyo Suisan Kaisha Ltd. |
|
700 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Tsuruha Holdings, Inc. |
|
600 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Unicharm Corp. |
|
1,000 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
United Super Markets Holdings, Inc. |
|
3,800 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Yakult Honsha Co. Ltd. |
|
800 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Yamazaki Baking Co. Ltd. |
|
2,600 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Yokorei Co. Ltd. |
|
4,900 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,450 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cosmo Energy Holdings Co. Ltd. |
|
2,600 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
ENEOS Holdings, Inc. |
|
82,800 |
|
267 |
||||||||||||||||||||||||||
Idemitsu Kosan Co. Ltd. |
|
6,112 |
|
133 |
||||||||||||||||||||||||||
Inpex Corp. |
|
27,400 |
|
256 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Iwatani Corp. |
|
700 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
749 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aozora Bank Ltd. |
|
1,900 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Daiwa Securities Group, Inc. |
|
9,000 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Hokuhoku Financial Group, Inc. |
|
5,000 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyakujushi Bank Ltd. |
|
2,800 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Jafco Co. Ltd. |
|
900 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Japan Post Bank Co. Ltd. |
|
8,500 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
Japan Post Holdings Co. Ltd. |
|
64,700 |
|
429 |
||||||||||||||||||||||||||
Japan Post Insurance Co. Ltd. |
|
2,100 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Mebuki Financial Group, Inc. |
|
18,000 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi UFJ Financial Group, Inc. |
|
31,000 |
|
141 |
||||||||||||||||||||||||||
Mizuho Financial Group, Inc. |
|
12,600 |
|
136 |
||||||||||||||||||||||||||
MS&AD Insurance Group Holdings, Inc. |
|
3,500 |
|
93 |
||||||||||||||||||||||||||
Nanto Bank Ltd. |
|
2,700 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Nishi-Nippon Financial Holdings, Inc. |
|
10,100 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
ORIX Corp. |
|
2,700 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Resona Holdings, Inc. |
|
9,500 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Senshu Ikeda Holdings, Inc. |
|
26,900 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Seven Bank Ltd. |
|
18,100 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Sompo Holdings, Inc. |
|
600 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. |
|
5,200 |
|
144 |
||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Mitsui Trust Holdings, Inc. |
|
2,300 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
Tokio Marine Holdings, Inc. |
|
3,900 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||
Zenkoku Hosho Co. Ltd. |
|
200 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,612 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 1.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alfresa Holdings Corp. |
|
2,800 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Astellas Pharma, Inc. |
|
22,500 |
|
298 |
||||||||||||||||||||||||||
Chugai Pharmaceutical Co. Ltd. |
|
1,200 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Daiichi Sankyo Co. Ltd. |
|
5,100 |
|
143 |
||||||||||||||||||||||||||
H.U. Group Holdings, Inc. |
|
1,400 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Hoya Corp. |
|
1,200 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||
Kaken Pharmaceutical Co. Ltd. |
|
1,100 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
M3, Inc. |
|
800 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Medipal Holdings Corp. |
|
3,300 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Olympus Corp. |
|
5,000 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||||||
Ono Pharmaceutical Co. Ltd. |
|
1,500 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Otsuka Holdings Co. Ltd. |
|
1,700 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||
Shionogi & Co. Ltd. |
|
900 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Suzuken Co. Ltd. |
|
1,300 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Sysmex Corp. |
|
400 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Taisho Pharmaceutical Holdings Co. Ltd. |
|
600 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Takeda Pharmaceutical Co. Ltd. |
|
16,141 |
|
419 |
||||||||||||||||||||||||||
Terumo Corp. |
|
1,700 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Toho Holdings Co. Ltd. |
|
2,300 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Tsumura & Co. |
|
1,200 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,563 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 6.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AGC, Inc. |
|
2,800 |
|
87 |
||||||||||||||||||||||||||
ANA Holdings, Inc. (a) |
|
5,200 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||
Central Glass Co. Ltd. |
|
1,500 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Central Japan Railway Co. |
|
400 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
COMSYS Holdings Corp. |
|
1,700 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Dai Nippon Printing Co. Ltd. |
|
3,700 |
|
74 |
||||||||||||||||||||||||||
Daikin Industries Ltd. |
|
700 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||||||
East Japan Railway Co. |
|
3,900 |
|
200 |
||||||||||||||||||||||||||
EXEO Group, Inc. |
|
1,900 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
FANUC Corp. |
|
400 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
Fuji Electric Co. Ltd. |
|
500 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Fujikura Ltd. |
|
7,800 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
Fujitec Co. Ltd. |
|
1,500 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Hankyu Hanshin Holdings, Inc. |
|
1,400 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Hanwa Co. Ltd. |
|
1,200 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Hazama Ando Corp. |
|
3,100 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Hino Motors Ltd. |
|
8,300 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Hitachi Ltd. |
|
10,200 |
|
434 |
||||||||||||||||||||||||||
Hitachi Transport System Ltd. |
|
800 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Hitachi Zosen Corp. |
|
6,600 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Hoshizaki Corp. |
|
200 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
IHI Corp. |
|
1,700 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
ITOCHU Corp. |
|
3,500 |
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||
Japan Airlines Co. Ltd. (a) |
|
6,500 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||
Kajima Corp. |
|
3,000 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Kamigumi Co. Ltd. |
|
1,500 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Kandenko Co. Ltd. |
|
4,900 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Kawasaki Heavy Industries Ltd. |
|
3,300 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Kawasaki Kisen Kaisha Ltd. |
|
2,400 |
|
34 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Keio Corp. |
|
700 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Kinden Corp. |
|
2,700 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Kintetsu Group Holdings Co. Ltd. 'L' |
|
1,300 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Komatsu Ltd. |
|
1,500 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Kubota Corp. |
|
1,800 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Kurita Water Industries Ltd. |
|
800 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Kyushu Railway Co. |
|
1,800 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
LIXIL Group Corp. |
|
1,800 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Marubeni Corp. |
|
34,800 |
|
304 |
||||||||||||||||||||||||||
Meitec Corp. |
|
1,100 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Minebea Mitsumi, Inc. |
|
2,400 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
MIRAIT ONE Corp. |
|
2,200 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Corp. |
|
3,300 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Heavy Industries Ltd. |
|
9,900 |
|
329 |
||||||||||||||||||||||||||
Mitsui & Co. Ltd. |
|
5,600 |
|
119 |
||||||||||||||||||||||||||
Mitsui OSK Lines Ltd. |
|
11,700 |
|
209 |
||||||||||||||||||||||||||
MonotaRO Co. Ltd. |
|
600 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Nagase & Co. Ltd. |
|
2,400 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Nagoya Railroad Co. Ltd. (a) |
|
1,800 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Nankai Electric Railway Co. Ltd. |
|
1,600 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Nippon Steel Trading Corp. |
|
700 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Nippon Yusen KK |
|
20,400 |
|
346 |
||||||||||||||||||||||||||
Nisshinbo Holdings, Inc. |
|
5,200 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
NSK Ltd. |
|
12,900 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
NTN Corp. |
|
15,000 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Obayashi Corp. |
|
6,500 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Persol Holdings Co. Ltd. |
|
1,700 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Recruit Holdings Co. Ltd. |
|
3,300 |
|
95 |
||||||||||||||||||||||||||
Secom Co. Ltd. |
|
1,200 |
|
68 |
||||||||||||||||||||||||||
Senko Group Holdings Co. Ltd. |
|
4,600 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
SG Holdings Co. Ltd. |
|
1,500 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Shibaura Machine Co. Ltd. |
|
1,400 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Shinmaywa Industries Ltd. |
|
3,500 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
SHO-BOND Holdings Co. Ltd. |
|
200 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
SMC Corp. |
|
100 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Sohgo Security Services Co. Ltd. |
|
1,200 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Sojitz Corp. |
|
6,340 |
|
93 |
||||||||||||||||||||||||||
Sotetsu Holdings, Inc. |
|
1,700 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Corp. |
|
2,500 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Taikisha Ltd. |
|
1,300 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Taisei Corp. |
|
3,600 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||
Takeuchi Manufacturing Co. Ltd. |
|
1,600 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Tobu Railway Co. Ltd. |
|
2,000 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
Tokyu Corp. |
|
5,300 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||
Toppan, Inc. |
|
5,400 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||
Toshiba Corp. |
|
5,500 |
|
196 |
||||||||||||||||||||||||||
TOTO Ltd. |
|
900 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Toyota Tsusho Corp. |
|
3,300 |
|
102 |
||||||||||||||||||||||||||
West Japan Railway Co. |
|
2,200 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
Yaskawa Electric Corp. |
|
900 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Yuasa Trading Co. Ltd. |
|
1,200 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,265 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 2.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Advantest Corp. |
|
700 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Alps Alpine Co. Ltd. |
|
1,600 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Azbil Corp. |
|
700 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
BIPROGY, Inc. |
|
1,100 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Brother Industries Ltd. |
|
1,700 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Canon Marketing Japan, Inc. |
|
1,700 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Canon, Inc. |
|
16,200 |
|
354 |
||||||||||||||||||||||||||
Citizen Watch Co. Ltd. |
|
8,400 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Daiwabo Holdings Co. Ltd. |
|
2,300 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Dexerials Corp. |
|
800 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
DTS Corp. |
|
1,600 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
FUJIFILM Holdings Corp. |
|
2,600 |
|
119 |
||||||||||||||||||||||||||
Fujitsu Ltd. |
|
1,200 |
|
132 |
||||||||||||||||||||||||||
Horiba Ltd. |
|
100 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||
Hosiden Corp. |
|
2,800 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Ibiden Co. Ltd. |
|
1,600 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Konica Minolta, Inc. |
|
13,000 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Macnica Holdings, Inc. |
|
1,500 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Maxell Ltd. |
|
2,700 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Murata Manufacturing Co. Ltd. |
|
2,400 |
|
110 |
||||||||||||||||||||||||||
NEC Corp. |
|
4,700 |
|
150 |
||||||||||||||||||||||||||
Nippon Electric Glass Co. Ltd. |
|
2,800 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Nomura Research Institute Ltd. |
|
2,200 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||
Obic Co. Ltd. |
|
300 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Omron Corp. |
|
900 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Otsuka Corp. |
|
400 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Renesas Electronics Corp. (a) |
|
3,300 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Ricoh Co. Ltd. |
|
13,000 |
|
95 |
||||||||||||||||||||||||||
SCSK Corp. |
|
300 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||
Seiko Epson Corp. |
|
2,500 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Shinko Electric Industries Co. Ltd. |
|
2,200 |
|
47 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
SUMCO Corp. |
|
1,900 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
TIS, Inc. |
|
2,300 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Electron Ltd. |
|
400 |
|
99 |
||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Seimitsu Co. Ltd. |
|
200 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Toshiba TEC Corp. |
|
200 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||
Trend Micro, Inc. |
|
400 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Ulvac, Inc. |
|
500 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,945 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Asahi Holdings, Inc. |
|
1,700 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Daicel Corp. |
|
5,100 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Dowa Holdings Co. Ltd. |
|
200 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
FP Corp. |
|
200 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||
JFE Holdings, Inc. |
|
19,900 |
|
185 |
||||||||||||||||||||||||||
Kaneka Corp. |
|
1,100 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Kobe Steel Ltd. |
|
17,000 |
|
68 |
||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Chemical Group Corp. |
|
17,500 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Materials Corp. |
|
1,900 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Mitsui Chemicals, Inc. |
|
2,800 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
Nippon Paper Industries Co. Ltd. 'L' |
|
11,300 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
Nippon Steel Corp. |
|
26,900 |
|
373 |
||||||||||||||||||||||||||
Nissan Chemical Corp. |
|
600 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Nitto Denko Corp. |
|
1,600 |
|
87 |
||||||||||||||||||||||||||
Oji Holdings Corp. |
|
10,900 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Shin-Etsu Chemical Co. Ltd. |
|
200 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Chemical Co. Ltd. |
|
33,000 |
|
114 |
||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Metal Mining Co. Ltd. |
|
600 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Osaka Cement Co. Ltd. |
|
1,600 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Taiheiyo Cement Corp. |
|
1,900 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Tokuyama Corp. |
|
2,300 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Ohka Kogyo Co. Ltd. |
|
900 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Steel Manufacturing Co. Ltd. |
|
3,700 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Tosoh Corp. |
|
2,300 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Toyo Seikan Group Holdings Ltd. |
|
3,800 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
UBE Corp. |
|
1,900 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,516 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Daito Trust Construction Co. Ltd. |
|
700 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Estate Co. Ltd. |
|
2,100 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Mitsui Fudosan Co. Ltd. |
|
1,800 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Chubu Electric Power Co., Inc. |
|
13,900 |
|
125 |
||||||||||||||||||||||||||
Chugoku Electric Power Co., Inc. |
|
9,000 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Electric Power Development Co. Ltd. 'C' |
|
7,600 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||||||
Hokkaido Electric Power Co., Inc. |
|
8,600 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Hokuriku Electric Power Co. |
|
7,400 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Kansai Electric Power Co., Inc. |
|
10,500 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
Kyushu Electric Power Co., Inc. |
|
9,200 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||
Nippon Gas Co. Ltd. |
|
800 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Okinawa Electric Power Co., Inc. |
|
3,800 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Osaka Gas Co. Ltd. |
|
5,600 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
Shikoku Electric Power Co., Inc. |
|
5,600 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Toho Gas Co. Ltd. |
|
1,500 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Tohoku Electric Power Co., Inc. |
|
7,900 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Electric Power Co. Holdings, Inc. (a) |
|
89,900 |
|
287 |
||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Gas Co. Ltd. |
|
7,900 |
|
133 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,106 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Japan |
|
|
|
22,415 |
||||||||||||||||||||||||||
LUXEMBOURG 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
RTL Group SA |
|
752 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
SES SA |
|
11,244 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
APERAM SA |
|
893 |
|
21 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
ArcelorMittal SA |
|
15,250 |
|
304 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
325 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Luxembourg |
|
|
|
410 |
||||||||||||||||||||||||||
NETHERLANDS 3.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke KPN NV |
|
48,570 |
|
132 |
||||||||||||||||||||||||||
VEON Ltd. ADR «(a) |
|
57,207 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
132 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Stellantis NV |
|
22,267 |
|
263 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Heineken Holding NV |
|
919 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
Heineken NV |
|
1,198 |
|
104 |
||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke Ahold Delhaize NV |
|
28,373 |
|
723 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
890 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
ABN AMRO Bank NV |
|
18,872 |
|
169 |
||||||||||||||||||||||||||
Aegon NV |
|
53,618 |
|
213 |
||||||||||||||||||||||||||
ASR Nederland NV |
|
751 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Euronext NV |
|
930 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
Flow Traders |
|
949 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
ING Groep NV |
|
8,224 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||
NN Group NV |
|
4,512 |
|
176 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
734 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Qiagen NV (a) |
|
1,104 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Arcadis NV |
|
949 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
IMCD NV |
|
513 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
Intertrust NV (a) |
|
1,487 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Randstad NV |
|
959 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Signify NV |
|
4,035 |
|
104 |
||||||||||||||||||||||||||
TKH Group NV |
|
390 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Wolters Kluwer NV |
|
1,541 |
|
150 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
428 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
ASM International NV |
|
307 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||
ASML Holding NV |
|
528 |
|
219 |
||||||||||||||||||||||||||
BE Semiconductor Industries NV |
|
507 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
NXP Semiconductors NV |
|
847 |
|
125 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
434 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Akzo Nobel NV |
|
2,672 |
|
151 |
||||||||||||||||||||||||||
Corbion NV |
|
886 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke DSM NV |
|
1,440 |
|
164 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
337 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Netherlands |
|
|
|
3,264 |
||||||||||||||||||||||||||
NEW ZEALAND 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Spark New Zealand Ltd. |
|
15,579 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Fisher & Paykel Healthcare Corp. Ltd. 'C' |
|
2,372 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Auckland International Airport Ltd. (a) |
|
6,576 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Fletcher Building Ltd. |
|
10,088 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Kiwi Property Group Ltd. |
|
47,517 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Contact Energy Ltd. |
|
6,078 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Meridian Energy Ltd. |
|
8,585 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Total New Zealand |
|
|
|
195 |
||||||||||||||||||||||||||
NORWAY 1.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Telenor ASA |
|
11,859 |
|
109 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Mowi ASA |
|
4,545 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
Orkla ASA |
|
9,060 |
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||
Salmar ASA |
|
811 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
151 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aker Solutions ASA |
|
17,917 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
Equinor ASA |
|
24,196 |
|
798 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
860 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Gjensidige Forsikring ASA |
|
1,914 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
SpareBank 1 Nord Norge |
|
2,890 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
SpareBank 1 SR-Bank ASA |
|
3,214 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Tomra Systems ASA |
|
3,072 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Atea ASA |
|
6,662 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Norsk Hydro ASA |
|
7,437 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Yara International ASA |
|
4,796 |
|
168 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
208 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Entra ASA |
|
1,998 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Norway |
|
|
|
1,545 |
||||||||||||||||||||||||||
PORTUGAL 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Jeronimo Martins SGPS SA |
|
2,599 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
EDP - Energias de Portugal SA |
|
72,161 |
|
313 |
||||||||||||||||||||||||||
REN - Redes Energeticas Nacionais SGPS SA |
|
11,060 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
339 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Portugal |
|
|
|
388 |
||||||||||||||||||||||||||
SINGAPORE 1.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
NetLink NBN Trust |
|
40,700 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Singapore Telecommunications Ltd. |
|
105,300 |
|
194 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
220 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Golden Agri-Resources Ltd. |
|
290,800 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||
Wilmar International Ltd. |
|
42,500 |
|
113 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
167 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BW LPG Ltd. |
|
5,101 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
FINANCIALS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
DBS Group Holdings Ltd. |
|
4,500 |
|
104 |
||||||||||||||||||||||||||
Oversea-Chinese Banking Corp. Ltd. |
|
17,700 |
|
145 |
||||||||||||||||||||||||||
United Overseas Bank Ltd. |
|
7,400 |
|
134 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
383 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
ComfortDelGro Corp. Ltd. |
|
29,300 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Jardine Cycle & Carriage Ltd. |
|
2,300 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||
Keppel Corp. Ltd. |
|
10,500 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Singapore Airlines Ltd. (a) |
|
41,900 |
|
148 |
||||||||||||||||||||||||||
Singapore Technologies Engineering Ltd. |
|
18,400 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
325 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Venture Corp. Ltd. |
|
2,600 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Sembcorp Industries Ltd. |
|
33,900 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Singapore |
|
|
|
1,234 |
||||||||||||||||||||||||||
SOUTH AFRICA 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Mediclinic International PLC |
|
4,940 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Total South Africa |
|
|
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
SPAIN 3.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Mediaset Espana Comunicacion SA (a) |
|
748 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||
Telefonica SA |
|
149,999 |
|
496 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
498 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Gestamp Automocion SA |
|
8,426 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Industria de Diseno Textil SA |
|
3,166 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Viscofan SA |
|
769 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Repsol SA |
|
45,260 |
|
520 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria SA |
|
27,642 |
|
124 |
||||||||||||||||||||||||||
Banco de Sabadell SA |
|
193,838 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||
Banco Santander SA |
|
194,125 |
|
452 |
||||||||||||||||||||||||||
Bankinter SA |
|
6,666 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Mapfre SA |
|
54,553 |
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||
Unicaja Banco SA |
|
69,883 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
890 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Almirall SA |
|
2,736 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
ACS Actividades de Construccion y Servicios SA |
|
2,210 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Aena SME SA (a) |
|
318 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Cia de Distribucion Integral Logista Holdings SA |
|
1,806 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Ferrovial SA |
|
20 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
Sacyr SA |
|
9,068 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
136 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Amadeus IT Group SA (a) |
|
914 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Acerinox SA |
|
3,765 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
UTILITIES 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Acciona SA |
|
327 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
EDP Renovaveis SA |
|
1,760 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Enagas SA |
|
1,286 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Endesa SA |
|
7,664 |
|
115 |
||||||||||||||||||||||||||
Iberdrola SA |
|
51,898 |
|
484 |
||||||||||||||||||||||||||
Naturgy Energy Group SA |
|
6,495 |
|
150 |
||||||||||||||||||||||||||
Red Electrica Corp. SA |
|
6,306 |
|
97 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
960 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Spain |
|
|
|
3,234 |
||||||||||||||||||||||||||
SWEDEN 2.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Tele2 AB 'B' |
|
5,871 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Telia Co. AB |
|
77,721 |
|
224 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
274 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Autoliv, Inc. |
|
533 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Bilia AB 'A' |
|
2,055 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Electrolux AB |
|
5,550 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
H & M Hennes & Mauritz AB 'B' |
|
5,650 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||
Scandic Hotels Group AB |
|
9,176 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
195 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AAK AB |
|
1,760 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Axfood AB |
|
1,233 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Cloetta AB 'B' |
|
14,243 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Essity AB 'B' |
|
7,084 |
|
140 |
||||||||||||||||||||||||||
Swedish Match AB |
|
8,082 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
294 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Orron Energy ab |
|
18,907 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
EQT AB |
|
1,105 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Skandinaviska Enskilda Banken AB 'A' |
|
3,291 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Svenska Handelsbanken AB 'A' |
|
9,791 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||
Swedbank AB 'A' |
|
7,169 |
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
227 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Assa Abloy AB 'B' |
|
1,781 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Atlas Copco AB 'A' |
|
13,056 |
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||
Epiroc AB |
|
3,689 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
Indutrade AB |
|
1,595 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Sandvik AB |
|
3,699 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
SKF AB 'B' |
|
2,983 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Volvo AB 'B' |
|
14,692 |
|
208 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
532 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Telefonaktiebolaget LM Ericsson 'B' |
|
7,266 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alleima AB (a) |
|
739 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||
Boliden AB |
|
1,706 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
Hexpol AB |
|
1,840 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
SSAB AB 'A' |
|
24,832 |
|
109 |
||||||||||||||||||||||||||
Svenska Cellulosa AB S.C.A. 'B' |
|
818 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
190 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Atrium Ljungberg AB 'B' |
|
1,998 |
|
25 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Hufvudstaden AB 'A' |
|
2,281 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Sweden |
|
|
|
1,838 |
||||||||||||||||||||||||||
SWITZERLAND 7.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Swisscom AG |
|
315 |
|
147 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cie Financiere Richemont SA |
|
2,246 |
|
212 |
||||||||||||||||||||||||||
Forbo Holding AG |
|
18 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Garmin Ltd. |
|
717 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
Valora Holding AG |
|
158 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
331 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aryzta AG (a) |
|
29,545 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Barry Callebaut AG |
|
21 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Chocoladefabriken Lindt & Spruengli AG |
|
8 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||||||
Emmi AG |
|
26 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Nestle SA |
|
9,233 |
|
999 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,165 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Banque Cantonale Vaudoise |
|
464 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Cembra Money Bank AG |
|
486 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Partners Group Holding AG |
|
56 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
St Galler Kantonalbank AG |
|
57 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Swiss Life Holding AG |
|
244 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||||||
Swiss Re AG |
|
2,420 |
|
179 |
||||||||||||||||||||||||||
UBS Group AG |
|
8,416 |
|
122 |
||||||||||||||||||||||||||
Valiant Holding AG |
|
409 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Zurich Insurance Group AG |
|
1,727 |
|
688 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,285 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Galenica AG |
|
651 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
Novartis AG |
|
3,625 |
|
276 |
||||||||||||||||||||||||||
Roche Holding AG |
|
2,087 |
|
680 |
||||||||||||||||||||||||||
Sonova Holding AG |
|
316 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||
Straumann Holding AG |
|
296 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,100 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
ABB Ltd. |
|
11,138 |
|
288 |
||||||||||||||||||||||||||
Adecco Group AG |
|
1,485 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Bucher Industries AG |
|
75 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
DKSH Holding AG |
|
487 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
dormakaba Holding AG |
|
86 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Flughafen Zurich AG (a) |
|
167 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Geberit AG |
|
152 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
Georg Fischer AG |
|
520 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Kuehne + Nagel International AG |
|
487 |
|
99 |
||||||||||||||||||||||||||
Schindler Holding AG |
|
317 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||
SGS SA |
|
20 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
722 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Landis & Gyr Group AG |
|
542 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Logitech International SA |
|
835 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Temenos AG |
|
146 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
EMS-Chemie Holding AG |
|
39 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Givaudan SA |
|
31 |
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||
Glencore PLC |
|
160,212 |
|
842 |
||||||||||||||||||||||||||
Holcim AG |
|
780 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
SIG Group AG |
|
1,777 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Sika AG |
|
588 |
|
118 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,146 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Allreal Holding AG |
|
178 |
|
25 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
PSP Swiss Property AG |
|
506 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Swiss Prime Site AG |
|
945 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
151 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BKW AG |
|
330 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Switzerland |
|
|
|
6,164 |
||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 13.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BT Group PLC |
|
118,452 |
|
159 |
||||||||||||||||||||||||||
Pearson PLC |
|
12,549 |
|
120 |
||||||||||||||||||||||||||
Vodafone Group PLC |
|
483,416 |
|
541 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
820 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
B&M European Value Retail SA |
|
6,187 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Berkeley Group Holdings PLC |
|
597 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Burberry Group PLC |
|
1,472 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Compass Group PLC |
|
10,507 |
|
209 |
||||||||||||||||||||||||||
Frasers Group PLC (a) |
|
3,731 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Greggs PLC |
|
1,439 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Halfords Group PLC |
|
6,571 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Inchcape PLC |
|
3,437 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Kingfisher PLC |
|
65,578 |
|
160 |
||||||||||||||||||||||||||
Mitchells & Butlers PLC (a) |
|
10,358 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Next PLC |
|
939 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Persimmon PLC |
|
1,979 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Pets at Home Group PLC |
|
5,526 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Taylor Wimpey PLC |
|
16,832 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
655 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 2.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Associated British Foods PLC |
|
4,149 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
British American Tobacco PLC |
|
7,959 |
|
285 |
||||||||||||||||||||||||||
Cranswick PLC |
|
642 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Diageo PLC |
|
11,485 |
|
483 |
||||||||||||||||||||||||||
Imperial Brands PLC |
|
13,502 |
|
278 |
||||||||||||||||||||||||||
J Sainsbury PLC |
|
42,618 |
|
83 |
||||||||||||||||||||||||||
Marks & Spencer Group PLC (a) |
|
38,527 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Premier Foods PLC |
|
21,861 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Reckitt Benckiser Group PLC |
|
6,957 |
|
461 |
||||||||||||||||||||||||||
Tate & Lyle PLC |
|
5,220 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Tesco PLC |
|
97,491 |
|
224 |
||||||||||||||||||||||||||
Unilever PLC |
|
8,982 |
|
395 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,390 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 2.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BP PLC |
|
232,959 |
|
1,113 |
||||||||||||||||||||||||||
Shell PLC |
|
26,606 |
|
660 |
||||||||||||||||||||||||||
Subsea 7 SA |
|
7,730 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,834 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
3i Group PLC |
|
3,513 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Admiral Group PLC |
|
1,777 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Direct Line Insurance Group PLC |
|
28,734 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
HSBC Holdings PLC |
|
81,647 |
|
423 |
||||||||||||||||||||||||||
IG Group Holdings PLC |
|
3,771 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
M&G PLC |
|
45,213 |
|
83 |
||||||||||||||||||||||||||
Man Group PLC |
|
15,287 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
NatWest Group PLC |
|
29,920 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||
Provident Financial PLC |
|
7,427 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Schroders PLC |
|
4,300 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Standard Chartered PLC |
|
37,838 |
|
237 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,059 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 2.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AstraZeneca PLC |
|
11,388 |
|
1,252 |
||||||||||||||||||||||||||
ConvaTec Group PLC |
|
11,467 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
GSK PLC |
|
33,085 |
|
478 |
||||||||||||||||||||||||||
Indivior PLC (a) |
|
12,083 |
|
38 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Smith & Nephew PLC |
|
3,238 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,831 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Ashtead Group PLC |
|
1,822 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||
BAE Systems PLC |
|
38,989 |
|
342 |
||||||||||||||||||||||||||
Balfour Beatty PLC |
|
9,043 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Bunzl PLC |
|
2,479 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||
CNH Industrial NV |
|
5,432 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
Diploma PLC |
|
1,029 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Ferguson PLC |
|
809 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
Firstgroup PLC |
|
27,567 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Howden Joinery Group PLC |
|
5,250 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
IMI PLC |
|
2,345 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
International Consolidated Airlines Group SA |
|
57,060 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
Morgan Sindall Group PLC |
|
1,167 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Pagegroup PLC |
|
4,277 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
RELX PLC |
|
13,170 |
|
322 |
||||||||||||||||||||||||||
Rentokil Initial PLC |
|
8,273 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Royal Mail PLC |
|
20,659 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
RS GROUP PLC |
|
3,637 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Spirax-Sarco Engineering PLC |
|
420 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Travis Perkins PLC |
|
2,237 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,402 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Computacenter PLC |
|
947 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Micro Focus International PLC |
|
8,695 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Anglo American PLC |
|
2,723 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||
Croda International PLC |
|
873 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
Johnson Matthey PLC |
|
2,152 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Rio Tinto PLC |
|
5,802 |
|
314 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
501 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Grainger PLC |
|
5,726 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Savills PLC |
|
1,965 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Centrica PLC |
|
142,540 |
|
112 |
||||||||||||||||||||||||||
Drax Group PLC |
|
7,691 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
National Grid PLC |
|
35,950 |
|
370 |
||||||||||||||||||||||||||
Severn Trent PLC |
|
1,094 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
SSE PLC |
|
8,765 |
|
148 |
||||||||||||||||||||||||||
United Utilities Group PLC |
|
6,810 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
777 |
||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
11,372 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $92,562) |
|
|
|
81,518 |
||||||||||||||||||||||||||
PREFERRED STOCKS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
GERMANY 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Schaeffler AG |
|
4,224 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Volkswagen AG |
|
3,361 |
|
410 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
429 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Sartorius AG |
|
113 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Fuchs Petrolub SE |
|
2,279 |
|
58 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Henkel AG & Co. KGaA |
|
2,092 |
|
124 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
182 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Preferred Stocks (Cost $956) |
|
|
|
650 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 1.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AUSTRALIA 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
GPT Group |
|
9,884 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Stockland |
|
11,461 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Vicinity Centres |
|
16,421 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Australia |
|
|
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||
BELGIUM 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cofinimmo SA |
|
234 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Retail Estates REIT |
|
397 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Warehouses De Pauw CVA |
|
943 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Belgium |
|
|
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
CANADA 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Allied Properties Real Estate Investment Trust |
|
950 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Canadian Apartment Properties REIT |
|
806 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Dream Office Real Estate Investment Trust |
|
1,455 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Granite Real Estate Investment Trust |
|
583 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Canada |
|
|
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||
FRANCE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Klepierre SA |
|
1,536 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Unibail-Rodamco-Westfield (a) |
|
635 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
Total France |
|
|
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
HONG KONG 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Fortune REIT |
|
29,000 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Link REIT |
|
8,100 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Hong Kong |
|
|
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||
JAPAN 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Activia Properties, Inc. |
|
7 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Advance Residence Investment Corp. |
|
14 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
AEON REIT Investment Corp. |
|
28 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Daiwa House REIT Investment Corp. |
|
13 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Daiwa Office Investment Corp. |
|
2 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Daiwa Securities Living Investments Corp. |
|
43 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Frontier Real Estate Investment Corp. |
|
2 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Fukuoka REIT Corp. |
|
20 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
GLP J-Reit |
|
26 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Hulic Reit, Inc. |
|
20 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Industrial & Infrastructure Fund Investment Corp. |
|
20 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Invincible Investment Corp. |
|
99 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Japan Excellent, Inc. |
|
27 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Japan Hotel REIT Investment Corp. |
|
124 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
Japan Logistics Fund, Inc. |
|
14 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Japan Metropolitan Fund Invest |
|
58 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Japan Prime Realty Investment Corp. |
|
8 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Japan Real Estate Investment Corp. |
|
7 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Kenedix Office Investment Corp. |
|
5 |
|
24 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Mori Hills REIT Investment Corp. |
|
21 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Mori Trust Sogo Reit, Inc. |
|
27 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Nippon Accommodations Fund, Inc. |
|
3 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Nippon Building Fund, Inc. |
|
9 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Nippon Prologis REIT, Inc. |
|
13 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Nomura Real Estate Master Fund, Inc. |
|
28 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
NTT UD REIT Investment Corp. |
|
30 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Orix JREIT, Inc. |
|
25 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Sekisui House Reit, Inc. |
|
50 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
United Urban Investment Corp. |
|
29 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
808 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Japan |
|
|
|
808 |
||||||||||||||||||||||||||
SINGAPORE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Ascendas Real Estate Investment Trust |
|
23,500 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
CapitaLand Integrated Commercial Trust |
|
19,300 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Keppel DC REIT |
|
18,900 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Mapletree Industrial Trust |
|
17,035 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
120 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Singapore |
|
|
|
120 |
||||||||||||||||||||||||||
SPAIN 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Inmobiliaria Colonial Socimi SA |
|
1,958 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Spain |
|
|
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Assura PLC |
|
21,613 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Big Yellow Group PLC |
|
1,681 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Great Portland Estates PLC |
|
2,864 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
LondonMetric Property PLC |
|
10,516 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Segro PLC |
|
4,547 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Tritax Big Box REIT PLC |
|
21,560 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
138 |
||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
138 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $1,835) |
|
|
|
1,426 |
||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (b) 0.2% |
|
|
|
200 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $200) |
|
|
|
200 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $95,553) |
|
|
|
83,794 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 99.2% (Cost $95,553) |
|
|
$ |
83,794 |
||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.8% |
|
|
|
702 |
||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
84,496 |
||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||
« |
Security valued using significant unobservable inputs (Level 3). |
|||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
|||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||
FICC |
1.150% |
09/30/2022 |
10/03/2022 |
$ |
200 |
U.S. Treasury Bills 0.000% due 03/30/2023 |
$ |
(204) |
$ |
200 |
$ |
200 |
||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(204) |
$ |
200 |
$ |
200 |
|||||||||||||||||||||||
(1) |
Includes accrued interest. |
|||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Australia |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
$ |
0 |
$ |
415 |
$ |
0 |
$ |
415 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
360 |
|
0 |
|
360 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
55 |
|
459 |
|
0 |
|
514 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
98 |
|
326 |
|
0 |
|
424 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
579 |
|
0 |
|
579 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
154 |
|
0 |
|
154 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
143 |
|
150 |
|
0 |
|
293 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
47 |
|
0 |
|
47 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
444 |
|
522 |
|
0 |
|
966 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
35 |
|
0 |
|
35 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
220 |
|
0 |
|
220 |
|
||||||||||||||||||||
|
Austria |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
61 |
|
0 |
|
61 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
24 |
|
0 |
|
24 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
28 |
|
0 |
|
28 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
9 |
|
0 |
|
9 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
20 |
|
0 |
|
20 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
38 |
|
0 |
|
38 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
27 |
|
0 |
|
27 |
|
||||||||||||||||||||
|
Belgium |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
33 |
|
0 |
|
33 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
16 |
|
0 |
|
16 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
34 |
|
61 |
|
0 |
|
95 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
15 |
|
0 |
|
0 |
|
15 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
57 |
|
0 |
|
57 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
74 |
|
0 |
|
74 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
23 |
|
0 |
|
23 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
32 |
|
0 |
|
32 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
23 |
|
0 |
|
23 |
|
||||||||||||||||||||
|
Canada |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
458 |
|
0 |
|
0 |
|
458 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
468 |
|
0 |
|
0 |
|
468 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
663 |
|
0 |
|
0 |
|
663 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
1,381 |
|
0 |
|
0 |
|
1,381 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
710 |
|
0 |
|
0 |
|
710 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
15 |
|
0 |
|
0 |
|
15 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
904 |
|
0 |
|
0 |
|
904 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
214 |
|
0 |
|
0 |
|
214 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
863 |
|
0 |
|
0 |
|
863 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
66 |
|
0 |
|
0 |
|
66 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
494 |
|
0 |
|
0 |
|
494 |
|
||||||||||||||||||||
|
Chile |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
18 |
|
0 |
|
18 |
|
||||||||||||||||||||
|
Denmark |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
17 |
|
0 |
|
17 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
121 |
|
0 |
|
121 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
34 |
|
58 |
|
0 |
|
92 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
1,099 |
|
0 |
|
1,099 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
284 |
|
213 |
|
0 |
|
497 |
|
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
Materials |
|
0 |
|
94 |
|
0 |
|
94 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
48 |
|
0 |
|
0 |
|
48 |
|
||||||||||||||||||||
|
Finland |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
55 |
|
0 |
|
55 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
88 |
|
0 |
|
0 |
|
88 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
102 |
|
0 |
|
102 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
269 |
|
0 |
|
269 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
56 |
|
0 |
|
0 |
|
56 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
72 |
|
0 |
|
72 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
119 |
|
0 |
|
119 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
77 |
|
101 |
|
0 |
|
178 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
52 |
|
0 |
|
52 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
38 |
|
0 |
|
38 |
|
||||||||||||||||||||
|
France |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
556 |
|
228 |
|
0 |
|
784 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
77 |
|
729 |
|
0 |
|
806 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
354 |
|
458 |
|
0 |
|
812 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
661 |
|
0 |
|
661 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
615 |
|
0 |
|
615 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
537 |
|
0 |
|
537 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
1,115 |
|
0 |
|
1,115 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
69 |
|
0 |
|
69 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
143 |
|
0 |
|
143 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
381 |
|
264 |
|
0 |
|
645 |
|
||||||||||||||||||||
|
Germany |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
36 |
|
202 |
|
0 |
|
238 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
547 |
|
628 |
|
0 |
|
1,175 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
34 |
|
82 |
|
0 |
|
116 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
831 |
|
0 |
|
831 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
295 |
|
0 |
|
295 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
397 |
|
0 |
|
397 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
164 |
|
0 |
|
164 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
365 |
|
0 |
|
365 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
92 |
|
0 |
|
92 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
13 |
|
303 |
|
0 |
|
316 |
|
||||||||||||||||||||
|
Hong Kong |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
24 |
|
102 |
|
0 |
|
126 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
105 |
|
0 |
|
105 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
36 |
|
0 |
|
0 |
|
36 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
34 |
|
0 |
|
34 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
113 |
|
330 |
|
0 |
|
443 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
61 |
|
0 |
|
61 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
199 |
|
267 |
|
0 |
|
466 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
18 |
|
135 |
|
0 |
|
153 |
|
||||||||||||||||||||
|
Ireland |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
27 |
|
0 |
|
0 |
|
27 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
123 |
|
0 |
|
123 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
39 |
|
0 |
|
39 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
452 |
|
0 |
|
0 |
|
452 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
88 |
|
131 |
|
0 |
|
219 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
102 |
|
0 |
|
102 |
|
||||||||||||||||||||
|
Israel |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
72 |
|
0 |
|
0 |
|
72 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
24 |
|
0 |
|
24 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
72 |
|
73 |
|
0 |
|
145 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
189 |
|
132 |
|
0 |
|
321 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
50 |
|
0 |
|
0 |
|
50 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
35 |
|
0 |
|
35 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
86 |
|
29 |
|
0 |
|
115 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
111 |
|
0 |
|
111 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
48 |
|
0 |
|
48 |
|
||||||||||||||||||||
|
Italy |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
157 |
|
0 |
|
157 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
130 |
|
0 |
|
130 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
15 |
|
0 |
|
15 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
637 |
|
21 |
|
0 |
|
658 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
53 |
|
455 |
|
0 |
|
508 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
104 |
|
0 |
|
104 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
110 |
|
0 |
|
110 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
434 |
|
0 |
|
434 |
|
||||||||||||||||||||
|
Japan |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
590 |
|
1,409 |
|
0 |
|
1,999 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
1,283 |
|
2,800 |
|
0 |
|
4,083 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
461 |
|
1,989 |
|
0 |
|
2,450 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
749 |
|
0 |
|
749 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
158 |
|
1,454 |
|
0 |
|
1,612 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
359 |
|
1,204 |
|
0 |
|
1,563 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
409 |
|
4,856 |
|
0 |
|
5,265 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
217 |
|
1,728 |
|
0 |
|
1,945 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
110 |
|
1,406 |
|
0 |
|
1,516 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
127 |
|
0 |
|
127 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
217 |
|
889 |
|
0 |
|
1,106 |
|
||||||||||||||||||||
|
Luxembourg |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
24 |
|
61 |
|
0 |
|
85 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
325 |
|
0 |
|
325 |
|
||||||||||||||||||||
|
Netherlands |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
Communication Services |
|
0 |
|
132 |
|
0 |
|
132 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
263 |
|
0 |
|
263 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
723 |
|
167 |
|
0 |
|
890 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
70 |
|
664 |
|
0 |
|
734 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
46 |
|
0 |
|
0 |
|
46 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
173 |
|
255 |
|
0 |
|
428 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
125 |
|
309 |
|
0 |
|
434 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
337 |
|
0 |
|
337 |
|
||||||||||||||||||||
|
New Zealand |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
44 |
|
0 |
|
44 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
25 |
|
0 |
|
25 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
27 |
|
27 |
|
0 |
|
54 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
24 |
|
0 |
|
24 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
48 |
|
0 |
|
48 |
|
||||||||||||||||||||
|
Norway |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
109 |
|
0 |
|
0 |
|
109 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
151 |
|
0 |
|
151 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
798 |
|
62 |
|
0 |
|
860 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
85 |
|
0 |
|
85 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
54 |
|
0 |
|
54 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
59 |
|
0 |
|
59 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
208 |
|
0 |
|
0 |
|
208 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
19 |
|
0 |
|
19 |
|
||||||||||||||||||||
|
Portugal |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
49 |
|
0 |
|
0 |
|
49 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
339 |
|
0 |
|
339 |
|
||||||||||||||||||||
|
Singapore |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
220 |
|
0 |
|
0 |
|
220 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
54 |
|
113 |
|
0 |
|
167 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
37 |
|
0 |
|
37 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
383 |
|
0 |
|
383 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
27 |
|
298 |
|
0 |
|
325 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
30 |
|
0 |
|
30 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
72 |
|
0 |
|
72 |
|
||||||||||||||||||||
|
South Africa |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
27 |
|
0 |
|
27 |
|
||||||||||||||||||||
|
Spain |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
498 |
|
0 |
|
498 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
90 |
|
0 |
|
90 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
42 |
|
0 |
|
42 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
520 |
|
0 |
|
520 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
85 |
|
805 |
|
0 |
|
890 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
26 |
|
0 |
|
26 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
136 |
|
0 |
|
136 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
42 |
|
0 |
|
42 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
30 |
|
0 |
|
30 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
265 |
|
695 |
|
0 |
|
960 |
|
||||||||||||||||||||
|
Sweden |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
224 |
|
50 |
|
0 |
|
274 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
36 |
|
159 |
|
0 |
|
195 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
294 |
|
0 |
|
294 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
34 |
|
0 |
|
34 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
94 |
|
133 |
|
0 |
|
227 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
532 |
|
0 |
|
532 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
42 |
|
0 |
|
0 |
|
42 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
17 |
|
173 |
|
0 |
|
190 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
50 |
|
0 |
|
50 |
|
||||||||||||||||||||
|
Switzerland |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
147 |
|
0 |
|
0 |
|
147 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
58 |
|
273 |
|
0 |
|
331 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
999 |
|
166 |
|
0 |
|
1,165 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
108 |
|
1,177 |
|
0 |
|
1,285 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
1,100 |
|
0 |
|
1,100 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
288 |
|
434 |
|
0 |
|
722 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
78 |
|
0 |
|
78 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
32 |
|
1,114 |
|
0 |
|
1,146 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
151 |
|
0 |
|
151 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
39 |
|
0 |
|
39 |
|
||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
120 |
|
700 |
|
0 |
|
820 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
36 |
|
619 |
|
0 |
|
655 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
23 |
|
2,367 |
|
0 |
|
2,390 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
721 |
|
1,113 |
|
0 |
|
1,834 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
97 |
|
962 |
|
0 |
|
1,059 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
478 |
|
1,353 |
|
0 |
|
1,831 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
73 |
|
1,329 |
|
0 |
|
1,402 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
21 |
|
50 |
|
0 |
|
71 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
314 |
|
187 |
|
0 |
|
501 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
15 |
|
17 |
|
0 |
|
32 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
112 |
|
665 |
|
0 |
|
777 |
|
||||||||||||||||||||
Preferred Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Germany |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
429 |
|
0 |
|
429 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
39 |
|
0 |
|
39 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
182 |
|
0 |
|
182 |
|
||||||||||||||||||||
Real Estate Investment Trusts |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
Australia |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
18 |
|
48 |
|
0 |
|
66 |
|
||||||||||||||||||||
|
Belgium |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
65 |
|
0 |
|
65 |
|
||||||||||||||||||||
|
Canada |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
89 |
|
0 |
|
0 |
|
89 |
|
||||||||||||||||||||
|
France |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
53 |
|
0 |
|
53 |
|
||||||||||||||||||||
|
Hong Kong |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
78 |
|
0 |
|
78 |
|
||||||||||||||||||||
|
Japan |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
808 |
|
0 |
|
808 |
|
||||||||||||||||||||
|
Singapore |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
44 |
|
76 |
|
0 |
|
120 |
|
||||||||||||||||||||
|
Spain |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
9 |
|
0 |
|
9 |
|
||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
33 |
|
105 |
|
0 |
|
138 |
|
||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
200 |
|
0 |
|
200 |
|
||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
22,772 |
$ |
61,022 |
$ |
0 |
$ |
83,794 |
|
|||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 99.9% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMON STOCKS 96.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
IRELAND 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Accenture PLC 'A' |
|
543 |
$ |
140 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Ireland |
|
|
|
140 |
||||||||||||||||||||||||||
SWITZERLAND 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Chubb Ltd. |
|
459 |
|
83 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Switzerland |
|
|
|
83 |
||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Liberty Global PLC 'C' (a) |
|
5,827 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Nomad Foods Ltd. (a) |
|
26 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
TechnipFMC PLC (a) |
|
3,362 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Willis Towers Watson PLC |
|
417 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Nvent Electric PLC |
|
273 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Pentair PLC |
|
727 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Amcor PLC |
|
3,130 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
281 |
||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 95.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 4.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Activision Blizzard, Inc. |
|
1,672 |
|
124 |
||||||||||||||||||||||||||
AMC Entertainment Holdings, Inc. (a) |
|
1,102 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||
AMC Entertainment Holdings, Inc. 'A' (a) |
|
1,102 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
AMC Networks, Inc. 'A' (a) |
|
637 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
AT&T, Inc. |
|
76,063 |
|
1,167 |
||||||||||||||||||||||||||
Cable One, Inc. |
|
12 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Charter Communications, Inc. 'A' (a) |
|
417 |
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||
Cinemark Holdings, Inc. (a) |
|
1,231 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Comcast Corp. 'A' |
|
19,766 |
|
580 |
||||||||||||||||||||||||||
Electronic Arts, Inc. |
|
955 |
|
111 |
||||||||||||||||||||||||||
Fox Corp. 'A' |
|
1,803 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
iHeartMedia, Inc. 'A' (a) |
|
1,068 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Interpublic Group of Cos., Inc. |
|
1,992 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
John Wiley & Sons, Inc. 'A' |
|
330 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Liberty Broadband Corp. 'C' (a) |
|
204 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Liberty Media Corp.-Liberty Formula One 'C' (a) |
|
361 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Liberty Media Corp.-Liberty SiriusXM 'C' (a) |
|
3,107 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||||||
Live Nation Entertainment, Inc. (a) |
|
249 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Lumen Technologies, Inc. |
|
22,314 |
|
162 |
||||||||||||||||||||||||||
New York Times Co. 'A' |
|
311 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
News Corp. 'A' |
|
3,154 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Nexstar Media Group, Inc. 'A' |
|
143 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Omnicom Group, Inc. |
|
1,534 |
|
97 |
||||||||||||||||||||||||||
Paramount Global |
|
5,051 |
|
96 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Scholastic Corp. |
|
242 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Sinclair Broadcast Group, Inc. 'A' |
|
359 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
T-Mobile U.S., Inc. (a) |
|
1,377 |
|
185 |
||||||||||||||||||||||||||
Take-Two Interactive Software, Inc. (a) |
|
222 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
TEGNA, Inc. |
|
2,254 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
Telephone & Data Systems, Inc. |
|
1,533 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Verizon Communications, Inc. |
|
21,652 |
|
822 |
||||||||||||||||||||||||||
Walt Disney Co. (a) |
|
1,256 |
|
118 |
||||||||||||||||||||||||||
Yelp, Inc. (a) |
|
490 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,139 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 11.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Abercrombie & Fitch Co. 'A' (a) |
|
1,026 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Academy Sports & Outdoors, Inc. |
|
244 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Adient PLC (a) |
|
2,079 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
Adtalem Global Education, Inc. (a) |
|
713 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Advance Auto Parts, Inc. |
|
174 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
American Axle & Manufacturing Holdings, Inc. (a) |
|
1,981 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
American Eagle Outfitters, Inc. |
|
2,644 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Aramark |
|
542 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Asbury Automotive Group, Inc. (a) |
|
342 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||
AutoNation, Inc. (a) |
|
1,242 |
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||
AutoZone, Inc. (a) |
|
88 |
|
188 |
||||||||||||||||||||||||||
Bath & Body Works, Inc. |
|
567 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Bed Bath & Beyond, Inc. (a) |
|
6,430 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Best Buy Co., Inc. |
|
3,018 |
|
191 |
||||||||||||||||||||||||||
Big Lots, Inc. |
|
365 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Bloomin' Brands, Inc. |
|
637 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Booking Holdings, Inc. (a) |
|
38 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
BorgWarner, Inc. |
|
1,494 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
Bright Horizons Family Solutions, Inc. (a) |
|
102 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Brunswick Corp. |
|
542 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Buckle, Inc. |
|
619 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Carnival Corp. (a) |
|
6,243 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Carter's, Inc. |
|
785 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Cheesecake Factory, Inc. |
|
453 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Chipotle Mexican Grill, Inc. (a) |
|
72 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||||||
Churchill Downs, Inc. |
|
130 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Cracker Barrel Old Country Store, Inc. |
|
385 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Dana, Inc. |
|
2,311 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Darden Restaurants, Inc. |
|
118 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Dave & Buster's Entertainment, Inc. (a) |
|
346 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Deckers Outdoor Corp. (a) |
|
112 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Designer Brands, Inc.'A' |
|
1,776 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Dick's Sporting Goods, Inc. |
|
1,466 |
|
153 |
||||||||||||||||||||||||||
Dillard's, Inc. 'A' |
|
75 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Dollar General Corp. |
|
1,377 |
|
330 |
||||||||||||||||||||||||||
Dollar Tree, Inc. (a) |
|
1,193 |
|
162 |
||||||||||||||||||||||||||
Domino's Pizza, Inc. |
|
227 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||
Dorman Products, Inc. (a) |
|
168 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
eBay, Inc. |
|
5,603 |
|
206 |
||||||||||||||||||||||||||
Foot Locker, Inc. |
|
2,746 |
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||
Ford Motor Co. |
|
91,477 |
|
1,025 |
||||||||||||||||||||||||||
G-III Apparel Group Ltd. (a) |
|
544 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Gap, Inc. |
|
7,259 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||
General Motors Co. |
|
24,731 |
|
794 |
||||||||||||||||||||||||||
Genesco, Inc. (a) |
|
233 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Gentex Corp. |
|
1,350 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Genuine Parts Co. |
|
454 |
|
68 |
||||||||||||||||||||||||||
Goodyear Tire & Rubber Co. (a) |
|
9,764 |
|
99 |
||||||||||||||||||||||||||
Graham Holdings Co. 'B' |
|
30 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Grand Canyon Education, Inc. (a) |
|
198 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Group 1 Automotive, Inc. |
|
274 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Guess?, Inc. |
|
479 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
H&R Block, Inc. |
|
2,751 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||||||
Hanesbrands, Inc. |
|
2,471 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Harley-Davidson, Inc. |
|
795 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Hasbro, Inc. |
|
131 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Helen of Troy Ltd. (a) |
|
67 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Hilton Grand Vacations, Inc. (a) |
|
420 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Hilton Worldwide Holdings, Inc. |
|
502 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
Home Depot, Inc. |
|
1,104 |
|
305 |
||||||||||||||||||||||||||
International Game Technology PLC |
|
1,004 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Jack in the Box, Inc. |
|
412 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Kohl's Corp. |
|
5,317 |
|
134 |
||||||||||||||||||||||||||
Kontoor Brands, Inc. |
|
514 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
La-Z-Boy, Inc. |
|
651 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Las Vegas Sands Corp. (a) |
|
1,301 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||
LCI Industries |
|
120 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Lear Corp. |
|
488 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
Leggett & Platt, Inc. |
|
799 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Lithia Motors, Inc. |
|
74 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
LKQ Corp. |
|
371 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Lowe's Cos., Inc. |
|
1,974 |
|
371 |
||||||||||||||||||||||||||
Macy's, Inc. |
|
11,395 |
|
179 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Marriott International, Inc. 'A' |
|
616 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||
Mattel, Inc. (a) |
|
574 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
McDonald's Corp. |
|
3,597 |
|
830 |
||||||||||||||||||||||||||
MDC Holdings, Inc. |
|
378 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Meritage Homes Corp. (a) |
|
187 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Murphy USA, Inc. |
|
609 |
|
167 |
||||||||||||||||||||||||||
Newell Brands, Inc. |
|
642 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
NIKE, Inc. 'B' |
|
471 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Nordstrom, Inc. |
|
2,571 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
NVR, Inc. (a) |
|
10 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
O'Reilly Automotive, Inc. (a) |
|
408 |
|
287 |
||||||||||||||||||||||||||
ODP Corp. (a) |
|
657 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Penske Automotive Group, Inc. |
|
630 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
Polaris, Inc. |
|
179 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Pool Corp. |
|
208 |
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||
PulteGroup, Inc. |
|
2,165 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||
PVH Corp. |
|
419 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Qurate Retail, Inc. |
|
13,412 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Ralph Lauren Corp. |
|
570 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Ross Stores, Inc. |
|
128 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Sally Beauty Holdings, Inc. (a) |
|
1,926 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Service Corp. International |
|
911 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
Signet Jewelers Ltd. |
|
927 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
Sonic Automotive, Inc. 'A' |
|
257 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Starbucks Corp. |
|
376 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Steven Madden Ltd. |
|
443 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Target Corp. |
|
7,295 |
|
1,082 |
||||||||||||||||||||||||||
Taylor Morrison Home Corp. 'A' (a) |
|
1,458 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Tempur Sealy International, Inc. |
|
1,225 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Terminix Global Holdings, Inc. (a) |
|
362 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Tesla, Inc. (a) |
|
3,571 |
|
947 |
||||||||||||||||||||||||||
Texas Roadhouse, Inc. |
|
196 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Thor Industries, Inc. |
|
354 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
TJX Cos., Inc. |
|
395 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Toll Brothers, Inc. |
|
1,301 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
TopBuild Corp. (a) |
|
49 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Tractor Supply Co. |
|
479 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||
Tri Pointe Homes, Inc. (a) |
|
1,869 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Ulta Beauty, Inc. (a) |
|
204 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||
Urban Outfitters, Inc. (a) |
|
758 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Vail Resorts, Inc. |
|
174 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
VF Corp. |
|
321 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Vista Outdoor, Inc. (a) |
|
256 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Visteon Corp. (a) |
|
270 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Wendy's Co. |
|
2,899 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||
Whirlpool Corp. |
|
878 |
|
118 |
||||||||||||||||||||||||||
Williams-Sonoma, Inc. |
|
866 |
|
102 |
||||||||||||||||||||||||||
Wyndham Hotels & Resorts, Inc. |
|
419 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Yum! Brands, Inc. |
|
1,437 |
|
153 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
11,159 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 14.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Altria Group, Inc. |
|
14,118 |
|
570 |
||||||||||||||||||||||||||
Andersons, Inc. |
|
397 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Archer-Daniels-Midland Co. |
|
6,728 |
|
541 |
||||||||||||||||||||||||||
B&G Foods, Inc. |
|
774 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Boston Beer Co., Inc. 'A' (a) |
|
35 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Brown-Forman Corp. 'B' |
|
938 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
Bunge Ltd. |
|
3,259 |
|
269 |
||||||||||||||||||||||||||
Cal-Maine Foods, Inc. |
|
630 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Campbell Soup Co. |
|
1,052 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Casey's General Stores, Inc. |
|
389 |
|
79 |
||||||||||||||||||||||||||
Central Garden & Pet Co. 'A' (a) |
|
281 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Church & Dwight Co., Inc. |
|
1,188 |
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||
Clorox Co. |
|
486 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola Co. |
|
20,189 |
|
1,131 |
||||||||||||||||||||||||||
Colgate-Palmolive Co. |
|
4,164 |
|
293 |
||||||||||||||||||||||||||
Conagra Brands, Inc. |
|
2,517 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||
Constellation Brands, Inc. 'A' |
|
621 |
|
143 |
||||||||||||||||||||||||||
Costco Wholesale Corp. |
|
2,276 |
|
1,075 |
||||||||||||||||||||||||||
Edgewell Personal Care Co. |
|
732 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Estee Lauder Cos., Inc. 'A' |
|
303 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
Flowers Foods, Inc. |
|
1,277 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Fresh Del Monte Produce, Inc. |
|
424 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
General Mills, Inc. |
|
3,835 |
|
294 |
||||||||||||||||||||||||||
Hain Celestial Group, Inc. (a) |
|
384 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Herbalife Nutrition Ltd. (a) |
|
513 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Hershey Co. |
|
605 |
|
133 |
||||||||||||||||||||||||||
Hormel Foods Corp. |
|
1,418 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
Ingles Markets, Inc. 'A' |
|
186 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Ingredion, Inc. |
|
830 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
J M Smucker Co. |
|
845 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||
Kellogg Co. |
|
1,973 |
|
137 |
||||||||||||||||||||||||||
Keurig Dr Pepper, Inc. |
|
3,623 |
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||
Kimberly-Clark Corp. |
|
1,852 |
|
208 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Kraft Heinz Co. |
|
9,238 |
|
308 |
||||||||||||||||||||||||||
Kroger Co. |
|
11,537 |
|
505 |
||||||||||||||||||||||||||
Lamb Weston Holdings, Inc. |
|
741 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Lancaster Colony Corp. |
|
130 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
McCormick & Co., Inc. |
|
878 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
Molson Coors Beverage Co. 'B' |
|
3,289 |
|
158 |
||||||||||||||||||||||||||
Mondelez International, Inc. 'A' |
|
7,518 |
|
412 |
||||||||||||||||||||||||||
Monster Beverage Corp. (a) |
|
416 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
National Beverage Corp. |
|
171 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Nu Skin Enterprises, Inc. 'A' |
|
1,061 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
PepsiCo, Inc. |
|
7,715 |
|
1,260 |
||||||||||||||||||||||||||
Performance Food Group Co. (a) |
|
1,010 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Philip Morris International, Inc. |
|
9,554 |
|
793 |
||||||||||||||||||||||||||
Post Holdings, Inc. (a) |
|
503 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
PriceSmart, Inc. |
|
170 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Procter & Gamble Co. |
|
11,940 |
|
1,507 |
||||||||||||||||||||||||||
SpartanNash Co. |
|
504 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Sprouts Farmers Market, Inc. (a) |
|
2,930 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||
Sysco Corp. |
|
1,476 |
|
104 |
||||||||||||||||||||||||||
TreeHouse Foods, Inc. (a) |
|
657 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Tyson Foods, Inc. 'A' |
|
3,805 |
|
251 |
||||||||||||||||||||||||||
U.S. Foods Holding Corp. (a) |
|
2,276 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||
United Natural Foods, Inc. (a) |
|
737 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Universal Corp. |
|
189 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
USANA Health Sciences, Inc. (a) |
|
114 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Vector Group Ltd. |
|
1,715 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Walgreens Boots Alliance, Inc. |
|
13,210 |
|
415 |
||||||||||||||||||||||||||
Walmart, Inc. |
|
15,538 |
|
2,015 |
||||||||||||||||||||||||||
Weis Markets, Inc. |
|
129 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
14,127 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 13.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Antero Resources Corp. (a) |
|
3,688 |
|
113 |
||||||||||||||||||||||||||
APA Corp. |
|
928 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Arch Resources, Inc. |
|
62 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Archrock, Inc. |
|
1,457 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Baker Hughes Co. |
|
12,484 |
|
262 |
||||||||||||||||||||||||||
Cheniere Energy, Inc. |
|
362 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||
Chevron Corp. |
|
17,538 |
|
2,520 |
||||||||||||||||||||||||||
CNX Resources Corp. (a) |
|
1,923 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
ConocoPhillips |
|
8,013 |
|
820 |
||||||||||||||||||||||||||
Coterra Energy, Inc. |
|
2,245 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
CVR Energy, Inc. |
|
586 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Delek U.S. Holdings, Inc. |
|
2,099 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Devon Energy Corp. |
|
3,500 |
|
210 |
||||||||||||||||||||||||||
Diamondback Energy, Inc. |
|
287 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Dril-Quip, Inc. (a) |
|
374 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
DT Midstream, Inc. (a) |
|
158 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
EOG Resources, Inc. |
|
884 |
|
99 |
||||||||||||||||||||||||||
EQT Corp. |
|
548 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Equitrans Midstream Corp. |
|
1,410 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Exxon Mobil Corp. |
|
32,462 |
|
2,834 |
||||||||||||||||||||||||||
Halliburton Co. |
|
1,264 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Helmerich & Payne, Inc. |
|
1,408 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||
Hess Corp. |
|
1,157 |
|
126 |
||||||||||||||||||||||||||
Kinder Morgan, Inc. |
|
7,621 |
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||
Kosmos Energy Ltd. (a) |
|
1,978 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Marathon Oil Corp. |
|
16,048 |
|
362 |
||||||||||||||||||||||||||
Marathon Petroleum Corp. |
|
11,368 |
|
1,129 |
||||||||||||||||||||||||||
Matador Resources Co. |
|
180 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Murphy Oil Corp. |
|
2,223 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||
Nabors Industries Ltd. (a) |
|
78 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
NOV, Inc. |
|
7,892 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||||||
Occidental Petroleum Corp. |
|
9,350 |
|
575 |
||||||||||||||||||||||||||
Oceaneering International, Inc. (a) |
|
1,231 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
ONEOK, Inc. |
|
650 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Ovintiv, Inc. |
|
687 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Patterson-UTI Energy, Inc. |
|
4,534 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
PBF Energy, Inc. 'A' (a) |
|
4,320 |
|
152 |
||||||||||||||||||||||||||
PDC Energy, Inc. |
|
160 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Peabody Energy Corp. (a) |
|
1,326 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Permian Resources Corp. (a) |
|
1,980 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Phillips 66 |
|
7,902 |
|
638 |
||||||||||||||||||||||||||
Pioneer Natural Resources Co. |
|
346 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||
Range Resources Corp. |
|
2,017 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Schlumberger NV |
|
6,802 |
|
244 |
||||||||||||||||||||||||||
SM Energy Co. |
|
2,033 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||
Targa Resources Corp. |
|
1,328 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||
Transocean Ltd. (a) |
|
18,549 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Valero Energy Corp. |
|
10,240 |
|
1,094 |
||||||||||||||||||||||||||
Williams Cos., Inc. |
|
1,848 |
|
53 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
World Fuel Services Corp. |
|
1,166 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
12,566 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 10.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Affiliated Managers Group, Inc. |
|
305 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Aflac, Inc. |
|
1,990 |
|
112 |
||||||||||||||||||||||||||
Alleghany Corp. (a) |
|
18 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Allstate Corp. |
|
3,774 |
|
470 |
||||||||||||||||||||||||||
Ally Financial, Inc. |
|
5,715 |
|
159 |
||||||||||||||||||||||||||
American Equity Investment Life Holding Co. |
|
482 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
American Express Co. |
|
834 |
|
113 |
||||||||||||||||||||||||||
American Financial Group, Inc. |
|
116 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
American International Group, Inc. |
|
10,000 |
|
475 |
||||||||||||||||||||||||||
Ameriprise Financial, Inc. |
|
167 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Aon PLC 'A' |
|
543 |
|
145 |
||||||||||||||||||||||||||
Ares Management Corp. |
|
543 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Arthur J Gallagher & Co. |
|
855 |
|
146 |
||||||||||||||||||||||||||
Artisan Partners Asset Management, Inc. 'A' |
|
326 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Assurant, Inc. |
|
87 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of New York Mellon Corp. |
|
5,212 |
|
201 |
||||||||||||||||||||||||||
Berkshire Hathaway, Inc. 'B' (a) |
|
2,464 |
|
658 |
||||||||||||||||||||||||||
Blackstone, Inc. |
|
635 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
Brighthouse Financial, Inc. (a) |
|
983 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Brightsphere Investment Group, Inc. |
|
571 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Brown & Brown, Inc. |
|
1,066 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
Capital One Financial Corp. |
|
5,370 |
|
495 |
||||||||||||||||||||||||||
Capitol Federal Financial, Inc. |
|
870 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Citigroup, Inc. |
|
29,827 |
|
1,243 |
||||||||||||||||||||||||||
CME Group, Inc. |
|
1,340 |
|
237 |
||||||||||||||||||||||||||
CNO Financial Group, Inc. |
|
1,402 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Comerica, Inc. |
|
196 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Commerce Bancshares, Inc. |
|
180 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Cullen/Frost Bankers, Inc. |
|
93 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Discover Financial Services |
|
1,536 |
|
140 |
||||||||||||||||||||||||||
East West Bancorp, Inc. |
|
228 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Erie Indemnity Co. 'A' |
|
113 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Evercore, Inc. 'A' |
|
220 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
FactSet Research Systems, Inc. |
|
116 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Federated Hermes, Inc. 'B' |
|
754 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Fidelity National Financial, Inc. |
|
705 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
First American Financial Corp. |
|
962 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
First Horizon Corp. |
|
525 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Franklin Resources, Inc. |
|
5,854 |
|
126 |
||||||||||||||||||||||||||
Genworth Financial, Inc. 'A' (a) |
|
7,818 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Glacier Bancorp, Inc. |
|
206 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Globe Life, Inc. |
|
104 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Goldman Sachs Group, Inc. |
|
914 |
|
268 |
||||||||||||||||||||||||||
Hanover Insurance Group, Inc. |
|
305 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Houlihan Lokey, Inc. |
|
315 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Interactive Brokers Group, Inc. 'A' |
|
316 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Intercontinental Exchange, Inc. |
|
1,356 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
Invesco Ltd. |
|
7,646 |
|
105 |
||||||||||||||||||||||||||
Jackson Financial, Inc. |
|
371 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Jefferies Financial Group, Inc. |
|
2,017 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||
Lincoln National Corp. |
|
3,136 |
|
138 |
||||||||||||||||||||||||||
Loews Corp. |
|
1,839 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||
LPL Financial Holdings, Inc. |
|
623 |
|
136 |
||||||||||||||||||||||||||
M&T Bank Corp. |
|
267 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
Markel Corp. (a) |
|
18 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
MarketAxess Holdings, Inc. |
|
49 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Marsh & McLennan Cos., Inc. |
|
2,145 |
|
320 |
||||||||||||||||||||||||||
Mercury General Corp. |
|
329 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
MetLife, Inc. |
|
4,508 |
|
274 |
||||||||||||||||||||||||||
MGIC Investment Corp. |
|
1,038 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Moelis & Co. 'A' |
|
232 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Moody's Corp. |
|
30 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Morningstar, Inc. |
|
107 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
MSCI, Inc. |
|
139 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
Nasdaq, Inc. |
|
746 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Navient Corp. |
|
3,888 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Nelnet, Inc. 'A' |
|
105 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
New York Community Bancorp, Inc. |
|
3,464 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Old Republic International Corp. |
|
1,196 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
OneMain Holdings, Inc. |
|
450 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
PacWest Bancorp |
|
683 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
PRA Group, Inc. (a) |
|
310 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Principal Financial Group, Inc. |
|
383 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
ProAssurance Corp. |
|
517 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Progressive Corp. |
|
2,816 |
|
327 |
||||||||||||||||||||||||||
Prosperity Bancshares, Inc. |
|
143 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Prudential Financial, Inc. |
|
3,733 |
|
320 |
||||||||||||||||||||||||||
Raymond James Financial, Inc. |
|
282 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Regions Financial Corp. |
|
1,000 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Reinsurance Group of America, Inc. |
|
110 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
RLI Corp. |
|
194 |
|
20 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
S&P Global, Inc. |
|
102 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
SEI Investments Co. |
|
866 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
SLM Corp. |
|
1,551 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
South State Corp. |
|
131 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Stewart Information Services Corp. |
|
370 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Stifel Financial Corp. |
|
164 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Synchrony Financial |
|
3,115 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
Synovus Financial Corp. |
|
266 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
T Rowe Price Group, Inc. |
|
355 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Travelers Cos., Inc. |
|
2,479 |
|
380 |
||||||||||||||||||||||||||
United Bankshares, Inc. |
|
290 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Unum Group |
|
4,169 |
|
162 |
||||||||||||||||||||||||||
Valley National Bancorp |
|
901 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Virtu Financial, Inc. 'A' |
|
646 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Voya Financial, Inc. |
|
166 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Washington Federal, Inc. |
|
350 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo & Co. |
|
23,416 |
|
942 |
||||||||||||||||||||||||||
White Mountains Insurance Group Ltd. |
|
21 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Wintrust Financial Corp. |
|
121 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
WR Berkley Corp. |
|
302 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
10,038 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 17.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AbbVie, Inc. |
|
4,696 |
|
630 |
||||||||||||||||||||||||||
Acadia Healthcare Co., Inc. (a) |
|
168 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Align Technology, Inc. (a) |
|
53 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Alnylam Pharmaceuticals, Inc. (a) |
|
202 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
AmerisourceBergen Corp. |
|
375 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Amgen, Inc. |
|
2,990 |
|
674 |
||||||||||||||||||||||||||
AMN Healthcare Services, Inc. (a) |
|
167 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Baxter International, Inc. |
|
2,272 |
|
122 |
||||||||||||||||||||||||||
Becton Dickinson & Co. |
|
999 |
|
223 |
||||||||||||||||||||||||||
Bio-Rad Laboratories, Inc. 'A' (a) |
|
49 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Biogen, Inc. (a) |
|
172 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
BioMarin Pharmaceutical, Inc. (a) |
|
300 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Boston Scientific Corp. (a) |
|
2,166 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
Bristol-Myers Squibb Co. |
|
11,534 |
|
820 |
||||||||||||||||||||||||||
Brookdale Senior Living, Inc. (a) |
|
2,092 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Bruker Corp. |
|
221 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Cardinal Health, Inc. |
|
4,868 |
|
325 |
||||||||||||||||||||||||||
Centene Corp. (a) |
|
868 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
Change Healthcare, Inc. |
|
460 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Chemed Corp. |
|
110 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Cigna Corp. |
|
424 |
|
118 |
||||||||||||||||||||||||||
Cooper Cos., Inc. |
|
93 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
CVS Health Corp. |
|
10,295 |
|
982 |
||||||||||||||||||||||||||
Danaher Corp. |
|
1,240 |
|
320 |
||||||||||||||||||||||||||
DaVita, Inc. (a) |
|
1,580 |
|
131 |
||||||||||||||||||||||||||
Dentsply Sirona, Inc. |
|
1,132 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Elevance Health, Inc. |
|
1,264 |
|
574 |
||||||||||||||||||||||||||
Eli Lilly & Co. |
|
3,085 |
|
997 |
||||||||||||||||||||||||||
Encompass Health Corp. |
|
511 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Envista Holdings Corp. (a) |
|
264 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Exelixis, Inc. (a) |
|
518 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Gilead Sciences, Inc. |
|
14,908 |
|
920 |
||||||||||||||||||||||||||
Haemonetics Corp. (a) |
|
167 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
HCA Healthcare, Inc. |
|
377 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||
Henry Schein, Inc. (a) |
|
900 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
Hologic, Inc. (a) |
|
1,303 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
Humana, Inc. |
|
414 |
|
201 |
||||||||||||||||||||||||||
IDEXX Laboratories, Inc. (a) |
|
27 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Incyte Corp. (a) |
|
302 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Ionis Pharmaceuticals, Inc. (a) |
|
242 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Johnson & Johnson |
|
13,091 |
|
2,139 |
||||||||||||||||||||||||||
Laboratory Corp. of America Holdings |
|
216 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
LHC Group, Inc. (a) |
|
114 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Masimo Corp. (a) |
|
111 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
McKesson Corp. |
|
2,235 |
|
760 |
||||||||||||||||||||||||||
Merck & Co., Inc. |
|
19,090 |
|
1,644 |
||||||||||||||||||||||||||
Mettler-Toledo International, Inc. (a) |
|
67 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
Moderna, Inc. (a) |
|
76 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Molina Healthcare, Inc. (a) |
|
273 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||
Myriad Genetics, Inc. (a) |
|
780 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Organon & Co. |
|
3,090 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||
Owens & Minor, Inc. |
|
957 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Patterson Cos., Inc. |
|
1,090 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Pediatrix Medical Group, Inc. (a) |
|
1,067 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Pfizer, Inc. |
|
38,186 |
|
1,671 |
||||||||||||||||||||||||||
Premier, Inc. 'A' |
|
774 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Quest Diagnostics, Inc. |
|
749 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||
Regeneron Pharmaceuticals, Inc. (a) |
|
219 |
|
151 |
||||||||||||||||||||||||||
ResMed, Inc. |
|
415 |
|
91 |
||||||||||||||||||||||||||
Royalty Pharma PLC 'A' |
|
919 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Sarepta Therapeutics, Inc. (a) |
|
136 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Seagen, Inc. (a) |
|
220 |
|
30 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Select Medical Holdings Corp. |
|
407 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
STERIS PLC |
|
319 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
Teleflex, Inc. |
|
72 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Tenet Healthcare Corp. (a) |
|
2,058 |
|
106 |
||||||||||||||||||||||||||
Thermo Fisher Scientific, Inc. |
|
592 |
|
300 |
||||||||||||||||||||||||||
United Therapeutics Corp. (a) |
|
592 |
|
124 |
||||||||||||||||||||||||||
UnitedHealth Group, Inc. |
|
1,322 |
|
668 |
||||||||||||||||||||||||||
Universal Health Services, Inc. 'B' |
|
225 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Vertex Pharmaceuticals, Inc. (a) |
|
384 |
|
111 |
||||||||||||||||||||||||||
Viatris, Inc. |
|
7,485 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
Waters Corp. (a) |
|
101 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
West Pharmaceutical Services, Inc. |
|
71 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Zoetis, Inc. |
|
137 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
16,449 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 8.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
3M Co. |
|
1,547 |
|
171 |
||||||||||||||||||||||||||
A O Smith Corp. |
|
713 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
AAR Corp. (a) |
|
368 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
ABM Industries, Inc. |
|
851 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Acuity Brands, Inc. |
|
241 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
AECOM |
|
1,164 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||
Aerojet Rocketdyne Holdings, Inc. (a) |
|
530 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
AGCO Corp. |
|
777 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||
Allison Transmission Holdings, Inc. |
|
1,353 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
AMERCO |
|
39 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
American Airlines Group, Inc. (a) |
|
8,817 |
|
106 |
||||||||||||||||||||||||||
Apogee Enterprises, Inc. |
|
274 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Applied Industrial Technologies, Inc. |
|
102 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
ArcBest Corp. |
|
138 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Arcosa, Inc. |
|
274 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Armstrong World Industries, Inc. |
|
140 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
ASGN, Inc. (a) |
|
80 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Atlas Air Worldwide Holdings, Inc. (a) |
|
416 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Avis Budget Group, Inc. (a) |
|
1,623 |
|
241 |
||||||||||||||||||||||||||
Boise Cascade Co. |
|
365 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Booz Allen Hamilton Holding Corp. |
|
1,346 |
|
124 |
||||||||||||||||||||||||||
Builders FirstSource, Inc. (a) |
|
434 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
BWX Technologies, Inc. |
|
762 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
CACI International, Inc. 'A' (a) |
|
166 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Carlisle Cos., Inc. |
|
79 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Carrier Global Corp. |
|
290 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Caterpillar, Inc. |
|
405 |
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||
CH Robinson Worldwide, Inc. |
|
1,328 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||||||
Cintas Corp. |
|
149 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
Clean Harbors, Inc. (a) |
|
203 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Comfort Systems USA, Inc. |
|
100 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Copart, Inc. (a) |
|
476 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
CoreCivic, Inc. (a) |
|
1,677 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
CSX Corp. |
|
4,623 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
Cummins, Inc. |
|
252 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Curtiss-Wright Corp. |
|
235 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Delta Air Lines, Inc. (a) |
|
202 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Deluxe Corp. |
|
389 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Donaldson Co., Inc. |
|
486 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Dycom Industries, Inc. (a) |
|
104 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Emerson Electric Co. |
|
701 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Encore Wire Corp. |
|
172 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Equifax, Inc. |
|
382 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
Expeditors International of Washington, Inc. |
|
938 |
|
83 |
||||||||||||||||||||||||||
Fastenal Co. |
|
1,319 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
Fluor Corp. (a) |
|
3,393 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
Franklin Electric Co., Inc. |
|
124 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
FTI Consulting, Inc. (a) |
|
420 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||
GATX Corp. |
|
303 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Generac Holdings, Inc. (a) |
|
201 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
General Dynamics Corp. |
|
368 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||
General Electric Co. |
|
6,614 |
|
409 |
||||||||||||||||||||||||||
GMS, Inc. (a) |
|
266 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Graco, Inc. |
|
353 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Granite Construction, Inc. |
|
577 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Greenbrier Cos., Inc. |
|
930 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Hawaiian Holdings, Inc. (a) |
|
1,309 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Services Group, Inc. |
|
1,056 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
HEICO Corp. |
|
164 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Hexcel Corp. |
|
738 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Hillenbrand, Inc. |
|
265 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
HNI Corp. |
|
355 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Howmet Aerospace, Inc. |
|
1,262 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Hub Group, Inc. 'A' (a) |
|
314 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Hubbell, Inc. |
|
142 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Huntington Ingalls Industries, Inc. |
|
90 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
IDEX Corp. |
|
224 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
Illinois Tool Works, Inc. |
|
655 |
|
118 |
||||||||||||||||||||||||||
Insperity, Inc. |
|
162 |
|
17 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
ITT, Inc. |
|
238 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Jacobs Solutions, Inc. |
|
589 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
JB Hunt Transport Services, Inc. |
|
197 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
JetBlue Airways Corp. (a) |
|
4,596 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
KAR Auction Services, Inc. (a) |
|
2,042 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
KBR, Inc. |
|
1,277 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
Knight-Swift Transportation Holdings, Inc. |
|
1,140 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
L3Harris Technologies, Inc. |
|
1,133 |
|
235 |
||||||||||||||||||||||||||
Landstar System, Inc. |
|
278 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Leidos Holdings, Inc. |
|
622 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||
Lennox International, Inc. |
|
197 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Lincoln Electric Holdings, Inc. |
|
359 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
Lockheed Martin Corp. |
|
1,557 |
|
601 |
||||||||||||||||||||||||||
ManpowerGroup, Inc. |
|
895 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
Masco Corp. |
|
483 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Matson, Inc. |
|
105 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
MDU Resources Group, Inc. |
|
1,391 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
MillerKnoll, Inc. |
|
433 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Moog, Inc. 'A' |
|
236 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
MSC Industrial Direct Co., Inc. 'A' |
|
640 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
Mueller Industries, Inc. |
|
526 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Nielsen Holdings PLC |
|
1,578 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Nordson Corp. |
|
184 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Norfolk Southern Corp. |
|
277 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
Northrop Grumman Corp. |
|
932 |
|
438 |
||||||||||||||||||||||||||
NOW, Inc. (a) |
|
1,333 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Old Dominion Freight Line, Inc. |
|
133 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Oshkosh Corp. |
|
406 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Otis Worldwide Corp. |
|
756 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Owens Corning |
|
541 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
PACCAR, Inc. |
|
477 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Parker-Hannifin Corp. |
|
147 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Pitney Bowes, Inc. |
|
2,197 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||
Primoris Services Corp. |
|
422 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Quanta Services, Inc. |
|
990 |
|
126 |
||||||||||||||||||||||||||
Raytheon Technologies Corp. |
|
2,253 |
|
184 |
||||||||||||||||||||||||||
Regal Rexnord Corp. |
|
109 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Republic Services, Inc. |
|
1,111 |
|
151 |
||||||||||||||||||||||||||
Resideo Technologies, Inc. (a) |
|
545 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Robert Half International, Inc. |
|
418 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Rockwell Automation, Inc. |
|
69 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Rollins, Inc. |
|
1,064 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Rush Enterprises, Inc. 'A' |
|
454 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Ryder System, Inc. |
|
807 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
Saia, Inc. (a) |
|
41 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Schneider National, Inc. 'B' |
|
666 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Simpson Manufacturing Co., Inc. |
|
125 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
SkyWest, Inc. (a) |
|
419 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Snap-on, Inc. |
|
132 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Southwest Airlines Co. (a) |
|
166 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||
Spirit AeroSystems Holdings, Inc. 'A' |
|
1,924 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Steelcase, Inc. 'A' |
|
1,190 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Stericycle, Inc. (a) |
|
295 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Terex Corp. |
|
932 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Tetra Tech, Inc. |
|
86 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Timken Co. |
|
511 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Toro Co. |
|
579 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
TransDigm Group, Inc. |
|
73 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
TriNet Group, Inc. (a) |
|
151 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Trinity Industries, Inc. |
|
1,115 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
TrueBlue, Inc. (a) |
|
512 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
UFP Industries, Inc. |
|
496 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Union Pacific Corp. |
|
1,775 |
|
346 |
||||||||||||||||||||||||||
United Airlines Holdings, Inc. (a) |
|
870 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
United Parcel Service, Inc. 'B' |
|
2,916 |
|
471 |
||||||||||||||||||||||||||
Valmont Industries, Inc. |
|
37 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Verisk Analytics, Inc. |
|
756 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||
Veritiv Corp. (a) |
|
61 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Wabtec Corp. |
|
290 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Waste Connections, Inc. |
|
984 |
|
133 |
||||||||||||||||||||||||||
Waste Management, Inc. |
|
1,909 |
|
306 |
||||||||||||||||||||||||||
Watsco, Inc. |
|
305 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||
Werner Enterprises, Inc. |
|
1,123 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
WESCO International, Inc. (a) |
|
972 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||
WW Grainger, Inc. |
|
116 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Xylem, Inc. |
|
287 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,482 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 9.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Advanced Micro Devices, Inc. (a) |
|
2,308 |
|
146 |
||||||||||||||||||||||||||
Akamai Technologies, Inc. (a) |
|
443 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Amdocs Ltd. |
|
1,028 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||
Amkor Technology, Inc. |
|
666 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Amphenol Corp. 'A' |
|
602 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Ansys, Inc. (a) |
|
118 |
|
26 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Apple, Inc. |
|
9,333 |
|
1,290 |
||||||||||||||||||||||||||
Applied Materials, Inc. |
|
1,018 |
|
83 |
||||||||||||||||||||||||||
Arista Networks, Inc. (a) |
|
374 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Arrow Electronics, Inc. (a) |
|
1,190 |
|
110 |
||||||||||||||||||||||||||
Autodesk, Inc. (a) |
|
87 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Automatic Data Processing, Inc. |
|
926 |
|
209 |
||||||||||||||||||||||||||
Avnet, Inc. |
|
1,538 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
Belden, Inc. |
|
323 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Black Knight, Inc. (a) |
|
474 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Bread Financial Holdings, Inc. |
|
1,631 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Broadcom, Inc. |
|
755 |
|
335 |
||||||||||||||||||||||||||
Broadridge Financial Solutions, Inc. |
|
735 |
|
106 |
||||||||||||||||||||||||||
Cadence Design Systems, Inc. (a) |
|
393 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
CDW Corp. |
|
235 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Ciena Corp. (a) |
|
225 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Cirrus Logic, Inc. (a) |
|
272 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Cisco Systems, Inc. |
|
8,696 |
|
348 |
||||||||||||||||||||||||||
Citrix Systems, Inc. |
|
796 |
|
83 |
||||||||||||||||||||||||||
Conduent, Inc. (a) |
|
2,574 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Corning, Inc. |
|
9,718 |
|
282 |
||||||||||||||||||||||||||
CSG Systems International, Inc. |
|
270 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Dell Technologies, Inc. 'C' |
|
64 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||
Dolby Laboratories, Inc. 'A' |
|
236 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
DXC Technology Co. (a) |
|
3,058 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||
EchoStar Corp. 'A' (a) |
|
614 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
F5, Inc. (a) |
|
182 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Fair Isaac Corp. (a) |
|
74 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
First Solar, Inc. (a) |
|
177 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Fiserv, Inc. (a) |
|
788 |
|
74 |
||||||||||||||||||||||||||
Flex Ltd. (a) |
|
2,513 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Fortinet, Inc. (a) |
|
548 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Gartner, Inc. (a) |
|
129 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Genpact Ltd. |
|
1,124 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||
GoDaddy, Inc. 'A' (a) |
|
264 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Hewlett Packard Enterprise Co. |
|
21,726 |
|
260 |
||||||||||||||||||||||||||
HP, Inc. |
|
4,721 |
|
118 |
||||||||||||||||||||||||||
Insight Enterprises, Inc. (a) |
|
223 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
International Business Machines Corp. |
|
9,289 |
|
1,104 |
||||||||||||||||||||||||||
Intuit, Inc. |
|
84 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Jabil, Inc. |
|
2,207 |
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||
Jack Henry & Associates, Inc. |
|
480 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
Juniper Networks, Inc. |
|
7,813 |
|
204 |
||||||||||||||||||||||||||
KLA Corp. |
|
359 |
|
109 |
||||||||||||||||||||||||||
Kyndryl Holdings, Inc. (a) |
|
4,943 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Lam Research Corp. |
|
110 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Littelfuse, Inc. |
|
37 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Lumentum Holdings, Inc. (a) |
|
109 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Manhattan Associates, Inc. (a) |
|
101 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Mastercard, Inc. 'A' |
|
1,468 |
|
417 |
||||||||||||||||||||||||||
MAXIMUS, Inc. |
|
554 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Monolithic Power Systems, Inc. |
|
68 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Motorola Solutions, Inc. |
|
1,483 |
|
332 |
||||||||||||||||||||||||||
National Instruments Corp. |
|
284 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
NCR Corp. (a) |
|
703 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
NetApp, Inc. |
|
369 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
NetScout Systems, Inc. (a) |
|
652 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
NortonLifeLock, Inc. |
|
4,690 |
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||
NVIDIA Corp. |
|
253 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
ON Semiconductor Corp. (a) |
|
653 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Oracle Corp. |
|
11,191 |
|
683 |
||||||||||||||||||||||||||
Palo Alto Networks, Inc. (a) |
|
526 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||
Paychex, Inc. |
|
1,211 |
|
136 |
||||||||||||||||||||||||||
Plexus Corp. (a) |
|
203 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
PTC, Inc. (a) |
|
140 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Pure Storage, Inc. 'A' (a) |
|
457 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
QUALCOMM, Inc. |
|
3,089 |
|
349 |
||||||||||||||||||||||||||
Roper Technologies, Inc. |
|
57 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Sanmina Corp. (a) |
|
671 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Science Applications International Corp. |
|
257 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Seagate Technology Holdings PLC |
|
527 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Skyworks Solutions, Inc. |
|
185 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Splunk, Inc. (a) |
|
259 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Super Micro Computer, Inc. (a) |
|
281 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Synaptics, Inc. (a) |
|
230 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Synopsys, Inc. (a) |
|
203 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
Teledyne Technologies, Inc. (a) |
|
129 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Teradata Corp. (a) |
|
614 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Teradyne, Inc. |
|
386 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Texas Instruments, Inc. |
|
742 |
|
115 |
||||||||||||||||||||||||||
Tyler Technologies, Inc. (a) |
|
32 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
VeriSign, Inc. (a) |
|
96 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Visa, Inc. 'A' |
|
658 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||||||
Vishay Intertechnology, Inc. |
|
1,432 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
VMware, Inc. 'A' |
|
203 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Western Digital Corp. (a) |
|
2,578 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
Western Union Co. |
|
1,581 |
|
21 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
WEX, Inc. (a) |
|
98 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Wolfspeed, Inc. (a) |
|
223 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Xerox Holdings Corp. |
|
3,054 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
9,309 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 3.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Air Products & Chemicals, Inc. |
|
264 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
Albemarle Corp. |
|
225 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||
Alcoa Corp. |
|
3,769 |
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||
AptarGroup, Inc. |
|
318 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Arconic Corp. (a) |
|
787 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Ashland, Inc. |
|
82 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
ATI, Inc. (a) |
|
594 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Avery Dennison Corp. |
|
261 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Avient Corp. |
|
349 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Axalta Coating Systems Ltd. (a) |
|
653 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Ball Corp. |
|
842 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Berry Global Group, Inc. (a) |
|
758 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Cabot Corp. |
|
473 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Carpenter Technology Corp. |
|
480 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Celanese Corp. |
|
197 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
CF Industries Holdings, Inc. |
|
314 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Chemours Co. |
|
765 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Commercial Metals Co. |
|
1,564 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
Corteva, Inc. |
|
1,400 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||
Crown Holdings, Inc. |
|
807 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
DuPont de Nemours, Inc. |
|
3,214 |
|
162 |
||||||||||||||||||||||||||
Eastman Chemical Co. |
|
288 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Ecolab, Inc. |
|
321 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
FMC Corp. |
|
202 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Graphic Packaging Holding Co. |
|
4,447 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
Greif, Inc. 'A' |
|
226 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Huntsman Corp. |
|
278 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
Innospec, Inc. |
|
131 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
International Flavors & Fragrances, Inc. |
|
476 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Kaiser Aluminum Corp. |
|
134 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Louisiana-Pacific Corp. |
|
744 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
LyondellBasell Industries NV 'A' |
|
4,017 |
|
302 |
||||||||||||||||||||||||||
Mosaic Co. |
|
9,961 |
|
481 |
||||||||||||||||||||||||||
NewMarket Corp. |
|
47 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Newmont Corp. |
|
1,728 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
Nucor Corp. |
|
1,478 |
|
158 |
||||||||||||||||||||||||||
O-I Glass, Inc. (a) |
|
2,293 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Olin Corp. |
|
1,738 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||
Packaging Corp. of America |
|
112 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
PPG Industries, Inc. |
|
229 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Reliance Steel & Aluminum Co. |
|
814 |
|
142 |
||||||||||||||||||||||||||
Royal Gold, Inc. |
|
206 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
RPM International, Inc. |
|
922 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||||||
Scotts Miracle-Gro Co. |
|
310 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Sealed Air Corp. |
|
1,761 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||
Sensient Technologies Corp. |
|
288 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Sherwin-Williams Co. |
|
355 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
Silgan Holdings, Inc. |
|
705 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Sonoco Products Co. |
|
884 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Steel Dynamics, Inc. |
|
899 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
Stepan Co. |
|
109 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Sylvamo Corp. |
|
865 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
United States Steel Corp. |
|
3,995 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||
Vulcan Materials Co. |
|
191 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Warrior Met Coal, Inc. |
|
1,602 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
WestRock Co. |
|
4,205 |
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||
Worthington Industries, Inc. |
|
234 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,293 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Anywhere Real Estate, Inc. (a) |
|
2,319 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
DigitalBridge Group, Inc. |
|
2,075 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 2.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AES Corp. |
|
4,399 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||
Alliant Energy Corp. |
|
350 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Ameren Corp. |
|
389 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
American Electric Power Co., Inc. |
|
1,417 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
Atmos Energy Corp. |
|
224 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Avista Corp. |
|
482 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
CenterPoint Energy, Inc. |
|
955 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Clearway Energy, Inc. 'C' |
|
766 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
CMS Energy Corp. |
|
439 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Consolidated Edison, Inc. |
|
537 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Dominion Energy, Inc. |
|
1,927 |
|
133 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
DTE Energy Co. |
|
257 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Duke Energy Corp. |
|
1,165 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||||||
Edison International |
|
579 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Entergy Corp. |
|
656 |
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||
Essential Utilities, Inc. |
|
372 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Evergy, Inc. |
|
1,000 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
Eversource Energy |
|
515 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Exelon Corp. |
|
12,777 |
|
479 |
||||||||||||||||||||||||||
FirstEnergy Corp. |
|
869 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Hawaiian Electric Industries, Inc. |
|
571 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
IDACORP, Inc. |
|
82 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
National Fuel Gas Co. |
|
624 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
NextEra Energy, Inc. |
|
2,733 |
|
214 |
||||||||||||||||||||||||||
NiSource, Inc. |
|
617 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
NRG Energy, Inc. |
|
664 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
OGE Energy Corp. |
|
329 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Ormat Technologies, Inc. |
|
203 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
PG&E Corp. (a) |
|
2,938 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle West Capital Corp. |
|
140 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
PNM Resources, Inc. |
|
222 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
PPL Corp. |
|
1,079 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Public Service Enterprise Group, Inc. |
|
1,855 |
|
104 |
||||||||||||||||||||||||||
Sempra Energy |
|
476 |
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||
Southern Co. |
|
1,607 |
|
109 |
||||||||||||||||||||||||||
Southwest Gas Holdings, Inc. |
|
201 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Vistra Corp. |
|
5,522 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||
WEC Energy Group, Inc. |
|
477 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Xcel Energy, Inc. |
|
825 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,376 |
||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
91,983 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $92,559) |
|
|
|
92,487 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 3.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 3.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AGNC Investment Corp. |
|
4,133 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Annaly Capital Mangaement, Inc. |
|
2,345 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Apollo Commercial Real Estate Finance, Inc. |
|
1,169 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Blackstone Mortgage Trust, Inc. 'A' |
|
1,105 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Chimera Investment Corp. |
|
3,403 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Ladder Capital Corp. REIT |
|
1,189 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
MFA Financial, Inc. |
|
2,334 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
New York Mortgage Trust, Inc. |
|
3,319 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
PennyMac Mortgage Investment Trust |
|
2,451 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Redwood Trust, Inc. |
|
1,748 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Rithm Capital Corp. |
|
8,773 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
Starwood Property Trust, Inc. |
|
2,262 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Two Harbors Investment Corp. |
|
4,240 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
323 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 2.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Agree Realty Corp. |
|
121 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Alexander & Baldwin, Inc. |
|
642 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
American Homes 4 Rent 'A' |
|
1,102 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
American Tower Corp. |
|
1,121 |
|
241 |
||||||||||||||||||||||||||
Americold Realty Trust, Inc. |
|
770 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Apartment Income REIT Corp. |
|
221 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Apple Hospitality REIT, Inc. |
|
2,261 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Brandywine Realty Trust |
|
1,501 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Brixmor Property Group, Inc. |
|
489 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Camden Property Trust |
|
516 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
Corporate Office Properties Trust |
|
659 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Cousins Properties, Inc. |
|
756 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Crown Castle, Inc. |
|
938 |
|
136 |
||||||||||||||||||||||||||
CubeSmart |
|
902 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
DiamondRock Hospitality Co. |
|
1,647 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Digital Realty Trust, Inc. |
|
448 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Douglas Emmett, Inc. |
|
709 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Duke Realty Corp. |
|
1,986 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||||||
EastGroup Properties, Inc. |
|
136 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Equinix, Inc. |
|
157 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||
Equity Commonwealth |
|
795 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Equity LifeStyle Properties, Inc. |
|
560 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Extra Space Storage, Inc. |
|
494 |
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||
Federal Realty Investment Trust |
|
326 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
First Industrial Realty Trust, Inc. |
|
521 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Gaming & Leisure Properties, Inc. |
|
1,394 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Realty Trust, Inc. |
|
2,066 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Highwoods Properties, Inc. |
|
456 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Host Hotels & Resorts, Inc. |
|
3,082 |
|
49 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Invitation Homes, Inc. |
|
2,435 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||
Iron Mountain, Inc. |
|
1,654 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
Kilroy Realty Corp. |
|
687 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Kimco Realty Corp. |
|
1,742 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Kite Realty Group Trust |
|
662 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Lamar Advertising Co. 'A' |
|
423 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Life Storage, Inc. |
|
378 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
LXP Industrial Trust |
|
1,777 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Macerich Co. |
|
1,897 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Medical Properties Trust, Inc. |
|
1,362 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
National Retail Properties, Inc. |
|
286 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Office Properties Income Trust |
|
559 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Omega Healthcare Investors, Inc. |
|
771 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Paramount Group, Inc. |
|
3,263 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Park Hotels & Resorts, Inc. |
|
4,485 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Physicians Realty Trust |
|
1,305 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Piedmont Office Realty Trust, Inc. 'A' |
|
1,323 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Prologis, Inc. |
|
1,854 |
|
188 |
||||||||||||||||||||||||||
Public Storage |
|
649 |
|
190 |
||||||||||||||||||||||||||
Rayonier, Inc. |
|
861 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Realty Income Corp. |
|
881 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Regency Centers Corp. |
|
799 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Rexford Industrial Realty, Inc. |
|
269 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
RLJ Lodging Trust |
|
1,792 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Ryman Hospitality Properties, Inc. |
|
241 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
SBA Communications Corp. |
|
218 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
Service Properties Trust |
|
1,882 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Simon Property Group, Inc. |
|
329 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
SITE Centers Corp. |
|
1,644 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
SL Green Realty Corp. |
|
235 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Spirit Realty Capital, Inc. |
|
222 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Sun Communities, Inc. |
|
328 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Sunstone Hotel Investors, Inc. |
|
1,488 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
UDR, Inc. |
|
1,338 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
Veris Residential, Inc. (a) |
|
833 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
VICI Properties, Inc. |
|
2,861 |
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||
Washington REIT |
|
682 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Weyerhaeuser Co. |
|
1,128 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
WP Carey, Inc. |
|
989 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||
Xenia Hotels & Resorts, Inc. |
|
884 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,791 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $3,552) |
|
|
|
3,114 |
||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (b) 0.7% |
|
|
|
649 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $649) |
|
|
|
649 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $96,760) |
|
|
|
96,250 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 99.9% (Cost $96,760) |
|
|
$ |
96,250 |
||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.1% |
|
|
|
104 |
||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
96,354 |
||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
|||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||
FICC |
1.150% |
09/30/2022 |
10/03/2022 |
$ |
649 |
U.S. Treasury Bills 0.000% due 03/30/2023 |
$ |
(662) |
$ |
649 |
$ |
649 |
||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(662) |
$ |
649 |
$ |
649 |
|||||||||||||||||||||||
(1) |
Includes accrued interest. |
|||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Ireland |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
$ |
140 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
140 |
|
||||||||||||||||||||
|
Switzerland |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
83 |
|
0 |
|
0 |
|
83 |
|
||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
96 |
|
0 |
|
0 |
|
96 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
29 |
|
0 |
|
0 |
|
29 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
84 |
|
0 |
|
0 |
|
84 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
38 |
|
0 |
|
0 |
|
38 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
34 |
|
0 |
|
0 |
|
34 |
|
||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
4,139 |
|
0 |
|
0 |
|
4,139 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
11,159 |
|
0 |
|
0 |
|
11,159 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
14,127 |
|
0 |
|
0 |
|
14,127 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
12,566 |
|
0 |
|
0 |
|
12,566 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
10,038 |
|
0 |
|
0 |
|
10,038 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
16,449 |
|
0 |
|
0 |
|
16,449 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
8,482 |
|
0 |
|
0 |
|
8,482 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
9,226 |
|
83 |
|
0 |
|
9,309 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
3,293 |
|
0 |
|
0 |
|
3,293 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
45 |
|
0 |
|
0 |
|
45 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
2,376 |
|
0 |
|
0 |
|
2,376 |
|
||||||||||||||||||||
Real Estate Investment Trusts |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
323 |
|
0 |
|
0 |
|
323 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
2,791 |
|
0 |
|
0 |
|
2,791 |
|
||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
649 |
|
0 |
|
649 |
|
||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
95,518 |
$ |
732 |
$ |
0 |
$ |
96,250 |
|
|||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
Schedule of Investments PIMCO RAFI ESG U.S. ETF |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
|||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 99.2% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMON STOCKS 97.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
IRELAND 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Accenture PLC 'A' |
|
580 |
$ |
149 |
|||||||||||||||
Total Ireland |
|
|
|
149 |
|||||||||||||||
UNITED KINGDOM 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Liberty Global PLC 'C' (a) |
|
1,751 |
|
29 |
|||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Capri Holdings Ltd. (a) |
|
183 |
|
7 |
|||||||||||||||
MATERIALS 0.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Amcor PLC |
|
1,762 |
|
19 |
|||||||||||||||
Linde PLC |
|
599 |
|
161 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
180 |
|||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
216 |
|||||||||||||||
UNITED STATES 96.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 8.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
AT&T, Inc. |
|
49,052 |
|
753 |
|||||||||||||||
Comcast Corp. 'A' |
|
7,238 |
|
212 |
|||||||||||||||
Electronic Arts, Inc. |
|
539 |
|
62 |
|||||||||||||||
Lumen Technologies, Inc. |
|
5,114 |
|
37 |
|||||||||||||||
Meta Platforms, Inc. 'A' (a) |
|
1,841 |
|
250 |
|||||||||||||||
Omnicom Group, Inc. |
|
291 |
|
18 |
|||||||||||||||
T-Mobile U.S., Inc. (a) |
|
81 |
|
11 |
|||||||||||||||
Verizon Communications, Inc. |
|
15,672 |
|
595 |
|||||||||||||||
Walt Disney Co. (a) |
|
1,743 |
|
165 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
2,103 |
|||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 7.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Adient PLC (a) |
|
550 |
|
15 |
|||||||||||||||
Advance Auto Parts, Inc. |
|
43 |
|
7 |
|||||||||||||||
Bed Bath & Beyond, Inc. (a) |
|
1,104 |
|
7 |
|||||||||||||||
Best Buy Co., Inc. |
|
1,131 |
|
72 |
|||||||||||||||
BorgWarner, Inc. |
|
386 |
|
12 |
|||||||||||||||
Dollar General Corp. |
|
212 |
|
51 |
|||||||||||||||
eBay, Inc. |
|
2,197 |
|
81 |
|||||||||||||||
Foot Locker, Inc. |
|
253 |
|
8 |
|||||||||||||||
Ford Motor Co. |
|
17,921 |
|
201 |
|||||||||||||||
Gap, Inc. |
|
2,071 |
|
17 |
|||||||||||||||
General Motors Co. |
|
9,330 |
|
299 |
|||||||||||||||
Genuine Parts Co. |
|
106 |
|
16 |
|||||||||||||||
Goodyear Tire & Rubber Co. (a) |
|
2,939 |
|
30 |
|||||||||||||||
Hilton Worldwide Holdings, Inc. |
|
155 |
|
19 |
|||||||||||||||
Home Depot, Inc. |
|
1,063 |
|
293 |
|||||||||||||||
Kohl's Corp. |
|
724 |
|
18 |
|||||||||||||||
Lear Corp. |
|
236 |
|
28 |
|||||||||||||||
LKQ Corp. |
|
56 |
|
3 |
|||||||||||||||
Lowe's Cos., Inc. |
|
944 |
|
177 |
|||||||||||||||
Macy's, Inc. |
|
983 |
|
15 |
|||||||||||||||
Marriott International, Inc. 'A' |
|
283 |
|
40 |
|||||||||||||||
Newell Brands, Inc. |
|
832 |
|
11 |
|||||||||||||||
NIKE, Inc. 'B' |
|
622 |
|
52 |
|||||||||||||||
O'Reilly Automotive, Inc. (a) |
|
15 |
|
10 |
|||||||||||||||
PVH Corp. |
|
312 |
|
14 |
|||||||||||||||
Ralph Lauren Corp. |
|
69 |
|
6 |
|||||||||||||||
Starbucks Corp. |
|
399 |
|
34 |
|||||||||||||||
Tapestry, Inc. |
|
355 |
|
10 |
|||||||||||||||
Target Corp. |
|
1,168 |
|
173 |
|||||||||||||||
Tesla, Inc. (a) |
|
13 |
|
3 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAFI ESG U.S. ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
TJX Cos., Inc. |
|
1,152 |
|
72 |
|||||||||||||||
VF Corp. |
|
731 |
|
22 |
|||||||||||||||
Whirlpool Corp. |
|
227 |
|
31 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
1,847 |
|||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 8.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Archer-Daniels-Midland Co. |
|
1,870 |
|
150 |
|||||||||||||||
Campbell Soup Co. |
|
494 |
|
23 |
|||||||||||||||
Church & Dwight Co., Inc. |
|
55 |
|
4 |
|||||||||||||||
Clorox Co. |
|
228 |
|
29 |
|||||||||||||||
Coca-Cola Co. |
|
4,963 |
|
278 |
|||||||||||||||
Colgate-Palmolive Co. |
|
1,436 |
|
101 |
|||||||||||||||
Conagra Brands, Inc. |
|
929 |
|
30 |
|||||||||||||||
Estee Lauder Cos., Inc. 'A' |
|
82 |
|
18 |
|||||||||||||||
General Mills, Inc. |
|
1,205 |
|
92 |
|||||||||||||||
Hershey Co. |
|
114 |
|
25 |
|||||||||||||||
Hormel Foods Corp. |
|
236 |
|
11 |
|||||||||||||||
Ingredion, Inc. |
|
244 |
|
20 |
|||||||||||||||
J M Smucker Co. |
|
258 |
|
35 |
|||||||||||||||
Kellogg Co. |
|
665 |
|
46 |
|||||||||||||||
Keurig Dr Pepper, Inc. |
|
215 |
|
8 |
|||||||||||||||
Kimberly-Clark Corp. |
|
636 |
|
72 |
|||||||||||||||
Kraft Heinz Co. |
|
2,016 |
|
67 |
|||||||||||||||
Kroger Co. |
|
1,407 |
|
62 |
|||||||||||||||
Molson Coors Beverage Co. 'B' |
|
447 |
|
21 |
|||||||||||||||
Mondelez International, Inc. 'A' |
|
1,374 |
|
75 |
|||||||||||||||
PepsiCo, Inc. |
|
966 |
|
158 |
|||||||||||||||
Procter & Gamble Co. |
|
4,437 |
|
560 |
|||||||||||||||
Sysco Corp. |
|
1,055 |
|
75 |
|||||||||||||||
Tyson Foods, Inc. 'A' |
|
356 |
|
24 |
|||||||||||||||
Walgreens Boots Alliance, Inc. |
|
1,466 |
|
46 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
2,030 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 15.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Aflac, Inc. |
|
1,471 |
|
83 |
|||||||||||||||
Allstate Corp. |
|
813 |
|
101 |
|||||||||||||||
American Express Co. |
|
856 |
|
115 |
|||||||||||||||
Ameriprise Financial, Inc. |
|
210 |
|
53 |
|||||||||||||||
Bank of America Corp. |
|
18,204 |
|
550 |
|||||||||||||||
Bank of New York Mellon Corp. |
|
2,690 |
|
104 |
|||||||||||||||
BlackRock, Inc. |
|
158 |
|
87 |
|||||||||||||||
Charles Schwab Corp. |
|
148 |
|
11 |
|||||||||||||||
Citigroup, Inc. |
|
13,991 |
|
583 |
|||||||||||||||
Equitable Holdings, Inc. |
|
1,110 |
|
29 |
|||||||||||||||
Goldman Sachs Group, Inc. |
|
628 |
|
184 |
|||||||||||||||
Hartford Financial Services Group, Inc. |
|
736 |
|
46 |
|||||||||||||||
JPMorgan Chase & Co. |
|
6,345 |
|
663 |
|||||||||||||||
Lincoln National Corp. |
|
667 |
|
29 |
|||||||||||||||
MetLife, Inc. |
|
2,021 |
|
123 |
|||||||||||||||
Moody's Corp. |
|
64 |
|
16 |
|||||||||||||||
Morgan Stanley |
|
526 |
|
42 |
|||||||||||||||
Nasdaq, Inc. |
|
69 |
|
4 |
|||||||||||||||
PNC Financial Services Group, Inc. |
|
367 |
|
55 |
|||||||||||||||
Principal Financial Group, Inc. |
|
567 |
|
41 |
|||||||||||||||
Prudential Financial, Inc. |
|
1,591 |
|
136 |
|||||||||||||||
S&P Global, Inc. |
|
198 |
|
60 |
|||||||||||||||
State Street Corp. |
|
788 |
|
48 |
|||||||||||||||
U.S. Bancorp |
|
1,798 |
|
72 |
|||||||||||||||
Wells Fargo & Co. |
|
16,340 |
|
657 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
3,892 |
|||||||||||||||
HEALTH CARE 23.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Abbott Laboratories |
|
1,840 |
|
178 |
|||||||||||||||
AbbVie, Inc. |
|
780 |
|
105 |
|||||||||||||||
Agilent Technologies, Inc. |
|
254 |
|
31 |
|||||||||||||||
AmerisourceBergen Corp. |
|
253 |
|
34 |
|||||||||||||||
Amgen, Inc. |
|
1,036 |
|
233 |
|||||||||||||||
Baxter International, Inc. |
|
1,055 |
|
57 |
|||||||||||||||
Becton Dickinson & Co. |
|
376 |
|
84 |
|||||||||||||||
Biogen, Inc. (a) |
|
543 |
|
145 |
|||||||||||||||
Boston Scientific Corp. (a) |
|
765 |
|
30 |
|||||||||||||||
Bristol-Myers Squibb Co. |
|
3,462 |
|
246 |
|||||||||||||||
Cardinal Health, Inc. |
|
1,721 |
|
115 |
|||||||||||||||
Cigna Corp. |
|
981 |
|
272 |
|||||||||||||||
CVS Health Corp. |
|
5,086 |
|
485 |
|||||||||||||||
DaVita, Inc. (a) |
|
323 |
|
27 |
|||||||||||||||
Edwards Lifesciences Corp. (a) |
|
272 |
|
22 |
|||||||||||||||
Elevance Health, Inc. |
|
685 |
|
311 |
|||||||||||||||
Eli Lilly & Co. |
|
567 |
|
183 |
|||||||||||||||
Embecta Corp. |
|
63 |
|
2 |
|||||||||||||||
Gilead Sciences, Inc. |
|
4,046 |
|
250 |
|||||||||||||||
Henry Schein, Inc. (a) |
|
53 |
|
3 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI ESG U.S. ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Humana, Inc. |
|
414 |
|
201 |
|||||||||||||||
Illumina, Inc. (a) |
|
142 |
|
27 |
|||||||||||||||
Intuitive Surgical, Inc. (a) |
|
62 |
|
12 |
|||||||||||||||
Johnson & Johnson |
|
5,753 |
|
940 |
|||||||||||||||
Laboratory Corp. of America Holdings |
|
121 |
|
25 |
|||||||||||||||
McKesson Corp. |
|
463 |
|
157 |
|||||||||||||||
Merck & Co., Inc. |
|
6,503 |
|
560 |
|||||||||||||||
Pfizer, Inc. |
|
10,069 |
|
441 |
|||||||||||||||
Quest Diagnostics, Inc. |
|
324 |
|
40 |
|||||||||||||||
Regeneron Pharmaceuticals, Inc. (a) |
|
83 |
|
57 |
|||||||||||||||
Stryker Corp. |
|
170 |
|
34 |
|||||||||||||||
UnitedHealth Group, Inc. |
|
1,199 |
|
605 |
|||||||||||||||
Waters Corp. (a) |
|
81 |
|
22 |
|||||||||||||||
Zimvie, Inc. (a) |
|
195 |
|
2 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
5,936 |
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 4.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
3M Co. |
|
1,678 |
|
185 |
|||||||||||||||
American Airlines Group, Inc. (a) |
|
1,652 |
|
20 |
|||||||||||||||
Carrier Global Corp. |
|
371 |
|
13 |
|||||||||||||||
Cummins, Inc. |
|
596 |
|
121 |
|||||||||||||||
Deere & Co. |
|
161 |
|
54 |
|||||||||||||||
Dover Corp. |
|
194 |
|
23 |
|||||||||||||||
Eaton Corp. PLC |
|
195 |
|
26 |
|||||||||||||||
FedEx Corp. |
|
382 |
|
57 |
|||||||||||||||
Fortune Brands Home & Security, Inc. |
|
100 |
|
5 |
|||||||||||||||
Illinois Tool Works, Inc. |
|
363 |
|
66 |
|||||||||||||||
Johnson Controls International PLC |
|
1,771 |
|
87 |
|||||||||||||||
ManpowerGroup, Inc. |
|
399 |
|
26 |
|||||||||||||||
Nielsen Holdings PLC |
|
1,639 |
|
45 |
|||||||||||||||
Otis Worldwide Corp. |
|
117 |
|
8 |
|||||||||||||||
Owens Corning |
|
378 |
|
30 |
|||||||||||||||
Republic Services, Inc. |
|
226 |
|
31 |
|||||||||||||||
Rockwell Automation, Inc. |
|
141 |
|
30 |
|||||||||||||||
Stanley Black & Decker, Inc. |
|
257 |
|
19 |
|||||||||||||||
United Parcel Service, Inc. 'B' |
|
727 |
|
117 |
|||||||||||||||
United Rentals, Inc. (a) |
|
118 |
|
32 |
|||||||||||||||
Waste Management, Inc. |
|
555 |
|
89 |
|||||||||||||||
WW Grainger, Inc. |
|
86 |
|
42 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
1,126 |
|||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 26.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Adobe, Inc. (a) |
|
239 |
|
66 |
|||||||||||||||
Akamai Technologies, Inc. (a) |
|
59 |
|
5 |
|||||||||||||||
Amdocs Ltd. |
|
263 |
|
21 |
|||||||||||||||
Analog Devices, Inc. |
|
429 |
|
60 |
|||||||||||||||
Apple, Inc. |
|
9,752 |
|
1,348 |
|||||||||||||||
Applied Materials, Inc. |
|
1,290 |
|
106 |
|||||||||||||||
Arrow Electronics, Inc. (a) |
|
306 |
|
28 |
|||||||||||||||
Automatic Data Processing, Inc. |
|
422 |
|
95 |
|||||||||||||||
Avnet, Inc. |
|
700 |
|
25 |
|||||||||||||||
Bread Financial Holdings, Inc. |
|
307 |
|
10 |
|||||||||||||||
Broadcom, Inc. |
|
54 |
|
24 |
|||||||||||||||
Cadence Design Systems, Inc. (a) |
|
139 |
|
23 |
|||||||||||||||
CDW Corp. |
|
156 |
|
24 |
|||||||||||||||
Cisco Systems, Inc. |
|
14,774 |
|
591 |
|||||||||||||||
Citrix Systems, Inc. |
|
219 |
|
23 |
|||||||||||||||
Cognizant Technology Solutions Corp. 'A' |
|
517 |
|
30 |
|||||||||||||||
Corning, Inc. |
|
2,099 |
|
61 |
|||||||||||||||
Dell Technologies, Inc. 'C' |
|
368 |
|
13 |
|||||||||||||||
DXC Technology Co. (a) |
|
1,152 |
|
28 |
|||||||||||||||
F5, Inc. (a) |
|
43 |
|
6 |
|||||||||||||||
Fidelity National Information Services, Inc. |
|
346 |
|
26 |
|||||||||||||||
Fiserv, Inc. (a) |
|
26 |
|
2 |
|||||||||||||||
Flex Ltd. (a) |
|
1,689 |
|
28 |
|||||||||||||||
Hewlett Packard Enterprise Co. |
|
10,196 |
|
122 |
|||||||||||||||
HP, Inc. |
|
4,455 |
|
111 |
|||||||||||||||
Intel Corp. |
|
24,903 |
|
642 |
|||||||||||||||
International Business Machines Corp. |
|
2,381 |
|
283 |
|||||||||||||||
Intuit, Inc. |
|
58 |
|
23 |
|||||||||||||||
Jabil, Inc. |
|
205 |
|
12 |
|||||||||||||||
Juniper Networks, Inc. |
|
1,625 |
|
42 |
|||||||||||||||
Lam Research Corp. |
|
143 |
|
52 |
|||||||||||||||
Marvell Technology, Inc. |
|
147 |
|
6 |
|||||||||||||||
Mastercard, Inc. 'A' |
|
428 |
|
122 |
|||||||||||||||
Micron Technology, Inc. |
|
2,979 |
|
149 |
|||||||||||||||
Microsoft Corp. |
|
5,300 |
|
1,234 |
|||||||||||||||
Motorola Solutions, Inc. |
|
204 |
|
46 |
|||||||||||||||
NetApp, Inc. |
|
739 |
|
46 |
|||||||||||||||
NortonLifeLock, Inc. |
|
1,602 |
|
32 |
|||||||||||||||
NVIDIA Corp. |
|
149 |
|
18 |
|||||||||||||||
ON Semiconductor Corp. (a) |
|
489 |
|
31 |
|||||||||||||||
Oracle Corp. |
|
4,569 |
|
279 |
|||||||||||||||
PayPal Holdings, Inc. (a) |
|
212 |
|
18 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI ESG U.S. ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
QUALCOMM, Inc. |
|
2,148 |
|
243 |
|||||||||||||||
salesforce.com, Inc. (a) |
|
436 |
|
63 |
|||||||||||||||
Seagate Technology Holdings PLC |
|
761 |
|
41 |
|||||||||||||||
Skyworks Solutions, Inc. |
|
198 |
|
17 |
|||||||||||||||
Synopsys, Inc. (a) |
|
34 |
|
10 |
|||||||||||||||
TE Connectivity Ltd. |
|
285 |
|
31 |
|||||||||||||||
Texas Instruments, Inc. |
|
1,341 |
|
208 |
|||||||||||||||
Visa, Inc. 'A' |
|
1,133 |
|
201 |
|||||||||||||||
VMware, Inc. 'A' |
|
239 |
|
25 |
|||||||||||||||
Western Digital Corp. (a) |
|
1,723 |
|
56 |
|||||||||||||||
Western Union Co. |
|
389 |
|
5 |
|||||||||||||||
Xerox Holdings Corp. |
|
1,869 |
|
24 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
6,835 |
|||||||||||||||
MATERIALS 2.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Air Products & Chemicals, Inc. |
|
86 |
|
20 |
|||||||||||||||
CF Industries Holdings, Inc. |
|
110 |
|
11 |
|||||||||||||||
Dow, Inc. |
|
1,870 |
|
82 |
|||||||||||||||
DuPont de Nemours, Inc. |
|
1,845 |
|
93 |
|||||||||||||||
Eastman Chemical Co. |
|
441 |
|
31 |
|||||||||||||||
Ecolab, Inc. |
|
391 |
|
57 |
|||||||||||||||
International Flavors & Fragrances, Inc. |
|
164 |
|
15 |
|||||||||||||||
International Paper Co. |
|
1,294 |
|
41 |
|||||||||||||||
Mosaic Co. |
|
747 |
|
36 |
|||||||||||||||
Newmont Corp. |
|
1,200 |
|
50 |
|||||||||||||||
Packaging Corp. of America |
|
173 |
|
19 |
|||||||||||||||
PPG Industries, Inc. |
|
540 |
|
60 |
|||||||||||||||
Sherwin-Williams Co. |
|
132 |
|
27 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
542 |
|||||||||||||||
REAL ESTATE 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
CBRE Group, Inc. 'A' (a) |
|
495 |
|
33 |
|||||||||||||||
Jones Lang LaSalle, Inc. (a) |
|
78 |
|
12 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
45 |
|||||||||||||||
UTILITIES 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
American Water Works Co., Inc. |
|
228 |
|
30 |
|||||||||||||||
Constellation Energy Corp. |
|
96 |
|
8 |
|||||||||||||||
Edison International |
|
477 |
|
27 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
65 |
|||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
24,421 |
|||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $28,367) |
|
|
|
24,786 |
|||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 1.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
UNITED STATES 1.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
REAL ESTATE 1.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
American Tower Corp. |
|
172 |
|
37 |
|||||||||||||||
AvalonBay Communities, Inc. |
|
138 |
|
26 |
|||||||||||||||
Equinix, Inc. |
|
51 |
|
29 |
|||||||||||||||
Equity Residential |
|
452 |
|
30 |
|||||||||||||||
Essex Property Trust, Inc. |
|
66 |
|
16 |
|||||||||||||||
Healthpeak Properties, Inc. |
|
876 |
|
20 |
|||||||||||||||
Host Hotels & Resorts, Inc. |
|
2,628 |
|
42 |
|||||||||||||||
Iron Mountain, Inc. |
|
685 |
|
30 |
|||||||||||||||
Mid-America Apartment Communities, Inc. |
|
22 |
|
3 |
|||||||||||||||
Prologis, Inc. |
|
151 |
|
15 |
|||||||||||||||
Ventas, Inc. |
|
1,100 |
|
44 |
|||||||||||||||
Welltower, Inc. |
|
869 |
|
56 |
|||||||||||||||
Weyerhaeuser Co. |
|
2,058 |
|
59 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
407 |
|||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $494) |
|
|
|
407 |
|||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $28,861) |
|
|
|
25,193 |
|||||||||||||||
Total Investments 99.2% (Cost $28,861) |
|
|
$ |
25,193 |
|||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.8% |
|
|
|
193 |
|||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
25,386 |
|||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO RAFI ESG U.S. ETF (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||
(a) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
|||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||
Common Stocks |
|||||||||||||||||||
|
Ireland |
||||||||||||||||||
|
Information Technology |
$ |
149 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
149 |
|
|||||||||
|
United Kingdom |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
29 |
|
0 |
|
0 |
|
29 |
|
|||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
7 |
|
0 |
|
0 |
|
7 |
|
|||||||||
|
Materials |
|
180 |
|
0 |
|
0 |
|
180 |
|
|||||||||
|
United States |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
2,103 |
|
0 |
|
0 |
|
2,103 |
|
|||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
1,847 |
|
0 |
|
0 |
|
1,847 |
|
|||||||||
|
Consumer Staples |
|
2,030 |
|
0 |
|
0 |
|
2,030 |
|
|||||||||
|
Financials |
|
3,892 |
|
0 |
|
0 |
|
3,892 |
|
|||||||||
|
Health Care |
|
5,936 |
|
0 |
|
0 |
|
5,936 |
|
|||||||||
|
Industrials |
|
1,126 |
|
0 |
|
0 |
|
1,126 |
|
|||||||||
|
Information Technology |
|
6,812 |
|
23 |
|
0 |
|
6,835 |
|
|||||||||
|
Materials |
|
542 |
|
0 |
|
0 |
|
542 |
|
|||||||||
|
Real Estate |
|
45 |
|
0 |
|
0 |
|
45 |
|
|||||||||
|
Utilities |
|
65 |
|
0 |
|
0 |
|
65 |
|
|||||||||
Real Estate Investment Trusts |
|||||||||||||||||||
|
United States |
||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
407 |
|
0 |
|
0 |
|
407 |
|
|||||||||
Total Investments |
$ |
25,170 |
$ |
23 |
$ |
0 |
$ |
25,193 |
|
||||||||||
|
|||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2025 Fund |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 50.5% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 49.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Institutional' |
|
3,465,892 |
$ |
40,516 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Institutional' |
|
642,188 |
|
14,867 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
193,307 |
|
58,686 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Institutional' |
|
48,187 |
|
3,946 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $124,823) |
|
|
|
118,015 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (d) 0.1% |
|
|
|
275 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.929% due 11/10/2022 - 12/15/2022 (a)(b)(g) |
$ |
1,119 |
|
1,113 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,388) |
|
|
|
1,388 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $126,211) |
|
|
|
119,403 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 49.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (c) 46.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
2,333,119 |
|
11,852 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO High Yield Fund |
|
712,354 |
|
5,307 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
2,763,425 |
|
28,380 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
544,168 |
|
5,148 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
3,007,201 |
|
13,172 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
4,230,028 |
|
16,032 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
705,673 |
|
6,993 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
2,706,294 |
|
23,004 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $138,914) |
|
|
|
109,888 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 3.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 3.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
813,190 |
|
7,895 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $7,895) |
|
|
|
7,895 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $146,809) |
|
|
|
117,783 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 100.3% (Cost $273,020) |
|
|
$ |
237,186 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (e)(f) 0.6%(Cost or Premiums, net $1,287) |
|
|
|
1,542 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (0.9)% |
|
|
|
(2,134) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
236,594 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2025 Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Coupon represents a weighted average yield to maturity. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Zero coupon security. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
1.150% |
09/30/2022 |
10/03/2022 |
$ |
275 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 0.125% due 01/15/2023 |
$ |
(281) |
$ |
275 |
$ |
275 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(281) |
$ |
275 |
$ |
275 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Includes accrued interest. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: EXCHANGE-TRADED OR CENTRALLY CLEARED |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PURCHASED OPTIONS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON INDICES |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
Strike |
Expiration |
|
# of |
|
Notional Amount |
|
Cost |
|
Market |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
3,175.000 |
12/16/2022 |
|
13 |
$ |
1 |
$ |
117 |
$ |
78 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
3,525.000 |
12/16/2022 |
|
25 |
|
3 |
|
333 |
|
373 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
3,050.000 |
03/17/2023 |
|
14 |
|
1 |
|
120 |
|
126 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
3,375.000 |
03/17/2023 |
|
27 |
|
3 |
|
339 |
|
442 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,850.000 |
06/16/2023 |
|
45 |
|
5 |
|
505 |
|
419 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
3,075.000 |
09/15/2023 |
|
41 |
|
4 |
|
497 |
|
659 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Purchased Options |
$ |
1,911 |
$ |
2,097 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WRITTEN OPTIONS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON INDICES |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
Strike |
Expiration |
|
# of |
|
Notional Amount |
|
Premiums |
|
Market |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,625.000 |
12/16/2022 |
|
25 |
$ |
3 |
$ |
(117) |
$ |
(41) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,500.000 |
03/17/2023 |
|
27 |
|
3 |
|
(119) |
|
(96) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,200.000 |
06/16/2023 |
|
45 |
|
5 |
|
(210) |
|
(160) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,350.000 |
09/15/2023 |
|
41 |
|
4 |
|
(178) |
|
(236) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Written Options |
$ |
(624) |
$ |
(533) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPM |
Receive |
FNRETR Index |
316 |
3.480% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
02/22/2023 |
$ |
6,032 |
$ |
0 |
$ |
(16) |
$ |
0 |
$ |
(16) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Receive |
FNRETR Index |
151 |
3.460% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/23/2023 |
|
2,882 |
|
0 |
|
(6) |
|
0 |
|
(6) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
(22) |
$ |
0 |
$ |
(22) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2025 Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(g) |
Securities with an aggregate market value of $1,113 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of September 30, 2022. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
118,015 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
118,015 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
275 |
|
0 |
|
275 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
U.S. Treasury Bills |
|
0 |
|
1,113 |
|
0 |
|
1,113 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
118,015 |
$ |
1,388 |
$ |
0 |
$ |
119,403 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
109,888 |
|
0 |
|
0 |
|
109,888 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
7,895 |
|
0 |
|
0 |
|
7,895 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
117,783 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
117,783 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
235,798 |
$ |
1,388 |
$ |
0 |
$ |
237,186 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
$ |
0 |
$ |
2,097 |
$ |
0 |
$ |
2,097 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
|
0 |
|
(533) |
|
0 |
|
(533) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
|
0 |
|
(22) |
|
0 |
|
(22) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
0 |
$ |
(555) |
$ |
0 |
$ |
(555) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
1,542 |
$ |
0 |
$ |
1,542 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Totals |
$ |
235,798 |
$ |
2,930 |
$ |
0 |
$ |
238,728 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2030 Fund |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 62.0% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 61.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Institutional' |
|
4,707,347 |
$ |
55,029 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Institutional' |
|
915,583 |
|
21,196 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
289,947 |
|
88,025 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Institutional' |
|
94,202 |
|
7,714 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $182,621) |
|
|
|
171,964 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (d) 0.2% |
|
|
|
535 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.760% due 10/27/2022 - 12/15/2022 (a)(b)(g) |
$ |
1,328 |
|
1,322 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,857) |
|
|
|
1,857 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $184,478) |
|
|
|
173,821 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 37.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (c) 34.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
2,425,503 |
|
12,322 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO High Yield Fund |
|
675,500 |
|
5,032 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
2,065,292 |
|
21,211 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
376,756 |
|
3,564 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
3,125,561 |
|
13,690 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
5,143,295 |
|
19,493 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
545,721 |
|
5,408 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
1,913,508 |
|
16,265 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $123,417) |
|
|
|
96,985 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 3.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 3.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
862,730 |
|
8,376 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $8,374) |
|
|
|
8,376 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $131,791) |
|
|
|
105,361 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 99.6% (Cost $316,269) |
|
|
$ |
279,182 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (e)(f) 0.6%(Cost or Premiums, net $1,474) |
|
|
|
1,765 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (0.2)% |
|
|
|
(639) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
280,308 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2030 Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Coupon represents a weighted average yield to maturity. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Zero coupon security. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
1.150% |
09/30/2022 |
10/03/2022 |
$ |
535 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 0.125% due 01/15/2023 |
$ |
(546) |
$ |
535 |
$ |
535 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(546) |
$ |
535 |
$ |
535 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Includes accrued interest. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: EXCHANGE-TRADED OR CENTRALLY CLEARED |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PURCHASED OPTIONS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON INDICES |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
Strike |
Expiration |
|
# of |
|
Notional Amount |
|
Cost |
|
Market |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
3,175.000 |
12/16/2022 |
|
15 |
$ |
2 |
$ |
135 |
$ |
91 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
3,525.000 |
12/16/2022 |
|
28 |
|
3 |
|
373 |
|
418 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
3,050.000 |
03/17/2023 |
|
16 |
|
2 |
|
137 |
|
145 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
3,375.000 |
03/17/2023 |
|
31 |
|
3 |
|
389 |
|
507 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,850.000 |
06/16/2023 |
|
51 |
|
5 |
|
573 |
|
474 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
3,075.000 |
09/15/2023 |
|
48 |
|
5 |
|
582 |
|
771 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Purchased Options |
$ |
2,189 |
$ |
2,406 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WRITTEN OPTIONS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON INDICES |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
Strike |
Expiration |
|
# of |
|
Notional Amount |
|
Premiums |
|
Market |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,625.000 |
12/16/2022 |
|
28 |
$ |
3 |
$ |
(131) |
$ |
(47) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,500.000 |
03/17/2023 |
|
31 |
|
3 |
|
(137) |
|
(110) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,200.000 |
06/16/2023 |
|
51 |
|
5 |
|
(238) |
|
(181) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,350.000 |
09/15/2023 |
|
48 |
|
5 |
|
(209) |
|
(276) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Written Options |
$ |
(715) |
$ |
(614) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPM |
Receive |
FNRETR Index |
375 |
3.480% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
02/22/2023 |
$ |
7,158 |
$ |
0 |
$ |
(20) |
$ |
0 |
$ |
(20) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Receive |
FNRETR Index |
188 |
3.460% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/23/2023 |
|
3,589 |
|
0 |
|
(7) |
|
0 |
|
(7) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
(27) |
$ |
0 |
$ |
(27) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2030 Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(g) |
Securities with an aggregate market value of $1,323 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of September 30, 2022. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
171,964 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
171,964 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
535 |
|
0 |
|
535 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
U.S. Treasury Bills |
|
0 |
|
1,322 |
|
0 |
|
1,322 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
171,964 |
$ |
1,857 |
$ |
0 |
$ |
173,821 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
96,985 |
|
0 |
|
0 |
|
96,985 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
8,376 |
|
0 |
|
0 |
|
8,376 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
105,361 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
105,361 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
277,325 |
$ |
1,857 |
$ |
0 |
$ |
279,182 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
$ |
0 |
$ |
2,406 |
$ |
0 |
$ |
2,406 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
|
0 |
|
(614) |
|
0 |
|
(614) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
|
0 |
|
(27) |
|
0 |
|
(27) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
0 |
$ |
(641) |
$ |
0 |
$ |
(641) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
1,765 |
$ |
0 |
$ |
1,765 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Totals |
$ |
277,325 |
$ |
3,622 |
$ |
0 |
$ |
280,947 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2035 Fund |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 71.1% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 70.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Institutional' |
|
4,952,622 |
$ |
57,896 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Institutional' |
|
909,416 |
|
21,053 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
304,245 |
|
92,366 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Institutional' |
|
109,493 |
|
8,966 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $194,719) |
|
|
|
180,281 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (d) 0.1% |
|
|
|
373 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.805% due 11/10/2022 - 12/15/2022 (a)(b)(f) |
$ |
1,259 |
|
1,254 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,627) |
|
|
|
1,627 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $196,346) |
|
|
|
181,908 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 30.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (c) 25.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
1,981,395 |
|
10,066 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO High Yield Fund |
|
436,965 |
|
3,255 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
1,313,289 |
|
13,487 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
233,270 |
|
2,207 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
2,034,368 |
|
8,911 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
3,551,758 |
|
13,461 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
371,344 |
|
3,680 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
1,212,920 |
|
10,310 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $82,082) |
|
|
|
65,377 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 5.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 5.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
1,324,502 |
|
12,859 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $12,859) |
|
|
|
12,859 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $94,941) |
|
|
|
78,236 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 101.7% (Cost $291,287) |
|
|
$ |
260,144 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (e) (0.0)%(Cost or Premiums, net $0) |
|
|
|
(26) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (1.7)% |
|
|
|
(4,265) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
255,853 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2035 Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Coupon represents a weighted average yield to maturity. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Zero coupon security. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
|||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
1.150% |
09/30/2022 |
10/03/2022 |
$ |
373 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 0.125% due 01/15/2023 |
$ |
(381) |
$ |
373 |
$ |
373 |
|||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(381) |
$ |
373 |
$ |
373 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Includes accrued interest. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||
JPM |
Receive |
FNRETR Index |
399 |
3.480% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
02/22/2023 |
$ |
7,616 |
$ |
0 |
$ |
(21) |
$ |
0 |
$ |
(21) |
|||||||||||||||||||||||||
|
Receive |
FNRETR Index |
130 |
3.460% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/23/2023 |
|
2,482 |
|
0 |
|
(5) |
|
0 |
|
(5) |
|||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
0 |
$ |
(26) |
$ |
0 |
$ |
(26) |
||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
(26) |
$ |
0 |
$ |
(26) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
Securities with an aggregate market value of $1,254 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of September 30, 2022. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
180,281 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
180,281 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
373 |
|
0 |
|
373 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
U.S. Treasury Bills |
|
0 |
|
1,254 |
|
0 |
|
1,254 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
180,281 |
$ |
1,627 |
$ |
0 |
$ |
181,908 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
65,377 |
|
0 |
|
0 |
|
65,377 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
12,859 |
|
0 |
|
0 |
|
12,859 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
78,236 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
78,236 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
258,517 |
$ |
1,627 |
$ |
0 |
$ |
260,144 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
(26) |
$ |
0 |
$ |
(26) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2035 Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
(26) |
$ |
0 |
$ |
(26) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Totals |
$ |
258,517 |
$ |
1,601 |
$ |
0 |
$ |
260,118 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2040 Fund |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 78.9% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 78.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Institutional' |
|
5,652,729 |
$ |
66,080 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Institutional' |
|
926,675 |
|
21,453 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
328,188 |
|
99,634 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Institutional' |
|
118,431 |
|
9,698 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $210,823) |
|
|
|
196,865 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (d) 0.3% |
|
|
|
678 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.764% due 10/27/2022 - 12/15/2022 (a)(b)(f) |
$ |
1,309 |
|
1,304 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,982) |
|
|
|
1,982 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $212,805) |
|
|
|
198,847 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 21.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (c) 17.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
1,662,775 |
|
8,447 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO High Yield Fund |
|
206,451 |
|
1,538 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
814,580 |
|
8,365 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
152,106 |
|
1,439 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
1,406,111 |
|
6,159 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
2,451,655 |
|
9,292 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
266,477 |
|
2,641 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
805,771 |
|
6,849 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $56,496) |
|
|
|
44,730 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 4.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 4.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
1,060,832 |
|
10,300 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $10,297) |
|
|
|
10,300 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $66,793) |
|
|
|
55,030 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 100.7% (Cost $279,598) |
|
|
$ |
253,877 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (e) (0.0)%(Cost or Premiums, net $0) |
|
|
|
(26) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (0.7)% |
|
|
|
(1,706) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
252,145 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2040 Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Coupon represents a weighted average yield to maturity. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Zero coupon security. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
|||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
1.150% |
09/30/2022 |
10/03/2022 |
$ |
678 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 0.125% due 01/15/2023 |
$ |
(692) |
$ |
678 |
$ |
678 |
|||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(692) |
$ |
678 |
$ |
678 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Includes accrued interest. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||
JPM |
Receive |
FNRETR Index |
347 |
3.480% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
02/22/2023 |
$ |
6,624 |
$ |
0 |
$ |
(18) |
$ |
0 |
$ |
(18) |
|||||||||||||||||||||||||
|
Receive |
FNRETR Index |
191 |
3.460% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/23/2023 |
|
3,646 |
|
0 |
|
(8) |
|
0 |
|
(8) |
|||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
(26) |
$ |
0 |
$ |
(26) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
Securities with an aggregate market value of $1,304 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of September 30, 2022. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
196,865 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
196,865 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
678 |
|
0 |
|
678 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
U.S. Treasury Bills |
|
0 |
|
1,304 |
|
0 |
|
1,304 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
196,865 |
$ |
1,982 |
$ |
0 |
$ |
198,847 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
44,730 |
|
0 |
|
0 |
|
44,730 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
10,300 |
|
0 |
|
0 |
|
10,300 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
55,030 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
55,030 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
251,895 |
$ |
1,982 |
$ |
0 |
$ |
253,877 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
(26) |
$ |
0 |
$ |
(26) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
(26) |
$ |
0 |
$ |
(26) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2040 Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Totals |
$ |
251,895 |
$ |
1,956 |
$ |
0 |
$ |
253,851 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2045 Fund |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 84.4% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 83.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Institutional' |
|
5,860,668 |
$ |
68,511 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Institutional' |
|
843,662 |
|
19,531 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
322,168 |
|
97,807 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Institutional' |
|
117,113 |
|
9,590 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $210,057) |
|
|
|
195,439 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (d) 0.1% |
|
|
|
241 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.929% due 11/10/2022 - 12/15/2022 (a)(b)(f) |
$ |
1,229 |
|
1,223 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,464) |
|
|
|
1,464 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $211,521) |
|
|
|
196,903 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 16.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (c) 11.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
1,088,018 |
|
5,527 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO High Yield Fund |
|
36,282 |
|
270 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
427,224 |
|
4,388 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
103,918 |
|
983 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
859,861 |
|
3,766 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
1,604,973 |
|
6,083 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
151,499 |
|
1,502 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
483,443 |
|
4,109 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $33,823) |
|
|
|
26,628 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 4.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 4.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
1,105,148 |
|
10,730 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $10,727) |
|
|
|
10,730 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $44,550) |
|
|
|
37,358 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 100.4% (Cost $256,071) |
|
|
$ |
234,261 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (e) (0.0)%(Cost or Premiums, net $0) |
|
|
|
(25) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (0.4)% |
|
|
|
(818) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
233,418 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2045 Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Coupon represents a weighted average yield to maturity. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Zero coupon security. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
|||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
1.150% |
09/30/2022 |
10/03/2022 |
$ |
241 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 0.125% due 01/15/2023 |
$ |
(246) |
$ |
241 |
$ |
241 |
|||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(246) |
$ |
241 |
$ |
241 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Includes accrued interest. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||
JPM |
Receive |
FNRETR Index |
331 |
3.480% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
02/22/2023 |
$ |
6,318 |
$ |
0 |
$ |
(17) |
$ |
0 |
$ |
(17) |
|||||||||||||||||||||||||
|
Receive |
FNRETR Index |
148 |
3.460% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/23/2023 |
|
2,825 |
|
0 |
|
(8) |
|
0 |
|
(8) |
|||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
(25) |
$ |
0 |
$ |
(25) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
Securities with an aggregate market value of $1,223 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of September 30, 2022. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
195,439 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
195,439 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
241 |
|
0 |
|
241 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
U.S. Treasury Bills |
|
0 |
|
1,223 |
|
0 |
|
1,223 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
195,439 |
$ |
1,464 |
$ |
0 |
$ |
196,903 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
26,628 |
|
0 |
|
0 |
|
26,628 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
10,730 |
|
0 |
|
0 |
|
10,730 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
37,358 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
37,358 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
232,797 |
$ |
1,464 |
$ |
0 |
$ |
234,261 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
(25) |
$ |
0 |
$ |
(25) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
(25) |
$ |
0 |
$ |
(25) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2045 Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Totals |
$ |
232,797 |
$ |
1,439 |
$ |
0 |
$ |
234,236 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2050 Fund |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 88.2% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 87.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Institutional' |
|
6,233,998 |
$ |
72,875 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Institutional' |
|
844,381 |
|
19,547 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
334,944 |
|
101,686 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Institutional' |
|
124,316 |
|
10,180 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $216,664) |
|
|
|
204,288 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (d) 0.1% |
|
|
|
200 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.926% due 11/10/2022 - 12/15/2022 (a)(b)(f) |
$ |
1,239 |
|
1,233 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,432) |
|
|
|
1,433 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $218,096) |
|
|
|
205,721 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 12.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (c) 7.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
722,049 |
|
3,668 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
262,177 |
|
2,693 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
94,955 |
|
898 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
597,642 |
|
2,618 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
1,117,211 |
|
4,234 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
101,346 |
|
1,004 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
301,840 |
|
2,566 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $22,484) |
|
|
|
17,681 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 4.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 4.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
1,111,534 |
|
10,792 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $10,792) |
|
|
|
10,792 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $33,276) |
|
|
|
28,473 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 100.4% (Cost $251,372) |
|
|
$ |
234,194 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (e) (0.0)%(Cost or Premiums, net $0) |
|
|
|
(25) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (0.4)% |
|
|
|
(832) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
233,337 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2050 Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Coupon represents a weighted average yield to maturity. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Zero coupon security. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
|||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
1.150% |
09/30/2022 |
10/03/2022 |
$ |
200 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 0.125% due 01/15/2023 |
$ |
(204) |
$ |
200 |
$ |
200 |
|||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(204) |
$ |
200 |
$ |
200 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Includes accrued interest. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||
JPM |
Receive |
FNRETR Index |
319 |
3.480% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
02/22/2023 |
$ |
6,089 |
$ |
0 |
$ |
(17) |
$ |
0 |
$ |
(17) |
|||||||||||||||||||||||||
|
Receive |
FNRETR Index |
164 |
3.460% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/23/2023 |
|
3,131 |
|
0 |
|
(8) |
|
0 |
|
(8) |
|||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
(25) |
$ |
0 |
$ |
(25) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
Securities with an aggregate market value of $1,233 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of September 30, 2022. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
204,288 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
204,288 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
200 |
|
0 |
|
200 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
U.S. Treasury Bills |
|
0 |
|
1,233 |
|
0 |
|
1,233 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
204,288 |
$ |
1,433 |
$ |
0 |
$ |
205,721 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
17,681 |
|
0 |
|
0 |
|
17,681 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
10,792 |
|
0 |
|
0 |
|
10,792 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
28,473 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
28,473 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
232,761 |
$ |
1,433 |
$ |
0 |
$ |
234,194 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
(25) |
$ |
0 |
$ |
(25) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
(25) |
$ |
0 |
$ |
(25) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2050 Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Totals |
$ |
232,761 |
$ |
1,408 |
$ |
0 |
$ |
234,169 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2055 Fund |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 89.4% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 88.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Institutional' |
|
4,326,000 |
$ |
50,571 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Institutional' |
|
579,449 |
|
13,414 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
233,571 |
|
70,910 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Institutional' |
|
86,505 |
|
7,084 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $157,851) |
|
|
|
141,979 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (d) 0.2% |
|
|
|
416 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.907% due 11/10/2022 - 12/15/2022 (a)(b)(f) |
$ |
936 |
|
932 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,347) |
|
|
|
1,348 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $159,198) |
|
|
|
143,327 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 10.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (c) 6.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
432,678 |
|
2,198 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
143,355 |
|
1,472 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
70,394 |
|
666 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
346,706 |
|
1,518 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
648,749 |
|
2,459 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
63,172 |
|
626 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
172,710 |
|
1,468 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $13,047) |
|
|
|
10,407 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 4.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 4.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
705,615 |
|
6,851 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $6,849) |
|
|
|
6,851 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $19,896) |
|
|
|
17,258 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 100.2% (Cost $179,094) |
|
|
$ |
160,585 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (e) (0.0)%(Cost or Premiums, net $0) |
|
|
|
(17) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (0.2)% |
|
|
|
(323) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
160,245 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2055 Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Coupon represents a weighted average yield to maturity. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Zero coupon security. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
|||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
1.150% |
09/30/2022 |
10/03/2022 |
$ |
416 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 0.125% due 01/15/2023 |
$ |
(424) |
$ |
416 |
$ |
416 |
|||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(424) |
$ |
416 |
$ |
416 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Includes accrued interest. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||
JPM |
Receive |
FNRETR Index |
242 |
3.480% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
02/22/2023 |
$ |
4,620 |
$ |
0 |
$ |
(13) |
$ |
0 |
$ |
(13) |
|||||||||||||||||||||||||
|
Receive |
FNRETR Index |
91 |
3.460% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/23/2023 |
|
1,737 |
|
0 |
|
(4) |
|
0 |
|
(4) |
|||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
(17) |
$ |
0 |
$ |
(17) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
Securities with an aggregate market value of $931 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of September 30, 2022. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
141,979 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
141,979 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
416 |
|
0 |
|
416 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
U.S. Treasury Bills |
|
0 |
|
932 |
|
0 |
|
932 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
141,979 |
$ |
1,348 |
$ |
0 |
$ |
143,327 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
10,407 |
|
0 |
|
0 |
|
10,407 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
6,851 |
|
0 |
|
0 |
|
6,851 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
17,258 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
17,258 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
159,237 |
$ |
1,348 |
$ |
0 |
$ |
160,585 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
(17) |
$ |
0 |
$ |
(17) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
(17) |
$ |
0 |
$ |
(17) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2055 Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
Totals |
$ |
159,237 |
$ |
1,331 |
$ |
0 |
$ |
160,568 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2060 Fund |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 88.4% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 88.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Admiral' |
|
812,896 |
$ |
9,495 |
||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Admiral' |
|
83,471 |
|
2,541 |
||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
43,059 |
|
13,072 |
||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Admiral' |
|
16,269 |
|
1,332 |
||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $31,652) |
|
|
|
26,440 |
||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $31,652) |
|
|
|
26,440 |
||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 11.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (a) 6.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
76,945 |
|
391 |
||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
25,720 |
|
264 |
||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
12,754 |
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
68,024 |
|
298 |
||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
119,260 |
|
452 |
||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
10,101 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
30,373 |
|
258 |
||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $2,250) |
|
|
|
1,884 |
||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 5.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 5.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
155,417 |
|
1,509 |
||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,509) |
|
|
|
1,509 |
||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $3,759) |
|
|
|
3,393 |
||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 99.7% (Cost $35,411) |
|
|
$ |
29,833 |
||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (b) (0.0)%(Cost or Premiums, net $0) |
|
|
|
(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.3% |
|
|
|
91 |
||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
29,922 |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2060 Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
||||||||||||||||||
JPM |
Receive |
FNRETR Index |
46 |
3.480% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
02/22/2023 |
$ |
878 |
$ |
0 |
$ |
(2) |
$ |
0 |
$ |
(2) |
||||||||||||||||||
|
Receive |
FNRETR Index |
19 |
3.460% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/23/2023 |
|
362 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
(2) |
$ |
0 |
$ |
(2) |
||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
26,440 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
26,440 |
|
|||||||||||||||||||||||||
|
$ |
26,440 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
26,440 |
|
|||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
1,884 |
|
0 |
|
0 |
|
1,884 |
|
|||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
1,509 |
|
0 |
|
0 |
|
1,509 |
|
||||||||||||||||||||||||
|
$ |
3,393 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
3,393 |
|
|||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
29,833 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
29,833 |
|
|||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
(2) |
$ |
0 |
$ |
(2) |
|
|||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
(2) |
$ |
0 |
$ |
(2) |
|
|||||||||||||||||||||||||
Totals |
$ |
29,833 |
$ |
(2) |
$ |
0 |
$ |
29,831 |
|
|||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend Income Fund |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS, UNITS AND OUNCES, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 42.2% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 41.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Institutional' |
|
2,861,861 |
$ |
33,455 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Institutional' |
|
476,820 |
|
11,039 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
135,063 |
|
41,004 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Admiral' |
|
27,762 |
|
2,273 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $89,528) |
|
|
|
87,771 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (d) 0.3% |
|
|
|
580 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.929% due 11/10/2022 - 12/15/2022 (a)(b)(g) |
$ |
998 |
|
993 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,573) |
|
|
|
1,573 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $91,101) |
|
|
|
89,344 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 57.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (c) 54.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
2,239,876 |
|
11,378 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO High Yield Fund |
|
719,729 |
|
5,362 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
3,293,043 |
|
33,820 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
671,068 |
|
6,348 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
2,587,543 |
|
11,333 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
3,094,946 |
|
11,730 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
834,665 |
|
8,272 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
3,337,084 |
|
28,365 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $145,458) |
|
|
|
116,608 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 2.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 2.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
591,210 |
|
5,740 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $5,738) |
|
|
|
5,740 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $151,196) |
|
|
|
122,348 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 99.8% (Cost $242,297) |
|
|
$ |
211,692 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (e)(f) 0.7%(Cost or Premiums, net $1,211) |
|
|
|
1,453 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (0.5)% |
|
|
|
(1,053) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
212,092 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Coupon represents a weighted average yield to maturity. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Zero coupon security. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
1.150% |
09/30/2022 |
10/03/2022 |
$ |
580 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 0.125% due 01/15/2023 |
$ |
(592) |
$ |
580 |
$ |
580 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(592) |
$ |
580 |
$ |
580 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Includes accrued interest. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: EXCHANGE-TRADED OR CENTRALLY CLEARED |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PURCHASED OPTIONS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON INDICES |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
Strike |
Expiration |
|
# of |
|
Notional Amount |
|
Cost |
|
Market |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
3,175.000 |
12/16/2022 |
|
13 |
$ |
1 |
$ |
117 |
$ |
78 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
3,525.000 |
12/16/2022 |
|
25 |
|
3 |
|
333 |
|
373 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
3,050.000 |
03/17/2023 |
|
13 |
|
1 |
|
111 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
3,375.000 |
03/17/2023 |
|
26 |
|
3 |
|
326 |
|
426 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,850.000 |
06/16/2023 |
|
42 |
|
4 |
|
471 |
|
391 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
3,075.000 |
09/15/2023 |
|
36 |
|
4 |
|
437 |
|
578 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Purchased Options |
$ |
1,795 |
$ |
1,963 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WRITTEN OPTIONS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON INDICES |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
Strike |
Expiration |
|
# of |
|
Notional Amount |
|
Premiums |
|
Market |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,625.000 |
12/16/2022 |
|
25 |
$ |
3 |
$ |
(117) |
$ |
(42) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,500.000 |
03/17/2023 |
|
26 |
|
3 |
|
(115) |
|
(92) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,200.000 |
06/16/2023 |
|
42 |
|
4 |
|
(196) |
|
(149) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,350.000 |
09/15/2023 |
|
36 |
|
4 |
|
(156) |
|
(207) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Written Options |
$ |
(584) |
$ |
(490) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPM |
Receive |
FNRETR Index |
276 |
3.480% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
02/22/2023 |
$ |
5,269 |
$ |
0 |
$ |
(15) |
$ |
0 |
$ |
(15) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Receive |
FNRETR Index |
136 |
3.460% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/23/2023 |
|
2,596 |
|
0 |
|
(5) |
|
0 |
|
(5) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
(20) |
$ |
0 |
$ |
(20) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend Income Fund (Cont.) |
September 30, 2022 (Unaudited) |
(g) |
Securities with an aggregate market value of $993 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of September 30, 2022. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of September 30, 2022 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
87,771 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
87,771 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
580 |
|
0 |
|
580 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
U.S. Treasury Bills |
|
0 |
|
993 |
|
0 |
|
993 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
87,771 |
$ |
1,573 |
$ |
0 |
$ |
89,344 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
116,608 |
|
0 |
|
0 |
|
116,608 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
5,740 |
|
0 |
|
0 |
|
5,740 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
122,348 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
122,348 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
210,119 |
$ |
1,573 |
$ |
0 |
$ |
211,692 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
$ |
0 |
$ |
1,963 |
$ |
0 |
$ |
1,963 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
|
0 |
|
(490) |
|
0 |
|
(490) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
|
0 |
|
(20) |
|
0 |
|
(20) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
0 |
$ |
(510) |
$ |
0 |
$ |
(510) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
1,453 |
$ |
0 |
$ |
1,453 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Totals |
$ |
210,119 |
$ |
3,026 |
$ |
0 |
$ |
213,145 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended September 30, 2022. |
Notes to Financial Statements
1. INVESTMENT VALUATION AND FAIR VALUE MEASUREMENTS
(a) Investment Valuation Policies The price of a Fund's shares is based on the Fund's net asset value ("NAV"). The NAV of a Fund, or each of its share classes, as applicable, is determined by dividing the total value of portfolio investments and other assets, less any liabilities attributable to that Fund or class, by the total number of shares outstanding of that Fund or class.
On each day that the New York Stock Exchange (“NYSE”) is open, Fund shares are ordinarily valued as of the close of regular trading (normally 4:00 p.m., Eastern time) (“NYSE Close”). Information that becomes known to the Funds or their agents after the time as of which NAV has been calculated on a particular day will not generally be used to retroactively adjust the price of a security or the NAV determined earlier that day. If regular trading on the NYSE closes earlier than scheduled, each Fund reserves the right to either (i) calculate its NAV as of the earlier closing time or (ii) calculate its NAV as of the normally scheduled close of regular trading on the NYSE for that day. Each Fund generally does not calculate its NAV on days during which the NYSE is closed. However, if the NYSE is closed on a day it would normally be open for business, each Fund reserves the right to calculate its NAV as of the normally scheduled close of regular trading on the NYSE for that day or such other time that the Fund may determine.
For purposes of calculating NAV, portfolio securities and other assets for which market quotations are readily available are valued at market value. A market quotation is readily available only when that quotation is a quoted price (unadjusted) in active markets for identical investments that the Fund can access at the measurement date, provided that a quotation will not be readily available if it is not reliable. Market value is generally determined on the basis of official closing prices or the last reported sales prices. The Funds will normally use pricing data for domestic equity securities received shortly after the NYSE Close and do not normally take into account trading, clearances or settlements that take place after the NYSE Close.
Investments for which market quotations are not readily available are valued at fair value as determined in good faith pursuant to Rule 2a-5 under the Investment Company Act of 1940, as amended (the “Act”). As a general principle, the fair value of a security or other asset is the price that would be received to sell an asset or paid to transfer a liability in an orderly transaction between market participants at the measurement date. Pursuant to Rule 2a-5, the Board of Trustees has designated PIMCO as the valuation designee (“Valuation Designee”) for Each Fund to perform the fair value determination relating to all Fund investments. PIMCO may carry out its designated responsibilities as Valuation Designee through various teams and committees. The Valuation Designee’s policies and procedures govern the Valuation Designee’s selection and application of methodologies for determining and calculating the fair value of Fund investments. The Valuation Designee may value Fund portfolio securities for which market quotations are not readily available and other Fund assets utilizing inputs from pricing sources, quotation reporting systems, valuation agents and other third-party sources (together, “Pricing Sources”).
A foreign (non-U.S.) equity security traded on a foreign exchange or on more than one exchange is typically valued using pricing information from the exchange considered by the Pacific Investment Management Company LLC (“PIMCO” or the “Adviser”) to be the primary exchange. If market value pricing is used, a foreign (non-U.S.) equity security will be valued as of the close of trading on the foreign exchange, or the NYSE Close, if the NYSE Close occurs before the end of trading on the foreign exchange. Domestic and foreign (non-U.S.) fixed income securities, non-exchange traded derivatives, and equity options are normally valued on the basis of quotes obtained from brokers and dealers or Pricing Sources using such data reflecting the principal markets for those securities. Prices obtained from Pricing Sources may be based on, among other things, information provided by market makers or estimates of market values obtained from yield data relating to investments or securities with similar characteristics. Certain fixed income securities purchased on a delayed-delivery basis are marked to market daily until settlement at the forward settlement date. Exchange-traded options, except equity options, futures and options on futures are valued at the settlement price determined by the relevant exchange, quotes obtained from a quotation reporting system, established market makers or pricing services. Swap agreements are valued on the basis of market-based prices supplied by Pricing Sources or quotes obtained from brokers and dealers. A Fund's investments in open-end management investment companies, other than exchange-traded funds ("ETFs"), are valued at the NAVs of such investments. Open-end management investment companies may include affiliated funds.
If a foreign (non-U.S.) equity security’s value has materially changed after the close of the security’s primary exchange or principal market but before the NYSE Close, the security may be valued at fair value. Foreign (non-U.S.) equity securities that do not trade when the NYSE is open are also valued at fair value. With respect to foreign (non-U.S.) equity securities, a Fund may determine the fair value of investments based on information provided by Pricing Sources, which may recommend fair value or adjustments with reference to other securities, indices or assets. In considering whether fair valuation is required and in determining fair values, a Valuation Designee may, among other things, consider significant events (which may be considered to include changes in the value of U.S. securities or securities indices) that occur after the close of the relevant market and before the NYSE Close. A Fund may utilize modeling tools provided by third-party vendors to determine fair values of foreign (non-U.S.) securities. For these purposes, unless otherwise determined by the Valuation Designee, any movement in the applicable reference index or instrument (“zero trigger”) between the earlier close of the applicable foreign market and the NYSE Close may be deemed to be a significant event, prompting the application of the pricing model (effectively resulting in daily fair valuations). Foreign exchanges may permit trading in foreign (non-U.S.) equity securities on days when the Trust is not open for business, which may result in a Fund's portfolio investments being affected when shareholders are unable to buy or sell shares.
Senior secured floating rate loans for which an active secondary market exists to a reliable degree are valued at the mean of the last available bid/ask prices in the market for such loans, as provided by a Pricing Source. Senior secured floating rate loans for which an active secondary market does not exist to a reliable degree are valued at fair value, which is intended to approximate market value. In valuing a senior secured floating rate loan at fair value, the factors considered may include, but are not limited to, the following: (a) the creditworthiness of the borrower and any intermediate participants, (b) the terms of the loan, (c) recent prices in the market for similar loans, if any, and (d) recent prices in the market for instruments of similar quality, rate, period until next interest rate reset and maturity.
Investments valued in currencies other than the U.S. dollar are converted to the U.S. dollar using exchange rates obtained from Pricing Sources. As a result, the value of such investments and, in turn, the NAV of a Fund's shares may be affected by changes in the value of currencies in relation to the U.S. dollar. The value of investments traded in markets outside the United States or denominated in currencies other than the U.S. dollar may be affected significantly on a day that the Trust is not open for business. As a result, to the extent that a Fund holds foreign (non-U.S.) investments, the value of those investments may change at times when shareholders are unable to buy or sell shares and the value of such investments will be reflected in the Fund's next calculated NAV.
Fair valuation may require subjective determinations about the value of a security. While the Trust’s and Valuation Designee's policies and procedures are intended to result in a calculation of a Fund's NAV that fairly reflects security values as of the time of pricing, the Trust cannot ensure that fair values accurately reflect the price that a Fund could obtain for a security if it were to dispose of that security as of the time of pricing (for instance, in a forced or distressed sale). The prices used by a Fund may differ from the value that would be realized if the securities were sold. The Funds' use of fair valuation may also help to deter “stale price arbitrage” as discussed under the "Abusive Trading Practices" section in each Fund's prospectus.
Notes to Financial Statements (Cont.)
(b) Fair Value Hierarchy U.S. GAAP describes fair value as the price that a Fund would receive to sell an asset or pay to transfer a liability in an orderly transaction between market participants at the measurement date. It establishes a fair value hierarchy that prioritizes inputs to valuation methods and requires disclosure of the fair value hierarchy, separately for each major category of assets and liabilities, that segregates fair value measurements into levels (Level 1, 2, or 3). The inputs or methodology used for valuing securities are not necessarily an indication of the risks associated with investing in those securities. Levels 1, 2, and 3 of the fair value hierarchy are defined as follows:
• Level 1 — Quoted prices (unadjusted) in active markets or exchanges for identical assets and liabilities.
• Level 2 — Significant other observable inputs, which may include, but are not limited to, quoted prices for similar assets or liabilities in markets that are active, quoted prices for identical or similar assets or liabilities in markets that are not active, inputs other than quoted prices that are observable for the assets or liabilities (such as interest rates, yield curves, volatilities, prepayment speeds, loss severities, credit risks and default rates) or other market corroborated inputs.
• Level 3 — Significant unobservable inputs based on the best information available in the circumstances, to the extent observable inputs are not available, which may include assumptions made by the Valuation Designee that are used in determining the fair value of investments.
In accordance with the requirements of U.S. GAAP, the amounts of transfers into and out of Level 3, if material, are disclosed in the Notes to Schedule of Investments for each respective Fund.
In accordance with the requirements of U.S. GAAP, a fair value hierarchy, and if material, a Level 3 reconciliation and details of significant unobservable inputs, have been included in the Notes to Schedule of Investments for each respective Fund.
(c) Valuation Techniques and the Fair Value Hierarchy
Level 1, Level 2 and Level 3 trading assets and trading liabilities, at fair value The valuation methods (or “techniques”) and significant inputs used in determining the fair values of portfolio securities or other assets and liabilities categorized as Level 1, Level 2 and Level 3 of the fair value hierarchy are as follows:
Fixed income securities including corporate, convertible and municipal bonds and notes, U.S. government agencies, U.S. treasury obligations, sovereign issues, bank loans, convertible preferred securities and non-U.S. bonds are normally valued on the basis of quotes obtained from brokers and dealers or Pricing Services that use broker-dealer quotations, reported trades or valuation estimates from their internal pricing models. The Pricing Services' internal models use inputs that are observable such as issuer details, interest rates, yield curves, prepayment speeds, credit risks/spreads, default rates and quoted prices for similar assets. Securities that use similar valuation techniques and inputs as described above are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Fixed income securities purchased on a delayed-delivery basis or as a repurchase commitment in a sale-buyback transaction are marked to market daily until settlement at the forward settlement date and are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Mortgage-related and asset-backed securities are usually issued as separate tranches, or classes, of securities within each deal. These securities are also normally valued by Pricing Services that use broker-dealer quotations, reported trades or valuation estimates from their internal pricing models. The pricing models for these securities usually consider tranche-level attributes, current market data, estimated cash flows and market-based yield spreads for each tranche, and incorporate deal collateral performance, as available. Mortgage-related and asset-backed securities that use similar valuation techniques and inputs as described above are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Common stocks, ETFs, exchange-traded notes and financial derivative instruments, such as futures contracts, rights and warrants, or options on futures that are traded on a national securities exchange, are stated at the last reported sale or settlement price on the day of valuation. To the extent these securities are actively traded and valuation adjustments are not applied, they are categorized as Level 1 of the fair value hierarchy.
Valuation adjustments may be applied to certain securities that are solely traded on a foreign exchange to account for the market movement between the close of the foreign market and the NYSE Close. These securities are valued using Pricing Services that consider the correlation of the trading patterns of the foreign security to the intraday trading in the U.S. markets for investments. Securities using these valuation adjustments are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy. Preferred securities and other equities traded on inactive markets or valued by reference to similar instruments are also categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Valuation adjustments may be applied to certain exchange traded futures and options to account for market movement between the exchange settlement and the NYSE close. These securities are valued using quotes obtained from a quotation reporting system, established market makers or pricing services. Financial derivatives using these valuation adjustments are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Equity-linked securities are valued by referencing the last reported sale or settlement price of the linked referenced equity on the day of valuation. Foreign exchange adjustments are applied to the last reported price to convert the linked equity’s trading currency to the contract’s settling currency. These investments are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Investments in registered open-end investment companies (other than ETFs) will be valued based upon the NAVs of such investments and are categorized as Level 1 of the fair value hierarchy. Investments in unregistered open-end investment companies will be calculated based upon the NAVs of such investments and are considered Level 1 provided that the NAVs are observable, calculated daily and are the value at which both purchases and sales will be conducted.
Equity exchange-traded options and over the counter financial derivative instruments, such as forward foreign currency contracts and options contracts derive their value from underlying asset prices, indices, reference rates, and other inputs or a combination of these factors. These contracts are normally valued on the basis of quotes obtained from a quotation reporting system, established market makers or Pricing Services (normally determined as of the NYSE Close). Depending on the product and the terms of the transaction, financial derivative instruments can be valued by Pricing Services using a series of techniques, including simulation pricing models. The pricing models use inputs that are observed from actively quoted markets such as quoted prices, issuer details, indices, bid/ask spreads, interest rates, implied volatilities, yield curves, dividends and exchange rates. Financial derivative instruments that use similar valuation techniques and inputs as described above are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Notes to Financial Statements (Cont.)
Centrally cleared swaps and over the counter swaps derive their value from underlying asset prices, indices, reference rates, and other inputs or a combination of these factors. They are valued using a broker-dealer bid quotation or on market-based prices provided by Pricing Services (normally determined as of the NYSE Close). Centrally cleared swaps and over the counter swaps can be valued by Pricing Services using a series of techniques, including simulation pricing models. The pricing models may use inputs that are observed from actively quoted markets such as the overnight index swap rate, LIBOR forward rate, interest rates, yield curves and credit spreads. These securities are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
When a fair valuation method is applied by the Adviser that uses significant unobservable inputs, investments will be priced by a method that the Board or persons acting at their direction believe reflects fair value and are categorized as Level 3 of the fair value hierarchy.
Short-term debt instruments (such as commercial paper) having a remaining maturity of 60 days or less may be valued at amortized cost, so long as the amortized cost value of such short-term debt instruments is approximately the same as the fair value of the instrument as determined without the use of amortized cost valuation. These securities are categorized as Level 2 or Level 3 of the fair value hierarchy depending on the source of the base price.
2. FEDERAL INCOME TAX MATTERS
Each Fund intends to qualify as a regulated investment company under Subchapter M of the Internal Revenue Code (the “Code”) and distribute all of its taxable income and net realized gains, if applicable, to shareholders. Accordingly, no provision for Federal income taxes has been made.
A Fund may be subject to local withholding taxes, including those imposed on realized capital gains. Any applicable foreign capital gains tax is accrued daily based upon net unrealized gains, and may be payable following the sale of any applicable investments.
In accordance with U.S. GAAP, the Adviser has reviewed the Funds' tax positions for all open tax years. As of September 30, 2022, the Funds have recorded no liability for net unrecognized tax benefits relating to uncertain income tax positions they have taken or expect to take in future tax returns.
The Funds file U.S. federal, state, and local tax returns as required. The Funds' tax returns are subject to examination by relevant tax authorities until expiration of the applicable statute of limitations, which is generally three years after the filing of the tax return but which can be extended to six years in certain circumstances. Tax returns for open years have incorporated no uncertain tax positions that require a provision for income taxes.
3. INVESTMENTS IN AFFILIATES
Each Fund eligible to participate in securities lending may invest the cash collateral received for securities out on loan in the PIMCO Government Money Market Fund under the Securities Lending Agreement. PIMCO Government Money Market Fund is considered to be affiliated with the Funds. A copy of each affiliate fund’s shareholder report is available at the U.S. Securities and Exchange Commission ("SEC") website at www.sec.gov, on the Funds’ website at http://www.pimco.com, or upon request, as applicable. The table below shows the Funds’ transactions in and earnings from investments in the affiliated Fund for the period ended September 30, 2022 (amounts in thousands†):
Investments in PIMCO Government Money Market Fund
Fund Name |
|
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
PIMCO RAE Emerging Markets Fund |
|
|
$ 40,679
|
|
$ 52,170
|
|
$ (84,695)
|
|
$ 0 |
|
$ 0 |
|
$ 8,154 |
|
$ 139
|
|
$ 0 |
PIMCO RAE International Fund |
|
|
28,070
|
|
66,876
|
|
(62,670)
|
|
0 |
|
0 |
|
32,276 |
|
103
|
|
0
|
PIMCO RAE US Fund |
|
|
1,291
|
|
16,660
|
|
(15,947)
|
|
0 |
|
0 |
|
2,004
|
|
15
|
|
0 |
PIMCO RAE US Small Fund |
|
|
24,394
|
|
32,874
|
|
(36,231)
|
|
0 |
|
0 |
|
21,037
|
|
72
|
|
0 |
PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF |
|
|
72
|
|
86
|
|
(152)
|
|
0 |
|
0 |
|
6
|
|
0 |
|
0 |
PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF |
|
|
1,189
|
|
3,369
|
|
(4,558)
|
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
3
|
|
0 |
PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF |
|
|
25
|
|
283
|
|
(308)
|
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
† A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand.
(1) The tax characterization of distributions is determined in accordance with Federal income tax regulations and may contain a return of capital. The actual tax characterization of distributions received is determined at the end of the fiscal year of the affiliated fund.
The PIMCO RAE Global and PIMCO RAE Global ex-US Funds may invest in Institutional Class shares of the Underlying PIMCO Funds and may also invest in other affiliated funds, and unaffiliated funds, which may or may not be registered under the Act (together with the Underlying Funds, “Acquired Funds”). The Underlying Funds are considered to be
Notes to Financial Statements (Cont.)
affiliated with the PIMCO RAE Global and PIMCO RAE Global ex-US Funds. The tables below show the transactions in and earnings from investments in the Underlying Funds for the period ended September 30, 2022 (amounts in thousands†):
PIMCO RAE Global ex-US Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
PIMCO RAE Emerging Markets Fund |
|
$ |
18,530 |
$ |
1,931 |
$ |
(1,138) |
$ |
(187) |
$ |
(1,080) |
$ |
18,056 |
$ |
0 |
$ |
0 |
PIMCO RAE International Fund |
|
|
60,097 |
|
7,013 |
|
(606) |
|
(324) |
|
(7,193) |
|
58,987 |
|
0 |
|
0 |
Totals |
|
$ |
78,627 |
$ |
8,944 |
$ |
(1,744) |
$ |
(511) |
$ |
(8,273) |
$ |
77,043 |
$ |
0 |
$ |
0 |
† A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand.
(1) The tax characterization of distributions is determined in accordance with Federal income tax regulations and may contain a return of capital. The actual tax characterization of distributions received is determined at the end of the fiscal year of the affiliated fund, unless otherwise advise on IRS Form 1099-DIV.
The PIMCO REALPATH® Blend Funds seek to achieve its investment objective by investing under normal circumstances substantially all of its assets in Institutional Class or Class M shares of any funds of the Trust and PIMCO Funds, and in other affiliated funds, including funds of PIMCO ETF Trust, except funds of funds (“Underlying PIMCO Funds”), and unaffiliated funds that are registered under the Act (collectively, “Acquired Funds”). The Underlying PIMCO Funds are considered to be affiliated with the Funds. Each Fund may invest in the PIMCO Short Asset Portfolio and the PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III (“Central Funds”) to the extent permitted by the Act and rules thereunder. The Central Funds are registered investment companies created for use solely by the series of the Trust and other series of registered investment companies advised by the Adviser, in connection with their cash management activities. The main investments of the Central Funds are money market and short maturity fixed income instruments. The Central Funds may incur expenses related to their investment activities, but do not pay Investment Advisory Fees or Supervisory and Administrative Fees to the Adviser. The Central Funds are considered to be affiliated with the Funds. The tables below show the Funds' transactions in and earnings from investments in Underlying PIMCO Funds or Central Funds for the period ended September 30, 2022 (amounts in thousands†):
PIMCO REALPATH® Blend 2025 Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
$ |
11,974 |
$ |
1,030 |
$ |
(753) |
$ |
(127) |
$ |
(272) |
$ |
11,852 |
$ |
129 |
$ |
0 |
PIMCO High Yield Fund |
|
|
5,381 |
|
234 |
|
(193) |
|
(34) |
|
(81) |
|
5,307 |
|
75 |
|
0 |
PIMCO Income Fund |
|
|
29,051 |
|
2,021 |
|
(1,703) |
|
(227) |
|
(762) |
|
28,380 |
|
405 |
|
0 |
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
|
5,250 |
|
242 |
|
(176) |
|
(21) |
|
(147) |
|
5,148 |
|
31 |
|
0 |
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
|
13,527 |
|
2,009 |
|
(277) |
|
(92) |
|
(1,995) |
|
13,172 |
|
432 |
|
0 |
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
|
16,688 |
|
1,461 |
|
(307) |
|
(79) |
|
(1,731) |
|
16,032 |
|
104 |
|
0 |
PIMCO Real Return Fund |
|
|
7,170 |
|
404 |
|
0 |
|
0 |
|
(581) |
|
6,993 |
|
171 |
|
0 |
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
|
5,644 |
|
15,448 |
|
(13,200) |
|
0 |
|
3 |
|
7,895 |
|
48 |
|
0 |
PIMCO Total Return Fund |
|
|
23,699 |
|
1,894 |
|
(1,184) |
|
(212) |
|
(1,193) |
|
23,004 |
|
183 |
|
0 |
Totals |
|
$ |
118,384 |
$ |
24,743 |
$ |
(17,793) |
$ |
(792) |
$ |
(6,759) |
$ |
117,783 |
$ |
1,578 |
$ |
0 |
PIMCO REALPATH® Blend 2030 Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
$ |
12,034 |
$ |
947 |
$ |
(146) |
$ |
(12) |
$ |
(501) |
$ |
12,322 |
$ |
131 |
$ |
0 |
PIMCO High Yield Fund |
|
|
4,820 |
|
313 |
|
0 |
|
0 |
|
(101) |
|
5,032 |
|
67 |
|
0 |
PIMCO Income Fund |
|
|
20,991 |
|
1,986 |
|
(1,016) |
|
(113) |
|
(637) |
|
21,211 |
|
296 |
|
0 |
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
|
3,514 |
|
356 |
|
(208) |
|
(5) |
|
(93) |
|
3,564 |
|
21 |
|
0 |
Notes to Financial Statements (Cont.)
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
|
13,618 |
|
2,247 |
|
0 |
|
0 |
|
(2,175) |
|
13,690 |
|
437 |
|
0 |
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
|
19,664 |
|
2,266 |
|
(426) |
|
77 |
|
(2,088) |
|
19,493 |
|
124 |
|
0 |
PIMCO Real Return Fund |
|
|
5,322 |
|
534 |
|
(15) |
|
15 |
|
(448) |
|
5,408 |
|
128 |
|
0 |
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
|
7,912 |
|
16,160 |
|
(15,700) |
|
(1) |
|
5 |
|
8,376 |
|
61 |
|
0 |
PIMCO Total Return Fund |
|
|
16,201 |
|
1,771 |
|
(806) |
|
(54) |
|
(847) |
|
16,265 |
|
127 |
|
0 |
Totals |
|
$ |
104,076 |
$ |
26,580 |
$ |
(18,317) |
$ |
(93) |
$ |
(6,885) |
$ |
105,361 |
$ |
1,392 |
$ |
0 |
PIMCO REALPATH® Blend 2035 Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
$ |
9,580 |
$ |
1,598 |
$ |
(773) |
$ |
(128) |
$ |
(211) |
$ |
10,066 |
$ |
107 |
$ |
0 |
PIMCO High Yield Fund |
|
|
3,092 |
|
237 |
|
0 |
|
0 |
|
(74) |
|
3,255 |
|
43 |
|
0 |
PIMCO Income Fund |
|
|
13,006 |
|
1,951 |
|
(987) |
|
(91) |
|
(392) |
|
13,487 |
|
189 |
|
0 |
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
|
2,105 |
|
173 |
|
0 |
|
0 |
|
(71) |
|
2,207 |
|
13 |
|
0 |
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
|
8,614 |
|
2,036 |
|
(320) |
|
(116) |
|
(1,303) |
|
8,911 |
|
283 |
|
0 |
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
|
13,213 |
|
2,079 |
|
(296) |
|
(59) |
|
(1,476) |
|
13,461 |
|
86 |
|
0 |
PIMCO Real Return Fund |
|
|
3,574 |
|
416 |
|
0 |
|
0 |
|
(310) |
|
3,680 |
|
87 |
|
0 |
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
|
9,094 |
|
19,862 |
|
(16,100) |
|
(1) |
|
4 |
|
12,859 |
|
63 |
|
0 |
PIMCO Total Return Fund |
|
|
10,005 |
|
1,490 |
|
(550) |
|
(88) |
|
(547) |
|
10,310 |
|
81 |
|
0 |
Totals |
|
$ |
72,283 |
$ |
29,842 |
$ |
(19,026) |
$ |
(483) |
$ |
(4,380) |
$ |
78,236 |
$ |
952 |
$ |
0 |
PIMCO REALPATH® Blend 2040 Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
$ |
8,184 |
$ |
856 |
$ |
(308) |
$ |
(49) |
$ |
(236) |
$ |
8,447 |
$ |
89 |
$ |
0 |
PIMCO High Yield Fund |
|
|
1,414 |
|
156 |
|
0 |
|
0 |
|
(32) |
|
1,538 |
|
20 |
|
0 |
PIMCO Income Fund |
|
|
8,323 |
|
739 |
|
(393) |
|
(25) |
|
(279) |
|
8,365 |
|
118 |
|
0 |
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
|
1,474 |
|
9 |
|
0 |
|
0 |
|
(44) |
|
1,439 |
|
8 |
|
0 |
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
|
6,160 |
|
979 |
|
0 |
|
0 |
|
(980) |
|
6,159 |
|
198 |
|
0 |
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
|
9,423 |
|
1,056 |
|
(130) |
|
(41) |
|
(1,016) |
|
9,292 |
|
60 |
|
0 |
PIMCO Real Return Fund |
|
|
2,653 |
|
201 |
|
0 |
|
0 |
|
(213) |
|
2,641 |
|
62 |
|
0 |
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
|
9,930 |
|
15,666 |
|
(15,300) |
|
0 |
|
4 |
|
10,300 |
|
64 |
|
0 |
PIMCO Total Return Fund |
|
|
6,858 |
|
598 |
|
(188) |
|
(36) |
|
(383) |
|
6,849 |
|
54 |
|
0 |
Totals |
|
$ |
54,419 |
$ |
20,260 |
$ |
(16,319) |
$ |
(151) |
$ |
(3,179) |
$ |
55,030 |
$ |
673 |
$ |
0 |
PIMCO REALPATH® Blend 2045 Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
$ |
5,343 |
$ |
373 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
(189) |
$ |
5,527 |
$ |
58 |
$ |
0 |
Notes to Financial Statements (Cont.)
PIMCO High Yield Fund |
|
|
272 |
|
3 |
|
0 |
|
0 |
|
(5) |
|
270 |
|
4 |
|
0 |
PIMCO Income Fund |
|
|
4,420 |
|
320 |
|
(201) |
|
(13) |
|
(138) |
|
4,388 |
|
60 |
|
0 |
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
|
1,007 |
|
6 |
|
0 |
|
0 |
|
(30) |
|
983 |
|
6 |
|
0 |
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
|
4,001 |
|
407 |
|
0 |
|
0 |
|
(642) |
|
3,766 |
|
129 |
|
0 |
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
|
6,351 |
|
743 |
|
(319) |
|
(55) |
|
(637) |
|
6,083 |
|
39 |
|
0 |
PIMCO Real Return Fund |
|
|
1,587 |
|
38 |
|
0 |
|
0 |
|
(123) |
|
1,502 |
|
37 |
|
0 |
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
|
9,168 |
|
13,458 |
|
(11,900) |
|
(1) |
|
5 |
|
10,730 |
|
57 |
|
0 |
PIMCO Total Return Fund |
|
|
4,085 |
|
427 |
|
(159) |
|
(12) |
|
(232) |
|
4,109 |
|
31 |
|
0 |
Totals |
|
$ |
36,234 |
$ |
15,775 |
$ |
(12,579) |
$ |
(81) |
$ |
(1,991) |
$ |
37,358 |
$ |
421 |
$ |
0 |
PIMCO REALPATH® Blend 2050 Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
$ |
3,620 |
$ |
313 |
$ |
(136) |
$ |
(26) |
$ |
(103) |
$ |
3,668 |
$ |
38 |
$ |
0 |
PIMCO Income Fund |
|
|
2,573 |
|
214 |
|
0 |
|
0 |
|
(94) |
|
2,693 |
|
36 |
|
0 |
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
|
920 |
|
6 |
|
0 |
|
0 |
|
(28) |
|
898 |
|
5 |
|
0 |
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
|
2,820 |
|
242 |
|
0 |
|
0 |
|
(444) |
|
2,618 |
|
89 |
|
0 |
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
|
4,488 |
|
506 |
|
(288) |
|
(44) |
|
(428) |
|
4,234 |
|
27 |
|
0 |
PIMCO Real Return Fund |
|
|
1,062 |
|
24 |
|
0 |
|
0 |
|
(82) |
|
1,004 |
|
25 |
|
0 |
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
|
6,832 |
|
13,057 |
|
(9,100) |
|
(1) |
|
4 |
|
10,792 |
|
57 |
|
0 |
PIMCO Total Return Fund |
|
|
2,705 |
|
186 |
|
(173) |
|
(10) |
|
(142) |
|
2,566 |
|
20 |
|
0 |
Totals |
|
$ |
25,020 |
$ |
14,548 |
$ |
(9,697) |
$ |
(81) |
$ |
(1,317) |
$ |
28,473 |
$ |
297 |
$ |
0 |
PIMCO REALPATH® Blend 2055 Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
$ |
2,056 |
$ |
218 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
(76) |
$ |
2,198 |
$ |
23 |
$ |
0 |
PIMCO Income Fund |
|
|
1,384 |
|
140 |
|
0 |
|
0 |
|
(52) |
|
1,472 |
|
20 |
|
0 |
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
|
592 |
|
96 |
|
0 |
|
0 |
|
(22) |
|
666 |
|
4 |
|
0 |
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
|
1,611 |
|
164 |
|
0 |
|
0 |
|
(257) |
|
1,518 |
|
51 |
|
0 |
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
|
2,565 |
|
305 |
|
(136) |
|
(35) |
|
(240) |
|
2,459 |
|
16 |
|
0 |
PIMCO Real Return Fund |
|
|
576 |
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|
(50) |
|
626 |
|
13 |
|
0 |
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
|
6,009 |
|
11,640 |
|
(10,800) |
|
(1) |
|
3 |
|
6,851 |
|
40 |
|
0 |
PIMCO Total Return Fund |
|
|
1,433 |
|
123 |
|
0 |
|
0 |
|
(88) |
|
1,468 |
|
11 |
|
0 |
Totals |
|
$ |
16,226 |
$ |
12,786 |
$ |
(10,936) |
$ |
(36) |
$ |
(782) |
$ |
17,258 |
$ |
178 |
$ |
0 |
PIMCO REALPATH® Blend 2060 Fund
Notes to Financial Statements (Cont.)
Underlying PIMCO Funds |
|
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
$ |
312 |
$ |
93 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
(14) |
$ |
391 |
$ |
4 |
$ |
0 |
PIMCO Income Fund |
|
|
210 |
|
64 |
|
0 |
|
0 |
|
(10) |
|
264 |
|
3 |
|
0 |
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
|
91 |
|
34 |
|
0 |
|
0 |
|
(4) |
|
121 |
|
1 |
|
0 |
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
|
237 |
|
108 |
|
0 |
|
0 |
|
(47) |
|
298 |
|
8 |
|
0 |
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
|
370 |
|
148 |
|
(15) |
|
(4) |
|
(47) |
|
452 |
|
3 |
|
0 |
PIMCO Real Return Fund |
|
|
91 |
|
18 |
|
0 |
|
0 |
|
(9) |
|
100 |
|
2 |
|
0 |
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
|
902 |
|
2,407 |
|
(1,800) |
|
0 |
|
0 |
|
1,509 |
|
7 |
|
0 |
PIMCO Total Return Fund |
|
|
212 |
|
61 |
|
0 |
|
0 |
|
(15) |
|
258 |
|
2 |
|
0 |
Totals |
|
$ |
2,425 |
$ |
2,933 |
$ |
(1,815) |
$ |
(4) |
$ |
(146) |
$ |
3,393 |
$ |
30 |
$ |
0 |
PIMCO REALPATH® Blend Income Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
$ |
11,863 |
$ |
645 |
$ |
(747) |
$ |
(129) |
$ |
(254) |
$ |
11,378 |
$ |
126 |
$ |
0 |
PIMCO High Yield Fund |
|
|
5,613 |
|
78 |
|
(223) |
|
(35) |
|
(71) |
|
5,362 |
|
77 |
|
0 |
PIMCO Income Fund |
|
|
35,725 |
|
1,277 |
|
(2,013) |
|
(192) |
|
(977) |
|
33,820 |
|
491 |
|
0 |
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
|
6,681 |
|
210 |
|
(335) |
|
(35) |
|
(173) |
|
6,348 |
|
39 |
|
0 |
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
|
12,072 |
|
1,579 |
|
(558) |
|
(207) |
|
(1,553) |
|
11,333 |
|
380 |
|
0 |
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
|
12,614 |
|
630 |
|
(191) |
|
(77) |
|
(1,246) |
|
11,730 |
|
77 |
|
0 |
PIMCO Real Return Fund |
|
|
8,748 |
|
335 |
|
(129) |
|
(12) |
|
(670) |
|
8,272 |
|
208 |
|
0 |
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
|
3,303 |
|
15,936 |
|
(13,500) |
|
0 |
|
1 |
|
5,740 |
|
36 |
|
0 |
PIMCO Total Return Fund |
|
|
30,158 |
|
1,286 |
|
(1,345) |
|
(195) |
|
(1,539) |
|
28,365 |
|
229 |
|
0 |
Totals |
|
$ |
126,777 |
$ |
21,975 |
$ |
(19,040) |
$ |
(882) |
$ |
(6,482) |
$ |
122,348 |
$ |
1,663 |
$ |
0 |
† A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand.
(1) The tax characterization of distributions is determined in accordance with Federal income tax regulations and may contain a return of capital. The actual tax characterization of distributions received is determined at the end of the fiscal year of the affiliated fund, unless otherwise advise on IRS Form 1099-DIV.
The PIMCO Dividend and Income Fund may invest in the PIMCO Short Asset Portfolio and the PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III ("Central Funds") to the extent permitted by the Act and rules thereunder. The Central Funds are registered investment companies created for use solely by the series of the Trust and other series of registered investment companies advised by the Adviser, in connection with their cash management activities. The main investments of the Central Funds are money market and short maturity fixed income instruments. The Central Funds may incur expenses related to their investment activities, but do not pay Investment Advisory Fees or Supervisory and Administrative Fees to the Adviser. The Central Funds are considered to be affiliated with the Fund. The table below shows the Fund's transactions in and earnings from investments in the affiliated Funds for the period ended September 30, 2022 (amounts in thousands†):
Investment in PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III
Fund Name |
|
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
PIMCO Dividend and Income Fund |
|
$ |
11,603 |
$ |
8,272 |
$ |
(7,240) |
$ |
0 |
$ |
7 |
$ |
12,642 |
$ |
72 |
$ |
0 |
† A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand.
Notes to Financial Statements (Cont.)
(1) The tax characterization of distributions is determined in accordance with Federal income tax regulations and may contain a return of capital. The actual tax characterization of distributions received is determined at the end of the fiscal year of the affiliated fund.
Glossary: (abbreviations that may be used in the preceding statements) |
(Unaudited) |
||||
|
|
|
|
|
|
Counterparty Abbreviations: |
|||||
BOA |
Bank of America N.A. |
FICC |
Fixed Income Clearing Corporation |
MYI |
Morgan Stanley & Co. International PLC |
BPS |
BNP Paribas S.A. |
GLM |
Goldman Sachs Bank USA |
NGF |
Nomura Global Financial Products, Inc. |
BRC |
Barclays Bank PLC |
GST |
Goldman Sachs International |
RBC |
Royal Bank of Canada |
CBK |
Citibank N.A. |
HUS |
HSBC Bank USA N.A. |
SAL |
Citigroup Global Markets, Inc. |
CDI |
Natixis Singapore |
JPM |
JP Morgan Chase Bank N.A. |
SCX |
Standard Chartered Bank, London |
DUB |
Deutsche Bank AG |
MBC |
HSBC Bank Plc |
UAG |
UBS AG Stamford |
FAR |
Wells Fargo Bank National Association |
MYC |
Morgan Stanley Capital Services LLC |
|
|
|
|
|
|
|
|
Currency Abbreviations: |
|||||
ARS |
Argentine Peso |
EUR |
Euro |
PEN |
Peruvian New Sol |
AUD |
Australian Dollar |
GBP |
British Pound |
RUB |
Russian Ruble |
BRL |
Brazilian Real |
IDR |
Indonesian Rupiah |
TWD |
Taiwanese Dollar |
CAD |
Canadian Dollar |
JPY |
Japanese Yen |
USD (or $) |
United States Dollar |
CLP |
Chilean Peso |
MXN |
Mexican Peso |
ZAR |
South African Rand |
CNH |
Chinese Renminbi (Offshore) |
NOK |
Norwegian Krone |
|
|
|
|
|
|
|
|
Exchange Abbreviations: |
|||||
CBOE |
Chicago Board Options Exchange |
CME |
Chicago Mercantile Exchange |
OTC |
Over the Counter |
|
|
|
|
|
|
Index/Spread Abbreviations: |
|||||
BADLARPP |
Argentina Badlar Floating Rate Notes |
EUR001M |
1 Month EUR Swap Rate |
S&P 500 |
Standard & Poor's 500 Index |
BP0003M |
3 Month GBP-LIBOR |
FNRETR |
FTSE Nareit Equity REITs Total Return Index |
SOFR |
Secured Overnight Financing Rate |
CDX.EM |
Credit Derivatives Index - Emerging |
LIBOR01M |
1 Month USD-LIBOR |
SONIO |
Sterling Overnight Interbank Average Rate |
CDX.HY |
Credit Derivatives Index - High Yield |
LIBOR03M |
3 Month USD-LIBOR |
UKRPI |
United Kingdom Retail Prices Index |
CDX.IG |
Credit Derivatives Index - Investment |
LIBOR06M |
6 Month USD-LIBOR |
US0003M |
ICE 3-Month USD LIBOR |
CMBX |
Commercial Mortgage-Backed Index |
MUTKCALM |
Tokyo Overnight Average Rate |
|
|
|
|
|
|
|
|
Other Abbreviations: |
|||||
ADR |
American Depositary Receipt |
JIBAR |
Johannesburg Interbank Agreed Rate |
REIT |
Real Estate Investment Trust |
BABs |
Build America Bonds |
JSC |
Joint Stock Company |
SP - ADR |
Sponsored American Depositary Receipt |
BBR |
Bank Bill Rate |
LIBOR |
London Interbank Offered Rate |
TBA |
To-Be-Announced |
BBSW |
Bank Bill Swap Reference Rate |
Lunar |
Monthly payment based on 28-day periods. One |
TBD |
To-Be-Determined |
BRL-CDI |
Brazil Interbank Deposit Rate |
OIS |
Overnight Index Swap |
TBD% |
Interest rate to be determined when loan |
DAC |
Designated Activity Company |
PIK |
Payment-in-Kind |
TIIE |
Tasa de Interés Interbancaria de Equilibrio |
EURIBOR |
Euro Interbank Offered Rate |
|
|
|
|