Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 112.6% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASSET-BACKED SECURITIES 4.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CAYMAN ISLANDS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Evans Grove CLO Ltd. |
$ |
800 |
$ |
777 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TruPS Financials Note Securitization Ltd. |
|
431 |
|
397 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Cayman Islands |
|
|
|
1,174 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 3.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Conseco Finance Corp. |
|
270 |
|
276 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse First Boston Mortgage Securities Corp. |
|
1,037 |
|
925 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EMC Mortgage Loan Trust |
|
33 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Legacy Mortgage Asset Trust |
|
967 |
|
957 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LP Credit Card ABS Master Trust |
|
321 |
|
310 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morgan Stanley Home Equity Loan Trust |
|
1,723 |
|
874 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navient Student Loan Trust |
|
490 |
|
481 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Residential Asset Securities Corp. Trust |
|
1,023 |
|
991 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Structured Asset Investment Loan Trust |
|
1,653 |
|
1,538 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
6,382 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Asset-Backed Securities (Cost $7,565) |
|
|
|
7,556 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LOAN PARTICIPATIONS AND ASSIGNMENTS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LUXEMBOURG 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intelsat Jackson Holdings S.A. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.682% (LIBOR03M + 3.750%) due 11/27/2023 ~ |
|
14 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.625% due 01/02/2024 |
|
13 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Luxembourg |
|
|
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED ARAB EMIRATES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dubai World (3.000% Cash and 1.750% PIK) |
|
99 |
|
93 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United Arab Emirates |
|
|
|
93 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arconic Rolled Products Corp. |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avolon TLB Borrower (U.S.) LLC |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.273% (LIBOR03M + 1.500%) due 02/12/2027 «~ |
|
7 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.523% (LIBOR03M + 1.750%) due 01/15/2025 ~ |
|
14 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bausch Health Cos., Inc. |
|
4 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Beacon Roofing Supply, Inc. |
|
10 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BWAY Holding Co. |
|
10 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Caesars Resort Collection LLC |
|
98 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Core & Main LP |
|
10 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diamond Resorts Corp. |
|
97 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elanco Animal Health, Inc. |
|
12 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emerald TopCo, Inc. |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Envision Healthcare Corp. |
|
102 |
|
54 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
EyeCare Partners LLC |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TBD% due 02/18/2027 µ |
|
1 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.822% (LIBOR03M + 3.750%) due 02/05/2027 ~ |
|
4 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial & Risk U.S. Holdings, Inc. |
|
115 |
|
111 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Froneri International PLC |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.239% (LIBOR03M + 2.250%) due 01/29/2027 «~ |
|
10 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.739% (LIBOR03M + 5.750%) due 01/31/2028 «~ |
|
1 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Frontier Communications Corp. |
|
26 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hilton Worldwide Finance LLC |
|
230 |
|
216 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ingersoll Rand Co. Ltd. |
|
9 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jefferies Finance LLC |
|
4 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
McDermott International, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.647% (LIBOR03M + 9.000%) due 10/22/2020 ~ |
|
13 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.647% - 10.806% (LIBOR03M + 9.000%) due 10/21/2020 ~ |
|
13 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
McDermott Technology Americas, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TBD% due 10/21/2021 ^«(b) |
|
5 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TBD% due 05/09/2025 ^(b) |
|
16 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MH Sub LLC |
|
20 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nascar Holdings, Inc. |
|
3 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Neiman Marcus Group Ltd. LLC |
|
14 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Neiman Marcus Group Ltd. LLC (6.516% Cash and 1.000% PIK) |
|
280 |
|
111 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Gas & Electric Co. |
|
262 |
|
263 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PetSmart, Inc. |
|
15 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PG&E Corp. |
|
27 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PUG LLC |
|
4 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Syniverse Holdings, Inc. |
|
13 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Renal Care, Inc. |
|
13 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
West Corp. |
|
9 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Westmoreland Mining Holdings LLC |
|
1 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Westmoreland Mining Holdings LLC (15.000% PIK) |
|
4 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Whatabrands LLC |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Windstream Services LLC |
|
2 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
1,159 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Loan Participations and Assignments (Cost $1,514) |
|
|
|
1,277 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMON STOCKS 72.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUSTRALIA 3.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telstra Corp. Ltd. |
|
226,830 |
|
426 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Crown Resorts Ltd. |
|
14,908 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harvey Norman Holdings Ltd. |
|
11,857 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wesfarmers Ltd. |
|
3,551 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
166 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola Amatil Ltd. |
|
14,388 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metcash Ltd. |
|
20,144 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Woolworths Group Ltd. |
|
17,305 |
|
376 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
493 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Woodside Petroleum Ltd. |
|
6,069 |
|
67 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
FINANCIALS 2.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMP Ltd. |
|
270,052 |
|
221 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Australia & New Zealand Banking Group Ltd. |
|
68,530 |
|
719 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of Queensland Ltd. |
|
10,418 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bendigo & Adelaide Bank Ltd. |
|
2,721 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth Bank of Australia |
|
7,897 |
|
298 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
National Australia Bank Ltd. |
|
73,899 |
|
758 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suncorp Group Ltd. |
|
42,221 |
|
234 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Westpac Banking Corp. |
|
109,218 |
|
1,122 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,394 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BHP Group Ltd. |
|
33,434 |
|
606 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BHP Group PLC |
|
682 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boral Ltd. |
|
8,121 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fortescue Metals Group Ltd. |
|
52,358 |
|
321 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
948 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Australia |
|
|
|
5,494 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUSTRIA 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
voestalpine AG |
|
4,863 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Austria |
|
|
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BELGIUM 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Proximus SADP |
|
5,281 |
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ageas |
|
4,499 |
|
188 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
bpost S.A. |
|
12,733 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Belgium |
|
|
|
399 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BRAZIL 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dommo Energia S.A. (c)(i) |
|
4,269 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dommo Energia S.A. (c)« |
|
20,008 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dommo Energia S.A. SP - ADR (c) |
|
63 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eneva S.A. (c)(i) |
|
899 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Brazil |
|
|
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CANADA 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corus Entertainment, Inc. 'B' |
|
18,553 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shaw Communications, Inc. 'B' |
|
3,811 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
95 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ARC Resources Ltd. |
|
29,766 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Crescent Point Energy Corp. |
|
76,894 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inter Pipeline Ltd. |
|
1,664 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Peyto Exploration & Development Corp. |
|
38,643 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
196 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of Montreal |
|
3,154 |
|
159 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Imperial Bank of Commerce |
|
4,620 |
|
269 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
National Bank of Canada |
|
3,563 |
|
138 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Power Corp. of Canada |
|
15,321 |
|
247 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
813 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atco Ltd. 'I' |
|
4,734 |
|
131 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TransAlta Corp. |
|
24,651 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
260 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Canada |
|
|
|
1,364 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DENMARK 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Danske Bank A/S |
|
15,898 |
|
181 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Denmark |
|
|
|
181 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINLAND 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nordea Bank Abp |
|
181,995 |
|
1,024 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sampo Oyj 'A' |
|
3,207 |
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,118 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UPM-Kymmene Oyj |
|
893 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Finland |
|
|
|
1,142 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FRANCE 4.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eutelsat Communications S.A. |
|
4,557 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lagardere S.C.A. |
|
13,082 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orange S.A. |
|
45,083 |
|
546 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vivendi S.A. |
|
3,867 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
838 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cie Generale des Etablissements Michelin S.C.A. |
|
2,345 |
|
205 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Renault S.A. |
|
10,682 |
|
203 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
408 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carrefour S.A. |
|
35,672 |
|
566 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Casino Guichard Perrachon S.A. |
|
8,656 |
|
331 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
897 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total S.A. |
|
10,171 |
|
383 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AXA S.A. |
|
38,203 |
|
647 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BNP Paribas S.A. |
|
27,066 |
|
790 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SCOR SE |
|
586 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Societe Generale S.A. |
|
57,405 |
|
940 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,390 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sanofi |
|
15,308 |
|
1,325 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bouygues S.A. |
|
9,287 |
|
270 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cie de Saint-Gobain |
|
7,996 |
|
192 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rexel S.A. |
|
12,280 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
552 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electricite de France S.A. |
|
47,273 |
|
370 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Total France |
|
|
|
7,163 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GERMANY 3.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ProSiebenSat.1 Media SE |
|
1,306 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telefonica Deutschland Holding AG |
|
28,032 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
79 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bayerische Motoren Werke AG |
|
12,101 |
|
618 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ceconomy AG |
|
12,090 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daimler AG |
|
33,756 |
|
1,008 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hugo Boss AG |
|
400 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,662 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metro AG |
|
22,094 |
|
188 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suedzucker AG |
|
6,165 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
276 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Pfandbriefbank AG |
|
8,770 |
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Muenchener Rueckversicherungs-Gesellschaft AG in Muenchen |
|
2,376 |
|
478 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Talanx AG |
|
2,150 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
616 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bayer AG |
|
16,791 |
|
962 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Lufthansa AG |
|
39,422 |
|
369 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Post AG |
|
6,678 |
|
179 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
548 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aurubis AG |
|
252 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BASF SE |
|
16,811 |
|
786 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Covestro AG |
|
1,402 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Evonik Industries AG |
|
5,379 |
|
112 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
K+S AG |
|
8,136 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
999 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Germany |
|
|
|
5,142 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HONG KONG 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PCCW Ltd. |
|
101,000 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SJM Holdings Ltd. |
|
156,000 |
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skyworth Group Ltd. |
|
180,000 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yue Yuen Industrial Holdings Ltd. |
|
7,000 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
179 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kingboard Holdings Ltd. |
|
34,500 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kerry Properties Ltd. |
|
40,500 |
|
106 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shimao Property Holdings Ltd. |
|
39,500 |
|
137 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swire Pacific Ltd. 'A' |
|
36,000 |
|
229 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wharf Holdings Ltd. |
|
71,000 |
|
125 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wheelock & Co. Ltd. |
|
22,000 |
|
149 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
746 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Hong Kong |
|
|
|
1,060 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ISRAEL 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bezeq The Israeli Telecommunication Corp. Ltd. (c) |
|
139,534 |
|
101 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Israel Chemicals Ltd. |
|
24,086 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Israel |
|
|
|
178 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITALY 1.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eni SpA |
|
62,748 |
|
624 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Assicurazioni Generali SpA |
|
31,928 |
|
433 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intesa Sanpaolo SpA |
|
454,726 |
|
741 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Poste Italiane SpA |
|
26,266 |
|
221 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,395 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enel SpA |
|
157,805 |
|
1,088 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Italy |
|
|
|
3,107 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JAPAN 13.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GungHo Online Entertainment, Inc. |
|
3,400 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KDDI Corp. |
|
1,300 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Telegraph & Telephone Corp. |
|
47,100 |
|
1,127 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NTT DOCOMO, Inc. |
|
17,800 |
|
557 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Softbank Corp. |
|
16,500 |
|
210 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,979 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 2.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aisin Seiki Co. Ltd. |
|
6,100 |
|
149 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aoyama Trading Co. Ltd. |
|
7,000 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridgestone Corp. |
|
15,100 |
|
462 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DCM Holdings Co. Ltd. |
|
5,900 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EDION Corp. |
|
3,600 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Honda Motor Co. Ltd. |
|
40,200 |
|
899 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mazda Motor Corp. |
|
38,000 |
|
201 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nikon Corp. |
|
2,300 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nissan Motor Co. Ltd. |
|
161,900 |
|
542 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOK Corp. |
|
7,700 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Panasonic Corp. |
|
2,400 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sekisui House Ltd. |
|
15,200 |
|
251 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skylark Co. Ltd. |
|
5,200 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subaru Corp. |
|
24,600 |
|
470 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Electric Industries Ltd. |
|
9,400 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Rubber Industries Ltd. |
|
6,800 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyota Motor Corp. |
|
21,400 |
|
1,290 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yokohama Rubber Co. Ltd. |
|
4,000 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,821 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Tobacco, Inc. |
|
36,900 |
|
683 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kirin Holdings Co. Ltd. |
|
12,600 |
|
249 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NH Foods Ltd. |
|
2,600 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seven & i Holdings Co. Ltd. |
|
7,900 |
|
261 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,283 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cosmo Energy Holdings Co. Ltd. |
|
4,300 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 2.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chiba Bank Ltd. |
|
10,000 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Concordia Financial Group Ltd. |
|
42,300 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daiwa Securities Group, Inc. |
|
35,400 |
|
137 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gunma Bank Ltd. |
|
8,200 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hachijuni Bank Ltd. |
|
8,500 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Post Holdings Co. Ltd. |
|
42,500 |
|
332 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi UFJ Financial Group, Inc. |
|
277,900 |
|
1,040 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mizuho Financial Group, Inc. |
|
640,800 |
|
735 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS&AD Insurance Group Holdings, Inc. |
|
2,500 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomura Holdings, Inc. |
|
124,800 |
|
527 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ORIX Corp. |
|
16,500 |
|
197 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Resona Holdings, Inc. |
|
54,500 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. |
|
32,600 |
|
792 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Mitsui Trust Holdings, Inc. |
|
3,300 |
|
95 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Suruga Bank Ltd. |
|
19,900 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
T&D Holdings, Inc. |
|
5,800 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yamaguchi Financial Group, Inc. |
|
7,500 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,464 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Astellas Pharma, Inc. |
|
18,000 |
|
277 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daiichi Sankyo Co. Ltd. |
|
500 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Miraca Holdings, Inc. |
|
5,100 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nipro Corp. |
|
8,000 |
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Takeda Pharmaceutical Co. Ltd. |
|
9,300 |
|
283 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
796 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 2.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asahi Glass Co. Ltd. |
|
6,700 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dai Nippon Printing Co. Ltd. |
|
9,600 |
|
204 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fujikura Ltd. |
|
14,600 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITOCHU Corp. |
|
21,600 |
|
447 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Airlines Co. Ltd. |
|
9,600 |
|
176 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kawasaki Heavy Industries Ltd. |
|
7,500 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Komatsu Ltd. |
|
5,200 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marubeni Corp. |
|
52,800 |
|
262 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Corp. |
|
16,800 |
|
355 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Heavy Industries Ltd. |
|
14,800 |
|
373 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsui & Co. Ltd. |
|
35,700 |
|
496 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsui E&S Holdings Co. Ltd. (c) |
|
7,400 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NSK Ltd. |
|
15,800 |
|
101 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sojitz Corp. |
|
34,400 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Corp. |
|
29,000 |
|
331 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Heavy Industries Ltd. |
|
3,200 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toppan Printing Co. Ltd. |
|
7,300 |
|
111 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyota Tsusho Corp. |
|
3,500 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
West Japan Railway Co. |
|
1,100 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,584 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 2.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canon, Inc. |
|
47,600 |
|
1,034 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fujitsu Ltd. |
|
6,900 |
|
621 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hitachi Ltd. |
|
27,100 |
|
779 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Konica Minolta, Inc. |
|
42,500 |
|
171 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mixi, Inc. |
|
7,000 |
|
102 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NEC Corp. |
|
6,300 |
|
229 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Electric Glass Co. Ltd. |
|
4,000 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oki Electric Industry Co. Ltd. |
|
8,400 |
|
79 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ricoh Co. Ltd. |
|
34,500 |
|
252 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seiko Epson Corp. |
|
12,600 |
|
136 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,456 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asahi Kasei Corp. |
|
4,200 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daicel Corp. |
|
11,100 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DIC Corp. |
|
4,200 |
|
93 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kobe Steel Ltd. |
|
35,200 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kuraray Co. Ltd. |
|
11,900 |
|
120 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Chemical Holdings Corp. |
|
7,700 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Materials Corp. |
|
5,700 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Light Metal Holdings Co. Ltd. |
|
28,000 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Paper Industries Co. Ltd. 'L' |
|
11,600 |
|
165 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Steel Corp. |
|
15,400 |
|
131 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Chemical Co. Ltd. |
|
96,400 |
|
285 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tosoh Corp. |
|
5,500 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyobo Co. Ltd. |
|
7,700 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ube Industries Ltd. |
|
7,000 |
|
107 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,468 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daito Trust Construction Co. Ltd. |
|
100 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomura Real Estate Holdings, Inc. |
|
3,600 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chubu Electric Power Co., Inc. |
|
18,100 |
|
255 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chugoku Electric Power Co., Inc. |
|
14,400 |
|
201 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electric Power Development Co. Ltd. 'C' |
|
5,000 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hokuriku Electric Power Co. |
|
5,300 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Osaka Gas Co. Ltd. |
|
1,200 |
|
23 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Tohoku Electric Power Co., Inc. |
|
25,500 |
|
245 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
861 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Japan |
|
|
|
22,839 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JERSEY, CHANNEL ISLANDS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amcor PLC |
|
3,805 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Jersey, Channel Islands |
|
|
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LUXEMBOURG 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Millicom International Cellular S.A. |
|
4,130 |
|
115 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RTL Group S.A. |
|
275 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
124 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ternium S.A. SP - ADR |
|
7,774 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Luxembourg |
|
|
|
216 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MEXICO 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Desarrolladora Homex S.A.B. de C.V. (c) |
|
41,996 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mexico |
|
|
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NETHERLANDS 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke KPN NV |
|
54,443 |
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VEON Ltd. ADR |
|
93,799 |
|
142 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
272 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Heineken Holding NV |
|
891 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Dutch Shell PLC 'A' |
|
71,497 |
|
1,242 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ABN AMRO Bank NV |
|
16,422 |
|
135 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aegon NV |
|
60,665 |
|
152 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASR Nederland NV |
|
2,600 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ING Groep NV |
|
9,080 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
400 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Signify NV |
|
13,575 |
|
263 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Netherlands |
|
|
|
2,246 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NEW ZEALAND 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fletcher Building Ltd. |
|
31,546 |
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total New Zealand |
|
|
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NORWAY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telenor ASA |
|
8,200 |
|
120 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equinor ASA |
|
24,820 |
|
309 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DNB ASA |
|
6,890 |
|
77 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yara International ASA |
|
497 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Norway |
|
|
|
522 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PORTUGAL 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EDP - Energias de Portugal S.A. |
|
98,440 |
|
396 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Portugal |
|
|
|
396 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SINGAPORE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Keppel Corp. Ltd. |
|
32,600 |
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sembcorp Industries Ltd. |
|
27,100 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
151 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Singapore |
|
|
|
151 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAIN 1.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telefonica S.A. |
|
176,635 |
|
804 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Repsol S.A. |
|
1,232 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco de Sabadell S.A. |
|
86,251 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco Santander S.A. |
|
504,306 |
|
1,200 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mapfre S.A. |
|
24,878 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,286 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ACS Actividades de Construccion Y Servicios S.A. |
|
7,194 |
|
143 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Endesa S.A. |
|
15,227 |
|
322 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Spain |
|
|
|
2,566 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWEDEN 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telia Co. AB |
|
34,746 |
|
124 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hennes & Mauritz AB 'B' |
|
19,671 |
|
252 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skandinaviska Enskilda Banken AB 'A' |
|
34,314 |
|
230 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Svenska Handelsbanken AB 'A' |
|
20,608 |
|
170 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swedbank AB 'A' |
|
61,302 |
|
676 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,076 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skanska AB 'B' |
|
4,112 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SKF AB 'B' |
|
4,775 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Sweden |
|
|
|
1,579 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWITZERLAND 2.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swisscom AG |
|
218 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garmin Ltd. |
|
1,464 |
|
110 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
FINANCIALS 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swiss Life Holding AG |
|
504 |
|
169 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swiss Re AG |
|
6,141 |
|
473 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zurich Insurance Group AG |
|
2,600 |
|
913 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,555 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Roche Holding AG |
|
4,471 |
|
1,438 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ABB Ltd. |
|
29,253 |
|
509 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adecco Group AG |
|
1,703 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
576 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TE Connectivity Ltd. |
|
900 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Switzerland |
|
|
|
3,853 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 4.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BT Group PLC |
|
121,767 |
|
177 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vodafone Group PLC |
|
335,496 |
|
464 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
641 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berkeley Group Holdings PLC |
|
2,606 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kingfisher PLC |
|
31,088 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marks & Spencer Group PLC |
|
100,739 |
|
122 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Next PLC |
|
1,611 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Persimmon PLC |
|
9,394 |
|
224 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
598 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
British American Tobacco PLC |
|
6,571 |
|
225 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imperial Brands PLC |
|
35,228 |
|
650 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
J Sainsbury PLC |
|
80,728 |
|
209 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tate & Lyle PLC |
|
12,417 |
|
101 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,185 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BP PLC |
|
186,852 |
|
766 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Noble Corp. PLC (c) |
|
61,773 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
782 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Line Insurance Group PLC |
|
54,465 |
|
199 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HSBC Holdings PLC |
|
267,954 |
|
1,504 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Legal & General Group PLC |
|
20,302 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Standard Chartered PLC |
|
66,448 |
|
367 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Standard Life Aberdeen PLC |
|
35,492 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,216 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GlaxoSmithKline PLC |
|
11,009 |
|
207 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aggreko PLC |
|
15,201 |
|
91 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BAE Systems PLC |
|
20,988 |
|
135 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capita PLC (c) |
|
25,780 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Mail PLC |
|
176,414 |
|
272 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
508 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rio Tinto Ltd. |
|
3,645 |
|
188 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rio Tinto PLC |
|
7,114 |
|
326 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
514 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centrica PLC |
|
809,765 |
|
381 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
National Grid PLC |
|
78,300 |
|
915 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
SSE PLC |
|
17,585 |
|
283 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,579 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
8,230 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 32.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 3.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AT&T, Inc. |
|
95,943 |
|
2,797 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CenturyLink, Inc. |
|
113,415 |
|
1,073 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clear Channel Outdoor Holdings, Inc. (c) |
|
29,821 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
iHeartMedia, Inc. (c) « |
|
23 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
iHeartMedia, Inc. 'A' (c) |
|
1,656 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Omnicom Group, Inc. |
|
1,408 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telephone & Data Systems, Inc. |
|
4,028 |
|
68 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Verizon Communications, Inc. |
|
43,252 |
|
2,324 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,370 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 2.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bed Bath & Beyond, Inc. |
|
52,647 |
|
222 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Caesars Entertainment Corp. (c) |
|
18,339 |
|
124 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dick's Sporting Goods, Inc. |
|
3,370 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dillard's, Inc. 'A' |
|
1,931 |
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ford Motor Co. |
|
170,456 |
|
823 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GameStop Corp. 'A' |
|
43,733 |
|
153 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gap, Inc. |
|
12,232 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Motors Co. |
|
35,008 |
|
727 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Goodyear Tire & Rubber Co. |
|
28,747 |
|
167 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
H&R Block, Inc. |
|
1,613 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harley-Davidson, Inc. |
|
1,884 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kohl's Corp. |
|
7,092 |
|
103 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L Brands, Inc. |
|
13,835 |
|
160 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Las Vegas Sands Corp. |
|
767 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Macy's, Inc. |
|
60,347 |
|
296 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mattel, Inc. (c) |
|
20,205 |
|
178 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Newell Brands, Inc. |
|
3,400 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nordstrom, Inc. |
|
9,049 |
|
139 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PulteGroup, Inc. |
|
6,354 |
|
142 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Signet Jewelers Ltd. |
|
17,586 |
|
113 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tapestry, Inc. |
|
718 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Target Corp. |
|
7,485 |
|
696 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Visteon Corp. (c) |
|
4,059 |
|
195 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Whirlpool Corp. |
|
882 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wyndham Destinations, Inc. |
|
2,156 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,736 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 4.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Altria Group, Inc. |
|
36,798 |
|
1,423 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Archer-Daniels-Midland Co. |
|
11,560 |
|
407 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bunge Ltd. |
|
3,216 |
|
132 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Mills, Inc. |
|
3,298 |
|
174 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kraft Heinz Co. |
|
4,947 |
|
122 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kroger Co. |
|
29,441 |
|
887 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Philip Morris International, Inc. |
|
20,822 |
|
1,519 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Procter & Gamble Co. |
|
12,619 |
|
1,388 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Walmart, Inc. |
|
13,333 |
|
1,515 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,567 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 2.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Baker Hughes Co. |
|
8,727 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chevron Corp. |
|
9,579 |
|
694 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ConocoPhillips |
|
3,043 |
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diamond Offshore Drilling, Inc. (c) |
|
15,480 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exxon Mobil Corp. |
|
48,857 |
|
1,855 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Helmerich & Payne, Inc. |
|
1,099 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HollyFrontier Corp. |
|
3,672 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kinder Morgan, Inc. |
|
728 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marathon Petroleum Corp. |
|
4,664 |
|
110 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Murphy Oil Corp. |
|
1,728 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Occidental Petroleum Corp. |
|
15,831 |
|
183 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Phillips 66 |
|
1,001 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schlumberger Ltd. |
|
30,668 |
|
414 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Targa Resources Corp. |
|
7,495 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Valero Energy Corp. |
|
8,533 |
|
387 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Williams Cos., Inc. |
|
5,806 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,173 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 4.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aflac, Inc. |
|
5,274 |
|
181 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ally Financial, Inc. |
|
24,706 |
|
357 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
American Express Co. |
|
5,358 |
|
459 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American International Group, Inc. |
|
39,153 |
|
949 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Assurant, Inc. |
|
187 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capital One Financial Corp. |
|
11,520 |
|
581 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CIT Group, Inc. |
|
3,331 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CNO Financial Group, Inc. |
|
9,154 |
|
113 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Discover Financial Services |
|
7,956 |
|
284 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fifth Third Bancorp |
|
12,152 |
|
180 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Franklin Resources, Inc. |
|
5,861 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Goldman Sachs Group, Inc. |
|
1,151 |
|
178 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Invesco Ltd. |
|
18,801 |
|
171 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPMorgan Chase & Co. |
|
15,266 |
|
1,374 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navient Corp. |
|
24,159 |
|
183 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New York Community Bancorp, Inc. |
|
14,283 |
|
134 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PNC Financial Services Group, Inc. |
|
956 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Principal Financial Group, Inc. |
|
306 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santander Consumer USA Holdings, Inc. |
|
4,918 |
|
68 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Synchrony Financial |
|
11,778 |
|
190 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Travelers Cos., Inc. |
|
4,801 |
|
477 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Bancorp |
|
5,886 |
|
203 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unum Group |
|
1,665 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo & Co. |
|
61,468 |
|
1,764 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,147 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 4.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AbbVie, Inc. |
|
13,469 |
|
1,025 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amgen, Inc. |
|
836 |
|
170 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anthem, Inc. |
|
532 |
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bristol-Myers Squibb Co. |
|
860 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cardinal Health, Inc. |
|
5,141 |
|
246 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CVS Health Corp. |
|
15,756 |
|
935 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Five Star Senior Living, Inc. (c) |
|
1,167 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gilead Sciences, Inc. |
|
25,437 |
|
1,902 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson & Johnson |
|
1,490 |
|
195 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
McKesson Corp. |
|
498 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merck & Co., Inc. |
|
18,141 |
|
1,396 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pfizer, Inc. |
|
65,635 |
|
2,142 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quest Diagnostics, Inc. |
|
1,793 |
|
144 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,394 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3M Co. |
|
358 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AGCO Corp. |
|
1,550 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alaska Air Group, Inc. |
|
2,269 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Airlines Group, Inc. |
|
33,299 |
|
406 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cummins, Inc. |
|
1,258 |
|
170 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Delta Air Lines, Inc. |
|
3,111 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eaton Corp. PLC |
|
4,076 |
|
317 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emerson Electric Co. |
|
6,472 |
|
308 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fluor Corp. |
|
10,717 |
|
74 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Electric Co. |
|
83,234 |
|
661 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Macquarie Infrastructure Corp. |
|
3,071 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ManpowerGroup, Inc. |
|
778 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Neilsen Holdings PLC |
|
5,402 |
|
68 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Norfolk Southern Corp. |
|
1,117 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pitney Bowes, Inc. |
|
58,430 |
|
119 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ryder System, Inc. |
|
2,940 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United Parcel Service, Inc. 'B' |
|
102 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Westmoreland Mining Holdings LLC «(c)(i) |
|
53 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,768 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 4.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avnet, Inc. |
|
6,529 |
|
164 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Booz Allen Hamilton Holding Corp. |
|
1,413 |
|
97 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Broadcom, Inc. |
|
127 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cisco Systems, Inc. |
|
1,805 |
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corning, Inc. |
|
14,590 |
|
300 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intel Corp. |
|
10,888 |
|
589 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
International Business Machines Corp. |
|
32,437 |
|
3,598 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jabil, Inc. |
|
6,082 |
|
149 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KLA Corp. |
|
1,479 |
|
213 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NortonLifeLock, Inc. |
|
14,174 |
|
265 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
QUALCOMM, Inc. |
|
7,638 |
|
517 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seagate Technology PLC |
|
13,686 |
|
668 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Texas Instruments, Inc. |
|
103 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Western Union Co. |
|
10,101 |
|
183 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Xerox Holdings Corp. |
|
2,527 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,902 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dow, Inc. (c) |
|
1,651 |
|
48 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Eastman Chemical Co. |
|
917 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Huntsman Corp. |
|
1,853 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
International Paper Co. |
|
8,876 |
|
276 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LyondellBasell Industries NV 'A' |
|
15,017 |
|
745 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mosaic Co. |
|
13,402 |
|
145 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WestRock Co. |
|
2,159 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,345 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 2.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Electric Power Co., Inc. |
|
4,716 |
|
377 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CenterPoint Energy, Inc. |
|
9,403 |
|
145 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Consolidated Edison, Inc. |
|
6,212 |
|
485 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dominion Energy, Inc. |
|
2,993 |
|
216 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Duke Energy Corp. |
|
14,400 |
|
1,165 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Entergy Corp. |
|
4,580 |
|
430 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exelon Corp. |
|
22,299 |
|
821 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle West Capital Corp. |
|
982 |
|
74 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPL Corp. |
|
15,736 |
|
388 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Public Service Enterprise Group, Inc. |
|
5,965 |
|
268 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern Co. |
|
817 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vistra Energy Corp. |
|
4,264 |
|
68 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,481 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
54,883 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $154,093) |
|
|
|
122,914 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONVERTIBLE BONDS & NOTES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JERSEY, CHANNEL ISLANDS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ensco Jersey Finance Ltd. |
|
2 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Jersey, Channel Islands |
|
|
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Caesars Entertainment Corp. |
|
9 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Convertible Bonds & Notes (Cost $18) |
|
|
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CORPORATE BONDS & NOTES 11.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ARGENTINA 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pan American Energy LLC |
ARS |
1,120 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YPF S.A. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
33.161% (BADLARPP + 4.000%) due 09/24/2020 «~ |
|
860 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
35.421% (BADLARPP + 6.000%) due 03/04/2021 ~ |
|
700 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Argentina |
|
|
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUSTRALIA 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Newcrest Finance Pty. Ltd. |
$ |
4 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Australia |
|
|
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BERMUDA 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aircastle Ltd. |
|
443 |
|
443 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NCL Corp. Ltd. |
|
2 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Bermuda |
|
|
|
444 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BRAZIL 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Odebrecht Oil & Gas Finance Ltd. |
|
46 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vale Overseas Ltd. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.875% due 11/21/2036 |
|
10 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.250% due 08/10/2026 |
|
23 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petrobras Global Finance BV |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.250% due 12/14/2026 |
GBP |
100 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.125% due 01/17/2022 |
$ |
23 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.093% due 01/15/2030 |
|
253 |
|
232 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
372 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Brazil |
|
|
|
408 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CANADA 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brookfield Finance, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.700% due 09/20/2047 |
|
20 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.900% due 01/25/2028 |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fairfax Financial Holdings Ltd. |
|
6 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
B.C. Unlimited Liability Co. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 05/15/2024 |
|
30 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.375% due 01/15/2028 |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bausch Health Cos., Inc. |
|
17 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bombardier, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.875% due 04/15/2027 |
|
39 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.125% due 01/15/2023 |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 03/15/2025 |
|
2 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
79 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Canada |
|
|
|
107 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CAYMAN ISLANDS 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ambac LSNI LLC |
|
74 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avolon Holdings Funding Ltd. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 01/15/2023 |
|
18 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 10/01/2023 |
|
16 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.875% due 02/15/2025 |
|
16 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.250% due 02/15/2027 |
|
4 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Park Aerospace Holdings Ltd. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 08/15/2022 (k) |
|
607 |
|
549 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 02/15/2024 |
|
9 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 03/15/2023 |
|
21 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.625% due 03/15/2021 |
|
13 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Capital Funding Ltd. |
|
948 |
|
806 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,509 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Noble Holding International Ltd. |
|
26 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Transocean Guardian Ltd. |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Transocean, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 01/15/2026 |
|
10 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.250% due 11/01/2025 |
|
16 |
|
8 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
8.000% due 02/01/2027 |
|
10 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Odebrecht Drilling Norbe Ltd. |
|
21 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Odebrecht Drilling Norbe Ltd. (6.350% Cash and 1.000% PIK) |
|
91 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Odebrecht Offshore Drilling Finance Ltd. |
|
1 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Transocean Phoenix Ltd. |
|
4 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Cayman Islands |
|
|
|
1,588 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CURACAO 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Teva Pharmaceutical Finance BV |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Curacao |
|
|
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FRANCE 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Societe Generale S.A. |
|
200 |
|
173 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Altice France S.A. |
|
700 |
|
711 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pernod Ricard S.A. |
|
530 |
|
545 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,256 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total France |
|
|
|
1,429 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GERMANY 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Bank AG |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.700% due 07/13/2020 |
|
26 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.818% (US0003M + 0.970%) due 07/13/2020 ~ |
|
28 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 10/14/2021 (k) |
|
590 |
|
562 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.961% due 11/26/2025 •(k) |
|
150 |
|
139 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volkswagen Bank GmbH |
EUR |
700 |
|
761 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,515 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IHO Verwaltungs GmbH (6.000% Cash or 6.750% PIK) |
$ |
16 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Germany |
|
|
|
1,526 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IRELAND 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AIB Group PLC |
|
200 |
|
201 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Russian Railways via RZD Capital PLC |
GBP |
300 |
|
467 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Ireland |
|
|
|
668 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITALY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniCredit SpA |
$ |
370 |
|
396 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Total Italy |
|
|
|
396 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JERSEY, CHANNEL ISLANDS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AA Bond Co. Ltd. |
GBP |
300 |
|
353 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Jersey, Channel Islands |
|
|
|
353 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LUXEMBOURG 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emerald Bay S.A. |
EUR |
4 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sberbank of Russia Via SB Capital S.A. |
$ |
400 |
|
415 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
419 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Altice Financing S.A. |
EUR |
200 |
|
196 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intelsat Connect Finance S.A. |
$ |
20 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intelsat Jackson Holdings S.A. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.750% due 07/15/2025 |
|
39 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 08/01/2023 |
|
28 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.000% due 02/15/2024 |
|
34 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.500% due 10/15/2024 |
|
90 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intelsat Luxembourg S.A. |
|
54 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Drilling SA |
|
30 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
371 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gazprom Neft OAO Via GPN Capital S.A. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.375% due 09/19/2022 (k) |
|
300 |
|
300 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 11/27/2023 (k) |
|
300 |
|
316 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gazprom OAO Via Gaz Capital S.A. |
|
30 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
647 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Luxembourg |
|
|
|
1,437 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MEXICO 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corp. GEO S.A.B. de C.V. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.875% due 03/27/2022 ^«(b) |
|
300 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.250% due 06/30/2020 ^«(b) |
|
100 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petroleos Mexicanos |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.750% due 09/21/2047 |
|
10 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 03/13/2027 |
|
40 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.490% due 01/23/2027 |
|
30 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.840% due 01/23/2030 |
|
82 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.690% due 01/23/2050 |
|
10 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 01/23/2029 |
|
74 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.950% due 01/28/2031 |
|
67 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.950% due 01/28/2060 |
|
30 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
246 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mexico |
|
|
|
246 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MULTINATIONAL 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Connect Finco SARL |
|
6 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Multinational |
|
|
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NETHERLANDS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cooperatieve Rabobank UA |
EUR |
400 |
|
424 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Teva Pharmaceutical Finance Netherlands BV |
$ |
46 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Netherlands |
|
|
|
468 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PERU 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco de Credito del Peru |
PEN |
100 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Peru |
|
|
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SINGAPORE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flex Ltd. |
$ |
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Singapore |
|
|
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWITZERLAND 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UBS AG |
|
200 |
|
202 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Switzerland |
|
|
|
202 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TURKEY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hazine Mustesarligi Varlik Kiralama A/S |
|
200 |
|
195 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Turkey |
|
|
|
195 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 2.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 1.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barclays Bank PLC |
|
430 |
|
440 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barclays PLC |
|
400 |
|
432 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FCE Bank PLC |
EUR |
100 |
|
102 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HSBC Holdings PLC |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.600% due 05/25/2023 (k) |
$ |
200 |
|
204 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 09/29/2023 •(g)(h) |
EUR |
320 |
|
331 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lloyds Banking Group PLC |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.875% due 06/27/2029 •(g)(h) |
GBP |
200 |
|
228 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.625% due 06/27/2023 •(g)(h) |
|
200 |
|
211 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 09/27/2025 •(g)(h) |
$ |
200 |
|
180 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Bank of Scotland Group PLC |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.500% due 08/10/2020 •(g)(h) |
|
360 |
|
332 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.625% due 08/15/2021 •(g)(h) |
|
200 |
|
196 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tesco Property Finance PLC |
GBP |
221 |
|
346 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unique Pub Finance Co. PLC |
|
35 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,050 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avon International Capital PLC |
$ |
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imperial Brands Finance PLC |
|
400 |
|
400 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marston's Issuer PLC |
GBP |
200 |
|
204 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitchells & Butlers Finance PLC |
|
116 |
|
135 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Valaris PLC |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 10/01/2044 |
$ |
12 |
|
1 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
7.750% due 02/01/2026 |
|
2 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
742 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
3,792 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 3.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ally Financial, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 04/15/2021 (k) |
|
200 |
|
196 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 05/21/2024 |
|
16 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Tower Corp. |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Assurant, Inc. |
|
6 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BGC Partners, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 07/24/2023 |
|
4 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 10/01/2024 |
|
6 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brighthouse Financial, Inc. |
|
8 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brixmor Operating Partnership LP |
|
18 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cantor Fitzgerald LP |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBL & Associates LP |
|
17 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CIT Group, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.125% due 03/09/2021 |
|
6 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/15/2022 |
|
30 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.792% (US0003M + 1.100%) due 05/17/2024 ~ |
|
20 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.751% (US0003M + 0.950%) due 07/24/2023 ~ |
|
13 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CTR Partnership LP |
|
12 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Digital Realty Trust LP |
|
16 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EPR Properties |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.950% due 04/15/2028 |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 12/15/2026 |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equitable Holdings, Inc. |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ESH Hospitality, Inc. |
|
4 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fortress Transportation & Infrastructure Investors LLC |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.750% due 03/15/2022 |
|
82 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.500% due 10/01/2025 |
|
45 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GLP Capital LP |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 06/01/2025 |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.300% due 01/15/2029 |
|
19 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Howard Hughes Corp. |
|
25 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hudson Pacific Properties LP |
|
5 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hunt Cos., Inc. |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
iStar, Inc. |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kennedy-Wilson, Inc. |
|
10 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ladder Capital Finance Holdings LLLP |
|
3 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Life Storage LP |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LoanCore Capital Markets LLC |
|
370 |
|
351 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navient Corp. |
|
66 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Newmark Group, Inc. |
|
10 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Omega Healthcare Investors, Inc. |
|
8 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oppenheimer Holdings, Inc. |
|
4 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Physicians Realty LP |
|
4 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sabra Health Care LP |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santander Holdings USA, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.400% due 07/13/2027 |
|
7 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.400% due 01/18/2023 |
|
8 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 06/07/2024 |
|
11 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.244% due 10/05/2026 |
|
14 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SBA Communications Corp. |
|
7 |
|
7 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
SL Green Operating Partnership LP |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Springleaf Finance Corp. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.250% due 12/15/2020 |
|
480 |
|
483 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.625% due 03/15/2023 |
|
196 |
|
194 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.875% due 03/15/2025 |
|
16 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.125% due 03/15/2024 |
|
12 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Starwood Property Trust, Inc. |
|
8 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STORE Capital Corp. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 03/15/2028 |
|
4 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 03/15/2029 |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo & Co. |
|
77 |
|
74 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Welltower, Inc. |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,822 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AbbVie, Inc. |
|
11 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Albertsons Cos., Inc. |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Airlines Pass-Through Trust |
|
9 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arconic Corp. |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Broadcom Corp. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 01/15/2022 |
|
68 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.625% due 01/15/2024 |
|
8 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 01/15/2027 |
|
16 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Campbell Soup Co. |
|
8 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCO Holdings LLC |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 03/01/2030 |
|
18 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 08/15/2030 |
|
14 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centene Corp. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.750% due 01/15/2025 |
|
17 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 12/15/2027 |
|
6 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 12/15/2029 |
|
6 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.375% due 02/15/2030 |
|
4 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charter Communications Operating LLC |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.413% (US0003M + 1.650%) due 02/01/2024 ~ |
|
74 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.800% due 03/01/2050 |
|
16 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citrix Systems, Inc. |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Clear Channel Worldwide Holdings, Inc. |
|
29 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Community Health Systems, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.250% due 03/31/2023 |
|
207 |
|
198 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.625% due 01/15/2024 |
|
87 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.000% due 03/15/2026 |
|
46 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.625% due 02/15/2025 |
|
60 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corning, Inc. |
|
6 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CVS Pass-Through Trust |
|
460 |
|
553 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DAE Funding LLC |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 08/01/2022 |
|
10 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 08/01/2024 |
|
16 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 08/01/2020 |
|
102 |
|
101 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dealer Tire LLC |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diamond Resorts International, Inc. |
|
107 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EMC Corp. |
|
111 |
|
111 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energy Transfer Operating LP |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.900% due 05/15/2025 |
|
3 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 05/15/2030 |
|
7 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 05/15/2050 |
|
6 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equifax, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.600% due 08/15/2021 |
|
4 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.562% (US0003M + 0.870%) due 08/15/2021 ~ |
|
12 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exela Intermediate LLC |
|
16 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Front Range BidCo, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 03/01/2027 |
|
19 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.125% due 03/01/2028 |
|
9 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Electric Co. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.550% due 05/04/2020 |
|
8 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.550% due 01/05/2026 |
|
41 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.150% due 08/07/2037 |
|
1 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.875% due 01/10/2039 |
|
8 |
|
10 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Global Payments, Inc. |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Griffon Corp. |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HCA, Inc. |
|
12 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Capital America |
|
20 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
iHeartCommunications, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.375% due 05/01/2026 |
|
63 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.375% due 05/01/2027 |
|
67 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kraft Heinz Foods Co. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 06/01/2026 |
|
20 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.950% due 07/15/2025 |
|
4 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 04/01/2030 |
|
18 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lamar Media Corp. |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Laredo Petroleum, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.500% due 01/15/2025 |
|
3 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
10.125% due 01/15/2028 |
|
2 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Level 3 Financing, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.400% due 03/01/2027 |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.875% due 11/15/2029 |
|
10 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mattel, Inc. |
|
4 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Micron Technology, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.327% due 02/06/2029 |
|
8 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.185% due 02/15/2027 |
|
6 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.663% due 02/15/2030 |
|
12 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MSCI, Inc. |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Netflix, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.375% due 11/15/2029 |
|
8 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 02/15/2022 |
|
4 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ONEOK Partners LP |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ortho-Clinical Diagnostics, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.625% due 05/15/2022 |
|
6 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.250% due 02/01/2028 |
|
8 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Par Pharmaceutical, Inc. |
|
14 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Penske Truck Leasing Co. LP |
|
88 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PetSmart, Inc. |
|
14 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Post Holdings, Inc. |
|
8 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prime Security Services Borrower LLC |
|
6 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PTC, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.625% due 02/15/2025 |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 02/15/2028 |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
QVC, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 07/02/2022 |
|
7 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.375% due 03/15/2023 |
|
5 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.850% due 04/01/2024 |
|
8 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.450% due 02/15/2025 |
|
19 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Radiology Partners, Inc. |
|
6 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Range Resources Corp. |
|
2 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sealed Air Corp. |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sensata Technologies, Inc. |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sprint Spectrum Co. LLC |
|
200 |
|
215 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Staples, Inc. |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Station Casinos LLC |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tech Data Corp. |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TEGNA, Inc. |
|
10 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tenet Healthcare Corp. |
|
10 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Textron, Inc. |
|
40 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Topaz Solar Farms LLC |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 09/30/2039 |
|
78 |
|
87 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 09/30/2039 |
|
11 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TransDigm, Inc. |
|
6 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trident TPI Holdings, Inc. |
|
3 |
|
2 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Triumph Group, Inc. |
|
4 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Renal Care, Inc. |
|
8 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United Rentals North America, Inc. |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Univision Communications, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 02/15/2025 |
|
118 |
|
101 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 05/15/2023 |
|
106 |
|
95 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ViaSat, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.625% due 09/15/2025 |
|
8 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.625% due 04/15/2027 |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VMware, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.300% due 08/21/2020 |
|
6 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.950% due 08/21/2022 |
|
12 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.900% due 08/21/2027 |
|
10 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wabtec Corp. |
|
12 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Western Digital Corp. |
|
40 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Western Midstream Operating LP |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 02/01/2050 |
|
3 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.100% due 02/01/2025 |
|
2 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.050% due 02/01/2030 |
|
2 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.698% (US0003M + 0.850%) due 01/13/2023 ~ |
|
4 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wyndham Destinations, Inc. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 04/01/2027 |
|
6 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.400% due 04/01/2024 |
|
5 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.900% due 03/01/2023 |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 03/01/2030 |
|
4 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,839 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CenturyLink, Inc. |
|
6 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Edison International |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.950% due 03/15/2023 |
|
1 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.400% due 09/15/2022 |
|
14 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 06/15/2027 |
|
7 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.125% due 11/15/2022 |
|
6 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.550% due 11/15/2024 |
|
8 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enable Midstream Partners LP |
|
4 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FirstEnergy Corp. |
|
410 |
|
400 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Frontier Communications Corp. |
|
10 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITC Holdings Corp. |
|
4 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Gas & Electric Co. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 10/01/2020 ^(b) |
|
61 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 08/15/2042 ^(b) |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.450% due 08/15/2022 ^(b) |
|
48 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.950% due 03/01/2026 ^(b) |
|
53 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 05/15/2021 ^(b) |
|
16 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.250% due 09/15/2021 ^(b) |
|
95 |
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.050% due 03/01/2034 ^(b) |
|
44 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.800% due 03/01/2037 ^(b) |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.250% due 03/01/2039 ^(b) |
|
10 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 12/15/2041 ^(b) |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.250% due 06/15/2023 ^(b) |
|
23 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.850% due 11/15/2023 ^(b) |
|
29 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 11/15/2043 ^(b) |
|
25 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 02/15/2024 ^(b) |
|
41 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.400% due 08/15/2024 ^(b) |
|
35 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 06/15/2025 ^(b) |
|
19 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 12/01/2046 ^(b) |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.300% due 03/15/2027 ^(b) |
|
20 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.350% due 02/15/2038 ^(b) |
|
19 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.400% due 01/15/2040 ^(b) |
|
51 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 03/15/2046 ^(b) |
|
4 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern California Edison Co. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.650% due 04/01/2029 |
|
2 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.750% due 04/01/2035 |
|
2 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.875% due 03/01/2049 |
|
1 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.850% due 08/01/2029 |
|
1 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.650% due 02/01/2050 |
|
3 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern California Gas Co. |
|
7 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sprint Communications, Inc. |
|
610 |
|
616 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sprint Corp. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.625% due 03/01/2026 |
|
7 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.250% due 02/01/2028 |
|
29 |
|
29 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Talen Energy Supply LLC |
|
4 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,726 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
6,387 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VENEZUELA 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petroleos de Venezuela S.A. |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 11/15/2026 ^(b) |
|
300 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 05/16/2024 ^(b) |
|
20 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
9.750% due 05/17/2035 ^(b) |
|
20 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Venezuela |
|
|
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Corporate Bonds & Notes (Cost $21,160) |
|
|
|
19,742 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NON-AGENCY MORTGAGE-BACKED SECURITIES 4.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eurosail PLC |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.206% due 09/13/2045 • |
GBP |
505 |
|
586 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.456% due 06/13/2045 • |
|
764 |
|
902 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grifonas Finance PLC |
EUR |
289 |
|
264 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
1,752 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 3.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banc of America Alternative Loan Trust |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 04/25/2036 ^ |
$ |
30 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 07/25/2046 ^ |
|
73 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banc of America Funding Trust |
|
11 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banc of America Mortgage Trust |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.798% due 11/20/2046 ^~ |
|
6 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 10/25/2036 ^ |
|
17 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bear Stearns Mortgage Funding Trust |
|
74 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chase Mortgage Finance Trust |
|
36 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Countrywide Alternative Loan Trust |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 06/25/2036 ^ |
|
116 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 02/25/2037 ^ |
|
65 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.250% due 12/25/2036 ^• |
|
27 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Countrywide Home Loan Mortgage Pass-Through Trust |
|
18 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse First Boston Mortgage Securities Corp. |
|
39 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse First Boston Mortgage-Backed Pass-Through Certificates |
|
336 |
|
150 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse Mortgage Capital Certificates |
|
167 |
|
115 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
First Horizon Alternative Mortgage Securities Trust |
|
275 |
|
227 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HSI Asset Loan Obligation Trust |
|
8 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPMorgan Alternative Loan Trust |
|
71 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPMorgan Mortgage Trust |
|
97 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merrill Lynch Mortgage Investors Trust |
|
13 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OBX Trust |
|
440 |
|
426 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Residential Accredit Loans, Inc. Trust |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.747% due 10/25/2045 • |
|
76 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 03/25/2037 ^ |
|
401 |
|
336 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.250% due 03/25/2037 ^ |
|
32 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Structured Adjustable Rate Mortgage Loan Trust |
|
1,697 |
|
1,194 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo Alternative Loan Trust |
|
882 |
|
748 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Wells Fargo Commercial Mortgage Trust |
|
1,156 |
|
1,199 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
5,018 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Non-Agency Mortgage-Backed Securities (Cost $6,965) |
|
|
|
6,770 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUNICIPAL BONDS & NOTES 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CALIFORNIA 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
California State Public Works Board Revenue Notes, Series 2011 |
|
326 |
|
343 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total California |
|
|
|
343 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ILLINOIS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illinois State General Obligation Bonds, (BABs), Series 2010 |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.630% due 02/01/2035 |
|
15 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.350% due 07/01/2035 |
|
5 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Illinois State General Obligation Bonds, Series 2003 |
|
60 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Illinois |
|
|
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MICHIGAN 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Michigan Tobacco Settlement Finance Authority Revenue Bonds, Series 2006 |
|
195 |
|
193 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Michigan |
|
|
|
193 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PUERTO RICO 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Puerto Rico General Obligation Bonds, Series 2001 |
|
30 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Puerto Rico General Obligation Bonds, Series 2007 |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 07/01/2034 ^(b) |
|
5 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 07/01/2037 ^(b) |
|
5 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Puerto Rico General Obligation Bonds, Series 2008 |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.500% due 07/01/2032 ^(b) |
|
20 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.700% due 07/01/2023 ^(b) |
|
10 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Puerto Rico General Obligation Bonds, Series 2009 |
|
5 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Puerto Rico General Obligation Bonds, Series 2011 |
|
10 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Puerto Rico General Obligation Bonds, Series 2012 |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.000% due 07/01/2041 ^(b) |
|
120 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.125% due 07/01/2037 ^(b) |
|
10 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth of Puerto Rico General Obligation Notes, Series 2012 |
|
10 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Puerto Rico Electric Power Authority Revenue Bonds, (BABs), Series 2010 |
|
100 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Puerto Rico |
|
|
|
214 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VIRGINIA 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tobacco Settlement Financing Corp., Virginia Revenue Bonds, Series 2007 |
|
375 |
|
325 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Virginia |
|
|
|
325 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WEST VIRGINIA 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tobacco Settlement Finance Authority, West Virginia Revenue Bonds, Series 2007 |
|
350 |
|
340 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total West Virginia |
|
|
|
340 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Municipal Bonds & Notes (Cost $1,264) |
|
|
|
1,496 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PREFERRED STOCKS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GERMANY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schaeffler AG |
|
13,060 |
|
79 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Volkswagen AG |
|
4,335 |
|
499 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
578 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Germany |
|
|
|
578 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NETHERLANDS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stichting AK Rabobank Certificaten |
|
25,000 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Netherlands |
|
|
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nationwide Building Society |
|
1,130 |
|
184 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
184 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
General Electric Co. |
|
169,000 |
|
140 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
140 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Preferred Stocks (Cost $1,126) |
|
|
|
927 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CANADA 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Artis Real Estate Investment Trust |
|
8,673 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cominar Real Estate Investment Trust |
|
13,251 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dream Office Real Estate Investment Trust |
|
3,197 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
178 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Canada |
|
|
|
178 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FRANCE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Klepierre S.A. |
|
482 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unibail-Rodamco-Westfield |
|
2,140 |
|
120 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total France |
|
|
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AGNC Investment Corp. |
|
3,764 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Annaly Capital Management, Inc. |
|
35,430 |
|
179 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Residential Investment Corp. |
|
6,601 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
252 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CoreCivic, Inc. |
|
11,727 |
|
131 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diversified Healthcare Trust |
|
17,563 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iron Mountain, Inc. |
|
6,947 |
|
165 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Park Hotels & Resorts, Inc. |
|
6,486 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Service Properties Trust |
|
3,650 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Simon Property Group, Inc. |
|
823 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ventas, Inc. |
|
329 |
|
9 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
VICI Properties, Inc. |
|
26,432 |
|
440 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
926 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
1,178 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $1,626) |
|
|
|
1,486 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SOVEREIGN ISSUES 1.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ARGENTINA 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Argentina Government International Bond |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.000% due 08/05/2021 (f) |
ARS |
287 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.380% due 12/31/2038 þ |
EUR |
135 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.750% due 12/31/2038 þ |
$ |
22 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 01/11/2023 |
|
127 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.625% due 01/26/2022 |
|
15 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.875% due 01/11/2048 |
|
70 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.125% due 07/06/2036 |
|
150 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.820% due 12/31/2033 |
EUR |
227 |
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
15.500% due 10/17/2026 |
ARS |
790 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36.575% (BADLARPP + 2.000%) due 04/03/2022 ~ |
|
2,640 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
38.039% (ARLLMONP) due 06/21/2020 ~ |
|
23,489 |
|
170 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
42.781% (BADLARPP) due 10/04/2022 ~ |
|
28 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Autonomous City of Buenos Aires Argentina |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32.413% due 03/29/2024 ~ |
|
3,512 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
37.247% (BADLARPP + 5.000%) due 01/23/2022 ~ |
|
1,140 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Provincia de Buenos Aires |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
33.929% due 05/31/2022 • |
|
40 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
37.463% (BADLARPP + 3.750%) due 04/12/2025 ~ |
|
300 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Argentina |
|
|
|
468 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KUWAIT 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kuwait International Government Bond |
$ |
385 |
|
401 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Kuwait |
|
|
|
401 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PERU 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Peru Government International Bond |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.400% due 08/12/2034 |
PEN |
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.940% due 02/12/2029 |
|
378 |
|
118 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.150% due 08/12/2032 |
|
336 |
|
106 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.350% due 08/12/2028 |
|
347 |
|
112 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.900% due 08/12/2037 |
|
7 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.950% due 08/12/2031 |
|
235 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
8.200% due 08/12/2026 |
|
199 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Peru |
|
|
|
490 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SAUDI ARABIA 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Saudi Government International Bond |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.875% due 03/04/2023 |
$ |
200 |
|
200 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.500% due 10/26/2046 |
|
200 |
|
204 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 10/04/2047 |
|
200 |
|
206 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Saudi Arabia |
|
|
|
610 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAIN 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Autonomous Community of Catalonia |
EUR |
50 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Spain |
|
|
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TURKEY 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Turkey Government International Bond |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.250% due 03/13/2025 |
$ |
200 |
|
171 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.625% due 03/31/2025 |
EUR |
100 |
|
102 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.250% due 03/13/2030 |
$ |
200 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
5.600% due 11/14/2024 |
|
200 |
|
184 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.250% due 12/23/2023 |
|
200 |
|
196 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Turkey |
|
|
|
816 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VENEZUELA 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Venezuela Government International Bond |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
6.000% due 12/09/2020 ^(b) |
|
125 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.000% due 03/31/2038 ^(b) |
|
2 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
7.650% due 04/21/2025 ^(b) |
|
3 |
|
0 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
9.250% due 09/15/2027 ^(b) |
|
44 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Venezuela |
|
|
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Sovereign Issues (Cost $4,355) |
|
|
|
2,862 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. GOVERNMENT AGENCIES 11.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 11.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fannie Mae, TBA |
|
4,300 |
|
4,494 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniform Mortgage-Backed Security |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 11/01/2029 |
|
19 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 03/01/2049 (k) |
|
2,501 |
|
2,669 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 06/01/2049 |
|
500 |
|
534 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniform Mortgage-Backed Security, TBA |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.500% due 06/01/2050 |
|
3,800 |
|
3,922 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.500% due 05/01/2050 |
|
2,800 |
|
2,962 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.000% due 05/01/2050 |
|
4,600 |
|
4,910 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total U.S. Government Agencies (Cost $19,376) |
|
|
|
19,511 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY OBLIGATIONS 3.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 3.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Bonds |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.875% due 11/15/2046 (k) |
|
600 |
|
810 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.000% due 02/15/2049 |
|
1,550 |
|
2,162 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Inflation Protected Securities (f) |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.125% due 10/15/2024 |
|
201 |
|
203 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.250% due 07/15/2029 (k) |
|
724 |
|
753 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.375% due 01/15/2027 |
|
34 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.375% due 07/15/2027 |
|
11 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.750% due 07/15/2028 (k) |
|
514 |
|
550 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.875% due 01/15/2029 (k) |
|
354 |
|
385 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.000% due 02/15/2048 |
|
105 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.000% due 02/15/2049 |
|
103 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Notes |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.500% due 02/15/2030 |
|
71 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total U.S. Treasury Obligations (Cost $4,321) |
|
|
|
5,243 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WARRANTS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
iHeartMedia, Inc. - Exp. 05/01/2039 |
|
10,786 |
|
79 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Warrants (Cost $212) |
|
|
|
79 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (j) 0.6% |
|
|
|
933 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ARGENTINA TREASURY BILLS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31.246% due 07/31/2020 ~ |
ARS |
119 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
32.393% due 08/28/2020 ~ |
|
1,235 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
34.248% due 06/22/2020 ~ |
|
218 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
35.641% due 06/22/2020 ~ |
|
3,120 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
36.751% due 04/03/2020 ~ |
|
570 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
48.902% due 05/13/2020 - 10/29/2020 (d)(e) |
|
3,362 |
|
28 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Total Argentina Treasury Bills (Cost $131) |
|
|
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,064) |
|
|
|
1,017 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $224,659) |
|
|
|
190,890 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
166,534 |
|
1,636 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,635) |
|
|
|
1,636 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $1,635) |
|
|
|
1,636 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 113.6% (Cost $226,294) |
|
|
$ |
192,526 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (l)(m) (0.2)%(Cost or Premiums, net $(81)) |
|
|
|
(411) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (13.4)% |
|
|
|
(22,609) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
169,506 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
^ |
Security is in default. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
« |
Security valued using significant unobservable inputs (Level 3). |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
µ |
All or a portion of this amount represents unfunded loan commitments. The interest rate for the unfunded portion will be determined at the time of funding. See Note 4, Securities and Other Investments, in the Notes to Financial Statements for more information regarding unfunded loan commitments. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
~ |
Variable or Floating rate security. Rate shown is the rate in effect as of period end. Certain variable rate securities are not based on a published reference rate and spread, rather are determined by the issuer or agent and are based on current market conditions. Reference rate is as of reset date, which may vary by security. These securities may not indicate a reference rate and/or spread in their description. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
• |
Rate shown is the rate in effect as of period end. The rate may be based on a fixed rate, a capped rate or a floor rate and may convert to a variable or floating rate in the future. These securities do not indicate a reference rate and spread in their description. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
þ |
Coupon represents a rate which changes periodically based on a predetermined schedule or event. Rate shown is the rate in effect as of period end. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Payment in-kind security. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Security is not accruing income as of the date of this report. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
Coupon represents a weighted average yield to maturity. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
Zero coupon security. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
Principal amount of security is adjusted for inflation. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(g) |
Perpetual maturity; date shown, if applicable, represents next contractual call date. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(h) |
Contingent convertible security. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(i) |
RESTRICTED SECURITIES: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuer Description |
|
|
Acquisition |
|
Cost |
|
Market |
Market Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dommo Energia S.A. |
|
|
12/26/2017 |
$ |
1 |
$ |
1 |
0.00 |
% |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eneva S.A. |
|
|
12/21/2017 – 12/03/2019 |
|
4 |
|
6 |
0.00 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Westmoreland Mining Holdings LLC |
|
|
03/26/2019 |
|
0 |
|
0 |
0.00 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
$ |
5 |
$ |
7 |
0.00% |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(j) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
0.000% |
03/31/2020 |
04/01/2020 |
$ |
933 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 1.250% due 07/15/2020 |
$ |
(958) |
$ |
933 |
$ |
933 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(958) |
$ |
933 |
$ |
933 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REVERSE REPURCHASE AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Borrowing Rate(1) |
Settlement Date |
Maturity Date |
|
Amount |
|
Payable for |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BRC |
1.030% |
03/24/2020 |
04/13/2020 |
$ |
(2,546) |
$ |
(2,547) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FOB |
1.500 |
03/20/2020 |
TBD(2) |
|
(4,825) |
|
(4,827) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RCY |
0.940 |
03/11/2020 |
04/09/2020 |
|
(2,248) |
|
(2,249) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Reverse Repurchase Agreements |
|
|
|
|
|
$ |
(9,623) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(k) |
Securities with an aggregate market value of $10,145 have been pledged as collateral under the terms of master agreements as of March 31, 2020. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
The average amount of borrowings outstanding during the period ended March 31, 2020 was $(2,292) at a weighted average interest rate of 1.902%. Average borrowings may include reverse repurchase agreements and sale-buyback transactions, if held during the period. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) |
Open maturity reverse repurchase agreement. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(l) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: EXCHANGE-TRADED OR CENTRALLY CLEARED |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PURCHASED OPTIONS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON EXCHANGE-TRADED FUTURES CONTRACTS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
Strike |
Expiration |
# of |
|
Notional Amount |
|
Cost |
|
Market |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOT U.S. Treasury 10-Year Note June 2020 Futures |
$ |
103.000 |
05/22/2020 |
6 |
$ |
6 |
$ |
0 |
$ |
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOT U.S. Treasury 10-Year Note June 2020 Futures |
|
118.500 |
05/22/2020 |
1 |
|
1 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOT U.S. Treasury 10-Year Note June 2020 Futures |
|
119.000 |
05/22/2020 |
80 |
|
80 |
|
1 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOT U.S. Treasury 10-Year Note June 2020 Futures |
|
121.500 |
05/22/2020 |
30 |
|
30 |
|
0 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOT U.S. Treasury 10-Year Note June 2020 Futures |
|
122.000 |
05/22/2020 |
20 |
|
20 |
|
0 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Purchased Options |
$ |
1 |
$ |
6 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FUTURES CONTRACTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LONG FUTURES CONTRACTS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Variation Margin (1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
|
Expiration |
|
# of |
|
Notional |
|
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury 10-Year Note June Futures |
06/2020 |
|
132 |
$ |
18,307 |
|
$ |
751 |
$ |
0 |
$ |
(19) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT FUTURES CONTRACTS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Variation Margin (1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
|
Expiration |
|
# of |
|
Notional |
|
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Australia Government 10-Year Bond June Futures |
06/2020 |
|
18 |
$ |
(1,668) |
|
$ |
9 |
$ |
0 |
$ |
(22) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Futures Contracts |
|
$ |
760 |
$ |
0 |
$ |
(41) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREDIT DEFAULT SWAPS ON CREDIT INDICES - BUY PROTECTION(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Variation Margin (1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Index/Tranches |
Fixed |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Market |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.HY-33 5-Year Index |
(5.000)% |
Quarterly |
12/20/2024 |
$ |
294 |
$ |
(19) |
$ |
36 |
$ |
17 |
$ |
4 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.IG-31 5-Year Index |
(1.000) |
Quarterly |
12/20/2023 |
|
100 |
|
(2) |
|
2 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.IG-33 5-Year Index |
(1.000) |
Quarterly |
12/20/2024 |
|
900 |
|
1 |
|
2 |
|
3 |
|
3 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
$ |
(20) |
$ |
40 |
$ |
20 |
$ |
7 |
$ |
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREDIT DEFAULT SWAPS ON CREDIT INDICES - SELL PROTECTION(3) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Variation Margin (1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Index/Tranches |
Fixed |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Market |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDX.EM-33 5-Year Index |
1.000% |
Quarterly |
06/20/2025 |
$ |
300 |
$ |
(34) |
$ |
0 |
$ |
(34) |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
iTraxx Europe Main 32 5-Year Index |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2024 |
EUR |
800 |
|
8 |
|
(6) |
|
2 |
|
0 |
|
(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
$ |
(26) |
$ |
(6) |
$ |
(32) |
$ |
0 |
$ |
(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INTEREST RATE SWAPS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Variation Margin |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay/ |
Floating Rate Index |
Fixed Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Market |
|
Asset |
|
Liability |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
5.830% |
Maturity |
01/02/2023 |
BRL |
800 |
$ |
0 |
$ |
2 |
$ |
2 |
$ |
0 |
$ |
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
5.836 |
Maturity |
01/02/2023 |
|
600 |
|
0 |
|
2 |
|
2 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
1-Year BRL-CDI |
5.855 |
Maturity |
01/02/2023 |
|
200 |
|
0 |
|
1 |
|
1 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.500 |
Semi-Annual |
12/18/2021 |
$ |
100 |
|
0 |
|
(2) |
|
(2) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive(6) |
3-Month USD-LIBOR |
1.000 |
Semi-Annual |
06/17/2022 |
|
500 |
|
6 |
|
(12) |
|
(6) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
2.500 |
Semi-Annual |
12/18/2024 |
|
3,100 |
|
(157) |
|
(159) |
|
(316) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
3.000 |
Semi-Annual |
06/19/2026 |
|
2,300 |
|
(84) |
|
(282) |
|
(366) |
|
2 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.740 |
Semi-Annual |
12/16/2026 |
|
100 |
|
(1) |
|
(7) |
|
(8) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
2.250 |
Semi-Annual |
06/20/2028 |
|
4,900 |
|
108 |
|
(775) |
|
(667) |
|
20 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
2.000 |
Semi-Annual |
12/10/2029 |
|
100 |
|
0 |
|
(13) |
|
(13) |
|
1 |
|
0 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.500 |
Semi-Annual |
12/18/2029 |
|
200 |
|
6 |
|
(22) |
|
(16) |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.750 |
Semi-Annual |
01/15/2030 |
|
300 |
|
(4) |
|
(26) |
|
(30) |
|
2 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
2.000 |
Semi-Annual |
02/12/2030 |
|
200 |
|
(4) |
|
(21) |
|
(25) |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
2.000 |
Semi-Annual |
03/10/2030 |
|
100 |
|
0 |
|
(13) |
|
(13) |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive(6) |
3-Month USD-LIBOR |
1.250 |
Semi-Annual |
06/17/2030 |
|
2,400 |
|
114 |
|
(240) |
|
(126) |
|
14 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.910 |
Semi-Annual |
10/17/2049 |
|
100 |
|
(2) |
|
(26) |
|
(28) |
|
3 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.895 |
Semi-Annual |
10/18/2049 |
|
100 |
|
(2) |
|
(25) |
|
(27) |
|
3 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
2.250 |
Semi-Annual |
12/11/2049 |
|
900 |
|
(2) |
|
(334) |
|
(336) |
|
27 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
2.000 |
Semi-Annual |
01/15/2050 |
|
100 |
|
(1) |
|
(29) |
|
(30) |
|
3 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.625 |
Semi-Annual |
01/16/2050 |
|
100 |
|
(1) |
|
(19) |
|
(20) |
|
3 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.750 |
Semi-Annual |
01/22/2050 |
|
500 |
|
(3) |
|
(112) |
|
(115) |
|
14 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
1.625 |
Semi-Annual |
02/03/2050 |
|
300 |
|
(1) |
|
(58) |
|
(59) |
|
8 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month USD-LIBOR |
2.250 |
Semi-Annual |
03/12/2050 |
|
600 |
|
(2) |
|
(220) |
|
(222) |
|
18 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
3-Month ZAR-JIBAR |
7.250 |
Quarterly |
09/19/2023 |
ZAR |
900 |
|
0 |
|
2 |
|
2 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
3-Month ZAR-JIBAR |
8.300 |
Quarterly |
03/15/2027 |
|
600 |
|
(2) |
|
1 |
|
(1) |
|
0 |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
6-Month AUD-BBR-BBSW |
2.750 |
Semi-Annual |
06/17/2026 |
AUD |
5,080 |
|
175 |
|
240 |
|
415 |
|
18 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
6-Month AUD-BBR-BBSW |
3.000 |
Semi-Annual |
03/21/2027 |
|
80 |
|
(1) |
|
(7) |
|
(8) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
6-Month EUR-EURIBOR |
0.150 |
Annual |
03/18/2030 |
EUR |
800 |
|
15 |
|
(4) |
|
11 |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
6-Month GBP-LIBOR |
0.750 |
Semi-Annual |
03/18/2030 |
GBP |
993 |
|
10 |
|
(31) |
|
(21) |
|
0 |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
6-Month JPY-LIBOR |
0.354 |
Semi-Annual |
01/18/2028 |
JPY |
20,000 |
|
0 |
|
(5) |
|
(5) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
6-Month JPY-LIBOR |
0.300 |
Semi-Annual |
03/20/2028 |
|
85,000 |
|
6 |
|
(26) |
|
(20) |
|
0 |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
6-Month JPY-LIBOR |
0.450 |
Semi-Annual |
03/20/2029 |
|
840,000 |
|
(39) |
|
(275) |
|
(314) |
|
0 |
|
(8) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
6-Month JPY-LIBOR |
0.184 |
Semi-Annual |
03/17/2030 |
|
150,000 |
|
0 |
|
(28) |
|
(28) |
|
2 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
6-Month JPY-LIBOR |
0.044 |
Semi-Annual |
03/25/2030 |
|
50,000 |
|
0 |
|
1 |
|
1 |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
6-Month JPY-LIBOR |
0.040 |
Semi-Annual |
03/31/2030 |
|
20,000 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
6.950 |
Lunar |
06/17/2022 |
MXN |
32,100 |
|
(5) |
|
(29) |
|
(34) |
|
0 |
|
(4) |
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Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.640 |
Lunar |
01/03/2023 |
|
200 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.645 |
Lunar |
01/03/2023 |
|
2,000 |
|
0 |
|
4 |
|
4 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.745 |
Lunar |
01/05/2023 |
|
1,400 |
|
0 |
|
3 |
|
3 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.610 |
Lunar |
01/23/2023 |
|
6,000 |
|
(2) |
|
14 |
|
12 |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.805 |
Lunar |
02/06/2023 |
|
3,400 |
|
0 |
|
8 |
|
8 |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.820 |
Lunar |
02/06/2023 |
|
3,400 |
|
(1) |
|
9 |
|
8 |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
5.950 |
Lunar |
01/30/2026 |
|
600 |
|
(4) |
|
3 |
|
(1) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
5.990 |
Lunar |
01/30/2026 |
|
4,300 |
|
(4) |
|
(1) |
|
(5) |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
6.080 |
Lunar |
03/10/2026 |
|
15,500 |
|
(15) |
|
(2) |
|
(17) |
|
5 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
6.490 |
Lunar |
09/08/2026 |
|
30,000 |
|
13 |
|
(24) |
|
(11) |
|
11 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.380 |
Lunar |
11/04/2026 |
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
8.090 |
Lunar |
01/15/2027 |
|
3,300 |
|
0 |
|
11 |
|
11 |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
8.120 |
Lunar |
01/15/2027 |
|
700 |
|
0 |
|
2 |
|
2 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.865 |
Lunar |
02/02/2027 |
|
2,400 |
|
0 |
|
7 |
|
7 |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
8.010 |
Lunar |
02/04/2027 |
|
1,200 |
|
0 |
|
4 |
|
4 |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.818 |
Lunar |
02/17/2027 |
|
1,100 |
|
0 |
|
3 |
|
3 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.150 |
Lunar |
06/11/2027 |
|
1,200 |
|
(1) |
|
2 |
|
1 |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.370 |
Lunar |
10/11/2027 |
|
2,500 |
|
0 |
|
4 |
|
4 |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
7.984 |
Lunar |
12/10/2027 |
|
2,900 |
|
0 |
|
(9) |
|
(9) |
|
0 |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
8.005 |
Lunar |
12/21/2027 |
|
11,400 |
|
(6) |
|
(30) |
|
(36) |
|
0 |
|
(5) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
7.800 |
Lunar |
12/28/2027 |
|
1,200 |
|
0 |
|
(3) |
|
(3) |
|
0 |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
7.910 |
Lunar |
12/30/2027 |
|
700 |
|
0 |
|
(2) |
|
(2) |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
8.030 |
Lunar |
01/31/2028 |
|
2,000 |
|
0 |
|
(6) |
|
(6) |
|
0 |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
8.050 |
Lunar |
01/31/2028 |
|
1,900 |
|
1 |
|
(7) |
|
(6) |
|
0 |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.165 |
Lunar |
09/06/2032 |
|
400 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.380 |
Lunar |
08/14/2037 |
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pay |
28-Day MXN-TIIE |
7.360 |
Lunar |
08/21/2037 |
|
100 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Receive |
28-Day MXN-TIIE |
8.103 |
Lunar |
01/04/2038 |
|
900 |
|
1 |
|
(4) |
|
(3) |
|
0 |
|
(1) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
$ |
111 |
$ |
(2,565) |
$ |
(2,454) |
$ |
168 |
$ |
(25) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
65 |
$ |
(2,531) |
$ |
(2,466) |
$ |
175 |
$ |
(27) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cash of $889 has been pledged as collateral for exchange-traded and centrally cleared financial derivative instruments as of March 31, 2020. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Unsettled variation margin liability of $(19) for closed futures and unsettled variation margin asset of $1 for closed swap agreements is outstanding at period end. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) |
If the Fund is a buyer of protection and a credit event occurs, as defined under the terms of that particular swap agreement, the Fund will either (i) receive from the seller of protection an amount equal to the notional amount of the swap and deliver the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index or (ii) receive a net settlement amount in the form of cash, securities or other deliverable obligations equal to the notional amount of the swap less the recovery value of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) |
If the Fund is a seller of protection and a credit event occurs, as defined under the terms of that particular swap agreement, the Fund will either (i) pay to the buyer of protection an amount equal to the notional amount of the swap and take delivery of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index or (ii) pay a net settlement amount in the form of cash, securities or other deliverable obligations equal to the notional amount of the swap less the recovery value of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(4) |
The maximum potential amount the Fund could be required to pay as a seller of credit protection or receive as a buyer of credit protection if a credit event occurs as defined under the terms of that particular swap agreement. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(5) |
The prices and resulting values for credit default swap agreements serve as indicators of the current status of the payment/performance risk and represent the likelihood of an expected liability (or profit) for the credit derivative should the notional amount of the swap agreement be closed/sold as of the period end. Increasing market values, in absolute terms when compared to the notional amount of the swap, represent a deterioration of the underlying referenced instrument's credit soundness and a greater likelihood or risk of default or other credit event occurring as defined under the terms of the agreement. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(6) |
This instrument has a forward starting effective date. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(m) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
FORWARD FOREIGN CURRENCY CONTRACTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Unrealized Appreciation/(Depreciation) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Settlement |
|
Currency to |
|
Currency to |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BOA |
04/2020 |
GBP |
3,784 |
$ |
4,879 |
$ |
179 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
RUB |
4,300 |
|
68 |
|
13 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
$ |
56 |
JPY |
6,000 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BPS |
04/2020 |
GBP |
41 |
$ |
54 |
|
3 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
TRY |
454 |
|
72 |
|
3 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
$ |
210 |
EUR |
189 |
|
0 |
|
(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
|
517 |
GBP |
418 |
|
13 |
|
(11) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
|
100 |
TRY |
618 |
|
0 |
|
(7) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
06/2020 |
|
396 |
INR |
28,672 |
|
0 |
|
(23) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BRC |
04/2020 |
JPY |
14,500 |
$ |
132 |
|
0 |
|
(3) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
$ |
3,905 |
GBP |
3,194 |
|
62 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
|
61 |
JPY |
6,500 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
05/2020 |
GBP |
3,194 |
$ |
3,908 |
|
0 |
|
(62) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBK |
04/2020 |
AUD |
22 |
|
14 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
BRL |
174 |
|
34 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
EUR |
2,936 |
|
3,219 |
|
0 |
|
(19) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
GBP |
47 |
|
55 |
|
0 |
|
(4) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
MXN |
842 |
|
37 |
|
2 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
RUB |
4,387 |
|
69 |
|
13 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
$ |
33 |
BRL |
174 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
|
177 |
EUR |
164 |
|
4 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
|
116 |
GBP |
94 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
|
58 |
JPY |
6,400 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
|
419 |
RUB |
26,006 |
|
0 |
|
(88) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
|
20 |
TRY |
125 |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
05/2020 |
PEN |
103 |
$ |
30 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
07/2020 |
|
425 |
|
122 |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DUB |
04/2020 |
BRL |
2,246 |
|
438 |
|
6 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
PEN |
103 |
|
29 |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
$ |
432 |
BRL |
2,246 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
05/2020 |
|
437 |
|
2,246 |
|
0 |
|
(6) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GLM |
04/2020 |
BRL |
372 |
$ |
73 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
MXN |
891 |
|
41 |
|
3 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
RUB |
14,936 |
|
231 |
|
40 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
TRY |
73 |
|
11 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
$ |
80 |
BRL |
372 |
|
0 |
|
(8) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
|
209 |
GBP |
166 |
|
0 |
|
(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
|
53 |
MXN |
1,240 |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
|
247 |
RUB |
15,813 |
|
0 |
|
(46) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
05/2020 |
PEN |
41 |
$ |
12 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
05/2020 |
$ |
29 |
RUB |
2,301 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
06/2020 |
|
47 |
CLP |
37,608 |
|
0 |
|
(3) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
07/2020 |
|
24 |
DKK |
165 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HUS |
06/2020 |
CNH |
921 |
$ |
131 |
|
2 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
06/2020 |
$ |
134 |
CNH |
940 |
|
0 |
|
(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPM |
04/2020 |
|
427 |
EUR |
382 |
|
0 |
|
(6) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
|
415 |
RUB |
33,319 |
|
10 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
|
17 |
TRY |
107 |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
05/2020 |
|
90 |
CHF |
87 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MYI |
04/2020 |
TRY |
202 |
$ |
32 |
|
2 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
05/2020 |
NZD |
946 |
|
614 |
|
50 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
06/2020 |
$ |
147 |
IDR |
2,037,957 |
|
0 |
|
(23) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RYL |
04/2020 |
|
25 |
DKK |
165 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
05/2020 |
|
139 |
MXN |
2,731 |
|
0 |
|
(25) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SCX |
05/2020 |
EUR |
2,201 |
$ |
2,418 |
|
0 |
|
(13) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SSB |
04/2020 |
$ |
509 |
BRL |
2,230 |
|
0 |
|
(80) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
|
504 |
MXN |
9,663 |
|
0 |
|
(98) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UAG |
04/2020 |
RUB |
2,415 |
$ |
30 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
$ |
30 |
RUB |
2,415 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Forward Foreign Currency Contracts |
$ |
412 |
$ |
(536) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PURCHASED OPTIONS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON SECURITIES |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Description |
|
Strike |
Expiration |
|
|
Notional |
|
Cost |
|
Market |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SAL |
Put - OTC Fannie Mae 3.500% due 04/01/2050 |
$ |
65.000 |
04/08/2020 |
|
|
2,800 |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC Uniform Mortgage-Backed Security, TBA 2.500% due 04/01/2050 |
|
65.000 |
04/08/2020 |
|
|
3,800 |
|
0 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Put - OTC Uniform Mortgage-Backed Security, TBA 4.000% due 04/01/2050 |
|
65.000 |
04/08/2020 |
|
|
6,000 |
|
1 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Purchased Options |
$ |
1 |
$ |
0 |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
SWAP AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREDIT DEFAULT SWAPS ON CORPORATE AND SOVEREIGN ISSUES - SELL PROTECTION(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value (5) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Reference Entity |
Fixed |
Payment |
Maturity |
Implied |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BPS |
Mexico Government International Bond |
1.000% |
Quarterly |
06/20/2024 |
2.001% |
$ |
100 |
$ |
(1) |
$ |
(3) |
$ |
0 |
$ |
(4) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBK |
Argentine Republic Government International Bond |
5.000 |
Quarterly |
06/20/2023 |
208.768 |
|
4 |
|
0 |
|
(3) |
|
0 |
|
(3) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Brazil Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2022 |
1.904 |
|
245 |
|
(8) |
|
2 |
|
0 |
|
(6) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Brazil Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2024 |
2.474 |
|
300 |
|
(5) |
|
(14) |
|
0 |
|
(19) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mexico Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
06/20/2024 |
2.001 |
|
40 |
|
(1) |
|
(1) |
|
0 |
|
(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DUB |
Argentine Republic Government International Bond |
5.000 |
Quarterly |
12/20/2022 |
217.395 |
|
250 |
|
29 |
|
(212) |
|
0 |
|
(183) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GST |
Brazil Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2024 |
2.474 |
|
200 |
|
(3) |
|
(10) |
|
0 |
|
(13) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Colombia Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2023 |
1.804 |
|
50 |
|
(1) |
|
0 |
|
0 |
|
(1) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mexico Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
06/20/2023 |
1.754 |
|
100 |
|
(1) |
|
(1) |
|
0 |
|
(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mexico Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2024 |
2.175 |
|
100 |
|
(1) |
|
(4) |
|
0 |
|
(5) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Petrobras Global Finance BV |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2021 |
3.440 |
|
200 |
|
(37) |
|
29 |
|
0 |
|
(8) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HUS |
Brazil Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
06/20/2024 |
2.301 |
|
400 |
|
(12) |
|
(9) |
|
0 |
|
(21) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mexico Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2023 |
1.895 |
|
300 |
|
(5) |
|
(5) |
|
0 |
|
(10) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mexico Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
06/20/2024 |
2.001 |
|
100 |
|
(1) |
|
(3) |
|
0 |
|
(4) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JPM |
South Africa Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
06/20/2023 |
3.617 |
|
100 |
|
(5) |
|
(3) |
|
0 |
|
(8) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MYC |
Mexico Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2024 |
2.175 |
|
500 |
|
(3) |
|
(23) |
|
0 |
|
(26) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
South Africa Government International Bond |
1.000 |
Quarterly |
12/20/2022 |
3.484 |
|
400 |
|
(8) |
|
(18) |
|
0 |
|
(26) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
$ |
(63) |
$ |
(278) |
$ |
0 |
$ |
(341) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CREDIT DEFAULT SWAPS ON CREDIT INDICES - SELL PROTECTION(2) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value (5) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Index/Tranches |
Fixed |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GST |
CMBX.NA.AAA.10 Index |
0.500% |
Monthly |
11/17/2059 |
$ |
4,000 |
$ |
(85) |
$ |
41 |
$ |
0 |
$ |
(44) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INTEREST RATE SWAPS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/ |
Floating Rate Index |
Fixed Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AZD |
Pay |
3-Month CNY-CNREPOFIX(6) |
2.445% |
Quarterly |
06/17/2025 |
CNY |
1,100 |
$ |
0 |
$ |
1 |
$ |
1 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CBK |
Pay |
3-Month CNY-CNREPOFIX |
2.850 |
Quarterly |
01/23/2025 |
|
500 |
|
0 |
|
2 |
|
2 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
$ |
0 |
$ |
3 |
$ |
3 |
$ |
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
(148) |
$ |
(234) |
$ |
3 |
$ |
(385) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Notional Amount represents the number of contracts. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(2) |
If the Fund is a seller of protection and a credit event occurs, as defined under the terms of that particular swap agreement, the Fund will either (i) pay to the buyer of protection an amount equal to the notional amount of the swap and take delivery of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index or (ii) pay a net settlement amount in the form of cash, securities or other deliverable obligations equal to the notional amount of the swap less the recovery value of the referenced obligation or underlying securities comprising the referenced index. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(3) |
Implied credit spreads, represented in absolute terms, utilized in determining the market value of credit default swap agreements on corporate or sovereign issues as of period end serve as indicators of the current status of the payment/performance risk and represent the likelihood or risk of default for the credit derivative. The implied credit spread of a particular referenced entity reflects the cost of buying/selling protection and may include upfront payments required to be made to enter into the agreement. Wider credit spreads represent a deterioration of the referenced entity's credit soundness and a greater likelihood or risk of default or other credit event occurring as defined under the terms of the agreement. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(4) |
The maximum potential amount the Fund could be required to pay as a seller of credit protection or receive as a buyer of credit protection if a credit event occurs as defined under the terms of that particular swap agreement. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(5) |
The prices and resulting values for credit default swap agreements serve as indicators of the current status of the payment/performance risk and represent the likelihood of an expected liability (or profit) for the credit derivative should the notional amount of the swap agreement be closed/sold as of the period end. Increasing market values, in absolute terms when compared to the notional amount of the swap, represent a deterioration of the underlying referenced instrument's credit soundness and a greater likelihood or risk of default or other credit event occurring as defined under the terms of the agreement. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(6) |
This instrument has a forward starting effective date. |
Schedule of Investments PIMCO Dividend and Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(6) |
The prices and resulting values for credit default swap agreements serve as indicators of the current status of the payment/performance risk and represent the likelihood of an expected liability (or profit) for the credit derivative should the notional amount of the swap agreement be closed/sold as of the period end. Increasing market values, in absolute terms when compared to the notional amount of the swap, represent a deterioration of the underlying referenced instrument's credit soundness and a greater likelihood or risk of default or other credit event occurring as defined under the terms of the agreement. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asset-Backed Securities |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Cayman Islands |
$ |
0 |
$ |
1,174 |
$ |
0 |
$ |
1,174 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|
0 |
|
6,382 |
|
0 |
|
6,382 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Loan Participations and Assignments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Luxembourg |
|
0 |
|
25 |
|
0 |
|
25 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Arab Emirates |
|
0 |
|
93 |
|
0 |
|
93 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|
0 |
|
834 |
|
325 |
|
1,159 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Australia |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
426 |
|
0 |
|
426 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
166 |
|
0 |
|
166 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
493 |
|
0 |
|
493 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
67 |
|
0 |
|
67 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
3,394 |
|
0 |
|
3,394 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
948 |
|
0 |
|
948 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Austria |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
98 |
|
0 |
|
98 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Belgium |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
121 |
|
0 |
|
121 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
188 |
|
0 |
|
188 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
90 |
|
0 |
|
90 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Brazil |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
1 |
|
0 |
|
1 |
|
2 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
6 |
|
0 |
|
0 |
|
6 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Canada |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
95 |
|
0 |
|
0 |
|
95 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
196 |
|
0 |
|
0 |
|
196 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
813 |
|
0 |
|
0 |
|
813 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
260 |
|
0 |
|
0 |
|
260 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Denmark |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
181 |
|
0 |
|
181 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Finland |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
1,118 |
|
0 |
|
1,118 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
24 |
|
0 |
|
24 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
France |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
838 |
|
0 |
|
838 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
408 |
|
0 |
|
408 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
897 |
|
0 |
|
897 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
383 |
|
0 |
|
383 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
2,390 |
|
0 |
|
2,390 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
1,325 |
|
0 |
|
1,325 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
552 |
|
0 |
|
552 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
370 |
|
0 |
|
370 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Germany |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
10 |
|
69 |
|
0 |
|
79 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
1,662 |
|
0 |
|
1,662 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
276 |
|
0 |
|
276 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
616 |
|
0 |
|
616 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
962 |
|
0 |
|
962 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
548 |
|
0 |
|
548 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
43 |
|
956 |
|
0 |
|
999 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Hong Kong |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
55 |
|
0 |
|
55 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
179 |
|
0 |
|
179 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
80 |
|
0 |
|
80 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
746 |
|
0 |
|
746 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Israel |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
101 |
|
0 |
|
101 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
77 |
|
0 |
|
77 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Italy |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
624 |
|
0 |
|
624 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
1,395 |
|
0 |
|
1,395 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
1,088 |
|
0 |
|
1,088 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Japan |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
1,979 |
|
0 |
|
1,979 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
4,821 |
|
0 |
|
4,821 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
1,283 |
|
0 |
|
1,283 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
60 |
|
0 |
|
60 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
4,464 |
|
0 |
|
4,464 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
796 |
|
0 |
|
796 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
3,584 |
|
0 |
|
3,584 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
3,456 |
|
0 |
|
3,456 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
1,468 |
|
0 |
|
1,468 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
67 |
|
0 |
|
67 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
861 |
|
0 |
|
861 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Jersey, Channel Islands |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
31 |
|
0 |
|
0 |
|
31 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Luxembourg |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
124 |
|
0 |
|
124 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
92 |
|
0 |
|
0 |
|
92 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Netherlands |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
142 |
|
130 |
|
0 |
|
272 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
69 |
|
0 |
|
69 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
1,242 |
|
0 |
|
1,242 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
135 |
|
265 |
|
0 |
|
400 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
263 |
|
0 |
|
263 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
New Zealand |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
66 |
|
0 |
|
66 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Norway |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
120 |
|
0 |
|
120 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
309 |
|
0 |
|
309 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
77 |
|
0 |
|
77 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
16 |
|
0 |
|
16 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Portugal |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
396 |
|
0 |
|
396 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Singapore |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
151 |
|
0 |
|
151 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Spain |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
804 |
|
0 |
|
804 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
11 |
|
0 |
|
11 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
1,286 |
|
0 |
|
1,286 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
143 |
|
0 |
|
143 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
322 |
|
0 |
|
322 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Sweden |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
124 |
|
0 |
|
124 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
252 |
|
0 |
|
252 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
1,076 |
|
0 |
|
1,076 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
127 |
|
0 |
|
127 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Switzerland |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
117 |
|
0 |
|
117 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
110 |
|
0 |
|
0 |
|
110 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
1,555 |
|
0 |
|
1,555 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
1,438 |
|
0 |
|
1,438 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
576 |
|
0 |
|
576 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
57 |
|
0 |
|
0 |
|
57 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
641 |
|
0 |
|
641 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
598 |
|
0 |
|
598 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
1,185 |
|
0 |
|
1,185 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
16 |
|
766 |
|
0 |
|
782 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
2,216 |
|
0 |
|
2,216 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
207 |
|
0 |
|
207 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
508 |
|
0 |
|
508 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
514 |
|
0 |
|
514 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
1,579 |
|
0 |
|
1,579 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
6,370 |
|
0 |
|
0 |
|
6,370 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
4,736 |
|
0 |
|
0 |
|
4,736 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
7,567 |
|
0 |
|
0 |
|
7,567 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
4,173 |
|
0 |
|
0 |
|
4,173 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
8,147 |
|
0 |
|
0 |
|
8,147 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
8,394 |
|
0 |
|
0 |
|
8,394 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
2,768 |
|
0 |
|
0 |
|
2,768 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
6,902 |
|
0 |
|
0 |
|
6,902 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
1,345 |
|
0 |
|
0 |
|
1,345 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
4,481 |
|
0 |
|
0 |
|
4,481 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Convertible Bonds & Notes |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Jersey, Channel Islands |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
1 |
|
0 |
|
1 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
9 |
|
0 |
|
9 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corporate Bonds & Notes |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Argentina |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
8 |
|
22 |
|
30 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Australia |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
4 |
|
0 |
|
4 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Bermuda |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
443 |
|
0 |
|
443 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
1 |
|
0 |
|
1 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Brazil |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
36 |
|
0 |
|
36 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
372 |
|
0 |
|
372 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Canada |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
28 |
|
0 |
|
28 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
79 |
|
0 |
|
79 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Cayman Islands |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
1,509 |
|
0 |
|
1,509 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
27 |
|
0 |
|
27 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
52 |
|
0 |
|
52 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Curacao |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
2 |
|
0 |
|
2 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
France |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
173 |
|
0 |
|
173 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
1,256 |
|
0 |
|
1,256 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Germany |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
1,515 |
|
0 |
|
1,515 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
11 |
|
0 |
|
11 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Ireland |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
201 |
|
0 |
|
201 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
467 |
|
0 |
|
467 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Italy |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
396 |
|
0 |
|
396 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Jersey, Channel Islands |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
353 |
|
0 |
|
353 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Luxembourg |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
419 |
|
0 |
|
419 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
371 |
|
0 |
|
371 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
647 |
|
0 |
|
647 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mexico |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
246 |
|
0 |
|
246 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Multinational |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
5 |
|
0 |
|
5 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Netherlands |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
424 |
|
0 |
|
424 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
44 |
|
0 |
|
44 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Peru |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
29 |
|
0 |
|
29 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Singapore |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
2 |
|
0 |
|
2 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Switzerland |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
202 |
|
0 |
|
202 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Turkey |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
195 |
|
0 |
|
195 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
3,050 |
|
0 |
|
3,050 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
742 |
|
0 |
|
742 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
1,822 |
|
0 |
|
1,822 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
2,839 |
|
0 |
|
2,839 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
1,726 |
|
0 |
|
1,726 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Venezuela |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
24 |
|
0 |
|
24 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Non-Agency Mortgage-Backed Securities |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|
0 |
|
1,752 |
|
0 |
|
1,752 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|
0 |
|
5,018 |
|
0 |
|
5,018 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Municipal Bonds & Notes |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
California |
|
0 |
|
343 |
|
0 |
|
343 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Illinois |
|
0 |
|
81 |
|
0 |
|
81 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Michigan |
|
0 |
|
193 |
|
0 |
|
193 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Puerto Rico |
|
0 |
|
214 |
|
0 |
|
214 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Virginia |
|
0 |
|
325 |
|
0 |
|
325 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
West Virginia |
|
0 |
|
340 |
|
0 |
|
340 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Germany |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
578 |
|
0 |
|
578 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Netherlands |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
25 |
|
0 |
|
25 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
0 |
|
184 |
|
0 |
|
184 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
140 |
|
0 |
|
140 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment Trusts |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Canada |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
178 |
|
0 |
|
0 |
|
178 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
France |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
130 |
|
0 |
|
130 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
252 |
|
0 |
|
0 |
|
252 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
926 |
|
0 |
|
0 |
|
926 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sovereign Issues |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Argentina |
|
0 |
|
468 |
|
0 |
|
468 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Kuwait |
|
0 |
|
401 |
|
0 |
|
401 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Peru |
|
0 |
|
490 |
|
0 |
|
490 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Saudi Arabia |
|
0 |
|
610 |
|
0 |
|
610 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Spain |
|
0 |
|
59 |
|
0 |
|
59 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Turkey |
|
0 |
|
816 |
|
0 |
|
816 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Venezuela |
|
0 |
|
18 |
|
0 |
|
18 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Government Agencies |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|
0 |
|
19,511 |
|
0 |
|
19,511 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Treasury Obligations |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|
0 |
|
5,243 |
|
0 |
|
5,243 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
79 |
|
0 |
|
79 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
933 |
|
0 |
|
933 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Argentina Treasury Bills |
|
0 |
|
83 |
|
1 |
|
84 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
58,246 |
$ |
132,295 |
$ |
349 |
$ |
190,890 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
$ |
1,636 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
1,636 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
59,882 |
$ |
132,295 |
$ |
349 |
$ |
192,526 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
|
0 |
|
181 |
|
0 |
|
181 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
|
0 |
|
415 |
|
0 |
|
415 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
0 |
$ |
596 |
$ |
0 |
$ |
596 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
|
(41) |
|
(27) |
|
0 |
|
(68) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
|
0 |
|
(921) |
|
0 |
|
(921) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
(41) |
$ |
(948) |
$ |
0 |
$ |
(989) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
(41) |
$ |
(352) |
$ |
0 |
$ |
(393) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Totals |
$ |
59,841 |
$ |
131,943 |
$ |
349 |
$ |
192,133 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 98.9% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMON STOCKS 96.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AUSTRALIA 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MMG Ltd. (a)(c) |
|
2,444,000 |
$ |
345 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Australia |
|
|
|
345 |
||||||||||||||||||||||||||
BRAZIL 6.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Telefonica Brasil S.A. ADR |
|
802,001 |
|
7,643 |
||||||||||||||||||||||||||
TIM Participacoes S.A. ADR |
|
251,038 |
|
3,053 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
10,696 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cogna Educacao |
|
1,081,900 |
|
833 |
||||||||||||||||||||||||||
Cyrela Brazil Realty S.A. Empreendimentos e Participacoes |
|
455,200 |
|
1,238 |
||||||||||||||||||||||||||
Grendene S.A. |
|
151,000 |
|
219 |
||||||||||||||||||||||||||
Guararapes Confeccoes S.A. |
|
381,800 |
|
802 |
||||||||||||||||||||||||||
MRV Engenharia e Participacoes S.A. |
|
395,600 |
|
932 |
||||||||||||||||||||||||||
Petrobras Distribuidora S.A. |
|
132,400 |
|
395 |
||||||||||||||||||||||||||
Via Varejo S.A. (a) |
|
2,677,100 |
|
2,720 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,139 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Ambev S.A. |
|
1,293,000 |
|
2,966 |
||||||||||||||||||||||||||
BRF S.A. (a) |
|
1,170,200 |
|
3,398 |
||||||||||||||||||||||||||
Cia Brasileira de Distribuicao |
|
151,400 |
|
1,933 |
||||||||||||||||||||||||||
JBS S.A. |
|
2,012,700 |
|
7,879 |
||||||||||||||||||||||||||
Marfrig Global Foods S.A. (a) |
|
1,530,800 |
|
2,607 |
||||||||||||||||||||||||||
Natura & Co. Holding S.A. |
|
140,800 |
|
698 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
19,481 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cosan Ltd. 'A' (a) |
|
502,891 |
|
6,186 |
||||||||||||||||||||||||||
Cosan S.A. |
|
129,000 |
|
1,335 |
||||||||||||||||||||||||||
Petroleo Brasileiro S.A. SP - ADR |
|
1,352,894 |
|
7,441 |
||||||||||||||||||||||||||
Ultrapar Participacoes S.A. |
|
71,100 |
|
171 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
15,133 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Banco Bradesco S.A. ADR |
|
3,224,005 |
|
13,090 |
||||||||||||||||||||||||||
Banco BTG Pactual S.A. |
|
113,486 |
|
726 |
||||||||||||||||||||||||||
Banco do Brasil S.A. |
|
2,247,000 |
|
12,061 |
||||||||||||||||||||||||||
Banco Santander Brasil S.A. |
|
371,900 |
|
1,909 |
||||||||||||||||||||||||||
Itau Unibanco Holding S.A. SP - ADR 'H' |
|
3,282,928 |
|
14,740 |
||||||||||||||||||||||||||
Porto Seguro S.A. |
|
199,900 |
|
1,728 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
44,254 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Hypera S.A. |
|
206,700 |
|
1,137 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CCR S.A. |
|
1,165,900 |
|
2,632 |
||||||||||||||||||||||||||
Embraer S.A. SP - ADR (a) |
|
168,780 |
|
1,249 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,881 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cielo S.A. |
|
3,620,100 |
|
3,093 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cia Siderurgica Nacional S.A. |
|
1,334,349 |
|
1,792 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Duratex S.A. |
|
208,100 |
|
375 |
||||||||||||||||||||||||||
Gerdau S.A. SP - ADR (c) |
|
519,840 |
|
993 |
||||||||||||||||||||||||||
Nexa Resources S.A. |
|
94,840 |
|
330 |
||||||||||||||||||||||||||
Vale S.A. |
|
1,350,639 |
|
11,234 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
14,724 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BR Malls Participacoes S.A. |
|
165,300 |
|
317 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AES Tiete Energia S.A. |
|
890,989 |
|
2,250 |
||||||||||||||||||||||||||
Alupar Investimento S.A. |
|
154,100 |
|
667 |
||||||||||||||||||||||||||
Cia de Saneamento Basico do Estado de Sao Paulo |
|
438,400 |
|
3,300 |
||||||||||||||||||||||||||
Cia de Saneamento de Minas Gerais-COPASA |
|
134,400 |
|
1,058 |
||||||||||||||||||||||||||
Cia de Saneamento do Parana |
|
563,700 |
|
2,587 |
||||||||||||||||||||||||||
Cia Energetica de Minas Gerais SP - ADR |
|
981,813 |
|
1,669 |
||||||||||||||||||||||||||
EDP - Energias do Brasil S.A. |
|
573,000 |
|
1,795 |
||||||||||||||||||||||||||
Engie Brasil Energia S.A. |
|
126,700 |
|
949 |
||||||||||||||||||||||||||
Light S.A. |
|
595,000 |
|
1,105 |
||||||||||||||||||||||||||
Transmissora Alianca de Energia Eletrica S.A. |
|
233,900 |
|
1,163 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
16,543 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Brazil |
|
|
|
136,398 |
||||||||||||||||||||||||||
CHILE 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
SACI Falabella |
|
202,635 |
|
446 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cencosud S.A. |
|
3,767,461 |
|
3,918 |
||||||||||||||||||||||||||
Cia Cervecerias Unidas S.A. SP - ADR |
|
47,255 |
|
632 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,550 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Banco de Chile |
|
17,095,416 |
|
1,380 |
||||||||||||||||||||||||||
Banco de Credito e Inversiones |
|
12,743 |
|
432 |
||||||||||||||||||||||||||
Banco Santander Chile ADR |
|
66,415 |
|
1,005 |
||||||||||||||||||||||||||
Itau CorpBanca |
|
181,447,253 |
|
471 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,288 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Latam Airlines Group S.A. |
|
252,647 |
|
645 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CAP S.A. |
|
302,898 |
|
1,299 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AES Gener S.A. |
|
6,344,766 |
|
769 |
||||||||||||||||||||||||||
Aguas Andinas S.A. 'A' |
|
1,606,083 |
|
473 |
||||||||||||||||||||||||||
Enel Americas S.A. |
|
16,786,760 |
|
2,046 |
||||||||||||||||||||||||||
Engie Energia Chile S.A. |
|
1,039,309 |
|
1,146 |
||||||||||||||||||||||||||
Inversiones Aguas Metropolitanas S.A. |
|
970,293 |
|
739 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,173 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Chile |
|
|
|
15,401 |
||||||||||||||||||||||||||
CHINA 22.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Changyou.com Ltd. ADR |
|
233,563 |
|
2,499 |
||||||||||||||||||||||||||
China Telecom Corp. Ltd. 'H' |
|
36,306,000 |
|
11,000 |
||||||||||||||||||||||||||
China Tower Corp. Ltd. |
|
4,004,000 |
|
890 |
||||||||||||||||||||||||||
Sohu.com Ltd. ADR (a) |
|
361,964 |
|
2,255 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
16,644 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BAIC Motor Corp. Ltd. 'H' |
|
6,709,000 |
|
2,639 |
||||||||||||||||||||||||||
China Yongda Automobiles Services Holdings Ltd. |
|
575,000 |
|
463 |
||||||||||||||||||||||||||
China ZhengTong Auto Services Holdings Ltd. |
|
1,732,500 |
|
275 |
||||||||||||||||||||||||||
Dongfeng Motor Group Co. Ltd. 'H' |
|
4,818,000 |
|
3,137 |
||||||||||||||||||||||||||
GOME Retail Holdings Ltd. (a)(c) |
|
39,108,000 |
|
3,595 |
||||||||||||||||||||||||||
Great Wall Motor Co. Ltd. 'H' |
|
2,863,500 |
|
1,816 |
||||||||||||||||||||||||||
Shanghai Jin Jiang Capital Co. Ltd. |
|
2,584,000 |
|
431 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Vipshop Holdings Ltd. ADR (a) |
|
257,000 |
|
4,004 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
16,360 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Hengan International Group Co. Ltd. |
|
254,000 |
|
1,897 |
||||||||||||||||||||||||||
Tingyi Cayman Islands Holding Corp. |
|
538,000 |
|
875 |
||||||||||||||||||||||||||
Want Want China Holdings Ltd. |
|
677,000 |
|
488 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,260 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
China Petroleum & Chemical Corp. 'H' |
|
23,274,400 |
|
11,372 |
||||||||||||||||||||||||||
China Shenhua Energy Co. Ltd. 'H' |
|
5,427,500 |
|
10,255 |
||||||||||||||||||||||||||
CNOOC Ltd. |
|
3,043,000 |
|
3,163 |
||||||||||||||||||||||||||
PetroChina Co. Ltd. 'H' |
|
10,118,000 |
|
3,667 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
28,457 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 14.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Agricultural Bank of China Ltd. 'H' |
|
48,391,000 |
|
19,321 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of China Ltd. 'H' |
|
135,934,000 |
|
51,745 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of Communications Co. Ltd. 'H' |
|
20,963,000 |
|
12,768 |
||||||||||||||||||||||||||
China Cinda Asset Management Co. Ltd. 'H' |
|
32,456,000 |
|
6,104 |
||||||||||||||||||||||||||
China CITIC Bank Corp. Ltd. 'H' |
|
24,367,000 |
|
11,983 |
||||||||||||||||||||||||||
China Construction Bank Corp. 'H' |
|
137,521,000 |
|
111,783 |
||||||||||||||||||||||||||
China Everbright Bank Co. Ltd. 'H' |
|
9,520,000 |
|
3,621 |
||||||||||||||||||||||||||
China Huarong Asset Management Co. Ltd. 'H' |
|
39,164,000 |
|
4,918 |
||||||||||||||||||||||||||
China Life Insurance Co. Ltd. 'H' |
|
1,587,000 |
|
3,065 |
||||||||||||||||||||||||||
China Merchants Bank Co. Ltd. 'H' |
|
1,890,500 |
|
8,458 |
||||||||||||||||||||||||||
China Minsheng Banking Corp. Ltd. 'H' |
|
18,250,920 |
|
13,499 |
||||||||||||||||||||||||||
Chongqing Rural Commercial Bank Co. Ltd. 'H' |
|
7,728,000 |
|
3,148 |
||||||||||||||||||||||||||
Industrial & Commercial Bank of China Ltd. 'H' |
|
77,876,000 |
|
53,125 |
||||||||||||||||||||||||||
PICC Property & Casualty Co. Ltd. 'H' |
|
4,042,000 |
|
3,871 |
||||||||||||||||||||||||||
Ping An Insurance Group Co. of China Ltd. 'H' |
|
1,063,500 |
|
10,386 |
||||||||||||||||||||||||||
Postal Savings Bank of China Co. Ltd. 'H' |
|
18,063,000 |
|
10,998 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
328,793 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
China Resources Pharmaceutical Group Ltd. |
|
2,796,500 |
|
1,670 |
||||||||||||||||||||||||||
Sihuan Pharmaceutical Holdings Group Ltd. |
|
9,390,000 |
|
932 |
||||||||||||||||||||||||||
Sinopharm Group Co. Ltd. 'H' |
|
677,600 |
|
1,501 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,103 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Air China Ltd. 'H' |
|
1,798,000 |
|
1,148 |
||||||||||||||||||||||||||
Beijing Capital International Airport Co. Ltd. 'H' |
|
648,000 |
|
411 |
||||||||||||||||||||||||||
China Communications Construction Co. Ltd. 'H' |
|
7,269,000 |
|
5,010 |
||||||||||||||||||||||||||
China Communications Services Corp. Ltd. 'H' |
|
2,358,000 |
|
1,696 |
||||||||||||||||||||||||||
China Eastern Airlines Corp. Ltd. 'H' (c) |
|
2,040,000 |
|
699 |
||||||||||||||||||||||||||
China International Marine Containers Group Co. Ltd. 'H' (c) |
|
791,500 |
|
736 |
||||||||||||||||||||||||||
China Lesso Group Holdings Ltd. 'L' |
|
2,024,000 |
|
2,620 |
||||||||||||||||||||||||||
China Machinery Engineering Corp. 'H' |
|
349,000 |
|
93 |
||||||||||||||||||||||||||
China Railway Construction Corp. Ltd. 'H' |
|
3,397,500 |
|
3,756 |
||||||||||||||||||||||||||
China Railway Group Ltd. 'H' |
|
3,649,000 |
|
1,930 |
||||||||||||||||||||||||||
China Southern Airlines Co. Ltd. 'H' (c) |
|
3,526,000 |
|
1,494 |
||||||||||||||||||||||||||
Fosun International Ltd. |
|
3,262,000 |
|
3,745 |
||||||||||||||||||||||||||
Guangshen Railway Co. Ltd. 'H' |
|
1,442,000 |
|
306 |
||||||||||||||||||||||||||
Harbin Electric Co. Ltd. 'H' |
|
1,000,000 |
|
225 |
||||||||||||||||||||||||||
Metallurgical Corp. of China Ltd. |
|
2,891,000 |
|
503 |
||||||||||||||||||||||||||
Shenzhen Expressway Co. Ltd. 'H' |
|
546,000 |
|
552 |
||||||||||||||||||||||||||
Sinopec Engineering Group Co. Ltd. 'H' |
|
1,326,000 |
|
552 |
||||||||||||||||||||||||||
Sinotruk Hong Kong Ltd. |
|
225,500 |
|
370 |
||||||||||||||||||||||||||
Weichai Power Co. Ltd. 'H' |
|
1,109,000 |
|
1,767 |
||||||||||||||||||||||||||
Yangzijiang Shipbuilding Holdings Ltd. |
|
1,802,600 |
|
1,046 |
||||||||||||||||||||||||||
Zhejiang Expressway Co. Ltd. 'H' |
|
3,400,000 |
|
2,350 |
||||||||||||||||||||||||||
Zoomlion Heavy Industry Science and Technology Co. Ltd. 'H' |
|
1,350,400 |
|
971 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
31,980 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AAC Technologies Holdings, Inc. |
|
42,000 |
|
214 |
||||||||||||||||||||||||||
AVIC International Holdings Ltd. 'H' (c) |
|
500,000 |
|
580 |
||||||||||||||||||||||||||
FIH Mobile Ltd. (a)(c) |
|
15,372,000 |
|
1,704 |
||||||||||||||||||||||||||
Lenovo Group Ltd. |
|
14,878,000 |
|
7,882 |
||||||||||||||||||||||||||
Semiconductor Manufacturing International Corp. (a)(c) |
|
2,328,500 |
|
3,657 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
14,037 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Angang Steel Co. Ltd. 'H' (a) |
|
874,000 |
|
228 |
||||||||||||||||||||||||||
BBMG Corp. 'H' |
|
1,128,000 |
|
280 |
||||||||||||||||||||||||||
China BlueChemical Ltd. 'H' |
|
2,780,000 |
|
427 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
China Hongqiao Group Ltd. |
|
4,468,500 |
|
1,888 |
||||||||||||||||||||||||||
China National Building Material Co. Ltd. 'H' |
|
11,461,400 |
|
12,313 |
||||||||||||||||||||||||||
China Oriental Group Co. Ltd. |
|
866,000 |
|
220 |
||||||||||||||||||||||||||
China Zhongwang Holdings Ltd. |
|
3,463,600 |
|
905 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
16,261 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 1.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Agile Group Holdings Ltd. |
|
3,324,000 |
|
3,559 |
||||||||||||||||||||||||||
Beijing Capital Land Ltd. 'H' |
|
2,938,000 |
|
638 |
||||||||||||||||||||||||||
Beijing North Star Co. Ltd. 'H' |
|
570,000 |
|
131 |
||||||||||||||||||||||||||
China Aoyuan Group Ltd. |
|
360,000 |
|
415 |
||||||||||||||||||||||||||
China Evergrande Group (c) |
|
1,294,000 |
|
2,121 |
||||||||||||||||||||||||||
China SCE Group Holdings Ltd. |
|
4,118,000 |
|
1,817 |
||||||||||||||||||||||||||
China Vanke Co. Ltd. 'H' |
|
657,800 |
|
2,142 |
||||||||||||||||||||||||||
CIFI Holdings Group Co. Ltd. |
|
420,000 |
|
298 |
||||||||||||||||||||||||||
Country Garden Holdings Co. Ltd. |
|
567,000 |
|
678 |
||||||||||||||||||||||||||
Fantasia Holdings Group Co. Ltd. |
|
4,768,500 |
|
853 |
||||||||||||||||||||||||||
Greentown China Holdings Ltd. (c) |
|
3,598,500 |
|
3,233 |
||||||||||||||||||||||||||
Guangzhou R&F Properties Co. Ltd. 'H' |
|
4,153,800 |
|
5,343 |
||||||||||||||||||||||||||
Guorui Properties Ltd. (c) |
|
1,618,000 |
|
272 |
||||||||||||||||||||||||||
Kaisa Group Holdings Ltd. |
|
4,845,000 |
|
1,767 |
||||||||||||||||||||||||||
KWG Property Holding Ltd. |
|
2,486,500 |
|
3,484 |
||||||||||||||||||||||||||
Longfor Group Holdings Ltd. |
|
434,000 |
|
2,089 |
||||||||||||||||||||||||||
Powerlong Real Estate Holdings Ltd. |
|
5,408,000 |
|
3,149 |
||||||||||||||||||||||||||
Seazen Group Ltd. (c) |
|
611,138 |
|
545 |
||||||||||||||||||||||||||
Shui On Land Ltd. |
|
8,965,500 |
|
1,494 |
||||||||||||||||||||||||||
Sino-Ocean Group Holding Ltd. |
|
9,400,000 |
|
2,380 |
||||||||||||||||||||||||||
SOHO China Ltd. |
|
3,910,500 |
|
1,998 |
||||||||||||||||||||||||||
Times China Holdings Ltd. |
|
625,000 |
|
1,030 |
||||||||||||||||||||||||||
Yuzhou Properties Co. Ltd. |
|
5,691,000 |
|
2,397 |
||||||||||||||||||||||||||
Zall Smart Commerce Group Ltd. (a)(c) |
|
4,712,000 |
|
416 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
42,249 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
China Longyuan Power Group Corp. Ltd. 'H' |
|
1,812,000 |
|
989 |
||||||||||||||||||||||||||
Datang International Power Generation Co. Ltd. 'H' |
|
6,328,000 |
|
844 |
||||||||||||||||||||||||||
Huadian Fuxin Energy Corp. Ltd. 'H' |
|
4,244,000 |
|
696 |
||||||||||||||||||||||||||
Huadian Power International Corp. Ltd. 'H' |
|
6,520,000 |
|
1,931 |
||||||||||||||||||||||||||
Huaneng Power International, Inc. 'H' |
|
6,380,000 |
|
2,379 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,839 |
||||||||||||||||||||||||||
Total China |
|
|
|
508,983 |
||||||||||||||||||||||||||
CYPRUS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Polymetal International PLC |
|
100,211 |
|
1,715 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Cyprus |
|
|
|
1,715 |
||||||||||||||||||||||||||
GREECE 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Hellenic Telecommunications Organization S.A. |
|
217,989 |
|
2,635 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
FF Group (a) « |
|
51,384 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
OPAP S.A. (c) |
|
131,731 |
|
992 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
992 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Motor Oil Hellas Corinth Refineries S.A. |
|
44,123 |
|
539 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alpha Bank AE (a)(c) |
|
5,544,599 |
|
4,104 |
||||||||||||||||||||||||||
Eurobank Ergasias S.A. (a)(c) |
|
9,248,850 |
|
3,870 |
||||||||||||||||||||||||||
National Bank of Greece S.A. (a) |
|
4,044,048 |
|
5,336 |
||||||||||||||||||||||||||
Piraeus Bank S.A. (a)(c) |
|
2,500,485 |
|
3,572 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
16,882 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Public Power Corp. S.A. (a)(c) |
|
750,704 |
|
1,843 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Total Greece |
|
|
|
22,891 |
||||||||||||||||||||||||||
HONG KONG 4.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 1.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
China Mobile Ltd. |
|
4,188,500 |
|
31,390 |
||||||||||||||||||||||||||
China Unicom Hong Kong Ltd. |
|
12,762,000 |
|
7,443 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
38,833 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
China Travel International Investment Hong Kong Ltd. |
|
4,446,000 |
|
551 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
China Foods Ltd. |
|
554,000 |
|
202 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BOC Hong Kong Holdings Ltd. |
|
2,138,000 |
|
5,869 |
||||||||||||||||||||||||||
China Everbright Ltd. |
|
1,924,000 |
|
2,820 |
||||||||||||||||||||||||||
China Taiping Insurance Holdings Co. Ltd. |
|
2,820,600 |
|
4,565 |
||||||||||||||||||||||||||
Far East Horizon Ltd. |
|
985,000 |
|
789 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
14,043 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
China Merchants Port Holdings Co. Ltd. |
|
1,326,000 |
|
1,506 |
||||||||||||||||||||||||||
China State Construction International Holdings Ltd. |
|
366,000 |
|
269 |
||||||||||||||||||||||||||
CITIC Ltd. |
|
13,736,000 |
|
14,236 |
||||||||||||||||||||||||||
COSCO SHIPPING Ports Ltd. |
|
2,876,000 |
|
1,377 |
||||||||||||||||||||||||||
Shanghai Industrial Holdings Ltd. |
|
1,463,000 |
|
2,191 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
19,579 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Shougang Fushan Resources Group Ltd. |
|
2,248,000 |
|
407 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
China Jinmao Holdings Group Ltd. |
|
4,314,000 |
|
2,750 |
||||||||||||||||||||||||||
China Overseas Grand Oceans Group Ltd. |
|
3,770,000 |
|
2,178 |
||||||||||||||||||||||||||
China Overseas Land & Investment Ltd. |
|
2,438,000 |
|
7,475 |
||||||||||||||||||||||||||
China Resources Land Ltd. |
|
1,270,000 |
|
5,183 |
||||||||||||||||||||||||||
Poly Property Group Co. Ltd. |
|
5,967,000 |
|
2,003 |
||||||||||||||||||||||||||
Shanghai Industrial Urban Development Group Ltd. |
|
1,235,000 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||||||
Shenzhen Investment Ltd. |
|
7,332,000 |
|
2,271 |
||||||||||||||||||||||||||
Yuexiu Property Co. Ltd. |
|
18,520,000 |
|
3,309 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
25,286 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Beijing Enterprises Holdings Ltd. |
|
303,000 |
|
1,106 |
||||||||||||||||||||||||||
China Power International Development Ltd. |
|
16,920,000 |
|
3,131 |
||||||||||||||||||||||||||
China Resources Power Holdings Co. Ltd. |
|
6,334,000 |
|
6,947 |
||||||||||||||||||||||||||
Kunlun Energy Co. Ltd. |
|
640,000 |
|
370 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
11,554 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Hong Kong |
|
|
|
110,455 |
||||||||||||||||||||||||||
INDIA 5.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bharti Airtel Ltd. (a) |
|
838,352 |
|
4,886 |
||||||||||||||||||||||||||
Reliance Communications Ltd. (a) |
|
41,324,151 |
|
355 |
||||||||||||||||||||||||||
Vodafone Idea Ltd. (a) |
|
71,279,422 |
|
2,921 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,162 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Apollo Tyres Ltd. |
|
618,500 |
|
648 |
||||||||||||||||||||||||||
Hero MotoCorp Ltd. |
|
9,989 |
|
211 |
||||||||||||||||||||||||||
Mahindra & Mahindra Ltd. |
|
179,800 |
|
671 |
||||||||||||||||||||||||||
Tata Motors Ltd. (a) |
|
9,480,356 |
|
8,802 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
10,332 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Tata Consumer Products Ltd. (a) |
|
267,975 |
|
1,044 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bharat Petroleum Corp. Ltd. |
|
1,066,563 |
|
4,464 |
||||||||||||||||||||||||||
Coal India Ltd. |
|
2,769,356 |
|
5,089 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Hindustan Petroleum Corp. Ltd. |
|
1,788,274 |
|
4,484 |
||||||||||||||||||||||||||
Indian Oil Corp. Ltd. |
|
5,173,219 |
|
5,566 |
||||||||||||||||||||||||||
Mangalore Refinery & Petrochemicals Ltd. |
|
227,950 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||
Oil & Natural Gas Corp. Ltd. |
|
5,315,446 |
|
4,759 |
||||||||||||||||||||||||||
Oil India Ltd. |
|
1,337,662 |
|
1,452 |
||||||||||||||||||||||||||
Reliance Industries Ltd. |
|
54,068 |
|
788 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
26,672 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Axis Bank Ltd. |
|
132,370 |
|
662 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of Baroda (a) |
|
2,759,633 |
|
1,955 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of India (a) |
|
1,795,127 |
|
762 |
||||||||||||||||||||||||||
Canara Bank |
|
1,698,773 |
|
2,030 |
||||||||||||||||||||||||||
General Insurance Corp. of India |
|
108,135 |
|
150 |
||||||||||||||||||||||||||
ICICI Bank Ltd. |
|
1,284,010 |
|
5,587 |
||||||||||||||||||||||||||
IDFC Ltd. |
|
2,896,628 |
|
569 |
||||||||||||||||||||||||||
Indiabulls Housing Finance Ltd. |
|
937,577 |
|
1,195 |
||||||||||||||||||||||||||
Indian Bank (a) |
|
813,510 |
|
462 |
||||||||||||||||||||||||||
LIC Housing Finance Ltd. |
|
131,239 |
|
406 |
||||||||||||||||||||||||||
Oriental Bank of Commerce (a) |
|
1,619,662 |
|
797 |
||||||||||||||||||||||||||
Power Finance Corp. Ltd. |
|
4,953,008 |
|
5,981 |
||||||||||||||||||||||||||
Punjab National Bank (a) |
|
3,663,857 |
|
1,566 |
||||||||||||||||||||||||||
REC Ltd. |
|
4,403,446 |
|
5,155 |
||||||||||||||||||||||||||
Shriram Transport Finance Co. Ltd. |
|
136,330 |
|
1,192 |
||||||||||||||||||||||||||
State Bank of India |
|
2,492,215 |
|
6,474 |
||||||||||||||||||||||||||
Syndicate Bank (a) |
|
3,221,240 |
|
609 |
||||||||||||||||||||||||||
Union Bank of India (a) |
|
4,822,978 |
|
1,827 |
||||||||||||||||||||||||||
Yes Bank Ltd. |
|
4,541,566 |
|
1,348 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
38,727 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Dr Reddy's Laboratories Ltd. |
|
14,084 |
|
573 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Adani Enterprises Ltd. |
|
572,720 |
|
1,034 |
||||||||||||||||||||||||||
Bharat Electronics Ltd. |
|
266,501 |
|
261 |
||||||||||||||||||||||||||
Bharat Heavy Electricals Ltd. |
|
3,714,906 |
|
1,015 |
||||||||||||||||||||||||||
Jaiprakash Associates Ltd. (a) |
|
31,093,782 |
|
432 |
||||||||||||||||||||||||||
Larsen & Toubro Ltd. |
|
104,290 |
|
1,112 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,854 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
HCL Technologies Ltd. |
|
53,078 |
|
306 |
||||||||||||||||||||||||||
Infosys Ltd. SP - ADR |
|
231,570 |
|
1,901 |
||||||||||||||||||||||||||
Wipro Ltd. |
|
375,659 |
|
978 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,185 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Grasim Industries Ltd. |
|
30,479 |
|
191 |
||||||||||||||||||||||||||
Hindalco Industries Ltd. |
|
3,497,206 |
|
4,406 |
||||||||||||||||||||||||||
Jindal Steel & Power Ltd. (a) |
|
2,698,580 |
|
2,898 |
||||||||||||||||||||||||||
JSW Steel Ltd. |
|
546,672 |
|
1,050 |
||||||||||||||||||||||||||
National Aluminium Co. Ltd. |
|
6,513,110 |
|
2,503 |
||||||||||||||||||||||||||
NMDC Ltd. |
|
1,811,176 |
|
1,895 |
||||||||||||||||||||||||||
Steel Authority of India Ltd. |
|
4,004,348 |
|
1,212 |
||||||||||||||||||||||||||
Tata Chemicals Ltd. |
|
235,066 |
|
690 |
||||||||||||||||||||||||||
Tata Steel Ltd. |
|
1,782,058 |
|
6,315 |
||||||||||||||||||||||||||
Vedanta Ltd. |
|
6,657,714 |
|
5,645 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
26,805 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Adani Power Ltd. (a) |
|
3,131,050 |
|
1,153 |
||||||||||||||||||||||||||
GAIL India Ltd. |
|
198,031 |
|
199 |
||||||||||||||||||||||||||
JSW Energy Ltd. |
|
785,430 |
|
445 |
||||||||||||||||||||||||||
NHPC Ltd. |
|
3,552,552 |
|
939 |
||||||||||||||||||||||||||
NTPC Ltd. |
|
3,254,852 |
|
3,620 |
||||||||||||||||||||||||||
Power Grid Corp. of India Ltd. |
|
873,748 |
|
1,835 |
||||||||||||||||||||||||||
Reliance Infrastructure Ltd. (a) |
|
8,403,864 |
|
1,136 |
||||||||||||||||||||||||||
Reliance Power Ltd. (a) |
|
31,074,968 |
|
513 |
||||||||||||||||||||||||||
Tata Power Co. Ltd. |
|
4,655,448 |
|
2,015 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
11,855 |
||||||||||||||||||||||||||
Total India |
|
|
|
131,209 |
||||||||||||||||||||||||||
INDONESIA 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Indosat Tbk PT (a) |
|
7,871,500 |
|
748 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Telekomunikasi Indonesia Persero Tbk PT |
|
23,199,800 |
|
4,506 |
||||||||||||||||||||||||||
XL Axiata Tbk PT |
|
4,714,100 |
|
574 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,828 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Astra International Tbk PT |
|
6,628,900 |
|
1,576 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Indofood Sukses Makmur Tbk PT |
|
8,165,900 |
|
3,159 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Adaro Energy Tbk PT |
|
32,157,000 |
|
1,922 |
||||||||||||||||||||||||||
Indo Tambangraya Megah Tbk PT |
|
1,811,000 |
|
888 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,810 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bank Danamon Indonesia Tbk PT |
|
2,613,600 |
|
334 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank Mandiri Persero Tbk PT |
|
6,524,700 |
|
1,855 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank Negara Indonesia Persero Tbk PT |
|
5,265,200 |
|
1,228 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank Rakyat Indonesia Persero Tbk PT |
|
17,082,800 |
|
3,133 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank Tabungan Negara Persero Tbk PT |
|
3,602,000 |
|
184 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,734 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Indocement Tunggal Prakarsa Tbk PT |
|
1,340,400 |
|
1,021 |
||||||||||||||||||||||||||
Semen Indonesia Persero Tbk PT |
|
1,395,800 |
|
648 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,669 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Perusahaan Gas Negara Tbk PT |
|
18,905,000 |
|
891 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Indonesia |
|
|
|
22,667 |
||||||||||||||||||||||||||
MALAYSIA 1.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Astro Malaysia Holdings Bhd. |
|
1,770,300 |
|
346 |
||||||||||||||||||||||||||
Axiata Group Bhd. |
|
2,433,500 |
|
1,846 |
||||||||||||||||||||||||||
Telekom Malaysia Bhd. |
|
4,246,500 |
|
3,698 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,890 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
DRB-Hicom Bhd. |
|
3,059,800 |
|
932 |
||||||||||||||||||||||||||
Genting Bhd. |
|
3,675,200 |
|
3,179 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,111 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
British American Tobacco Malaysia Bhd. |
|
310,800 |
|
738 |
||||||||||||||||||||||||||
Felda Global Ventures Holdings Bhd. (a) |
|
10,360,800 |
|
2,050 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,788 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Sapura Energy Bhd. |
|
36,929,200 |
|
676 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alliance Bank Malaysia Bhd. |
|
802,100 |
|
351 |
||||||||||||||||||||||||||
AMMB Holdings Bhd. |
|
3,087,900 |
|
2,141 |
||||||||||||||||||||||||||
CIMB Group Holdings Bhd. |
|
4,043,400 |
|
3,365 |
||||||||||||||||||||||||||
Hong Leong Financial Group Bhd. |
|
357,800 |
|
1,124 |
||||||||||||||||||||||||||
Malayan Banking Bhd. |
|
2,671,500 |
|
4,609 |
||||||||||||||||||||||||||
Public Bank Bhd. |
|
317,800 |
|
1,169 |
||||||||||||||||||||||||||
RHB Bank Bhd. |
|
1,972,800 |
|
2,147 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
14,906 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AirAsia Group Bhd. |
|
9,064,600 |
|
1,654 |
||||||||||||||||||||||||||
Gamuda Bhd. |
|
545,300 |
|
357 |
||||||||||||||||||||||||||
IJM Corp. Bhd. |
|
3,861,900 |
|
1,412 |
||||||||||||||||||||||||||
MISC Bhd. |
|
1,147,000 |
|
1,968 |
||||||||||||||||||||||||||
MMC Corp. Bhd. |
|
836,800 |
|
116 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Sime Darby Bhd. |
|
1,886,700 |
|
743 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,250 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Sunway Bhd. |
|
2,419,814 |
|
866 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Tenaga Nasional Bhd. |
|
1,112,900 |
|
3,097 |
||||||||||||||||||||||||||
YTL Corp. Bhd. |
|
1,441,100 |
|
241 |
||||||||||||||||||||||||||
YTL Power International Bhd. |
|
2,868,514 |
|
403 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,741 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Malaysia |
|
|
|
39,228 |
||||||||||||||||||||||||||
MEXICO 2.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
America Movil S.A.B. de C.V. |
|
6,454,080 |
|
3,823 |
||||||||||||||||||||||||||
America Movil S.A.B. de C.V. SP - ADR 'L' |
|
1,457,005 |
|
17,163 |
||||||||||||||||||||||||||
Grupo Televisa S.A.B. ADR |
|
232,751 |
|
1,350 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
22,336 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alsea S.A.B. de C.V. (a) |
|
201,600 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola Femsa S.A.B. de C.V. SP - ADR |
|
43,481 |
|
1,749 |
||||||||||||||||||||||||||
Fomento Economico Mexicano, S.A.B. de C.V. |
|
69,585 |
|
4,211 |
||||||||||||||||||||||||||
Grupo Bimbo S.A.B. de C.V. 'A' |
|
2,136,100 |
|
3,105 |
||||||||||||||||||||||||||
Grupo Lala S.A.B. de C.V. |
|
337,400 |
|
152 |
||||||||||||||||||||||||||
Industrias Bachoco S.A.B. de C.V. |
|
74,100 |
|
211 |
||||||||||||||||||||||||||
Kimberly-Clark de Mexico S.A.B. de C.V. 'A' |
|
798,900 |
|
1,210 |
||||||||||||||||||||||||||
Wal-Mart de Mexico S.A.B. de C.V. |
|
1,168,700 |
|
2,746 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
13,384 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Banco Santander Mexico S.A. Institucion de Banca Multiple Grupo Financiero Santand |
|
1,612,400 |
|
1,063 |
||||||||||||||||||||||||||
Gentera S.A.B. de C.V. |
|
4,033,200 |
|
1,540 |
||||||||||||||||||||||||||
Grupo Elektra S.A.B. de C.V. |
|
4,395 |
|
260 |
||||||||||||||||||||||||||
Grupo Financiero Banorte S.A.B. de C.V. 'O' |
|
1,176,400 |
|
3,223 |
||||||||||||||||||||||||||
Grupo Financiero Inbursa S.A.B. de C.V. 'O' |
|
1,513,800 |
|
1,088 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,174 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alfa S.A.B. de C.V. 'A' |
|
7,676,400 |
|
2,071 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cemex S.A.B. de C.V. |
|
4,020,930 |
|
836 |
||||||||||||||||||||||||||
Cemex S.A.B. de C.V. SP - ADR |
|
5,800,447 |
|
12,297 |
||||||||||||||||||||||||||
Grupo Mexico S.A.B. de C.V. 'B' |
|
2,162,400 |
|
3,987 |
||||||||||||||||||||||||||
Industrias Penoles S.A.B. de C.V. |
|
161,135 |
|
1,072 |
||||||||||||||||||||||||||
Orbia Advance Corp. S.A.B. de C.V. |
|
250,700 |
|
276 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
18,468 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Mexico |
|
|
|
63,562 |
||||||||||||||||||||||||||
PHILIPPINES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Globe Telecom, Inc. |
|
44,345 |
|
1,680 |
||||||||||||||||||||||||||
PLDT, Inc. |
|
258,870 |
|
5,726 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,406 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Bank & Trust Co. |
|
495,954 |
|
389 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alliance Global Group, Inc. (a) |
|
10,502,500 |
|
1,437 |
||||||||||||||||||||||||||
DMCI Holdings, Inc. |
|
6,834,800 |
|
507 |
||||||||||||||||||||||||||
International Container Terminal Services, Inc. |
|
157,680 |
|
230 |
||||||||||||||||||||||||||
JG Summit Holdings, Inc. |
|
196,640 |
|
202 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
San Miguel Corp. |
|
371,750 |
|
668 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,044 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aboitiz Power Corp. |
|
710,500 |
|
364 |
||||||||||||||||||||||||||
First Gen Corp. |
|
1,916,600 |
|
620 |
||||||||||||||||||||||||||
Manila Electric Co. |
|
125,890 |
|
554 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,538 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Philippines |
|
|
|
12,377 |
||||||||||||||||||||||||||
POLAND 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Orange Polska S.A. (a) |
|
1,956,675 |
|
2,793 |
||||||||||||||||||||||||||
PLAY Communications S.A. |
|
577,738 |
|
4,051 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,844 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Polski Koncern Naftowy ORLEN S.A. |
|
103,581 |
|
1,386 |
||||||||||||||||||||||||||
Polskie Gornictwo Naftowe i Gazownictwo S.A. |
|
2,145,898 |
|
1,773 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,159 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alior Bank S.A. (a) |
|
339,285 |
|
1,049 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank Handlowy w Warszawie S.A. |
|
21,749 |
|
220 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank Polska Kasa Opieki S.A. |
|
314,889 |
|
4,220 |
||||||||||||||||||||||||||
Powszechna Kasa Oszczednosci Bank Polski S.A. |
|
238,102 |
|
1,293 |
||||||||||||||||||||||||||
Powszechny Zaklad Ubezpieczen S.A. |
|
150,608 |
|
1,131 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,913 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Asseco Poland S.A. |
|
71,177 |
|
994 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Grupa Azoty S.A. (a)(c) |
|
86,722 |
|
430 |
||||||||||||||||||||||||||
Jastrzebska Spolka Weglowa S.A. (c) |
|
327,883 |
|
965 |
||||||||||||||||||||||||||
KGHM Polska Miedz S.A. |
|
133,936 |
|
1,914 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,309 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Enea S.A. (a) |
|
497,533 |
|
565 |
||||||||||||||||||||||||||
Energa S.A. |
|
393,801 |
|
654 |
||||||||||||||||||||||||||
PGE Polska Grupa Energetyczna S.A. (a) |
|
2,036,684 |
|
1,867 |
||||||||||||||||||||||||||
Tauron Polska Energia S.A. (a) |
|
5,529,827 |
|
1,483 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,569 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Poland |
|
|
|
26,788 |
||||||||||||||||||||||||||
RUSSIA 9.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Mobile TeleSystems PJSC (c) |
|
3,617,960 |
|
13,641 |
||||||||||||||||||||||||||
Rostelecom PJSC |
|
2,322,190 |
|
2,167 |
||||||||||||||||||||||||||
Sistema PJSC FC |
|
16,740,560 |
|
2,724 |
||||||||||||||||||||||||||
Sistema PJSC FC SP - GDR (c) |
|
212,227 |
|
695 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
19,227 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
M.Video PJSC |
|
81,120 |
|
398 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Magnit PJSC (c) |
|
304,179 |
|
12,245 |
||||||||||||||||||||||||||
X5 Retail Group NV GDR |
|
204,786 |
|
5,475 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
17,720 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 5.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Gazprom Neft PJSC SP - ADR |
|
74,808 |
|
1,452 |
||||||||||||||||||||||||||
Gazprom PJSC SP - ADR |
|
17,422,095 |
|
79,051 |
||||||||||||||||||||||||||
Lukoil PJSC SP - ADR |
|
347,253 |
|
20,473 |
||||||||||||||||||||||||||
Rosneft Oil, Co. PJSC GDR |
|
1,123,235 |
|
4,523 |
||||||||||||||||||||||||||
Surgutneftegas OJSC SP - ADR (c) |
|
5,255,003 |
|
21,781 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
TMK PJSC |
|
1,459,800 |
|
762 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
128,042 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Sberbank of Russia PJSC SP - ADR |
|
948,933 |
|
8,937 |
||||||||||||||||||||||||||
VTB Bank PJSC |
|
2,202,550,000 |
|
899 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
9,836 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aeroflot PJSC (c) |
|
4,854,160 |
|
4,146 |
||||||||||||||||||||||||||
Globaltrans Investment PLC GDR |
|
133,710 |
|
709 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,855 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alrosa PJSC |
|
4,314,500 |
|
3,473 |
||||||||||||||||||||||||||
Evraz PLC |
|
158,462 |
|
453 |
||||||||||||||||||||||||||
Magnitogorsk Iron & Steel Works PJSC |
|
2,728,500 |
|
1,314 |
||||||||||||||||||||||||||
Mechel PJSC (a) |
|
2,603,286 |
|
1,963 |
||||||||||||||||||||||||||
MMC Norilsk Nickel PJSC ADR |
|
435,497 |
|
10,777 |
||||||||||||||||||||||||||
Novolipetsk Steel PJSC GDR |
|
62,061 |
|
987 |
||||||||||||||||||||||||||
PhosAgro PJSC GDR |
|
234,239 |
|
2,417 |
||||||||||||||||||||||||||
Severstal PJSC GDR (c) |
|
371,216 |
|
4,072 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
25,456 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
LSR Group PJSC |
|
98,675 |
|
727 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Federal Grid Co. Unified Energy System PJSC (c) |
|
1,248,800,000 |
|
2,525 |
||||||||||||||||||||||||||
Inter RAO UES PJSC |
|
23,164,000 |
|
1,425 |
||||||||||||||||||||||||||
OGK-2 PJSC |
|
158,974,000 |
|
1,156 |
||||||||||||||||||||||||||
Rosseti PJSC |
|
216,827,012 |
|
3,190 |
||||||||||||||||||||||||||
RusHydro PJSC (c) |
|
670,149,000 |
|
5,100 |
||||||||||||||||||||||||||
Unipro PJSC (c) |
|
26,069,000 |
|
847 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
14,243 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Russia |
|
|
|
220,504 |
||||||||||||||||||||||||||
SINGAPORE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BOC Aviation Ltd. |
|
37,500 |
|
237 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Singapore |
|
|
|
237 |
||||||||||||||||||||||||||
SOUTH AFRICA 3.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MTN Group Ltd. (c) |
|
3,946,908 |
|
10,583 |
||||||||||||||||||||||||||
Telkom S.A. SOC Ltd. |
|
1,917,480 |
|
2,183 |
||||||||||||||||||||||||||
Vodacom Group Ltd. |
|
161,649 |
|
1,057 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
13,823 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Motus Holdings Ltd. |
|
666,058 |
|
1,017 |
||||||||||||||||||||||||||
Pepkor Holdings Ltd. |
|
1,199,364 |
|
727 |
||||||||||||||||||||||||||
Truworths International Ltd. |
|
720,206 |
|
1,006 |
||||||||||||||||||||||||||
Tsogo Sun Gaming Ltd. |
|
196,644 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Tsogo Sun Hotels Ltd. (a) |
|
196,644 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Woolworths Holdings Ltd. |
|
1,332,474 |
|
2,054 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,855 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Massmart Holdings Ltd. (c) |
|
664,925 |
|
1,011 |
||||||||||||||||||||||||||
Shoprite Holdings Ltd. |
|
106,756 |
|
746 |
||||||||||||||||||||||||||
Tiger Brands Ltd. |
|
160,919 |
|
1,667 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,424 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Exxaro Resources Ltd. |
|
84,139 |
|
461 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Absa Group Ltd. |
|
1,549,601 |
|
6,447 |
||||||||||||||||||||||||||
FirstRand Ltd. (c) |
|
1,721,070 |
|
3,862 |
||||||||||||||||||||||||||
Investec Ltd. |
|
652,439 |
|
1,236 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Liberty Holdings Ltd. (c) |
|
414,897 |
|
1,528 |
||||||||||||||||||||||||||
Momentum Metropolitan Holdings |
|
2,711,657 |
|
2,364 |
||||||||||||||||||||||||||
Nedbank Group Ltd. |
|
736,523 |
|
3,404 |
||||||||||||||||||||||||||
Ninety One Ltd. (a) |
|
326,219 |
|
626 |
||||||||||||||||||||||||||
Sanlam Ltd. |
|
213,063 |
|
607 |
||||||||||||||||||||||||||
Standard Bank Group Ltd. |
|
1,375,504 |
|
7,872 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
27,946 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aspen Pharmacare Holdings Ltd. |
|
758,760 |
|
3,969 |
||||||||||||||||||||||||||
Life Healthcare Group Holdings Ltd. |
|
1,380,050 |
|
1,424 |
||||||||||||||||||||||||||
Netcare Ltd. |
|
4,596,663 |
|
3,855 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
9,248 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Barloworld Ltd. |
|
707,380 |
|
2,570 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AngloGold Ashanti Ltd. SP - ADR |
|
125,855 |
|
2,093 |
||||||||||||||||||||||||||
Gold Fields Ltd. SP - ADR |
|
1,810,276 |
|
8,599 |
||||||||||||||||||||||||||
Impala Platinum Holdings Ltd. |
|
82,190 |
|
343 |
||||||||||||||||||||||||||
Kumba Iron Ore Ltd. |
|
124,265 |
|
1,938 |
||||||||||||||||||||||||||
Sappi Ltd. |
|
952,221 |
|
1,125 |
||||||||||||||||||||||||||
Sasol Ltd. |
|
965,158 |
|
1,999 |
||||||||||||||||||||||||||
Sibanye Stillwater Ltd. (a)(c) |
|
1,305,913 |
|
1,648 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
17,745 |
||||||||||||||||||||||||||
Total South Africa |
|
|
|
80,072 |
||||||||||||||||||||||||||
SOUTH KOREA 16.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
KT Corp. SP - ADR |
|
1,863,227 |
|
14,496 |
||||||||||||||||||||||||||
LG Uplus Corp. |
|
1,002,570 |
|
8,808 |
||||||||||||||||||||||||||
SK Telecom Co. Ltd. SP - ADR |
|
494,945 |
|
8,052 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
31,356 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 2.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Hankook Tire & Technology Co. Ltd. |
|
136,921 |
|
2,162 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Department Store Co. Ltd. |
|
61,314 |
|
2,948 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Mobis Co. Ltd. |
|
37,406 |
|
5,174 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Motor Co. |
|
315,786 |
|
22,750 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Wia Corp. |
|
63,813 |
|
1,386 |
||||||||||||||||||||||||||
Kia Motors Corp. |
|
517,887 |
|
10,901 |
||||||||||||||||||||||||||
Kumho Tire Co., Inc. (a)(c) |
|
282,130 |
|
707 |
||||||||||||||||||||||||||
LG Electronics, Inc. |
|
257,435 |
|
10,122 |
||||||||||||||||||||||||||
LOTTE Himart Co. Ltd. |
|
57,264 |
|
731 |
||||||||||||||||||||||||||
Lotte Shopping Co. Ltd. |
|
80,160 |
|
4,902 |
||||||||||||||||||||||||||
Mando Corp. |
|
53,043 |
|
893 |
||||||||||||||||||||||||||
Shinsegae, Inc. |
|
7,966 |
|
1,413 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
64,089 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Amorepacific Corp. |
|
41,355 |
|
1,867 |
||||||||||||||||||||||||||
CJ CheilJedang Corp. |
|
14,067 |
|
2,485 |
||||||||||||||||||||||||||
E-MART, Inc. |
|
62,670 |
|
5,437 |
||||||||||||||||||||||||||
Harim Holdings Co. Ltd. |
|
120,036 |
|
500 |
||||||||||||||||||||||||||
Hite Jinro Co. Ltd. |
|
131,380 |
|
2,867 |
||||||||||||||||||||||||||
KT&G Corp. |
|
49,369 |
|
3,023 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
16,179 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
GS Holdings Corp. |
|
155,066 |
|
4,675 |
||||||||||||||||||||||||||
SK Innovation Co. Ltd. |
|
9,091 |
|
643 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,318 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 3.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BNK Financial Group, Inc. |
|
969,399 |
|
3,518 |
||||||||||||||||||||||||||
DB Insurance Co. Ltd. |
|
109,943 |
|
3,115 |
||||||||||||||||||||||||||
DGB Financial Group, Inc. |
|
893,923 |
|
3,349 |
||||||||||||||||||||||||||
Hana Financial Group, Inc. |
|
568,471 |
|
10,695 |
||||||||||||||||||||||||||
Hanwha Life Insurance Co. Ltd. |
|
1,682,712 |
|
1,898 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Marine & Fire Insurance Co. Ltd. |
|
194,447 |
|
3,596 |
||||||||||||||||||||||||||
Industrial Bank of Korea |
|
948,959 |
|
5,798 |
||||||||||||||||||||||||||
JB Financial Group Co. Ltd. |
|
224,300 |
|
821 |
||||||||||||||||||||||||||
KB Financial Group, Inc. |
|
376,469 |
|
10,588 |
||||||||||||||||||||||||||
Meritz Financial Group, Inc. |
|
37,180 |
|
314 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Meritz Fire & Marine Insurance Co. Ltd. |
|
145,450 |
|
1,446 |
||||||||||||||||||||||||||
Mirae Asset Life Insurance Co. Ltd. |
|
171,016 |
|
434 |
||||||||||||||||||||||||||
Samsung Card Co. Ltd. |
|
86,319 |
|
2,127 |
||||||||||||||||||||||||||
Samsung Fire & Marine Insurance Co. Ltd. |
|
25,870 |
|
3,272 |
||||||||||||||||||||||||||
Samsung Life Insurance Co. Ltd. |
|
211,736 |
|
7,410 |
||||||||||||||||||||||||||
Shinhan Financial Group Co. Ltd. |
|
785,831 |
|
18,384 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
76,765 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Asiana Airlines, Inc. (a) |
|
1,003,330 |
|
2,729 |
||||||||||||||||||||||||||
CJ Corp. |
|
70,228 |
|
3,698 |
||||||||||||||||||||||||||
Doosan Bobcat, Inc. |
|
13,188 |
|
193 |
||||||||||||||||||||||||||
Doosan Co. Ltd. |
|
62,413 |
|
1,691 |
||||||||||||||||||||||||||
Doosan Fuel Cell Co. Ltd. (a)(c) |
|
132,026 |
|
556 |
||||||||||||||||||||||||||
Doosan Heavy Industries & Construction Co. Ltd. (a)(c) |
|
1,049,498 |
|
2,907 |
||||||||||||||||||||||||||
Doosan Infracore Co. Ltd. (a) |
|
971,877 |
|
2,479 |
||||||||||||||||||||||||||
Hanwha Corp. |
|
283,515 |
|
3,515 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Glovis Co. Ltd. |
|
2,394 |
|
177 |
||||||||||||||||||||||||||
KCC Corp. |
|
9,403 |
|
990 |
||||||||||||||||||||||||||
KCC Glass Corp. (a) |
|
7,565 |
|
114 |
||||||||||||||||||||||||||
Korean Air Lines Co. Ltd. |
|
332,077 |
|
5,026 |
||||||||||||||||||||||||||
LS Corp. |
|
83,809 |
|
1,969 |
||||||||||||||||||||||||||
SK Networks Co. Ltd. |
|
972,308 |
|
3,605 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
29,649 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 4.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Doosan Solus Co. Ltd. (a) |
|
52,856 |
|
791 |
||||||||||||||||||||||||||
LG Display Co. Ltd. |
|
1,512,081 |
|
13,587 |
||||||||||||||||||||||||||
Samsung Electronics Co. Ltd. |
|
1,977,580 |
|
76,891 |
||||||||||||||||||||||||||
SK Hynix, Inc. |
|
124,688 |
|
8,429 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
99,698 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Dongkuk Steel Mill Co. Ltd. (a) |
|
225,302 |
|
675 |
||||||||||||||||||||||||||
Hanwha Chemical Corp. |
|
208,400 |
|
2,267 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Steel Co. |
|
293,076 |
|
4,285 |
||||||||||||||||||||||||||
Kolon Industries, Inc. |
|
71,697 |
|
1,748 |
||||||||||||||||||||||||||
Lotte Chemical Corp. |
|
19,953 |
|
3,132 |
||||||||||||||||||||||||||
OCI Co. Ltd. |
|
6,944 |
|
197 |
||||||||||||||||||||||||||
POSCO |
|
97,253 |
|
12,797 |
||||||||||||||||||||||||||
Taekwang Industrial Co. Ltd. |
|
724 |
|
372 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
25,473 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Korea Electric Power Corp. |
|
1,284,874 |
|
20,064 |
||||||||||||||||||||||||||
Korea Gas Corp. |
|
44,328 |
|
776 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
20,840 |
||||||||||||||||||||||||||
Total South Korea |
|
|
|
369,367 |
||||||||||||||||||||||||||
TAIWAN 12.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Chunghwa Telecom Co. Ltd. |
|
918,000 |
|
3,255 |
||||||||||||||||||||||||||
Far EasTone Telecommunications Co. Ltd. |
|
704,000 |
|
1,470 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,725 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cheng Shin Rubber Industry Co. Ltd. |
|
1,725,000 |
|
1,751 |
||||||||||||||||||||||||||
Far Eastern Department Stores Ltd. |
|
2,723,000 |
|
1,944 |
||||||||||||||||||||||||||
Formosa Taffeta Co. Ltd. |
|
423,000 |
|
428 |
||||||||||||||||||||||||||
Hotai Motor Co. Ltd. |
|
33,000 |
|
533 |
||||||||||||||||||||||||||
Pou Chen Corp. |
|
5,719,000 |
|
4,834 |
||||||||||||||||||||||||||
Ruentex Industries Ltd. |
|
1,349,000 |
|
3,091 |
||||||||||||||||||||||||||
Yulon Motor Co. Ltd. |
|
3,668,000 |
|
1,769 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
14,350 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Uni-President Enterprises Corp. |
|
1,796,640 |
|
3,889 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 3.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cathay Financial Holding Co. Ltd. |
|
6,061,581 |
|
7,055 |
||||||||||||||||||||||||||
Chang Hwa Commercial Bank Ltd. |
|
1,477,844 |
|
933 |
||||||||||||||||||||||||||
China Development Financial Holding Corp. |
|
5,778,000 |
|
1,416 |
||||||||||||||||||||||||||
China Life Insurance Co. Ltd. (a) |
|
8,075,964 |
|
4,467 |
||||||||||||||||||||||||||
CTBC Financial Holding Co. Ltd. |
|
5,855,000 |
|
3,448 |
||||||||||||||||||||||||||
E.Sun Financial Holding Co. Ltd. |
|
1,508,645 |
|
1,204 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
First Financial Holding Co. Ltd. |
|
5,193,544 |
|
3,356 |
||||||||||||||||||||||||||
Fubon Financial Holding Co. Ltd. |
|
5,454,000 |
|
6,741 |
||||||||||||||||||||||||||
Hua Nan Financial Holdings Co. Ltd. 'C' |
|
4,018,138 |
|
2,390 |
||||||||||||||||||||||||||
Mega Financial Holding Co. Ltd. |
|
6,848,658 |
|
6,431 |
||||||||||||||||||||||||||
Mercuries Life Insurance Co. Ltd. (a) |
|
2,280,082 |
|
618 |
||||||||||||||||||||||||||
Shanghai Commercial & Savings Bank Ltd. |
|
3,385,511 |
|
4,383 |
||||||||||||||||||||||||||
Shin Kong Financial Holding Co. Ltd. |
|
47,750,764 |
|
11,976 |
||||||||||||||||||||||||||
SinoPac Financial Holdings Co. Ltd. |
|
9,667,494 |
|
3,523 |
||||||||||||||||||||||||||
Taishin Financial Holding Co. Ltd. |
|
5,195,581 |
|
2,000 |
||||||||||||||||||||||||||
Taiwan Business Bank |
|
3,586,190 |
|
1,141 |
||||||||||||||||||||||||||
Taiwan Cooperative Financial Holding Co. Ltd. |
|
4,742,685 |
|
2,864 |
||||||||||||||||||||||||||
Yuanta Financial Holding Co. Ltd. |
|
6,678,000 |
|
3,410 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
67,356 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
China Airlines Ltd. |
|
8,259,000 |
|
1,799 |
||||||||||||||||||||||||||
Eva Airways Corp. |
|
4,428,686 |
|
1,292 |
||||||||||||||||||||||||||
Far Eastern New Century Corp. |
|
4,930,520 |
|
3,666 |
||||||||||||||||||||||||||
Taiwan High Speed Rail Corp. |
|
327,000 |
|
309 |
||||||||||||||||||||||||||
Teco Electric and Machinery Co. Ltd. |
|
3,059,000 |
|
2,430 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
9,496 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 7.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Acer, Inc. |
|
518,000 |
|
267 |
||||||||||||||||||||||||||
Asustek Computer, Inc. |
|
1,532,000 |
|
10,373 |
||||||||||||||||||||||||||
AU Optronics Corp. |
|
55,808,000 |
|
11,631 |
||||||||||||||||||||||||||
Catcher Technology Co. Ltd. |
|
140,000 |
|
896 |
||||||||||||||||||||||||||
Chicony Electronics Co. Ltd. |
|
962,225 |
|
2,402 |
||||||||||||||||||||||||||
Compal Electronics, Inc. |
|
11,381,000 |
|
6,496 |
||||||||||||||||||||||||||
Delta Electronics, Inc. |
|
713,000 |
|
2,822 |
||||||||||||||||||||||||||
Foxconn Technology Co. Ltd. |
|
1,272,000 |
|
2,071 |
||||||||||||||||||||||||||
Hon Hai Precision Industry Co. Ltd. |
|
11,103,316 |
|
25,563 |
||||||||||||||||||||||||||
Innolux Corp. |
|
69,959,000 |
|
12,058 |
||||||||||||||||||||||||||
Inventec Corp. |
|
5,820,000 |
|
4,463 |
||||||||||||||||||||||||||
Lite-On Technology Corp. |
|
3,870,035 |
|
5,265 |
||||||||||||||||||||||||||
MediaTek, Inc. |
|
527,000 |
|
5,656 |
||||||||||||||||||||||||||
Nanya Technology Corp. |
|
316,000 |
|
556 |
||||||||||||||||||||||||||
Novatek Microelectronics Corp. |
|
341,000 |
|
1,923 |
||||||||||||||||||||||||||
Pegatron Corp. |
|
5,638,000 |
|
10,759 |
||||||||||||||||||||||||||
Powertech Technology, Inc. |
|
898,000 |
|
2,543 |
||||||||||||||||||||||||||
Quanta Computer, Inc. |
|
3,571,000 |
|
7,071 |
||||||||||||||||||||||||||
Synnex Technology International Corp. |
|
1,283,650 |
|
1,569 |
||||||||||||||||||||||||||
Taiwan Semiconductor Manufacturing Co. Ltd. |
|
686,360 |
|
6,179 |
||||||||||||||||||||||||||
Taiwan Semiconductor Manufacturing Co. Ltd. SP - ADR |
|
637,950 |
|
30,488 |
||||||||||||||||||||||||||
United Microelectronics Corp. |
|
27,309,000 |
|
12,244 |
||||||||||||||||||||||||||
Winbond Electronics Corp. |
|
543,000 |
|
202 |
||||||||||||||||||||||||||
Wistron Corp. |
|
8,208,515 |
|
6,636 |
||||||||||||||||||||||||||
WPG Holdings Ltd. |
|
2,996,320 |
|
3,507 |
||||||||||||||||||||||||||
Zhen Ding Technology Holding Ltd. |
|
472,000 |
|
1,442 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
175,082 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Asia Cement Corp. |
|
1,167,000 |
|
1,515 |
||||||||||||||||||||||||||
China Steel Corp. |
|
5,070,000 |
|
3,176 |
||||||||||||||||||||||||||
Formosa Chemicals & Fibre Corp. |
|
209,000 |
|
460 |
||||||||||||||||||||||||||
Nan Ya Plastics Corp. |
|
737,000 |
|
1,326 |
||||||||||||||||||||||||||
Taiwan Cement Corp. |
|
1,166,662 |
|
1,515 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,992 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Farglory Land Development Co. Ltd. |
|
236,000 |
|
295 |
||||||||||||||||||||||||||
Highwealth Construction Corp. |
|
623,000 |
|
830 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,125 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Taiwan |
|
|
|
284,015 |
||||||||||||||||||||||||||
THAILAND 2.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Advanced Info Service PCL |
|
240,900 |
|
1,461 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Access Communication PCL |
|
1,085,900 |
|
1,342 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,803 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Charoen Pokphand Foods PCL |
|
3,207,500 |
|
2,363 |
||||||||||||||||||||||||||
Thai Beverage PCL |
|
421,000 |
|
178 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Thai Union Group PCL 'F' |
|
696,600 |
|
289 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,830 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bangchak Corp. PCL |
|
1,644,900 |
|
745 |
||||||||||||||||||||||||||
Banpu PCL (c) |
|
7,572,700 |
|
1,205 |
||||||||||||||||||||||||||
IRPC PCL |
|
4,245,400 |
|
273 |
||||||||||||||||||||||||||
PTT Exploration & Production PCL |
|
558,600 |
|
1,137 |
||||||||||||||||||||||||||
PTT PCL |
|
4,241,300 |
|
3,921 |
||||||||||||||||||||||||||
Star Petroleum Refining PCL |
|
1,768,100 |
|
236 |
||||||||||||||||||||||||||
Thai Oil PCL |
|
252,000 |
|
233 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,750 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bangkok Bank PCL |
|
1,350,000 |
|
4,122 |
||||||||||||||||||||||||||
Kasikornbank PCL |
|
1,809,400 |
|
5,032 |
||||||||||||||||||||||||||
Kiatnakin Bank PCL |
|
1,187,400 |
|
1,398 |
||||||||||||||||||||||||||
Krung Thai Bank PCL |
|
12,961,875 |
|
4,470 |
||||||||||||||||||||||||||
Siam Commercial Bank PCL |
|
3,052,400 |
|
6,420 |
||||||||||||||||||||||||||
Thanachart Capital PCL |
|
3,800,204 |
|
3,822 |
||||||||||||||||||||||||||
Tisco Financial Group PCL |
|
628,000 |
|
1,338 |
||||||||||||||||||||||||||
TMB Bank PCL |
|
35,231,900 |
|
943 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
27,545 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Delta Electronics Thailand PCL |
|
925,597 |
|
959 |
||||||||||||||||||||||||||
Thai Airways International PCL (a)(c) |
|
3,941,100 |
|
387 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,346 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
PTT Global Chemical PCL |
|
1,959,200 |
|
1,804 |
||||||||||||||||||||||||||
Siam Cement PCL |
|
312,600 |
|
3,067 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,871 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Pruksa Holding PCL |
|
2,021,600 |
|
565 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Ratch Group PCL |
|
124,200 |
|
215 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Thailand |
|
|
|
47,925 |
||||||||||||||||||||||||||
TURKEY 4.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Turk Telekomunikasyon A/S (a) |
|
4,792,780 |
|
4,853 |
||||||||||||||||||||||||||
Turkcell Iletisim Hizmetleri A/S |
|
3,287,409 |
|
6,106 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
10,959 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Arcelik A/S (a) |
|
1,292,340 |
|
2,633 |
||||||||||||||||||||||||||
Tofas Turk Otomobil Fabrikasi A/S |
|
320,913 |
|
798 |
||||||||||||||||||||||||||
Vestel Elektronik Sanayi ve Ticaret A/S (a)(c) |
|
894,317 |
|
1,423 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,854 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Anadolu Efes Biracilik Ve Malt Sanayii A/S |
|
601,497 |
|
1,558 |
||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola Icecek A/S |
|
125,714 |
|
667 |
||||||||||||||||||||||||||
Migros Ticaret A/S (a) |
|
1,059,552 |
|
3,619 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,844 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Tupras Turkiye Petrol Rafinerileri A/S |
|
147,070 |
|
1,674 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 2.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Akbank T.A.S. |
|
9,170,755 |
|
7,701 |
||||||||||||||||||||||||||
Haci Omer Sabanci Holding A/S |
|
10,542,150 |
|
11,886 |
||||||||||||||||||||||||||
Turkiye Garanti Bankasi A/S |
|
7,705,560 |
|
9,450 |
||||||||||||||||||||||||||
Turkiye Halk Bankasi A/S (c) |
|
11,753,770 |
|
8,922 |
||||||||||||||||||||||||||
Turkiye Is Bankasi 'C' |
|
15,609,920 |
|
11,139 |
||||||||||||||||||||||||||
Turkiye Vakiflar Bankasi TAO 'D' |
|
9,336,520 |
|
6,519 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Yapi ve Kredi Bankasi A/S (a)(c) |
|
13,609,652 |
|
3,871 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
59,488 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AG Anadolu Grubu Holding A.S. |
|
803,923 |
|
1,698 |
||||||||||||||||||||||||||
Enka Insaat ve Sanayi A/S |
|
1,908,961 |
|
1,796 |
||||||||||||||||||||||||||
KOC Holding A/S |
|
1,752,420 |
|
3,544 |
||||||||||||||||||||||||||
TAV Havalimanlari Holding A/S |
|
392,376 |
|
978 |
||||||||||||||||||||||||||
Turk Hava Yollari AO (a)(c) |
|
4,049,770 |
|
5,554 |
||||||||||||||||||||||||||
Turkiye Sise ve Cam Fabrikalari A/S |
|
1,899,963 |
|
1,189 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
14,759 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Eregli Demir ve Celik Fabrikalari TAS |
|
3,759,611 |
|
4,260 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Enerjisa Enerji A/S |
|
1,619,571 |
|
1,660 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Turkey |
|
|
|
103,498 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $2,861,622) |
|
|
|
2,197,637 |
||||||||||||||||||||||||||
PREFERRED STOCKS 1.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BRAZIL 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Banco Bradesco S.A. |
|
281,183 |
|
1,124 |
||||||||||||||||||||||||||
Banco do Estado do Rio Grande do Sul S.A. |
|
1,207,200 |
|
2,772 |
||||||||||||||||||||||||||
Itau Unibanco Holding S.A. |
|
605,889 |
|
2,692 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,588 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Braskem S.A. |
|
483,500 |
|
1,602 |
||||||||||||||||||||||||||
Metalurgica Gerdau S.A. |
|
5,436,000 |
|
4,865 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,467 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Centrais Eletricas Brasileiras S.A. |
|
587,000 |
|
2,941 |
||||||||||||||||||||||||||
Cia de Transmissao de Energia Eletrica Paulista |
|
250,500 |
|
914 |
||||||||||||||||||||||||||
Cia Energetica de Minas Gerais |
|
1,780,306 |
|
3,053 |
||||||||||||||||||||||||||
Cia Energetica de Sao Paulo |
|
790,500 |
|
4,089 |
||||||||||||||||||||||||||
Cia Paranaense de Energia |
|
648,500 |
|
6,677 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
17,674 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Brazil |
|
|
|
30,729 |
||||||||||||||||||||||||||
CHILE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Embotelladora Andina S.A. |
|
434,485 |
|
966 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Chile |
|
|
|
966 |
||||||||||||||||||||||||||
RUSSIA 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Bashneft PJSC (c) |
|
67,116 |
|
1,115 |
||||||||||||||||||||||||||
Transneft PJSC (c) |
|
1,577 |
|
2,932 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,047 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Russia |
|
|
|
4,047 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Preferred Stocks (Cost $47,645) |
|
|
|
35,742 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MEXICO 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Fibra Uno Administracion S.A. de C.V. |
|
1,326,200 |
|
1,039 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Total Mexico |
|
|
|
1,039 |
||||||||||||||||||||||||||
SOUTH AFRICA 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Fortress REIT Ltd. |
|
198,665 |
|
112 |
||||||||||||||||||||||||||
Growthpoint Properties Ltd. |
|
917,252 |
|
660 |
||||||||||||||||||||||||||
Resilient REIT Ltd. |
|
2,928 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
778 |
||||||||||||||||||||||||||
Total South Africa |
|
|
|
778 |
||||||||||||||||||||||||||
TURKEY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Emlak Konut Gayrimenkul Yatirim Ortakligi A/S (c) |
|
24,640,853 |
|
4,359 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Turkey |
|
|
|
4,359 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $9,280) |
|
|
|
6,176 |
||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (e) 0.2% |
|
|
|
4,490 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $4,490) |
|
|
|
4,490 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $2,923,037) |
|
|
|
2,244,045 |
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 3.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 3.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 3.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Government Money Market Fund 0.080% (b)(c)(d) |
|
89,002,113 |
|
89,002 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $89,002) |
|
|
|
89,002 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $89,002) |
|
|
|
89,002 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 102.8% (Cost $3,012,039) |
|
|
$ |
2,333,047 |
||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (2.8)% |
|
|
|
(64,626) |
||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
2,268,421 |
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||
« |
Security valued using significant unobservable inputs (Level 3). |
|||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Securities with an aggregate market value of $64,335 were out on loan in exchange for $96,461 of cash collateral as of March 31, 2020. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
Coupon represents a 7-Day Yield. |
|||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||
FICC |
0.000% |
03/31/2020 |
04/01/2020 |
$ |
4,490 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 1.250% due 07/15/2020 |
$ |
(4,584) |
$ |
4,490 |
$ |
4,490 |
||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(4,584) |
$ |
4,490 |
$ |
4,490 |
|||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Australia |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
$ |
0 |
$ |
345 |
$ |
0 |
$ |
345 |
|
||||||||||||||||||||
|
Brazil |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
10,696 |
|
0 |
|
0 |
|
10,696 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
7,139 |
|
0 |
|
0 |
|
7,139 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
19,481 |
|
0 |
|
0 |
|
19,481 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
15,133 |
|
0 |
|
0 |
|
15,133 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
44,254 |
|
0 |
|
0 |
|
44,254 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
1,137 |
|
0 |
|
0 |
|
1,137 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
3,881 |
|
0 |
|
0 |
|
3,881 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
3,093 |
|
0 |
|
0 |
|
3,093 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
14,724 |
|
0 |
|
0 |
|
14,724 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
317 |
|
0 |
|
0 |
|
317 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
16,543 |
|
0 |
|
0 |
|
16,543 |
|
||||||||||||||||||||
|
Chile |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
446 |
|
0 |
|
446 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
4,550 |
|
0 |
|
0 |
|
4,550 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
2,817 |
|
471 |
|
0 |
|
3,288 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
645 |
|
0 |
|
645 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
1,299 |
|
0 |
|
0 |
|
1,299 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
2,358 |
|
2,815 |
|
0 |
|
5,173 |
|
||||||||||||||||||||
|
China |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
4,754 |
|
11,890 |
|
0 |
|
16,644 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
4,004 |
|
12,356 |
|
0 |
|
16,360 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
3,260 |
|
0 |
|
3,260 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
28,457 |
|
0 |
|
28,457 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
328,793 |
|
0 |
|
328,793 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
4,103 |
|
0 |
|
4,103 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
31,980 |
|
0 |
|
31,980 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
14,037 |
|
0 |
|
14,037 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
16,261 |
|
0 |
|
16,261 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
42,249 |
|
0 |
|
42,249 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
6,839 |
|
0 |
|
6,839 |
|
||||||||||||||||||||
|
Cyprus |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
1,715 |
|
0 |
|
1,715 |
|
||||||||||||||||||||
|
Greece |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
2,635 |
|
0 |
|
2,635 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
992 |
|
0 |
|
992 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
539 |
|
0 |
|
539 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
16,882 |
|
0 |
|
16,882 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
1,843 |
|
0 |
|
1,843 |
|
||||||||||||||||||||
|
Hong Kong |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
38,833 |
|
0 |
|
38,833 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
551 |
|
0 |
|
551 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
202 |
|
0 |
|
202 |
|
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
Financials |
|
0 |
|
14,043 |
|
0 |
|
14,043 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
19,579 |
|
0 |
|
19,579 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
407 |
|
0 |
|
407 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
25,286 |
|
0 |
|
25,286 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
11,554 |
|
0 |
|
11,554 |
|
||||||||||||||||||||
|
India |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
3,276 |
|
4,886 |
|
0 |
|
8,162 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
10,332 |
|
0 |
|
10,332 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
1,044 |
|
0 |
|
1,044 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
26,672 |
|
0 |
|
26,672 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
1,348 |
|
37,379 |
|
0 |
|
38,727 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
573 |
|
0 |
|
573 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
432 |
|
3,422 |
|
0 |
|
3,854 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
1,901 |
|
1,284 |
|
0 |
|
3,185 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
26,805 |
|
0 |
|
26,805 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
513 |
|
11,342 |
|
0 |
|
11,855 |
|
||||||||||||||||||||
|
Indonesia |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
5,828 |
|
0 |
|
5,828 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
1,576 |
|
0 |
|
1,576 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
3,159 |
|
0 |
|
3,159 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
2,810 |
|
0 |
|
2,810 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
6,734 |
|
0 |
|
6,734 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
1,669 |
|
0 |
|
1,669 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
891 |
|
0 |
|
891 |
|
||||||||||||||||||||
|
Malaysia |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
5,890 |
|
0 |
|
5,890 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
4,111 |
|
0 |
|
4,111 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
2,788 |
|
0 |
|
2,788 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
676 |
|
0 |
|
676 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
14,906 |
|
0 |
|
14,906 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
6,250 |
|
0 |
|
6,250 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
866 |
|
0 |
|
866 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
3,741 |
|
0 |
|
3,741 |
|
||||||||||||||||||||
|
Mexico |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
22,336 |
|
0 |
|
0 |
|
22,336 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
129 |
|
0 |
|
0 |
|
129 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
13,384 |
|
0 |
|
0 |
|
13,384 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
7,174 |
|
0 |
|
0 |
|
7,174 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
2,071 |
|
0 |
|
0 |
|
2,071 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
18,468 |
|
0 |
|
0 |
|
18,468 |
|
||||||||||||||||||||
|
Philippines |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
7,406 |
|
0 |
|
7,406 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
389 |
|
0 |
|
389 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
507 |
|
2,537 |
|
0 |
|
3,044 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
1,538 |
|
0 |
|
1,538 |
|
||||||||||||||||||||
|
Poland |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
6,844 |
|
0 |
|
6,844 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
3,159 |
|
0 |
|
3,159 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
7,913 |
|
0 |
|
7,913 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
994 |
|
0 |
|
994 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
3,309 |
|
0 |
|
3,309 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
4,569 |
|
0 |
|
4,569 |
|
||||||||||||||||||||
|
Russia |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
19,227 |
|
0 |
|
19,227 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
398 |
|
0 |
|
398 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
363 |
|
17,357 |
|
0 |
|
17,720 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
13,627 |
|
114,415 |
|
0 |
|
128,042 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
620 |
|
9,216 |
|
0 |
|
9,836 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
709 |
|
4,146 |
|
0 |
|
4,855 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
4,384 |
|
21,072 |
|
0 |
|
25,456 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
727 |
|
0 |
|
727 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
14,243 |
|
0 |
|
14,243 |
|
||||||||||||||||||||
|
Singapore |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
237 |
|
0 |
|
237 |
|
||||||||||||||||||||
|
South Africa |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
1,057 |
|
12,766 |
|
0 |
|
13,823 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
1,006 |
|
3,849 |
|
0 |
|
4,855 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
746 |
|
2,678 |
|
0 |
|
3,424 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
461 |
|
0 |
|
461 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
6,394 |
|
21,552 |
|
0 |
|
27,946 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
5,279 |
|
3,969 |
|
0 |
|
9,248 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
2,570 |
|
0 |
|
2,570 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
12,340 |
|
5,405 |
|
0 |
|
17,745 |
|
||||||||||||||||||||
|
South Korea |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
22,548 |
|
8,808 |
|
0 |
|
31,356 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
64,089 |
|
0 |
|
64,089 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
16,179 |
|
0 |
|
16,179 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
5,318 |
|
0 |
|
5,318 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
76,765 |
|
0 |
|
76,765 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
114 |
|
29,535 |
|
0 |
|
29,649 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
99,698 |
|
0 |
|
99,698 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
25,473 |
|
0 |
|
25,473 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
20,840 |
|
0 |
|
20,840 |
|
||||||||||||||||||||
|
Taiwan |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
4,725 |
|
0 |
|
4,725 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
14,350 |
|
0 |
|
14,350 |
|
Schedule of Investments PIMCO RAE Emerging Markets Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
3,889 |
|
0 |
|
3,889 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
67,356 |
|
0 |
|
67,356 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
9,496 |
|
0 |
|
9,496 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
30,488 |
|
144,594 |
|
0 |
|
175,082 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
7,992 |
|
0 |
|
7,992 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
1,125 |
|
0 |
|
1,125 |
|
||||||||||||||||||||
|
Thailand |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
2,803 |
|
0 |
|
2,803 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
2,830 |
|
0 |
|
2,830 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
7,750 |
|
0 |
|
7,750 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
27,545 |
|
0 |
|
27,545 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
959 |
|
387 |
|
0 |
|
1,346 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
4,871 |
|
0 |
|
4,871 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
565 |
|
0 |
|
565 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
215 |
|
0 |
|
215 |
|
||||||||||||||||||||
|
Turkey |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
10,959 |
|
0 |
|
10,959 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
798 |
|
4,056 |
|
0 |
|
4,854 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
5,844 |
|
0 |
|
5,844 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
1,674 |
|
0 |
|
1,674 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
8,922 |
|
50,566 |
|
0 |
|
59,488 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
10,237 |
|
4,522 |
|
0 |
|
14,759 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
4,260 |
|
0 |
|
4,260 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
1,660 |
|
0 |
|
0 |
|
1,660 |
|
||||||||||||||||||||
Preferred Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Brazil |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
6,588 |
|
0 |
|
0 |
|
6,588 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
6,467 |
|
0 |
|
0 |
|
6,467 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
17,674 |
|
0 |
|
0 |
|
17,674 |
|
||||||||||||||||||||
|
Chile |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
966 |
|
0 |
|
966 |
|
||||||||||||||||||||
|
Russia |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
4,047 |
|
0 |
|
4,047 |
|
||||||||||||||||||||
Real Estate Investment Trusts |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mexico |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
1,039 |
|
0 |
|
0 |
|
1,039 |
|
||||||||||||||||||||
|
South Africa |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
772 |
|
6 |
|
0 |
|
778 |
|
||||||||||||||||||||
|
Turkey |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
4,359 |
|
0 |
|
0 |
|
4,359 |
|
||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
4,490 |
|
0 |
|
4,490 |
|
||||||||||||||||||||
|
$ |
386,869 |
$ |
1,857,176 |
$ |
0 |
$ |
2,244,045 |
|
|||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mutual Funds |
|
89,002 |
|
0 |
|
0 |
|
89,002 |
|
||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
475,871 |
$ |
1,857,176 |
$ |
0 |
$ |
2,333,047 |
|
|||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO RAE Global ex-US Fund |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 99.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (a) 99.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||
UNITED STATES 99.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||
PIMCO RAE Emerging Markets Fund |
|
2,017,960 |
$ |
13,581 |
||||||||||||||
PIMCO RAE International Fund |
|
6,735,426 |
|
47,889 |
||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $83,384) |
|
|
|
61,470 |
||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $83,384) |
|
|
|
61,470 |
||||||||||||||
Total Investments 99.3% (Cost $83,384) |
|
|
$ |
61,470 |
||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.7% |
|
|
|
458 |
||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
61,928 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAE Global ex-US Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||
(a) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||
Mutual Funds |
||||||||||||||||||
|
United States |
$ |
61,470 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
61,470 |
|
||||||||
Total Investments |
$ |
61,470 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
61,470 |
|
|||||||||
|
||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO RAE Global Fund |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 0.1% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (b) 0.1% |
|
|
$ |
310 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $310) |
|
|
|
310 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $310) |
|
|
|
310 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 99.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (a) 99.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 99.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
PIMCO RAE Emerging Markets Fund |
|
4,971,658 |
|
33,459 |
||||||||||||||||||||||||||
PIMCO RAE International Fund |
|
16,608,823 |
|
118,089 |
||||||||||||||||||||||||||
PIMCO RAE US Fund |
|
12,062,858 |
|
100,845 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $305,644) |
|
|
|
252,393 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $305,644) |
|
|
|
252,393 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 100.0% (Cost $305,954) |
|
|
$ |
252,703 |
||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.0% |
|
|
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
252,717 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAE Global Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||
FICC |
0.000% |
03/31/2020 |
04/01/2020 |
$ |
310 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 1.250% due 07/15/2020 |
$ |
(317) |
$ |
310 |
$ |
310 |
||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(317) |
$ |
310 |
$ |
310 |
|||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
$ |
0 |
$ |
310 |
$ |
0 |
$ |
310 |
|
||||||||||||||||||||
|
$ |
0 |
$ |
310 |
$ |
0 |
$ |
310 |
|
|||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|
252,393 |
|
0 |
|
0 |
|
252,393 |
|
||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
252,393 |
$ |
310 |
$ |
0 |
$ |
252,703 |
|
|||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 97.8% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMON STOCKS 96.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUSTRALIA 4.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telstra Corp. Ltd. |
|
1,236,861 |
$ |
2,321 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Crown Resorts Ltd. |
|
71,762 |
|
333 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Star Entertainment Grp Ltd. |
|
63,650 |
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wesfarmers Ltd. |
|
58,964 |
|
1,249 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,667 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola Amatil Ltd. |
|
67,587 |
|
365 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Coles Group Ltd. |
|
106,665 |
|
993 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metcash Ltd. |
|
205,239 |
|
398 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Woolworths Group Ltd. |
|
94,349 |
|
2,052 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,808 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Caltex Australia Ltd. |
|
10,571 |
|
143 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Woodside Petroleum Ltd. |
|
29,927 |
|
332 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
475 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 2.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMP Ltd. |
|
1,445,023 |
|
1,180 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Australia & New Zealand Banking Group Ltd. |
|
317,225 |
|
3,327 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of Queensland Ltd. (c) |
|
99,786 |
|
306 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bendigo & Adelaide Bank Ltd. |
|
71,187 |
|
274 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth Bank of Australia |
|
98,381 |
|
3,712 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Insurance Australia Group Ltd. |
|
28,702 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Macquarie Group Ltd. |
|
14,900 |
|
794 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
National Australia Bank Ltd. |
|
309,249 |
|
3,172 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
QBE Insurance Group Ltd. |
|
66,200 |
|
345 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suncorp Group Ltd. |
|
243,490 |
|
1,352 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Westpac Banking Corp. |
|
332,489 |
|
3,415 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
17,985 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Healius Ltd. |
|
118,581 |
|
149 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ramsay Health Care Ltd. |
|
6,406 |
|
225 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
374 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aurizon Holdings Ltd. |
|
282,157 |
|
731 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brambles Ltd. |
|
46,066 |
|
298 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CIMIC Group Ltd. |
|
13,125 |
|
186 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Downer EDI Ltd. |
|
108,303 |
|
198 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Qantas Airways Ltd. |
|
163,492 |
|
318 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,731 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BHP Group Ltd. |
|
116,588 |
|
2,115 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BHP Group PLC |
|
62,397 |
|
968 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BlueScope Steel Ltd. |
|
17,572 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fortescue Metals Group Ltd. |
|
272,248 |
|
1,669 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Incitec Pivot Ltd. |
|
203,847 |
|
253 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orica Ltd. |
|
25,031 |
|
234 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,331 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lend Lease Group |
|
26,963 |
|
169 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Total Australia |
|
|
|
33,861 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUSTRIA 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMV AG |
|
11,411 |
|
313 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Erste Group Bank AG |
|
23,589 |
|
432 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Raiffeisen Bank International AG |
|
11,611 |
|
167 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
599 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Andritz AG |
|
8,622 |
|
270 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
voestalpine AG |
|
29,203 |
|
589 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Austria |
|
|
|
1,771 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BELGIUM 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Proximus SADP |
|
25,210 |
|
579 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anheuser-Busch InBev S.A. NV |
|
32,263 |
|
1,425 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colruyt S.A. |
|
1,713 |
|
93 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,518 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ageas |
|
28,024 |
|
1,168 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KBC Group NV |
|
25,840 |
|
1,172 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,340 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
bpost S.A. |
|
42,729 |
|
301 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Solvay S.A. |
|
7,035 |
|
507 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Belgium |
|
|
|
5,245 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CANADA 5.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BCE, Inc. |
|
13,532 |
|
555 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corus Entertainment, Inc. 'B' |
|
116,562 |
|
208 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quebecor, Inc. 'B' |
|
5,768 |
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shaw Communications, Inc. 'B' |
|
20,826 |
|
338 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TELUS Corp. |
|
30,541 |
|
483 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,711 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Tire Corp. Ltd. 'A' |
|
9,688 |
|
584 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Magna International, Inc. |
|
40,449 |
|
1,291 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,875 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Empire Co. Ltd. 'A' |
|
22,063 |
|
431 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
George Weston Ltd. |
|
18,530 |
|
1,325 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Loblaw Cos. Ltd. |
|
9,946 |
|
513 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,269 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ARC Resources Ltd. |
|
92,767 |
|
267 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Crescent Point Energy Corp. |
|
586,405 |
|
454 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inter Pipeline Ltd. |
|
22,238 |
|
133 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MEG Energy Corp. (a) |
|
158,895 |
|
189 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Peyto Exploration & Development Corp. (c) |
|
224,638 |
|
238 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suncor Energy, Inc. |
|
95,430 |
|
1,523 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
TC Energy Corp. |
|
31,550 |
|
1,402 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,206 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 2.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of Montreal |
|
43,951 |
|
2,219 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of Nova Scotia |
|
85,209 |
|
3,480 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brookfield Asset Management, Inc. 'A' |
|
5,291 |
|
234 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Imperial Bank of Commerce |
|
22,669 |
|
1,321 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CI Financial Corp. |
|
32,949 |
|
327 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Genworth MI Canada, Inc. |
|
3,139 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Great-West Lifeco, Inc. (e) |
|
8,605 |
|
149 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IGM Financial, Inc. |
|
4,636 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Laurentian Bank of Canada |
|
7,813 |
|
170 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manulife Financial Corp. |
|
42,386 |
|
532 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
National Bank of Canada |
|
19,531 |
|
755 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Onex Corp. |
|
22,134 |
|
810 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Power Corp. of Canada (c) |
|
92,326 |
|
1,485 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Bank of Canada |
|
68,148 |
|
4,221 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sun Life Financial, Inc. |
|
22,039 |
|
709 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toronto-Dominion Bank |
|
69,170 |
|
2,941 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
19,500 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Canada (a) |
|
66,167 |
|
741 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian National Railway Co. |
|
5,270 |
|
412 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Pacific Railway Ltd. |
|
1,621 |
|
356 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TFI International, Inc. |
|
7,192 |
|
159 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Thomson Reuters Corp. |
|
26,896 |
|
1,832 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,500 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canfor Corp. (a) |
|
28,465 |
|
148 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lundin Mining Corp. |
|
22,253 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Methanex Corp. |
|
3,460 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Teck Resources Ltd. 'B' |
|
69,768 |
|
529 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yamana Gold, Inc. |
|
115,024 |
|
316 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,119 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AltaGas Ltd. |
|
7,297 |
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atco Ltd. 'I' |
|
26,107 |
|
723 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Utilities Ltd. 'A' |
|
17,439 |
|
417 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capital Power Corp. |
|
4,862 |
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emera, Inc. |
|
3,804 |
|
150 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fortis, Inc. |
|
18,528 |
|
715 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hydro One Ltd. |
|
30,348 |
|
546 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TransAlta Corp. |
|
141,953 |
|
742 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,453 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Canada |
|
|
|
37,633 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CHILE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Antofagasta PLC |
|
13,914 |
|
133 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Chile |
|
|
|
133 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DENMARK 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pandora A/S |
|
14,098 |
|
453 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carlsberg A/S 'B' |
|
4,416 |
|
497 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Danske Bank A/S |
|
93,452 |
|
1,040 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Novo Nordisk A/S 'B' |
|
4,327 |
|
258 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AP Moller - Maersk A/S 'B' |
|
899 |
|
797 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ISS A/S |
|
77,313 |
|
1,058 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Vestas Wind Systems A/S |
|
2,813 |
|
229 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,084 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Denmark |
|
|
|
4,332 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINLAND 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kesko Oyj 'B' |
|
2,550 |
|
144 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nordea Bank Abp (c) |
|
694,750 |
|
3,908 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kone Oyj 'B' |
|
5,890 |
|
330 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nokia Oyj |
|
196,390 |
|
605 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stora Enso Oyj 'R' |
|
17,350 |
|
173 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UPM-Kymmene Oyj |
|
17,074 |
|
466 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
639 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fortum Oyj |
|
10,600 |
|
154 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Finland |
|
|
|
5,780 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FRANCE 9.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bollore S.A. |
|
94,896 |
|
258 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eutelsat Communications S.A. |
|
30,727 |
|
320 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iliad S.A. |
|
973 |
|
131 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lagardere S.C.A. |
|
52,594 |
|
655 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orange S.A. |
|
283,397 |
|
3,431 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Publicis Groupe S.A. |
|
20,097 |
|
574 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vivendi S.A. |
|
32,018 |
|
677 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,046 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cie Generale des Etablissements Michelin S.C.A. |
|
20,488 |
|
1,794 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elior Group S.A. |
|
54,676 |
|
358 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Faurecia SE |
|
2,005 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SE |
|
1,733 |
|
636 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Peugeot S.A. |
|
39,671 |
|
516 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Renault S.A. |
|
52,772 |
|
1,003 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sodexo S.A. |
|
1,216 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Valeo S.A. |
|
18,738 |
|
305 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,753 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carrefour S.A. |
|
215,945 |
|
3,424 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Casino Guichard Perrachon S.A. (c) |
|
53,832 |
|
2,060 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Danone S.A. |
|
15,671 |
|
1,003 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L'Oreal S.A. |
|
470 |
|
122 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pernod Ricard S.A. |
|
840 |
|
119 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,728 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total S.A. |
|
100,114 |
|
3,772 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 2.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AXA S.A. |
|
201,094 |
|
3,405 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BNP Paribas S.A. |
|
194,716 |
|
5,685 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CNP Assurances |
|
29,174 |
|
282 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Agricole S.A. |
|
185,020 |
|
1,309 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eurazeo S.A. |
|
5,231 |
|
235 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Natixis S.A. |
|
238,026 |
|
758 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SCOR SE |
|
7,039 |
|
155 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Societe Generale S.A. |
|
262,309 |
|
4,297 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
16,126 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sanofi |
|
102,669 |
|
8,888 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Air France-KLM (a)(c) |
|
280,491 |
|
1,560 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alstom S.A. |
|
11,973 |
|
494 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bouygues S.A. |
|
57,822 |
|
1,678 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bureau Veritas S.A. |
|
12,032 |
|
227 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cie de Saint-Gobain |
|
77,607 |
|
1,862 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eiffage S.A. |
|
9,480 |
|
673 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rexel S.A. |
|
119,485 |
|
880 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Safran S.A. |
|
1,432 |
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schneider Electric SE |
|
24,777 |
|
2,094 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Teleperformance |
|
698 |
|
145 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vinci S.A. |
|
29,673 |
|
2,425 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
12,165 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atos SE |
|
14,272 |
|
951 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capgemini SE |
|
2,408 |
|
201 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,152 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Liquide S.A. |
|
6,964 |
|
889 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arkema S.A. |
|
1,967 |
|
134 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,023 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electricite de France S.A. |
|
307,333 |
|
2,403 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Engie S.A. |
|
383,723 |
|
3,929 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suez |
|
79,981 |
|
813 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Veolia Environnement S.A. |
|
61,063 |
|
1,290 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,435 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total France |
|
|
|
69,088 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GERMANY 8.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Telekom AG |
|
317,014 |
|
4,094 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ProSiebenSat.1 Media SE |
|
60,402 |
|
474 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telefonica Deutschland Holding AG |
|
64,786 |
|
159 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,727 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
adidas AG |
|
2,302 |
|
511 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bayerische Motoren Werke AG |
|
61,675 |
|
3,148 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ceconomy AG |
|
107,204 |
|
233 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Continental AG |
|
13,148 |
|
937 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daimler AG |
|
133,631 |
|
3,991 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hella GmbH & Co. KGaA |
|
5,617 |
|
161 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hugo Boss AG |
|
13,962 |
|
350 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TUI AG |
|
34,623 |
|
152 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
9,483 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metro AG |
|
118,722 |
|
1,011 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suedzucker AG |
|
35,990 |
|
515 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,526 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commerzbank AG |
|
492,232 |
|
1,752 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Bank AG (c) |
|
1,014,777 |
|
6,451 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Pfandbriefbank AG |
|
62,158 |
|
469 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DWS Group GmbH & Co. KGaA |
|
6,580 |
|
160 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hannover Rueck SE |
|
4,368 |
|
617 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Muenchener Rueckversicherungs-Gesellschaft AG in Muenchen |
|
14,463 |
|
2,908 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Talanx AG |
|
19,079 |
|
642 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
12,999 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bayer AG |
|
97,637 |
|
5,594 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA |
|
13,287 |
|
867 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fresenius SE & Co. KGaA |
|
23,058 |
|
859 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,320 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brenntag AG |
|
11,108 |
|
404 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Lufthansa AG (c) |
|
239,333 |
|
2,239 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Post AG |
|
122,234 |
|
3,277 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GEA Group AG |
|
22,725 |
|
469 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hochtief AG |
|
3,385 |
|
222 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OSRAM Licht AG (a)(c) |
|
5,327 |
|
236 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Siemens AG |
|
43,325 |
|
3,628 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
10,475 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SAP SE |
|
13,946 |
|
1,557 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BASF SE |
|
89,676 |
|
4,191 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Covestro AG |
|
16,102 |
|
489 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Evonik Industries AG |
|
28,475 |
|
595 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HeidelbergCement AG |
|
23,359 |
|
998 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
K+S AG (c) |
|
67,778 |
|
390 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lanxess AG |
|
5,629 |
|
224 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Salzgitter AG |
|
49,001 |
|
576 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
thyssenkrupp AG (c) |
|
36,269 |
|
191 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,654 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
E.ON SE |
|
280,703 |
|
2,879 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RWE AG |
|
153,788 |
|
4,022 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,901 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Germany |
|
|
|
62,642 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HONG KONG 1.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HKT Trust & HKT Ltd. |
|
358,000 |
|
487 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PCCW Ltd. |
|
728,000 |
|
399 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
886 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Melco International Development Ltd. |
|
65,000 |
|
93 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SJM Holdings Ltd. |
|
704,000 |
|
588 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skyworth Group Ltd. |
|
1,260,000 |
|
266 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yue Yuen Industrial Holdings Ltd. |
|
184,000 |
|
281 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,228 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WH Group Ltd. |
|
94,000 |
|
87 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of East Asia Ltd. |
|
83,800 |
|
179 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hang Seng Bank Ltd. |
|
19,300 |
|
329 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
508 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cathay Pacific Airways Ltd. (c) |
|
400,000 |
|
426 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CK Hutchison Holdings Ltd. |
|
117,000 |
|
780 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jardine Matheson Holdings Ltd. |
|
3,600 |
|
181 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MTR Corp. Ltd. |
|
82,500 |
|
425 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,812 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kingboard Holdings Ltd. |
|
210,500 |
|
488 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kingboard Laminates Holdings Ltd. |
|
195,000 |
|
178 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
666 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CK Asset Holdings Ltd. |
|
75,000 |
|
407 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hang Lung Group Ltd. |
|
145,000 |
|
303 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hang Lung Properties Ltd. |
|
306,000 |
|
617 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Henderson Land Development Co. Ltd. |
|
82,750 |
|
313 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Hongkong Land Holdings Ltd. |
|
132,800 |
|
497 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hysan Development Co. Ltd. |
|
53,000 |
|
171 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kerry Properties Ltd. |
|
156,500 |
|
409 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New World Development Co. Ltd. |
|
386,000 |
|
412 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shimao Property Holdings Ltd. |
|
270,500 |
|
938 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sino Land Co. Ltd. |
|
128,000 |
|
161 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sun Hung Kai Properties Ltd. |
|
110,000 |
|
1,438 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swire Pacific Ltd. 'A' |
|
157,000 |
|
1,000 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wharf Holdings Ltd. (c) |
|
386,000 |
|
678 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wharf Real Estate Investment Co. Ltd. (c) |
|
40,000 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wheelock & Co. Ltd. |
|
128,000 |
|
867 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,374 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Hong Kong |
|
|
|
13,561 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IRELAND 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aptiv PLC |
|
1,448 |
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of Ireland Group PLC |
|
344,436 |
|
642 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Medtronic PLC |
|
39,302 |
|
3,544 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AerCap Holdings NV (a) |
|
19,973 |
|
455 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Experian PLC |
|
11,494 |
|
320 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
775 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRH PLC |
|
32,531 |
|
883 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Smurfit Kappa Group PLC |
|
17,359 |
|
492 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,375 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Ireland |
|
|
|
6,407 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ISRAEL 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bezeq The Israeli Telecommunication Corp. Ltd. (a) |
|
928,801 |
|
675 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Delek Group Ltd. |
|
694 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank Hapoalim BM |
|
135,520 |
|
812 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank Leumi Le-Israel BM |
|
99,461 |
|
549 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isracard Ltd. |
|
3,650 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Israel Discount Bank Ltd. 'A' |
|
265,184 |
|
773 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,144 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Teva Pharmaceutical Industries Ltd. SP - ADR (a) |
|
140,799 |
|
1,264 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Israel Chemicals Ltd. |
|
80,457 |
|
256 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Israel Corp. Ltd. (a) |
|
1,127 |
|
114 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
370 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Israel |
|
|
|
4,471 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITALY 3.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telecom Italia SpA |
|
6,134,523 |
|
2,483 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eni SpA |
|
330,844 |
|
3,288 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Assicurazioni Generali SpA |
|
179,889 |
|
2,437 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banca Monte dei Paschi di Siena SpA (a)(c) |
|
324,246 |
|
400 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco BPM SpA (a) |
|
1,169,256 |
|
1,508 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
BPER Banca |
|
214,372 |
|
652 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intesa Sanpaolo SpA |
|
1,336,904 |
|
2,163 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mediobanca SpA |
|
30,699 |
|
167 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Poste Italiane SpA |
|
189,869 |
|
1,598 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniCredit SpA |
|
252,913 |
|
1,957 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unione di Banche Italiane SpA |
|
450,166 |
|
1,166 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unipol Gruppo Finanziario SpA |
|
123,195 |
|
420 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UnipolSai Assicurazioni SpA |
|
151,030 |
|
372 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
12,840 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atlantia SpA |
|
32,631 |
|
405 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Leonardo SpA |
|
73,633 |
|
487 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
892 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enel SpA |
|
1,009,162 |
|
6,961 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hera SpA |
|
89,855 |
|
325 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Snam SpA |
|
31,705 |
|
145 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,431 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Italy |
|
|
|
26,934 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JAPAN 29.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 2.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DeNA Co. Ltd. |
|
9,100 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dentsu, Inc. |
|
19,400 |
|
375 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fuji Media Holdings, Inc. |
|
25,100 |
|
249 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GungHo Online Entertainment, Inc. |
|
22,630 |
|
316 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KDDI Corp. |
|
129,600 |
|
3,828 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Telegraph & Telephone Corp. |
|
245,300 |
|
5,867 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Television Holdings, Inc. |
|
26,600 |
|
296 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NTT DOCOMO, Inc. |
|
109,200 |
|
3,415 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SoftBank Group Corp. |
|
105,200 |
|
3,724 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Square Enix Holdings Co. Ltd. |
|
3,300 |
|
147 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yahoo Japan Corp. |
|
183,000 |
|
584 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
18,901 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 5.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aisin Seiki Co. Ltd. |
|
30,700 |
|
752 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aoyama Trading Co. Ltd. |
|
35,100 |
|
300 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asics Corp. |
|
10,200 |
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bandai Namco Holdings, Inc. |
|
2,600 |
|
126 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Benesse Holdings, Inc. |
|
8,900 |
|
226 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridgestone Corp. |
|
81,200 |
|
2,486 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Casio Computer Co. Ltd. |
|
27,000 |
|
378 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DCM Holdings Co. Ltd. |
|
41,000 |
|
379 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Denso Corp. |
|
9,100 |
|
291 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EDION Corp. |
|
41,300 |
|
341 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
H2O Retailing Corp. |
|
36,500 |
|
266 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Haseko Corp. |
|
20,400 |
|
217 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Honda Motor Co. Ltd. |
|
221,600 |
|
4,959 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iida Group Holdings Co. Ltd. |
|
10,200 |
|
141 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isetan Mitsukoshi Holdings Ltd. (c) |
|
100,800 |
|
585 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isuzu Motors Ltd. |
|
21,700 |
|
144 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
J Front Retailing Co. Ltd. |
|
48,600 |
|
401 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
K's Holdings Corp. |
|
37,500 |
|
354 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KYB Corp. |
|
16,400 |
|
313 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mazda Motor Corp. |
|
187,000 |
|
988 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NHK Spring Co. Ltd. |
|
30,500 |
|
199 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nikon Corp. |
|
59,500 |
|
546 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nissan Motor Co. Ltd. |
|
721,100 |
|
2,413 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOK Corp. |
|
27,300 |
|
299 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Onward Holdings Co. Ltd. |
|
23,400 |
|
103 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Panasonic Corp. |
|
311,100 |
|
2,355 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rakuten, Inc. |
|
18,800 |
|
142 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sega Sammy Holdings, Inc. |
|
14,300 |
|
173 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sekisui Chemical Co. Ltd. |
|
39,900 |
|
526 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sekisui House Ltd. |
|
87,000 |
|
1,435 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skylark Co. Ltd. |
|
40,300 |
|
597 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sony Corp. |
|
30,800 |
|
1,824 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subaru Corp. (c) |
|
85,600 |
|
1,636 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Electric Industries Ltd. |
|
133,500 |
|
1,395 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Forestry Co. Ltd. |
|
20,400 |
|
260 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Rubber Industries Ltd. |
|
33,500 |
|
315 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suzuki Motor Corp. |
|
22,100 |
|
526 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Takashimaya Co. Ltd. |
|
53,500 |
|
480 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyota Motor Corp. |
|
122,200 |
|
7,364 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yamada Denki Co. Ltd. (c) |
|
199,600 |
|
795 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yamaha Motor Co. Ltd. |
|
27,400 |
|
329 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Yokohama Rubber Co. Ltd. |
|
20,400 |
|
253 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
37,706 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aeon Co. Ltd. |
|
125,247 |
|
2,775 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ajinomoto Co., Inc. |
|
56,400 |
|
1,051 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Tobacco, Inc. |
|
99,056 |
|
1,832 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kao Corp. |
|
2,600 |
|
212 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kirin Holdings Co. Ltd. |
|
61,000 |
|
1,205 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Megmilk Snow Brand Co. Ltd. |
|
15,500 |
|
352 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MEIJI Holdings Co. Ltd. |
|
6,700 |
|
475 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morinaga Milk Industry Co. Ltd. |
|
13,800 |
|
532 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NH Foods Ltd. |
|
17,200 |
|
599 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Suisan Kaisha Ltd. |
|
41,400 |
|
182 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sapporo Holdings Ltd. |
|
30,900 |
|
568 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seven & i Holdings Co. Ltd. |
|
47,000 |
|
1,552 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yamazaki Baking Co. Ltd. |
|
31,200 |
|
650 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
11,985 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cosmo Energy Holdings Co. Ltd. |
|
15,600 |
|
218 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Idemitsu Kosan Co. Ltd. |
|
12,731 |
|
291 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inpex Corp. |
|
81,300 |
|
456 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iwatani Corp. |
|
10,200 |
|
341 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Petroleum Exploration Co. Ltd. |
|
18,500 |
|
303 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JXTG Holdings, Inc. |
|
71,250 |
|
243 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,852 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 4.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
77 Bank Ltd. |
|
13,900 |
|
179 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AEON Financial Service Co. Ltd. |
|
13,200 |
|
141 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chiba Bank Ltd. |
|
73,800 |
|
321 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Concordia Financial Group Ltd. |
|
134,700 |
|
392 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Saison Co. Ltd. |
|
28,200 |
|
327 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dai-ichi Life Holdings, Inc. |
|
192,600 |
|
2,287 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daiwa Securities Group, Inc. (c) |
|
118,700 |
|
459 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gunma Bank Ltd. |
|
112,300 |
|
339 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hachijuni Bank Ltd. |
|
112,500 |
|
405 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hokuhoku Financial Group, Inc. |
|
23,500 |
|
209 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Post Bank Co. Ltd. (c) |
|
87,700 |
|
810 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Post Holdings Co. Ltd. |
|
260,000 |
|
2,034 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Post Insurance Co. Ltd. |
|
36,900 |
|
456 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kyushu Financial Group, Inc. |
|
46,200 |
|
176 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi UFJ Financial Group, Inc. |
|
1,453,200 |
|
5,437 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mizuho Financial Group, Inc. |
|
3,357,100 |
|
3,852 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS&AD Insurance Group Holdings, Inc. |
|
43,700 |
|
1,219 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nishi-Nippon Financial Holdings, Inc. |
|
24,500 |
|
137 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomura Holdings, Inc. |
|
666,800 |
|
2,814 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ORIX Corp. |
|
83,100 |
|
991 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Resona Holdings, Inc. |
|
319,700 |
|
959 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shinsei Bank Ltd. |
|
38,500 |
|
510 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shizuoka Bank Ltd. |
|
24,400 |
|
148 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sompo Holdings, Inc. |
|
29,500 |
|
909 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sony Financial Holdings, Inc. |
|
10,500 |
|
176 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Mitsui Financial Group, Inc. |
|
150,400 |
|
3,654 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Mitsui Trust Holdings, Inc. |
|
21,600 |
|
621 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suruga Bank Ltd. (c) |
|
168,600 |
|
552 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
T&D Holdings, Inc. |
|
40,500 |
|
328 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokio Marine Holdings, Inc. |
|
42,000 |
|
1,922 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yamaguchi Financial Group, Inc. |
|
63,000 |
|
355 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
33,119 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alfresa Holdings Corp. |
|
11,100 |
|
207 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Astellas Pharma, Inc. |
|
136,100 |
|
2,097 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daiichi Sankyo Co. Ltd. |
|
16,516 |
|
1,134 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hoya Corp. |
|
6,800 |
|
578 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Medipal Holdings Corp. |
|
11,400 |
|
213 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Miraca Holdings, Inc. |
|
20,300 |
|
428 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nipro Corp. |
|
42,900 |
|
505 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Olympus Corp. |
|
30,200 |
|
435 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Otsuka Holdings Co. Ltd. |
|
16,228 |
|
633 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Dainippon Pharma Co. Ltd. |
|
14,700 |
|
191 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suzuken Co. Ltd. |
|
5,900 |
|
214 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Takeda Pharmaceutical Co. Ltd. |
|
52,900 |
|
1,611 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toho Holdings Co. Ltd. |
|
11,700 |
|
245 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,491 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 5.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amada Holdings Co. Ltd. |
|
40,600 |
|
318 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
ANA Holdings, Inc. (c) |
|
46,600 |
|
1,135 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asahi Glass Co. Ltd. |
|
27,100 |
|
660 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Central Japan Railway Co. |
|
4,500 |
|
721 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dai Nippon Printing Co. Ltd. |
|
41,900 |
|
890 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daikin Industries Ltd. |
|
4,600 |
|
555 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
East Japan Railway Co. |
|
27,500 |
|
2,081 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ebara Corp. |
|
8,700 |
|
164 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FANUC Corp. |
|
2,100 |
|
281 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fuji Electric Co. Ltd. |
|
16,000 |
|
359 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fujikura Ltd. |
|
208,200 |
|
597 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Furukawa Electric Co. Ltd. |
|
21,400 |
|
386 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Glory Ltd. |
|
17,300 |
|
397 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS Yuasa Corp. |
|
23,100 |
|
309 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hankyu Hanshin Holdings, Inc. |
|
7,600 |
|
255 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hino Motors Ltd. |
|
43,500 |
|
232 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hitachi Construction Machinery Co. Ltd. |
|
11,000 |
|
221 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IHI Corp. |
|
26,300 |
|
306 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITOCHU Corp. |
|
107,900 |
|
2,233 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Airlines Co. Ltd. (c) |
|
59,900 |
|
1,101 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JTEKT Corp. |
|
29,600 |
|
200 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kajima Corp. |
|
29,900 |
|
306 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kawasaki Heavy Industries Ltd. |
|
34,800 |
|
501 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kawasaki Kisen Kaisha Ltd. (a) |
|
12,700 |
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Komatsu Ltd. |
|
9,300 |
|
151 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kubota Corp. |
|
62,800 |
|
799 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LIXIL Group Corp. |
|
88,400 |
|
1,089 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marubeni Corp. |
|
205,200 |
|
1,018 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Corp. |
|
62,100 |
|
1,314 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Electric Corp. |
|
211,400 |
|
2,583 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Heavy Industries Ltd. (c) |
|
72,700 |
|
1,832 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsui & Co. Ltd. |
|
190,900 |
|
2,650 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsui E&S Holdings Co. Ltd. (a) |
|
52,100 |
|
250 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsui OSK Lines Ltd. |
|
27,100 |
|
434 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippo Corp. |
|
6,200 |
|
136 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Express Co. Ltd. |
|
8,600 |
|
419 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Sheet Glass Co. Ltd. |
|
100,400 |
|
307 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Yusen KK |
|
62,200 |
|
735 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nisshinbo Holdings, Inc. |
|
65,700 |
|
435 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NSK Ltd. |
|
93,700 |
|
596 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NTN Corp. (c) |
|
296,100 |
|
512 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Obayashi Corp. |
|
43,200 |
|
367 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secom Co. Ltd. |
|
3,700 |
|
306 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shimizu Corp. |
|
29,900 |
|
233 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sojitz Corp. (c) |
|
179,300 |
|
420 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Corp. |
|
132,600 |
|
1,512 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Heavy Industries Ltd. |
|
21,400 |
|
383 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taisei Corp. |
|
6,700 |
|
204 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toppan Printing Co. Ltd. |
|
57,800 |
|
882 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toshiba Corp. |
|
34,200 |
|
750 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyota Tsusho Corp. |
|
26,700 |
|
624 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
West Japan Railway Co. |
|
17,600 |
|
1,204 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
36,447 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 4.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alps Electric Co. Ltd. |
|
9,700 |
|
93 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brother Industries Ltd. |
|
36,900 |
|
559 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canon Marketing Japan, Inc. |
|
10,000 |
|
198 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canon, Inc. |
|
153,650 |
|
3,339 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citizen Watch Co. Ltd. |
|
108,200 |
|
382 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FUJIFILM Holdings Corp. |
|
54,300 |
|
2,676 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fujitsu Ltd. |
|
40,800 |
|
3,675 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hitachi High-Technologies Corp. |
|
3,900 |
|
288 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hitachi Ltd. |
|
178,800 |
|
5,136 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ibiden Co. Ltd. |
|
26,700 |
|
583 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Display, Inc. (a)(c) |
|
907,900 |
|
409 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Konica Minolta, Inc. |
|
214,300 |
|
863 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kyocera Corp. |
|
15,700 |
|
926 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mixi, Inc. |
|
32,400 |
|
471 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Murata Manufacturing Co. Ltd. |
|
11,500 |
|
572 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NEC Corp. |
|
65,700 |
|
2,392 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Electric Glass Co. Ltd. |
|
26,700 |
|
356 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NTT Data Corp. |
|
47,200 |
|
452 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oki Electric Industry Co. Ltd. |
|
35,400 |
|
331 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Omron Corp. |
|
11,400 |
|
589 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Renesas Electronics Corp. (a) |
|
36,200 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ricoh Co. Ltd. (c) |
|
216,700 |
|
1,582 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rohm Co. Ltd. |
|
7,300 |
|
396 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SCREEN Holdings Co. Ltd. (c) |
|
5,100 |
|
187 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seiko Epson Corp. |
|
64,300 |
|
692 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TDK Corp. |
|
4,300 |
|
331 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Electron Ltd. |
|
3,700 |
|
690 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toshiba TEC Corp. |
|
9,000 |
|
282 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Yokogawa Electric Corp. |
|
7,300 |
|
87 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
28,666 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 2.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asahi Kasei Corp. |
|
102,300 |
|
717 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daicel Corp. |
|
64,200 |
|
467 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DIC Corp. |
|
19,700 |
|
434 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hitachi Chemical Co. Ltd. |
|
9,300 |
|
396 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JFE Holdings, Inc. |
|
119,400 |
|
774 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JSR Corp. |
|
20,800 |
|
380 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kaneka Corp. |
|
14,200 |
|
338 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kobe Steel Ltd. |
|
237,400 |
|
730 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kuraray Co. Ltd. |
|
55,700 |
|
560 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Chemical Holdings Corp. |
|
347,300 |
|
2,062 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Gas Chemical Co., Inc. |
|
13,000 |
|
140 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Materials Corp. |
|
34,600 |
|
707 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsui Chemicals, Inc. |
|
27,600 |
|
520 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsui Mining & Smelting Co. Ltd. (c) |
|
13,600 |
|
226 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Light Metal Holdings Co. Ltd. |
|
198,700 |
|
309 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Paper Industries Co. Ltd. 'L' |
|
49,118 |
|
698 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Steel Corp. |
|
140,900 |
|
1,201 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nitto Denko Corp. |
|
12,800 |
|
569 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oji Holdings Corp. |
|
49,000 |
|
261 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shin-Etsu Chemical Co. Ltd. |
|
7,600 |
|
747 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Chemical Co. Ltd. |
|
407,300 |
|
1,203 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taiheiyo Cement Corp. |
|
19,000 |
|
324 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Teijin Ltd. |
|
47,600 |
|
805 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokuyama Corp. |
|
5,500 |
|
106 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toray Industries, Inc. |
|
79,200 |
|
343 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tosoh Corp. |
|
46,200 |
|
522 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyo Seikan Group Holdings Ltd. |
|
11,200 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyobo Co. Ltd. |
|
39,700 |
|
419 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UACJ Corp. |
|
11,000 |
|
157 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ube Industries Ltd. |
|
28,000 |
|
427 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zeon Corp. |
|
19,900 |
|
149 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
16,819 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daiwa House Industry Co. Ltd. |
|
23,900 |
|
590 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Estate Co. Ltd. |
|
6,800 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomura Real Estate Holdings, Inc. |
|
17,900 |
|
290 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Tatemono Co. Ltd. |
|
9,500 |
|
101 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokyu Fudosan Holdings Corp. |
|
30,000 |
|
144 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,225 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 1.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chubu Electric Power Co., Inc. |
|
159,000 |
|
2,244 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chugoku Electric Power Co., Inc. |
|
95,200 |
|
1,328 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electric Power Development Co. Ltd. 'C' |
|
30,500 |
|
611 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hokkaido Electric Power Co., Inc. |
|
101,600 |
|
439 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hokuriku Electric Power Co. |
|
75,988 |
|
532 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kansai Electric Power Co., Inc. |
|
73,900 |
|
823 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kyushu Electric Power Co., Inc. |
|
145,700 |
|
1,169 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Osaka Gas Co. Ltd. |
|
16,200 |
|
304 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shikoku Electric Power Co., Inc. |
|
56,600 |
|
446 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tohoku Electric Power Co., Inc. |
|
124,900 |
|
1,201 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Electric Power Co. Holdings, Inc. (a) |
|
805,900 |
|
2,803 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Gas Co. Ltd. |
|
4,800 |
|
113 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
12,013 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Japan |
|
|
|
207,224 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LUXEMBOURG 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Millicom International Cellular S.A. |
|
17,923 |
|
498 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RTL Group S.A. |
|
10,535 |
|
353 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SES S.A. |
|
41,230 |
|
242 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,093 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ArcelorMittal S.A. |
|
39,770 |
|
375 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Luxembourg |
|
|
|
1,468 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MACAU 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sands China Ltd. |
|
131,600 |
|
479 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Wynn Macau Ltd. |
|
130,400 |
|
195 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
674 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Macau |
|
|
|
674 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NETHERLANDS 2.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke KPN NV |
|
285,765 |
|
684 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VEON Ltd. ADR |
|
507,509 |
|
766 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,450 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Heineken Holding NV |
|
5,356 |
|
418 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke Ahold Delhaize NV |
|
145,731 |
|
3,395 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,813 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Dutch Shell PLC 'A' |
|
330,743 |
|
5,735 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aegon NV |
|
270,309 |
|
675 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASR Nederland NV |
|
15,845 |
|
398 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ING Groep NV |
|
255,445 |
|
1,309 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NN Group NV |
|
19,482 |
|
530 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,912 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke Philips NV |
|
37,962 |
|
1,559 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Randstad NV |
|
12,437 |
|
439 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Signify NV |
|
65,012 |
|
1,260 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wolters Kluwer NV |
|
1,615 |
|
114 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,813 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NXP Semiconductors NV |
|
3,632 |
|
301 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Akzo Nobel NV |
|
8,852 |
|
582 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke DSM NV |
|
3,236 |
|
364 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
946 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Netherlands |
|
|
|
18,529 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NEW ZEALAND 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spark New Zealand Ltd. |
|
235,845 |
|
574 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fletcher Building Ltd. |
|
246,239 |
|
513 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Contact Energy Ltd. |
|
109,912 |
|
374 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Meridian Energy Ltd. |
|
69,217 |
|
165 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
539 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total New Zealand |
|
|
|
1,626 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NORWAY 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telenor ASA |
|
50,365 |
|
736 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mowi ASA |
|
15,356 |
|
232 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orkla ASA |
|
47,376 |
|
406 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
638 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equinor ASA |
|
126,880 |
|
1,582 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DNB ASA |
|
42,262 |
|
471 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gjensidige Forsikring ASA |
|
9,878 |
|
168 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
639 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Norsk Hydro ASA |
|
171,984 |
|
371 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yara International ASA |
|
8,423 |
|
266 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
637 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Norway |
|
|
|
4,232 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PORTUGAL 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jeronimo Martins SGPS S.A. |
|
9,845 |
|
178 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navigator Co. S.A. |
|
43,384 |
|
103 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EDP - Energias de Portugal S.A. |
|
566,006 |
|
2,277 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Portugal |
|
|
|
2,558 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SINGAPORE 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Singapore Press Holdings Ltd. |
|
89,400 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Singapore Telecommunications Ltd. |
|
417,400 |
|
744 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
860 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wilmar International Ltd. |
|
67,200 |
|
152 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DBS Group Holdings Ltd. |
|
55,110 |
|
719 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oversea-Chinese Banking Corp. Ltd. |
|
101,600 |
|
616 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United Overseas Bank Ltd. |
|
61,000 |
|
837 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,172 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ComfortDelGro Corp. Ltd. |
|
241,100 |
|
257 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Keppel Corp. Ltd. |
|
180,000 |
|
669 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sembcorp Industries Ltd. |
|
250,800 |
|
275 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Singapore Airlines Ltd. |
|
159,767 |
|
649 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,850 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CapitaLand Ltd. |
|
37,400 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
City Developments Ltd. |
|
26,500 |
|
134 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
209 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Singapore |
|
|
|
5,243 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SOUTH AFRICA 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investec PLC |
|
77,609 |
|
145 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total South Africa |
|
|
|
145 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAIN 3.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telefonica S.A. |
|
948,753 |
|
4,318 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gestamp Automocion S.A. |
|
77,843 |
|
197 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Industria de Diseno Textil S.A. |
|
8,649 |
|
224 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
421 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Repsol S.A. |
|
72,899 |
|
650 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria S.A. |
|
752,459 |
|
2,330 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco de Sabadell S.A. |
|
1,823,292 |
|
922 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco Santander S.A. |
|
2,934,739 |
|
6,981 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bankia S.A. |
|
125,640 |
|
137 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mapfre S.A. |
|
283,782 |
|
481 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unicaja Banco S.A. |
|
157,154 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
10,941 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ACS Actividades de Construccion Y Servicios S.A. |
|
45,182 |
|
898 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ferrovial S.A. |
|
30,218 |
|
717 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,615 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acciona S.A. (c) |
|
5,689 |
|
602 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enagas S.A. |
|
3,880 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Endesa S.A. |
|
79,677 |
|
1,686 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iberdrola S.A. |
|
378,441 |
|
3,701 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Naturgy Energy Group S.A. (c) |
|
53,285 |
|
935 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Red Electrica Corp. S.A. |
|
6,204 |
|
111 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,112 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Spain |
|
|
|
25,057 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWEDEN 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telia Co. AB |
|
131,816 |
|
472 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Autoliv, Inc. |
|
3,751 |
|
173 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electrolux AB 'B' |
|
21,399 |
|
264 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hennes & Mauritz AB 'B' |
|
92,428 |
|
1,183 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,620 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ICA Gruppen AB |
|
3,394 |
|
143 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swedish Match AB |
|
2,183 |
|
124 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
267 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skandinaviska Enskilda Banken AB 'A' |
|
175,705 |
|
1,177 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Svenska Handelsbanken AB 'A' |
|
128,920 |
|
1,063 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swedbank AB 'A' |
|
103,642 |
|
1,143 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,383 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atlas Copco AB 'A' |
|
26,491 |
|
881 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electrolux Professional AB (a) |
|
21,399 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sandvik AB |
|
34,624 |
|
487 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Securitas AB 'B' |
|
9,212 |
|
99 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skanska AB 'B' |
|
32,580 |
|
490 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SKF AB 'B' |
|
42,707 |
|
582 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volvo AB 'B' |
|
77,793 |
|
924 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,525 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telefonaktiebolaget LM Ericsson 'B' |
|
53,066 |
|
429 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boliden AB |
|
7,618 |
|
137 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Total Sweden |
|
|
|
9,833 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWITZERLAND 6.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swisscom AG (c) |
|
1,751 |
|
938 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dufry AG |
|
7,511 |
|
231 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garmin Ltd. |
|
4,213 |
|
316 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swatch Group AG |
|
1,127 |
|
221 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
768 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nestle S.A. |
|
92,582 |
|
9,477 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 2.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Baloise Holding AG |
|
2,129 |
|
278 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Suisse Group AG |
|
193,844 |
|
1,565 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Helvetia Holding AG |
|
3,760 |
|
321 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swiss Life Holding AG |
|
4,722 |
|
1,585 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swiss Re AG |
|
32,785 |
|
2,524 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UBS Group AG |
|
261,825 |
|
2,400 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zurich Insurance Group AG |
|
14,495 |
|
5,092 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
13,765 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 1.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Novartis AG |
|
63,441 |
|
5,234 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Roche Holding AG |
|
24,367 |
|
7,840 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
13,074 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ABB Ltd. (c) |
|
149,114 |
|
2,592 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adecco Group AG |
|
26,266 |
|
1,035 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kuehne + Nagel International AG |
|
3,564 |
|
485 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,112 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STMicroelectronics NV |
|
14,411 |
|
306 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TE Connectivity Ltd. |
|
8,678 |
|
546 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
852 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Glencore PLC |
|
736,562 |
|
1,115 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LafargeHolcim Ltd. |
|
15,660 |
|
571 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,686 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swiss Prime Site AG |
|
1,066 |
|
104 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Switzerland |
|
|
|
44,776 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 11.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BT Group PLC |
|
672,757 |
|
979 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITV PLC |
|
268,846 |
|
221 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearson PLC |
|
82,054 |
|
562 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vodafone Group PLC |
|
2,387,917 |
|
3,303 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WPP PLC |
|
217,837 |
|
1,481 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,546 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barratt Developments PLC |
|
80,629 |
|
436 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berkeley Group Holdings PLC |
|
11,844 |
|
529 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Burberry Group PLC |
|
24,042 |
|
391 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compass Group PLC |
|
71,960 |
|
1,121 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dixons Carphone PLC |
|
425,863 |
|
408 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fiat Chrysler Automobiles NV |
|
252,840 |
|
1,818 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inchcape PLC |
|
98,799 |
|
527 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
InterContinental Hotels Group PLC |
|
2,555 |
|
109 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kingfisher PLC |
|
657,418 |
|
1,155 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marks & Spencer Group PLC |
|
715,276 |
|
867 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Next PLC |
|
6,417 |
|
322 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Persimmon PLC |
|
9,923 |
|
234 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taylor Wimpey PLC |
|
138,934 |
|
200 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Whitbread PLC |
|
5,024 |
|
186 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
William Hill PLC |
|
284,698 |
|
236 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,539 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Associated British Foods PLC |
|
8,131 |
|
182 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
British American Tobacco PLC |
|
83,184 |
|
2,834 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diageo PLC |
|
29,884 |
|
948 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imperial Brands PLC |
|
124,295 |
|
2,294 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
J Sainsbury PLC |
|
498,629 |
|
1,290 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Reckitt Benckiser Group PLC |
|
3,702 |
|
282 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tate & Lyle PLC |
|
40,975 |
|
333 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unilever NV |
|
24,418 |
|
1,200 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unilever PLC |
|
16,781 |
|
846 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WM Morrison Supermarkets PLC |
|
154,802 |
|
338 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
10,547 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BP PLC |
|
947,820 |
|
3,887 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subsea 7 S.A. |
|
14,489 |
|
68 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,955 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 3.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3i Group PLC |
|
17,265 |
|
167 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aviva PLC |
|
658,899 |
|
2,166 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barclays PLC |
|
3,053,701 |
|
3,470 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Line Insurance Group PLC |
|
198,512 |
|
725 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HSBC Holdings PLC |
|
1,407,513 |
|
7,901 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Legal & General Group PLC |
|
183,752 |
|
434 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lloyds Banking Group PLC |
|
7,344,089 |
|
2,871 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ninety One PLC (a) |
|
29,100 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Bank of Scotland Group PLC |
|
331,281 |
|
457 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Standard Chartered PLC |
|
390,239 |
|
2,158 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Standard Life Aberdeen PLC |
|
266,996 |
|
737 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Virgin Money UK PLC |
|
491,266 |
|
375 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
21,524 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AstraZeneca PLC |
|
34,731 |
|
3,095 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GlaxoSmithKline PLC |
|
101,200 |
|
1,899 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Smith & Nephew PLC |
|
17,451 |
|
307 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,301 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aggreko PLC |
|
75,805 |
|
453 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ashtead Group PLC |
|
15,452 |
|
334 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Babcock International Group PLC |
|
54,163 |
|
256 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BAE Systems PLC |
|
306,869 |
|
1,972 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capita PLC (a) |
|
515,246 |
|
208 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CNH Industrial NV |
|
82,499 |
|
470 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
easyJet PLC |
|
30,432 |
|
211 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ferguson PLC |
|
5,419 |
|
335 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Firstgroup PLC (a) |
|
240,283 |
|
148 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
G4S PLC |
|
224,824 |
|
256 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
International Consolidated Airlines Group S.A. |
|
63,225 |
|
164 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Meggitt PLC |
|
66,739 |
|
240 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RELX PLC |
|
20,042 |
|
428 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rolls-Royce Holdings PLC |
|
69,114 |
|
292 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Mail PLC |
|
692,548 |
|
1,068 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Smiths Group PLC |
|
10,240 |
|
154 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Travis Perkins PLC |
|
32,144 |
|
349 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,338 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Micro Focus International PLC |
|
12,898 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sage Group PLC |
|
35,427 |
|
257 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
321 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anglo American PLC |
|
35,857 |
|
628 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DS Smith PLC |
|
63,884 |
|
216 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mondi PLC |
|
36,657 |
|
619 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rio Tinto Ltd. |
|
31,477 |
|
1,622 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Rio Tinto PLC |
|
89,549 |
|
4,105 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,190 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centrica PLC |
|
2,699,166 |
|
1,272 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
National Grid PLC |
|
466,028 |
|
5,445 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Severn Trent PLC |
|
8,889 |
|
251 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SSE PLC |
|
122,511 |
|
1,969 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,937 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
80,198 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carnival PLC |
|
11,705 |
|
140 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Samsonite International S.A. |
|
172,800 |
|
162 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
302 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bausch Health Cos., Inc. (a) |
|
104,018 |
|
1,612 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
1,914 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $757,693) |
|
|
|
675,335 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PREFERRED STOCKS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GERMANY 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Henkel AG & Co. KGaA |
|
6,570 |
|
525 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schaeffler AG |
|
73,342 |
|
441 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volkswagen AG |
|
28,652 |
|
3,301 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,267 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Preferred Stocks (Cost $4,767) |
|
|
|
4,267 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUSTRALIA 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mirvac Group |
|
243,582 |
|
309 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Scentre Group |
|
67,975 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stockland |
|
260,544 |
|
401 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
775 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Australia |
|
|
|
775 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CANADA 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Artis Real Estate Investment Trust |
|
51,262 |
|
291 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cominar Real Estate Investment Trust |
|
67,045 |
|
386 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dream Office Real Estate Investment Trust |
|
22,463 |
|
373 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
H&R Real Estate Investment Trust |
|
43,708 |
|
277 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RioCan Real Estate Investment Trust |
|
19,984 |
|
229 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,556 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Canada |
|
|
|
1,556 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FRANCE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unibail-Rodamco-Westfield |
|
7,367 |
|
421 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total France |
|
|
|
421 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HONG KONG 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Link REIT |
|
26,700 |
|
225 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Total Hong Kong |
|
|
|
225 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
British Land Co. PLC |
|
49,760 |
|
207 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Land Securities Group PLC |
|
26,523 |
|
183 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
390 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
390 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $5,185) |
|
|
|
3,367 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WARRANTS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAIN 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Abengoa S.A. 'B' - Exp. 03/31/2025 |
|
226,011 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Warrants (Cost $0) |
|
|
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (f) 0.4% |
|
|
|
2,789 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $2,789) |
|
|
|
2,789 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $770,434) |
|
|
|
685,761 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 4.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 4.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 4.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Government Money Market Fund 0.080% (b)(c)(d) |
|
28,484,297 |
|
28,484 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $28,484) |
|
|
|
28,484 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $28,484) |
|
|
|
28,484 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 101.8% (Cost $798,918) |
|
|
$ |
714,245 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (1.8)% |
|
|
|
(12,924) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
701,321 |
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Securities with an aggregate market value of $28,429 were out on loan in exchange for $31,781 of cash collateral as of March 31, 2020. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
Coupon represents a 7-Day Yield. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
RESTRICTED SECURITIES: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuer Description |
|
|
Acquisition |
|
Cost |
|
Market |
Market Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||
Great-West Lifeco, Inc. |
|
|
03/11/2020 - 04/06/2020 |
$ |
161 |
$ |
149 |
0.02 |
% |
|||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
0.000% |
03/31/2020 |
04/01/2020 |
$ |
2,789 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 1.250% due 07/15/2020 |
$ |
(2,850) |
$ |
2,789 |
$ |
2,789 |
||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(2,850) |
$ |
2,789 |
$ |
2,789 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Australia |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
$ |
0 |
$ |
2,321 |
$ |
0 |
$ |
2,321 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
1,667 |
|
0 |
|
1,667 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
3,808 |
|
0 |
|
3,808 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
475 |
|
0 |
|
475 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
17,985 |
|
0 |
|
17,985 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
374 |
|
0 |
|
374 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
1,731 |
|
0 |
|
1,731 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
5,331 |
|
0 |
|
5,331 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
169 |
|
0 |
|
169 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Austria |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
313 |
|
0 |
|
313 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
599 |
|
0 |
|
599 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
270 |
|
0 |
|
270 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
589 |
|
0 |
|
589 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Belgium |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
579 |
|
0 |
|
579 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
1,518 |
|
0 |
|
1,518 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
2,340 |
|
0 |
|
2,340 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
301 |
|
0 |
|
301 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
507 |
|
0 |
|
507 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Canada |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
1,711 |
|
0 |
|
0 |
|
1,711 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
1,875 |
|
0 |
|
0 |
|
1,875 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
2,269 |
|
0 |
|
0 |
|
2,269 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
4,206 |
|
0 |
|
0 |
|
4,206 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
19,500 |
|
0 |
|
0 |
|
19,500 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
3,500 |
|
0 |
|
0 |
|
3,500 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
1,119 |
|
0 |
|
0 |
|
1,119 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
3,453 |
|
0 |
|
0 |
|
3,453 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Chile |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
133 |
|
0 |
|
133 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Denmark |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
453 |
|
0 |
|
453 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
497 |
|
0 |
|
497 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
1,040 |
|
0 |
|
1,040 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
258 |
|
0 |
|
258 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
2,084 |
|
0 |
|
2,084 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Finland |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
144 |
|
0 |
|
144 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
3,908 |
|
0 |
|
3,908 |
|
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
Industrials |
|
0 |
|
330 |
|
0 |
|
330 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
605 |
|
0 |
|
605 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
639 |
|
0 |
|
639 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
154 |
|
0 |
|
154 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
France |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
6,046 |
|
0 |
|
6,046 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
4,753 |
|
0 |
|
4,753 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
6,728 |
|
0 |
|
6,728 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
3,772 |
|
0 |
|
3,772 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
16,126 |
|
0 |
|
16,126 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
8,888 |
|
0 |
|
8,888 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
12,165 |
|
0 |
|
12,165 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
1,152 |
|
0 |
|
1,152 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
1,023 |
|
0 |
|
1,023 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
8,435 |
|
0 |
|
8,435 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Germany |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
4,727 |
|
0 |
|
4,727 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
9,483 |
|
0 |
|
9,483 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
1,526 |
|
0 |
|
1,526 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
12,999 |
|
0 |
|
12,999 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
7,320 |
|
0 |
|
7,320 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
10,475 |
|
0 |
|
10,475 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
1,557 |
|
0 |
|
1,557 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
7,654 |
|
0 |
|
7,654 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
6,901 |
|
0 |
|
6,901 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Hong Kong |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
886 |
|
0 |
|
886 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
1,228 |
|
0 |
|
1,228 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
87 |
|
0 |
|
87 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
508 |
|
0 |
|
508 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
1,812 |
|
0 |
|
1,812 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
666 |
|
0 |
|
666 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
8,374 |
|
0 |
|
8,374 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Ireland |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
71 |
|
0 |
|
0 |
|
71 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
642 |
|
0 |
|
642 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
3,544 |
|
0 |
|
0 |
|
3,544 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
455 |
|
320 |
|
0 |
|
775 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
1,375 |
|
0 |
|
1,375 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Israel |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
675 |
|
0 |
|
675 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
18 |
|
0 |
|
18 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
10 |
|
2,134 |
|
0 |
|
2,144 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
1,264 |
|
0 |
|
0 |
|
1,264 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
370 |
|
0 |
|
370 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Italy |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
2,483 |
|
0 |
|
2,483 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
3,288 |
|
0 |
|
3,288 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
12,840 |
|
0 |
|
12,840 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
892 |
|
0 |
|
892 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
7,431 |
|
0 |
|
7,431 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Japan |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
18,901 |
|
0 |
|
18,901 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
37,706 |
|
0 |
|
37,706 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
11,985 |
|
0 |
|
11,985 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
1,852 |
|
0 |
|
1,852 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
33,119 |
|
0 |
|
33,119 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
8,491 |
|
0 |
|
8,491 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
36,447 |
|
0 |
|
36,447 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
28,666 |
|
0 |
|
28,666 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
16,819 |
|
0 |
|
16,819 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
1,225 |
|
0 |
|
1,225 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
12,013 |
|
0 |
|
12,013 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Luxembourg |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
1,093 |
|
0 |
|
1,093 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
375 |
|
0 |
|
375 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Macau |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
674 |
|
0 |
|
674 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Netherlands |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
766 |
|
684 |
|
0 |
|
1,450 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
3,813 |
|
0 |
|
3,813 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
5,735 |
|
0 |
|
5,735 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
2,912 |
|
0 |
|
2,912 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
1,559 |
|
0 |
|
1,559 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
114 |
|
1,699 |
|
0 |
|
1,813 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
301 |
|
0 |
|
0 |
|
301 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
946 |
|
0 |
|
946 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
New Zealand |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
574 |
|
0 |
|
574 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
513 |
|
0 |
|
513 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
539 |
|
0 |
|
539 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Norway |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
736 |
|
0 |
|
736 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
638 |
|
0 |
|
638 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
1,582 |
|
0 |
|
1,582 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
639 |
|
0 |
|
639 |
|
Schedule of Investments PIMCO RAE International Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
Materials |
|
0 |
|
637 |
|
0 |
|
637 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Portugal |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
178 |
|
0 |
|
178 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
103 |
|
0 |
|
103 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
2,277 |
|
0 |
|
2,277 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Singapore |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
860 |
|
0 |
|
860 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
152 |
|
0 |
|
152 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
2,172 |
|
0 |
|
2,172 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
1,850 |
|
0 |
|
1,850 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
209 |
|
0 |
|
209 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
South Africa |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
145 |
|
0 |
|
145 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Spain |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
4,318 |
|
0 |
|
4,318 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
421 |
|
0 |
|
421 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
650 |
|
0 |
|
650 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
10,941 |
|
0 |
|
10,941 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
1,615 |
|
0 |
|
1,615 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
7,112 |
|
0 |
|
7,112 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Sweden |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
472 |
|
0 |
|
472 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
173 |
|
1,447 |
|
0 |
|
1,620 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
267 |
|
0 |
|
267 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
3,383 |
|
0 |
|
3,383 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
62 |
|
3,463 |
|
0 |
|
3,525 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
429 |
|
0 |
|
429 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
137 |
|
0 |
|
137 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Switzerland |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
938 |
|
0 |
|
938 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
316 |
|
452 |
|
0 |
|
768 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
9,477 |
|
0 |
|
9,477 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
13,765 |
|
0 |
|
13,765 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
13,074 |
|
0 |
|
13,074 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
4,112 |
|
0 |
|
4,112 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
546 |
|
306 |
|
0 |
|
852 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
1,686 |
|
0 |
|
1,686 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
104 |
|
0 |
|
104 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
6,546 |
|
0 |
|
6,546 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
1,818 |
|
6,721 |
|
0 |
|
8,539 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
10,547 |
|
0 |
|
10,547 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
3,955 |
|
0 |
|
3,955 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
63 |
|
21,461 |
|
0 |
|
21,524 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
5,301 |
|
0 |
|
5,301 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
7,338 |
|
0 |
|
7,338 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
321 |
|
0 |
|
321 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
7,190 |
|
0 |
|
7,190 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
8,937 |
|
0 |
|
8,937 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
302 |
|
0 |
|
302 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
1,612 |
|
0 |
|
0 |
|
1,612 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Germany |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
4,267 |
|
0 |
|
4,267 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment Trusts |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Australia |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
775 |
|
0 |
|
775 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Canada |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
1,556 |
|
0 |
|
0 |
|
1,556 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
France |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
204 |
|
217 |
|
0 |
|
421 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Hong Kong |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
225 |
|
0 |
|
225 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
390 |
|
0 |
|
390 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Spain |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
3 |
|
0 |
|
0 |
|
3 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
2,789 |
|
0 |
|
2,789 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
50,511 |
$ |
635,250 |
$ |
0 |
$ |
685,761 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mutual Funds |
|
28,484 |
|
0 |
|
0 |
|
28,484 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
78,995 |
$ |
635,250 |
$ |
0 |
$ |
714,245 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Fund |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 99.9% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMON STOCKS 98.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
IRELAND 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Trane Technologies PLC |
|
3,871 |
$ |
320 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Ireland |
|
|
|
320 |
||||||||||||||||||||||||||
JERSEY, CHANNEL ISLANDS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Amcor PLC (a) |
|
11,680 |
|
95 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Jersey, Channel Islands |
|
|
|
95 |
||||||||||||||||||||||||||
LUXEMBOURG 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Intelsat S.A. (a)(c) |
|
80,489 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Luxembourg |
|
|
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
SWITZERLAND 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Chubb Ltd. |
|
5,316 |
|
594 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Switzerland |
|
|
|
594 |
||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Liberty Global PLC (a) |
|
88,209 |
|
1,386 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Capri Holdings Ltd. (a) |
|
8,795 |
|
95 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola European Partners PLC |
|
5,733 |
|
215 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Valaris PLC (c) |
|
89,013 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aon PLC |
|
1,879 |
|
310 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Pentair PLC |
|
11,831 |
|
352 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Linde PLC |
|
7,910 |
|
1,368 |
||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
3,766 |
||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 97.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 7.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alphabet, Inc. 'C' (a) |
|
1,599 |
|
1,859 |
||||||||||||||||||||||||||
Altice USA, Inc. 'A' (a) |
|
35,215 |
|
785 |
||||||||||||||||||||||||||
AT&T, Inc. |
|
290,217 |
|
8,460 |
||||||||||||||||||||||||||
CenturyLink, Inc. |
|
189,941 |
|
1,797 |
||||||||||||||||||||||||||
Charter Communications, Inc. 'A' (a) |
|
3,139 |
|
1,369 |
||||||||||||||||||||||||||
Comcast Corp. 'A' |
|
167,445 |
|
5,757 |
||||||||||||||||||||||||||
Discovery, Inc. 'A' (a) |
|
3,648 |
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||
Facebook, Inc. 'A' (a) |
|
1,689 |
|
282 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAE US Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Interpublic Group of Cos., Inc. |
|
34,400 |
|
557 |
||||||||||||||||||||||||||
Liberty Latin America Ltd. 'C' (a) |
|
31,755 |
|
326 |
||||||||||||||||||||||||||
Liberty Media Corp-Liberty SiriusXM 'C' (a) |
|
40,870 |
|
1,292 |
||||||||||||||||||||||||||
News Corp. 'A' |
|
28,099 |
|
252 |
||||||||||||||||||||||||||
Omnicom Group, Inc. |
|
19,296 |
|
1,059 |
||||||||||||||||||||||||||
Sprint Corp. (a) |
|
252,836 |
|
2,179 |
||||||||||||||||||||||||||
T-Mobile US, Inc. (a) |
|
10,616 |
|
891 |
||||||||||||||||||||||||||
Telephone & Data Systems, Inc. |
|
25,427 |
|
426 |
||||||||||||||||||||||||||
Verizon Communications, Inc. |
|
179,516 |
|
9,645 |
||||||||||||||||||||||||||
ViacomCBS, Inc. 'B' |
|
108,040 |
|
1,514 |
||||||||||||||||||||||||||
Walt Disney Co. |
|
49,831 |
|
4,814 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
43,335 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 8.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Adient PLC (a) |
|
23,415 |
|
212 |
||||||||||||||||||||||||||
AutoNation, Inc. (a) |
|
20,211 |
|
567 |
||||||||||||||||||||||||||
AutoZone, Inc. (a) |
|
388 |
|
328 |
||||||||||||||||||||||||||
Bed Bath & Beyond, Inc. (c) |
|
240,022 |
|
1,011 |
||||||||||||||||||||||||||
Best Buy Co., Inc. |
|
23,183 |
|
1,321 |
||||||||||||||||||||||||||
Booking Holdings, Inc. (a) |
|
103 |
|
139 |
||||||||||||||||||||||||||
CarMax, Inc. (a) |
|
7,741 |
|
417 |
||||||||||||||||||||||||||
Carnival Corp. |
|
22,945 |
|
302 |
||||||||||||||||||||||||||
Carter's, Inc. |
|
967 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
Dick's Sporting Goods, Inc. |
|
13,713 |
|
292 |
||||||||||||||||||||||||||
Dillard's, Inc. 'A' (c) |
|
11,879 |
|
439 |
||||||||||||||||||||||||||
Dollar General Corp. |
|
7,249 |
|
1,095 |
||||||||||||||||||||||||||
eBay, Inc. |
|
61,541 |
|
1,850 |
||||||||||||||||||||||||||
Expedia Group, Inc. |
|
3,130 |
|
176 |
||||||||||||||||||||||||||
Foot Locker, Inc. |
|
1,892 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Ford Motor Co. |
|
459,065 |
|
2,217 |
||||||||||||||||||||||||||
GameStop Corp. 'A' (c) |
|
218,661 |
|
765 |
||||||||||||||||||||||||||
Gap, Inc. |
|
64,647 |
|
455 |
||||||||||||||||||||||||||
General Motors Co. |
|
192,094 |
|
3,992 |
||||||||||||||||||||||||||
Goodyear Tire & Rubber Co. |
|
114,569 |
|
667 |
||||||||||||||||||||||||||
H&R Block, Inc. |
|
14,933 |
|
210 |
||||||||||||||||||||||||||
Harley-Davidson, Inc. |
|
13,435 |
|
254 |
||||||||||||||||||||||||||
Hasbro, Inc. |
|
3,711 |
|
266 |
||||||||||||||||||||||||||
Home Depot, Inc. |
|
31,704 |
|
5,919 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyatt Hotels Corp. 'A' |
|
3,126 |
|
150 |
||||||||||||||||||||||||||
International Game Technology PLC |
|
24,107 |
|
143 |
||||||||||||||||||||||||||
Kohl's Corp. |
|
28,032 |
|
409 |
||||||||||||||||||||||||||
L Brands, Inc. |
|
56,088 |
|
648 |
||||||||||||||||||||||||||
Las Vegas Sands Corp. |
|
16,143 |
|
686 |
||||||||||||||||||||||||||
LKQ Corp. (a) |
|
15,035 |
|
308 |
||||||||||||||||||||||||||
Lowe's Cos., Inc. |
|
36,932 |
|
3,178 |
||||||||||||||||||||||||||
Macy's, Inc. (c) |
|
118,967 |
|
584 |
||||||||||||||||||||||||||
Mattel, Inc. (a) |
|
73,298 |
|
646 |
||||||||||||||||||||||||||
McDonald's Corp. |
|
19,421 |
|
3,211 |
||||||||||||||||||||||||||
MGM Resorts International (c) |
|
5,009 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
Mohawk Industries, Inc. (a) |
|
1,143 |
|
87 |
||||||||||||||||||||||||||
Newell Brands, Inc. |
|
56,640 |
|
752 |
||||||||||||||||||||||||||
NIKE, Inc. 'B' |
|
13,142 |
|
1,087 |
||||||||||||||||||||||||||
Nordstrom, Inc. (c) |
|
38,824 |
|
596 |
||||||||||||||||||||||||||
NVR, Inc. (a) |
|
41 |
|
105 |
||||||||||||||||||||||||||
O'Reilly Automotive, Inc. (a) |
|
997 |
|
300 |
||||||||||||||||||||||||||
Office Depot, Inc. |
|
266,466 |
|
437 |
||||||||||||||||||||||||||
Polaris, Inc. |
|
1,920 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||
PulteGroup, Inc. |
|
30,595 |
|
683 |
||||||||||||||||||||||||||
PVH Corp. |
|
2,934 |
|
110 |
||||||||||||||||||||||||||
Qurate Retail, Inc. (a) |
|
130,000 |
|
794 |
||||||||||||||||||||||||||
Ralph Lauren Corp. |
|
4,009 |
|
268 |
||||||||||||||||||||||||||
Royal Caribbean Cruises Ltd. |
|
8,550 |
|
275 |
||||||||||||||||||||||||||
Sally Beauty Holdings, Inc. (a) |
|
64,375 |
|
520 |
||||||||||||||||||||||||||
Signet Jewelers Ltd. |
|
73,850 |
|
476 |
||||||||||||||||||||||||||
Six Flags Entertainment Corp. |
|
6,906 |
|
87 |
||||||||||||||||||||||||||
Starbucks Corp. |
|
10,422 |
|
685 |
||||||||||||||||||||||||||
Tapestry, Inc. |
|
18,900 |
|
245 |
||||||||||||||||||||||||||
Target Corp. |
|
47,851 |
|
4,449 |
||||||||||||||||||||||||||
TJX Cos., Inc. |
|
12,799 |
|
612 |
||||||||||||||||||||||||||
Urban Outfitters, Inc. (a) |
|
7,008 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||
VF Corp. |
|
2,233 |
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||
Visteon Corp. (a) |
|
18,955 |
|
909 |
||||||||||||||||||||||||||
Wendy's Co. |
|
11,476 |
|
171 |
||||||||||||||||||||||||||
Whirlpool Corp. |
|
8,131 |
|
698 |
||||||||||||||||||||||||||
Williams-Sonoma, Inc. |
|
2,133 |
|
91 |
||||||||||||||||||||||||||
Wyndham Destinations, Inc. |
|
11,701 |
|
254 |
||||||||||||||||||||||||||
Yum! Brands, Inc. |
|
14,960 |
|
1,025 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
49,051 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 12.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Altria Group, Inc. |
|
89,055 |
|
3,444 |
||||||||||||||||||||||||||
Archer-Daniels-Midland Co. |
|
53,827 |
|
1,894 |
||||||||||||||||||||||||||
Bunge Ltd. |
|
18,276 |
|
750 |
||||||||||||||||||||||||||
Campbell Soup Co. |
|
12,445 |
|
574 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Church & Dwight Co., Inc. |
|
1,899 |
|
122 |
||||||||||||||||||||||||||
Clorox Co. |
|
409 |
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola Co. |
|
91,555 |
|
4,051 |
||||||||||||||||||||||||||
Colgate-Palmolive Co. |
|
27,236 |
|
1,807 |
||||||||||||||||||||||||||
Conagra Brands, Inc. |
|
5,940 |
|
174 |
||||||||||||||||||||||||||
Costco Wholesale Corp. |
|
4,614 |
|
1,316 |
||||||||||||||||||||||||||
Coty, Inc. 'A' |
|
13,877 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||
General Mills, Inc. |
|
21,421 |
|
1,130 |
||||||||||||||||||||||||||
Herbalife Nutrition Ltd. (a) |
|
15,429 |
|
450 |
||||||||||||||||||||||||||
Hershey Co. |
|
3,213 |
|
426 |
||||||||||||||||||||||||||
Ingredion, Inc. |
|
5,810 |
|
439 |
||||||||||||||||||||||||||
JM Smucker Co. |
|
9,215 |
|
1,023 |
||||||||||||||||||||||||||
Kellogg Co. |
|
7,586 |
|
455 |
||||||||||||||||||||||||||
Kimberly-Clark Corp. |
|
11,728 |
|
1,500 |
||||||||||||||||||||||||||
Kraft Heinz Co. |
|
57,659 |
|
1,426 |
||||||||||||||||||||||||||
Kroger Co. |
|
199,868 |
|
6,020 |
||||||||||||||||||||||||||
Molson Coors Brewing Co. |
|
18,055 |
|
704 |
||||||||||||||||||||||||||
Mondelez International, Inc. 'A' |
|
71,123 |
|
3,562 |
||||||||||||||||||||||||||
PepsiCo, Inc. |
|
57,721 |
|
6,932 |
||||||||||||||||||||||||||
Philip Morris International, Inc. |
|
62,812 |
|
4,583 |
||||||||||||||||||||||||||
Procter & Gamble Co. |
|
103,156 |
|
11,347 |
||||||||||||||||||||||||||
Rite Aid Corp. (a)(c) |
|
107,668 |
|
1,615 |
||||||||||||||||||||||||||
Spectrum Brands Holdings, Inc. |
|
9,626 |
|
350 |
||||||||||||||||||||||||||
Sysco Corp. |
|
12,781 |
|
583 |
||||||||||||||||||||||||||
Tyson Foods, Inc. 'A' |
|
4,400 |
|
255 |
||||||||||||||||||||||||||
U.S. Foods Holding Corp. (a) |
|
23,594 |
|
418 |
||||||||||||||||||||||||||
Walgreens Boots Alliance, Inc. |
|
46,112 |
|
2,110 |
||||||||||||||||||||||||||
Walmart, Inc. |
|
83,932 |
|
9,536 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
69,139 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 2.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Antero Resources Corp. (a)(c) |
|
261,852 |
|
187 |
||||||||||||||||||||||||||
Baker Hughes Co. |
|
38,539 |
|
405 |
||||||||||||||||||||||||||
Chevron Corp. |
|
40,371 |
|
2,925 |
||||||||||||||||||||||||||
ConocoPhillips |
|
13,205 |
|
407 |
||||||||||||||||||||||||||
CVR Energy, Inc. |
|
3,168 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||
Diamond Offshore Drilling, Inc. (a)(c) |
|
110,641 |
|
202 |
||||||||||||||||||||||||||
Exxon Mobil Corp. |
|
142,396 |
|
5,407 |
||||||||||||||||||||||||||
Hess Corp. |
|
4,247 |
|
141 |
||||||||||||||||||||||||||
HollyFrontier Corp. |
|
13,076 |
|
320 |
||||||||||||||||||||||||||
Kinder Morgan, Inc. |
|
101,814 |
|
1,417 |
||||||||||||||||||||||||||
Marathon Petroleum Corp. |
|
16,834 |
|
398 |
||||||||||||||||||||||||||
Murphy Oil Corp. |
|
34,516 |
|
212 |
||||||||||||||||||||||||||
Nabors Industries Ltd. |
|
283,370 |
|
110 |
||||||||||||||||||||||||||
National Oilwell Varco, Inc. |
|
20,632 |
|
203 |
||||||||||||||||||||||||||
Occidental Petroleum Corp. |
|
34,734 |
|
402 |
||||||||||||||||||||||||||
PBF Energy, Inc. 'A' |
|
6,979 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||
Phillips 66 |
|
19,404 |
|
1,041 |
||||||||||||||||||||||||||
Range Resources Corp. (c) |
|
149,059 |
|
340 |
||||||||||||||||||||||||||
Schlumberger Ltd. |
|
18,129 |
|
245 |
||||||||||||||||||||||||||
Transocean Ltd. (a)(c) |
|
199,858 |
|
232 |
||||||||||||||||||||||||||
Valero Energy Corp. |
|
29,930 |
|
1,358 |
||||||||||||||||||||||||||
Williams Cos., Inc. |
|
24,422 |
|
346 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
16,399 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 15.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Affiliated Managers Group, Inc. |
|
2,061 |
|
122 |
||||||||||||||||||||||||||
Aflac, Inc. |
|
36,549 |
|
1,251 |
||||||||||||||||||||||||||
Allstate Corp. |
|
24,399 |
|
2,238 |
||||||||||||||||||||||||||
Ally Financial, Inc. |
|
143,852 |
|
2,076 |
||||||||||||||||||||||||||
American Express Co. |
|
26,711 |
|
2,287 |
||||||||||||||||||||||||||
American International Group, Inc. |
|
183,164 |
|
4,442 |
||||||||||||||||||||||||||
Ameriprise Financial, Inc. |
|
11,964 |
|
1,226 |
||||||||||||||||||||||||||
Assurant, Inc. |
|
3,654 |
|
380 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of America Corp. |
|
226,301 |
|
4,804 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of New York Mellon Corp. |
|
51,523 |
|
1,735 |
||||||||||||||||||||||||||
Berkshire Hathaway, Inc. 'B' (a) |
|
22,671 |
|
4,145 |
||||||||||||||||||||||||||
BlackRock, Inc. |
|
2,361 |
|
1,039 |
||||||||||||||||||||||||||
Brighthouse Financial, Inc. (a) |
|
13,392 |
|
324 |
||||||||||||||||||||||||||
Capital One Financial Corp. |
|
66,765 |
|
3,366 |
||||||||||||||||||||||||||
CIT Group, Inc. |
|
34,459 |
|
595 |
||||||||||||||||||||||||||
Citigroup, Inc. |
|
204,145 |
|
8,599 |
||||||||||||||||||||||||||
Citizens Financial Group, Inc. |
|
42,868 |
|
806 |
||||||||||||||||||||||||||
CNO Financial Group, Inc. |
|
42,492 |
|
527 |
||||||||||||||||||||||||||
Comerica, Inc. |
|
2,582 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||
Discover Financial Services |
|
46,082 |
|
1,644 |
||||||||||||||||||||||||||
Equitable Holdings, Inc. |
|
6,903 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||
Fifth Third Bancorp |
|
53,782 |
|
799 |
||||||||||||||||||||||||||
Franklin Resources, Inc. |
|
43,323 |
|
723 |
||||||||||||||||||||||||||
Genworth Financial, Inc. 'A' (a) |
|
132,397 |
|
440 |
||||||||||||||||||||||||||
Goldman Sachs Group, Inc. |
|
18,515 |
|
2,862 |
||||||||||||||||||||||||||
Hartford Financial Services Group, Inc. |
|
6,902 |
|
243 |
||||||||||||||||||||||||||
Invesco Ltd. |
|
46,882 |
|
426 |
||||||||||||||||||||||||||
Jefferies Financial Group, Inc. |
|
35,210 |
|
481 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
JPMorgan Chase & Co. |
|
127,579 |
|
11,486 |
||||||||||||||||||||||||||
Legg Mason, Inc. |
|
34,386 |
|
1,680 |
||||||||||||||||||||||||||
Lincoln National Corp. |
|
17,949 |
|
472 |
||||||||||||||||||||||||||
Loews Corp. |
|
22,000 |
|
766 |
||||||||||||||||||||||||||
M&T Bank Corp. |
|
3,687 |
|
381 |
||||||||||||||||||||||||||
MetLife, Inc. |
|
62,828 |
|
1,921 |
||||||||||||||||||||||||||
Morgan Stanley |
|
7,063 |
|
240 |
||||||||||||||||||||||||||
Navient Corp. |
|
78,141 |
|
592 |
||||||||||||||||||||||||||
New York Community Bancorp, Inc. |
|
71,717 |
|
673 |
||||||||||||||||||||||||||
Old Republic International Corp. |
|
13,625 |
|
208 |
||||||||||||||||||||||||||
OneMain Holdings, Inc. |
|
12,419 |
|
237 |
||||||||||||||||||||||||||
People's United Financial, Inc. |
|
12,196 |
|
135 |
||||||||||||||||||||||||||
PNC Financial Services Group, Inc. |
|
15,545 |
|
1,488 |
||||||||||||||||||||||||||
Principal Financial Group, Inc. |
|
11,652 |
|
365 |
||||||||||||||||||||||||||
Prudential Financial, Inc. |
|
24,104 |
|
1,257 |
||||||||||||||||||||||||||
Regions Financial Corp. |
|
33,565 |
|
301 |
||||||||||||||||||||||||||
Reinsurance Group of America, Inc. |
|
878 |
|
74 |
||||||||||||||||||||||||||
Santander Consumer USA Holdings, Inc. |
|
28,643 |
|
398 |
||||||||||||||||||||||||||
State Street Corp. |
|
32,205 |
|
1,716 |
||||||||||||||||||||||||||
Stifel Financial Corp. |
|
2,364 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||
Synchrony Financial |
|
58,115 |
|
935 |
||||||||||||||||||||||||||
T Rowe Price Group, Inc. |
|
2,803 |
|
274 |
||||||||||||||||||||||||||
Travelers Cos., Inc. |
|
30,820 |
|
3,062 |
||||||||||||||||||||||||||
Truist Financial Corp. |
|
24,007 |
|
740 |
||||||||||||||||||||||||||
U.S. Bancorp |
|
70,184 |
|
2,418 |
||||||||||||||||||||||||||
Unum Group |
|
16,671 |
|
250 |
||||||||||||||||||||||||||
Voya Financial, Inc. |
|
45,178 |
|
1,832 |
||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo & Co. |
|
294,539 |
|
8,453 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
90,208 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 12.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Abbott Laboratories |
|
910 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||
AbbVie, Inc. |
|
29,973 |
|
2,284 |
||||||||||||||||||||||||||
Allergan PLC |
|
12,691 |
|
2,248 |
||||||||||||||||||||||||||
AmerisourceBergen Corp. |
|
1,861 |
|
165 |
||||||||||||||||||||||||||
Amgen, Inc. |
|
24,456 |
|
4,958 |
||||||||||||||||||||||||||
Anthem, Inc. |
|
8,672 |
|
1,969 |
||||||||||||||||||||||||||
Bristol-Myers Squibb Co. |
|
42,711 |
|
2,381 |
||||||||||||||||||||||||||
Brookdale Senior Living, Inc. (a) |
|
67,549 |
|
211 |
||||||||||||||||||||||||||
Cardinal Health, Inc. |
|
24,319 |
|
1,166 |
||||||||||||||||||||||||||
Cigna Corp. (a) |
|
16,376 |
|
2,901 |
||||||||||||||||||||||||||
CVS Health Corp. |
|
110,072 |
|
6,531 |
||||||||||||||||||||||||||
DaVita, Inc. (a) |
|
19,327 |
|
1,470 |
||||||||||||||||||||||||||
Dentsply Sirona, Inc. |
|
2,794 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||||||
Eli Lilly & Co. |
|
1,029 |
|
143 |
||||||||||||||||||||||||||
Five Star Senior Living, Inc. (a) |
|
5,788 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Gilead Sciences, Inc. |
|
116,050 |
|
8,676 |
||||||||||||||||||||||||||
HCA Healthcare, Inc. |
|
30,681 |
|
2,757 |
||||||||||||||||||||||||||
Henry Schein, Inc. (a) |
|
1,747 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
Humana, Inc. |
|
3,529 |
|
1,108 |
||||||||||||||||||||||||||
Johnson & Johnson |
|
60,798 |
|
7,972 |
||||||||||||||||||||||||||
Mallinckrodt PLC (a)(c) |
|
215,715 |
|
427 |
||||||||||||||||||||||||||
McKesson Corp. |
|
11,624 |
|
1,572 |
||||||||||||||||||||||||||
MEDNAX, Inc. (a) |
|
37,644 |
|
438 |
||||||||||||||||||||||||||
Merck & Co., Inc. |
|
97,589 |
|
7,508 |
||||||||||||||||||||||||||
Mylan NV (a) |
|
56,173 |
|
837 |
||||||||||||||||||||||||||
Pfizer, Inc. |
|
307,167 |
|
10,026 |
||||||||||||||||||||||||||
Quest Diagnostics, Inc. |
|
8,172 |
|
656 |
||||||||||||||||||||||||||
Tenet Healthcare Corp. (a) |
|
54,110 |
|
779 |
||||||||||||||||||||||||||
United Therapeutics Corp. (a) |
|
7,061 |
|
670 |
||||||||||||||||||||||||||
UnitedHealth Group, Inc. |
|
7,183 |
|
1,791 |
||||||||||||||||||||||||||
Universal Health Services, Inc. 'B' |
|
7,306 |
|
724 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
72,652 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 8.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
3M Co. |
|
14,289 |
|
1,951 |
||||||||||||||||||||||||||
AGCO Corp. |
|
8,904 |
|
421 |
||||||||||||||||||||||||||
Alaska Air Group, Inc. |
|
13,831 |
|
394 |
||||||||||||||||||||||||||
Allison Transmission Holdings, Inc. |
|
6,223 |
|
203 |
||||||||||||||||||||||||||
American Airlines Group, Inc. |
|
198,455 |
|
2,419 |
||||||||||||||||||||||||||
Avis Budget Group, Inc. (a) |
|
41,577 |
|
578 |
||||||||||||||||||||||||||
Boeing Co. |
|
3,517 |
|
525 |
||||||||||||||||||||||||||
Caterpillar, Inc. |
|
10,089 |
|
1,171 |
||||||||||||||||||||||||||
Colfax Corp. (a) |
|
10,999 |
|
218 |
||||||||||||||||||||||||||
CSX Corp. |
|
1,691 |
|
97 |
||||||||||||||||||||||||||
Cummins, Inc. |
|
8,729 |
|
1,181 |
||||||||||||||||||||||||||
Deere & Co. |
|
4,303 |
|
595 |
||||||||||||||||||||||||||
Delta Air Lines, Inc. |
|
16,105 |
|
459 |
||||||||||||||||||||||||||
Dover Corp. |
|
2,838 |
|
238 |
||||||||||||||||||||||||||
Eaton Corp. PLC |
|
25,324 |
|
1,967 |
||||||||||||||||||||||||||
Emerson Electric Co. |
|
28,630 |
|
1,364 |
||||||||||||||||||||||||||
FedEx Corp. |
|
12,385 |
|
1,502 |
||||||||||||||||||||||||||
Fluor Corp. |
|
48,401 |
|
334 |
||||||||||||||||||||||||||
Fortune Brands Home & Security, Inc. |
|
7,425 |
|
321 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
General Dynamics Corp. |
|
10,006 |
|
1,324 |
||||||||||||||||||||||||||
General Electric Co. |
|
1,281,584 |
|
10,176 |
||||||||||||||||||||||||||
HD Supply Holdings, Inc. (a) |
|
7,755 |
|
220 |
||||||||||||||||||||||||||
Hertz Global Holdings, Inc. (a) |
|
90,875 |
|
562 |
||||||||||||||||||||||||||
Honeywell International, Inc. |
|
9,907 |
|
1,325 |
||||||||||||||||||||||||||
Illinois Tool Works, Inc. |
|
12,056 |
|
1,713 |
||||||||||||||||||||||||||
JetBlue Airways Corp. (a) |
|
69,617 |
|
623 |
||||||||||||||||||||||||||
Johnson Controls International PLC |
|
15,372 |
|
414 |
||||||||||||||||||||||||||
Lockheed Martin Corp. |
|
1,709 |
|
579 |
||||||||||||||||||||||||||
Macquarie Infrastructure Corp. |
|
11,347 |
|
287 |
||||||||||||||||||||||||||
ManpowerGroup, Inc. |
|
13,063 |
|
692 |
||||||||||||||||||||||||||
Masco Corp. |
|
7,154 |
|
247 |
||||||||||||||||||||||||||
Neilsen Holdings PLC |
|
65,404 |
|
820 |
||||||||||||||||||||||||||
Norfolk Southern Corp. |
|
3,794 |
|
554 |
||||||||||||||||||||||||||
Northrop Grumman Corp. |
|
3,430 |
|
1,038 |
||||||||||||||||||||||||||
Owens Corning |
|
8,767 |
|
340 |
||||||||||||||||||||||||||
PACCAR, Inc. |
|
5,412 |
|
331 |
||||||||||||||||||||||||||
Pitney Bowes, Inc. |
|
108,340 |
|
221 |
||||||||||||||||||||||||||
Quanta Services, Inc. |
|
7,663 |
|
243 |
||||||||||||||||||||||||||
Raytheon Co. |
|
5,419 |
|
711 |
||||||||||||||||||||||||||
Raytheon Technologies Corp. |
|
29,014 |
|
2,737 |
||||||||||||||||||||||||||
Republic Services, Inc. |
|
1,812 |
|
136 |
||||||||||||||||||||||||||
Robert Half International, Inc. |
|
4,261 |
|
161 |
||||||||||||||||||||||||||
Ryder System, Inc. |
|
19,919 |
|
527 |
||||||||||||||||||||||||||
Southwest Airlines Co. |
|
20,451 |
|
728 |
||||||||||||||||||||||||||
Union Pacific Corp. |
|
15,967 |
|
2,252 |
||||||||||||||||||||||||||
United Airlines Holdings, Inc. (a) |
|
11,465 |
|
362 |
||||||||||||||||||||||||||
United Rentals, Inc. (a) |
|
2,937 |
|
302 |
||||||||||||||||||||||||||
Waste Management, Inc. |
|
5,816 |
|
538 |
||||||||||||||||||||||||||
WW Grainger, Inc. |
|
1,970 |
|
490 |
||||||||||||||||||||||||||
XPO Logistics, Inc. (a) |
|
1,927 |
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
46,685 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 20.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Activision Blizzard, Inc. |
|
22,041 |
|
1,311 |
||||||||||||||||||||||||||
Alliance Data Systems Corp. |
|
8,462 |
|
285 |
||||||||||||||||||||||||||
Amdocs Ltd. |
|
8,662 |
|
476 |
||||||||||||||||||||||||||
Apple, Inc. |
|
116,672 |
|
29,668 |
||||||||||||||||||||||||||
Applied Materials, Inc. |
|
21,302 |
|
976 |
||||||||||||||||||||||||||
Arrow Electronics, Inc. (a) |
|
15,429 |
|
800 |
||||||||||||||||||||||||||
Avnet, Inc. |
|
35,048 |
|
880 |
||||||||||||||||||||||||||
Booz Allen Hamilton Holding Corp. |
|
7,220 |
|
496 |
||||||||||||||||||||||||||
Cisco Systems, Inc. |
|
86,021 |
|
3,381 |
||||||||||||||||||||||||||
Citrix Systems, Inc. |
|
3,805 |
|
539 |
||||||||||||||||||||||||||
Cognizant Technology Solutions Corp. 'A' |
|
2,748 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||||||
CommScope Holding Co., Inc. (a) |
|
5,702 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||
Corning, Inc. |
|
105,001 |
|
2,157 |
||||||||||||||||||||||||||
Dell Technologies, Inc. 'C' (a) |
|
9,648 |
|
382 |
||||||||||||||||||||||||||
DXC Technology Co. |
|
18,293 |
|
239 |
||||||||||||||||||||||||||
EchoStar Corp. 'A' (a) |
|
3,909 |
|
125 |
||||||||||||||||||||||||||
F5 Networks, Inc. (a) |
|
3,789 |
|
404 |
||||||||||||||||||||||||||
First Solar, Inc. (a) |
|
3,117 |
|
112 |
||||||||||||||||||||||||||
Fiserv, Inc. (a) |
|
1,870 |
|
178 |
||||||||||||||||||||||||||
Flex Ltd. (a) |
|
71,285 |
|
597 |
||||||||||||||||||||||||||
Hewlett Packard Enterprise Co. |
|
231,181 |
|
2,245 |
||||||||||||||||||||||||||
HP, Inc. |
|
86,730 |
|
1,506 |
||||||||||||||||||||||||||
Intel Corp. |
|
209,199 |
|
11,322 |
||||||||||||||||||||||||||
International Business Machines Corp. |
|
111,888 |
|
12,412 |
||||||||||||||||||||||||||
Jabil, Inc. |
|
32,069 |
|
788 |
||||||||||||||||||||||||||
Juniper Networks, Inc. |
|
58,415 |
|
1,118 |
||||||||||||||||||||||||||
KLA Corp. |
|
5,216 |
|
750 |
||||||||||||||||||||||||||
Lam Research Corp. |
|
556 |
|
133 |
||||||||||||||||||||||||||
Leidos Holdings, Inc. |
|
5,211 |
|
478 |
||||||||||||||||||||||||||
Micron Technology, Inc. (a) |
|
18,012 |
|
758 |
||||||||||||||||||||||||||
Microsoft Corp. |
|
74,938 |
|
11,818 |
||||||||||||||||||||||||||
Motorola Solutions, Inc. |
|
6,663 |
|
886 |
||||||||||||||||||||||||||
NCR Corp. (a) |
|
27,420 |
|
485 |
||||||||||||||||||||||||||
NetApp, Inc. |
|
29,989 |
|
1,250 |
||||||||||||||||||||||||||
NortonLifeLock, Inc. |
|
133,988 |
|
2,507 |
||||||||||||||||||||||||||
Oracle Corp. |
|
130,092 |
|
6,287 |
||||||||||||||||||||||||||
Qorvo, Inc. (a) |
|
5,226 |
|
421 |
||||||||||||||||||||||||||
QUALCOMM, Inc. |
|
123,849 |
|
8,378 |
||||||||||||||||||||||||||
Seagate Technology PLC |
|
57,321 |
|
2,797 |
||||||||||||||||||||||||||
Skyworks Solutions, Inc. |
|
3,305 |
|
295 |
||||||||||||||||||||||||||
Teradata Corp. (a) |
|
29,805 |
|
611 |
||||||||||||||||||||||||||
Texas Instruments, Inc. |
|
22,298 |
|
2,228 |
||||||||||||||||||||||||||
Western Digital Corp. |
|
38,924 |
|
1,620 |
||||||||||||||||||||||||||
Western Union Co. |
|
53,765 |
|
975 |
||||||||||||||||||||||||||
Xerox Holdings Corp. (a) |
|
23,192 |
|
439 |
||||||||||||||||||||||||||
Xilinx, Inc. |
|
2,307 |
|
180 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
115,873 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alcoa Corp. (a) |
|
54,026 |
|
333 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
DuPont de Nemours, Inc. |
|
5,853 |
|
200 |
||||||||||||||||||||||||||
Eastman Chemical Co. |
|
7,110 |
|
331 |
||||||||||||||||||||||||||
Huntsman Corp. |
|
18,004 |
|
260 |
||||||||||||||||||||||||||
International Paper Co. |
|
42,547 |
|
1,324 |
||||||||||||||||||||||||||
LyondellBasell Industries NV 'A' |
|
60,584 |
|
3,007 |
||||||||||||||||||||||||||
Mosaic Co. |
|
67,824 |
|
734 |
||||||||||||||||||||||||||
PPG Industries, Inc. |
|
13,741 |
|
1,149 |
||||||||||||||||||||||||||
Reliance Steel & Aluminum Co. |
|
7,811 |
|
684 |
||||||||||||||||||||||||||
RPM International, Inc. |
|
2,244 |
|
134 |
||||||||||||||||||||||||||
Sealed Air Corp. |
|
30,729 |
|
759 |
||||||||||||||||||||||||||
WestRock Co. |
|
13,533 |
|
382 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
9,297 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Jones Lang LaSalle, Inc. |
|
976 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 7.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AES Corp. |
|
131,609 |
|
1,790 |
||||||||||||||||||||||||||
Ameren Corp. |
|
16,892 |
|
1,230 |
||||||||||||||||||||||||||
American Electric Power Co., Inc. |
|
34,325 |
|
2,745 |
||||||||||||||||||||||||||
CenterPoint Energy, Inc. |
|
41,730 |
|
645 |
||||||||||||||||||||||||||
CMS Energy Corp. |
|
12,603 |
|
740 |
||||||||||||||||||||||||||
Consolidated Edison, Inc. |
|
36,130 |
|
2,818 |
||||||||||||||||||||||||||
Dominion Energy, Inc. |
|
13,091 |
|
945 |
||||||||||||||||||||||||||
DTE Energy Co. |
|
7,059 |
|
670 |
||||||||||||||||||||||||||
Duke Energy Corp. |
|
81,696 |
|
6,608 |
||||||||||||||||||||||||||
Edison International |
|
34,122 |
|
1,870 |
||||||||||||||||||||||||||
Entergy Corp. |
|
25,425 |
|
2,389 |
||||||||||||||||||||||||||
Eversource Energy |
|
16,013 |
|
1,252 |
||||||||||||||||||||||||||
Exelon Corp. |
|
136,287 |
|
5,017 |
||||||||||||||||||||||||||
FirstEnergy Corp. |
|
20,788 |
|
833 |
||||||||||||||||||||||||||
NextEra Energy, Inc. |
|
1,718 |
|
413 |
||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle West Capital Corp. |
|
10,436 |
|
791 |
||||||||||||||||||||||||||
PPL Corp. |
|
73,782 |
|
1,821 |
||||||||||||||||||||||||||
Public Service Enterprise Group, Inc. |
|
32,389 |
|
1,455 |
||||||||||||||||||||||||||
Sempra Energy |
|
4,444 |
|
502 |
||||||||||||||||||||||||||
Southern Co. |
|
61,555 |
|
3,333 |
||||||||||||||||||||||||||
UGI Corp. |
|
9,618 |
|
256 |
||||||||||||||||||||||||||
Vistra Energy Corp. |
|
30,724 |
|
490 |
||||||||||||||||||||||||||
WEC Energy Group, Inc. |
|
4,556 |
|
402 |
||||||||||||||||||||||||||
Xcel Energy, Inc. |
|
29,830 |
|
1,799 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
40,814 |
||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
553,551 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $555,815) |
|
|
|
558,449 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Annaly Capital Management, Inc. |
|
57,018 |
|
289 |
||||||||||||||||||||||||||
Starwood Property Trust, Inc. |
|
15,369 |
|
158 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
447 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Boston Properties, Inc. |
|
1,217 |
|
112 |
||||||||||||||||||||||||||
Brixmor Property Group, Inc. |
|
35,488 |
|
337 |
||||||||||||||||||||||||||
Colony Capital, Inc. |
|
132,750 |
|
232 |
||||||||||||||||||||||||||
CoreCivic, Inc. |
|
37,460 |
|
418 |
||||||||||||||||||||||||||
Diversified Healthcare Trust |
|
85,432 |
|
310 |
||||||||||||||||||||||||||
Equity Residential |
|
2,188 |
|
135 |
||||||||||||||||||||||||||
Healthpeak Properties, Inc. |
|
4,015 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||||||
Host Hotels & Resorts, Inc. |
|
27,342 |
|
302 |
||||||||||||||||||||||||||
Iron Mountain, Inc. |
|
15,380 |
|
366 |
||||||||||||||||||||||||||
Kimco Realty Corp. |
|
15,220 |
|
147 |
||||||||||||||||||||||||||
Macerich Co. (c) |
|
6,035 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Service Properties Trust |
|
24,502 |
|
132 |
||||||||||||||||||||||||||
SL Green Realty Corp. |
|
3,031 |
|
131 |
||||||||||||||||||||||||||
Ventas, Inc. |
|
10,665 |
|
286 |
||||||||||||||||||||||||||
VEREIT, Inc. |
|
76,873 |
|
376 |
||||||||||||||||||||||||||
Welltower, Inc. |
|
8,207 |
|
376 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Weyerhaeuser Co. |
|
13,613 |
|
231 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,021 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $8,320) |
|
|
|
4,468 |
||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (e) 0.6% |
|
|
|
3,498 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $3,498) |
|
|
|
3,498 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $567,633) |
|
|
|
566,415 |
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Government Money Market Fund 0.080% (b)(c)(d) |
|
6,937,967 |
|
6,938 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $6,938) |
|
|
|
6,938 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $6,938) |
|
|
|
6,938 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 101.1% (Cost $574,571) |
|
|
$ |
573,353 |
||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (1.1)% |
|
|
|
(6,045) |
||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
567,308 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
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NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Securities with an aggregate market value of $6,554 were out on loan in exchange for $6,723 of cash collateral as of March 31, 2020. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
Coupon represents a 7-Day Yield. |
|||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||
FICC |
0.000% |
03/31/2020 |
04/01/2020 |
$ |
3,498 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 1.250% due 07/15/2020 |
$ |
(3,573) |
$ |
3,498 |
$ |
3,498 |
||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(3,573) |
$ |
3,498 |
$ |
3,498 |
|||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
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|
||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Ireland |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
$ |
320 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
320 |
|
||||||||||||||||||||
|
Jersey, Channel Islands |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
95 |
|
0 |
|
0 |
|
95 |
|
||||||||||||||||||||
|
Luxembourg |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
123 |
|
0 |
|
0 |
|
123 |
|
||||||||||||||||||||
|
Switzerland |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
594 |
|
0 |
|
0 |
|
594 |
|
||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
1,386 |
|
0 |
|
0 |
|
1,386 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
95 |
|
0 |
|
0 |
|
95 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
215 |
|
0 |
|
0 |
|
215 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
40 |
|
0 |
|
0 |
|
40 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
310 |
|
0 |
|
0 |
|
310 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
352 |
|
0 |
|
0 |
|
352 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
1,368 |
|
0 |
|
0 |
|
1,368 |
|
||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
43,335 |
|
0 |
|
0 |
|
43,335 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
49,051 |
|
0 |
|
0 |
|
49,051 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
69,139 |
|
0 |
|
0 |
|
69,139 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
16,399 |
|
0 |
|
0 |
|
16,399 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
90,208 |
|
0 |
|
0 |
|
90,208 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
72,652 |
|
0 |
|
0 |
|
72,652 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
46,685 |
|
0 |
|
0 |
|
46,685 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
115,873 |
|
0 |
|
0 |
|
115,873 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
9,297 |
|
0 |
|
0 |
|
9,297 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
98 |
|
0 |
|
0 |
|
98 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
40,814 |
|
0 |
|
0 |
|
40,814 |
|
||||||||||||||||||||
Real Estate Investment Trusts |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
447 |
|
0 |
|
0 |
|
447 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
4,021 |
|
0 |
|
0 |
|
4,021 |
|
||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
3,498 |
|
0 |
|
3,498 |
|
||||||||||||||||||||
|
$ |
562,917 |
$ |
3,498 |
$ |
0 |
$ |
566,415 |
|
|||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mutual Funds |
|
6,938 |
|
0 |
|
0 |
|
6,938 |
|
||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
569,855 |
$ |
3,498 |
$ |
0 |
$ |
573,353 |
|
|||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 106.6% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMON STOCKS 87.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
LUXEMBOURG 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Orion Engineered Carbons S.A. |
|
16,932 |
$ |
126 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Luxembourg |
|
|
|
126 |
||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Delphi Technologies PLC (a) |
|
48,829 |
|
393 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Nomad Foods Ltd. (a) |
|
31,756 |
|
590 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Cardtronics PLC 'A' (a) |
|
4,224 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Venator Materials PLC (a) |
|
25,455 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
1,115 |
||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 87.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 3.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AMC Entertainment Holdings, Inc. 'A' (c) |
|
116,245 |
|
367 |
||||||||||||||||||||||||||
AMC Networks, Inc. 'A' (a) |
|
11,853 |
|
288 |
||||||||||||||||||||||||||
ATN International, Inc. |
|
2,590 |
|
152 |
||||||||||||||||||||||||||
Cars.com, Inc. (a) |
|
61,717 |
|
265 |
||||||||||||||||||||||||||
Cinemark Holdings, Inc. |
|
40,980 |
|
418 |
||||||||||||||||||||||||||
Cogent Communications Holdings, Inc. |
|
6,613 |
|
542 |
||||||||||||||||||||||||||
Comscore, Inc. (a) |
|
53,655 |
|
151 |
||||||||||||||||||||||||||
Consolidated Communications Holdings, Inc. |
|
115,612 |
|
526 |
||||||||||||||||||||||||||
Entercom Communications Corp. 'A' |
|
12,332 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
EW Scripps Co. 'A' |
|
3,703 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Gannett Co., Inc. |
|
49,899 |
|
74 |
||||||||||||||||||||||||||
Gray Television, Inc. (a) |
|
19,175 |
|
206 |
||||||||||||||||||||||||||
Iridium Communications, Inc. (a) |
|
20,893 |
|
467 |
||||||||||||||||||||||||||
John Wiley & Sons, Inc. 'A' |
|
18,136 |
|
680 |
||||||||||||||||||||||||||
Lions Gate Entertainment Corp. 'A' (a) |
|
43,916 |
|
267 |
||||||||||||||||||||||||||
Marcus Corp. |
|
6,275 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||||||
Meredith Corp. |
|
16,021 |
|
196 |
||||||||||||||||||||||||||
MSG Networks, Inc. 'A' (a) |
|
8,190 |
|
83 |
||||||||||||||||||||||||||
NII Holdings, Inc. (a) |
|
22,836 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Scholastic Corp. |
|
10,600 |
|
270 |
||||||||||||||||||||||||||
Shenandoah Telecommunications Co. |
|
6,421 |
|
316 |
||||||||||||||||||||||||||
Sinclair Broadcast Group, Inc. 'A' |
|
30,015 |
|
483 |
||||||||||||||||||||||||||
TEGNA, Inc. |
|
89,092 |
|
967 |
||||||||||||||||||||||||||
TrueCar, Inc. (a) |
|
15,291 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Vonage Holdings Corp. (a) |
|
37,309 |
|
270 |
||||||||||||||||||||||||||
Yelp, Inc. (a) |
|
10,521 |
|
190 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,391 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 12.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
1-800-Flowers.com, Inc. 'A' (a) |
|
5,010 |
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||
Aaron's, Inc. |
|
27,203 |
|
620 |
||||||||||||||||||||||||||
Abercrombie & Fitch Co. 'A' |
|
100,338 |
|
912 |
||||||||||||||||||||||||||
Acushnet Holdings Corp. |
|
7,315 |
|
188 |
||||||||||||||||||||||||||
Adtalem Global Education, Inc. (a) |
|
12,398 |
|
332 |
||||||||||||||||||||||||||
American Axle & Manufacturing Holdings, Inc. (a) |
|
43,078 |
|
155 |
||||||||||||||||||||||||||
American Eagle Outfitters, Inc. |
|
55,304 |
|
440 |
||||||||||||||||||||||||||
American Outdoor Brands Corp. (a) |
|
42,142 |
|
350 |
||||||||||||||||||||||||||
Asbury Automotive Group, Inc. (a) |
|
14,539 |
|
803 |
||||||||||||||||||||||||||
At Home Group, Inc. (a) |
|
11,741 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Big Lots, Inc. |
|
67,305 |
|
957 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
BJ's Restaurants, Inc. |
|
7,167 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||
Bloomin' Brands, Inc. |
|
50,188 |
|
358 |
||||||||||||||||||||||||||
Boot Barn Holdings, Inc. (a) |
|
2,081 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Boyd Gaming Corp. |
|
22,459 |
|
324 |
||||||||||||||||||||||||||
Brinker International, Inc. |
|
28,407 |
|
341 |
||||||||||||||||||||||||||
Buckle, Inc. (c) |
|
16,024 |
|
220 |
||||||||||||||||||||||||||
Caleres, Inc. |
|
30,760 |
|
160 |
||||||||||||||||||||||||||
Callaway Golf Co. |
|
9,549 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||
Camping World Holdings, Inc. 'A' |
|
4,103 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Cavco Industries, Inc. (a) |
|
542 |
|
79 |
||||||||||||||||||||||||||
Century Communities, Inc. (a) |
|
3,636 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
Cheesecake Factory, Inc. |
|
14,286 |
|
244 |
||||||||||||||||||||||||||
Chico's FAS, Inc. |
|
187,036 |
|
241 |
||||||||||||||||||||||||||
Children's Place, Inc. |
|
4,552 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||
Churchill Downs, Inc. |
|
4,336 |
|
446 |
||||||||||||||||||||||||||
Conn's, Inc. (a) |
|
17,537 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
Cooper Tire & Rubber Co. |
|
35,086 |
|
572 |
||||||||||||||||||||||||||
Cooper-Standard Holding, Inc. (a) |
|
21,150 |
|
217 |
||||||||||||||||||||||||||
Core-Mark Holding Co., Inc. |
|
10,782 |
|
308 |
||||||||||||||||||||||||||
Cracker Barrel Old Country Store, Inc. |
|
4,166 |
|
347 |
||||||||||||||||||||||||||
Crocs, Inc. (a) |
|
8,689 |
|
148 |
||||||||||||||||||||||||||
Dana, Inc. |
|
52,688 |
|
411 |
||||||||||||||||||||||||||
Dave & Buster's Entertainment, Inc. (c) |
|
9,161 |
|
120 |
||||||||||||||||||||||||||
Deckers Outdoor Corp. (a) |
|
5,400 |
|
724 |
||||||||||||||||||||||||||
Denny's Corp. (a) |
|
15,541 |
|
119 |
||||||||||||||||||||||||||
Designer Brands, Inc. |
|
44,687 |
|
223 |
||||||||||||||||||||||||||
Dine Brands Global, Inc. |
|
4,067 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||||||
Dorman Products, Inc. (a) |
|
3,495 |
|
193 |
||||||||||||||||||||||||||
Eldorado Resorts, Inc. (a) |
|
5,565 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||
Extended Stay America, Inc. |
|
62,247 |
|
455 |
||||||||||||||||||||||||||
Floor & Decor Holdings, Inc. (a) |
|
4,011 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||
Fossil Group, Inc. (a) |
|
104,885 |
|
345 |
||||||||||||||||||||||||||
Fox Factory Holding Corp. (a) |
|
770 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
frontdoor, Inc. (a) |
|
12,914 |
|
449 |
||||||||||||||||||||||||||
G-III Apparel Group Ltd. (a) |
|
15,327 |
|
118 |
||||||||||||||||||||||||||
Genesco, Inc. (a) |
|
30,288 |
|
404 |
||||||||||||||||||||||||||
Gentherm, Inc. (a) |
|
6,261 |
|
197 |
||||||||||||||||||||||||||
GoPro, Inc. 'A' (a)(c) |
|
37,020 |
|
97 |
||||||||||||||||||||||||||
Graham Holdings Co. 'B' |
|
1,686 |
|
575 |
||||||||||||||||||||||||||
Group 1 Automotive, Inc. |
|
14,222 |
|
629 |
||||||||||||||||||||||||||
Groupon, Inc. (a) |
|
146,558 |
|
144 |
||||||||||||||||||||||||||
Guess?, Inc. |
|
22,117 |
|
150 |
||||||||||||||||||||||||||
Helen of Troy Ltd. (a) |
|
6,194 |
|
892 |
||||||||||||||||||||||||||
Hilton Grand Vacations, Inc. (a) |
|
26,328 |
|
415 |
||||||||||||||||||||||||||
Houghton Mifflin Harcourt Co. (a) |
|
83,177 |
|
156 |
||||||||||||||||||||||||||
Hudson Ltd. 'A' (a) |
|
27,248 |
|
137 |
||||||||||||||||||||||||||
Installed Building Products, Inc. (a) |
|
1,020 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
iRobot Corp. (a)(c) |
|
1,820 |
|
74 |
||||||||||||||||||||||||||
Jack in the Box, Inc. |
|
14,491 |
|
508 |
||||||||||||||||||||||||||
K12, Inc. (a) |
|
13,492 |
|
254 |
||||||||||||||||||||||||||
KB Home |
|
21,801 |
|
395 |
||||||||||||||||||||||||||
La-Z-Boy, Inc. |
|
16,316 |
|
335 |
||||||||||||||||||||||||||
Laureate Education, Inc. 'A' (a) |
|
24,410 |
|
257 |
||||||||||||||||||||||||||
LCI Industries |
|
3,711 |
|
248 |
||||||||||||||||||||||||||
LGI Homes, Inc. (a) |
|
2,628 |
|
119 |
||||||||||||||||||||||||||
Lithia Motors, Inc. 'A' |
|
7,313 |
|
598 |
||||||||||||||||||||||||||
M/I Homes, Inc. (a) |
|
13,386 |
|
221 |
||||||||||||||||||||||||||
MDC Holdings, Inc. |
|
14,017 |
|
325 |
||||||||||||||||||||||||||
Meritage Homes Corp. (a) |
|
12,443 |
|
454 |
||||||||||||||||||||||||||
Michaels Cos., Inc. (a) |
|
76,040 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
Modine Manufacturing Co. (a) |
|
23,989 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||
Monro, Inc. |
|
3,838 |
|
168 |
||||||||||||||||||||||||||
Movado Group, Inc. |
|
5,745 |
|
68 |
||||||||||||||||||||||||||
Murphy USA, Inc. (a) |
|
13,076 |
|
1,103 |
||||||||||||||||||||||||||
National Vision Holdings, Inc. (a) |
|
8,735 |
|
170 |
||||||||||||||||||||||||||
Oxford Industries, Inc. |
|
4,297 |
|
156 |
||||||||||||||||||||||||||
Papa John's International, Inc. |
|
5,174 |
|
276 |
||||||||||||||||||||||||||
Party City Holdco, Inc. (a) |
|
70,656 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Penn National Gaming, Inc. (a) |
|
41,363 |
|
523 |
||||||||||||||||||||||||||
Perdoceo Education Corp. (a) |
|
19,064 |
|
206 |
||||||||||||||||||||||||||
Red Rock Resorts, Inc. 'A' |
|
13,901 |
|
119 |
||||||||||||||||||||||||||
Regis Corp. (a) |
|
24,895 |
|
147 |
||||||||||||||||||||||||||
Rent-A-Center, Inc. |
|
60,511 |
|
856 |
||||||||||||||||||||||||||
RH (a) |
|
4,988 |
|
501 |
||||||||||||||||||||||||||
Scientific Games Corp. 'A' (a) |
|
16,806 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||||||
SeaWorld Entertainment, Inc. (a) |
|
17,336 |
|
191 |
||||||||||||||||||||||||||
Sleep Number Corp. (a) |
|
17,516 |
|
336 |
||||||||||||||||||||||||||
Sonic Automotive, Inc. 'A' |
|
24,055 |
|
319 |
||||||||||||||||||||||||||
Stamps.com, Inc. (a) |
|
2,553 |
|
332 |
||||||||||||||||||||||||||
Standard Motor Products, Inc. |
|
4,566 |
|
190 |
||||||||||||||||||||||||||
Steven Madden Ltd. |
|
14,389 |
|
334 |
||||||||||||||||||||||||||
Stoneridge, Inc. (a) |
|
2,633 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Strategic Education, Inc. |
|
1,062 |
|
148 |
||||||||||||||||||||||||||
Sturm Ruger & Co., Inc. |
|
5,304 |
|
270 |
||||||||||||||||||||||||||
Tailored Brands, Inc. (c) |
|
57,976 |
|
101 |
||||||||||||||||||||||||||
Taylor Morrison Home Corp. 'A' (a) |
|
50,872 |
|
560 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Tempur Sealy International, Inc. (a) |
|
13,174 |
|
576 |
||||||||||||||||||||||||||
Tenneco, Inc. 'A' |
|
117,056 |
|
421 |
||||||||||||||||||||||||||
Thor Industries, Inc. |
|
11,289 |
|
476 |
||||||||||||||||||||||||||
TopBuild Corp. (a) |
|
5,327 |
|
382 |
||||||||||||||||||||||||||
TRI Pointe Group, Inc. (a) |
|
37,177 |
|
326 |
||||||||||||||||||||||||||
Tupperware Brands Corp. |
|
55,354 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||
Winnebago Industries, Inc. |
|
2,300 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
Wolverine World Wide, Inc. |
|
17,801 |
|
271 |
||||||||||||||||||||||||||
WW International, Inc. (a) |
|
9,244 |
|
156 |
||||||||||||||||||||||||||
Zumiez, Inc. (a) |
|
6,489 |
|
112 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
30,843 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 6.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Andersons, Inc. |
|
10,189 |
|
191 |
||||||||||||||||||||||||||
B&G Foods, Inc. (c) |
|
22,367 |
|
405 |
||||||||||||||||||||||||||
BJ's Wholesale Club Holdings, Inc. (a) |
|
20,586 |
|
524 |
||||||||||||||||||||||||||
Boston Beer Co., Inc. 'A' (a) |
|
944 |
|
347 |
||||||||||||||||||||||||||
Central Garden & Pet Co. 'A' (a) |
|
8,991 |
|
230 |
||||||||||||||||||||||||||
Chefs' Warehouse, Inc. (a) |
|
2,792 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola Consolidated, Inc. |
|
1,227 |
|
256 |
||||||||||||||||||||||||||
Darling Ingredients, Inc. (a) |
|
41,461 |
|
795 |
||||||||||||||||||||||||||
Edgewell Personal Care Co. (a) |
|
25,883 |
|
623 |
||||||||||||||||||||||||||
Energizer Holdings, Inc. |
|
8,579 |
|
260 |
||||||||||||||||||||||||||
Flowers Foods, Inc. |
|
63,547 |
|
1,304 |
||||||||||||||||||||||||||
Fresh Del Monte Produce, Inc. |
|
20,967 |
|
579 |
||||||||||||||||||||||||||
Hain Celestial Group, Inc. (a) |
|
21,989 |
|
571 |
||||||||||||||||||||||||||
Hostess Brands, Inc. (a) |
|
23,319 |
|
249 |
||||||||||||||||||||||||||
Ingles Markets, Inc. 'A' |
|
10,243 |
|
370 |
||||||||||||||||||||||||||
Inter Parfums, Inc. |
|
2,436 |
|
113 |
||||||||||||||||||||||||||
J&J Snack Foods Corp. |
|
1,737 |
|
210 |
||||||||||||||||||||||||||
John B Sanfilippo & Son, Inc. |
|
1,829 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||||||
Lancaster Colony Corp. |
|
2,210 |
|
320 |
||||||||||||||||||||||||||
Nu Skin Enterprises, Inc. 'A' |
|
38,069 |
|
832 |
||||||||||||||||||||||||||
Performance Food Group Co. (a) |
|
26,165 |
|
647 |
||||||||||||||||||||||||||
PriceSmart, Inc. |
|
4,170 |
|
219 |
||||||||||||||||||||||||||
Sanderson Farms, Inc. |
|
5,671 |
|
699 |
||||||||||||||||||||||||||
SpartanNash Co. |
|
38,441 |
|
550 |
||||||||||||||||||||||||||
Sprouts Farmers Market, Inc. (a) |
|
22,098 |
|
411 |
||||||||||||||||||||||||||
TreeHouse Foods, Inc. (a) |
|
15,093 |
|
666 |
||||||||||||||||||||||||||
United Natural Foods, Inc. (a) |
|
128,862 |
|
1,183 |
||||||||||||||||||||||||||
Universal Corp. |
|
15,239 |
|
674 |
||||||||||||||||||||||||||
USANA Health Sciences, Inc. (a) |
|
4,010 |
|
232 |
||||||||||||||||||||||||||
Vector Group Ltd. |
|
68,159 |
|
642 |
||||||||||||||||||||||||||
WD-40 Co. |
|
1,326 |
|
266 |
||||||||||||||||||||||||||
Weis Markets, Inc. |
|
9,445 |
|
393 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
14,952 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Apergy Corp. (a)(c) |
|
7,920 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Arch Coal, Inc. 'A' |
|
4,197 |
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||
Archrock, Inc. |
|
43,404 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||||||
Berry Corp. |
|
21,888 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
Callon Petroleum Co. (a) |
|
19,806 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Centennial Resource Development, Inc. (a) |
|
8,717 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||
CNX Resources Corp. (a) |
|
56,465 |
|
300 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSOL Energy, Inc. (a) |
|
33,408 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
Delek U.S. Holdings, Inc. |
|
13,905 |
|
219 |
||||||||||||||||||||||||||
Dril-Quip, Inc. (a) |
|
8,815 |
|
269 |
||||||||||||||||||||||||||
Extraction Oil & Gas, Inc. (a) |
|
4,668 |
|
2 |
||||||||||||||||||||||||||
Forum Energy Technologies, Inc. (a) |
|
8,029 |
|
1 |
||||||||||||||||||||||||||
Green Plains, Inc. |
|
30,813 |
|
149 |
||||||||||||||||||||||||||
Gulfport Energy Corp. (a) |
|
42,433 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Helix Energy Solutions Group, Inc. (a) |
|
19,260 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Kosmos Energy Ltd. |
|
12,570 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Oasis Petroleum, Inc. (a) |
|
62,535 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Oceaneering International, Inc. (a) |
|
64,745 |
|
190 |
||||||||||||||||||||||||||
Oil States International, Inc. (a) |
|
28,099 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Par Pacific Holdings, Inc. (a) |
|
12,076 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||
PDC Energy, Inc. (a) |
|
19,053 |
|
118 |
||||||||||||||||||||||||||
Peabody Energy Corp. |
|
55,338 |
|
161 |
||||||||||||||||||||||||||
QEP Resources, Inc. |
|
57,668 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Renewable Energy Group, Inc. (a) |
|
2,471 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
SM Energy Co. |
|
14,012 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Southwestern Energy Co. (a) |
|
50,278 |
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||
Tidewater, Inc. (a) |
|
13,108 |
|
93 |
||||||||||||||||||||||||||
U.S. Silica Holdings, Inc. |
|
18,327 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Unit Corp. (a)(c) |
|
10,174 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||
Whiting Petroleum Corp. (a)(c) |
|
38,334 |
|
26 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
World Fuel Services Corp. |
|
29,370 |
|
740 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,222 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 15.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Ambac Financial Group, Inc. (a) |
|
36,764 |
|
454 |
||||||||||||||||||||||||||
Amerant Bancorp, Inc. (a) |
|
968 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
American Equity Investment Life Holding Co. |
|
26,668 |
|
501 |
||||||||||||||||||||||||||
American National Insurance Co. |
|
2,994 |
|
247 |
||||||||||||||||||||||||||
Ameris Bancorp |
|
2,712 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
Amerisafe, Inc. |
|
3,841 |
|
248 |
||||||||||||||||||||||||||
Artisan Partners Asset Management, Inc. 'A' |
|
11,837 |
|
254 |
||||||||||||||||||||||||||
Associated Banc-Corp. |
|
42,528 |
|
544 |
||||||||||||||||||||||||||
Atlantic Union Bankshares Corp. |
|
5,636 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
Axos Financial, Inc. (a) |
|
7,804 |
|
141 |
||||||||||||||||||||||||||
Banc of California, Inc. |
|
4,851 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
BancFirst Corp. |
|
2,568 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||
BancorpSouth Bank |
|
23,515 |
|
445 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank of Hawaii Corp. |
|
8,969 |
|
495 |
||||||||||||||||||||||||||
Bank OZK |
|
15,937 |
|
266 |
||||||||||||||||||||||||||
BankUnited, Inc. |
|
26,871 |
|
503 |
||||||||||||||||||||||||||
Banner Corp. |
|
6,885 |
|
227 |
||||||||||||||||||||||||||
Berkshire Hills Bancorp, Inc. |
|
8,305 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
BGC Partners, Inc. 'A' |
|
73,203 |
|
184 |
||||||||||||||||||||||||||
Blucora, Inc. (a) |
|
1,196 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Boston Private Financial Holdings, Inc. |
|
23,842 |
|
170 |
||||||||||||||||||||||||||
Brookline Bancorp, Inc. |
|
16,764 |
|
189 |
||||||||||||||||||||||||||
Bryn Mawr Bank Corp. |
|
1,706 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Cadence BanCorp |
|
16,355 |
|
107 |
||||||||||||||||||||||||||
Calamos Asset Management, Inc. (a) |
|
3,240 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||
Camden National Corp. |
|
3,378 |
|
106 |
||||||||||||||||||||||||||
Cannae Holdings, Inc. (a) |
|
22,607 |
|
757 |
||||||||||||||||||||||||||
Capitol Federal Financial, Inc. |
|
43,190 |
|
501 |
||||||||||||||||||||||||||
Cathay General Bancorp |
|
14,350 |
|
329 |
||||||||||||||||||||||||||
Central Pacific Financial Corp. |
|
12,405 |
|
197 |
||||||||||||||||||||||||||
City Holding Co. |
|
2,448 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||||||
Cohen & Steers, Inc. |
|
4,192 |
|
191 |
||||||||||||||||||||||||||
Columbia Banking System, Inc. |
|
9,969 |
|
267 |
||||||||||||||||||||||||||
Community Bank System, Inc. |
|
6,297 |
|
370 |
||||||||||||||||||||||||||
Community Trust Bancorp, Inc. |
|
4,337 |
|
138 |
||||||||||||||||||||||||||
Customers Bancorp, Inc. (a) |
|
12,257 |
|
134 |
||||||||||||||||||||||||||
CVB Financial Corp. |
|
14,292 |
|
287 |
||||||||||||||||||||||||||
Dime Community Bancshares, Inc. |
|
9,165 |
|
126 |
||||||||||||||||||||||||||
Eagle Bancorp, Inc. |
|
4,705 |
|
142 |
||||||||||||||||||||||||||
Employers Holdings, Inc. |
|
4,343 |
|
176 |
||||||||||||||||||||||||||
Encore Capital Group, Inc. (a) |
|
6,052 |
|
142 |
||||||||||||||||||||||||||
Enova International, Inc. (a) |
|
8,063 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||||||
Essent Group Ltd. |
|
5,945 |
|
157 |
||||||||||||||||||||||||||
Evercore, Inc. 'A' |
|
12,165 |
|
560 |
||||||||||||||||||||||||||
FBL Financial Group, Inc. 'A' |
|
3,558 |
|
166 |
||||||||||||||||||||||||||
Federal Agricultural Mortgage Corp. 'C' |
|
1,440 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||
Federated Investors, Inc. 'B' |
|
26,894 |
|
512 |
||||||||||||||||||||||||||
First Bancorp |
|
2,734 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
First Busey Corp. |
|
6,749 |
|
115 |
||||||||||||||||||||||||||
First Commonwealth Financial Corp. |
|
20,616 |
|
188 |
||||||||||||||||||||||||||
First Defiance Financial Corp. |
|
935 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
First Financial Bancorp |
|
8,668 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||
First Financial Bankshares, Inc. |
|
8,319 |
|
223 |
||||||||||||||||||||||||||
First Hawaiian, Inc. |
|
30,751 |
|
508 |
||||||||||||||||||||||||||
First Interstate BancSystem, Inc. 'A' |
|
4,516 |
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||
First Merchants Corp. |
|
4,873 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||
First Midwest Bancorp, Inc. |
|
17,833 |
|
236 |
||||||||||||||||||||||||||
FirstCash, Inc. |
|
4,756 |
|
341 |
||||||||||||||||||||||||||
Flagstar Bancorp, Inc. |
|
7,458 |
|
148 |
||||||||||||||||||||||||||
Flushing Financial Corp. |
|
10,633 |
|
142 |
||||||||||||||||||||||||||
FNB Corp. |
|
71,299 |
|
525 |
||||||||||||||||||||||||||
Fulton Financial Corp. |
|
60,247 |
|
692 |
||||||||||||||||||||||||||
Glacier Bancorp, Inc. |
|
9,877 |
|
336 |
||||||||||||||||||||||||||
Great Southern Bancorp, Inc. |
|
3,307 |
|
134 |
||||||||||||||||||||||||||
Great Western Bancorp, Inc. |
|
15,090 |
|
309 |
||||||||||||||||||||||||||
Green Dot Corp. 'A' (a) |
|
4,678 |
|
119 |
||||||||||||||||||||||||||
Hancock Holding Co. |
|
15,783 |
|
308 |
||||||||||||||||||||||||||
Hanmi Financial Corp. |
|
11,255 |
|
122 |
||||||||||||||||||||||||||
Heartland Financial USA, Inc. |
|
4,687 |
|
142 |
||||||||||||||||||||||||||
Hercules Capital, Inc. |
|
20,536 |
|
157 |
||||||||||||||||||||||||||
Heritage Financial Corp. |
|
3,926 |
|
79 |
||||||||||||||||||||||||||
Hilltop Holdings, Inc. |
|
32,979 |
|
499 |
||||||||||||||||||||||||||
Home BancShares, Inc. |
|
12,409 |
|
149 |
||||||||||||||||||||||||||
HomeStreet, Inc. |
|
8,884 |
|
198 |
||||||||||||||||||||||||||
Hope Bancorp, Inc. |
|
31,261 |
|
257 |
||||||||||||||||||||||||||
Horace Mann Educators Corp. |
|
7,264 |
|
266 |
||||||||||||||||||||||||||
Houlihan Lokey, Inc. |
|
3,541 |
|
185 |
||||||||||||||||||||||||||
IBERIABANK Corp. |
|
6,459 |
|
234 |
||||||||||||||||||||||||||
Independent Bank Corp. |
|
2,907 |
|
187 |
||||||||||||||||||||||||||
International Bancshares Corp. |
|
12,365 |
|
332 |
||||||||||||||||||||||||||
Investors Bancorp, Inc. |
|
66,738 |
|
533 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Lakeland Bancorp, Inc. |
|
10,608 |
|
115 |
||||||||||||||||||||||||||
Lakeland Financial Corp. |
|
3,116 |
|
115 |
||||||||||||||||||||||||||
LendingTree, Inc. (a) |
|
217 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
MBIA, Inc. (a) |
|
106,127 |
|
758 |
||||||||||||||||||||||||||
Mercury General Corp. |
|
5,643 |
|
230 |
||||||||||||||||||||||||||
Meridian Bancorp, Inc. |
|
6,863 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||||||
Meta Financial Group, Inc. |
|
2,226 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Moelis & Co. 'A' |
|
4,756 |
|
134 |
||||||||||||||||||||||||||
National Bank Holdings Corp. 'A' |
|
6,171 |
|
148 |
||||||||||||||||||||||||||
National General Holdings Corp. |
|
6,396 |
|
106 |
||||||||||||||||||||||||||
National Western Life Group, Inc. 'A' |
|
212 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
NBT Bancorp, Inc. |
|
10,190 |
|
330 |
||||||||||||||||||||||||||
Nelnet, Inc. 'A' |
|
6,861 |
|
312 |
||||||||||||||||||||||||||
Northfield Bancorp, Inc. |
|
13,603 |
|
152 |
||||||||||||||||||||||||||
Northwest Bancshares, Inc. |
|
30,456 |
|
352 |
||||||||||||||||||||||||||
Old National Bancorp |
|
30,086 |
|
397 |
||||||||||||||||||||||||||
Opus Bank |
|
3,111 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||
Pacific Premier Bancorp, Inc. |
|
2,830 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
Park National Corp. |
|
3,132 |
|
243 |
||||||||||||||||||||||||||
PennyMac Financial Services, Inc. |
|
4,150 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||
Peoples Bancorp, Inc. |
|
5,028 |
|
111 |
||||||||||||||||||||||||||
Piper Jaffray Cos. |
|
4,363 |
|
221 |
||||||||||||||||||||||||||
PRA Group, Inc. (a) |
|
14,647 |
|
406 |
||||||||||||||||||||||||||
ProAssurance Corp. |
|
34,663 |
|
867 |
||||||||||||||||||||||||||
Provident Financial Services, Inc. |
|
15,893 |
|
204 |
||||||||||||||||||||||||||
Radian Group, Inc. |
|
27,721 |
|
359 |
||||||||||||||||||||||||||
Renasant Corp. |
|
8,276 |
|
181 |
||||||||||||||||||||||||||
RLI Corp. |
|
5,479 |
|
482 |
||||||||||||||||||||||||||
S&T Bancorp, Inc. |
|
6,010 |
|
164 |
||||||||||||||||||||||||||
Safety Insurance Group, Inc. |
|
2,365 |
|
200 |
||||||||||||||||||||||||||
Sandy Spring Bancorp, Inc. |
|
5,850 |
|
132 |
||||||||||||||||||||||||||
Seacoast Banking Corp. of Florida (a) |
|
3,032 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
Selective Insurance Group, Inc. |
|
5,872 |
|
292 |
||||||||||||||||||||||||||
Simmons First National Corp. 'A' |
|
4,577 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
South State Corp. |
|
4,818 |
|
283 |
||||||||||||||||||||||||||
Southside Bancshares, Inc. |
|
4,622 |
|
140 |
||||||||||||||||||||||||||
Sterling Bancorp |
|
8,829 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||
Stewart Information Services Corp. |
|
3,942 |
|
105 |
||||||||||||||||||||||||||
Stock Yards Bancorp, Inc. |
|
2,910 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
TCF Financial Corp. |
|
28,415 |
|
644 |
||||||||||||||||||||||||||
Texas Capital Bancshares, Inc. (a) |
|
5,764 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||||||
Tompkins Financial Corp. |
|
2,405 |
|
173 |
||||||||||||||||||||||||||
Towne Bank |
|
9,345 |
|
169 |
||||||||||||||||||||||||||
TriCo Bancshares |
|
1,566 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
TrustCo Bank Corp. |
|
28,298 |
|
153 |
||||||||||||||||||||||||||
Trustmark Corp. |
|
18,050 |
|
421 |
||||||||||||||||||||||||||
UMB Financial Corp. |
|
9,349 |
|
434 |
||||||||||||||||||||||||||
Umpqua Holdings Corp. |
|
76,534 |
|
834 |
||||||||||||||||||||||||||
United Bankshares, Inc. |
|
17,682 |
|
408 |
||||||||||||||||||||||||||
United Community Banks, Inc. |
|
11,433 |
|
209 |
||||||||||||||||||||||||||
United Fire Group, Inc. |
|
4,340 |
|
142 |
||||||||||||||||||||||||||
Universal Insurance Holdings, Inc. |
|
6,293 |
|
113 |
||||||||||||||||||||||||||
Univest Financial Corp. |
|
6,989 |
|
114 |
||||||||||||||||||||||||||
Valley National Bancorp |
|
78,039 |
|
570 |
||||||||||||||||||||||||||
Virtus Investment Partners, Inc. |
|
1,204 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||
Waddell & Reed Financial, Inc. 'A' |
|
61,873 |
|
704 |
||||||||||||||||||||||||||
Walker & Dunlop, Inc. |
|
4,159 |
|
167 |
||||||||||||||||||||||||||
Washington Federal, Inc. |
|
33,144 |
|
860 |
||||||||||||||||||||||||||
Washington Trust Bancorp, Inc. |
|
3,253 |
|
119 |
||||||||||||||||||||||||||
WesBanco, Inc. |
|
8,423 |
|
200 |
||||||||||||||||||||||||||
Westamerica Bancorporation |
|
3,780 |
|
222 |
||||||||||||||||||||||||||
White Mountains Insurance Group Ltd. |
|
1,660 |
|
1,511 |
||||||||||||||||||||||||||
Wintrust Financial Corp. |
|
7,959 |
|
262 |
||||||||||||||||||||||||||
World Acceptance Corp. (a) |
|
5,163 |
|
282 |
||||||||||||||||||||||||||
WSFS Financial Corp. |
|
5,606 |
|
140 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
36,607 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 4.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Acadia Healthcare Co., Inc. (a) |
|
41,911 |
|
769 |
||||||||||||||||||||||||||
Acorda Therapeutics, Inc. (a) |
|
30,919 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Allscripts Healthcare Solutions, Inc. (a) |
|
69,656 |
|
490 |
||||||||||||||||||||||||||
Amedisys, Inc. (a) |
|
3,061 |
|
562 |
||||||||||||||||||||||||||
AMN Healthcare Services, Inc. (a) |
|
4,872 |
|
282 |
||||||||||||||||||||||||||
Amneal Pharmaceuticals, Inc. (a) |
|
30,019 |
|
104 |
||||||||||||||||||||||||||
AngioDynamics, Inc. (a) |
|
13,107 |
|
137 |
||||||||||||||||||||||||||
Avanos Medical, Inc. (a) |
|
10,717 |
|
289 |
||||||||||||||||||||||||||
Cantel Medical Corp. |
|
2,453 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
CONMED Corp. |
|
4,864 |
|
279 |
||||||||||||||||||||||||||
Emergent BioSolutions, Inc. (a) |
|
5,154 |
|
298 |
||||||||||||||||||||||||||
Ensign Group, Inc. |
|
4,956 |
|
186 |
||||||||||||||||||||||||||
Haemonetics Corp. (a) |
|
3,680 |
|
367 |
||||||||||||||||||||||||||
Hanger, Inc. (a) |
|
23,341 |
|
364 |
||||||||||||||||||||||||||
HealthStream, Inc. (a) |
|
1,587 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
HMS Holdings Corp. (a) |
|
5,787 |
|
146 |
||||||||||||||||||||||||||
Inovalon Holdings, Inc. 'A' (a) |
|
6,517 |
|
109 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Integer Holdings Corp. (a) |
|
3,697 |
|
232 |
||||||||||||||||||||||||||
LHC Group, Inc. (a) |
|
1,740 |
|
244 |
||||||||||||||||||||||||||
Luminex Corp. |
|
6,761 |
|
186 |
||||||||||||||||||||||||||
Magellan Health, Inc. (a) |
|
7,941 |
|
382 |
||||||||||||||||||||||||||
Medpace Holdings, Inc. (a) |
|
3,476 |
|
255 |
||||||||||||||||||||||||||
Meridian Bioscience, Inc. (a) |
|
18,917 |
|
159 |
||||||||||||||||||||||||||
Merit Medical Systems, Inc. (a) |
|
7,979 |
|
249 |
||||||||||||||||||||||||||
Myriad Genetics, Inc. (a) |
|
18,983 |
|
272 |
||||||||||||||||||||||||||
National HealthCare Corp. |
|
4,840 |
|
347 |
||||||||||||||||||||||||||
Natus Medical, Inc. (a) |
|
6,146 |
|
142 |
||||||||||||||||||||||||||
Neogen Corp. (a) |
|
2,276 |
|
152 |
||||||||||||||||||||||||||
NextGen Healthcare, Inc. (a) |
|
12,237 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||||||
NuVasive, Inc. (a) |
|
10,496 |
|
532 |
||||||||||||||||||||||||||
Omnicell, Inc. (a) |
|
2,978 |
|
195 |
||||||||||||||||||||||||||
OPKO Health, Inc. (a)(c) |
|
40,507 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||
Orthofix Medical, Inc. (a) |
|
4,949 |
|
139 |
||||||||||||||||||||||||||
Patterson Cos., Inc. |
|
78,475 |
|
1,200 |
||||||||||||||||||||||||||
Pennant Group, Inc. (a) |
|
867 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Prestige Consumer Healthcare, Inc. (a) |
|
20,190 |
|
741 |
||||||||||||||||||||||||||
RadNet, Inc. (a) |
|
6,910 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
Repligen Corp. (a) |
|
1,347 |
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||
Select Medical Holdings Corp. (a) |
|
29,921 |
|
449 |
||||||||||||||||||||||||||
Syneos Health, Inc. (a) |
|
8,223 |
|
324 |
||||||||||||||||||||||||||
Tivity Health, Inc. (a)(c) |
|
7,955 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
U.S. Physical Therapy, Inc. |
|
1,453 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||
Varex Imaging Corp. (a) |
|
6,871 |
|
156 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
11,440 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 18.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AAON, Inc. |
|
3,089 |
|
149 |
||||||||||||||||||||||||||
AAR Corp. |
|
8,550 |
|
152 |
||||||||||||||||||||||||||
ABM Industries, Inc. |
|
9,317 |
|
227 |
||||||||||||||||||||||||||
ACCO Brands Corp. |
|
48,443 |
|
245 |
||||||||||||||||||||||||||
Advanced Disposal Services, Inc. (a) |
|
17,113 |
|
561 |
||||||||||||||||||||||||||
Advanced Drainage Systems, Inc. |
|
4,898 |
|
144 |
||||||||||||||||||||||||||
Aerojet Rocketdyne Holdings, Inc. (a) |
|
4,859 |
|
203 |
||||||||||||||||||||||||||
Air Lease Corp. |
|
29,889 |
|
662 |
||||||||||||||||||||||||||
Air Transport Services Group, Inc. (a) |
|
12,646 |
|
231 |
||||||||||||||||||||||||||
Alamo Group, Inc. |
|
1,210 |
|
107 |
||||||||||||||||||||||||||
Albany International Corp. 'A' |
|
3,457 |
|
164 |
||||||||||||||||||||||||||
Allegiant Travel Co. |
|
5,344 |
|
437 |
||||||||||||||||||||||||||
Altra Industrial Motion Corp. |
|
7,259 |
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||
American Woodmark Corp. (a) |
|
609 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Apogee Enterprises, Inc. |
|
7,481 |
|
156 |
||||||||||||||||||||||||||
Applied Industrial Technologies, Inc. |
|
8,672 |
|
396 |
||||||||||||||||||||||||||
ArcBest Corp. |
|
12,953 |
|
227 |
||||||||||||||||||||||||||
Arcosa, Inc. |
|
22,102 |
|
878 |
||||||||||||||||||||||||||
Argan, Inc. |
|
3,644 |
|
126 |
||||||||||||||||||||||||||
Armstrong World Industries, Inc. |
|
6,912 |
|
549 |
||||||||||||||||||||||||||
ASGN, Inc. (a) |
|
5,822 |
|
206 |
||||||||||||||||||||||||||
Astec Industries, Inc. |
|
5,736 |
|
201 |
||||||||||||||||||||||||||
Atkore International Group, Inc. (a) |
|
13,301 |
|
280 |
||||||||||||||||||||||||||
Atlas Air Worldwide Holdings, Inc. (a) |
|
26,217 |
|
673 |
||||||||||||||||||||||||||
AZZ, Inc. |
|
4,163 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||||||
Barnes Group, Inc. |
|
9,277 |
|
388 |
||||||||||||||||||||||||||
Beacon Roofing Supply, Inc. (a) |
|
20,983 |
|
347 |
||||||||||||||||||||||||||
BMC Stock Holdings, Inc. (a) |
|
16,517 |
|
293 |
||||||||||||||||||||||||||
Brady Corp. 'A' |
|
9,901 |
|
447 |
||||||||||||||||||||||||||
BrightView Holdings, Inc. (a) |
|
3,128 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Brink's Co. |
|
4,978 |
|
259 |
||||||||||||||||||||||||||
Builders FirstSource, Inc. (a) |
|
36,592 |
|
448 |
||||||||||||||||||||||||||
Casella Waste Systems, Inc. 'A' (a) |
|
3,799 |
|
148 |
||||||||||||||||||||||||||
CBIZ, Inc. (a) |
|
6,324 |
|
132 |
||||||||||||||||||||||||||
Chart Industries, Inc. (a) |
|
289 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
CIRCOR International, Inc. (a) |
|
768 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Clean Harbors, Inc. (a) |
|
11,148 |
|
572 |
||||||||||||||||||||||||||
Columbus McKinnon Corp. |
|
3,618 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||
Comfort Systems USA, Inc. |
|
3,752 |
|
137 |
||||||||||||||||||||||||||
Covanta Holding Corp. |
|
51,927 |
|
444 |
||||||||||||||||||||||||||
Cubic Corp. |
|
3,452 |
|
143 |
||||||||||||||||||||||||||
Deluxe Corp. |
|
27,809 |
|
721 |
||||||||||||||||||||||||||
Douglas Dynamics, Inc. |
|
2,531 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||
DXP Enterprises, Inc. (a) |
|
2,859 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Dycom Industries, Inc. (a) |
|
11,846 |
|
304 |
||||||||||||||||||||||||||
Echo Global Logistics, Inc. (a) |
|
6,083 |
|
104 |
||||||||||||||||||||||||||
EMCOR Group, Inc. |
|
10,782 |
|
661 |
||||||||||||||||||||||||||
Encore Wire Corp. |
|
2,230 |
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||
Enerpac Tool Group Corp. |
|
21,276 |
|
352 |
||||||||||||||||||||||||||
EnerSys |
|
9,744 |
|
483 |
||||||||||||||||||||||||||
EnPro Industries, Inc. |
|
3,788 |
|
150 |
||||||||||||||||||||||||||
ESCO Technologies, Inc. |
|
2,914 |
|
221 |
||||||||||||||||||||||||||
Evoqua Water Technologies Corp. (a) |
|
7,478 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
Exponent, Inc. |
|
3,421 |
|
246 |
||||||||||||||||||||||||||
Federal Signal Corp. |
|
5,493 |
|
150 |
||||||||||||||||||||||||||
Forward Air Corp. |
|
2,681 |
|
136 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Franklin Electric Co., Inc. |
|
4,691 |
|
221 |
||||||||||||||||||||||||||
FTI Consulting, Inc. (a) |
|
7,537 |
|
903 |
||||||||||||||||||||||||||
GATX Corp. |
|
18,918 |
|
1,183 |
||||||||||||||||||||||||||
Generac Holdings, Inc. (a) |
|
12,312 |
|
1,147 |
||||||||||||||||||||||||||
Gibraltar Industries, Inc. (a) |
|
4,513 |
|
194 |
||||||||||||||||||||||||||
GMS, Inc. (a) |
|
19,607 |
|
308 |
||||||||||||||||||||||||||
Granite Construction, Inc. |
|
7,964 |
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||
Greenbrier Cos., Inc. |
|
21,044 |
|
373 |
||||||||||||||||||||||||||
Griffon Corp. |
|
22,163 |
|
280 |
||||||||||||||||||||||||||
H&E Equipment Services, Inc. |
|
10,113 |
|
148 |
||||||||||||||||||||||||||
Harsco Corp. (a) |
|
11,692 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||
Hawaiian Holdings, Inc. |
|
33,543 |
|
350 |
||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Services Group, Inc. |
|
6,051 |
|
145 |
||||||||||||||||||||||||||
Heidrick & Struggles International, Inc. |
|
6,093 |
|
137 |
||||||||||||||||||||||||||
Herc Holdings, Inc. (a) |
|
10,883 |
|
223 |
||||||||||||||||||||||||||
Herman Miller, Inc. |
|
14,855 |
|
330 |
||||||||||||||||||||||||||
Hillenbrand, Inc. |
|
16,431 |
|
314 |
||||||||||||||||||||||||||
HNI Corp. |
|
14,244 |
|
359 |
||||||||||||||||||||||||||
Hub Group, Inc. 'A' (a) |
|
3,958 |
|
180 |
||||||||||||||||||||||||||
Huron Consulting Group, Inc. (a) |
|
3,601 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||||||
Hyster-Yale Materials Handling, Inc. |
|
2,987 |
|
120 |
||||||||||||||||||||||||||
ICF International, Inc. |
|
4,828 |
|
332 |
||||||||||||||||||||||||||
Interface, Inc. |
|
19,237 |
|
145 |
||||||||||||||||||||||||||
JELD-WEN Holding, Inc. (a) |
|
13,029 |
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||
John Bean Technologies Corp. |
|
2,128 |
|
158 |
||||||||||||||||||||||||||
Kadant, Inc. |
|
518 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Kaman Corp. |
|
5,779 |
|
222 |
||||||||||||||||||||||||||
KBR, Inc. |
|
18,525 |
|
383 |
||||||||||||||||||||||||||
Kelly Services, Inc. 'A' |
|
20,146 |
|
256 |
||||||||||||||||||||||||||
Kennametal, Inc. |
|
13,600 |
|
253 |
||||||||||||||||||||||||||
Kforce, Inc. |
|
9,434 |
|
241 |
||||||||||||||||||||||||||
Knoll, Inc. |
|
13,859 |
|
143 |
||||||||||||||||||||||||||
Korn Ferry |
|
7,430 |
|
181 |
||||||||||||||||||||||||||
Kratos Defense & Security Solutions, Inc. (a) |
|
10,107 |
|
140 |
||||||||||||||||||||||||||
Landstar System, Inc. |
|
5,208 |
|
499 |
||||||||||||||||||||||||||
Lindsay Corp. |
|
2,397 |
|
220 |
||||||||||||||||||||||||||
Masonite International Corp. (a) |
|
6,056 |
|
287 |
||||||||||||||||||||||||||
MasTec, Inc. (a) |
|
11,112 |
|
364 |
||||||||||||||||||||||||||
Matson, Inc. |
|
9,915 |
|
304 |
||||||||||||||||||||||||||
Matthews International Corp. 'A' |
|
8,629 |
|
209 |
||||||||||||||||||||||||||
McGrath RentCorp |
|
4,000 |
|
210 |
||||||||||||||||||||||||||
Mercury Systems, Inc. (a) |
|
3,371 |
|
240 |
||||||||||||||||||||||||||
Meritor, Inc. (a) |
|
14,539 |
|
193 |
||||||||||||||||||||||||||
Mobile Mini, Inc. |
|
11,300 |
|
296 |
||||||||||||||||||||||||||
Moog, Inc. 'A' |
|
11,668 |
|
590 |
||||||||||||||||||||||||||
MRC Global, Inc. (a) |
|
29,750 |
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||
MSA Safety, Inc. |
|
2,958 |
|
299 |
||||||||||||||||||||||||||
Mueller Industries, Inc. |
|
20,749 |
|
497 |
||||||||||||||||||||||||||
Mueller Water Products, Inc. 'A' |
|
28,239 |
|
226 |
||||||||||||||||||||||||||
National Presto Industries, Inc. |
|
1,026 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
Navistar International Corp. (a) |
|
6,918 |
|
114 |
||||||||||||||||||||||||||
NOW, Inc. (a) |
|
22,920 |
|
118 |
||||||||||||||||||||||||||
Primoris Services Corp. |
|
9,907 |
|
158 |
||||||||||||||||||||||||||
Quad/Graphics, Inc. |
|
51,243 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||
Raven Industries, Inc. |
|
1,411 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
RBC Bearings, Inc. (a) |
|
1,198 |
|
135 |
||||||||||||||||||||||||||
Regal Beloit Corp. |
|
12,194 |
|
768 |
||||||||||||||||||||||||||
Resideo Technologies, Inc. (a) |
|
152,783 |
|
739 |
||||||||||||||||||||||||||
Rexnord Corp. |
|
26,418 |
|
599 |
||||||||||||||||||||||||||
Rush Enterprises, Inc. 'A' |
|
8,174 |
|
261 |
||||||||||||||||||||||||||
Saia, Inc. (a) |
|
4,141 |
|
305 |
||||||||||||||||||||||||||
Schneider National, Inc. 'B' |
|
18,721 |
|
362 |
||||||||||||||||||||||||||
SEACOR Holdings, Inc. (a) |
|
4,298 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||
Simpson Manufacturing Co., Inc. |
|
6,166 |
|
382 |
||||||||||||||||||||||||||
SiteOne Landscape Supply, Inc. (a) |
|
2,784 |
|
205 |
||||||||||||||||||||||||||
SkyWest, Inc. |
|
17,253 |
|
452 |
||||||||||||||||||||||||||
SP Plus Corp. (a) |
|
3,655 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||
Spirit Airlines, Inc. (a) |
|
15,583 |
|
201 |
||||||||||||||||||||||||||
SPX Corp. (a) |
|
1,579 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||
SPX FLOW, Inc. (a) |
|
13,735 |
|
390 |
||||||||||||||||||||||||||
Standex International Corp. |
|
1,352 |
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||
Steelcase, Inc. 'A' |
|
40,735 |
|
402 |
||||||||||||||||||||||||||
Stericycle, Inc. (a) |
|
21,201 |
|
1,030 |
||||||||||||||||||||||||||
Sunrun, Inc. (a) |
|
4,197 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Tennant Co. |
|
2,257 |
|
131 |
||||||||||||||||||||||||||
Terex Corp. |
|
65,551 |
|
941 |
||||||||||||||||||||||||||
Tetra Tech, Inc. |
|
7,682 |
|
542 |
||||||||||||||||||||||||||
Thermon Group Holdings, Inc. (a) |
|
4,644 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||
Timken Co. |
|
20,839 |
|
674 |
||||||||||||||||||||||||||
Trex Co., Inc. (a) |
|
2,037 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||||||
TriMas Corp. (a) |
|
6,537 |
|
151 |
||||||||||||||||||||||||||
TriNet Group, Inc. (a) |
|
2,974 |
|
112 |
||||||||||||||||||||||||||
Trinity Industries, Inc. |
|
63,045 |
|
1,013 |
||||||||||||||||||||||||||
Triumph Group, Inc. |
|
14,862 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||
TrueBlue, Inc. (a) |
|
14,179 |
|
181 |
||||||||||||||||||||||||||
Tutor Perini Corp. (a) |
|
32,320 |
|
217 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
UniFirst Corp. |
|
2,073 |
|
313 |
||||||||||||||||||||||||||
Univar Solutions, Inc. (a) |
|
51,187 |
|
549 |
||||||||||||||||||||||||||
Universal Forest Products, Inc. |
|
10,876 |
|
404 |
||||||||||||||||||||||||||
Valmont Industries, Inc. |
|
7,105 |
|
753 |
||||||||||||||||||||||||||
Viad Corp. |
|
4,012 |
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||
Wabash National Corp. |
|
13,971 |
|
101 |
||||||||||||||||||||||||||
Watts Water Technologies, Inc. 'A' |
|
5,158 |
|
437 |
||||||||||||||||||||||||||
Welbilt, Inc. (a) |
|
26,393 |
|
135 |
||||||||||||||||||||||||||
Werner Enterprises, Inc. |
|
10,305 |
|
374 |
||||||||||||||||||||||||||
WESCO International, Inc. (a) |
|
24,944 |
|
570 |
||||||||||||||||||||||||||
WillScot Corp. (a) |
|
3,570 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
44,695 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 13.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Acacia Communications, Inc. (a) |
|
3,304 |
|
222 |
||||||||||||||||||||||||||
ACI Worldwide, Inc. (a) |
|
16,349 |
|
395 |
||||||||||||||||||||||||||
ADTRAN, Inc. |
|
43,182 |
|
332 |
||||||||||||||||||||||||||
Advanced Energy Industries, Inc. (a) |
|
5,320 |
|
258 |
||||||||||||||||||||||||||
Ambarella, Inc. (a) |
|
3,610 |
|
175 |
||||||||||||||||||||||||||
Amkor Technology, Inc. (a) |
|
50,337 |
|
392 |
||||||||||||||||||||||||||
Anixter International, Inc. (a) |
|
11,804 |
|
1,037 |
||||||||||||||||||||||||||
Avaya Holdings Corp. (a) |
|
135,625 |
|
1,097 |
||||||||||||||||||||||||||
Badger Meter, Inc. |
|
2,596 |
|
139 |
||||||||||||||||||||||||||
Belden, Inc. |
|
11,560 |
|
417 |
||||||||||||||||||||||||||
Benchmark Electronics, Inc. |
|
20,057 |
|
401 |
||||||||||||||||||||||||||
Blackbaud, Inc. |
|
2,755 |
|
153 |
||||||||||||||||||||||||||
Bottomline Technologies de, Inc. (a) |
|
1,397 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Brooks Automation, Inc. |
|
5,927 |
|
181 |
||||||||||||||||||||||||||
Cabot Microelectronics Corp. |
|
2,201 |
|
251 |
||||||||||||||||||||||||||
Cirrus Logic, Inc. (a) |
|
17,831 |
|
1,170 |
||||||||||||||||||||||||||
Coherent, Inc. (a) |
|
2,369 |
|
252 |
||||||||||||||||||||||||||
CommVault Systems, Inc. (a) |
|
8,077 |
|
327 |
||||||||||||||||||||||||||
Comtech Telecommunications Corp. |
|
10,446 |
|
139 |
||||||||||||||||||||||||||
Conduent, Inc. (a) |
|
183,894 |
|
451 |
||||||||||||||||||||||||||
CoreLogic, Inc. |
|
26,732 |
|
816 |
||||||||||||||||||||||||||
CSG Systems International, Inc. |
|
10,208 |
|
427 |
||||||||||||||||||||||||||
CTS Corp. |
|
5,233 |
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||
Diebold Nixdorf, Inc. (a) |
|
94,023 |
|
331 |
||||||||||||||||||||||||||
Diodes, Inc. (a) |
|
6,767 |
|
275 |
||||||||||||||||||||||||||
Ebix, Inc. |
|
4,909 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||
Endurance International Group Holdings, Inc. (a) |
|
21,350 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Envestnet, Inc. (a) |
|
3,468 |
|
187 |
||||||||||||||||||||||||||
ePlus, Inc. (a) |
|
3,576 |
|
224 |
||||||||||||||||||||||||||
ExlService Holdings, Inc. (a) |
|
2,649 |
|
138 |
||||||||||||||||||||||||||
Extreme Networks, Inc. (a) |
|
17,088 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
FARO Technologies, Inc. (a) |
|
2,915 |
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||
FireEye, Inc. (a) |
|
13,421 |
|
142 |
||||||||||||||||||||||||||
Fitbit, Inc. 'A' (a) |
|
67,411 |
|
449 |
||||||||||||||||||||||||||
FormFactor, Inc. (a) |
|
10,212 |
|
205 |
||||||||||||||||||||||||||
II-VI, Inc. (a) |
|
11,143 |
|
318 |
||||||||||||||||||||||||||
Infinera Corp. (a) |
|
39,362 |
|
209 |
||||||||||||||||||||||||||
Inphi Corp. (a) |
|
3,121 |
|
247 |
||||||||||||||||||||||||||
Insight Enterprises, Inc. (a) |
|
12,180 |
|
513 |
||||||||||||||||||||||||||
InterDigital, Inc. |
|
11,472 |
|
512 |
||||||||||||||||||||||||||
Itron, Inc. (a) |
|
5,546 |
|
310 |
||||||||||||||||||||||||||
J2 Global, Inc. |
|
9,358 |
|
700 |
||||||||||||||||||||||||||
KEMET Corp. |
|
9,681 |
|
234 |
||||||||||||||||||||||||||
Knowles Corp. (a) |
|
29,380 |
|
393 |
||||||||||||||||||||||||||
LiveRamp Holdings, Inc. (a) |
|
6,674 |
|
220 |
||||||||||||||||||||||||||
LogMeIn, Inc. |
|
5,588 |
|
465 |
||||||||||||||||||||||||||
Lumentum Holdings, Inc. (a) |
|
3,772 |
|
278 |
||||||||||||||||||||||||||
MACOM Technology Solutions Holdings, Inc. (a) |
|
8,071 |
|
153 |
||||||||||||||||||||||||||
Manhattan Associates, Inc. (a) |
|
10,951 |
|
546 |
||||||||||||||||||||||||||
ManTech International Corp. 'A' |
|
4,359 |
|
317 |
||||||||||||||||||||||||||
MaxLinear, Inc. (a) |
|
2,846 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Methode Electronics, Inc. |
|
5,361 |
|
142 |
||||||||||||||||||||||||||
MicroStrategy, Inc. 'A' (a) |
|
2,364 |
|
279 |
||||||||||||||||||||||||||
MTS Systems Corp. |
|
5,102 |
|
115 |
||||||||||||||||||||||||||
NETGEAR, Inc. (a) |
|
9,386 |
|
214 |
||||||||||||||||||||||||||
NetScout Systems, Inc. (a) |
|
50,324 |
|
1,191 |
||||||||||||||||||||||||||
NIC, Inc. |
|
11,307 |
|
260 |
||||||||||||||||||||||||||
OSI Systems, Inc. (a) |
|
3,808 |
|
262 |
||||||||||||||||||||||||||
Perficient, Inc. (a) |
|
5,437 |
|
147 |
||||||||||||||||||||||||||
Perspecta, Inc. |
|
46,664 |
|
851 |
||||||||||||||||||||||||||
Photronics, Inc. (a) |
|
24,408 |
|
250 |
||||||||||||||||||||||||||
Plantronics, Inc. |
|
16,731 |
|
168 |
||||||||||||||||||||||||||
Plexus Corp. (a) |
|
6,052 |
|
330 |
||||||||||||||||||||||||||
Power Integrations, Inc. |
|
3,477 |
|
307 |
||||||||||||||||||||||||||
Progress Software Corp. |
|
14,327 |
|
458 |
||||||||||||||||||||||||||
Qualys, Inc. (a) |
|
1,383 |
|
120 |
||||||||||||||||||||||||||
Rambus, Inc. (a) |
|
31,143 |
|
346 |
||||||||||||||||||||||||||
Rogers Corp. (a) |
|
2,291 |
|
216 |
||||||||||||||||||||||||||
Sanmina Corp. (a) |
|
30,919 |
|
844 |
||||||||||||||||||||||||||
ScanSource, Inc. (a) |
|
9,920 |
|
212 |
||||||||||||||||||||||||||
Science Applications International Corp. |
|
8,432 |
|
629 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Semtech Corp. (a) |
|
6,291 |
|
236 |
||||||||||||||||||||||||||
Silicon Laboratories, Inc. (a) |
|
3,205 |
|
274 |
||||||||||||||||||||||||||
Stratasys Ltd. (a)(c) |
|
11,114 |
|
177 |
||||||||||||||||||||||||||
Sykes Enterprises, Inc. (a) |
|
13,482 |
|
366 |
||||||||||||||||||||||||||
Synaptics, Inc. (a) |
|
16,655 |
|
964 |
||||||||||||||||||||||||||
Tech Data Corp. (a) |
|
12,693 |
|
1,661 |
||||||||||||||||||||||||||
TiVo Corp. |
|
90,452 |
|
640 |
||||||||||||||||||||||||||
TTEC Holdings, Inc. |
|
2,154 |
|
79 |
||||||||||||||||||||||||||
TTM Technologies, Inc. (a) |
|
46,567 |
|
482 |
||||||||||||||||||||||||||
Unisys Corp. (a) |
|
39,840 |
|
492 |
||||||||||||||||||||||||||
Verint Systems, Inc. (a) |
|
13,279 |
|
571 |
||||||||||||||||||||||||||
Viavi Solutions, Inc. (a) |
|
32,689 |
|
366 |
||||||||||||||||||||||||||
Virtusa Corp. (a) |
|
3,025 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||
Vishay Intertechnology, Inc. |
|
42,022 |
|
606 |
||||||||||||||||||||||||||
Xperi Corp. |
|
29,153 |
|
406 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
31,658 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 6.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AdvanSix, Inc. (a) |
|
10,799 |
|
103 |
||||||||||||||||||||||||||
Allegheny Technologies, Inc. (a) |
|
3,871 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Balchem Corp. |
|
1,657 |
|
164 |
||||||||||||||||||||||||||
Boise Cascade Co. |
|
6,009 |
|
143 |
||||||||||||||||||||||||||
Cabot Corp. |
|
14,868 |
|
388 |
||||||||||||||||||||||||||
Carpenter Technology Corp. |
|
10,256 |
|
200 |
||||||||||||||||||||||||||
Cleveland-Cliffs, Inc. (c) |
|
156,153 |
|
617 |
||||||||||||||||||||||||||
Coeur Mining, Inc. (a) |
|
19,003 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
Commercial Metals Co. |
|
28,633 |
|
452 |
||||||||||||||||||||||||||
Compass Minerals International, Inc. |
|
9,792 |
|
377 |
||||||||||||||||||||||||||
Domtar Corp. |
|
44,457 |
|
962 |
||||||||||||||||||||||||||
Eagle Materials, Inc. |
|
6,307 |
|
368 |
||||||||||||||||||||||||||
Element Solutions, Inc. (a) |
|
107,470 |
|
898 |
||||||||||||||||||||||||||
Ferro Corp. (a) |
|
11,452 |
|
107 |
||||||||||||||||||||||||||
GCP Applied Technologies, Inc. (a) |
|
13,504 |
|
240 |
||||||||||||||||||||||||||
Graphic Packaging Holding Co. |
|
96,814 |
|
1,181 |
||||||||||||||||||||||||||
Greif, Inc. 'A' |
|
15,465 |
|
481 |
||||||||||||||||||||||||||
HB Fuller Co. |
|
4,415 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
Hecla Mining Co. |
|
79,319 |
|
144 |
||||||||||||||||||||||||||
Innospec, Inc. |
|
3,460 |
|
240 |
||||||||||||||||||||||||||
Kaiser Aluminum Corp. |
|
4,543 |
|
315 |
||||||||||||||||||||||||||
Kraton Corp. (a) |
|
14,421 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||||||
Louisiana-Pacific Corp. |
|
23,842 |
|
410 |
||||||||||||||||||||||||||
Materion Corp. |
|
3,534 |
|
124 |
||||||||||||||||||||||||||
Minerals Technologies, Inc. |
|
7,957 |
|
289 |
||||||||||||||||||||||||||
Myers Industries, Inc. |
|
10,305 |
|
111 |
||||||||||||||||||||||||||
Neenah Paper, Inc. |
|
2,786 |
|
120 |
||||||||||||||||||||||||||
O-I Glass, Inc. |
|
80,250 |
|
571 |
||||||||||||||||||||||||||
Olin Corp. |
|
34,287 |
|
400 |
||||||||||||||||||||||||||
PolyOne Corp. |
|
29,985 |
|
569 |
||||||||||||||||||||||||||
PQ Group Holdings, Inc. (a) |
|
8,948 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||
Quaker Chemical Corp. |
|
1,198 |
|
151 |
||||||||||||||||||||||||||
Rayonier Advanced Materials, Inc. |
|
23,814 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Schnitzer Steel Industries, Inc. 'A' |
|
8,053 |
|
105 |
||||||||||||||||||||||||||
Schweitzer-Mauduit International, Inc. |
|
9,914 |
|
276 |
||||||||||||||||||||||||||
Sensient Technologies Corp. |
|
11,018 |
|
479 |
||||||||||||||||||||||||||
Silgan Holdings, Inc. |
|
24,886 |
|
722 |
||||||||||||||||||||||||||
Stepan Co. |
|
3,533 |
|
313 |
||||||||||||||||||||||||||
Summit Materials, Inc. 'A' (a) |
|
24,848 |
|
373 |
||||||||||||||||||||||||||
SunCoke Energy, Inc. |
|
35,681 |
|
137 |
||||||||||||||||||||||||||
Trinseo S.A. |
|
14,622 |
|
265 |
||||||||||||||||||||||||||
U.S. Concrete, Inc. (a) |
|
1,851 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
United States Steel Corp. (c) |
|
43,784 |
|
276 |
||||||||||||||||||||||||||
Valvoline, Inc. |
|
20,985 |
|
275 |
||||||||||||||||||||||||||
Verso Corp. (a) |
|
9,937 |
|
112 |
||||||||||||||||||||||||||
Warrior Met Coal, Inc. |
|
26,634 |
|
283 |
||||||||||||||||||||||||||
Worthington Industries, Inc. |
|
12,854 |
|
337 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
14,569 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Alexander & Baldwin, Inc. |
|
28,503 |
|
320 |
||||||||||||||||||||||||||
Cushman & Wakefield PLC (a) |
|
2,761 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Kennedy-Wilson Holdings, Inc. |
|
21,200 |
|
285 |
||||||||||||||||||||||||||
New York REIT, Inc.« (a) |
|
4,082 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||
Newmark Group, Inc. |
|
41,831 |
|
178 |
||||||||||||||||||||||||||
Realogy Holdings Corp. |
|
232,207 |
|
699 |
||||||||||||||||||||||||||
St. Joe Co. (a) |
|
11,219 |
|
188 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,780 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 5.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
ALLETE, Inc. |
|
12,456 |
|
756 |
||||||||||||||||||||||||||
American States Water Co. |
|
6,050 |
|
494 |
||||||||||||||||||||||||||
Avista Corp. |
|
29,918 |
|
1,271 |
||||||||||||||||||||||||||
Black Hills Corp. |
|
15,348 |
|
983 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
California Water Service Group |
|
6,631 |
|
334 |
||||||||||||||||||||||||||
Chesapeake Utilities Corp. |
|
947 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||
Clearway Energy, Inc. 'C' |
|
24,291 |
|
457 |
||||||||||||||||||||||||||
El Paso Electric Co. |
|
13,727 |
|
933 |
||||||||||||||||||||||||||
Hawaiian Electric Industries, Inc. |
|
46,242 |
|
1,991 |
||||||||||||||||||||||||||
MGE Energy, Inc. |
|
6,314 |
|
413 |
||||||||||||||||||||||||||
New Jersey Resources Corp. |
|
10,654 |
|
362 |
||||||||||||||||||||||||||
Northwest Natural Holding Co. |
|
8,764 |
|
541 |
||||||||||||||||||||||||||
NorthWestern Corp. |
|
16,988 |
|
1,016 |
||||||||||||||||||||||||||
Ormat Technologies, Inc. |
|
3,533 |
|
239 |
||||||||||||||||||||||||||
Otter Tail Corp. |
|
9,793 |
|
435 |
||||||||||||||||||||||||||
PNM Resources, Inc. |
|
29,331 |
|
1,115 |
||||||||||||||||||||||||||
SJW Group |
|
3,009 |
|
174 |
||||||||||||||||||||||||||
South Jersey Industries, Inc. |
|
11,471 |
|
287 |
||||||||||||||||||||||||||
Southwest Gas Holdings, Inc. |
|
4,961 |
|
345 |
||||||||||||||||||||||||||
Spire, Inc. |
|
12,336 |
|
919 |
||||||||||||||||||||||||||
TerraForm Power, Inc. 'A' |
|
18,888 |
|
298 |
||||||||||||||||||||||||||
Unitil Corp. |
|
4,573 |
|
239 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
13,683 |
||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
210,840 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $236,640) |
|
|
|
212,081 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 11.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 11.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Apollo Commercial Real Estate Finance, Inc. |
|
24,572 |
|
182 |
||||||||||||||||||||||||||
Arbor Realty Trust, Inc. |
|
18,160 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||
Blackstone Mortgage Trust, Inc. 'A' |
|
15,108 |
|
281 |
||||||||||||||||||||||||||
Capstead Mortgage Corp. |
|
80,430 |
|
338 |
||||||||||||||||||||||||||
Chimera Investment Corp. |
|
87,563 |
|
797 |
||||||||||||||||||||||||||
Colony Credit Real Estate, Inc. |
|
22,275 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
Granite Point Mortgage Trust, Inc. |
|
13,640 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||
Invesco Mortgage Capital, Inc. |
|
49,494 |
|
169 |
||||||||||||||||||||||||||
Ladder Capital Corp. |
|
20,261 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||||||
MFA Financial, Inc. |
|
116,169 |
|
180 |
||||||||||||||||||||||||||
New York Mortgage Trust, Inc. |
|
39,406 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
PennyMac Mortgage Investment Trust |
|
34,123 |
|
362 |
||||||||||||||||||||||||||
Redwood Trust, Inc. |
|
25,876 |
|
131 |
||||||||||||||||||||||||||
TPG RE Finance Trust, Inc. |
|
15,992 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
Two Harbors Investment Corp. |
|
78,914 |
|
301 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,232 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 10.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Acadia Realty Trust |
|
12,840 |
|
159 |
||||||||||||||||||||||||||
Agree Realty Corp. |
|
2,504 |
|
155 |
||||||||||||||||||||||||||
American Assets Trust, Inc. |
|
5,595 |
|
140 |
||||||||||||||||||||||||||
American Finance Trust, Inc. |
|
45,551 |
|
285 |
||||||||||||||||||||||||||
Americold Realty Trust |
|
7,254 |
|
247 |
||||||||||||||||||||||||||
Apple Hospitality REIT, Inc. |
|
92,416 |
|
847 |
||||||||||||||||||||||||||
Armada Hoffler Properties, Inc. |
|
10,107 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||||||
Brandywine Realty Trust |
|
52,056 |
|
548 |
||||||||||||||||||||||||||
CareTrust REIT, Inc. |
|
9,163 |
|
136 |
||||||||||||||||||||||||||
Chatham Lodging Trust |
|
18,254 |
|
108 |
||||||||||||||||||||||||||
Columbia Property Trust, Inc. |
|
43,171 |
|
540 |
||||||||||||||||||||||||||
CorePoint Lodging, Inc. |
|
51,400 |
|
202 |
||||||||||||||||||||||||||
Corporate Office Properties Trust |
|
22,859 |
|
506 |
||||||||||||||||||||||||||
Cousins Properties, Inc. |
|
23,634 |
|
692 |
||||||||||||||||||||||||||
DiamondRock Hospitality Co. |
|
71,128 |
|
361 |
||||||||||||||||||||||||||
Easterly Government Properties, Inc. |
|
2,475 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
EastGroup Properties, Inc. |
|
3,768 |
|
394 |
||||||||||||||||||||||||||
Empire State Realty Trust, Inc. 'A' |
|
36,206 |
|
324 |
||||||||||||||||||||||||||
Equity Commonwealth |
|
18,843 |
|
598 |
||||||||||||||||||||||||||
First Industrial Realty Trust, Inc. |
|
12,776 |
|
425 |
||||||||||||||||||||||||||
Four Corners Property Trust, Inc. |
|
2,472 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Franklin Street Properties Corp. |
|
50,796 |
|
291 |
||||||||||||||||||||||||||
GEO Group, Inc. |
|
57,136 |
|
695 |
||||||||||||||||||||||||||
Getty Realty Corp. |
|
3,447 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||
Global Net Lease, Inc. |
|
17,396 |
|
233 |
||||||||||||||||||||||||||
Hannon Armstrong Sustainable Infrastructure Capital, Inc. |
|
1,479 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Realty Trust, Inc. |
|
21,785 |
|
608 |
||||||||||||||||||||||||||
Hersha Hospitality Trust |
|
32,958 |
|
118 |
||||||||||||||||||||||||||
Independence Realty Trust, Inc. |
|
14,584 |
|
130 |
||||||||||||||||||||||||||
Industrial Logistics Properties Trust |
|
16,609 |
|
291 |
||||||||||||||||||||||||||
Investors Real Estate Trust |
|
4,712 |
|
259 |
||||||||||||||||||||||||||
Kite Realty Group Trust |
|
42,733 |
|
405 |
||||||||||||||||||||||||||
Lexington Realty Trust |
|
74,632 |
|
741 |
||||||||||||||||||||||||||
LTC Properties, Inc. |
|
5,968 |
|
184 |
||||||||||||||||||||||||||
Mack-Cali Realty Corp. |
|
25,673 |
|
391 |
||||||||||||||||||||||||||
Monmouth Real Estate Investment Corp. |
|
3,138 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
National Health Investors, Inc. |
|
5,932 |
|
294 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
National Storage Affiliates Trust |
|
6,829 |
|
202 |
||||||||||||||||||||||||||
Office Properties Income Trust |
|
10,607 |
|
289 |
||||||||||||||||||||||||||
Outfront Media, Inc. |
|
56,385 |
|
760 |
||||||||||||||||||||||||||
Paramount Group, Inc. |
|
79,623 |
|
701 |
||||||||||||||||||||||||||
Pebblebrook Hotel Trust |
|
20,449 |
|
223 |
||||||||||||||||||||||||||
Physicians Realty Trust |
|
26,575 |
|
370 |
||||||||||||||||||||||||||
Piedmont Office Realty Trust, Inc. 'A' |
|
63,163 |
|
1,115 |
||||||||||||||||||||||||||
PotlatchDeltic Corp. |
|
4,855 |
|
152 |
||||||||||||||||||||||||||
Preferred Apartment Communities, Inc. 'A' |
|
24,955 |
|
179 |
||||||||||||||||||||||||||
PS Business Parks, Inc. |
|
2,368 |
|
321 |
||||||||||||||||||||||||||
QTS Realty Trust, Inc. 'A' |
|
6,055 |
|
351 |
||||||||||||||||||||||||||
Rayonier, Inc. |
|
30,614 |
|
721 |
||||||||||||||||||||||||||
Retail Opportunity Investments Corp. |
|
19,540 |
|
162 |
||||||||||||||||||||||||||
Retail Properties of America, Inc. 'A' |
|
110,805 |
|
573 |
||||||||||||||||||||||||||
Rexford Industrial Realty, Inc. |
|
4,822 |
|
198 |
||||||||||||||||||||||||||
RLJ Lodging Trust |
|
56,198 |
|
434 |
||||||||||||||||||||||||||
RPT Realty |
|
32,345 |
|
195 |
||||||||||||||||||||||||||
Ryman Hospitality Properties, Inc. |
|
9,014 |
|
323 |
||||||||||||||||||||||||||
Sabra Health Care REIT, Inc. |
|
15,247 |
|
167 |
||||||||||||||||||||||||||
Seritage Growth Properties 'A' |
|
6,425 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
SITE Centers Corp. |
|
83,002 |
|
432 |
||||||||||||||||||||||||||
Spirit Realty Capital, Inc. |
|
32,809 |
|
858 |
||||||||||||||||||||||||||
STAG Industrial, Inc. |
|
9,807 |
|
221 |
||||||||||||||||||||||||||
Summit Hotel Properties, Inc. |
|
28,154 |
|
119 |
||||||||||||||||||||||||||
Sunstone Hotel Investors, Inc. |
|
71,627 |
|
624 |
||||||||||||||||||||||||||
Tanger Factory Outlet Centers, Inc. (c) |
|
42,885 |
|
214 |
||||||||||||||||||||||||||
Taubman Centers, Inc. |
|
15,464 |
|
648 |
||||||||||||||||||||||||||
Terreno Realty Corp. |
|
4,485 |
|
232 |
||||||||||||||||||||||||||
Uniti Group, Inc. |
|
165,687 |
|
999 |
||||||||||||||||||||||||||
Urban Edge Properties |
|
13,393 |
|
118 |
||||||||||||||||||||||||||
Urstadt Biddle Properties, Inc. 'A' |
|
8,548 |
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||
Washington Prime Group, Inc. (c) |
|
157,054 |
|
126 |
||||||||||||||||||||||||||
Washington Real Estate Investment Trust |
|
14,886 |
|
355 |
||||||||||||||||||||||||||
Weingarten Realty Investors |
|
36,043 |
|
520 |
||||||||||||||||||||||||||
Xenia Hotels & Resorts, Inc. |
|
49,260 |
|
507 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
25,261 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $37,605) |
|
|
|
28,493 |
||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 7.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (e) 7.3% |
|
|
|
17,600 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $17,600) |
|
|
|
17,600 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $291,845) |
|
|
|
258,174 |
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Government Money Market Fund 0.080% (b)(c)(d) |
|
2,002,230 |
|
2,002 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $2,002) |
|
|
|
2,002 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $2,002) |
|
|
|
2,002 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 107.4% (Cost $293,847) |
|
|
$ |
260,176 |
||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (7.4)% |
|
|
|
(17,931) |
||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
242,245 |
Schedule of Investments PIMCO RAE US Small Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||
« |
Security valued using significant unobservable inputs (Level 3). |
|||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Securities with an aggregate market value of $2,008 were out on loan in exchange for $2,099 of cash collateral as of March 31, 2020. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
Coupon represents a 7-Day Yield. |
|||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||
FICC |
0.000% |
03/31/2020 |
04/01/2020 |
$ |
17,600 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 1.250% due 07/15/2020 |
$ |
(17,952) |
$ |
17,600 |
$ |
17,600 |
||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(17,952) |
$ |
17,600 |
$ |
17,600 |
|||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Luxembourg |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
$ |
126 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
126 |
|
||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
393 |
|
0 |
|
0 |
|
393 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
590 |
|
0 |
|
0 |
|
590 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
88 |
|
0 |
|
0 |
|
88 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
44 |
|
0 |
|
0 |
|
44 |
|
||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
7,341 |
|
50 |
|
0 |
|
7,391 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
30,843 |
|
0 |
|
0 |
|
30,843 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
14,952 |
|
0 |
|
0 |
|
14,952 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
3,222 |
|
0 |
|
0 |
|
3,222 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
36,607 |
|
0 |
|
0 |
|
36,607 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
11,440 |
|
0 |
|
0 |
|
11,440 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
44,695 |
|
0 |
|
0 |
|
44,695 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
31,658 |
|
0 |
|
0 |
|
31,658 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
14,569 |
|
0 |
|
0 |
|
14,569 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
1,702 |
|
0 |
|
78 |
|
1,780 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
13,683 |
|
0 |
|
0 |
|
13,683 |
|
||||||||||||||||||||
Real Estate Investment Trusts |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
3,232 |
|
0 |
|
0 |
|
3,232 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
25,261 |
|
0 |
|
0 |
|
25,261 |
|
||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
17,600 |
|
0 |
|
17,600 |
|
||||||||||||||||||||
|
$ |
240,446 |
$ |
17,650 |
$ |
78 |
$ |
258,174 |
|
|||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mutual Funds |
|
2,002 |
|
0 |
|
0 |
|
2,002 |
|
||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
242,448 |
$ |
17,650 |
$ |
78 |
$ |
260,176 |
|
|||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 98.6% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMON STOCKS 91.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BRAZIL 5.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TIM Participacoes S.A. |
|
97,200 |
$ |
233 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cogna Educacao |
|
218,850 |
|
168 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cyrela Brazil Realty S.A. Empreendimentos e Participacoes |
|
69,700 |
|
190 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lojas Renner S.A. |
|
151,080 |
|
976 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petrobras Distribuidora S.A. |
|
100,900 |
|
301 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,635 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ambev S.A. |
|
570,200 |
|
1,309 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BRF S.A. (a) |
|
309,600 |
|
899 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JBS S.A. |
|
1,272,700 |
|
4,982 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Raia Drogasil S.A. |
|
50,400 |
|
988 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,178 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cosan Ltd. 'A' (a) |
|
16,349 |
|
201 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cosan S.A. |
|
31,300 |
|
324 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ultrapar Participacoes S.A. |
|
287,900 |
|
694 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,219 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
B3 S.A. - Brasil Bolsa Balcao |
|
303,800 |
|
2,099 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco BTG Pactual S.A. |
|
93,200 |
|
596 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco do Brasil S.A. |
|
190,300 |
|
1,021 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BB Seguridade Participacoes S.A. |
|
155,900 |
|
745 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IRB Brasil Resseguros S/A |
|
24,500 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Porto Seguro S.A. |
|
16,600 |
|
144 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sul America S.A. |
|
28,700 |
|
187 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,838 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hypera S.A. |
|
88,300 |
|
486 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CCR S.A. |
|
170,700 |
|
385 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Embraer S.A. (a) |
|
28,400 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WEG S.A. |
|
240,130 |
|
1,552 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,989 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cia Siderurgica Nacional S.A. |
|
252,300 |
|
339 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Klabin S.A. |
|
149,700 |
|
461 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suzano S.A. |
|
7,700 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vale S.A. |
|
777,300 |
|
6,471 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,324 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AES Tiete Energia S.A. |
|
191,400 |
|
483 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cia de Saneamento Basico do Estado de Sao Paulo |
|
54,900 |
|
414 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cia de Saneamento de Minas Gerais-COPASA |
|
6,800 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EDP - Energias do Brasil S.A. |
|
21,900 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energisa S.A. |
|
12,500 |
|
91 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Engie Brasil Energia S.A. |
|
96,825 |
|
725 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Light S.A. |
|
51,000 |
|
95 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,930 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Brazil |
|
|
|
27,832 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CHILE 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SACI Falabella |
|
110,686 |
|
243 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cencosud S.A. |
|
548,927 |
|
571 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cia Cervecerias Unidas S.A. |
|
20,700 |
|
142 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
713 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Empresas COPEC S.A. |
|
71,307 |
|
408 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco de Chile |
|
6,246,130 |
|
504 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco de Credito e Inversiones |
|
3,295 |
|
112 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco Santander Chile |
|
1,428,580 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Itau CorpBanca |
|
5,574,622 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
686 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CAP S.A. |
|
21,418 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Empresas CMPC S.A. |
|
219,558 |
|
468 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
560 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AES Gener S.A. |
|
1,052,584 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aguas Andinas S.A. 'A' |
|
754,262 |
|
222 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colbun S.A. |
|
2,227,216 |
|
242 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enel Americas S.A. |
|
7,797,600 |
|
950 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enel Chile S.A. |
|
4,690,859 |
|
318 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Engie Energia Chile S.A. |
|
69,477 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,936 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Chile |
|
|
|
4,546 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CHINA 16.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Telecom Corp. Ltd. 'H' |
|
2,840,000 |
|
861 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Tower Corp. Ltd. |
|
4,390,000 |
|
975 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NetEase, Inc. ADR |
|
13,976 |
|
4,486 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,322 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 5.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alibaba Group Holding Ltd. SP - ADR (a) |
|
49,370 |
|
9,602 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ANTA Sports Products Ltd. |
|
203,000 |
|
1,473 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BAIC Motor Corp. Ltd. 'H' |
|
134,500 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Yongda Automobiles Services Holdings Ltd. |
|
57,500 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GOME Retail Holdings Ltd. (a)(c) |
|
3,053,000 |
|
281 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Great Wall Motor Co. Ltd. 'H' |
|
982,500 |
|
623 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Guangzhou Automobile Group Co. Ltd. 'H' |
|
254,000 |
|
253 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JD.com, Inc. ADR (a) |
|
175,369 |
|
7,102 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Meituan Dianping (a) |
|
264,600 |
|
3,154 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Minth Group Ltd. |
|
54,000 |
|
115 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New Oriental Education & Technology Group, Inc. SP - ADR (a) |
|
18,117 |
|
1,961 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shenzhou International Group Holdings Ltd. |
|
82,800 |
|
869 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vipshop Holdings Ltd. ADR (a) |
|
80,255 |
|
1,250 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yum China Holdings, Inc. |
|
21,063 |
|
898 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zhongsheng Group Holdings Ltd. |
|
80,500 |
|
279 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
27,959 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dali Foods Group Co. Ltd. |
|
523,000 |
|
363 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hengan International Group Co. Ltd. |
|
173,000 |
|
1,292 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tingyi Cayman Islands Holding Corp. |
|
464,000 |
|
754 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tsingtao Brewery Co. Ltd. 'H' |
|
42,000 |
|
212 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uni-President China Holdings Ltd. |
|
222,000 |
|
215 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Want Want China Holdings Ltd. |
|
1,501,000 |
|
1,083 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,919 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Oilfield Services Ltd. 'H' |
|
68,000 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Petroleum & Chemical Corp. 'H' |
|
6,772,000 |
|
3,309 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Shenhua Energy Co. Ltd. 'H' |
|
813,000 |
|
1,536 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CNOOC Ltd. |
|
1,364,000 |
|
1,418 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yanzhou Coal Mining Co. Ltd. 'H' |
|
66,000 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,366 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Galaxy Securities Co. Ltd. 'H' |
|
675,000 |
|
324 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Minsheng Banking Corp. Ltd. 'H' |
|
298,500 |
|
221 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Reinsurance Group Corp. 'H' |
|
1,684,000 |
|
194 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GF Securities Co. Ltd. 'H' |
|
237,034 |
|
252 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PICC Property & Casualty Co. Ltd. 'H' |
|
532,000 |
|
510 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ping An Insurance Group Co. of China Ltd. 'H' |
|
637,500 |
|
6,226 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Postal Savings Bank of China Co. Ltd. 'H' |
|
748,000 |
|
455 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,182 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Resources Pharmaceutical Group Ltd. |
|
289,500 |
|
173 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CSPC Pharmaceutical Group Ltd. |
|
562,000 |
|
1,106 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shandong Weigao Group Medical Polymer Co. Ltd. 'H' |
|
276,000 |
|
346 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sinopharm Group Co. Ltd. 'H' |
|
96,000 |
|
213 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,838 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AviChina Industry & Technology Co. Ltd. 'H' |
|
86,000 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Communications Services Corp. Ltd. 'H' |
|
398,000 |
|
286 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Conch Venture Holdings Ltd. |
|
176,500 |
|
783 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Lesso Group Holdings Ltd. 'L' |
|
175,000 |
|
227 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Southern Airlines Co. Ltd. 'H' |
|
458,000 |
|
194 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COSCO SHIPPING Energy Transportation Co. Ltd. 'H' |
|
216,000 |
|
114 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jiangsu Expressway Co. Ltd. 'H' |
|
342,000 |
|
380 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sinopec Engineering Group Co. Ltd. 'H' |
|
106,500 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sinotrans Ltd. 'H' |
|
524,000 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Weichai Power Co. Ltd. 'H' |
|
196,000 |
|
312 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yangzijiang Shipbuilding Holdings Ltd. |
|
483,300 |
|
281 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zhejiang Expressway Co. Ltd. 'H' |
|
288,000 |
|
199 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zhuzhou CRRC Times Electric Co. Ltd. 'H' |
|
56,900 |
|
169 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zoomlion Heavy Industry Science and Technology Co. Ltd. 'H' |
|
70,000 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ZTO Express Cayman, Inc. ADR |
|
93,894 |
|
2,486 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,686 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Technologies Holdings, Inc. |
|
125,500 |
|
640 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BYD Electronic International Co. Ltd. |
|
63,000 |
|
104 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Railway Signal & Communication Corp. Ltd. 'H' |
|
161,000 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FIH Mobile Ltd. (a)(c) |
|
1,330,000 |
|
147 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lenovo Group Ltd. |
|
846,000 |
|
448 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Semiconductor Manufacturing International Corp. (a)(c) |
|
468,000 |
|
735 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sunny Optical Technology Group Co. Ltd. |
|
73,000 |
|
966 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Xiaomi Corp. (a) |
|
650,800 |
|
864 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ZTE Corp. 'H' (a) |
|
79,000 |
|
241 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,225 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anhui Conch Cement Co. Ltd. 'H' |
|
177,000 |
|
1,216 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China BlueChemical Ltd. 'H' |
|
792,000 |
|
122 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China National Building Material Co. Ltd. 'H' |
|
1,124,000 |
|
1,207 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Oriental Group Co. Ltd. |
|
522,000 |
|
133 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jiangxi Copper Co. Ltd. 'H' |
|
618,000 |
|
567 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sinopec Shanghai Petrochemical Co. Ltd. 'H' |
|
1,304,000 |
|
321 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,566 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Agile Group Holdings Ltd. |
|
560,000 |
|
600 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CIFI Holdings Group Co. Ltd. |
|
290,000 |
|
206 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Greentown China Holdings Ltd. |
|
252,500 |
|
227 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Guangzhou R&F Properties Co. Ltd. 'H' |
|
200,400 |
|
258 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kaisa Group Holdings Ltd. |
|
1,011,000 |
|
369 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KWG Property Holding Ltd. |
|
181,500 |
|
254 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Logan Property Holdings Co. Ltd. |
|
210,000 |
|
319 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Longfor Group Holdings Ltd. |
|
205,500 |
|
989 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Powerlong Real Estate Holdings Ltd. |
|
408,000 |
|
237 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shui On Land Ltd. |
|
1,723,000 |
|
287 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sino-Ocean Group Holding Ltd. |
|
808,000 |
|
205 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SOHO China Ltd. |
|
677,000 |
|
346 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sunac China Holdings Ltd. |
|
281,000 |
|
1,281 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Times China Holdings Ltd. |
|
25,000 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,619 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CGN Power Co. Ltd. 'H' |
|
2,696,000 |
|
614 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Datang International Power Generation Co. Ltd. 'H' |
|
778,000 |
|
103 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENN Energy Holdings Ltd. |
|
198,100 |
|
1,919 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Huadian Fuxin Energy Corp. Ltd. 'H' |
|
920,000 |
|
151 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Huadian Power International Corp. Ltd. 'H' |
|
688,000 |
|
204 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Huaneng Power International, Inc. 'H' |
|
804,000 |
|
300 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,291 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total China |
|
|
|
76,973 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GREECE 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hellenic Telecommunications Organization S.A. |
|
26,008 |
|
314 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPAP S.A. |
|
60,219 |
|
454 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hellenic Petroleum S.A. |
|
15,055 |
|
87 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Motor Oil Hellas Corinth Refineries S.A. |
|
21,754 |
|
266 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
353 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alpha Bank AE (a) |
|
350,769 |
|
260 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eurobank Ergasias S.A. (a)(c) |
|
665,840 |
|
278 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
National Bank of Greece S.A. (a) |
|
245,315 |
|
324 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Piraeus Bank S.A. (a)(c) |
|
109,265 |
|
156 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,018 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Public Power Corp. S.A. (a)(c) |
|
54,621 |
|
134 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Greece |
|
|
|
2,273 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HONG KONG 3.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Unicom Hong Kong Ltd. |
|
560,000 |
|
327 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brilliance China Automotive Holdings Ltd. |
|
166,000 |
|
135 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Resources Beer Holdings Co. Ltd. |
|
626,000 |
|
2,838 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Everbright Ltd. |
|
226,000 |
|
331 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China State Construction International Holdings Ltd. |
|
244,000 |
|
179 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COSCO SHIPPING Ports Ltd. |
|
332,000 |
|
159 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shanghai Industrial Holdings Ltd. |
|
31,000 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shenzhen International Holdings Ltd. |
|
39,000 |
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
455 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Resources Cement Holdings Ltd. |
|
144,000 |
|
169 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 1.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Jinmao Holdings Group Ltd. |
|
556,000 |
|
354 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Overseas Land & Investment Ltd. |
|
1,090,000 |
|
3,342 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Resources Land Ltd. |
|
454,000 |
|
1,853 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Poly Property Group Co. Ltd. |
|
957,000 |
|
321 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Yuexiu Property Co. Ltd. |
|
2,684,000 |
|
480 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,350 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Power International Development Ltd. |
|
1,966,000 |
|
364 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Resources Gas Group Ltd. |
|
196,000 |
|
983 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Resources Power Holdings Co. Ltd. |
|
796,000 |
|
873 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Guangdong Investment Ltd. |
|
672,000 |
|
1,290 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kunlun Energy Co. Ltd. |
|
1,056,000 |
|
610 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,120 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Hong Kong |
|
|
|
14,725 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDIA 6.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tata Motors Ltd. ADR (a) |
|
213,997 |
|
1,010 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 3.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HDFC Bank Ltd. ADR |
|
270,047 |
|
10,386 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ICICI Bank Ltd. SP - ADR |
|
642,759 |
|
5,463 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
15,849 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dr Reddy's Laboratories Ltd. ADR |
|
59,079 |
|
2,383 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 2.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infosys Ltd. SP - ADR |
|
1,018,562 |
|
8,362 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wipro Ltd. ADR |
|
665,305 |
|
2,063 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
10,425 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total India |
|
|
|
29,667 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDONESIA 1.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Indosat Tbk PT (a) |
|
186,500 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telekomunikasi Indonesia Persero Tbk PT |
|
8,830,800 |
|
1,715 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,733 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Astra International Tbk PT |
|
3,422,700 |
|
814 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charoen Pokphand Indonesia Tbk PT |
|
818,500 |
|
246 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gudang Garam Tbk PT |
|
110,600 |
|
278 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hanjaya Mandala Sampoerna Tbk PT |
|
1,639,300 |
|
142 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Indofood CBP Sukses Makmur Tbk PT |
|
540,200 |
|
337 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Indofood Sukses Makmur Tbk PT |
|
808,900 |
|
313 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unilever Indonesia Tbk PT |
|
576,200 |
|
255 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,571 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adaro Energy Tbk PT |
|
815,600 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bukit Asam Tbk PT |
|
1,453,000 |
|
192 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Indo Tambangraya Megah Tbk PT |
|
182,000 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
330 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank Central Asia Tbk PT |
|
1,225,400 |
|
2,064 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank Mandiri Persero Tbk PT |
|
1,509,700 |
|
429 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank Rakyat Indonesia Persero Tbk PT |
|
4,191,800 |
|
769 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,262 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kalbe Farma Tbk PT |
|
3,470,600 |
|
254 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United Tractors Tbk PT |
|
352,400 |
|
363 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Indah Kiat Pulp & Paper Corp. Tbk PT |
|
78,500 |
|
19 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Indocement Tunggal Prakarsa Tbk PT |
|
355,300 |
|
271 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Semen Indonesia Persero Tbk PT |
|
562,500 |
|
261 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
551 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Perusahaan Gas Negara Tbk PT |
|
1,734,700 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Indonesia |
|
|
|
8,960 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MALAYSIA 1.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Astro Malaysia Holdings Bhd. |
|
175,300 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Axiata Group Bhd. |
|
516,400 |
|
392 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DiGi.Com Bhd. |
|
408,500 |
|
412 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maxis Bhd. |
|
308,100 |
|
382 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telekom Malaysia Bhd. |
|
288,200 |
|
251 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,471 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Genting Bhd. |
|
527,700 |
|
456 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Genting Malaysia Bhd. |
|
955,400 |
|
443 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
899 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
British American Tobacco Malaysia Bhd. |
|
33,500 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Felda Global Ventures Holdings Bhd. (a) |
|
769,800 |
|
152 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IOI Corp. Bhd. |
|
327,100 |
|
302 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kuala Lumpur Kepong Bhd. |
|
66,700 |
|
324 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PPB Group Bhd. |
|
93,480 |
|
354 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sime Darby Plantation Bhd. |
|
115,700 |
|
132 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,344 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petronas Dagangan Bhd. |
|
78,500 |
|
387 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMMB Holdings Bhd. |
|
269,700 |
|
187 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CIMB Group Holdings Bhd. |
|
596,100 |
|
496 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hong Leong Bank Bhd. |
|
27,300 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hong Leong Financial Group Bhd. |
|
15,300 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Malayan Banking Bhd. |
|
433,400 |
|
748 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Public Bank Bhd. |
|
182,300 |
|
671 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RHB Bank Bhd. |
|
52,600 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,291 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IHH Healthcare Bhd. |
|
86,500 |
|
103 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IJM Corp. Bhd. |
|
509,700 |
|
187 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MISC Bhd. |
|
211,100 |
|
362 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sime Darby Bhd. |
|
823,700 |
|
324 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
873 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petronas Chemicals Group Bhd. |
|
328,300 |
|
383 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IOI Properties Group Bhd. |
|
202,900 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petronas Gas Bhd. |
|
131,400 |
|
466 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tenaga Nasional Bhd. |
|
353,800 |
|
985 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
YTL Corp. Bhd. |
|
244,308 |
|
41 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
YTL Power International Bhd. |
|
214,500 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,522 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Malaysia |
|
|
|
9,318 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MEXICO 2.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 1.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
America Movil S.A.B. de C.V. |
|
9,966,200 |
|
5,905 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grupo Televisa S.A.B. |
|
45,700 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,958 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arca Continental S.A.B. de C.V. |
|
41,200 |
|
166 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola Femsa S.A.B. de C.V. |
|
12,900 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gruma S.A.B. de C.V. 'B' |
|
51,500 |
|
395 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grupo Lala S.A.B. de C.V. |
|
237,400 |
|
107 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Industrias Bachoco S.A.B. de C.V. |
|
43,100 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kimberly-Clark de Mexico S.A.B. de C.V. 'A' |
|
506,100 |
|
766 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wal-Mart de Mexico S.A.B. de C.V. |
|
1,503,400 |
|
3,533 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,142 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grupo Elektra S.A.B. de C.V. |
|
6,740 |
|
399 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grupo Aeroportuario del Pacifico S.A.B. de C.V. |
|
35,300 |
|
190 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grupo Carso S.A.B. de C.V. |
|
65,400 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
318 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alpek S.A.B. de C.V. |
|
278,300 |
|
99 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grupo Mexico S.A.B. de C.V. 'B' |
|
857,600 |
|
1,581 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Industrias Penoles S.A.B. de C.V. |
|
4,715 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orbia Advance Corp. S.A.B. de C.V. |
|
41,600 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,757 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infraestructura Energetica Nova S.A.B. de C.V. |
|
55,700 |
|
171 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mexico |
|
|
|
13,745 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PHILIPPINES 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Globe Telecom, Inc. |
|
8,765 |
|
332 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PLDT, Inc. |
|
24,145 |
|
534 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
866 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Universal Robina Corp. |
|
172,080 |
|
352 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Semirara Mining & Power Corp. |
|
91,800 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of the Philippine Islands |
|
185,281 |
|
225 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BDO Unibank, Inc. |
|
175,030 |
|
354 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metro Pacific Investments Corp. |
|
2,562,000 |
|
122 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Bank & Trust Co. |
|
201,712 |
|
158 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
859 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alliance Global Group, Inc. (a) |
|
887,600 |
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ayala Corp. |
|
21,290 |
|
195 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMCI Holdings, Inc. |
|
714,700 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GT Capital Holdings, Inc. |
|
6,230 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
International Container Terminal Services, Inc. |
|
34,360 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SM Investments Corp. |
|
3,160 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
519 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SM Prime Holdings, Inc. |
|
498,200 |
|
277 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aboitiz Power Corp. |
|
336,700 |
|
173 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
First Gen Corp. |
|
154,800 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manila Electric Co. |
|
38,220 |
|
168 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
391 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Philippines |
|
|
|
3,284 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
POLAND 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cyfrowy Polsat S.A. |
|
35,469 |
|
203 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orange Polska S.A. (a) |
|
170,401 |
|
243 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PLAY Communications S.A. |
|
50,102 |
|
352 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
798 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grupa Lotos S.A. |
|
36,263 |
|
452 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Polski Koncern Naftowy ORLEN S.A. |
|
39,278 |
|
526 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
978 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank Polska Kasa Opieki S.A. |
|
3,701 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Powszechny Zaklad Ubezpieczen S.A. |
|
68,070 |
|
512 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
562 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asseco Poland S.A. |
|
3,530 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grupa Azoty S.A. (a) |
|
6,795 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KGHM Polska Miedz S.A. |
|
27,712 |
|
396 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
430 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enea S.A. (a) |
|
45,926 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Energa S.A. |
|
43,538 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PGE Polska Grupa Energetyczna S.A. (a) |
|
168,725 |
|
155 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tauron Polska Energia S.A. (a) |
|
585,631 |
|
157 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
436 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Poland |
|
|
|
3,253 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ROMANIA 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NEPI Rockcastle PLC |
|
30,808 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Romania |
|
|
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RUSSIA 9.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mobile TeleSystems PJSC |
|
885,940 |
|
3,353 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rostelecom PJSC |
|
294,870 |
|
275 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sistema PJSC FC |
|
3,965,100 |
|
645 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yandex NV (a) |
|
33,900 |
|
1,154 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,427 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Magnit PJSC |
|
7,123 |
|
291 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
X5 Retail Group NV GDR |
|
32,579 |
|
873 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,164 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 3.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gazprom Neft PJSC |
|
80,950 |
|
308 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gazprom PJSC |
|
2,889,600 |
|
6,514 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LUKOIL PJSC |
|
53,990 |
|
3,229 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Novatek PJSC |
|
15,890 |
|
186 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rosneft Oil Co. PJSC |
|
95,470 |
|
383 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Surgutneftegas PJSC |
|
10,231,000 |
|
4,314 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tatneft PJSC |
|
189,020 |
|
1,329 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
TMK PJSC |
|
55,890 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
16,292 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Bank of Moscow PJSC |
|
751,800 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Moscow Exchange MICEX-RTS PJSC |
|
235,300 |
|
289 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sberbank of Russia PJSC |
|
495,200 |
|
1,150 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VTB Bank PJSC |
|
4,318,940,000 |
|
1,761 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,253 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aeroflot PJSC (c) |
|
173,830 |
|
149 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Globaltrans Investment PLC GDR |
|
24,465 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
277 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 3.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alrosa PJSC |
|
1,341,450 |
|
1,080 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Magnitogorsk Iron & Steel Works PJSC |
|
912,000 |
|
439 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MMC Norilsk Nickel PJSC |
|
35,860 |
|
8,912 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Novolipetsk Steel PJSC (c) |
|
429,780 |
|
665 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PhosAgro PJSC |
|
17,194 |
|
542 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Polyus PJSC |
|
12,105 |
|
1,636 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Severstal PJSC |
|
74,140 |
|
818 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
14,092 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LSR Group PJSC |
|
7,197 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal Grid Co. Unified Energy System PJSC |
|
90,090,000 |
|
182 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inter RAO UES PJSC |
|
24,327,000 |
|
1,496 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mosenergo PJSC (c) |
|
4,103,000 |
|
95 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OGK-2 PJSC |
|
7,101,000 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rosseti PJSC |
|
20,425,000 |
|
301 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RusHydro PJSC (c) |
|
61,929,000 |
|
471 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unipro PJSC (c) |
|
6,058,000 |
|
197 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,794 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Russia |
|
|
|
43,353 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SINGAPORE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BOC Aviation Ltd. |
|
39,500 |
|
250 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Singapore |
|
|
|
250 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SOUTH AFRICA 4.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MTN Group Ltd. (c) |
|
680,524 |
|
1,825 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telkom S.A. SOC Ltd. |
|
143,368 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vodacom Group Ltd. |
|
49,190 |
|
322 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,310 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 1.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Foschini Group Ltd. |
|
43,691 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Motus Holdings Ltd. |
|
25,218 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mr Price Group Ltd. |
|
38,098 |
|
242 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Naspers Ltd. 'N' |
|
48,603 |
|
6,907 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Truworths International Ltd. |
|
78,288 |
|
109 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Woolworths Holdings Ltd. |
|
77,750 |
|
120 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,580 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bid Corp. Ltd. (c) |
|
63,353 |
|
747 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Massmart Holdings Ltd. |
|
26,276 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shoprite Holdings Ltd. |
|
70,112 |
|
490 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAR Group Ltd. |
|
20,436 |
|
207 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tiger Brands Ltd. |
|
31,096 |
|
322 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,806 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Absa Group Ltd. |
|
72,183 |
|
300 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
FirstRand Ltd. (c) |
|
190,391 |
|
427 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Liberty Holdings Ltd. (c) |
|
11,252 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Momentum Metropolitan Holdings |
|
54,171 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sanlam Ltd. |
|
222,226 |
|
633 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Standard Bank Group Ltd. |
|
123,150 |
|
705 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,154 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aspen Pharmacare Holdings Ltd. |
|
26,570 |
|
138 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Netcare Ltd. |
|
251,627 |
|
211 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
349 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barloworld Ltd. |
|
68,702 |
|
250 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anglo American Platinum Ltd. |
|
5,144 |
|
215 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AngloGold Ashanti Ltd. |
|
124,160 |
|
2,216 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gold Fields Ltd. |
|
519,190 |
|
2,678 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Impala Platinum Holdings Ltd. |
|
404,648 |
|
1,686 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kumba Iron Ore Ltd. |
|
34,439 |
|
537 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sappi Ltd. |
|
129,908 |
|
153 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sasol Ltd. |
|
6,225 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,498 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total South Africa |
|
|
|
21,947 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SOUTH KOREA 16.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 1.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kakao Corp. |
|
5,152 |
|
652 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KT Corp. SP - ADR |
|
191,704 |
|
1,491 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LG Uplus Corp. |
|
73,452 |
|
645 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NAVER Corp. |
|
18,296 |
|
2,544 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NCSoft Corp. |
|
1,678 |
|
895 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SK Telecom Co. Ltd. |
|
10,771 |
|
1,567 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,794 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 3.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Coway Co. Ltd. |
|
13,935 |
|
659 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hankook Tire & Technology Co. Ltd. |
|
25,154 |
|
397 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hanon Systems |
|
51,386 |
|
373 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Department Store Co. Ltd. |
|
3,836 |
|
185 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Mobis Co. Ltd. |
|
27,297 |
|
3,776 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Motor Co. |
|
106,470 |
|
7,670 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Wia Corp. |
|
17,426 |
|
379 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kangwon Land, Inc. |
|
37,119 |
|
598 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kia Motors Corp. |
|
121,468 |
|
2,557 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LG Electronics, Inc. |
|
25,973 |
|
1,021 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LOTTE Himart Co. Ltd. |
|
4,406 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lotte Shopping Co. Ltd. |
|
8,701 |
|
532 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mando Corp. |
|
10,201 |
|
172 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shinsegae, Inc. |
|
1,341 |
|
238 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
18,613 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amorepacific Corp. |
|
8,045 |
|
630 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CJ CheilJedang Corp. |
|
923 |
|
163 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
E-MART, Inc. |
|
6,667 |
|
578 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS Retail Co. Ltd. |
|
6,931 |
|
176 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KT&G Corp. |
|
34,897 |
|
2,137 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LG Household & Health Care Ltd. |
|
1,122 |
|
1,028 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NongShim Co. Ltd. |
|
494 |
|
117 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,829 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GS Holdings Corp. |
|
22,694 |
|
684 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S-Oil Corp. |
|
5,973 |
|
278 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SK Gas Ltd. |
|
2,780 |
|
143 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SK Innovation Co. Ltd. |
|
29,005 |
|
2,052 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,157 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BNK Financial Group, Inc. |
|
56,328 |
|
204 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DB Insurance Co. Ltd. |
|
9,005 |
|
255 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DGB Financial Group, Inc. |
|
1,958 |
|
7 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Hanwha Life Insurance Co. Ltd. |
|
134,620 |
|
152 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Marine & Fire Insurance Co. Ltd. |
|
12,957 |
|
240 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Industrial Bank of Korea |
|
74,385 |
|
455 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KB Financial Group, Inc. |
|
62,134 |
|
1,747 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Meritz Financial Group, Inc. |
|
4,890 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Meritz Fire & Marine Insurance Co. Ltd. |
|
20,719 |
|
206 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Samsung Card Co. Ltd. |
|
11,659 |
|
287 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Samsung Fire & Marine Insurance Co. Ltd. |
|
8,561 |
|
1,083 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Samsung Life Insurance Co. Ltd. |
|
16,879 |
|
591 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Samsung Securities Co. Ltd. |
|
4,977 |
|
119 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shinhan Financial Group Co. Ltd. |
|
112,846 |
|
2,640 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
8,027 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CJ Corp. |
|
7,047 |
|
371 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CJ Logistics Corp. (a) |
|
1,302 |
|
144 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daelim Industrial Co. Ltd. |
|
7,225 |
|
433 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daewoo Shipbuilding & Marine Engineering Co. Ltd. (a) |
|
2,620 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Doosan Bobcat, Inc. |
|
6,932 |
|
102 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Doosan Co. Ltd. |
|
1,270 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Doosan Heavy Industries & Construction Co. Ltd. (a)(c) |
|
41,078 |
|
114 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Doosan Infracore Co. Ltd. (a) |
|
11,031 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hanwha Corp. |
|
9,511 |
|
118 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Engineering & Construction Co. Ltd. |
|
14,027 |
|
313 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Glovis Co. Ltd. |
|
6,701 |
|
496 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Heavy Industries Holdings Co., Ltd. |
|
303 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KCC Corp. |
|
966 |
|
102 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KCC Glass Corp. (a) |
|
1 |
|
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Korea Shipbuilding & Offshore Engineering Co. Ltd. (a) |
|
1,831 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Korean Air Lines Co. Ltd. |
|
28,069 |
|
425 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LG Corp. |
|
20,694 |
|
1,002 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LG International Corp. |
|
13,674 |
|
102 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LS Corp. |
|
5,412 |
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Posco International Corp. |
|
25,890 |
|
240 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S-1 Corp. |
|
755 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Samsung C&T Corp. |
|
8,018 |
|
585 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Samsung Heavy Industries Co. Ltd. (a) |
|
30,411 |
|
97 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SK Holdings Co. Ltd. |
|
8,874 |
|
1,214 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SK Networks Co. Ltd. |
|
146,272 |
|
542 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,833 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 4.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LG Display Co. Ltd. |
|
218,169 |
|
1,960 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LG Innotek Co. Ltd. |
|
451 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Samsung Electro-Mechanics Co. Ltd. |
|
13,416 |
|
1,063 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Samsung Electronics Co. Ltd. |
|
229,338 |
|
8,917 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Samsung SDI Co. Ltd. |
|
5,424 |
|
1,056 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SK Hynix, Inc. |
|
125,386 |
|
8,477 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
21,514 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dongkuk Steel Mill Co. Ltd. (a) |
|
37,813 |
|
113 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hyundai Steel Co. |
|
26,473 |
|
387 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kolon Industries, Inc. |
|
5,688 |
|
139 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Korea Zinc Co. Ltd. |
|
1,516 |
|
441 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OCI Co. Ltd. |
|
957 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
POSCO |
|
23,474 |
|
3,089 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seah Besteel Corp. |
|
4,330 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taekwang Industrial Co. Ltd. |
|
123 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Young Poong Corp. |
|
101 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,326 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Korea Electric Power Corp. |
|
151,073 |
|
2,359 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Korea Gas Corp. |
|
23,663 |
|
414 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,773 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total South Korea |
|
|
|
77,866 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TAIWAN 15.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chunghwa Telecom Co. Ltd. |
|
846,000 |
|
2,999 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Far EasTone Telecommunications Co. Ltd. |
|
413,000 |
|
863 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Taiwan Mobile Co. Ltd. |
|
438,000 |
|
1,446 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,308 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cheng Shin Rubber Industry Co. Ltd. |
|
265,000 |
|
269 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Formosa Taffeta Co. Ltd. |
|
221,000 |
|
223 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hotai Motor Co. Ltd. |
|
41,000 |
|
662 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pou Chen Corp. |
|
323,000 |
|
273 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yulon Motor Co. Ltd. |
|
472,000 |
|
228 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,655 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
President Chain Store Corp. |
|
100,000 |
|
935 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uni-President Enterprises Corp. |
|
900,000 |
|
1,948 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,883 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Formosa Petrochemical Corp. |
|
274,000 |
|
731 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 2.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chang Hwa Commercial Bank Ltd. |
|
947,704 |
|
598 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CTBC Financial Holding Co. Ltd. |
|
2,692,000 |
|
1,585 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
E.Sun Financial Holding Co. Ltd. |
|
2,005,965 |
|
1,601 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
First Financial Holding Co. Ltd. |
|
1,471,971 |
|
951 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fubon Financial Holding Co. Ltd. |
|
881,000 |
|
1,089 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hua Nan Financial Holdings Co. Ltd. 'C' |
|
1,353,837 |
|
806 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mega Financial Holding Co. Ltd. |
|
2,325,000 |
|
2,183 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shanghai Commercial & Savings Bank Ltd. |
|
300,605 |
|
389 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shin Kong Financial Holding Co. Ltd. |
|
1,312,965 |
|
329 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SinoPac Financial Holdings Co. Ltd. |
|
2,248,528 |
|
820 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taishin Financial Holding Co. Ltd. |
|
1,334,133 |
|
514 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taiwan Cooperative Financial Holding Co. Ltd. |
|
1,479,602 |
|
894 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yuanta Financial Holding Co. Ltd. |
|
1,060,000 |
|
541 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
12,300 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Airlines Ltd. |
|
245,000 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eva Airways Corp. |
|
74,400 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Far Eastern New Century Corp. |
|
705,000 |
|
524 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taiwan High Speed Rail Corp. |
|
220,000 |
|
208 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Walsin Lihwa Corp. |
|
774,000 |
|
280 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,087 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 8.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acer, Inc. |
|
388,000 |
|
200 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Advantech Co. Ltd. |
|
63,000 |
|
519 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asustek Computer, Inc. |
|
149,000 |
|
1,009 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AU Optronics Corp. |
|
2,564,000 |
|
534 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Catcher Technology Co. Ltd. |
|
84,000 |
|
537 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compal Electronics, Inc. |
|
1,325,000 |
|
756 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Delta Electronics, Inc. |
|
150,000 |
|
594 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Foxconn Technology Co. Ltd. |
|
30,000 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hon Hai Precision Industry Co. Ltd. |
|
537,600 |
|
1,238 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HTC Corp. |
|
64,000 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Innolux Corp. |
|
8,281,000 |
|
1,427 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inventec Corp. |
|
835,000 |
|
640 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Largan Precision Co. Ltd. |
|
6,100 |
|
770 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lite-On Technology Corp. |
|
595,000 |
|
809 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MediaTek, Inc. |
|
337,000 |
|
3,617 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Micro-Star International Co. Ltd. |
|
289,000 |
|
845 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nanya Technology Corp. |
|
95,000 |
|
167 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Novatek Microelectronics Corp. |
|
173,000 |
|
975 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pegatron Corp. |
|
770,000 |
|
1,469 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Powertech Technology, Inc. |
|
304,000 |
|
861 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quanta Computer, Inc. |
|
964,000 |
|
1,909 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Synnex Technology International Corp. |
|
463,000 |
|
566 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taiwan Semiconductor Manufacturing Co. Ltd. SP - ADR |
|
420,728 |
|
20,107 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TPK Holding Co. Ltd. |
|
21,000 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United Microelectronics Corp. |
|
972,000 |
|
436 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Winbond Electronics Corp. |
|
199,000 |
|
74 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wistron Corp. |
|
1,324,347 |
|
1,071 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WPG Holdings Ltd. |
|
478,560 |
|
560 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yageo Corp. |
|
11,000 |
|
99 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Zhen Ding Technology Holding Ltd. |
|
103,000 |
|
315 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
42,237 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asia Cement Corp. |
|
995,000 |
|
1,292 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Steel Corp. |
|
917,000 |
|
574 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Formosa Chemicals & Fibre Corp. |
|
303,000 |
|
667 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Formosa Plastics Corp. |
|
448,000 |
|
1,108 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nan Ya Plastics Corp. |
|
345,000 |
|
621 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taiwan Cement Corp. |
|
1,673,096 |
|
2,173 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
6,435 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Taiwan |
|
|
|
72,636 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
THAILAND 4.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Advanced Info Service PCL |
|
401,500 |
|
2,434 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Access Communication PCL |
|
717,100 |
|
887 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,321 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berli Jucker PCL |
|
103,000 |
|
126 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charoen Pokphand Foods PCL |
|
1,347,800 |
|
993 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CP ALL PCL |
|
1,117,900 |
|
2,066 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Thai Beverage PCL |
|
1,979,700 |
|
837 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Thai Union Group PCL 'F' |
|
1,336,000 |
|
555 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,577 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 1.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bangchak Corp. PCL |
|
715,100 |
|
324 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Esso Thailand PCL (c) |
|
671,200 |
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IRPC PCL |
|
4,096,300 |
|
264 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PTT PCL |
|
3,592,100 |
|
3,321 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Star Petroleum Refining PCL |
|
2,956,300 |
|
394 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Thai Oil PCL |
|
588,100 |
|
544 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,932 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bangkok Bank PCL |
|
157,700 |
|
482 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kasikornbank PCL |
|
163,600 |
|
455 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Krung Thai Bank PCL |
|
966,900 |
|
333 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Thanachart Capital PCL |
|
540,100 |
|
543 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TMB Bank PCL |
|
2,016,100 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,867 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bangkok Dusit Medical Services PCL 'F' |
|
809,100 |
|
463 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Airports of Thailand PCL |
|
615,000 |
|
947 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Delta Electronics Thailand PCL |
|
206,000 |
|
213 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,160 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PTT Global Chemical PCL |
|
786,700 |
|
724 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Siam Cement PCL |
|
264,400 |
|
2,595 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,319 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Central Pattana PCL |
|
148,400 |
|
190 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Land & Houses PCL NVDR |
|
2,381,500 |
|
481 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
671 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electricity Generating PCL |
|
57,000 |
|
399 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Ratch Group PCL |
|
228,500 |
|
396 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
795 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Thailand |
|
|
|
21,105 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TURKEY 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Turk Telekomunikasyon A/S (a) |
|
349,230 |
|
353 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Turkcell Iletisim Hizmetleri A/S |
|
287,361 |
|
534 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
887 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arcelik A/S (a) |
|
21,903 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ford Otomotiv Sanayi A/S |
|
44,631 |
|
331 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tofas Turk Otomobil Fabrikasi A/S |
|
38,532 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
472 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anadolu Efes Biracilik Ve Malt Sanayii A/S |
|
18,550 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BIM Birlesik Magazalar A/S |
|
157,449 |
|
1,194 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,243 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tupras Turkiye Petrol Rafinerileri A/S |
|
46,773 |
|
532 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Akbank T.A.S. |
|
173,444 |
|
146 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Haci Omer Sabanci Holding A/S |
|
364,697 |
|
411 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Turkiye Garanti Bankasi A/S |
|
131,930 |
|
162 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Turkiye Halk Bankasi A/S |
|
120,619 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Turkiye Is Bankasi 'C' |
|
449,700 |
|
321 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Turkiye Vakiflar Bankasi TAO 'D' |
|
110,989 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yapi ve Kredi Bankasi A/S (a) |
|
113,207 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,242 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enka Insaat ve Sanayi A/S |
|
217,192 |
|
204 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KOC Holding A/S |
|
60,257 |
|
122 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Turk Hava Yollari AO (a)(c) |
|
255,931 |
|
351 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
677 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aygaz A/S |
|
38,796 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Turkey |
|
|
|
5,102 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nexteer Automotive Group Ltd. |
|
66,000 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $544,203) |
|
|
|
436,997 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
UNITS |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EQUITY-LINKED SECURITIES 4.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IRELAND 4.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., Bharti Airtel Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
351,875 |
|
2,059 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., Hindustan Unilever Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
115,110 |
|
3,512 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., ITC Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
795,882 |
|
1,814 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,326 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., Bharat Petroleum Corp. Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
285,070 |
|
1,199 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., Coal India Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
215,402 |
|
400 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., Hindustan Petroleum Corp. Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
337,864 |
|
853 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., Indian Oil Corp. Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
9,079 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., Petronet LNG Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
63,193 |
|
168 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,630 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., Housing Development Finance Corp. Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
153,411 |
|
3,325 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., Kotak Mahindra Bank Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
106,992 |
|
1,841 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
5,166 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., Lupin Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
4,214 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., Sun Pharmaceutical Industries Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
46,710 |
|
218 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
251 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., Hero MotoCorp Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
13,407 |
|
284 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., HCL Technologies Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
149,721 |
|
867 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., Tata Consultancy Services Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
113,181 |
|
2,744 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., Tech Mahindra Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
68,003 |
|
510 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,121 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., Asian Paints Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
73,008 |
|
1,615 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., NMDC Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
28,811 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,646 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Global Markets Holdings, Inc., NTPC Ltd. - Exp. 02/19/2021 |
|
231,433 |
|
259 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Equity-Linked Securities (Cost $25,606) |
|
|
|
21,742 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PREFERRED STOCKS 1.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BRAZIL 1.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BANKING & FINANCE 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco do Estado do Rio Grande do Sul S.A. |
|
29,800 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Itau Unibanco Holding S.A. |
|
291,650 |
|
1,296 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,365 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Braskem S.A. |
|
66,800 |
|
221 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gerdau S.A. |
|
329,900 |
|
638 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lojas Americanas S.A. |
|
112,315 |
|
389 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metalurgica Gerdau S.A. |
|
392,700 |
|
352 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telefonica Brasil S.A. |
|
84,000 |
|
799 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,399 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cia de Transmissao de Energia Eletrica Paulista |
|
105,500 |
|
385 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cia Energetica de Minas Gerais |
|
543,769 |
|
933 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cia Energetica de Sao Paulo |
|
150,000 |
|
776 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cia Paranaense de Energia |
|
94,700 |
|
975 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
3,069 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Brazil |
|
|
|
6,833 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CHILE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Embotelladora Andina S.A. |
|
134,203 |
|
298 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Sociedad Quimica y Minera de Chile S.A. |
|
2,390 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
353 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Chile |
|
|
|
353 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RUSSIA 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bashneft PJSC (c) |
|
9,153 |
|
152 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Transneft PJSC (c) |
|
239 |
|
444 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
596 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Russia |
|
|
|
596 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Preferred Stocks (Cost $11,351) |
|
|
|
7,782 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MEXICO 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fibra Uno Administracion S.A. de C.V. |
|
817,500 |
|
641 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mexico |
|
|
|
641 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SOUTH AFRICA 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Growthpoint Properties Ltd. |
|
513,592 |
|
370 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Redefine Properties Ltd. |
|
644,789 |
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
455 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total South Africa |
|
|
|
455 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TURKEY 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emlak Konut Gayrimenkul Yatirim Ortakligi A/S |
|
285,710 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Turkey |
|
|
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $2,558) |
|
|
|
1,146 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WARRANTS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HSBC Bank PLC - Exp. 01/19/2021 |
|
33,573 |
|
492 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HSBC Bank PLC - Exp. 01/28/2021 |
|
14,020 |
|
134 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HSBC Bank PLC - Exp. 04/05/2021 |
|
21,110 |
|
494 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HSBC Bank PLC - Exp. 07/20/2020 |
|
3,020 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HSBC Bank PLC - Exp. 12/16/2020 |
|
15,449 |
|
124 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,294 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Warrants (Cost $1,294) |
|
|
|
1,294 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (e) 0.5% |
|
|
|
2,173 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $2,173) |
|
|
|
2,173 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $587,185) |
|
|
|
471,134 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 2.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 2.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 2.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Government Money Market Fund 0.080% (b)(c)(d) |
|
10,193,974 |
|
10,194 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Total Short-Term Instruments (Cost $10,194) |
|
|
|
10,194 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $10,194) |
|
|
|
10,194 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 100.7% (Cost $597,379) |
|
|
$ |
481,328 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (f) (0.0)%(Cost or Premiums, net $0) |
|
|
|
(30) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (0.7)% |
|
|
|
(3,477) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
477,821 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Securities with an aggregate market value of $5,941 were out on loan in exchange for $11,248 of cash collateral as of March 31, 2020. The collateral was invested in a cash collateral reinvestment vehicle as described in Note 5 in the Notes to Financial Statements. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
Coupon represents a 7-Day Yield. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
0.000% |
03/31/2020 |
04/01/2020 |
$ |
2,173 |
U.S. Treasury Notes 1.750% due 05/31/2022 |
$ |
(2,217) |
$ |
2,173 |
$ |
2,173 |
||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(2,217) |
$ |
2,173 |
$ |
2,173 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FORWARD FOREIGN CURRENCY CONTRACTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Unrealized Appreciation/(Depreciation) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Settlement |
|
Currency to |
|
Currency to |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||||||
SSB |
04/2020 |
TWD |
460,400 |
$ |
15,209 |
$ |
0 |
$ |
(24) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
04/2020 |
$ |
5,812 |
ZAR |
103,866 |
|
0 |
|
(6) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
Total Forward Foreign Currency Contracts |
$ |
0 |
$ |
(30) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
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|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Brazil |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
$ |
233 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
233 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
1,635 |
|
0 |
|
0 |
|
1,635 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
8,178 |
|
0 |
|
0 |
|
8,178 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
1,219 |
|
0 |
|
0 |
|
1,219 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
4,838 |
|
0 |
|
0 |
|
4,838 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
486 |
|
0 |
|
0 |
|
486 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
1,989 |
|
0 |
|
0 |
|
1,989 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
7,324 |
|
0 |
|
0 |
|
7,324 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
1,930 |
|
0 |
|
0 |
|
1,930 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Chile |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
243 |
|
0 |
|
243 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
713 |
|
0 |
|
0 |
|
713 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
408 |
|
0 |
|
0 |
|
408 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
671 |
|
15 |
|
0 |
|
686 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
92 |
|
468 |
|
0 |
|
560 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
858 |
|
1,078 |
|
0 |
|
1,936 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
China |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
4,486 |
|
1,836 |
|
0 |
|
6,322 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
20,813 |
|
7,146 |
|
0 |
|
27,959 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
3,919 |
|
0 |
|
3,919 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
6,366 |
|
0 |
|
6,366 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
8,182 |
|
0 |
|
8,182 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
1,838 |
|
0 |
|
1,838 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
2,486 |
|
3,200 |
|
0 |
|
5,686 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
4,225 |
|
0 |
|
4,225 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
3,566 |
|
0 |
|
3,566 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
5,619 |
|
0 |
|
5,619 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
3,291 |
|
0 |
|
3,291 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Greece |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
314 |
|
0 |
|
314 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
454 |
|
0 |
|
454 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
353 |
|
0 |
|
353 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
1,018 |
|
0 |
|
1,018 |
|
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
Utilities |
|
0 |
|
134 |
|
0 |
|
134 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Hong Kong |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
327 |
|
0 |
|
327 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
135 |
|
0 |
|
135 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
2,838 |
|
0 |
|
2,838 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
331 |
|
0 |
|
331 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
455 |
|
0 |
|
455 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
169 |
|
0 |
|
169 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
6,350 |
|
0 |
|
6,350 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
4,120 |
|
0 |
|
4,120 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
India |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
1,010 |
|
0 |
|
0 |
|
1,010 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
15,849 |
|
0 |
|
0 |
|
15,849 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
2,383 |
|
0 |
|
0 |
|
2,383 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
10,425 |
|
0 |
|
0 |
|
10,425 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Indonesia |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
1,733 |
|
0 |
|
1,733 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
814 |
|
0 |
|
814 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
1,571 |
|
0 |
|
1,571 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
330 |
|
0 |
|
330 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
3,262 |
|
0 |
|
3,262 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
254 |
|
0 |
|
254 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
363 |
|
0 |
|
363 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
551 |
|
0 |
|
551 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
82 |
|
0 |
|
82 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Malaysia |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
1,471 |
|
0 |
|
1,471 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
899 |
|
0 |
|
899 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
1,344 |
|
0 |
|
1,344 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
387 |
|
0 |
|
387 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
2,291 |
|
0 |
|
2,291 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
103 |
|
0 |
|
103 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
873 |
|
0 |
|
873 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
383 |
|
0 |
|
383 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
45 |
|
0 |
|
45 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
1,522 |
|
0 |
|
1,522 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mexico |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
5,958 |
|
0 |
|
0 |
|
5,958 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
5,142 |
|
0 |
|
0 |
|
5,142 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
399 |
|
0 |
|
0 |
|
399 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
318 |
|
0 |
|
0 |
|
318 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
1,757 |
|
0 |
|
0 |
|
1,757 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
171 |
|
0 |
|
0 |
|
171 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Philippines |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
866 |
|
0 |
|
866 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
352 |
|
0 |
|
352 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
20 |
|
0 |
|
20 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
859 |
|
0 |
|
859 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
53 |
|
466 |
|
0 |
|
519 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
277 |
|
0 |
|
277 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
391 |
|
0 |
|
391 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Poland |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
798 |
|
0 |
|
798 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
978 |
|
0 |
|
978 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
562 |
|
0 |
|
562 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
49 |
|
0 |
|
49 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
430 |
|
0 |
|
430 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
436 |
|
0 |
|
436 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Romania |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
129 |
|
0 |
|
0 |
|
129 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Russia |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
1,154 |
|
4,273 |
|
0 |
|
5,427 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
216 |
|
948 |
|
0 |
|
1,164 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
9,441 |
|
6,851 |
|
0 |
|
16,292 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
53 |
|
3,200 |
|
0 |
|
3,253 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
277 |
|
0 |
|
277 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
10,272 |
|
3,820 |
|
0 |
|
14,092 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
54 |
|
0 |
|
54 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
2,794 |
|
0 |
|
2,794 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Singapore |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
250 |
|
0 |
|
250 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
South Africa |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
322 |
|
1,988 |
|
0 |
|
2,310 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
109 |
|
7,471 |
|
0 |
|
7,580 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
697 |
|
1,109 |
|
0 |
|
1,806 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
47 |
|
2,107 |
|
0 |
|
2,154 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
211 |
|
138 |
|
0 |
|
349 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
250 |
|
0 |
|
250 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
4,894 |
|
2,604 |
|
0 |
|
7,498 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
South Korea |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
1,491 |
|
6,303 |
|
0 |
|
7,794 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
18,613 |
|
0 |
|
18,613 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
4,829 |
|
0 |
|
4,829 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
3,157 |
|
0 |
|
3,157 |
|
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
Financials |
|
0 |
|
8,027 |
|
0 |
|
8,027 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
6,833 |
|
0 |
|
6,833 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
21,514 |
|
0 |
|
21,514 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
4,326 |
|
0 |
|
4,326 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
2,773 |
|
0 |
|
2,773 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Taiwan |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
5,308 |
|
0 |
|
5,308 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
1,655 |
|
0 |
|
1,655 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
2,883 |
|
0 |
|
2,883 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
731 |
|
0 |
|
731 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
12,300 |
|
0 |
|
12,300 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
1,087 |
|
0 |
|
1,087 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
20,107 |
|
22,130 |
|
0 |
|
42,237 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
6,435 |
|
0 |
|
6,435 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Thailand |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
3,321 |
|
0 |
|
3,321 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
4,577 |
|
0 |
|
4,577 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
4,932 |
|
0 |
|
4,932 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
1,867 |
|
0 |
|
1,867 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
463 |
|
0 |
|
463 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
213 |
|
947 |
|
0 |
|
1,160 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
3,319 |
|
0 |
|
3,319 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
671 |
|
0 |
|
671 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
795 |
|
0 |
|
795 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Turkey |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
887 |
|
0 |
|
887 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
96 |
|
376 |
|
0 |
|
472 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
1,194 |
|
49 |
|
0 |
|
1,243 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
532 |
|
0 |
|
532 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
92 |
|
1,150 |
|
0 |
|
1,242 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
555 |
|
122 |
|
0 |
|
677 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
49 |
|
0 |
|
0 |
|
49 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
33 |
|
0 |
|
33 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Equity-Linked Securities |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Ireland |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
2,059 |
|
0 |
|
2,059 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
5,326 |
|
0 |
|
5,326 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
2,630 |
|
0 |
|
2,630 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
5,166 |
|
0 |
|
5,166 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
251 |
|
0 |
|
251 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
284 |
|
0 |
|
284 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
4,121 |
|
0 |
|
4,121 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
1,646 |
|
0 |
|
1,646 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
259 |
|
0 |
|
259 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Brazil |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Banking & Finance |
|
1,365 |
|
0 |
|
0 |
|
1,365 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
2,399 |
|
0 |
|
0 |
|
2,399 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
3,069 |
|
0 |
|
0 |
|
3,069 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Chile |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
55 |
|
298 |
|
0 |
|
353 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Russia |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
596 |
|
0 |
|
596 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment Trusts |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mexico |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
641 |
|
0 |
|
0 |
|
641 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
South Africa |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
370 |
|
85 |
|
0 |
|
455 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Turkey |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
50 |
|
0 |
|
0 |
|
50 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Warrants |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
1,294 |
|
0 |
|
1,294 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
2,173 |
|
0 |
|
2,173 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
161,115 |
$ |
310,019 |
$ |
0 |
$ |
471,134 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mutual Funds |
|
10,194 |
|
0 |
|
0 |
|
10,194 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
171,309 |
$ |
310,019 |
$ |
0 |
$ |
481,328 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
(30) |
$ |
0 |
$ |
(30) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
(30) |
$ |
0 |
$ |
(30) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
Totals |
$ |
171,309 |
$ |
309,989 |
$ |
0 |
$ |
481,298 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 98.1% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMON STOCKS 94.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUSTRALIA 4.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
carsales.com Ltd. |
|
1,003 |
$ |
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nine Entertainment Co. Holdings Ltd. |
|
5,374 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REA Group Ltd. |
|
200 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telstra Corp. Ltd. |
|
60,744 |
|
114 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
134 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aristocrat Leisure Ltd. |
|
718 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Breville Group Ltd. |
|
990 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Crown Resorts Ltd. |
|
1,372 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Harvey Norman Holdings Ltd. |
|
4,090 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JB Hi-Fi Ltd. |
|
944 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Super Retail Group Ltd. |
|
1,891 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tabcorp Holdings Ltd. |
|
3,829 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wesfarmers Ltd. |
|
4,679 |
|
99 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
160 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola Amatil Ltd. |
|
2,418 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Coles Group Ltd. |
|
1,114 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GrainCorp Ltd. 'A' |
|
2,199 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inghams Group Ltd. |
|
4,863 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metcash Ltd. |
|
6,225 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United Malt Grp Ltd. (a) |
|
2,199 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Woolworths Group Ltd. |
|
5,306 |
|
116 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
171 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Caltex Australia Ltd. |
|
2,711 |
|
37 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Origin Energy Ltd. |
|
6,823 |
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santos Ltd. |
|
3,466 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Viva Energy Group Ltd. |
|
8,630 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Washington H Soul Pattinson & Co. Ltd. |
|
710 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Woodside Petroleum Ltd. |
|
1,076 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
88 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMP Ltd. |
|
22,757 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASX Ltd. |
|
200 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commonwealth Bank of Australia |
|
1,327 |
|
50 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Genworth Mortgage Insurance Australia Ltd. |
|
4,438 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Insurance Australia Group Ltd. |
|
3,678 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Macquarie Group Ltd. |
|
255 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Magellan Financial Group Ltd. |
|
496 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Medibank Pvt Ltd. |
|
14,541 |
|
24 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
National Australia Bank Ltd. |
|
3,539 |
|
36 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NIB Holdings Ltd. |
|
3,346 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Perpetual Ltd. |
|
405 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
QBE Insurance Group Ltd. |
|
3,887 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suncorp Group Ltd. |
|
4,257 |
|
24 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
246 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ansell Ltd. |
|
817 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cochlear Ltd. |
|
93 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CSL Ltd. |
|
691 |
|
125 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ramsay Health Care Ltd. |
|
289 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
159 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aurizon Holdings Ltd. |
|
5,324 |
|
14 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Austal Ltd. |
|
4,272 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brambles Ltd. |
|
3,820 |
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CIMIC Group Ltd. |
|
507 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Downer EDI Ltd. |
|
2,371 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Monadelphous Group Ltd. |
|
994 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Qantas Airways Ltd. |
|
3,347 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sydney Airport |
|
2,706 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Transurban Group |
|
4,544 |
|
34 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
114 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atlassian Corp. PLC 'A' (a) |
|
183 |
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computershare Ltd. |
|
991 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SEEK Ltd. |
|
1,049 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
41 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BHP Group Ltd. |
|
2,311 |
|
42 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BHP Group PLC |
|
3,792 |
|
59 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BlueScope Steel Ltd. |
|
1,118 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CSR Ltd. |
|
7,041 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Evolution Mining Ltd. |
|
4,884 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fortescue Metals Group Ltd. |
|
9,792 |
|
60 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IGO Ltd. |
|
2,736 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Newcrest Mining Ltd. |
|
2,167 |
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Northern Star Resources Ltd. |
|
4,565 |
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orica Ltd. |
|
2,078 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Perenti Global Ltd. |
|
8,143 |
|
3 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Regis Resources Ltd. |
|
4,381 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
290 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lend Lease Group |
|
1,247 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AGL Energy Ltd. |
|
1,825 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
APA Group |
|
1,611 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
29 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Australia |
|
|
|
1,440 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUSTRIA 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OMV AG |
|
605 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Andritz AG |
|
280 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oesterreichische Post AG |
|
258 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AMS AG |
|
105 |
|
1 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wienerberger AG |
|
402 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CA Immobilien Anlagen AG |
|
369 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Verbund AG |
|
226 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Austria |
|
|
|
63 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BELGIUM 0.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Proximus SADP |
|
1,162 |
|
27 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
D'ieteren S.A. |
|
194 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anheuser-Busch InBev S.A. NV |
|
812 |
|
36 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Colruyt S.A. |
|
360 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
55 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Euronav NV |
|
1,901 |
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ageas |
|
1,029 |
|
43 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gimv NV |
|
169 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
52 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UCB S.A. |
|
192 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
bpost S.A. |
|
994 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barco NV |
|
67 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bekaert S.A. |
|
399 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elia System Operator S.A. |
|
151 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Belgium |
|
|
|
220 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CAMBODIA 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NagaCorp Ltd. |
|
12,000 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Cambodia |
|
|
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CANADA 6.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BCE, Inc. |
|
1,319 |
|
54 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cineplex, Inc. |
|
1,146 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cogeco Communications, Inc. |
|
152 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corus Entertainment, Inc. 'B' |
|
3,035 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Quebecor, Inc. 'B' |
|
677 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rogers Communications, Inc. 'B' |
|
793 |
|
33 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shaw Communications, Inc. 'B' |
|
1,286 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TELUS Corp. |
|
1,370 |
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
170 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BRP, Inc. |
|
252 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Tire Corp. Ltd. 'A' |
|
367 |
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cogeco, Inc. |
|
154 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dollarama, Inc. |
|
906 |
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gildan Activewear, Inc. |
|
698 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Great Canadian Gaming Corp. (a) |
|
357 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lululemon Athletica, Inc. (a) |
|
191 |
|
36 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Magna International, Inc. |
|
2,526 |
|
81 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Martinrea International, Inc. (e) |
|
1,101 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stars Group, Inc. (a)(e) |
|
699 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
213 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alimentation Couche-Tard, Inc. 'B' |
|
1,586 |
|
37 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Empire Co. Ltd. 'A' |
|
1,386 |
|
27 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
George Weston Ltd. |
|
519 |
|
37 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Loblaw Cos. Ltd. |
|
436 |
|
23 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maple Leaf Foods, Inc. |
|
601 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Metro, Inc. |
|
1,323 |
|
54 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
North West Co., Inc. |
|
586 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Premium Brands Holdings Corp. |
|
180 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Saputo, Inc. |
|
663 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
223 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cenovus Energy, Inc. |
|
4,818 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Crescent Point Energy Corp. |
|
5,109 |
|
4 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Enbridge, Inc. |
|
2,083 |
|
60 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gibson Energy, Inc. |
|
710 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Husky Energy, Inc. |
|
1,569 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imperial Oil Ltd. |
|
474 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MEG Energy Corp. (a) |
|
2,478 |
|
3 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Precision Drilling Corp. (a) |
|
9,093 |
|
3 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TC Energy Corp. |
|
898 |
|
40 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
137 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of Montreal |
|
931 |
|
47 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of Nova Scotia |
|
902 |
|
37 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brookfield Asset Management, Inc. 'A' |
|
929 |
|
41 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Imperial Bank of Commerce |
|
646 |
|
38 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CI Financial Corp. |
|
1,862 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Element Fleet Management Corp. |
|
1,564 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fairfax Financial Holdings Ltd. |
|
31 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Great-West Lifeco, Inc. (e) |
|
707 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Home Capital Group, Inc. (a) |
|
888 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IGM Financial, Inc. |
|
552 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intact Financial Corp. |
|
344 |
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Manulife Financial Corp. |
|
1,856 |
|
23 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
National Bank of Canada |
|
214 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Onex Corp. |
|
247 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Power Corp. of Canada |
|
1,803 |
|
29 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sun Life Financial, Inc. |
|
418 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TMX Group Ltd. |
|
143 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toronto-Dominion Bank |
|
220 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
365 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chartwell Retirement Residences |
|
1,237 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aecon Group, Inc. |
|
1,114 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Canada (a) |
|
791 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boyd Group Services, Inc. |
|
75 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CAE, Inc. |
|
517 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian National Railway Co. |
|
894 |
|
70 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Pacific Railway Ltd. |
|
352 |
|
78 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Finning International, Inc. |
|
707 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NFI Group, Inc. |
|
199 |
|
2 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ritchie Bros Auctioneers, Inc. |
|
271 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Russel Metals, Inc. |
|
796 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TFI International, Inc. |
|
628 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Thomson Reuters Corp. |
|
1,433 |
|
98 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toromont Industries Ltd. |
|
258 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Transcontinental, Inc. 'A' |
|
996 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
339 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Celestica, Inc. (a) |
|
1,413 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CGI, Inc. (a) |
|
807 |
|
44 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Constellation Software, Inc. (e) |
|
53 |
|
48 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Open Text Corp. |
|
445 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shopify, Inc. 'A' (a) |
|
61 |
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
138 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Agnico Eagle Mines Ltd. |
|
231 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alamos Gold, Inc. |
|
1,689 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
B2Gold Corp. |
|
3,166 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barrick Gold Corp. |
|
2,114 |
|
39 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centerra Gold, Inc. (a) |
|
1,434 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eldorado Gold Corp. (a) |
|
3,643 |
|
23 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Franco-Nevada Corp. |
|
187 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lundin Mining Corp. |
|
2,014 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pan American Silver Corp. |
|
580 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stella-Jones, Inc. |
|
403 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wheaton Precious Metals Corp. |
|
416 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Winpak Ltd. |
|
325 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yamana Gold, Inc. |
|
4,718 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
175 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Colliers International Group, Inc. |
|
167 |
|
8 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
FirstService Corp. |
|
186 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Algonquin Power & Utilities Corp. |
|
711 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atco Ltd. 'I' |
|
677 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boralex, Inc. |
|
496 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Utilities Ltd. 'A' |
|
421 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emera, Inc. |
|
505 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fortis, Inc. |
|
953 |
|
37 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hydro One Ltd. |
|
1,035 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Northland Power, Inc. |
|
1,025 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Superior Plus Corp. |
|
1,423 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TransAlta Corp. |
|
1,910 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TransAlta Renewables, Inc. |
|
905 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
171 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Canada |
|
|
|
1,961 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DENMARK 1.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pandora A/S |
|
313 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carlsberg A/S 'B' |
|
288 |
|
32 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Unibrew A/S |
|
217 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
48 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Topdanmark A/S |
|
275 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tryg A/S |
|
571 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Coloplast A/S 'B' |
|
224 |
|
33 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Demant A/S (a) |
|
431 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GN Store Nord A/S |
|
256 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
H Lundbeck A/S |
|
35 |
|
1 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Novo Nordisk A/S 'B' |
|
3,831 |
|
229 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
283 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AP Moller - Maersk A/S 'B' |
|
28 |
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dfds A/S (a) |
|
247 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DSV Panalpina A/S |
|
346 |
|
31 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ISS A/S |
|
723 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vestas Wind Systems A/S |
|
615 |
|
50 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
122 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CHR Hansen Holding A/S |
|
146 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Novozymes A/S 'B' |
|
474 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
32 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orsted A/S |
|
427 |
|
42 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Denmark |
|
|
|
562 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINLAND 1.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elisa Oyj |
|
671 |
|
42 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kesko Oyj 'B' |
|
651 |
|
37 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Neste Oyj |
|
1,858 |
|
62 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nordea Bank Abp |
|
5,068 |
|
29 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Sampo Oyj 'A' |
|
739 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
50 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orion Oyj 'B' |
|
400 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kone Oyj 'B' |
|
1,407 |
|
79 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wartsila Oyj Abp |
|
1,475 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
90 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TietoEVRY Oyj |
|
385 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kemira Oyj |
|
846 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stora Enso Oyj 'R' |
|
2,105 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UPM-Kymmene Oyj |
|
1,108 |
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
59 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fortum Oyj |
|
922 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Finland |
|
|
|
377 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FRANCE 5.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eutelsat Communications S.A. |
|
711 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iliad S.A. |
|
63 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lagardere S.C.A. |
|
713 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orange S.A. |
|
3,926 |
|
48 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Publicis Groupe S.A. |
|
325 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Television Francaise |
|
1,528 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vivendi S.A. |
|
2,387 |
|
50 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
140 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 1.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cie Generale des Etablissements Michelin S.C.A. |
|
241 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elior Group S.A. |
|
1,129 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EssilorLuxottica S.A. |
|
327 |
|
35 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hermes International |
|
41 |
|
28 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kering S.A. |
|
17 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SE |
|
421 |
|
154 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Peugeot S.A. |
|
2,247 |
|
29 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Renault S.A. |
|
241 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sodexo S.A. |
|
430 |
|
29 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Valeo S.A. |
|
324 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
322 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carrefour S.A. |
|
2,654 |
|
42 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Casino Guichard Perrachon S.A. (c) |
|
544 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Danone S.A. |
|
852 |
|
55 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
L'Oreal S.A. |
|
89 |
|
23 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pernod Ricard S.A. |
|
164 |
|
23 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
164 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CGG S.A. (a) |
|
7,546 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total S.A. |
|
829 |
|
31 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
38 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BNP Paribas S.A. |
|
1,511 |
|
44 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Coface S.A. (a) |
|
997 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Credit Agricole S.A. |
|
1,666 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eurazeo S.A. |
|
223 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Natixis S.A. |
|
2,890 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SCOR SE |
|
529 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Societe Generale S.A. |
|
2,434 |
|
40 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
133 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BioMerieux |
|
132 |
|
15 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Korian S.A. |
|
302 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sartorius Stedim Biotech |
|
73 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
39 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aeroports de Paris |
|
59 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Air France-KLM (a) |
|
1,045 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Airbus SE |
|
294 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alstom S.A. |
|
586 |
|
24 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bouygues S.A. |
|
893 |
|
26 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bureau Veritas S.A. |
|
661 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cie de Saint-Gobain |
|
978 |
|
24 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dassault Aviation S.A. |
|
3 |
|
3 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Edenred |
|
360 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eiffage S.A. |
|
155 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elis S.A. |
|
960 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Getlink SE |
|
922 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Legrand S.A. |
|
349 |
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nexans S.A. |
|
324 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rexel S.A. |
|
1,652 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Safran S.A. |
|
93 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schneider Electric SE |
|
759 |
|
64 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Societe BIC S.A. |
|
183 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Teleperformance |
|
84 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Thales S.A. |
|
145 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vallourec S.A. (a) |
|
5,528 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vinci S.A. |
|
1,768 |
|
145 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
472 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alten S.A. |
|
114 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atos SE |
|
147 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dassault Systemes SE |
|
87 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ingenico Group S.A. |
|
109 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Worldline S.A. (a) |
|
243 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
56 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Liquide S.A. |
|
525 |
|
67 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nexity S.A. |
|
291 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electricite de France S.A. |
|
3,850 |
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Engie S.A. |
|
7,307 |
|
75 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suez |
|
796 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Veolia Environnement S.A. |
|
3,148 |
|
66 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
179 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total France |
|
|
|
1,619 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GERMANY 5.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Freenet AG |
|
907 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ProSiebenSat.1 Media SE |
|
1,255 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Scout24 AG |
|
329 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telefonica Deutschland Holding AG |
|
4,238 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
56 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
adidas AG |
|
544 |
|
121 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bayerische Motoren Werke AG |
|
425 |
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ceconomy AG |
|
2,225 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Continental AG |
|
349 |
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CTS Eventim AG & Co. KGaA |
|
188 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daimler AG |
|
413 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fielmann AG |
|
169 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hella GmbH & Co. KGaA |
|
266 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hugo Boss AG |
|
202 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Puma SE |
|
248 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TUI AG |
|
917 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zalando SE (a) |
|
238 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
243 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Beiersdorf AG |
|
247 |
|
25 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Metro AG |
|
1,478 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suedzucker AG |
|
690 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
47 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aareal Bank AG |
|
440 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Commerzbank AG |
|
3,293 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Bank AG |
|
5,008 |
|
32 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Boerse AG |
|
518 |
|
71 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Pfandbriefbank AG |
|
1,801 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hannover Rueck SE |
|
244 |
|
34 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Muenchener Rueckversicherungs-Gesellschaft AG in Muenchen |
|
664 |
|
133 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Talanx AG |
|
388 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
316 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bayer AG |
|
1,151 |
|
66 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Carl Zeiss Meditec AG |
|
157 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA |
|
537 |
|
35 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fresenius SE & Co. KGaA |
|
268 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Merck KGaA |
|
179 |
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
144 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bilfinger SE |
|
460 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brenntag AG |
|
255 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Lufthansa AG |
|
1,731 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Post AG |
|
1,112 |
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutz AG |
|
1,308 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Duerr AG |
|
342 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GEA Group AG |
|
361 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hochtief AG |
|
141 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KION Group AG |
|
168 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kloeckner & Co. SE |
|
1,650 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nordex SE (a) |
|
818 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rational AG |
|
26 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
125 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infineon Technologies AG |
|
598 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SAP SE |
|
1,756 |
|
196 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
205 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aurubis AG |
|
186 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BASF SE |
|
1,755 |
|
82 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Evonik Industries AG |
|
440 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
K+S AG |
|
985 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lanxess AG |
|
173 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Symrise AG |
|
173 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
127 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche EuroShop AG |
|
409 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Deutsche Wohnen SE |
|
412 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LEG Immobilien AG |
|
174 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TAG Immobilien AG |
|
544 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vonovia SE |
|
1,374 |
|
68 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
119 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
E.ON SE |
|
7,979 |
|
82 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RWE AG |
|
3,098 |
|
81 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Uniper SE |
|
1,557 |
|
38 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
201 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Germany |
|
|
|
1,583 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HONG KONG 1.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HKBN Ltd. |
|
5,500 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HKT Trust & HKT Ltd. |
|
17,000 |
|
23 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
PCCW Ltd. |
|
26,000 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
46 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bosideng International Holdings Ltd. |
|
74,000 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chow Tai Fook Jewellery Group Ltd. |
|
11,200 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Galaxy Entertainment Group Ltd. |
|
1,000 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Li & Fung Ltd. |
|
72,000 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Luk Fook Holdings International Ltd. |
|
2,000 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Man Wah Holdings Ltd. |
|
14,000 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Melco Resorts & Entertainment Ltd. ADR |
|
723 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SJM Holdings Ltd. |
|
10,000 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yue Yuen Industrial Holdings Ltd. |
|
4,000 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
75 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dairy Farm International Holdings Ltd. |
|
1,600 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vitasoy International Holdings Ltd. |
|
2,000 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WH Group Ltd. |
|
42,500 |
|
39 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
53 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sino Biopharmaceutical Ltd. |
|
6,500 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cathay Pacific Airways Ltd. |
|
8,000 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CK Hutchison Holdings Ltd. |
|
1,500 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jardine Matheson Holdings Ltd. |
|
500 |
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jardine Strategic Holdings Ltd. |
|
400 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MTR Corp. Ltd. |
|
2,500 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NWS Holdings Ltd. |
|
7,000 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Techtronic Industries Co. Ltd. |
|
2,000 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
85 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kingboard Holdings Ltd. |
|
4,000 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kingboard Laminates Holdings Ltd. |
|
9,000 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VTech Holdings Ltd. |
|
1,200 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
26 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gemdale Properties & Investment Corp. Ltd. |
|
58,000 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hang Lung Group Ltd. |
|
3,000 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hongkong Land Holdings Ltd. |
|
4,900 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hysan Development Co. Ltd. |
|
1,000 |
|
3 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kerry Properties Ltd. |
|
3,500 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
New World Development Co. Ltd. |
|
20,000 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shimao Property Holdings Ltd. |
|
5,000 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swire Pacific Ltd. 'A' |
|
3,000 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wharf Holdings Ltd. |
|
5,000 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wheelock & Co. Ltd. |
|
2,000 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
127 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
China Gas Holdings Ltd. |
|
2,600 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CK Infrastructure Holdings Ltd. |
|
1,500 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CLP Holdings Ltd. |
|
6,500 |
|
59 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hong Kong & China Gas Co. Ltd. |
|
14,810 |
|
24 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Power Assets Holdings Ltd. |
|
3,000 |
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
118 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Hong Kong |
|
|
|
538 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IRELAND 1.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aptiv PLC |
|
173 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flutter Entertainment PLC |
|
250 |
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
31 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Glanbia PLC |
|
1,059 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Greencore Group PLC |
|
3,333 |
|
7 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Kerry Group PLC 'A' |
|
405 |
|
47 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
65 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ICON PLC (a) |
|
121 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jazz Pharmaceuticals PLC (a) |
|
96 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Medtronic PLC |
|
1,335 |
|
120 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Perrigo Co. PLC |
|
193 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UDG Healthcare PLC |
|
1,160 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
165 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AerCap Holdings NV (a) |
|
191 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Allegion PLC |
|
229 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DCC PLC |
|
273 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Experian PLC |
|
2,073 |
|
58 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grafton Group PLC |
|
1,315 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kingspan Group PLC |
|
251 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
122 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CRH PLC |
|
987 |
|
27 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
James Hardie Industries PLC ADR |
|
2,047 |
|
24 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Smurfit Kappa Group PLC |
|
1,178 |
|
33 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
84 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Ireland |
|
|
|
467 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ISRAEL 0.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bezeq The Israeli Telecommunication Corp. Ltd. (a) |
|
14,819 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Delek Group Ltd. |
|
87 |
|
2 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Paz Oil Co. Ltd. |
|
95 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank Hapoalim BM |
|
3,139 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank Leumi Le-Israel BM |
|
3,286 |
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isracard Ltd. |
|
155 |
|
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Israel Discount Bank Ltd. 'A' |
|
5,448 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mizrahi Tefahot Bank Ltd. |
|
675 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Plus500 Ltd. |
|
885 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
77 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Teva Pharmaceutical Industries Ltd. SP - ADR (a) |
|
1,173 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Elbit Systems Ltd. |
|
72 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shikun & Binui Ltd. |
|
2,725 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Check Point Software Technologies Ltd. (a) |
|
157 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nice Ltd. (a) |
|
150 |
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SolarEdge Technologies, Inc. (a) |
|
130 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
48 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Israel Chemicals Ltd. |
|
4,182 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Israel Corp. Ltd. (a) |
|
50 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alony Hetz Properties & Investments Ltd. |
|
835 |
|
10 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Total Israel |
|
|
|
204 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITALY 2.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Infrastrutture Wireless Italiane SpA |
|
1,201 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telecom Italia SpA |
|
60,222 |
|
24 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
37 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ferrari NV |
|
253 |
|
39 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Moncler SpA |
|
261 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
49 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eni SpA |
|
5,101 |
|
51 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Saipem SpA (a) |
|
2,741 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Saras SpA |
|
14,782 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
71 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anima Holding SpA |
|
2,242 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Assicurazioni Generali SpA |
|
1,917 |
|
26 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Azimut Holding SpA |
|
663 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banca Generali SpA |
|
356 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banca Mediolanum SpA |
|
1,151 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banca Popolare di Sondrio SCPA |
|
3,168 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco BPM SpA (a) |
|
6,379 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BPER Banca |
|
5,248 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intesa Sanpaolo SpA |
|
19,587 |
|
32 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Poste Italiane SpA |
|
1,021 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Societa Cattolica di Assicurazioni S.C. |
|
1,541 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UniCredit SpA |
|
1,382 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unione di Banche Italiane SpA |
|
5,326 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unipol Gruppo Finanziario SpA |
|
3,529 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
168 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amplifon SpA |
|
409 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DiaSorin SpA |
|
120 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Recordati SpA |
|
290 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
36 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASTM SpA |
|
512 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atlantia SpA |
|
793 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enav SpA |
|
2,072 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prysmian SpA |
|
635 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
38 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Enel SpA |
|
18,214 |
|
125 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ERG SpA |
|
611 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hera SpA |
|
3,793 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iren SpA |
|
4,718 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Snam SpA |
|
7,586 |
|
34 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Terna Rete Elettrica Nazionale SpA |
|
5,358 |
|
34 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
230 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Italy |
|
|
|
629 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JAPAN 28.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 3.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avex, Inc. |
|
900 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capcom Co. Ltd. |
|
500 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CyberAgent, Inc. |
|
200 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daiichikosho Co. Ltd. |
|
300 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fuji Media Holdings, Inc. |
|
1,100 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GungHo Online Entertainment, Inc. |
|
470 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kadokawa Dwango |
|
600 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kakaku.com, Inc. |
|
400 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
KDDI Corp. |
|
8,400 |
|
248 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Konami Holdings Corp. |
|
300 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nintendo Co. Ltd. |
|
200 |
|
78 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Telegraph & Telephone Corp. |
|
7,100 |
|
170 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
NTT DOCOMO, Inc. |
|
7,400 |
|
231 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shochiku Co. Ltd. |
|
100 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Softbank Corp. |
|
6,500 |
|
83 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Square Enix Holdings Co. Ltd. |
|
300 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yahoo Japan Corp. |
|
9,200 |
|
29 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
944 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 5.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ABC-Mart, Inc. |
|
200 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adastria Co. Ltd. |
|
800 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aisin Seiki Co. Ltd. |
|
800 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arata Corp. |
|
100 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASKUL Corp. |
|
300 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Autobacs Seven Co. Ltd. |
|
600 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bandai Namco Holdings, Inc. |
|
500 |
|
24 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Benesse Holdings, Inc. |
|
200 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bridgestone Corp. |
|
3,100 |
|
95 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Casio Computer Co. Ltd. |
|
1,300 |
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DCM Holdings Co. Ltd. |
|
1,100 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Denso Corp. |
|
1,200 |
|
38 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EDION Corp. |
|
900 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fast Retailing Co. Ltd. |
|
100 |
|
41 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FCC Co. Ltd. |
|
500 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Foster Electric Co. Ltd. |
|
700 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Geo Holdings Corp. |
|
700 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
H2O Retailing Corp. |
|
900 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Haseko Corp. |
|
800 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Honda Motor Co. Ltd. |
|
1,800 |
|
40 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iida Group Holdings Co. Ltd. |
|
600 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isetan Mitsukoshi Holdings Ltd. |
|
1,100 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Isuzu Motors Ltd. |
|
3,000 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JVC Kenwood Corp. |
|
3,900 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
K's Holdings Corp. |
|
1,200 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Keihin Corp. |
|
400 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kohnan Shoji Co. Ltd. |
|
500 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Koito Manufacturing Co. Ltd. |
|
300 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Komeri Co. Ltd. |
|
500 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kura Sushi, Inc. |
|
100 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mazda Motor Corp. |
|
1,900 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
McDonald's Holdings Co. Japan Ltd. |
|
300 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Musashi Seimitsu Industry Co. Ltd. |
|
700 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NHK Spring Co. Ltd. |
|
1,100 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nikon Corp. |
|
800 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nishimatsuya Chain Co. Ltd. |
|
1,200 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nissan Motor Co. Ltd. |
|
9,400 |
|
31 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nissin Kogyo Co. Ltd. |
|
500 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nitori Holdings Co. Ltd. |
|
300 |
|
41 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOK Corp. |
|
1,000 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ohsho Food Service Corp. |
|
200 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Onward Holdings Co. Ltd. |
|
1,700 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oriental Land Co. Ltd. |
|
100 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Paltac Corp. |
|
200 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Panasonic Corp. |
|
13,800 |
|
105 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Plenus Co. Ltd. |
|
600 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rinnai Corp. |
|
100 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Round One Corp. |
|
700 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Holdings Co. Ltd. |
|
500 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Saizeriya Co. Ltd. |
|
500 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sankyo Co. Ltd. |
|
200 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sanrio Co. Ltd. |
|
500 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sega Sammy Holdings, Inc. |
|
700 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seiko Holdings Corp. |
|
400 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sekisui Chemical Co. Ltd. |
|
2,000 |
|
26 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sekisui House Ltd. |
|
1,900 |
|
31 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shimachu Co. Ltd. |
|
300 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shimamura Co. Ltd. |
|
200 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shimano, Inc. |
|
100 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Showa Corp. |
|
800 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skylark Co. Ltd. |
|
500 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sony Corp. |
|
2,200 |
|
130 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stanley Electric Co. Ltd. |
|
200 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subaru Corp. |
|
3,000 |
|
57 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Electric Industries Ltd. |
|
2,000 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Forestry Co. Ltd. |
|
700 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Rubber Industries Ltd. |
|
1,700 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sushiro Global Holdings Ltd. |
|
1,400 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suzuki Motor Corp. |
|
1,600 |
|
38 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Takashimaya Co. Ltd. |
|
900 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokai Rika Co. Ltd. |
|
500 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tomy Co. Ltd. |
|
800 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyoda Gosei Co. Ltd. |
|
400 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyota Boshoku Corp. |
|
600 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyota Industries Corp. |
|
200 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyota Motor Corp. |
|
3,700 |
|
223 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TS Tech Co. Ltd. |
|
500 |
|
12 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
United Arrows Ltd. |
|
200 |
|
3 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
USS Co. Ltd. |
|
900 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Workman Co. Ltd. |
|
100 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yamada Denki Co. Ltd. |
|
4,300 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yamaha Corp. |
|
400 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yellow Hat Ltd. |
|
600 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yondoshi Holdings, Inc. |
|
500 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yoshinoya Holdings Co. Ltd. |
|
500 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zensho Holdings Co. Ltd. |
|
500 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zojirushi Corp. |
|
600 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,615 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 2.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aeon Co. Ltd. |
|
1,500 |
|
33 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ain Holdings, Inc. |
|
100 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ajinomoto Co., Inc. |
|
3,400 |
|
63 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ariake Japan Co. Ltd. |
|
100 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asahi Group Holdings Ltd. |
|
1,000 |
|
32 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Earth Corp. |
|
100 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fuji Oil Holdings, Inc. |
|
300 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Heiwado Co. Ltd. |
|
600 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
J-Oil Mills, Inc. |
|
200 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Tobacco, Inc. |
|
6,000 |
|
111 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kagome Co. Ltd. |
|
500 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kao Corp. |
|
1,200 |
|
98 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kewpie Corp. |
|
500 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kikkoman Corp. |
|
300 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kirin Holdings Co. Ltd. |
|
3,500 |
|
69 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kobayashi Pharmaceutical Co. Ltd. |
|
100 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mandom Corp. |
|
300 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Matsumotokiyoshi Holdings Co. Ltd. |
|
200 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MEIJI Holdings Co. Ltd. |
|
300 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsui Sugar Co. Ltd. |
|
500 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morinaga & Co. Ltd. |
|
300 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morinaga Milk Industry Co. Ltd. |
|
300 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NH Foods Ltd. |
|
700 |
|
24 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nichirei Corp. |
|
500 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nisshin Oillio Group Ltd. |
|
300 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nisshin Seifun Group, Inc. |
|
600 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nissin Foods Holdings Co. Ltd. |
|
200 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Noevir Holdings Co. Ltd. |
|
100 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pigeon Corp. |
|
200 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prima Meat Packers Ltd. |
|
400 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S Foods, Inc. |
|
100 |
|
2 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sakata Seed Corp. |
|
200 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seven & i Holdings Co. Ltd. |
|
1,700 |
|
56 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sugi Holdings Co. Ltd. |
|
200 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sundrug Co. Ltd. |
|
400 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suntory Beverage & Food Ltd. |
|
300 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyo Suisan Kaisha Ltd. |
|
300 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tsuruha Holdings, Inc. |
|
100 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unicharm Corp. |
|
300 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Welcia Holdings Co. Ltd. |
|
200 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yakult Honsha Co. Ltd. |
|
100 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yamazaki Baking Co. Ltd. |
|
600 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
831 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Idemitsu Kosan Co. Ltd. |
|
412 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inpex Corp. |
|
2,200 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iwatani Corp. |
|
300 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JXTG Holdings, Inc. |
|
11,000 |
|
38 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
69 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aozora Bank Ltd. |
|
400 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daiwa Securities Group, Inc. |
|
5,500 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jafco Co. Ltd. |
|
200 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Post Bank Co. Ltd. |
|
1,700 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Post Holdings Co. Ltd. |
|
6,300 |
|
49 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MS&AD Insurance Group Holdings, Inc. |
|
900 |
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomura Holdings, Inc. |
|
5,100 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
North Pacific Bank Ltd. |
|
4,700 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Okasan Securities Group, Inc. |
|
2,700 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ORIX Corp. |
|
2,400 |
|
29 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sony Financial Holdings, Inc. |
|
400 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suruga Bank Ltd. |
|
2,100 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokio Marine Holdings, Inc. |
|
1,200 |
|
55 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Zenkoku Hosho Co. Ltd. |
|
400 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
273 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 3.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alfresa Holdings Corp. |
|
500 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Astellas Pharma, Inc. |
|
9,600 |
|
148 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chugai Pharmaceutical Co. Ltd. |
|
500 |
|
58 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daiichi Sankyo Co. Ltd. |
|
1,200 |
|
82 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eisai Co. Ltd. |
|
900 |
|
66 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hisamitsu Pharmaceutical Co., Inc. |
|
100 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hogy Medical Co. Ltd. |
|
200 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hoya Corp. |
|
1,600 |
|
136 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kaken Pharmaceutical Co. Ltd. |
|
100 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kyowa Kirin Co. Ltd. |
|
300 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
M3, Inc. |
|
1,200 |
|
35 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Medipal Holdings Corp. |
|
700 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Miraca Holdings, Inc. |
|
600 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NichiiGakkan Co. Ltd. |
|
800 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Shinyaku Co. Ltd. |
|
200 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Olympus Corp. |
|
5,200 |
|
75 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ono Pharmaceutical Co. Ltd. |
|
500 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Otsuka Holdings Co. Ltd. |
|
800 |
|
31 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Paramount Bed Holdings Co. Ltd. |
|
200 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rohto Pharmaceutical Co. Ltd. |
|
400 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Santen Pharmaceutical Co. Ltd. |
|
1,200 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sawai Pharmaceutical Co. Ltd. |
|
200 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shionogi & Co. Ltd. |
|
400 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Suzuken Co. Ltd. |
|
400 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sysmex Corp. |
|
300 |
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taisho Pharmaceutical Holdings Co. Ltd. |
|
100 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Takeda Pharmaceutical Co. Ltd. |
|
1,541 |
|
47 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Terumo Corp. |
|
2,500 |
|
86 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toho Holdings Co. Ltd. |
|
500 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tsumura & Co. |
|
200 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
984 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 5.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amada Holdings Co. Ltd. |
|
1,100 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ANA Holdings, Inc. |
|
800 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asahi Glass Co. Ltd. |
|
400 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Central Glass Co. Ltd. |
|
400 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMSYS Holdings Corp. |
|
400 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dai Nippon Printing Co. Ltd. |
|
1,000 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daifuku Co. Ltd. |
|
300 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daikin Industries Ltd. |
|
1,000 |
|
121 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DMG Mori Co. Ltd. |
|
700 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
East Japan Railway Co. |
|
200 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FANUC Corp. |
|
700 |
|
94 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fuji Electric Co. Ltd. |
|
300 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fujikura Ltd. |
|
3,100 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fujitec Co. Ltd. |
|
700 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hankyu Hanshin Holdings, Inc. |
|
600 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hanwa Co. Ltd. |
|
400 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hazama Ando Corp. |
|
1,200 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hino Motors Ltd. |
|
2,600 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hitachi Zosen Corp. |
|
3,300 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hoshizaki Corp. |
|
200 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITOCHU Corp. |
|
2,400 |
|
50 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Airlines Co. Ltd. |
|
2,200 |
|
40 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JTEKT Corp. |
|
1,700 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kajima Corp. |
|
800 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kanematsu Corp. |
|
900 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kawasaki Heavy Industries Ltd. |
|
700 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Keihan Holdings Co. Ltd. |
|
200 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Keikyu Corp. |
|
500 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Keio Corp. |
|
200 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kinden Corp. |
|
600 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kintetsu Group Holdings Co. Ltd. |
|
400 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kumagai Gumi Co. Ltd. |
|
300 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kurita Water Industries Ltd. |
|
400 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kyowa Exeo Corp. |
|
400 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kyushu Railway Co. |
|
300 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LIXIL Group Corp. |
|
900 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maeda Road Construction Co. Ltd. |
|
400 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Makita Corp. |
|
900 |
|
27 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marubeni Corp. |
|
3,900 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Meitec Corp. |
|
300 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Minebea Mitsumi, Inc. |
|
1,100 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mirait Holdings Corp. |
|
800 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Electric Corp. |
|
3,400 |
|
42 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Heavy Industries Ltd. |
|
800 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsui & Co. Ltd. |
|
5,500 |
|
76 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsui OSK Lines Ltd. |
|
500 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Miura Co. Ltd. |
|
200 |
|
7 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Nagase & Co. Ltd. |
|
700 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nagoya Railroad Co. Ltd. |
|
600 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nankai Electric Railway Co. Ltd. |
|
600 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NGK Insulators Ltd. |
|
700 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nidec Corp. |
|
300 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippo Corp. |
|
400 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Express Co. Ltd. |
|
200 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Sheet Glass Co. Ltd. |
|
2,300 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Yusen KK |
|
600 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomura Co. Ltd. |
|
800 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NSK Ltd. |
|
2,700 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NTN Corp. |
|
4,100 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Obayashi Corp. |
|
4,600 |
|
39 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OSG Corp. |
|
600 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Park24 Co. Ltd. |
|
800 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Penta-Ocean Construction Co. Ltd. |
|
1,600 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Recruit Holdings Co. Ltd. |
|
3,500 |
|
90 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ryobi Ltd. |
|
600 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sakai Moving Service Co. Ltd. |
|
100 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sankyu, Inc. |
|
100 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sanwa Holdings Corp. |
|
800 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sanyo Denki Co. Ltd. |
|
100 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Secom Co. Ltd. |
|
200 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seibu Holdings, Inc. |
|
600 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seino Holdings Co. Ltd. |
|
800 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shimizu Corp. |
|
1,700 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shinmaywa Industries Ltd. |
|
800 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHO-BOND Holdings Co. Ltd. |
|
200 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SMC Corp. |
|
100 |
|
42 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sohgo Security Services Co. Ltd. |
|
400 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sojitz Corp. |
|
3,800 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sotetsu Holdings, Inc. |
|
400 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Corp. |
|
1,600 |
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Mitsui Construction Co. Ltd. |
|
1,720 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taikisha Ltd. |
|
200 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taisei Corp. |
|
1,100 |
|
34 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Takeuchi Manufacturing Co. Ltd. |
|
700 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tobu Railway Co. Ltd. |
|
600 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOKAI Holdings Corp. |
|
1,000 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokyu Construction Co. Ltd. |
|
1,500 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokyu Corp. |
|
1,200 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toppan Printing Co. Ltd. |
|
1,300 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toshiba Corp. |
|
700 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toshiba Machine Co. Ltd. |
|
400 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTO Ltd. |
|
300 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyota Tsusho Corp. |
|
1,300 |
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
West Japan Railway Co. |
|
500 |
|
34 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yuasa Trading Co. Ltd. |
|
200 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,609 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 4.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Advantest Corp. |
|
700 |
|
28 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amano Corp. |
|
500 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Azbil Corp. |
|
500 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Brother Industries Ltd. |
|
600 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canon Marketing Japan, Inc. |
|
500 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canon, Inc. |
|
2,200 |
|
48 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daiwabo Holdings Co. Ltd. |
|
300 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DTS Corp. |
|
500 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FUJIFILM Holdings Corp. |
|
700 |
|
35 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fujitsu Ltd. |
|
600 |
|
54 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hitachi High-Technologies Corp. |
|
200 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hitachi Ltd. |
|
6,000 |
|
172 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Horiba Ltd. |
|
200 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hosiden Corp. |
|
800 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ibiden Co. Ltd. |
|
600 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Itochu Techno-Solutions Corp. |
|
400 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Keyence Corp. |
|
400 |
|
129 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Konica Minolta, Inc. |
|
1,600 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kyocera Corp. |
|
600 |
|
35 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Macnica Fuji Electronics Holdings, Inc. |
|
600 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Maxell Holdings Ltd. |
|
900 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Murata Manufacturing Co. Ltd. |
|
1,300 |
|
65 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NEC Corp. |
|
2,100 |
|
76 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NET One Systems Co. Ltd. |
|
700 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nexon Co. Ltd. |
|
1,000 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nihon Unisys Ltd. |
|
700 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Electric Glass Co. Ltd. |
|
500 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomura Research Institute Ltd. |
|
1,400 |
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NSD Co. Ltd. |
|
600 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NTT Data Corp. |
|
1,200 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Obic Co. Ltd. |
|
200 |
|
26 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oki Electric Industry Co. Ltd. |
|
700 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Omron Corp. |
|
1,200 |
|
62 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oracle Corp. Japan |
|
100 |
|
9 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Otsuka Corp. |
|
400 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Renesas Electronics Corp. (a) |
|
1,400 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ricoh Co. Ltd. |
|
2,400 |
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rohm Co. Ltd. |
|
200 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ryoyo Electro Corp. |
|
400 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SCREEN Holdings Co. Ltd. |
|
300 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SCSK Corp. |
|
300 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Seiko Epson Corp. |
|
1,000 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shinko Electric Industries Co. Ltd. |
|
1,100 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SUMCO Corp. |
|
700 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taiyo Yuden Co. Ltd. |
|
400 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TDK Corp. |
|
200 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TIS, Inc. |
|
1,800 |
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toho Co. Ltd. |
|
300 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Electron Ltd. |
|
600 |
|
112 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Seimitsu Co. Ltd. |
|
300 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toshiba TEC Corp. |
|
300 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Trend Micro, Inc. |
|
300 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ulvac, Inc. |
|
300 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yaskawa Electric Corp. |
|
900 |
|
24 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
1,347 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 1.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Asahi Holdings, Inc. |
|
400 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daicel Corp. |
|
1,400 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daido Steel Co. Ltd. |
|
100 |
|
3 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DIC Corp. |
|
400 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dowa Holdings Co. Ltd. |
|
400 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FP Corp. |
|
100 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hitachi Chemical Co. Ltd. |
|
200 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hitachi Metals Ltd. |
|
1,600 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JFE Holdings, Inc. |
|
1,600 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JSR Corp. |
|
500 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kansai Paint Co. Ltd. |
|
500 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kobe Steel Ltd. |
|
1,800 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Chemical Holdings Corp. |
|
1,600 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsubishi Materials Corp. |
|
400 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mitsui Chemicals, Inc. |
|
900 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Paint Holdings Co. Ltd. |
|
700 |
|
36 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Paper Industries Co. Ltd. 'L' |
|
1,000 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Steel Corp. |
|
2,500 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nissan Chemical Corp. |
|
200 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nitto Denko Corp. |
|
700 |
|
31 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oji Holdings Corp. |
|
4,300 |
|
23 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Osaka Soda Co. Ltd. |
|
400 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rengo Co. Ltd. |
|
1,300 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sanyo Special Steel Co. Ltd. |
|
800 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shin-Etsu Chemical Co. Ltd. |
|
700 |
|
69 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Chemical Co. Ltd. |
|
6,700 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sumitomo Osaka Cement Co. Ltd. |
|
300 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokuyama Corp. |
|
500 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Ohka Kogyo Co. Ltd. |
|
400 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Steel Manufacturing Co. Ltd. |
|
1,500 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toray Industries, Inc. |
|
6,700 |
|
29 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tosoh Corp. |
|
900 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toyo Seikan Group Holdings Ltd. |
|
700 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ube Industries Ltd. |
|
500 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
489 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daito Trust Construction Co. Ltd. |
|
300 |
|
28 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hulic Co. Ltd. |
|
900 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Relo Group, Inc. |
|
400 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
45 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chubu Electric Power Co., Inc. |
|
2,500 |
|
35 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chugoku Electric Power Co., Inc. |
|
1,700 |
|
24 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electric Power Development Co. Ltd. 'C' |
|
1,100 |
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hokuriku Electric Power Co. |
|
1,700 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kansai Electric Power Co., Inc. |
|
900 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kyushu Electric Power Co., Inc. |
|
1,100 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Osaka Gas Co. Ltd. |
|
2,000 |
|
38 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shizuoka Gas Co. Ltd. |
|
1,100 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Toho Gas Co. Ltd. |
|
400 |
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tohoku Electric Power Co., Inc. |
|
1,400 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Electric Power Co. Holdings, Inc. (a) |
|
7,800 |
|
27 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Tokyo Gas Co. Ltd. |
|
1,800 |
|
42 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
259 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Japan |
|
|
|
8,465 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LUXEMBOURG 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RTL Group S.A. |
|
360 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SES S.A. |
|
1,450 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eurofins Scientific SE |
|
21 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
APERAM S.A. |
|
363 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ArcelorMittal S.A. |
|
2,667 |
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
33 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aroundtown S.A. |
|
2,476 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grand City Properties S.A. |
|
473 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Luxembourg |
|
|
|
86 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MACAU 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sands China Ltd. |
|
5,600 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wynn Macau Ltd. |
|
4,800 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
28 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Macau |
|
|
|
28 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NETHERLANDS 3.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke KPN NV |
|
14,269 |
|
34 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
VEON Ltd. ADR |
|
7,196 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
45 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GrandVision NV |
|
384 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Heineken Holding NV |
|
417 |
|
32 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Heineken NV |
|
286 |
|
24 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke Ahold Delhaize NV |
|
5,005 |
|
117 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
173 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fugro NV (a) |
|
1,404 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke Vopak NV |
|
220 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Dutch Shell PLC 'A' |
|
2,328 |
|
40 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
58 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aegon NV |
|
5,969 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASR Nederland NV |
|
336 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Euronext NV |
|
210 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ING Groep NV |
|
9,462 |
|
49 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NN Group NV |
|
857 |
|
23 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
111 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Arcadis NV |
|
577 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Boskalis Westminster |
|
469 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke BAM Groep NV |
|
2,821 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Signify NV |
|
1,386 |
|
27 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TKH Group NV |
|
229 |
|
6 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Wolters Kluwer NV |
|
941 |
|
67 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
122 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASM International NV |
|
206 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ASML Holding NV |
|
804 |
|
212 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BE Semiconductor Industries NV |
|
303 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NXP Semiconductors NV |
|
418 |
|
35 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
277 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Akzo Nobel NV |
|
803 |
|
53 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Corbion NV |
|
310 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Koninklijke DSM NV |
|
607 |
|
68 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
130 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Eurocommercial Properties NV |
|
427 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Netherlands |
|
|
|
930 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NEW ZEALAND 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chorus Ltd. |
|
2,248 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spark New Zealand Ltd. |
|
8,585 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fisher & Paykel Healthcare Corp. Ltd. 'C' |
|
1,756 |
|
32 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Auckland International Airport Ltd. |
|
2,648 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fletcher Building Ltd. |
|
5,956 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Contact Energy Ltd. |
|
2,316 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Genesis Energy Ltd. |
|
5,749 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Meridian Energy Ltd. |
|
3,675 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total New Zealand |
|
|
|
108 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NORWAY 0.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telenor ASA |
|
3,752 |
|
55 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Austevoll Seafood ASA |
|
1,119 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Leroy Seafood Group ASA |
|
1,783 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mowi ASA |
|
1,821 |
|
27 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orkla ASA |
|
2,891 |
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Salmar ASA |
|
237 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
77 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BW Offshore Ltd. |
|
2,028 |
|
3 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Equinor ASA |
|
2,563 |
|
32 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Frontline Ltd. |
|
1,020 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PGS ASA (a) |
|
4,774 |
|
1 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SFL Corp. Ltd. |
|
809 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
54 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gjensidige Forsikring ASA |
|
897 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SpareBank 1 SR-Bank ASA |
|
1,228 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tomra Systems ASA |
|
502 |
|
14 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Yara International ASA |
|
1,077 |
|
34 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Entra ASA |
|
792 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Norway |
|
|
|
266 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PORTUGAL 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jeronimo Martins SGPS S.A. |
|
1,790 |
|
32 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sonae SGPS S.A. |
|
11,338 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
39 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Navigator Co. S.A. |
|
3,412 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EDP - Energias de Portugal S.A. |
|
23,799 |
|
96 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Portugal |
|
|
|
143 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SINGAPORE 1.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NetLink NBN Trust |
|
14,300 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Singapore Press Holdings Ltd. |
|
12,700 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Singapore Telecommunications Ltd. |
|
43,900 |
|
78 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
104 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Jardine Cycle & Carriage Ltd. |
|
500 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Golden Agri-Resources Ltd. |
|
70,900 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wilmar International Ltd. |
|
11,500 |
|
26 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
33 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BW LPG Ltd. |
|
2,155 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
DBS Group Holdings Ltd. |
|
1,100 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Oversea-Chinese Banking Corp. Ltd. |
|
1,900 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Singapore Exchange Ltd. |
|
1,800 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United Overseas Bank Ltd. |
|
2,000 |
|
27 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
65 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ComfortDelGro Corp. Ltd. |
|
12,000 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Keppel Corp. Ltd. |
|
6,500 |
|
24 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SATS Ltd. |
|
3,000 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sembcorp Industries Ltd. |
|
6,800 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Singapore Airlines Ltd. |
|
4,300 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Singapore Post Ltd. |
|
16,300 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Singapore Technologies Engineering Ltd. |
|
7,000 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
91 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Venture Corp. Ltd. |
|
900 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ascott Residence Trust |
|
11,300 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CDL Hospitality Trusts |
|
10,500 |
|
6 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
UOL Group Ltd. |
|
2,100 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Singapore |
|
|
|
337 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SOUTH AFRICA 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mediclinic International PLC |
|
2,734 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total South Africa |
|
|
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAIN 2.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mediaset Espana Comunicacion S.A. |
|
1,792 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telefonica S.A. |
|
22,786 |
|
104 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
110 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Industria de Diseno Textil S.A. |
|
3,045 |
|
79 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ebro Foods S.A. |
|
532 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Viscofan S.A. |
|
261 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Repsol S.A. |
|
4,932 |
|
44 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco Santander S.A. |
|
15,364 |
|
37 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bolsas y Mercados Espanoles SHMSF S.A. |
|
339 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mapfre S.A. |
|
5,914 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
59 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grifols S.A. |
|
1,046 |
|
35 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ACS Actividades de Construccion Y Servicios S.A. |
|
805 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aena SME S.A. |
|
231 |
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cia de Distribucion Integral Logista Holdings S.A. |
|
572 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ferrovial S.A. |
|
1,781 |
|
43 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sacyr S.A. |
|
4,106 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
99 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Amadeus IT Group S.A. |
|
650 |
|
31 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acerinox S.A. |
|
1,053 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 1.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acciona S.A. |
|
89 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Endesa S.A. |
|
4,314 |
|
91 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Iberdrola S.A. |
|
21,302 |
|
208 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Naturgy Energy Group S.A. |
|
3,537 |
|
62 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Red Electrica Corp. S.A. |
|
1,635 |
|
29 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
400 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Spain |
|
|
|
889 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWEDEN 3.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tele2 AB 'B' |
|
6,930 |
|
92 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telia Co. AB |
|
22,895 |
|
82 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
174 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Autoliv, Inc. |
|
426 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bilia AB 'A' |
|
1,029 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electrolux AB 'B' |
|
1,777 |
|
22 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Hennes & Mauritz AB 'B' |
|
7,119 |
|
91 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JM AB |
|
946 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Scandic Hotels Group AB |
|
1,060 |
|
3 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
159 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AAK AB |
|
633 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Axfood AB |
|
867 |
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Essity AB 'B' |
|
1,096 |
|
34 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ICA Gruppen AB |
|
251 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swedish Match AB |
|
831 |
|
47 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
119 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ratos AB 'B' |
|
3,286 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skandinaviska Enskilda Banken AB 'A' |
|
1,337 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Svenska Handelsbanken AB 'A' |
|
5,022 |
|
41 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swedbank AB 'A' |
|
2,518 |
|
28 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
85 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Getinge AB 'B' |
|
727 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Assa Abloy AB 'B' |
|
2,542 |
|
47 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atlas Copco AB 'A' |
|
3,045 |
|
101 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electrolux Professional AB (a) |
|
2,071 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Epiroc AB |
|
3,505 |
|
35 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Indutrade AB |
|
335 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intrum AB |
|
403 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lifco AB 'B' |
|
197 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Loomis AB |
|
287 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NCC AB 'B' |
|
1,149 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nibe Industrier AB 'B' |
|
694 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Peab AB |
|
1,197 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
S.A.S. AB (a) |
|
5,421 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sandvik AB |
|
3,968 |
|
56 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Skanska AB 'B' |
|
695 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SKF AB 'B' |
|
2,208 |
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volvo AB 'B' |
|
6,043 |
|
72 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
423 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Telefonaktiebolaget LM Ericsson 'B' |
|
6,084 |
|
49 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BillerudKorsnas AB |
|
1,003 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hexpol AB |
|
1,349 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Svenska Cellulosa AB S.C.A. 'B' |
|
1,164 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Atrium Ljungberg AB 'B' |
|
506 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Castellum AB |
|
593 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fastighets AB Balder (a) |
|
263 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hufvudstaden AB 'A' |
|
620 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
36 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Sweden |
|
|
|
1,089 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWITZERLAND 8.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sunrise Communications Group AG |
|
158 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swisscom AG |
|
126 |
|
67 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
80 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cie Financiere Richemont S.A. |
|
797 |
|
43 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Forbo Holding AG |
|
7 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Garmin Ltd. |
|
468 |
|
35 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Valora Holding AG |
|
43 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
94 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 1.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aryzta AG (a) |
|
10,496 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barry Callebaut AG |
|
5 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Chocoladefabriken Lindt & Spruengli AG |
|
4 |
|
33 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola HBC AG |
|
466 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Emmi AG |
|
12 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nestle S.A. |
|
4,612 |
|
472 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
540 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Baloise Holding AG |
|
143 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Banque Cantonale Vaudoise |
|
17 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cembra Money Bank AG |
|
173 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Julius Baer Group Ltd. |
|
331 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
St Galler Kantonalbank AG |
|
21 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swiss Life Holding AG |
|
92 |
|
31 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swiss Re AG |
|
1,240 |
|
95 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Zurich Insurance Group AG |
|
850 |
|
298 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
493 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 1.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Galenica AG |
|
247 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lonza Group AG |
|
78 |
|
32 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Roche Holding AG |
|
1,224 |
|
394 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sonova Holding AG |
|
147 |
|
26 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Straumann Holding AG |
|
24 |
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vifor Pharma AG |
|
157 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
508 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ABB Ltd. |
|
6,749 |
|
117 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adecco Group AG |
|
999 |
|
39 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Belimo Holding AG |
|
2 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bucher Industries AG |
|
33 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Conzzeta AG |
|
10 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Flughafen Zurich AG |
|
68 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Geberit AG |
|
76 |
|
33 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Georg Fischer AG |
|
14 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Huber + Suhner AG |
|
147 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kuehne + Nagel International AG |
|
314 |
|
43 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schindler Holding AG |
|
145 |
|
32 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SGS S.A. |
|
13 |
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sulzer AG |
|
102 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Wizz Air Holdings PLC (a) |
|
227 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
363 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Landis + Gyr Group AG |
|
107 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Logitech International S.A. |
|
313 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
STMicroelectronics NV |
|
852 |
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TE Connectivity Ltd. |
|
607 |
|
38 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
77 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
EMS-Chemie Holding AG |
|
19 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ferrexpo PLC |
|
4,304 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Givaudan S.A. |
|
28 |
|
86 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Glencore PLC |
|
34,132 |
|
52 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sika AG |
|
348 |
|
57 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
213 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Allreal Holding AG |
|
68 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PSP Swiss Property AG |
|
209 |
|
26 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Swiss Prime Site AG |
|
405 |
|
39 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
78 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BKW AG |
|
111 |
|
9 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Total Switzerland |
|
|
|
2,455 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 13.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BT Group PLC |
|
15,615 |
|
23 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daily Mail & General Trust PLC |
|
1,207 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Euromoney Institutional Investor PLC |
|
396 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ITV PLC |
|
8,785 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pearson PLC |
|
4,386 |
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vodafone Group PLC |
|
107,657 |
|
149 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WPP PLC |
|
857 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
229 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 1.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
B&M European Value Retail S.A. |
|
2,675 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barratt Developments PLC |
|
1,737 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bellway PLC |
|
866 |
|
23 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Berkeley Group Holdings PLC |
|
478 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Burberry Group PLC |
|
553 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Compass Group PLC |
|
3,637 |
|
57 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Crest Nicholson Holdings PLC |
|
2,684 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dixons Carphone PLC |
|
9,175 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dunelm Group PLC |
|
1,254 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fiat Chrysler Automobiles NV |
|
1,925 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Frasers Group PLC (a) |
|
1,995 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Greggs PLC |
|
798 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inchcape PLC |
|
1,875 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
InterContinental Hotels Group PLC |
|
208 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
J D Wetherspoon PLC |
|
520 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JD Sports Fashion PLC |
|
2,932 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kingfisher PLC |
|
18,189 |
|
32 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marks & Spencer Group PLC |
|
18,980 |
|
23 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Marston's PLC |
|
7,008 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Moneysupermarket.com Group PLC |
|
3,871 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Next PLC |
|
709 |
|
36 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Persimmon PLC |
|
1,073 |
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pets at Home Group PLC |
|
3,207 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Restaurant Group PLC |
|
5,867 |
|
3 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SSP Group PLC |
|
1,701 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Taylor Wimpey PLC |
|
13,431 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vistry Group PLC |
|
793 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WH Smith PLC |
|
608 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Whitbread PLC |
|
258 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
William Hill PLC |
|
7,929 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
432 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 2.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Associated British Foods PLC |
|
1,620 |
|
36 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
British American Tobacco PLC |
|
2,362 |
|
80 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Britvic PLC |
|
1,103 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cranswick PLC |
|
297 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diageo PLC |
|
4,319 |
|
137 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Imperial Brands PLC |
|
2,870 |
|
53 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
J Sainsbury PLC |
|
20,872 |
|
54 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Reckitt Benckiser Group PLC |
|
1,402 |
|
107 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tate & Lyle PLC |
|
4,157 |
|
34 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tesco PLC |
|
14,246 |
|
40 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unilever NV |
|
1,254 |
|
62 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Unilever PLC |
|
2,202 |
|
111 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WM Morrison Supermarkets PLC |
|
23,544 |
|
51 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
789 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BP PLC |
|
22,667 |
|
93 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hunting PLC |
|
2,423 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Petrofac Ltd. |
|
3,202 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Premier Oil PLC (a) |
|
18,068 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Subsea 7 S.A. |
|
1,176 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
115 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 1.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3i Group PLC |
|
2,661 |
|
26 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Admiral Group PLC |
|
1,264 |
|
35 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ashmore Group PLC |
|
2,973 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Barclays PLC |
|
66,726 |
|
76 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Direct Line Insurance Group PLC |
|
13,521 |
|
49 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hargreaves Lansdown PLC |
|
496 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IG Group Holdings PLC |
|
2,460 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intermediate Capital Group PLC |
|
800 |
|
9 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Jupiter Fund Management PLC |
|
4,169 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Lancashire Holdings Ltd. |
|
1,213 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Legal & General Group PLC |
|
6,264 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
London Stock Exchange Group PLC |
|
666 |
|
60 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Phoenix Group Holdings PLC |
|
1,194 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Provident Financial PLC |
|
1,959 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Prudential PLC |
|
2,363 |
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Bank of Scotland Group PLC |
|
5,976 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RSA Insurance Group PLC |
|
2,427 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Saga PLC |
|
10,162 |
|
2 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schroders PLC |
|
400 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Standard Chartered PLC |
|
11,253 |
|
62 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Standard Life Aberdeen PLC |
|
5,924 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TP ICAP PLC |
|
2,156 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
498 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 2.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AstraZeneca PLC |
|
2,372 |
|
211 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ConvaTec Group PLC |
|
4,663 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GlaxoSmithKline PLC |
|
19,031 |
|
357 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Smith & Nephew PLC |
|
3,050 |
|
54 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
633 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 1.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aggreko PLC |
|
1,813 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ashtead Group PLC |
|
1,123 |
|
24 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Babcock International Group PLC |
|
1,972 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BAE Systems PLC |
|
10,208 |
|
66 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Balfour Beatty PLC |
|
4,206 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Bunzl PLC |
|
593 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capita PLC (a) |
|
5,034 |
|
2 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CNH Industrial NV |
|
2,049 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Diploma PLC |
|
465 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
easyJet PLC |
|
1,696 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Firstgroup PLC (a) |
|
7,464 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Go-Ahead Group PLC |
|
413 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hays PLC |
|
8,020 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HomeServe PLC |
|
957 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Howden Joinery Group PLC |
|
3,475 |
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
IMI PLC |
|
1,270 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
International Consolidated Airlines Group S.A. |
|
3,587 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Intertek Group PLC |
|
251 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Meggitt PLC |
|
1,585 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Morgan Sindall Group PLC |
|
609 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pagegroup PLC |
|
2,362 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
QinetiQ Group PLC |
|
2,555 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RELX PLC |
|
4,851 |
|
103 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rentokil Initial PLC |
|
8,592 |
|
41 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rotork PLC |
|
2,668 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Mail PLC |
|
12,752 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Senior PLC |
|
4,048 |
|
3 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SIG PLC |
|
7,366 |
|
2 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Smiths Group PLC |
|
1,197 |
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spirax-Sarco Engineering PLC |
|
307 |
|
31 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stagecoach Group PLC |
|
5,584 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Travis Perkins PLC |
|
1,809 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ultra Electronics Holdings PLC |
|
372 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vesuvius PLC |
|
1,797 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
560 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Avast PLC |
|
1,966 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AVEVA Group PLC |
|
247 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Computacenter PLC |
|
510 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dialog Semiconductor PLC (a) |
|
228 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Electrocomponents PLC |
|
1,565 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Micro Focus International PLC |
|
837 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Spectris PLC |
|
314 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
58 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Anglo American PLC |
|
2,401 |
|
42 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Croda International PLC |
|
330 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Essentra PLC |
|
2,064 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ibstock PLC |
|
3,026 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson Matthey PLC |
|
966 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mondi PLC |
|
885 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rio Tinto Ltd. |
|
1,189 |
|
61 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Rio Tinto PLC |
|
492 |
|
23 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Synthomer PLC |
|
2,762 |
|
8 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Victrex PLC |
|
357 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
209 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Grainger PLC |
|
2,766 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Savills PLC |
|
827 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 1.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Centrica PLC |
|
44,843 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Drax Group PLC |
|
3,641 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
National Grid PLC |
|
16,428 |
|
192 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Pennon Group PLC |
|
2,233 |
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Severn Trent PLC |
|
803 |
|
23 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SSE PLC |
|
8,539 |
|
137 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
United Utilities Group PLC |
|
2,691 |
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
440 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
3,980 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alacer Gold Corp. (a) |
|
4,031 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sims Metal Management Ltd. |
|
1,508 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $35,296) |
|
|
|
28,479 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PREFERRED STOCKS 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GERMANY 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Draegerwerk AG & Co. KGaA |
|
86 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fuchs Petrolub SE |
|
337 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Henkel AG & Co. KGaA |
|
304 |
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Porsche Automobil Holding SE |
|
154 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Sartorius AG |
|
67 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Schaeffler AG |
|
1,041 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Volkswagen AG |
|
723 |
|
83 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
149 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Preferred Stocks (Cost $202) |
|
|
|
157 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 3.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AUSTRALIA 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Charter Hall Group |
|
1,759 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Goodman Group |
|
1,593 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GPT Group |
|
2,939 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Scentre Group |
|
7,370 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stockland |
|
7,564 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vicinity Centres |
|
7,605 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
49 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Australia |
|
|
|
49 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BELGIUM 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Befimmo S.A. |
|
329 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cofinimmo S.A. |
|
104 |
|
13 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Warehouses De Pauw CVA |
|
356 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
39 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Belgium |
|
|
|
39 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CANADA 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Allied Properties Real Estate Investment Trust |
|
622 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Apartment Properties REIT |
|
480 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cominar Real Estate Investment Trust |
|
1,896 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dream Industrial Real Estate Investment Trust (e) |
|
1,158 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dream Office Real Estate Investment Trust |
|
547 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Granite Real Estate Investment Trust |
|
484 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
H&R Real Estate Investment Trust |
|
792 |
|
5 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Northview Apartment Real Estate Investment Trust |
|
376 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
RioCan Real Estate Investment Trust |
|
1,458 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
113 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Canada |
|
|
|
113 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FRANCE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Covivio |
|
185 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Gecina S.A. |
|
132 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Klepierre S.A. |
|
713 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mercialys S.A. |
|
867 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
48 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total France |
|
|
|
48 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GERMANY 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Alstria Office REIT-AG |
|
870 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Germany |
|
|
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
HONG KONG 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fortune Real Estate Investment Trust |
|
10,000 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Link REIT |
|
2,500 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Hong Kong |
|
|
|
30 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
JAPAN 1.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 1.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Activia Properties, Inc. |
|
3 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Advance Residence Investment Corp. |
|
8 |
|
23 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
AEON REIT Investment Corp. |
|
8 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daiwa House REIT Investment Corp. |
|
8 |
|
19 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Daiwa Office Investment Corp. |
|
2 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Frontier Real Estate Investment Corp. |
|
2 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fukuoka REIT Corp. |
|
6 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
GLP J-Reit |
|
15 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Hulic Reit, Inc. |
|
6 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Industrial & Infrastructure Fund Investment Corp. |
|
11 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Invincible Investment Corp. |
|
30 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Excellent, Inc. |
|
8 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Hotel REIT Investment Corp. |
|
14 |
|
4 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Logistics Fund, Inc. |
|
6 |
|
13 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Prime Realty Investment Corp. |
|
4 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Real Estate Investment Corp. |
|
3 |
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Rental Housing Investments, Inc. |
|
13 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Japan Retail Fund Investment Corp. |
|
8 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Kenedix Office Investment Corp. |
|
3 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MCUBS MidCity Investment Corp. |
|
14 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mori Hills REIT Investment Corp. |
|
7 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mori Trust Sogo Reit, Inc. |
|
8 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Accommodations Fund, Inc. |
|
3 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Building Fund, Inc. |
|
4 |
|
27 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nippon Prologis REIT, Inc. |
|
9 |
|
23 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomura Real Estate Master Fund, Inc. |
|
12 |
|
15 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Orix JREIT, Inc. |
|
16 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Premier Investment Corp. |
|
8 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokyu REIT, Inc. |
|
6 |
|
8 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
United Urban Investment Corp. |
|
14 |
|
14 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
383 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Japan |
|
|
|
383 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SINGAPORE 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Ascendas Real Estate Investment Trust |
|
8,000 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CapitaLand Mall Trust |
|
6,300 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Keppel DC REIT |
|
7,700 |
|
12 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mapletree Commercial Trust |
|
18,527 |
|
24 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mapletree Industrial Trust |
|
10,600 |
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mapletree Logistics Trust |
|
19,700 |
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mapletree North Asia Commercial Trust |
|
15,500 |
|
8 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
108 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Singapore |
|
|
|
108 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SPAIN 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Inmobiliaria Colonial Socimi S.A. |
|
1,035 |
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Spain |
|
|
|
10 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Assura PLC |
|
9,091 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Big Yellow Group PLC |
|
918 |
|
11 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
British Land Co. PLC |
|
3,868 |
|
16 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Derwent London PLC |
|
413 |
|
17 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Great Portland Estates PLC |
|
1,074 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Land Securities Group PLC |
|
4,086 |
|
28 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
LondonMetric Property PLC |
|
3,931 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Segro PLC |
|
3,587 |
|
34 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shaftesbury PLC |
|
1,149 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Tritax Big Box REIT PLC |
|
6,194 |
|
9 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
UNITE Group PLC |
|
2,085 |
|
21 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Workspace Group PLC |
|
773 |
|
7 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
179 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
179 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $1,242) |
|
|
|
972 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $36,740) |
|
|
|
29,608 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Government Money Market Fund 0.080% (b)(c)(d) |
|
21,921 |
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $22) |
|
|
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $22) |
|
|
|
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 98.2% (Cost $36,762) |
|
|
$ |
29,630 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 1.8% |
|
|
|
554 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
30,184 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Securities with an aggregate market value of $21 were out on loan in exchange for $22 of cash collateral as of March 31, 2020. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
Coupon represents a 7-Day Yield. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
RESTRICTED SECURITIES: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Issuer Description |
|
|
Acquisition |
|
Cost |
|
Market |
Market Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Constellation Software, Inc. |
|
|
04/23/2018 – 12/18/2019 |
$ |
44 |
$ |
48 |
0.16 |
% |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Dream Industrial Real Estate Investment Trust |
|
|
12/20/2019 |
|
12 |
|
8 |
0.03 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Great-West Lifeco, Inc. |
|
|
03/27/2018 – 12/18/2019 |
|
17 |
|
12 |
0.04 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Martinrea International, Inc. |
|
|
08/31/2017 – 12/18/2019 |
|
11 |
|
5 |
0.02 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Stars Group, Inc. |
|
|
12/20/2019 – 03/31/2020 |
|
17 |
|
14 |
0.04 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
$ |
101 |
$ |
87 |
0.29% |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FORWARD FOREIGN CURRENCY CONTRACTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Unrealized Appreciation/(Depreciation) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Settlement |
|
Currency to |
|
Currency to |
|
Asset |
|
Liability |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SSB |
04/2020 |
NZD |
9 |
$ |
6 |
$ |
0 |
$ |
0 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Forward Foreign Currency Contracts |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stocks |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Australia |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
$ |
0 |
$ |
134 |
$ |
0 |
$ |
134 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
160 |
|
0 |
|
160 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
6 |
|
165 |
|
0 |
|
171 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
88 |
|
0 |
|
88 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
246 |
|
0 |
|
246 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
159 |
|
0 |
|
159 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
114 |
|
0 |
|
114 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
25 |
|
16 |
|
0 |
|
41 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
290 |
|
0 |
|
290 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
8 |
|
0 |
|
8 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
29 |
|
0 |
|
29 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Austria |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
17 |
|
0 |
|
17 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
18 |
|
0 |
|
18 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
1 |
|
0 |
|
1 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
6 |
|
0 |
|
6 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
13 |
|
0 |
|
13 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
8 |
|
0 |
|
8 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Belgium |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
27 |
|
0 |
|
27 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
9 |
|
0 |
|
9 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
55 |
|
0 |
|
55 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
22 |
|
0 |
|
22 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
52 |
|
0 |
|
52 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
16 |
|
0 |
|
16 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
7 |
|
0 |
|
7 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
10 |
|
0 |
|
10 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
7 |
|
0 |
|
7 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
15 |
|
0 |
|
15 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Cambodia |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
12 |
|
0 |
|
12 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Canada |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
170 |
|
0 |
|
0 |
|
170 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
213 |
|
0 |
|
0 |
|
213 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
223 |
|
0 |
|
0 |
|
223 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
137 |
|
0 |
|
0 |
|
137 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
365 |
|
0 |
|
0 |
|
365 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
8 |
|
0 |
|
0 |
|
8 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
339 |
|
0 |
|
0 |
|
339 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
138 |
|
0 |
|
0 |
|
138 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
175 |
|
0 |
|
0 |
|
175 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
22 |
|
0 |
|
0 |
|
22 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
171 |
|
0 |
|
0 |
|
171 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Denmark |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
10 |
|
0 |
|
10 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
48 |
|
0 |
|
48 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
25 |
|
0 |
|
25 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
283 |
|
0 |
|
283 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
122 |
|
0 |
|
122 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
32 |
|
0 |
|
32 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
42 |
|
0 |
|
42 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Finland |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
42 |
|
0 |
|
42 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
37 |
|
0 |
|
37 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
62 |
|
0 |
|
62 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
50 |
|
0 |
|
50 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
16 |
|
0 |
|
16 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
90 |
|
0 |
|
90 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
8 |
|
0 |
|
8 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
59 |
|
0 |
|
59 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
13 |
|
0 |
|
13 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
France |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
140 |
|
0 |
|
140 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
322 |
|
0 |
|
322 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
164 |
|
0 |
|
164 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
38 |
|
0 |
|
38 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
133 |
|
0 |
|
133 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
39 |
|
0 |
|
39 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
472 |
|
0 |
|
472 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
56 |
|
0 |
|
56 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
67 |
|
0 |
|
67 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
9 |
|
0 |
|
9 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
179 |
|
0 |
|
179 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Germany |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
56 |
|
0 |
|
56 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
243 |
|
0 |
|
243 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
47 |
|
0 |
|
47 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
316 |
|
0 |
|
316 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
144 |
|
0 |
|
144 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
125 |
|
0 |
|
125 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
205 |
|
0 |
|
205 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
127 |
|
0 |
|
127 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
119 |
|
0 |
|
119 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
201 |
|
0 |
|
201 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Hong Kong |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
46 |
|
0 |
|
46 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
9 |
|
66 |
|
0 |
|
75 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
53 |
|
0 |
|
53 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
8 |
|
0 |
|
8 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
85 |
|
0 |
|
85 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
26 |
|
0 |
|
26 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
127 |
|
0 |
|
127 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
118 |
|
0 |
|
118 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Ireland |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
9 |
|
22 |
|
0 |
|
31 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
58 |
|
7 |
|
0 |
|
65 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
156 |
|
9 |
|
0 |
|
165 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
25 |
|
97 |
|
0 |
|
122 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
84 |
|
0 |
|
84 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Israel |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
11 |
|
0 |
|
11 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
10 |
|
0 |
|
10 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
77 |
|
0 |
|
77 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
11 |
|
0 |
|
0 |
|
11 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
19 |
|
0 |
|
19 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
26 |
|
22 |
|
0 |
|
48 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
18 |
|
0 |
|
18 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
10 |
|
0 |
|
10 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Italy |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
37 |
|
0 |
|
37 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
49 |
|
0 |
|
49 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
71 |
|
0 |
|
71 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
168 |
|
0 |
|
168 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
36 |
|
0 |
|
36 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
9 |
|
29 |
|
0 |
|
38 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
230 |
|
0 |
|
230 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Japan |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
944 |
|
0 |
|
944 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
1,615 |
|
0 |
|
1,615 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
14 |
|
817 |
|
0 |
|
831 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
69 |
|
0 |
|
69 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
273 |
|
0 |
|
273 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
984 |
|
0 |
|
984 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
1,609 |
|
0 |
|
1,609 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
1,347 |
|
0 |
|
1,347 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
489 |
|
0 |
|
489 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
45 |
|
0 |
|
45 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
259 |
|
0 |
|
259 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Luxembourg |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
21 |
|
0 |
|
21 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
10 |
|
0 |
|
10 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
33 |
|
0 |
|
33 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
22 |
|
0 |
|
22 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Macau |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
28 |
|
0 |
|
28 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Netherlands |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
11 |
|
34 |
|
0 |
|
45 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
10 |
|
0 |
|
10 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
173 |
|
0 |
|
173 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
58 |
|
0 |
|
58 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
111 |
|
0 |
|
111 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
67 |
|
55 |
|
0 |
|
122 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
35 |
|
242 |
|
0 |
|
277 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
130 |
|
0 |
|
130 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
4 |
|
0 |
|
4 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
New Zealand |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
30 |
|
0 |
|
30 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
32 |
|
0 |
|
32 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
8 |
|
0 |
|
8 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
13 |
|
0 |
|
13 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
25 |
|
0 |
|
25 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Norway |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
55 |
|
0 |
|
55 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
77 |
|
0 |
|
77 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
18 |
|
36 |
|
0 |
|
54 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
22 |
|
0 |
|
22 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
14 |
|
0 |
|
14 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
34 |
|
0 |
|
34 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
10 |
|
0 |
|
10 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Portugal |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
39 |
|
0 |
|
39 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
8 |
|
0 |
|
8 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
96 |
|
0 |
|
96 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Singapore |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
104 |
|
0 |
|
104 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
7 |
|
0 |
|
7 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
33 |
|
0 |
|
33 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
6 |
|
0 |
|
6 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
65 |
|
0 |
|
65 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
91 |
|
0 |
|
91 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
9 |
|
0 |
|
9 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
22 |
|
0 |
|
22 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
South Africa |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
9 |
|
0 |
|
9 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Spain |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
110 |
|
0 |
|
110 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
79 |
|
0 |
|
79 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
11 |
|
14 |
|
0 |
|
25 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
44 |
|
0 |
|
44 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
59 |
|
0 |
|
59 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
35 |
|
0 |
|
35 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
99 |
|
0 |
|
99 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
31 |
|
0 |
|
31 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
7 |
|
0 |
|
7 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
400 |
|
0 |
|
400 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Sweden |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
174 |
|
0 |
|
174 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
20 |
|
139 |
|
0 |
|
159 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
119 |
|
0 |
|
119 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
85 |
|
0 |
|
85 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
14 |
|
0 |
|
14 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
6 |
|
417 |
|
0 |
|
423 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
49 |
|
0 |
|
49 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
30 |
|
0 |
|
30 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
36 |
|
0 |
|
36 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Switzerland |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
0 |
|
80 |
|
0 |
|
80 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
43 |
|
51 |
|
0 |
|
94 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
540 |
|
0 |
|
540 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
0 |
|
493 |
|
0 |
|
493 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
508 |
|
0 |
|
508 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
363 |
|
0 |
|
363 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
38 |
|
39 |
|
0 |
|
77 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
0 |
|
213 |
|
0 |
|
213 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
78 |
|
0 |
|
78 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
9 |
|
0 |
|
9 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
4 |
|
225 |
|
0 |
|
229 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
0 |
|
432 |
|
0 |
|
432 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
0 |
|
789 |
|
0 |
|
789 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
0 |
|
115 |
|
0 |
|
115 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
9 |
|
489 |
|
0 |
|
498 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
633 |
|
0 |
|
633 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
7 |
|
553 |
|
0 |
|
560 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
0 |
|
58 |
|
0 |
|
58 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
8 |
|
201 |
|
0 |
|
209 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
17 |
|
0 |
|
17 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
0 |
|
440 |
|
0 |
|
440 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
13 |
|
6 |
|
0 |
|
19 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Preferred Stocks |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Germany |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
0 |
|
8 |
|
0 |
|
8 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
0 |
|
149 |
|
0 |
|
149 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Real Estate Investment Trusts |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Australia |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
49 |
|
0 |
|
49 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Belgium |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
39 |
|
0 |
|
39 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Canada |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
113 |
|
0 |
|
0 |
|
113 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
France |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
48 |
|
0 |
|
48 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Germany |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
13 |
|
0 |
|
13 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Hong Kong |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
30 |
|
0 |
|
30 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Japan |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
383 |
|
0 |
|
383 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Singapore |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
108 |
|
0 |
|
108 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Spain |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
10 |
|
0 |
|
10 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
0 |
|
179 |
|
0 |
|
179 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
2,712 |
$ |
26,896 |
$ |
0 |
$ |
29,608 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mutual Funds |
|
22 |
|
0 |
|
0 |
|
22 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
2,734 |
$ |
26,896 |
$ |
0 |
$ |
29,630 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 99.7% ¤ |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMON STOCKS 93.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
IRELAND 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Steris PLC |
|
286 |
$ |
40 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Trane Technologies PLC |
|
521 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Accenture PLC 'A' |
|
1,396 |
|
228 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Ireland |
|
|
|
311 |
||||||||||||||||||||||||||
JERSEY, CHANNEL ISLANDS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Amcor PLC (a) |
|
1,404 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Jersey, Channel Islands |
|
|
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
LUXEMBOURG 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Ternium S.A. SP - ADR |
|
249 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Luxembourg |
|
|
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||
SWITZERLAND 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Chubb Ltd. |
|
2,923 |
|
326 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Switzerland |
|
|
|
326 |
||||||||||||||||||||||||||
UNITED KINGDOM 0.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola European Partners PLC |
|
766 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Nomad Foods Ltd. (a) |
|
1,625 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aon PLC |
|
1,454 |
|
240 |
||||||||||||||||||||||||||
Janus Henderson Group PLC |
|
528 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Willis Towers Watson PLC |
|
680 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
364 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
IHS Markit Ltd. |
|
1,715 |
|
103 |
||||||||||||||||||||||||||
Pentair PLC |
|
444 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Linde PLC |
|
1,176 |
|
203 |
||||||||||||||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
742 |
||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 91.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 8.1% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Altice USA, Inc. 'A' (a) |
|
732 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
AMC Entertainment Holdings, Inc. 'A' (c) |
|
2,081 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
AMC Networks, Inc. 'A' (a) |
|
390 |
|
9 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
AT&T, Inc. |
|
42,952 |
|
1,252 |
||||||||||||||||||||||||||
Cable One, Inc. |
|
58 |
|
95 |
||||||||||||||||||||||||||
CenturyLink, Inc. |
|
17,310 |
|
164 |
||||||||||||||||||||||||||
Charter Communications, Inc. 'A' (a) |
|
451 |
|
197 |
||||||||||||||||||||||||||
Cinemark Holdings, Inc. |
|
1,460 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Comcast Corp. 'A' |
|
5,883 |
|
202 |
||||||||||||||||||||||||||
DISH Network Corp. (a) |
|
544 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Facebook, Inc. 'A' (a) |
|
5,247 |
|
875 |
||||||||||||||||||||||||||
Interpublic Group of Cos., Inc. |
|
3,847 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
Liberty Broadband Corp. 'C' (a) |
|
825 |
|
91 |
||||||||||||||||||||||||||
Liberty Media Corp-Liberty Formula One (a) |
|
753 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Liberty Media Corp-Liberty SiriusXM 'C' (a) |
|
3,360 |
|
106 |
||||||||||||||||||||||||||
Madison Square Garden Co. 'A' (a) |
|
97 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
New York Times Co. 'A' |
|
488 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
News Corp. 'A' |
|
4,828 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Nexstar Media Group, Inc. 'A' |
|
150 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Omnicom Group, Inc. |
|
2,043 |
|
112 |
||||||||||||||||||||||||||
Scholastic Corp. |
|
379 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Sinclair Broadcast Group, Inc. 'A' |
|
597 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Sirius XM Holdings, Inc. |
|
7,566 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Snap, Inc. (a) |
|
3,361 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Sprint Corp. (a) |
|
5,981 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||
T-Mobile US, Inc. (a) |
|
690 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
Take-Two Interactive Software, Inc. (a) |
|
380 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
TEGNA, Inc. |
|
5,476 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||
Telephone & Data Systems, Inc. |
|
2,016 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
U.S. Cellular Corp. (a) |
|
345 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Verizon Communications, Inc. |
|
36,991 |
|
1,988 |
||||||||||||||||||||||||||
ViacomCBS, Inc. 'B' |
|
5,330 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||
Walt Disney Co. |
|
13,824 |
|
1,335 |
||||||||||||||||||||||||||
Zillow Group, Inc. 'C' (a) |
|
564 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Zynga, Inc. 'A' (a) |
|
2,994 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,117 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 12.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Aaron's, Inc. |
|
766 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Abercrombie & Fitch Co. 'A' |
|
3,710 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Adient PLC (a) |
|
1,524 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Adtalem Global Education, Inc. (a) |
|
953 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Advance Auto Parts, Inc. |
|
243 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
American Axle & Manufacturing Holdings, Inc. (a) |
|
2,806 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
American Eagle Outfitters, Inc. |
|
7,412 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
Aramark |
|
1,833 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Asbury Automotive Group, Inc. (a) |
|
451 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
AutoNation, Inc. (a) |
|
787 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
AutoZone, Inc. (a) |
|
162 |
|
137 |
||||||||||||||||||||||||||
Bed Bath & Beyond, Inc. (c) |
|
10,162 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Best Buy Co., Inc. |
|
3,916 |
|
223 |
||||||||||||||||||||||||||
Bloomin' Brands, Inc. |
|
1,920 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Booking Holdings, Inc. (a) |
|
55 |
|
74 |
||||||||||||||||||||||||||
BorgWarner, Inc. |
|
449 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Bright Horizons Family Solutions, Inc. (a) |
|
440 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
Brinker International, Inc. |
|
2,291 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Brunswick Corp. |
|
267 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Buckle, Inc. |
|
1,025 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Burlington Stores, Inc. (a) |
|
361 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Caesars Entertainment Corp. (a) |
|
1,909 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
CarMax, Inc. (a) |
|
358 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Carter's, Inc. |
|
904 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
Cheesecake Factory, Inc. |
|
1,686 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Chipotle Mexican Grill, Inc. (a) |
|
210 |
|
137 |
||||||||||||||||||||||||||
Churchill Downs, Inc. |
|
396 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Cooper Tire & Rubber Co. |
|
564 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Core-Mark Holding Co., Inc. |
|
594 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Cracker Barrel Old Country Store, Inc. |
|
510 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Dana, Inc. |
|
3,222 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Darden Restaurants, Inc. |
|
799 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Deckers Outdoor Corp. (a) |
|
856 |
|
115 |
||||||||||||||||||||||||||
Designer Brands, Inc. |
|
2,864 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Dick's Sporting Goods, Inc. |
|
1,025 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Dillard's, Inc. 'A' |
|
276 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Dollar General Corp. |
|
4,241 |
|
640 |
||||||||||||||||||||||||||
Dollar Tree, Inc. (a) |
|
732 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||
Domino's Pizza, Inc. |
|
610 |
|
198 |
||||||||||||||||||||||||||
Dorman Products, Inc. (a) |
|
346 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
DR Horton, Inc. |
|
752 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Dunkin' Brands Group, Inc. |
|
650 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
eBay, Inc. |
|
750 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Extended Stay America, Inc. |
|
2,658 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Foot Locker, Inc. |
|
2,555 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
Ford Motor Co. |
|
52,289 |
|
253 |
||||||||||||||||||||||||||
G-III Apparel Group Ltd. (a) |
|
1,103 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Gap, Inc. |
|
6,623 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
GCI Liberty, Inc. 'A' (a) |
|
328 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
General Motors Co. |
|
15,981 |
|
332 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Gentex Corp. |
|
3,167 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||
Genuine Parts Co. |
|
657 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Goodyear Tire & Rubber Co. |
|
870 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||
Graham Holdings Co. 'B' |
|
66 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Group 1 Automotive, Inc. |
|
499 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Guess?, Inc. |
|
1,727 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
H&R Block, Inc. |
|
3,501 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||
Hanesbrands, Inc. |
|
3,484 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Harley-Davidson, Inc. |
|
846 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Hasbro, Inc. |
|
469 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Helen of Troy Ltd. (a) |
|
191 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Hilton Worldwide Holdings, Inc. |
|
1,069 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
Home Depot, Inc. |
|
5,772 |
|
1,078 |
||||||||||||||||||||||||||
International Game Technology PLC |
|
1,375 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Jack in the Box, Inc. |
|
974 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
KB Home |
|
648 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Kohl's Corp. |
|
2,220 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
L Brands, Inc. |
|
2,446 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
La-Z-Boy, Inc. |
|
584 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Las Vegas Sands Corp. |
|
1,763 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||
LCI Industries |
|
151 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Lear Corp. |
|
511 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Leggett & Platt, Inc. |
|
2,183 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
Lennar Corp. 'A' |
|
621 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Lithia Motors, Inc. 'A' |
|
415 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
LKQ Corp. (a) |
|
626 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Lowe's Cos., Inc. |
|
3,712 |
|
319 |
||||||||||||||||||||||||||
Macy's, Inc. (c) |
|
10,306 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Marriott International, Inc. 'A' |
|
599 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
Marriott Vacations Worldwide Corp. |
|
377 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Mattel, Inc. (a) |
|
2,907 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
McDonald's Corp. |
|
6,559 |
|
1,085 |
||||||||||||||||||||||||||
MDC Holdings, Inc. |
|
1,093 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Meritage Homes Corp. (a) |
|
800 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
MGM Resorts International |
|
987 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Mohawk Industries, Inc. (a) |
|
131 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Murphy USA, Inc. (a) |
|
941 |
|
79 |
||||||||||||||||||||||||||
Newell Brands, Inc. |
|
1,953 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
NIKE, Inc. 'B' |
|
3,482 |
|
288 |
||||||||||||||||||||||||||
Nordstrom, Inc. |
|
2,711 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
NVR, Inc. (a) |
|
39 |
|
100 |
||||||||||||||||||||||||||
O'Reilly Automotive, Inc. (a) |
|
570 |
|
172 |
||||||||||||||||||||||||||
Office Depot, Inc. |
|
12,600 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Penn National Gaming, Inc. (a) |
|
904 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Penske Automotive Group, Inc. |
|
382 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Polaris, Inc. |
|
196 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Pool Corp. |
|
434 |
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||
PulteGroup, Inc. |
|
1,973 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Qurate Retail, Inc. (a) |
|
3,195 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Ralph Lauren Corp. |
|
378 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Ross Stores, Inc. |
|
1,600 |
|
139 |
||||||||||||||||||||||||||
Sally Beauty Holdings, Inc. (a) |
|
4,504 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
SeaWorld Entertainment, Inc. (a) |
|
1,758 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Service Corp. International |
|
1,079 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
ServiceMaster Global Holdings, Inc. (a) |
|
570 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Signet Jewelers Ltd. |
|
1,229 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Six Flags Entertainment Corp. |
|
1,472 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Skechers U.S.A., Inc. 'A' (a) |
|
448 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Sonic Automotive, Inc. 'A' |
|
690 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Starbucks Corp. |
|
8,993 |
|
591 |
||||||||||||||||||||||||||
Steven Madden Ltd. |
|
988 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Target Corp. |
|
12,667 |
|
1,178 |
||||||||||||||||||||||||||
Taylor Morrison Home Corp. 'A' (a) |
|
1,555 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Tempur Sealy International, Inc. (a) |
|
520 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Tesla, Inc. (a) |
|
494 |
|
259 |
||||||||||||||||||||||||||
Texas Roadhouse, Inc. |
|
429 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Thor Industries, Inc. |
|
993 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Tiffany & Co. |
|
264 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
TJX Cos., Inc. |
|
8,915 |
|
426 |
||||||||||||||||||||||||||
TopBuild Corp. (a) |
|
113 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Tractor Supply Co. |
|
670 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Ulta Salon Cosmetics & Fragrance, Inc. (a) |
|
177 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Urban Outfitters, Inc. (a) |
|
2,420 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Vail Resorts, Inc. |
|
190 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
VF Corp. |
|
1,230 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
Visteon Corp. (a) |
|
580 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Wendy's Co. |
|
5,498 |
|
82 |
||||||||||||||||||||||||||
Whirlpool Corp. |
|
739 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
Williams-Sonoma, Inc. |
|
2,017 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||
Wyndham Destinations, Inc. |
|
1,140 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Wynn Resorts Ltd. |
|
58 |
|
3 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Yum! Brands, Inc. |
|
3,013 |
|
206 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
11,291 |
||||||||||||||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 16.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Altria Group, Inc. |
|
6,560 |
|
254 |
||||||||||||||||||||||||||
Archer-Daniels-Midland Co. |
|
7,568 |
|
266 |
||||||||||||||||||||||||||
B&G Foods, Inc. |
|
1,120 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Boston Beer Co., Inc. 'A' (a) |
|
176 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
Brown-Forman Corp. 'B' |
|
2,297 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||||||
Bunge Ltd. |
|
3,006 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
Cal-Maine Foods, Inc. |
|
810 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Campbell Soup Co. |
|
2,095 |
|
97 |
||||||||||||||||||||||||||
Casey's General Stores, Inc. |
|
708 |
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||
Church & Dwight Co., Inc. |
|
1,791 |
|
115 |
||||||||||||||||||||||||||
Clorox Co. |
|
605 |
|
105 |
||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola Co. |
|
34,557 |
|
1,529 |
||||||||||||||||||||||||||
Colgate-Palmolive Co. |
|
5,241 |
|
348 |
||||||||||||||||||||||||||
Conagra Brands, Inc. |
|
3,642 |
|
107 |
||||||||||||||||||||||||||
Constellation Brands, Inc. 'A' |
|
382 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
Costco Wholesale Corp. |
|
4,507 |
|
1,285 |
||||||||||||||||||||||||||
Coty, Inc. 'A' |
|
559 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||
Darling Ingredients, Inc. (a) |
|
1,358 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Edgewell Personal Care Co. (a) |
|
1,092 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Estee Lauder Cos., Inc. 'A' |
|
1,369 |
|
218 |
||||||||||||||||||||||||||
Flowers Foods, Inc. |
|
2,437 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
General Mills, Inc. |
|
4,551 |
|
240 |
||||||||||||||||||||||||||
Herbalife Nutrition Ltd. (a) |
|
909 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Hershey Co. |
|
1,221 |
|
162 |
||||||||||||||||||||||||||
Hormel Foods Corp. |
|
1,250 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
Ingredion, Inc. |
|
403 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
J&J Snack Foods Corp. |
|
163 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
JM Smucker Co. |
|
845 |
|
94 |
||||||||||||||||||||||||||
Kellogg Co. |
|
2,697 |
|
162 |
||||||||||||||||||||||||||
Keurig Dr Pepper, Inc. |
|
1,252 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Kimberly-Clark Corp. |
|
2,103 |
|
269 |
||||||||||||||||||||||||||
Kraft Heinz Co. |
|
1,692 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Kroger Co. |
|
17,847 |
|
538 |
||||||||||||||||||||||||||
Lamb Weston Holdings, Inc. |
|
960 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
Lancaster Colony Corp. |
|
264 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
McCormick & Co., Inc. |
|
494 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||
Mondelez International, Inc. 'A' |
|
3,105 |
|
155 |
||||||||||||||||||||||||||
Monster Beverage Corp. (a) |
|
1,346 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||
Nu Skin Enterprises, Inc. 'A' |
|
1,565 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
PepsiCo, Inc. |
|
11,767 |
|
1,413 |
||||||||||||||||||||||||||
Performance Food Group Co. (a) |
|
1,555 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Philip Morris International, Inc. |
|
13,768 |
|
1,005 |
||||||||||||||||||||||||||
Pilgrim's Pride Corp. (a) |
|
166 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||
Procter & Gamble Co. |
|
18,576 |
|
2,043 |
||||||||||||||||||||||||||
Rite Aid Corp. (a) |
|
1,333 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Sanderson Farms, Inc. |
|
1,000 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
Sprouts Farmers Market, Inc. (a) |
|
2,406 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
Sysco Corp. |
|
4,430 |
|
202 |
||||||||||||||||||||||||||
TreeHouse Foods, Inc. (a) |
|
896 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Tyson Foods, Inc. 'A' |
|
2,687 |
|
155 |
||||||||||||||||||||||||||
U.S. Foods Holding Corp. (a) |
|
2,147 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Universal Corp. |
|
317 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Vector Group Ltd. |
|
2,004 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Walgreens Boots Alliance, Inc. |
|
2,404 |
|
110 |
||||||||||||||||||||||||||
Walmart, Inc. |
|
16,802 |
|
1,909 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
14,226 |
||||||||||||||||||||||||||
ENERGY 2.8% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Apache Corp. |
|
821 |
|
3 |
||||||||||||||||||||||||||
Archrock, Inc. |
|
2,131 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Baker Hughes Co. |
|
3,434 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Chevron Corp. |
|
8,109 |
|
588 |
||||||||||||||||||||||||||
CNX Resources Corp. (a) |
|
2,965 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
ConocoPhillips |
|
3,447 |
|
106 |
||||||||||||||||||||||||||
CVR Energy, Inc. |
|
216 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||
Dril-Quip, Inc. (a) |
|
525 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Exxon Mobil Corp. |
|
13,144 |
|
499 |
||||||||||||||||||||||||||
Helix Energy Solutions Group, Inc. (a) |
|
2,427 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||
Helmerich & Payne, Inc. |
|
404 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Hess Corp. |
|
2,444 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||
HollyFrontier Corp. |
|
3,894 |
|
95 |
||||||||||||||||||||||||||
Kinder Morgan, Inc. |
|
3,948 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
Marathon Oil Corp. |
|
7,039 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Marathon Petroleum Corp. |
|
6,301 |
|
149 |
||||||||||||||||||||||||||
Murphy Oil Corp. |
|
2,069 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Nabors Industries Ltd. |
|
10,527 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||
National Oilwell Varco, Inc. |
|
6,400 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
Oceaneering International, Inc. (a) |
|
2,653 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Patterson-UTI Energy, Inc. |
|
4,614 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
PBF Energy, Inc. 'A' |
|
1,632 |
|
12 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Phillips 66 |
|
5,567 |
|
299 |
||||||||||||||||||||||||||
Renewable Energy Group, Inc. (a) |
|
435 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
SM Energy Co. |
|
3,699 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||
Transocean Ltd. (a) |
|
5,426 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Valero Energy Corp. |
|
6,402 |
|
290 |
||||||||||||||||||||||||||
World Fuel Services Corp. |
|
1,057 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,435 |
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 8.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Affiliated Managers Group, Inc. |
|
230 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Aflac, Inc. |
|
5,398 |
|
185 |
||||||||||||||||||||||||||
Alleghany Corp. |
|
115 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
Allstate Corp. |
|
4,031 |
|
370 |
||||||||||||||||||||||||||
Ally Financial, Inc. |
|
5,444 |
|
79 |
||||||||||||||||||||||||||
American Financial Group, Inc. |
|
508 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
American International Group, Inc. |
|
13,260 |
|
322 |
||||||||||||||||||||||||||
Ameriprise Financial, Inc. |
|
270 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Arthur J Gallagher & Co. |
|
1,029 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
Artisan Partners Asset Management, Inc. 'A' |
|
671 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Assurant, Inc. |
|
833 |
|
87 |
||||||||||||||||||||||||||
BlackRock, Inc. |
|
243 |
|
107 |
||||||||||||||||||||||||||
Blackstone Group, Inc. |
|
1,817 |
|
83 |
||||||||||||||||||||||||||
Brighthouse Financial, Inc. (a) |
|
1,154 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Brown & Brown, Inc. |
|
2,330 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
Cannae Holdings, Inc. (a) |
|
806 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Capital One Financial Corp. |
|
4,914 |
|
248 |
||||||||||||||||||||||||||
Cincinnati Financial Corp. |
|
1,180 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||
CIT Group, Inc. |
|
1,412 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Citigroup, Inc. |
|
4,612 |
|
194 |
||||||||||||||||||||||||||
Citizens Financial Group, Inc. |
|
937 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
CME Group, Inc. |
|
1,695 |
|
293 |
||||||||||||||||||||||||||
CNO Financial Group, Inc. |
|
2,721 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Cohen & Steers, Inc. |
|
294 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Discover Financial Services |
|
1,270 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
Equitable Holdings, Inc. |
|
925 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Erie Indemnity Co. 'A' |
|
213 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Essent Group Ltd. |
|
326 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Evercore, Inc. 'A' |
|
326 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
FactSet Research Systems, Inc. |
|
289 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||
Federated Investors, Inc. 'B' |
|
1,266 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Fidelity National Financial, Inc. |
|
1,915 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Fifth Third Bancorp |
|
1,554 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
First American Financial Corp. |
|
1,582 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
First Horizon National Corp. |
|
1,045 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
First Republic Bank |
|
575 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
FirstCash, Inc. |
|
283 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Franklin Resources, Inc. |
|
4,314 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||
Genworth Financial, Inc. 'A' (a) |
|
11,256 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Globe Life, Inc. |
|
217 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Goldman Sachs Group, Inc. |
|
1,314 |
|
203 |
||||||||||||||||||||||||||
Hanover Insurance Group, Inc. |
|
431 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Hartford Financial Services Group, Inc. |
|
785 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Houlihan Lokey, Inc. |
|
292 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Intercontinental Exchange, Inc. |
|
2,411 |
|
195 |
||||||||||||||||||||||||||
Invesco Ltd. |
|
3,180 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Jefferies Financial Group, Inc. |
|
1,153 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
JPMorgan Chase & Co. |
|
6,564 |
|
591 |
||||||||||||||||||||||||||
Kemper Corp. |
|
487 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
KeyCorp. |
|
2,123 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Legg Mason, Inc. |
|
1,327 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
Lincoln National Corp. |
|
1,937 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Loews Corp. |
|
2,631 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||
LPL Financial Holdings, Inc. |
|
1,248 |
|
68 |
||||||||||||||||||||||||||
Markel Corp. (a) |
|
77 |
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||
MarketAxess Holdings, Inc. |
|
228 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||
Marsh & McLennan Cos., Inc. |
|
4,352 |
|
376 |
||||||||||||||||||||||||||
Mercury General Corp. |
|
523 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
MetLife, Inc. |
|
4,435 |
|
136 |
||||||||||||||||||||||||||
Moody's Corp. |
|
594 |
|
126 |
||||||||||||||||||||||||||
Morgan Stanley |
|
2,513 |
|
85 |
||||||||||||||||||||||||||
Morningstar, Inc. |
|
150 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
MSCI, Inc. |
|
708 |
|
205 |
||||||||||||||||||||||||||
Nasdaq, Inc. |
|
788 |
|
75 |
||||||||||||||||||||||||||
Navient Corp. |
|
4,733 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
New York Community Bancorp, Inc. |
|
1,744 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Old Republic International Corp. |
|
2,148 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle Financial Partners, Inc. |
|
257 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
PNC Financial Services Group, Inc. |
|
867 |
|
83 |
||||||||||||||||||||||||||
PRA Group, Inc. (a) |
|
437 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
ProAssurance Corp. |
|
677 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Progressive Corp. |
|
2,347 |
|
173 |
||||||||||||||||||||||||||
Prudential Financial, Inc. |
|
977 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Radian Group, Inc. |
|
676 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
RLI Corp. |
|
421 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
S&P Global, Inc. |
|
941 |
|
231 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Santander Consumer USA Holdings, Inc. |
|
1,689 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
SEI Investments Co. |
|
1,205 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
State Street Corp. |
|
761 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Stewart Information Services Corp. |
|
319 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Stifel Financial Corp. |
|
229 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
T Rowe Price Group, Inc. |
|
1,528 |
|
149 |
||||||||||||||||||||||||||
Travelers Cos., Inc. |
|
4,336 |
|
431 |
||||||||||||||||||||||||||
Unum Group |
|
995 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Valley National Bancorp |
|
1,339 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Voya Financial, Inc. |
|
2,276 |
|
92 |
||||||||||||||||||||||||||
Waddell & Reed Financial, Inc. 'A' |
|
2,101 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Western Alliance Bancorp |
|
323 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
White Mountains Insurance Group Ltd. |
|
21 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
WR Berkley Corp. |
|
1,173 |
|
61 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
7,368 |
||||||||||||||||||||||||||
HEALTH CARE 11.9% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AbbVie, Inc. |
|
7,806 |
|
595 |
||||||||||||||||||||||||||
Allergan PLC |
|
703 |
|
124 |
||||||||||||||||||||||||||
Amedisys, Inc. (a) |
|
132 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
AmerisourceBergen Corp. |
|
327 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Amgen, Inc. |
|
744 |
|
151 |
||||||||||||||||||||||||||
AMN Healthcare Services, Inc. (a) |
|
159 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Anthem, Inc. |
|
832 |
|
189 |
||||||||||||||||||||||||||
Baxter International, Inc. |
|
2,264 |
|
184 |
||||||||||||||||||||||||||
Becton Dickinson and Co. |
|
330 |
|
76 |
||||||||||||||||||||||||||
Bio-Rad Laboratories, Inc. 'A' (a) |
|
161 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
Biogen, Inc. (a) |
|
807 |
|
255 |
||||||||||||||||||||||||||
Bristol-Myers Squibb Co. |
|
4,951 |
|
276 |
||||||||||||||||||||||||||
Brookdale Senior Living, Inc. (a) |
|
2,780 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Bruker Corp. |
|
865 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Cardinal Health, Inc. |
|
4,361 |
|
209 |
||||||||||||||||||||||||||
Catalent, Inc. (a) |
|
981 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Cerner Corp. |
|
1,396 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
Chemed Corp. |
|
156 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
Cigna Corp. (a) |
|
815 |
|
144 |
||||||||||||||||||||||||||
Cooper Cos., Inc. |
|
354 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||
CVS Health Corp. |
|
22,457 |
|
1,332 |
||||||||||||||||||||||||||
Danaher Corp. |
|
2,992 |
|
414 |
||||||||||||||||||||||||||
DaVita, Inc. (a) |
|
1,323 |
|
101 |
||||||||||||||||||||||||||
Dentsply Sirona, Inc. |
|
1,069 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Edwards Lifesciences Corp. (a) |
|
778 |
|
147 |
||||||||||||||||||||||||||
Encompass Health Corp. |
|
934 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||
Gilead Sciences, Inc. |
|
10,620 |
|
794 |
||||||||||||||||||||||||||
Haemonetics Corp. (a) |
|
169 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
HCA Healthcare, Inc. |
|
1,237 |
|
111 |
||||||||||||||||||||||||||
Henry Schein, Inc. (a) |
|
907 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Humana, Inc. |
|
1,226 |
|
385 |
||||||||||||||||||||||||||
Illumina, Inc. (a) |
|
46 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Intuitive Surgical, Inc. (a) |
|
62 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
IQVIA Holdings, Inc. (a) |
|
136 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Johnson & Johnson |
|
11,437 |
|
1,500 |
||||||||||||||||||||||||||
Laboratory Corp. of America Holdings (a) |
|
619 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||
Magellan Health, Inc. (a) |
|
330 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Masimo Corp. (a) |
|
365 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
McKesson Corp. |
|
2,313 |
|
313 |
||||||||||||||||||||||||||
MEDNAX, Inc. (a) |
|
1,306 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Merck & Co., Inc. |
|
12,115 |
|
932 |
||||||||||||||||||||||||||
Mettler-Toledo International, Inc. (a) |
|
99 |
|
68 |
||||||||||||||||||||||||||
Molina Healthcare, Inc. (a) |
|
120 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Myriad Genetics, Inc. (a) |
|
1,873 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Patterson Cos., Inc. |
|
2,131 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Pfizer, Inc. |
|
7,528 |
|
246 |
||||||||||||||||||||||||||
Premier, Inc. 'A' (a) |
|
564 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Quest Diagnostics, Inc. |
|
1,218 |
|
98 |
||||||||||||||||||||||||||
ResMed, Inc. |
|
1,430 |
|
211 |
||||||||||||||||||||||||||
Select Medical Holdings Corp. (a) |
|
1,623 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Syneos Health, Inc. (a) |
|
288 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Teleflex, Inc. |
|
311 |
|
91 |
||||||||||||||||||||||||||
Tenet Healthcare Corp. (a) |
|
2,211 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
United Therapeutics Corp. (a) |
|
526 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Varian Medical Systems, Inc. (a) |
|
129 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Vertex Pharmaceuticals, Inc. (a) |
|
877 |
|
209 |
||||||||||||||||||||||||||
Waters Corp. (a) |
|
90 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
West Pharmaceutical Services, Inc. |
|
250 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Zimmer Biomet Holdings, Inc. |
|
453 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Zoetis, Inc. |
|
1,475 |
|
174 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
10,512 |
||||||||||||||||||||||||||
INDUSTRIALS 10.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
3M Co. |
|
2,342 |
|
320 |
||||||||||||||||||||||||||
AAR Corp. |
|
379 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
ABM Industries, Inc. |
|
587 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Acuity Brands, Inc. |
|
357 |
|
31 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Advanced Disposal Services, Inc. (a) |
|
763 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
AECOM (a) |
|
1,491 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
AGCO Corp. |
|
761 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Air Lease Corp. |
|
361 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Allegiant Travel Co. |
|
224 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Allison Transmission Holdings, Inc. |
|
1,528 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
AMERCO |
|
75 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
American Airlines Group, Inc. |
|
3,157 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
AMETEK, Inc. |
|
501 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
AO Smith Corp. |
|
909 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Applied Industrial Technologies, Inc. |
|
522 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Arcosa, Inc. |
|
665 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Armstrong World Industries, Inc. |
|
582 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Atlas Air Worldwide Holdings, Inc. (a) |
|
733 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Avis Budget Group, Inc. (a) |
|
2,659 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Boeing Co. |
|
1,406 |
|
210 |
||||||||||||||||||||||||||
Brady Corp. 'A' |
|
271 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
BWX Technologies, Inc. |
|
1,010 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||
Carlisle Cos., Inc. |
|
187 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
CH Robinson Worldwide, Inc. |
|
1,699 |
|
113 |
||||||||||||||||||||||||||
Cintas Corp. |
|
745 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||
Colfax Corp. (a) |
|
760 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Copart, Inc. (a) |
|
2,893 |
|
198 |
||||||||||||||||||||||||||
CoStar Group, Inc. (a) |
|
122 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||
Covanta Holding Corp. |
|
1,607 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Crane Co. |
|
324 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
CSX Corp. |
|
2,144 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
Cummins, Inc. |
|
771 |
|
104 |
||||||||||||||||||||||||||
Curtiss-Wright Corp. |
|
408 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Deere & Co. |
|
672 |
|
93 |
||||||||||||||||||||||||||
Delta Air Lines, Inc. |
|
761 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Deluxe Corp. |
|
785 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Donaldson Co., Inc. |
|
812 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Dover Corp. |
|
315 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Eaton Corp. PLC |
|
906 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||
EMCOR Group, Inc. |
|
188 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Emerson Electric Co. |
|
2,576 |
|
123 |
||||||||||||||||||||||||||
Encore Wire Corp. |
|
219 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Enerpac Tool Group Corp. |
|
743 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Equifax, Inc. |
|
409 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||
Expeditors International of Washington, Inc. |
|
895 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||
Fastenal Co. |
|
3,063 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||||||
Fluor Corp. |
|
2,637 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Fortive Corp. |
|
278 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Fortune Brands Home & Security, Inc. |
|
307 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Franklin Electric Co., Inc. |
|
397 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
FTI Consulting, Inc. (a) |
|
468 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
GATX Corp. |
|
613 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Generac Holdings, Inc. (a) |
|
822 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||||||
General Dynamics Corp. |
|
958 |
|
127 |
||||||||||||||||||||||||||
General Electric Co. |
|
39,167 |
|
311 |
||||||||||||||||||||||||||
Graco, Inc. |
|
870 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Greenbrier Cos., Inc. |
|
1,006 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Hawaiian Holdings, Inc. |
|
1,541 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
HD Supply Holdings, Inc. (a) |
|
1,362 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Services Group, Inc. |
|
920 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
HEICO Corp. |
|
344 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Herman Miller, Inc. |
|
966 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Hertz Global Holdings, Inc. (a) |
|
3,278 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Hexcel Corp. |
|
706 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
HNI Corp. |
|
369 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Howmet Aerospace, Inc. |
|
864 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Hub Group, Inc. 'A' (a) |
|
555 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Hubbell, Inc. |
|
346 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Huntington Ingalls Industries, Inc. |
|
152 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
IDEX Corp. |
|
314 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Illinois Tool Works, Inc. |
|
1,880 |
|
267 |
||||||||||||||||||||||||||
Ingersoll Rand, Inc. (a) |
|
913 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
ITT, Inc. |
|
891 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Jacobs Engineering Group, Inc. |
|
1,466 |
|
116 |
||||||||||||||||||||||||||
JB Hunt Transport Services, Inc. |
|
259 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
JetBlue Airways Corp. (a) |
|
2,743 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Kansas City Southern |
|
210 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
KAR Auction Services, Inc. |
|
1,847 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
KBR, Inc. |
|
3,453 |
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||
Knight-Swift Transportation Holdings, Inc. |
|
1,015 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
L3Harris Technologies, Inc. |
|
1,137 |
|
205 |
||||||||||||||||||||||||||
Landstar System, Inc. |
|
426 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Lennox International, Inc. |
|
324 |
|
59 |
||||||||||||||||||||||||||
Lincoln Electric Holdings, Inc. |
|
739 |
|
51 |
||||||||||||||||||||||||||
Lockheed Martin Corp. |
|
1,931 |
|
655 |
||||||||||||||||||||||||||
Macquarie Infrastructure Corp. |
|
1,127 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
ManpowerGroup, Inc. |
|
855 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
Masco Corp. |
|
2,740 |
|
95 |
||||||||||||||||||||||||||
Masonite International Corp. (a) |
|
386 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Moog, Inc. 'A' |
|
349 |
|
18 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
MRC Global, Inc. (a) |
|
2,165 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
MSA Safety, Inc. |
|
184 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
MSC Industrial Direct Co., Inc. 'A' |
|
1,123 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
Mueller Industries, Inc. |
|
393 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Neilsen Holdings PLC |
|
805 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Nordson Corp. |
|
463 |
|
63 |
||||||||||||||||||||||||||
Northrop Grumman Corp. |
|
1,372 |
|
415 |
||||||||||||||||||||||||||
NOW, Inc. (a) |
|
2,132 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Old Dominion Freight Line, Inc. |
|
680 |
|
89 |
||||||||||||||||||||||||||
Owens Corning |
|
582 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Parker-Hannifin Corp. |
|
281 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Quanta Services, Inc. |
|
1,257 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Raytheon Co. |
|
1,998 |
|
262 |
||||||||||||||||||||||||||
Republic Services, Inc. |
|
1,346 |
|
101 |
||||||||||||||||||||||||||
Rexnord Corp. |
|
406 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Robert Half International, Inc. |
|
811 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Rockwell Automation, Inc. |
|
671 |
|
101 |
||||||||||||||||||||||||||
Rollins, Inc. |
|
935 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Rush Enterprises, Inc. 'A' |
|
335 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Ryder System, Inc. |
|
352 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Simpson Manufacturing Co., Inc. |
|
150 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
SkyWest, Inc. |
|
735 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Southwest Airlines Co. |
|
418 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
SPX FLOW, Inc. (a) |
|
448 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Stanley Black & Decker, Inc. |
|
338 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Steelcase, Inc. 'A' |
|
1,400 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Stericycle, Inc. (a) |
|
936 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Teledyne Technologies, Inc. (a) |
|
301 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||
Terex Corp. |
|
1,628 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Tetra Tech, Inc. |
|
183 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Timken Co. |
|
1,441 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
Toro Co. |
|
708 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
TransDigm Group, Inc. |
|
394 |
|
126 |
||||||||||||||||||||||||||
TransUnion |
|
637 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Trinity Industries, Inc. |
|
2,361 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Tutor Perini Corp. (a) |
|
1,224 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Union Pacific Corp. |
|
3,136 |
|
442 |
||||||||||||||||||||||||||
United Airlines Holdings, Inc. (a) |
|
147 |
|
5 |
||||||||||||||||||||||||||
United Parcel Service, Inc. 'B' |
|
3,621 |
|
338 |
||||||||||||||||||||||||||
United Rentals, Inc. (a) |
|
163 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Universal Forest Products, Inc. |
|
813 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Verisk Analytics, Inc. |
|
1,391 |
|
194 |
||||||||||||||||||||||||||
WABCO Holdings, Inc. (a) |
|
578 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||
Wabtec Corp. |
|
174 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Waste Connections, Inc. |
|
538 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Waste Management, Inc. |
|
2,619 |
|
242 |
||||||||||||||||||||||||||
Watsco, Inc. |
|
457 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||
Werner Enterprises, Inc. |
|
914 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
WESCO International, Inc. (a) |
|
1,760 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Woodward, Inc. |
|
198 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
WW Grainger, Inc. |
|
271 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
XPO Logistics, Inc. (a) |
|
311 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Xylem, Inc. |
|
705 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
9,110 |
||||||||||||||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 16.4% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Activision Blizzard, Inc. |
|
1,669 |
|
99 |
||||||||||||||||||||||||||
Adobe, Inc. (a) |
|
1,057 |
|
336 |
||||||||||||||||||||||||||
Advanced Micro Devices, Inc. (a) |
|
3,939 |
|
179 |
||||||||||||||||||||||||||
Akamai Technologies, Inc. (a) |
|
538 |
|
49 |
||||||||||||||||||||||||||
Alliance Data Systems Corp. |
|
170 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Amdocs Ltd. |
|
1,214 |
|
67 |
||||||||||||||||||||||||||
Amkor Technology, Inc. (a) |
|
1,892 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Anixter International, Inc. (a) |
|
906 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||
ANSYS, Inc. (a) |
|
594 |
|
138 |
||||||||||||||||||||||||||
Apple, Inc. |
|
8,830 |
|
2,245 |
||||||||||||||||||||||||||
Applied Materials, Inc. |
|
3,542 |
|
162 |
||||||||||||||||||||||||||
Arrow Electronics, Inc. (a) |
|
1,051 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
Aspen Technology, Inc. (a) |
|
160 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Automatic Data Processing, Inc. |
|
801 |
|
110 |
||||||||||||||||||||||||||
Avnet, Inc. |
|
2,554 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
Benchmark Electronics, Inc. |
|
783 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Black Knight, Inc. (a) |
|
737 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Booz Allen Hamilton Holding Corp. |
|
2,562 |
|
176 |
||||||||||||||||||||||||||
Broadridge Financial Solutions, Inc. |
|
553 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||
CACI International, Inc. 'A' (a) |
|
412 |
|
87 |
||||||||||||||||||||||||||
Cadence Design Systems, Inc. (a) |
|
939 |
|
62 |
||||||||||||||||||||||||||
CDK Global, Inc. |
|
636 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
CDW Corp. |
|
104 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Cirrus Logic, Inc. (a) |
|
630 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Citrix Systems, Inc. |
|
129 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Conduent, Inc. (a) |
|
3,596 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
CoreLogic, Inc. |
|
267 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Corning, Inc. |
|
14,034 |
|
288 |
||||||||||||||||||||||||||
Cree, Inc. (a) |
|
1,637 |
|
58 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Cypress Semiconductor Corp. |
|
1,262 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Dolby Laboratories, Inc. 'A' |
|
388 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Electronic Arts, Inc. (a) |
|
100 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Entegris, Inc. |
|
453 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
EPAM Systems, Inc. (a) |
|
181 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
F5 Networks, Inc. (a) |
|
74 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Fair Isaac Corp. (a) |
|
239 |
|
74 |
||||||||||||||||||||||||||
Fidelity National Information Services, Inc. |
|
1,792 |
|
218 |
||||||||||||||||||||||||||
Fiserv, Inc. (a) |
|
2,516 |
|
239 |
||||||||||||||||||||||||||
FleetCor Technologies, Inc. (a) |
|
351 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
Flex Ltd. (a) |
|
3,077 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
FLIR Systems, Inc. |
|
748 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Gartner, Inc. (a) |
|
140 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Genpact Ltd. |
|
2,430 |
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||
Global Payments, Inc. |
|
1,008 |
|
145 |
||||||||||||||||||||||||||
Hewlett Packard Enterprise Co. |
|
16,076 |
|
156 |
||||||||||||||||||||||||||
HP, Inc. |
|
10,183 |
|
177 |
||||||||||||||||||||||||||
Insight Enterprises, Inc. (a) |
|
713 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
International Business Machines Corp. |
|
13,866 |
|
1,538 |
||||||||||||||||||||||||||
Intuit, Inc. |
|
417 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||||||
Jabil, Inc. |
|
1,695 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Jack Henry & Associates, Inc. |
|
730 |
|
113 |
||||||||||||||||||||||||||
Juniper Networks, Inc. |
|
3,114 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||
KLA Corp. |
|
951 |
|
137 |
||||||||||||||||||||||||||
Lam Research Corp. |
|
703 |
|
169 |
||||||||||||||||||||||||||
Leidos Holdings, Inc. |
|
308 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
LogMeIn, Inc. |
|
162 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Manhattan Associates, Inc. (a) |
|
610 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
ManTech International Corp. 'A' |
|
383 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Mastercard, Inc. 'A' |
|
3,528 |
|
852 |
||||||||||||||||||||||||||
Maxim Integrated Products, Inc. |
|
236 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
MAXIMUS, Inc. |
|
418 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Microchip Technology, Inc. |
|
515 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Micron Technology, Inc. (a) |
|
2,435 |
|
102 |
||||||||||||||||||||||||||
Microsoft Corp. |
|
6,652 |
|
1,049 |
||||||||||||||||||||||||||
MKS Instruments, Inc. |
|
185 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Motorola Solutions, Inc. |
|
3,017 |
|
401 |
||||||||||||||||||||||||||
NCR Corp. (a) |
|
1,220 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
NetScout Systems, Inc. (a) |
|
1,172 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
NortonLifeLock, Inc. |
|
1,210 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Nuance Communications, Inc. (a) |
|
950 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
NVIDIA Corp. |
|
1,425 |
|
376 |
||||||||||||||||||||||||||
Paychex, Inc. |
|
1,633 |
|
103 |
||||||||||||||||||||||||||
PC Connection, Inc. |
|
312 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Pegasystems, Inc. |
|
133 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Perspecta, Inc. |
|
469 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Plexus Corp. (a) |
|
364 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Qorvo, Inc. (a) |
|
253 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
QUALCOMM, Inc. |
|
9,195 |
|
622 |
||||||||||||||||||||||||||
Sabre Corp. |
|
1,359 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Sanmina Corp. (a) |
|
987 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Science Applications International Corp. |
|
338 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Seagate Technology PLC |
|
7,545 |
|
368 |
||||||||||||||||||||||||||
Silicon Laboratories, Inc. (a) |
|
145 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Skyworks Solutions, Inc. |
|
832 |
|
74 |
||||||||||||||||||||||||||
Sykes Enterprises, Inc. (a) |
|
365 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
Synaptics, Inc. (a) |
|
601 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
SYNNEX Corp. |
|
312 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Synopsys, Inc. (a) |
|
507 |
|
65 |
||||||||||||||||||||||||||
Tech Data Corp. (a) |
|
927 |
|
121 |
||||||||||||||||||||||||||
Teradata Corp. (a) |
|
1,226 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Teradyne, Inc. |
|
1,019 |
|
55 |
||||||||||||||||||||||||||
Texas Instruments, Inc. |
|
5,070 |
|
507 |
||||||||||||||||||||||||||
Tyler Technologies, Inc. (a) |
|
130 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
VeriSign, Inc. (a) |
|
316 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Visa, Inc. 'A' |
|
5,165 |
|
832 |
||||||||||||||||||||||||||
Vishay Intertechnology, Inc. |
|
2,505 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Western Digital Corp. |
|
1,732 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||
Western Union Co. |
|
3,316 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||
Xilinx, Inc. |
|
744 |
|
58 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
14,384 |
||||||||||||||||||||||||||
MATERIALS 2.5% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Air Products & Chemicals, Inc. |
|
483 |
|
96 |
||||||||||||||||||||||||||
Alcoa Corp. (a) |
|
2,241 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
Allegheny Technologies, Inc. (a) |
|
901 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
AptarGroup, Inc. |
|
566 |
|
56 |
||||||||||||||||||||||||||
Avery Dennison Corp. |
|
786 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||
Axalta Coating Systems Ltd. (a) |
|
1,634 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Ball Corp. |
|
1,936 |
|
125 |
||||||||||||||||||||||||||
Boise Cascade Co. |
|
622 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Carpenter Technology Corp. |
|
766 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Celanese Corp. |
|
376 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Commercial Metals Co. |
|
3,297 |
|
52 |
||||||||||||||||||||||||||
Compass Minerals International, Inc. |
|
481 |
|
19 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Crown Holdings, Inc. (a) |
|
1,478 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||
Domtar Corp. |
|
2,320 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Eagle Materials, Inc. |
|
226 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Eastman Chemical Co. |
|
282 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Ecolab, Inc. |
|
781 |
|
122 |
||||||||||||||||||||||||||
FMC Corp. |
|
435 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
Freeport-McMoRan, Inc. |
|
2,266 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Graphic Packaging Holding Co. |
|
3,961 |
|
48 |
||||||||||||||||||||||||||
Greif, Inc. 'A' |
|
356 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Huntsman Corp. |
|
441 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Innospec, Inc. |
|
246 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Kaiser Aluminum Corp. |
|
299 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
Louisiana-Pacific Corp. |
|
729 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
LyondellBasell Industries NV 'A' |
|
6,495 |
|
322 |
||||||||||||||||||||||||||
Martin Marietta Materials, Inc. |
|
136 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Mosaic Co. |
|
5,247 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
NewMarket Corp. |
|
105 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Newmont Corp. |
|
1,767 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||
Nucor Corp. |
|
815 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
O-I Glass, Inc. |
|
2,129 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Olin Corp. |
|
1,048 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
PolyOne Corp. |
|
1,186 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
PPG Industries, Inc. |
|
863 |
|
72 |
||||||||||||||||||||||||||
Reliance Steel & Aluminum Co. |
|
892 |
|
78 |
||||||||||||||||||||||||||
Royal Gold, Inc. |
|
222 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
RPM International, Inc. |
|
768 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Schweitzer-Mauduit International, Inc. |
|
442 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Scotts Miracle-Gro Co. |
|
824 |
|
84 |
||||||||||||||||||||||||||
Sealed Air Corp. |
|
793 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Sensient Technologies Corp. |
|
538 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Sherwin-Williams Co. |
|
221 |
|
102 |
||||||||||||||||||||||||||
Silgan Holdings, Inc. |
|
1,152 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Sonoco Products Co. |
|
965 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
Steel Dynamics, Inc. |
|
493 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Warrior Met Coal, Inc. |
|
2,064 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
WestRock Co. |
|
1,359 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
Worthington Industries, Inc. |
|
403 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
WR Grace & Co. |
|
367 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,221 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
CBRE Group, Inc. 'A' (a) |
|
705 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Realogy Holdings Corp. |
|
2,512 |
|
7 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
UTILITIES 2.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AES Corp. |
|
9,271 |
|
126 |
||||||||||||||||||||||||||
Alliant Energy Corp. |
|
538 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
American Electric Power Co., Inc. |
|
1,084 |
|
87 |
||||||||||||||||||||||||||
American Water Works Co., Inc. |
|
397 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
Avangrid, Inc. |
|
182 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Avista Corp. |
|
604 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Black Hills Corp. |
|
212 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
CMS Energy Corp. |
|
621 |
|
37 |
||||||||||||||||||||||||||
Dominion Energy, Inc. |
|
834 |
|
60 |
||||||||||||||||||||||||||
Edison International |
|
796 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Entergy Corp. |
|
1,521 |
|
143 |
||||||||||||||||||||||||||
Essential Utilities, Inc. |
|
755 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Evergy, Inc. |
|
499 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Eversource Energy |
|
723 |
|
57 |
||||||||||||||||||||||||||
Exelon Corp. |
|
4,944 |
|
182 |
||||||||||||||||||||||||||
FirstEnergy Corp. |
|
1,185 |
|
47 |
||||||||||||||||||||||||||
Hawaiian Electric Industries, Inc. |
|
890 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
MDU Resources Group, Inc. |
|
1,248 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
NextEra Energy, Inc. |
|
1,070 |
|
257 |
||||||||||||||||||||||||||
Portland General Electric Co. |
|
303 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
PPL Corp. |
|
2,196 |
|
54 |
||||||||||||||||||||||||||
Sempra Energy |
|
618 |
|
70 |
||||||||||||||||||||||||||
Southern Co. |
|
7,760 |
|
420 |
||||||||||||||||||||||||||
Vistra Energy Corp. |
|
4,455 |
|
71 |
||||||||||||||||||||||||||
WEC Energy Group, Inc. |
|
691 |
|
61 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Xcel Energy, Inc. |
|
1,149 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
2,044 |
||||||||||||||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
80,741 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $98,013) |
|
|
|
82,134 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 5.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
UNITED STATES 5.6% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
FINANCIALS 0.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
AGNC Investment Corp. |
|
3,023 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Annaly Capital Management, Inc. |
|
8,508 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Apollo Commercial Real Estate Finance, Inc. |
|
1,193 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Blackstone Mortgage Trust, Inc. 'A' |
|
1,389 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Chimera Investment Corp. |
|
2,433 |
|
22 |
||||||||||||||||||||||||||
Invesco Mortgage Capital, Inc. |
|
4,718 |
|
16 |
||||||||||||||||||||||||||
Ladder Capital Corp. |
|
1,184 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
MFA Financial, Inc. |
|
5,591 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
New Residential Investment Corp. |
|
866 |
|
4 |
||||||||||||||||||||||||||
New York Mortgage Trust, Inc. |
|
3,819 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
PennyMac Mortgage Investment Trust |
|
1,746 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Redwood Trust, Inc. |
|
1,885 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Starwood Property Trust, Inc. |
|
2,884 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Two Harbors Investment Corp. |
|
4,395 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
247 |
||||||||||||||||||||||||||
REAL ESTATE 5.3% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
Acadia Realty Trust |
|
708 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Alexandria Real Estate Equities, Inc. |
|
939 |
|
129 |
||||||||||||||||||||||||||
American Campus Communities, Inc. |
|
1,218 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
American Homes 4 Rent 'A' |
|
2,273 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
American Tower Corp. |
|
1,564 |
|
341 |
||||||||||||||||||||||||||
Apartment Investment & Management Co. |
|
944 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Apple Hospitality REIT, Inc. |
|
3,969 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
AvalonBay Communities, Inc. |
|
304 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
Boston Properties, Inc. |
|
457 |
|
42 |
||||||||||||||||||||||||||
Brandywine Realty Trust |
|
2,243 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
Brixmor Property Group, Inc. |
|
4,671 |
|
44 |
||||||||||||||||||||||||||
Camden Property Trust |
|
925 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
Colony Capital, Inc. |
|
5,096 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Columbia Property Trust, Inc. |
|
1,476 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
CoreCivic, Inc. |
|
2,055 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Corporate Office Properties Trust |
|
1,044 |
|
23 |
||||||||||||||||||||||||||
Cousins Properties, Inc. |
|
597 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Crown Castle International Corp. |
|
1,835 |
|
265 |
||||||||||||||||||||||||||
CubeSmart |
|
1,019 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
CyrusOne, Inc. |
|
816 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Digital Realty Trust, Inc. |
|
477 |
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||
Diversified Healthcare Trust |
|
3,356 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Douglas Emmett, Inc. |
|
921 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
Duke Realty Corp. |
|
3,442 |
|
112 |
||||||||||||||||||||||||||
EastGroup Properties, Inc. |
|
268 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
EPR Properties |
|
511 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
Equinix, Inc. |
|
328 |
|
205 |
||||||||||||||||||||||||||
Equity Commonwealth |
|
1,095 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Equity LifeStyle Properties, Inc. |
|
1,206 |
|
69 |
||||||||||||||||||||||||||
Equity Residential |
|
2,076 |
|
128 |
||||||||||||||||||||||||||
Essex Property Trust, Inc. |
|
138 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Extra Space Storage, Inc. |
|
944 |
|
90 |
||||||||||||||||||||||||||
Federal Realty Investment Trust |
|
380 |
|
28 |
||||||||||||||||||||||||||
First Industrial Realty Trust, Inc. |
|
1,062 |
|
35 |
||||||||||||||||||||||||||
Gaming and Leisure Properties, Inc. |
|
1,813 |
|
50 |
||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Realty Trust, Inc. |
|
912 |
|
26 |
||||||||||||||||||||||||||
Healthcare Trust of America, Inc. 'A' |
|
2,198 |
|
53 |
||||||||||||||||||||||||||
Healthpeak Properties, Inc. |
|
1,906 |
|
46 |
||||||||||||||||||||||||||
Highwoods Properties, Inc. |
|
968 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Hudson Pacific Properties, Inc. |
|
1,155 |
|
29 |
||||||||||||||||||||||||||
Invitation Homes, Inc. |
|
3,797 |
|
81 |
||||||||||||||||||||||||||
Iron Mountain, Inc. |
|
1,309 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
JBG SMITH Properties |
|
354 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Kilroy Realty Corp. |
|
1,006 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
Kimco Realty Corp. |
|
3,494 |
|
34 |
||||||||||||||||||||||||||
Kite Realty Group Trust |
|
1,326 |
|
13 |
||||||||||||||||||||||||||
Lamar Advertising Co. 'A' |
|
756 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Lexington Realty Trust |
|
3,928 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
Life Storage, Inc. |
|
473 |
|
45 |
||||||||||||||||||||||||||
Macerich Co. |
|
1,496 |
|
9 |
||||||||||||||||||||||||||
Mack-Cali Realty Corp. |
|
1,314 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
Medical Properties Trust, Inc. |
|
4,608 |
|
80 |
||||||||||||||||||||||||||
Mid-America Apartment Communities, Inc. |
|
622 |
|
64 |
||||||||||||||||||||||||||
National Health Investors, Inc. |
|
228 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
National Retail Properties, Inc. |
|
726 |
|
23 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Office Properties Income Trust |
|
540 |
|
15 |
||||||||||||||||||||||||||
Omega Healthcare Investors, Inc. |
|
1,630 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Outfront Media, Inc. |
|
2,268 |
|
31 |
||||||||||||||||||||||||||
Paramount Group, Inc. |
|
2,784 |
|
25 |
||||||||||||||||||||||||||
Physicians Realty Trust |
|
1,303 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Piedmont Office Realty Trust, Inc. 'A' |
|
2,273 |
|
40 |
||||||||||||||||||||||||||
Prologis, Inc. |
|
3,139 |
|
252 |
||||||||||||||||||||||||||
PS Business Parks, Inc. |
|
201 |
|
27 |
||||||||||||||||||||||||||
Public Storage |
|
616 |
|
122 |
||||||||||||||||||||||||||
Rayonier, Inc. |
|
1,387 |
|
33 |
||||||||||||||||||||||||||
Realty Income Corp. |
|
594 |
|
30 |
||||||||||||||||||||||||||
Regency Centers Corp. |
|
1,066 |
|
41 |
||||||||||||||||||||||||||
Retail Opportunity Investments Corp. |
|
995 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Retail Properties of America, Inc. 'A' |
|
3,925 |
|
20 |
||||||||||||||||||||||||||
RLJ Lodging Trust |
|
1,055 |
|
8 |
||||||||||||||||||||||||||
Ryman Hospitality Properties, Inc. |
|
308 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Sabra Health Care REIT, Inc. |
|
1,869 |
|
21 |
||||||||||||||||||||||||||
SBA Communications Corp. |
|
503 |
|
136 |
||||||||||||||||||||||||||
Service Properties Trust |
|
2,069 |
|
11 |
||||||||||||||||||||||||||
Simon Property Group, Inc. |
|
1,399 |
|
77 |
||||||||||||||||||||||||||
SITE Centers Corp. |
|
2,762 |
|
14 |
||||||||||||||||||||||||||
SL Green Realty Corp. |
|
392 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Spirit Realty Capital, Inc. |
|
1,495 |
|
39 |
||||||||||||||||||||||||||
STAG Industrial, Inc. |
|
451 |
|
10 |
||||||||||||||||||||||||||
STORE Capital Corp. |
|
1,769 |
|
32 |
||||||||||||||||||||||||||
Sun Communities, Inc. |
|
691 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||
Tanger Factory Outlet Centers, Inc. |
|
1,167 |
|
6 |
||||||||||||||||||||||||||
Taubman Centers, Inc. |
|
563 |
|
24 |
||||||||||||||||||||||||||
UDR, Inc. |
|
2,416 |
|
88 |
||||||||||||||||||||||||||
Ventas, Inc. |
|
1,408 |
|
38 |
||||||||||||||||||||||||||
VEREIT, Inc. |
|
7,384 |
|
36 |
||||||||||||||||||||||||||
VICI Properties, Inc. |
|
2,551 |
|
43 |
||||||||||||||||||||||||||
Vornado Realty Trust |
|
536 |
|
19 |
||||||||||||||||||||||||||
Washington Real Estate Investment Trust |
|
756 |
|
18 |
||||||||||||||||||||||||||
Weingarten Realty Investors |
|
1,199 |
|
17 |
||||||||||||||||||||||||||
Welltower, Inc. |
|
1,441 |
|
66 |
||||||||||||||||||||||||||
Weyerhaeuser Co. |
|
4,289 |
|
73 |
||||||||||||||||||||||||||
WP Carey, Inc. |
|
1,485 |
|
86 |
||||||||||||||||||||||||||
Xenia Hotels & Resorts, Inc. |
|
1,176 |
|
12 |
||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
4,670 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $6,520) |
|
|
|
4,917 |
||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.7% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 0.0% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (e) 0.7% |
|
|
|
650 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $650) |
|
|
|
650 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $105,183) |
|
|
|
87,702 |
||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 0.2% |
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Government Money Market Fund 0.080% (b)(c)(d) |
|
138,494 |
|
138 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $138) |
|
|
|
138 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $138) |
|
|
|
138 |
||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 99.9% (Cost $105,321) |
|
|
$ |
87,840 |
||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.1% |
|
|
|
128 |
||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
87,968 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Securities with an aggregate market value of $134 were out on loan in exchange for $138 of cash collateral as of March 31, 2020. |
|||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
Coupon represents a 7-Day Yield. |
|||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
||||||||||||||||||
FICC |
0.000% |
03/31/2020 |
04/01/2020 |
$ |
650 |
U.S. Treasury Notes 1.750% due 05/31/2022 |
$ |
(665) |
$ |
650 |
$ |
650 |
||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(665) |
$ |
650 |
$ |
650 |
|||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Common Stocks |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Ireland |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Health Care |
$ |
40 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
40 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
43 |
|
0 |
|
0 |
|
43 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
228 |
|
0 |
|
0 |
|
228 |
|
||||||||||||||||||||
|
Jersey, Channel Islands |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
11 |
|
0 |
|
0 |
|
11 |
|
||||||||||||||||||||
|
Luxembourg |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
3 |
|
0 |
|
0 |
|
3 |
|
||||||||||||||||||||
|
Switzerland |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
326 |
|
0 |
|
0 |
|
326 |
|
||||||||||||||||||||
|
United Kingdom |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
59 |
|
0 |
|
0 |
|
59 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
364 |
|
0 |
|
0 |
|
364 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
116 |
|
0 |
|
0 |
|
116 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
203 |
|
0 |
|
0 |
|
203 |
|
||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
7,117 |
|
0 |
|
0 |
|
7,117 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
11,291 |
|
0 |
|
0 |
|
11,291 |
|
||||||||||||||||||||
|
Consumer Staples |
|
14,226 |
|
0 |
|
0 |
|
14,226 |
|
||||||||||||||||||||
|
Energy |
|
2,435 |
|
0 |
|
0 |
|
2,435 |
|
||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
7,368 |
|
0 |
|
0 |
|
7,368 |
|
||||||||||||||||||||
|
Health Care |
|
10,512 |
|
0 |
|
0 |
|
10,512 |
|
||||||||||||||||||||
|
Industrials |
|
9,110 |
|
0 |
|
0 |
|
9,110 |
|
||||||||||||||||||||
|
Information Technology |
|
14,384 |
|
0 |
|
0 |
|
14,384 |
|
||||||||||||||||||||
|
Materials |
|
2,221 |
|
0 |
|
0 |
|
2,221 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
34 |
|
0 |
|
0 |
|
34 |
|
||||||||||||||||||||
|
Utilities |
|
2,044 |
|
0 |
|
0 |
|
2,044 |
|
||||||||||||||||||||
Real Estate Investment Trusts |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
United States |
|||||||||||||||||||||||||||||
|
Financials |
|
247 |
|
0 |
|
0 |
|
247 |
|
||||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
4,670 |
|
0 |
|
0 |
|
4,670 |
|
||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
650 |
|
0 |
|
650 |
|
||||||||||||||||||||
|
$ |
87,052 |
$ |
650 |
$ |
0 |
$ |
87,702 |
|
|||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
||||||||||||||||||||||||||||||
|
Mutual Funds |
|
138 |
|
0 |
|
0 |
|
138 |
|
||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
87,190 |
$ |
650 |
$ |
0 |
$ |
87,840 |
|
|||||||||||||||||||||
|
||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO RAFI ESG U.S. Exchange-Traded Fund |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
|||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 98.5% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMON STOCKS 97.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
IRELAND 0.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Trane Technologies PLC |
|
313 |
$ |
26 |
|||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 0.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Accenture PLC 'A' |
|
497 |
|
81 |
|||||||||||||||
Total Ireland |
|
|
|
107 |
|||||||||||||||
JERSEY, CHANNEL ISLANDS 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
MATERIALS 0.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Amcor PLC |
|
460 |
|
4 |
|||||||||||||||
Total Jersey, Channel Islands |
|
|
|
4 |
|||||||||||||||
UNITED KINGDOM 0.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Liberty Global PLC (a) |
|
1,331 |
|
21 |
|||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Coca-Cola European Partners PLC |
|
324 |
|
12 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Aon PLC |
|
173 |
|
28 |
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
IHS Markit Ltd. |
|
158 |
|
10 |
|||||||||||||||
Pentair PLC |
|
215 |
|
6 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
16 |
|||||||||||||||
MATERIALS 0.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Linde PLC |
|
168 |
|
29 |
|||||||||||||||
Total United Kingdom |
|
|
|
106 |
|||||||||||||||
UNITED STATES 95.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
COMMUNICATION SERVICES 9.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
AT&T, Inc. |
|
11,788 |
|
344 |
|||||||||||||||
CenturyLink, Inc. |
|
1,304 |
|
12 |
|||||||||||||||
Comcast Corp. 'A' |
|
4,291 |
|
148 |
|||||||||||||||
News Corp. 'A' |
|
273 |
|
2 |
|||||||||||||||
Omnicom Group, Inc. |
|
339 |
|
19 |
|||||||||||||||
Sprint Corp. (a) |
|
1,292 |
|
11 |
|||||||||||||||
Verizon Communications, Inc. |
|
7,212 |
|
388 |
|||||||||||||||
ViacomCBS, Inc. 'B' |
|
1,957 |
|
27 |
|||||||||||||||
Walt Disney Co. |
|
2,587 |
|
250 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
1,201 |
|||||||||||||||
CONSUMER DISCRETIONARY 10.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Advance Auto Parts, Inc. |
|
62 |
|
6 |
|||||||||||||||
Aramark |
|
165 |
|
3 |
|||||||||||||||
Bed Bath & Beyond, Inc. (b) |
|
2,024 |
|
8 |
|||||||||||||||
Best Buy Co., Inc. |
|
797 |
|
45 |
|||||||||||||||
BorgWarner, Inc. |
|
109 |
|
3 |
|||||||||||||||
Carnival Corp. |
|
1,109 |
|
15 |
|||||||||||||||
Darden Restaurants, Inc. |
|
114 |
|
6 |
|||||||||||||||
Dollar General Corp. |
|
276 |
|
42 |
|||||||||||||||
Dollar Tree, Inc. (a) |
|
133 |
|
10 |
|||||||||||||||
eBay, Inc. |
|
1,274 |
|
38 |
|||||||||||||||
Foot Locker, Inc. |
|
375 |
|
8 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO RAFI ESG U.S. Exchange-Traded Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Ford Motor Co. |
|
14,666 |
|
71 |
|||||||||||||||
Gap, Inc. |
|
2,104 |
|
15 |
|||||||||||||||
General Motors Co. |
|
4,946 |
|
103 |
|||||||||||||||
Goodyear Tire & Rubber Co. |
|
592 |
|
3 |
|||||||||||||||
Harley-Davidson, Inc. |
|
198 |
|
4 |
|||||||||||||||
Hasbro, Inc. |
|
165 |
|
12 |
|||||||||||||||
Hilton Worldwide Holdings, Inc. |
|
35 |
|
2 |
|||||||||||||||
Home Depot, Inc. |
|
949 |
|
177 |
|||||||||||||||
Kohl's Corp. |
|
815 |
|
12 |
|||||||||||||||
L Brands, Inc. |
|
933 |
|
11 |
|||||||||||||||
Lowe's Cos., Inc. |
|
1,177 |
|
101 |
|||||||||||||||
Macy's, Inc. |
|
2,643 |
|
13 |
|||||||||||||||
Marriott International, Inc. 'A' |
|
146 |
|
11 |
|||||||||||||||
McDonald's Corp. |
|
822 |
|
136 |
|||||||||||||||
Newell Brands, Inc. |
|
1,065 |
|
14 |
|||||||||||||||
NIKE, Inc. 'B' |
|
1,119 |
|
92 |
|||||||||||||||
Nordstrom, Inc. |
|
585 |
|
9 |
|||||||||||||||
O'Reilly Automotive, Inc. (a) |
|
26 |
|
8 |
|||||||||||||||
Ralph Lauren Corp. |
|
119 |
|
8 |
|||||||||||||||
Ross Stores, Inc. |
|
205 |
|
18 |
|||||||||||||||
Royal Caribbean Cruises Ltd. |
|
184 |
|
6 |
|||||||||||||||
Signet Jewelers Ltd. |
|
728 |
|
5 |
|||||||||||||||
Starbucks Corp. |
|
685 |
|
45 |
|||||||||||||||
Tapestry, Inc. |
|
609 |
|
8 |
|||||||||||||||
Target Corp. |
|
1,347 |
|
125 |
|||||||||||||||
Tiffany & Co. |
|
145 |
|
19 |
|||||||||||||||
TJX Cos., Inc. |
|
1,433 |
|
68 |
|||||||||||||||
VF Corp. |
|
419 |
|
23 |
|||||||||||||||
Yum! Brands, Inc. |
|
365 |
|
25 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
1,328 |
|||||||||||||||
CONSUMER STAPLES 10.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Brown-Forman Corp. 'B' |
|
185 |
|
10 |
|||||||||||||||
Bunge Ltd. |
|
621 |
|
25 |
|||||||||||||||
Campbell Soup Co. |
|
234 |
|
11 |
|||||||||||||||
Clorox Co. |
|
98 |
|
17 |
|||||||||||||||
Coca-Cola Co. |
|
3,605 |
|
160 |
|||||||||||||||
Colgate-Palmolive Co. |
|
931 |
|
62 |
|||||||||||||||
Conagra Brands, Inc. |
|
558 |
|
16 |
|||||||||||||||
Estee Lauder Cos., Inc. 'A' |
|
98 |
|
16 |
|||||||||||||||
General Mills, Inc. |
|
246 |
|
13 |
|||||||||||||||
Hershey Co. |
|
103 |
|
14 |
|||||||||||||||
Ingredion, Inc. |
|
125 |
|
9 |
|||||||||||||||
JM Smucker Co. |
|
79 |
|
9 |
|||||||||||||||
Kellogg Co. |
|
372 |
|
22 |
|||||||||||||||
Kimberly-Clark Corp. |
|
358 |
|
46 |
|||||||||||||||
Kraft Heinz Co. |
|
804 |
|
20 |
|||||||||||||||
Kroger Co. |
|
3,374 |
|
102 |
|||||||||||||||
Mondelez International, Inc. 'A' |
|
1,987 |
|
99 |
|||||||||||||||
PepsiCo, Inc. |
|
1,614 |
|
194 |
|||||||||||||||
Procter & Gamble Co. |
|
3,104 |
|
341 |
|||||||||||||||
Sysco Corp. |
|
435 |
|
20 |
|||||||||||||||
Walgreens Boots Alliance, Inc. |
|
1,227 |
|
56 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
1,262 |
|||||||||||||||
FINANCIALS 19.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Aflac, Inc. |
|
473 |
|
16 |
|||||||||||||||
Allstate Corp. |
|
711 |
|
65 |
|||||||||||||||
Ally Financial, Inc. |
|
964 |
|
14 |
|||||||||||||||
American Express Co. |
|
991 |
|
85 |
|||||||||||||||
American International Group, Inc. |
|
4,003 |
|
97 |
|||||||||||||||
Ameriprise Financial, Inc. |
|
350 |
|
36 |
|||||||||||||||
Bank of America Corp. |
|
5,733 |
|
122 |
|||||||||||||||
Bank of New York Mellon Corp. |
|
2,038 |
|
69 |
|||||||||||||||
Capital One Financial Corp. |
|
1,199 |
|
60 |
|||||||||||||||
Charles Schwab Corp. |
|
137 |
|
5 |
|||||||||||||||
CIT Group, Inc. |
|
255 |
|
4 |
|||||||||||||||
Citigroup, Inc. |
|
6,853 |
|
289 |
|||||||||||||||
Citizens Financial Group, Inc. |
|
650 |
|
12 |
|||||||||||||||
CME Group, Inc. |
|
103 |
|
18 |
|||||||||||||||
Comerica, Inc. |
|
293 |
|
9 |
|||||||||||||||
Fifth Third Bancorp |
|
1,704 |
|
25 |
|||||||||||||||
Franklin Resources, Inc. |
|
1,011 |
|
17 |
|||||||||||||||
Goldman Sachs Group, Inc. |
|
1,043 |
|
161 |
|||||||||||||||
Hartford Financial Services Group, Inc. |
|
631 |
|
22 |
|||||||||||||||
Huntington Bancshares, Inc. |
|
985 |
|
8 |
|||||||||||||||
Intercontinental Exchange, Inc. |
|
178 |
|
14 |
|||||||||||||||
Invesco Ltd. |
|
216 |
|
2 |
|||||||||||||||
JPMorgan Chase & Co. |
|
5,276 |
|
475 |
|||||||||||||||
KeyCorp. |
|
1,518 |
|
16 |
|||||||||||||||
Legg Mason, Inc. |
|
234 |
|
11 |
|||||||||||||||
Lincoln National Corp. |
|
526 |
|
14 |
|||||||||||||||
M&T Bank Corp. |
|
111 |
|
11 |
|||||||||||||||
Marsh & McLennan Cos., Inc. |
|
333 |
|
29 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI ESG U.S. Exchange-Traded Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
MetLife, Inc. |
|
1,590 |
|
49 |
|||||||||||||||
Moody's Corp. |
|
20 |
|
4 |
|||||||||||||||
Morgan Stanley |
|
2,185 |
|
74 |
|||||||||||||||
Northern Trust Corp. |
|
228 |
|
17 |
|||||||||||||||
PNC Financial Services Group, Inc. |
|
871 |
|
83 |
|||||||||||||||
Principal Financial Group, Inc. |
|
499 |
|
16 |
|||||||||||||||
Prudential Financial, Inc. |
|
1,124 |
|
59 |
|||||||||||||||
Regions Financial Corp. |
|
1,756 |
|
16 |
|||||||||||||||
S&P Global, Inc. |
|
125 |
|
31 |
|||||||||||||||
Synchrony Financial |
|
937 |
|
15 |
|||||||||||||||
Travelers Cos., Inc. |
|
539 |
|
54 |
|||||||||||||||
U.S. Bancorp |
|
898 |
|
31 |
|||||||||||||||
Unum Group |
|
676 |
|
10 |
|||||||||||||||
Voya Financial, Inc. |
|
473 |
|
19 |
|||||||||||||||
Wells Fargo & Co. |
|
10,464 |
|
300 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
2,484 |
|||||||||||||||
HEALTH CARE 18.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Abbott Laboratories |
|
321 |
|
25 |
|||||||||||||||
AbbVie, Inc. |
|
1,899 |
|
145 |
|||||||||||||||
Agilent Technologies, Inc. |
|
244 |
|
18 |
|||||||||||||||
Amgen, Inc. |
|
817 |
|
166 |
|||||||||||||||
Anthem, Inc. |
|
379 |
|
86 |
|||||||||||||||
Baxter International, Inc. |
|
127 |
|
10 |
|||||||||||||||
Biogen, Inc. (a) |
|
168 |
|
53 |
|||||||||||||||
Boston Scientific Corp. (a) |
|
101 |
|
3 |
|||||||||||||||
Bristol-Myers Squibb Co. |
|
1,682 |
|
94 |
|||||||||||||||
Cardinal Health, Inc. |
|
965 |
|
46 |
|||||||||||||||
Cigna Corp. |
|
263 |
|
47 |
|||||||||||||||
CVS Health Corp. |
|
3,655 |
|
217 |
|||||||||||||||
Danaher Corp. |
|
283 |
|
39 |
|||||||||||||||
DaVita, Inc. (a) |
|
228 |
|
17 |
|||||||||||||||
Dentsply Sirona, Inc. |
|
53 |
|
2 |
|||||||||||||||
Gilead Sciences, Inc. |
|
1,378 |
|
103 |
|||||||||||||||
HCA Healthcare, Inc. |
|
183 |
|
17 |
|||||||||||||||
Humana, Inc. |
|
46 |
|
15 |
|||||||||||||||
Johnson & Johnson |
|
3,347 |
|
439 |
|||||||||||||||
Laboratory Corp. of America Holdings (a) |
|
19 |
|
2 |
|||||||||||||||
McKesson Corp. |
|
572 |
|
77 |
|||||||||||||||
Merck & Co., Inc. |
|
3,622 |
|
279 |
|||||||||||||||
Mylan NV (a) |
|
1,701 |
|
25 |
|||||||||||||||
Pfizer, Inc. |
|
10,365 |
|
338 |
|||||||||||||||
Regeneron Pharmaceuticals, Inc. (a) |
|
7 |
|
3 |
|||||||||||||||
Thermo Fisher Scientific, Inc. |
|
35 |
|
10 |
|||||||||||||||
Zoetis, Inc. |
|
67 |
|
8 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
2,284 |
|||||||||||||||
INDUSTRIALS 6.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
3M Co. |
|
1,090 |
|
149 |
|||||||||||||||
Alaska Air Group, Inc. |
|
199 |
|
6 |
|||||||||||||||
American Airlines Group, Inc. |
|
1,826 |
|
22 |
|||||||||||||||
Caterpillar, Inc. |
|
644 |
|
75 |
|||||||||||||||
CH Robinson Worldwide, Inc. |
|
48 |
|
3 |
|||||||||||||||
Cummins, Inc. |
|
199 |
|
27 |
|||||||||||||||
Delta Air Lines, Inc. |
|
312 |
|
9 |
|||||||||||||||
Dover Corp. |
|
63 |
|
5 |
|||||||||||||||
Eaton Corp. PLC |
|
646 |
|
50 |
|||||||||||||||
Emerson Electric Co. |
|
1,056 |
|
50 |
|||||||||||||||
Expeditors International of Washington, Inc. |
|
51 |
|
3 |
|||||||||||||||
Fastenal Co. |
|
366 |
|
11 |
|||||||||||||||
FedEx Corp. |
|
523 |
|
63 |
|||||||||||||||
Hertz Global Holdings, Inc. (a) |
|
450 |
|
3 |
|||||||||||||||
Illinois Tool Works, Inc. |
|
271 |
|
38 |
|||||||||||||||
Ingersoll Rand, Inc. (a) |
|
276 |
|
7 |
|||||||||||||||
JetBlue Airways Corp. (a) |
|
335 |
|
3 |
|||||||||||||||
Johnson Controls International PLC |
|
1,552 |
|
42 |
|||||||||||||||
ManpowerGroup, Inc. |
|
237 |
|
13 |
|||||||||||||||
Neilsen Holdings PLC |
|
1,190 |
|
15 |
|||||||||||||||
Owens Corning |
|
229 |
|
9 |
|||||||||||||||
Republic Services, Inc. |
|
160 |
|
12 |
|||||||||||||||
Rockwell Automation, Inc. |
|
123 |
|
19 |
|||||||||||||||
Southwest Airlines Co. |
|
70 |
|
2 |
|||||||||||||||
Stanley Black & Decker, Inc. |
|
36 |
|
4 |
|||||||||||||||
United Airlines Holdings, Inc. (a) |
|
114 |
|
4 |
|||||||||||||||
United Parcel Service, Inc. 'B' |
|
587 |
|
55 |
|||||||||||||||
United Rentals, Inc. (a) |
|
82 |
|
8 |
|||||||||||||||
Waste Connections, Inc. |
|
50 |
|
4 |
|||||||||||||||
Waste Management, Inc. |
|
424 |
|
39 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI ESG U.S. Exchange-Traded Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
WW Grainger, Inc. |
|
76 |
|
19 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
769 |
|||||||||||||||
INFORMATION TECHNOLOGY 17.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Adobe, Inc. (a) |
|
74 |
|
24 |
|||||||||||||||
Alliance Data Systems Corp. |
|
126 |
|
4 |
|||||||||||||||
Amdocs Ltd. |
|
95 |
|
5 |
|||||||||||||||
Analog Devices, Inc. |
|
47 |
|
4 |
|||||||||||||||
Arrow Electronics, Inc. (a) |
|
66 |
|
3 |
|||||||||||||||
Automatic Data Processing, Inc. |
|
241 |
|
33 |
|||||||||||||||
Avnet, Inc. |
|
607 |
|
15 |
|||||||||||||||
Cisco Systems, Inc. |
|
7,536 |
|
296 |
|||||||||||||||
Citrix Systems, Inc. |
|
91 |
|
13 |
|||||||||||||||
Cognizant Technology Solutions Corp. 'A' |
|
741 |
|
34 |
|||||||||||||||
Corning, Inc. |
|
1,858 |
|
38 |
|||||||||||||||
Electronic Arts, Inc. (a) |
|
147 |
|
15 |
|||||||||||||||
Flex Ltd. (a) |
|
1,434 |
|
12 |
|||||||||||||||
HP, Inc. |
|
2,865 |
|
50 |
|||||||||||||||
Intel Corp. |
|
7,931 |
|
429 |
|||||||||||||||
International Business Machines Corp. |
|
2,137 |
|
237 |
|||||||||||||||
Intuit, Inc. |
|
89 |
|
21 |
|||||||||||||||
Juniper Networks, Inc. |
|
998 |
|
19 |
|||||||||||||||
Lam Research Corp. |
|
103 |
|
25 |
|||||||||||||||
Maxim Integrated Products, Inc. |
|
218 |
|
11 |
|||||||||||||||
Micron Technology, Inc. (a) |
|
261 |
|
11 |
|||||||||||||||
Microsoft Corp. |
|
975 |
|
154 |
|||||||||||||||
Motorola Solutions, Inc. |
|
134 |
|
18 |
|||||||||||||||
NetApp, Inc. |
|
506 |
|
21 |
|||||||||||||||
NortonLifeLock, Inc. |
|
1,089 |
|
20 |
|||||||||||||||
NVIDIA Corp. |
|
182 |
|
48 |
|||||||||||||||
Oracle Corp. |
|
3,775 |
|
182 |
|||||||||||||||
QUALCOMM, Inc. |
|
1,844 |
|
125 |
|||||||||||||||
salesforce.com, Inc. (a) |
|
60 |
|
9 |
|||||||||||||||
Seagate Technology PLC |
|
585 |
|
29 |
|||||||||||||||
Texas Instruments, Inc. |
|
1,069 |
|
107 |
|||||||||||||||
Visa, Inc. 'A' |
|
762 |
|
123 |
|||||||||||||||
Western Digital Corp. |
|
610 |
|
25 |
|||||||||||||||
Western Union Co. |
|
605 |
|
11 |
|||||||||||||||
Xerox Holdings Corp. |
|
262 |
|
5 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
2,176 |
|||||||||||||||
MATERIALS 2.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Air Products & Chemicals, Inc. |
|
180 |
|
36 |
|||||||||||||||
Ball Corp. |
|
173 |
|
11 |
|||||||||||||||
Celanese Corp. |
|
169 |
|
12 |
|||||||||||||||
CF Industries Holdings, Inc. |
|
358 |
|
10 |
|||||||||||||||
DuPont de Nemours, Inc. |
|
597 |
|
20 |
|||||||||||||||
Eastman Chemical Co. |
|
179 |
|
8 |
|||||||||||||||
Ecolab, Inc. |
|
173 |
|
27 |
|||||||||||||||
Freeport-McMoRan, Inc. |
|
2,704 |
|
18 |
|||||||||||||||
International Paper Co. |
|
1,156 |
|
36 |
|||||||||||||||
LyondellBasell Industries NV 'A' |
|
1,121 |
|
56 |
|||||||||||||||
Mosaic Co. |
|
1,372 |
|
15 |
|||||||||||||||
Newmont Corp. |
|
751 |
|
34 |
|||||||||||||||
PPG Industries, Inc. |
|
333 |
|
28 |
|||||||||||||||
Sealed Air Corp. |
|
194 |
|
5 |
|||||||||||||||
Sherwin-Williams Co. |
|
11 |
|
5 |
|||||||||||||||
United States Steel Corp. |
|
334 |
|
2 |
|||||||||||||||
Vulcan Materials Co. |
|
21 |
|
2 |
|||||||||||||||
WestRock Co. |
|
687 |
|
20 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
345 |
|||||||||||||||
REAL ESTATE 0.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
CBRE Group, Inc. 'A' (a) |
|
230 |
|
9 |
|||||||||||||||
Jones Lang LaSalle, Inc. |
|
19 |
|
2 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
11 |
|||||||||||||||
UTILITIES 1.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
American Water Works Co., Inc. |
|
156 |
|
19 |
|||||||||||||||
Consolidated Edison, Inc. |
|
623 |
|
48 |
|||||||||||||||
Edison International |
|
581 |
|
32 |
|||||||||||||||
Eversource Energy |
|
101 |
|
8 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI ESG U.S. Exchange-Traded Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Exelon Corp. |
|
2,340 |
|
86 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
193 |
|||||||||||||||
Total United States |
|
|
|
12,053 |
|||||||||||||||
Total Common Stocks (Cost $16,610) |
|
|
|
12,270 |
|||||||||||||||
REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS 0.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
UNITED STATES 0.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
REAL ESTATE 0.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||
Equinix, Inc. |
|
6 |
|
4 |
|||||||||||||||
Equity Residential |
|
217 |
|
13 |
|||||||||||||||
Healthpeak Properties, Inc. |
|
335 |
|
8 |
|||||||||||||||
Host Hotels & Resorts, Inc. |
|
1,351 |
|
15 |
|||||||||||||||
Iron Mountain, Inc. |
|
108 |
|
3 |
|||||||||||||||
Park Hotels & Resorts, Inc. |
|
144 |
|
1 |
|||||||||||||||
Prologis, Inc. |
|
288 |
|
23 |
|||||||||||||||
Ventas, Inc. |
|
152 |
|
4 |
|||||||||||||||
Welltower, Inc. |
|
309 |
|
14 |
|||||||||||||||
Weyerhaeuser Co. |
|
1,597 |
|
27 |
|||||||||||||||
|
|
|
|
112 |
|||||||||||||||
Total Real Estate Investment Trusts (Cost $164) |
|
|
|
112 |
|||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $16,774) |
|
|
|
12,382 |
|||||||||||||||
Total Investments 98.5% (Cost $16,774) |
|
|
$ |
12,382 |
|||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 1.5% |
|
|
|
190 |
|||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
12,572 |
Schedule of Investments PIMCO RAFI ESG U.S. Exchange-Traded Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||
(a) |
Security did not produce income within the last twelve months. |
||||||||||||||||||
(b) |
Securities with an aggregate market value of $11 were out on loan in exchange for $11 of cash collateral as of March 31, 2020. The collateral was invested in a cash collateral reinvestment vehicle as described in Note 5 in the Notes to Financial Statements. |
||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||
Common Stocks |
|||||||||||||||||||
|
Ireland |
||||||||||||||||||
|
Industrials |
$ |
26 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
26 |
|
|||||||||
|
Information Technology |
|
81 |
|
0 |
|
0 |
|
81 |
|
|||||||||
|
Jersey, Channel Islands |
||||||||||||||||||
|
Materials |
|
4 |
|
0 |
|
0 |
|
4 |
|
|||||||||
|
United Kingdom |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
21 |
|
0 |
|
0 |
|
21 |
|
|||||||||
|
Consumer Staples |
|
12 |
|
0 |
|
0 |
|
12 |
|
|||||||||
|
Financials |
|
28 |
|
0 |
|
0 |
|
28 |
|
|||||||||
|
Industrials |
|
16 |
|
0 |
|
0 |
|
16 |
|
|||||||||
|
Materials |
|
29 |
|
0 |
|
0 |
|
29 |
|
|||||||||
|
United States |
||||||||||||||||||
|
Communication Services |
|
1,201 |
|
0 |
|
0 |
|
1,201 |
|
|||||||||
|
Consumer Discretionary |
|
1,328 |
|
0 |
|
0 |
|
1,328 |
|
|||||||||
|
Consumer Staples |
|
1,262 |
|
0 |
|
0 |
|
1,262 |
|
|||||||||
|
Financials |
|
2,484 |
|
0 |
|
0 |
|
2,484 |
|
|||||||||
|
Health Care |
|
2,284 |
|
0 |
|
0 |
|
2,284 |
|
|||||||||
|
Industrials |
|
769 |
|
0 |
|
0 |
|
769 |
|
|||||||||
|
Information Technology |
|
2,176 |
|
0 |
|
0 |
|
2,176 |
|
|||||||||
|
Materials |
|
345 |
|
0 |
|
0 |
|
345 |
|
|||||||||
|
Real Estate |
|
11 |
|
0 |
|
0 |
|
11 |
|
|||||||||
|
Utilities |
|
193 |
|
0 |
|
0 |
|
193 |
|
|||||||||
Real Estate Investment Trusts |
|||||||||||||||||||
|
United States |
||||||||||||||||||
|
Real Estate |
|
112 |
|
0 |
|
0 |
|
112 |
|
|||||||||
Total Investments |
$ |
12,382 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
12,382 |
|
||||||||||
|
|||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2025 Fund |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 50.9% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 49.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Institutional' |
|
1,127,700 |
$ |
12,078 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Institutional' |
|
374,144 |
|
7,917 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
102,162 |
|
23,552 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Admiral' |
|
36,049 |
|
1,993 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $53,066) |
|
|
|
45,540 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 1.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 1.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.380% due 04/14/2020 - 06/11/2020 (a)(b)(f) |
$ |
1,367 |
|
1,367 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,366) |
|
|
|
1,367 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $54,432) |
|
|
|
46,907 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 47.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (c) 46.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
642,928 |
|
3,658 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO High Yield Fund |
|
277,385 |
|
2,202 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
1,187,263 |
|
13,012 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
120,486 |
|
1,259 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
565,557 |
|
5,316 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
295,532 |
|
2,326 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
392,087 |
|
4,427 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
1,022,066 |
|
10,722 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $44,053) |
|
|
|
42,922 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 1.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 1.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
121,260 |
|
1,191 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,190) |
|
|
|
1,191 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $45,243) |
|
|
|
44,113 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 98.8% (Cost $99,675) |
|
|
$ |
91,020 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (d)(e) 0.4%(Cost or Premiums, net $467) |
|
|
|
380 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.8% |
|
|
|
771 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
92,171 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2025 Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Coupon represents a weighted average yield to maturity. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Zero coupon security. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: EXCHANGE-TRADED OR CENTRALLY CLEARED |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PURCHASED OPTIONS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
Strike |
Expiration |
|
# of |
|
Notional Amount |
|
Cost |
|
Market |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,675.000 |
06/19/2020 |
|
9 |
$ |
1 |
$ |
100 |
$ |
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,150.000 |
06/19/2020 |
|
10 |
|
1 |
|
37 |
|
76 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,450.000 |
09/18/2020 |
|
10 |
|
1 |
|
57 |
|
23 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,725.000 |
09/18/2020 |
|
9 |
|
1 |
|
103 |
|
42 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,500.000 |
12/18/2020 |
|
9 |
|
1 |
|
59 |
|
33 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,800.000 |
12/18/2020 |
|
10 |
|
1 |
|
93 |
|
74 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,400.000 |
03/19/2021 |
|
7 |
|
1 |
|
52 |
|
25 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,650.000 |
03/19/2021 |
|
8 |
|
1 |
|
110 |
|
52 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Purchased Options |
$ |
611 |
$ |
343 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WRITTEN OPTIONS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
Strike |
Expiration |
|
# of |
|
Notional Amount |
|
Premiums |
|
Market |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,200.000 |
06/19/2020 |
|
9 |
$ |
1 |
$ |
(29) |
$ |
(5) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,300.000 |
09/18/2020 |
|
9 |
|
1 |
|
(40) |
|
(14) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,350.000 |
12/18/2020 |
|
10 |
|
1 |
|
(31) |
|
(25) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,200.000 |
03/19/2021 |
|
8 |
|
1 |
|
(44) |
|
(18) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Written Options |
$ |
(144) |
$ |
(62) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||||||
BRC |
Receive |
DWRTFT Index |
200 |
0.942% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
11/18/2020 |
$ |
1,539 |
$ |
0 |
$ |
103 |
$ |
103 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
UAG |
Receive |
DWRTFT Index |
255 |
1.868% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/26/2020 |
|
2,094 |
|
0 |
|
(4) |
|
0 |
|
(4) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
99 |
$ |
103 |
$ |
(4) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
Securities with an aggregate market value of $721 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of March 31, 2020. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2025 Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
45,540 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
45,540 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
U.S. Treasury Bills |
|
0 |
|
1,367 |
|
0 |
|
1,367 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
45,540 |
$ |
1,367 |
$ |
0 |
$ |
46,907 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
42,922 |
|
0 |
|
0 |
|
42,922 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
1,191 |
|
0 |
|
0 |
|
1,191 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
44,113 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
44,113 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
89,653 |
$ |
1,367 |
$ |
0 |
$ |
91,020 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
|
0 |
|
343 |
|
0 |
|
343 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
|
0 |
|
103 |
|
0 |
|
103 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
0 |
$ |
446 |
$ |
0 |
$ |
446 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
|
0 |
|
(62) |
|
0 |
|
(62) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
|
0 |
|
(4) |
|
0 |
|
(4) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
0 |
$ |
(66) |
$ |
0 |
$ |
(66) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
380 |
$ |
0 |
$ |
380 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Totals |
$ |
89,653 |
$ |
1,747 |
$ |
0 |
$ |
91,400 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2030 Fund |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 59.8% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 57.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Institutional' |
|
1,604,938 |
$ |
17,189 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Institutional' |
|
510,169 |
|
10,795 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
154,759 |
|
35,677 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Admiral' |
|
56,214 |
|
3,109 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $78,033) |
|
|
|
66,770 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 1.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 1.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.345% due 04/14/2020 - 06/11/2020 (a)(b)(f) |
$ |
2,151 |
|
2,151 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $2,150) |
|
|
|
2,151 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $80,183) |
|
|
|
68,921 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 40.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (c) 37.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
718,684 |
|
4,089 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO High Yield Fund |
|
349,386 |
|
2,774 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
1,296,662 |
|
14,211 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
127,603 |
|
1,334 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
378,364 |
|
3,557 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
197,726 |
|
1,556 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
415,220 |
|
4,688 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
1,082,399 |
|
11,354 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $45,237) |
|
|
|
43,563 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 2.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 2.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
269,544 |
|
2,647 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $2,661) |
|
|
|
2,647 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $47,898) |
|
|
|
46,210 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 99.8% (Cost $128,081) |
|
|
$ |
115,131 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (d)(e) 0.3%(Cost or Premiums, net $310) |
|
|
|
314 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (0.1)% |
|
|
|
(180) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
115,265 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2030 Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Coupon represents a weighted average yield to maturity. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Zero coupon security. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: EXCHANGE-TRADED OR CENTRALLY CLEARED |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PURCHASED OPTIONS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
Strike |
Expiration |
|
# of |
|
Notional Amount |
|
Cost |
|
Market |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,500.000 |
12/18/2020 |
|
12 |
$ |
1 |
$ |
79 |
$ |
44 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,800.000 |
12/18/2020 |
|
13 |
|
1 |
|
121 |
|
96 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,400.000 |
03/19/2021 |
|
9 |
|
1 |
|
68 |
|
33 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,650.000 |
03/19/2021 |
|
10 |
|
1 |
|
137 |
|
64 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Purchased Options |
$ |
405 |
$ |
237 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WRITTEN OPTIONS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
Strike |
Expiration |
|
# of |
|
Notional Amount |
|
Premiums |
|
Market |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,350.000 |
12/18/2020 |
|
13 |
$ |
1 |
$ |
(40) |
$ |
(33) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,200.000 |
03/19/2021 |
|
10 |
|
1 |
|
(55) |
|
(22) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Written Options |
$ |
(95) |
$ |
(55) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||||||
BRC |
Receive |
DWRTFT Index |
274 |
0.942% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
11/18/2020 |
$ |
2,112 |
$ |
0 |
$ |
137 |
$ |
137 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
UAG |
Receive |
DWRTFT Index |
333 |
1.868% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/26/2020 |
|
2,735 |
|
0 |
|
(5) |
|
0 |
|
(5) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
132 |
$ |
137 |
$ |
(5) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
Securities with an aggregate market value of $951 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of March 31, 2020. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
66,770 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
66,770 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
U.S. Treasury Bills |
|
0 |
|
2,151 |
|
0 |
|
2,151 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
66,770 |
$ |
2,151 |
$ |
0 |
$ |
68,921 |
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2030 Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
43,563 |
|
0 |
|
0 |
|
43,563 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
2,647 |
|
0 |
|
0 |
|
2,647 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
46,210 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
46,210 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
112,980 |
$ |
2,151 |
$ |
0 |
$ |
115,131 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
|
0 |
|
237 |
|
0 |
|
237 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
|
0 |
|
137 |
|
0 |
|
137 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
0 |
$ |
374 |
$ |
0 |
$ |
374 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
|
0 |
|
(55) |
|
0 |
|
(55) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
|
0 |
|
(5) |
|
0 |
|
(5) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
0 |
$ |
(60) |
$ |
0 |
$ |
(60) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
314 |
$ |
0 |
$ |
314 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Totals |
$ |
112,980 |
$ |
2,465 |
$ |
0 |
$ |
115,445 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2035 Fund |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 68.2% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 66.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Institutional' |
|
1,453,574 |
$ |
15,568 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Institutional' |
|
403,638 |
|
8,541 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
133,225 |
|
30,712 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Admiral' |
|
50,536 |
|
2,795 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $66,849) |
|
|
|
57,616 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 2.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (d) 0.5% |
|
|
|
420 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 1.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.362% due 04/14/2020 - 06/11/2020 (a)(b)(f) |
$ |
1,477 |
|
1,477 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,896) |
|
|
|
1,897 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $68,745) |
|
|
|
59,513 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 30.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (c) 29.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
478,512 |
|
2,723 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO High Yield Fund |
|
272,334 |
|
2,162 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
836,882 |
|
9,172 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
78,835 |
|
824 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
77,994 |
|
733 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
40,767 |
|
321 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
256,488 |
|
2,896 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
668,791 |
|
7,015 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $27,296) |
|
|
|
25,846 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 0.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
54,654 |
|
537 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $540) |
|
|
|
537 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $27,836) |
|
|
|
26,383 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 98.4% (Cost $96,581) |
|
|
$ |
85,896 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (e) 0.1%(Cost or Premiums, net $0) |
|
|
|
91 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 1.5% |
|
|
|
1,267 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
87,254 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2035 Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Coupon represents a weighted average yield to maturity. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Zero coupon security. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
|||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
0.000% |
03/31/2020 |
04/01/2020 |
$ |
420 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 1.250% due 07/15/2020 |
$ |
(429) |
$ |
420 |
$ |
420 |
|||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(429) |
$ |
420 |
$ |
420 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||
BRC |
Receive |
DWRTFT Index |
190 |
0.942% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
11/18/2020 |
$ |
1,465 |
$ |
0 |
$ |
95 |
$ |
95 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||
UAG |
Receive |
DWRTFT Index |
277 |
1.868% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/26/2020 |
|
2,275 |
|
0 |
|
(4) |
|
0 |
|
(4) |
|||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
91 |
$ |
95 |
$ |
(4) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
Securities with an aggregate market value of $841 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of March 31, 2020. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
57,616 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
57,616 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
420 |
|
0 |
|
420 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
U.S. Treasury Bills |
|
0 |
|
1,477 |
|
0 |
|
1,477 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
57,616 |
$ |
1,897 |
$ |
0 |
$ |
59,513 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
25,846 |
|
0 |
|
0 |
|
25,846 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
537 |
|
0 |
|
0 |
|
537 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
26,383 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
26,383 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
83,999 |
$ |
1,897 |
$ |
0 |
$ |
85,896 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
95 |
$ |
0 |
$ |
95 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
(4) |
$ |
0 |
$ |
(4) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
91 |
$ |
0 |
$ |
91 |
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2035 Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Totals |
$ |
83,999 |
$ |
1,988 |
$ |
0 |
$ |
85,987 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2040 Fund |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 75.5% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 73.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Institutional' |
|
1,832,773 |
$ |
19,629 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Institutional' |
|
462,583 |
|
9,788 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
164,335 |
|
37,884 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Admiral' |
|
65,573 |
|
3,627 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $81,936) |
|
|
|
70,928 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 2.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (d) 0.4% |
|
|
|
429 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 1.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.355% due 04/14/2020 - 06/11/2020 (a)(b)(f) |
$ |
1,627 |
|
1,627 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $2,055) |
|
|
|
2,056 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $83,991) |
|
|
|
72,984 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 24.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (c) 22.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
441,374 |
|
2,511 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO High Yield Fund |
|
297,295 |
|
2,361 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
731,323 |
|
8,015 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
63,321 |
|
662 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
205,991 |
|
2,326 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
537,155 |
|
5,635 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $22,959) |
|
|
|
21,510 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 2.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 2.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
200,225 |
|
1,966 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,976) |
|
|
|
1,966 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $24,935) |
|
|
|
23,476 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 99.7% (Cost $108,926) |
|
|
$ |
96,460 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (e) 0.1%(Cost or Premiums, net $0) |
|
|
|
94 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.2% |
|
|
|
159 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
96,713 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2040 Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Coupon represents a weighted average yield to maturity. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Zero coupon security. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
|||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
0.000% |
03/31/2020 |
04/01/2020 |
$ |
429 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 1.250% due 07/15/2020 |
$ |
(441) |
$ |
429 |
$ |
429 |
|||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(441) |
$ |
429 |
$ |
429 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||
BRC |
Receive |
DWRTFT Index |
198 |
0.942% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
11/18/2020 |
$ |
1,527 |
$ |
0 |
$ |
99 |
$ |
99 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||
UAG |
Receive |
DWRTFT Index |
322 |
1.868% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/26/2020 |
|
2,644 |
|
0 |
|
(5) |
|
0 |
|
(5) |
|||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
94 |
$ |
99 |
$ |
(5) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
Securities with an aggregate market value of $840 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of March 31, 2020. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
70,928 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
70,928 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
429 |
|
0 |
|
429 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
U.S. Treasury Bills |
|
0 |
|
1,627 |
|
0 |
|
1,627 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
70,928 |
$ |
2,056 |
$ |
0 |
$ |
72,984 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
21,510 |
|
0 |
|
0 |
|
21,510 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
1,966 |
|
0 |
|
0 |
|
1,966 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
23,476 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
23,476 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
94,404 |
$ |
2,056 |
$ |
0 |
$ |
96,460 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
99 |
$ |
0 |
$ |
99 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
(5) |
$ |
0 |
$ |
(5) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
94 |
$ |
0 |
$ |
94 |
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2040 Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Totals |
$ |
94,404 |
$ |
2,150 |
$ |
0 |
$ |
96,554 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2045 Fund |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 81.4% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 79.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Institutional' |
|
1,886,287 |
$ |
20,202 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Institutional' |
|
457,345 |
|
9,678 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
168,947 |
|
38,947 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Admiral' |
|
69,401 |
|
3,839 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $83,695) |
|
|
|
72,666 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 2.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (d) 0.6% |
|
|
|
591 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 1.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.355% due 04/14/2020 - 06/11/2020 (a)(b)(f) |
$ |
1,607 |
|
1,607 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $2,197) |
|
|
|
2,198 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $85,892) |
|
|
|
74,864 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 18.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (c) 16.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
341,061 |
|
1,941 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO High Yield Fund |
|
283,198 |
|
2,249 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
521,706 |
|
5,718 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
42,340 |
|
442 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
126,503 |
|
1,428 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
329,872 |
|
3,460 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $16,424) |
|
|
|
15,238 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 2.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 2.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
214,441 |
|
2,106 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $2,118) |
|
|
|
2,106 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $18,542) |
|
|
|
17,344 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 100.3% (Cost $104,434) |
|
|
$ |
92,208 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (e) 0.1%(Cost or Premiums, net $0) |
|
|
|
87 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (0.4)% |
|
|
|
(323) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
91,972 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2045 Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Coupon represents a weighted average yield to maturity. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Zero coupon security. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
|||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
0.000% |
03/31/2020 |
04/01/2020 |
$ |
591 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 1.250% due 07/15/2020 |
$ |
(605) |
$ |
591 |
$ |
591 |
|||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(605) |
$ |
591 |
$ |
591 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||
BRC |
Receive |
DWRTFT Index |
183 |
0.942% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
11/18/2020 |
$ |
1,411 |
$ |
0 |
$ |
92 |
$ |
92 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||
UAG |
Receive |
DWRTFT Index |
324 |
1.868% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/26/2020 |
|
2,661 |
|
0 |
|
(5) |
|
0 |
|
(5) |
|||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
87 |
$ |
92 |
$ |
(5) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
Securities with an aggregate market value of $990 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of March 31, 2020. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
72,666 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
72,666 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
591 |
|
0 |
|
591 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
U.S. Treasury Bills |
|
0 |
|
1,607 |
|
0 |
|
1,607 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
72,666 |
$ |
2,198 |
$ |
0 |
$ |
74,864 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
15,238 |
|
0 |
|
0 |
|
15,238 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
2,106 |
|
0 |
|
0 |
|
2,106 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
17,344 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
17,344 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
90,010 |
$ |
2,198 |
$ |
0 |
$ |
92,208 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
92 |
$ |
0 |
$ |
92 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
(5) |
$ |
0 |
$ |
(5) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
87 |
$ |
0 |
$ |
87 |
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2045 Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Totals |
$ |
90,010 |
$ |
2,285 |
$ |
0 |
$ |
92,295 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2050 Fund |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 85.8% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 82.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Institutional' |
|
2,363,430 |
$ |
25,312 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Institutional' |
|
546,007 |
|
11,554 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
202,551 |
|
46,694 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Institutional' |
|
84,997 |
|
4,700 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $101,767) |
|
|
|
88,260 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 3.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (d) 1.4% |
|
|
|
1,518 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 2.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.322% due 04/14/2020 - 06/11/2020 (a)(b)(f) |
$ |
2,129 |
|
2,129 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $3,646) |
|
|
|
3,647 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $105,413) |
|
|
|
91,907 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 16.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (c) 13.0% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
340,918 |
|
1,940 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO High Yield Fund |
|
330,098 |
|
2,621 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
483,299 |
|
5,297 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
32,518 |
|
340 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
97,702 |
|
1,103 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
254,722 |
|
2,672 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $15,137) |
|
|
|
13,973 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 3.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 3.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
403,775 |
|
3,965 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $3,982) |
|
|
|
3,965 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $19,119) |
|
|
|
17,938 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 102.5% (Cost $124,532) |
|
|
$ |
109,845 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (e) 0.1%(Cost or Premiums, net $0) |
|
|
|
109 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (2.6)% |
|
|
|
(2,804) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
107,150 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2050 Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Coupon represents a weighted average yield to maturity. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Zero coupon security. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
|||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
0.000% |
03/31/2020 |
04/01/2020 |
$ |
1,518 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 1.250% due 07/15/2020 |
$ |
(1,551) |
$ |
1,518 |
$ |
1,518 |
|||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(1,551) |
$ |
1,518 |
$ |
1,518 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||
BRC |
Receive |
DWRTFT Index |
255 |
0.942% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
11/18/2020 |
$ |
1,978 |
$ |
0 |
$ |
115 |
$ |
115 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||
UAG |
Receive |
DWRTFT Index |
362 |
1.868% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/26/2020 |
|
2,973 |
|
0 |
|
(6) |
|
0 |
|
(6) |
|||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
109 |
$ |
115 |
$ |
(6) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
Securities with an aggregate market value of $1,080 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of March 31, 2020. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
88,260 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
88,260 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
1,518 |
|
0 |
|
1,518 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
U.S. Treasury Bills |
|
0 |
|
2,129 |
|
0 |
|
2,129 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
88,260 |
$ |
3,647 |
$ |
0 |
$ |
91,907 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
13,973 |
|
0 |
|
0 |
|
13,973 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
3,965 |
|
0 |
|
0 |
|
3,965 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
17,938 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
17,938 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
106,198 |
$ |
3,647 |
$ |
0 |
$ |
109,845 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
115 |
$ |
0 |
$ |
115 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
(6) |
$ |
0 |
$ |
(6) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
109 |
$ |
0 |
$ |
109 |
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2050 Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Totals |
$ |
106,198 |
$ |
3,756 |
$ |
0 |
$ |
109,954 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2055 Fund |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 85.5% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 83.2% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Institutional' |
|
1,058,211 |
$ |
11,333 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Institutional' |
|
239,117 |
|
5,060 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
87,922 |
|
20,269 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Admiral' |
|
36,578 |
|
2,023 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $45,145) |
|
|
|
38,685 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 2.3% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
REPURCHASE AGREEMENTS (d) 0.8% |
|
|
|
366 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 1.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.139% due 04/14/2020 (a)(b)(f) |
$ |
691 |
|
691 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,057) |
|
|
|
1,057 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $46,202) |
|
|
|
39,742 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 16.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (c) 11.8% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
139,308 |
|
793 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO High Yield Fund |
|
144,757 |
|
1,149 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
190,934 |
|
2,093 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
11,340 |
|
118 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
35,005 |
|
395 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
91,239 |
|
957 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $5,964) |
|
|
|
5,505 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 5.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 5.1% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
241,305 |
|
2,370 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $2,379) |
|
|
|
2,370 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $8,343) |
|
|
|
7,875 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 102.4% (Cost $54,545) |
|
|
$ |
47,617 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (e) 0.0%(Cost or Premiums, net $0) |
|
|
|
18 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net (2.4)% |
|
|
|
(1,144) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
46,491 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2055 Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Zero coupon security. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Coupon represents a yield to maturity. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
REPURCHASE AGREEMENTS: |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Lending |
Settlement |
Maturity |
|
Principal |
Collateralized By |
|
Collateral |
|
Repurchase |
|
Repurchase |
|||||||||||||||||||||||||||||
FICC |
0.000% |
03/31/2020 |
04/01/2020 |
$ |
366 |
U.S. Treasury Inflation Protected Securities 1.250% due 07/15/2020 |
$ |
(376) |
$ |
366 |
$ |
366 |
|||||||||||||||||||||||||||||
Total Repurchase Agreements |
|
$ |
(376) |
$ |
366 |
$ |
366 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||
BRC |
Receive |
DWRTFT Index |
50 |
0.942% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
11/18/2020 |
$ |
388 |
$ |
0 |
$ |
22 |
$ |
22 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||
UAG |
Receive |
DWRTFT Index |
227 |
1.868% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/26/2020 |
|
1,864 |
|
0 |
|
(4) |
|
0 |
|
(4) |
|||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
18 |
$ |
22 |
$ |
(4) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
Securities with an aggregate market value of $691 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of March 31, 2020. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
38,685 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
38,685 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Repurchase Agreements |
|
0 |
|
366 |
|
0 |
|
366 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
U.S. Treasury Bills |
|
0 |
|
691 |
|
0 |
|
691 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
38,685 |
$ |
1,057 |
$ |
0 |
$ |
39,742 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
5,505 |
|
0 |
|
0 |
|
5,505 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
2,370 |
|
0 |
|
0 |
|
2,370 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
7,875 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
7,875 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
46,560 |
$ |
1,057 |
$ |
0 |
$ |
47,617 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
22 |
$ |
0 |
$ |
22 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
$ |
0 |
$ |
(4) |
$ |
0 |
$ |
(4) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
18 |
$ |
0 |
$ |
18 |
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2055 Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Totals |
$ |
46,560 |
$ |
1,075 |
$ |
0 |
$ |
47,635 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2060 Fund |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 83.5% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 83.5% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard 500 Index Fund 'Admiral' |
|
4,380 |
$ |
1,045 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Admiral' |
|
54,746 |
|
586 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Admiral' |
|
9,399 |
|
262 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Admiral' |
|
1,845 |
|
102 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $2,545) |
|
|
|
1,995 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $2,545) |
|
|
|
1,995 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 11.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (a) 11.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
7,097 |
|
40 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO High Yield Fund |
|
7,361 |
|
58 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
9,668 |
|
106 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
598 |
|
6 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
1,737 |
|
20 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
4,529 |
|
48 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $308) |
|
|
|
278 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $308) |
|
|
|
278 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 95.1% (Cost $2,853) |
|
|
$ |
2,273 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 4.9% |
|
|
|
116 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
2,389 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend 2060 Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||
UAG |
Receive |
DWRTFT Index |
14 |
1.868% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/26/2020 |
$ |
115 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
1,995 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
1,995 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
1,995 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
1,995 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
278 |
|
0 |
|
0 |
|
278 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
2,273 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
2,273 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend Income Fund |
March 31, 2020 (Unaudited) |
(AMOUNTS IN THOUSANDS*, EXCEPT NUMBER OF SHARES, CONTRACTS AND UNITS, IF ANY) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
MARKET |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN SECURITIES 41.0% ¤ |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS 39.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Developed Markets Index Fund 'Institutional' |
|
1,220,241 |
$ |
13,069 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Emerging Markets Stock Index Fund 'Institutional' |
|
445,610 |
|
9,429 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Institutional Index Fund 'Institutional' |
|
105,169 |
|
24,245 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard Small-Cap Index Fund 'Admiral' |
|
37,920 |
|
2,097 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $57,946) |
|
|
|
48,840 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
PRINCIPAL |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 1.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. TREASURY BILLS 1.4% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
0.161% due 04/14/2020 - 06/11/2020 (a)(b)(f) |
$ |
1,765 |
|
1,765 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $1,765) |
|
|
|
1,765 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Securities (Cost $59,711) |
|
|
|
50,605 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
SHARES |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
INVESTMENTS IN AFFILIATES 58.6% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
MUTUAL FUNDS (c) 56.9% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
|
1,063,091 |
|
6,049 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO High Yield Fund |
|
390,600 |
|
3,101 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Income Fund |
|
2,019,508 |
|
22,134 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
212,270 |
|
2,218 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
752,932 |
|
7,077 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
393,364 |
|
3,096 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Real Return Fund |
|
683,157 |
|
7,713 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Total Return Fund |
|
1,800,652 |
|
18,889 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Mutual Funds (Cost $72,185) |
|
|
|
70,277 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SHORT-TERM INSTRUMENTS 1.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
CENTRAL FUNDS USED FOR CASH MANAGEMENT PURPOSES 1.7% |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
218,274 |
|
2,144 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Short-Term Instruments (Cost $2,144) |
|
|
|
2,144 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments in Affiliates (Cost $74,329) |
|
|
|
72,421 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments 99.6% (Cost $134,040) |
|
|
$ |
123,026 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments (d)(e) 0.4%(Cost or Premiums, net $598) |
|
|
|
445 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Other Assets and Liabilities, net 0.0% |
|
|
|
28 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Net Assets 100.0% |
|
|
$ |
123,499 |
|
|
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
NOTES TO SCHEDULE OF INVESTMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
* A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
¤ |
The geographical classification of foreign (non-U.S.) securities in this report, if any, are classified by the country of incorporation of a holding. In certain instances, a security's country of incorporation may be different from its country of economic exposure. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(a) |
Coupon represents a weighted average yield to maturity. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(b) |
Zero coupon security. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(c) |
Institutional Class Shares of each Fund. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
BORROWINGS AND OTHER FINANCING TRANSACTIONS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(d) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: EXCHANGE-TRADED OR CENTRALLY CLEARED |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
PURCHASED OPTIONS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Description |
|
|
Strike |
Expiration |
|
# of |
|
Notional Amount |
|
Cost |
|
Market |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,675.000 |
06/19/2020 |
|
11 |
$ |
1 |
$ |
122 |
$ |
22 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
2,150.000 |
06/19/2020 |
|
16 |
|
2 |
|
28 |
|
122 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,450.000 |
09/18/2020 |
|
13 |
|
1 |
|
73 |
|
29 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,725.000 |
09/18/2020 |
|
12 |
|
1 |
|
138 |
|
56 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,500.000 |
12/18/2020 |
|
12 |
|
1 |
|
79 |
|
44 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,800.000 |
12/18/2020 |
|
13 |
|
1 |
|
121 |
|
96 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,400.000 |
03/19/2021 |
|
10 |
|
1 |
|
75 |
|
37 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,650.000 |
03/19/2021 |
|
11 |
|
1 |
|
151 |
|
71 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Purchased Options |
$ |
787 |
$ |
477 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
WRITTEN OPTIONS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
OPTIONS ON INDICES |
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Description |
|
|
Strike |
Expiration |
|
# of |
|
Notional Amount |
|
Premiums |
|
Market |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,200.000 |
06/19/2020 |
|
11 |
$ |
1 |
$ |
(36) |
$ |
(6) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,300.000 |
09/18/2020 |
|
12 |
|
1 |
|
(53) |
|
(18) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,350.000 |
12/18/2020 |
|
13 |
|
1 |
|
(40) |
|
(33) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Put - CBOE S&P 500 |
|
|
1,200.000 |
03/19/2021 |
|
11 |
|
1 |
|
(60) |
|
(25) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Written Options |
$ |
(189) |
$ |
(82) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(e) |
FINANCIAL DERIVATIVE INSTRUMENTS: OVER THE COUNTER |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
SWAP AGREEMENTS: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
TOTAL RETURN SWAPS ON EQUITY INDICES |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Swap Agreements, at Value |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Counterparty |
Pay/Receive(1) |
Underlying |
# of Units |
Financing Rate |
Payment |
Maturity |
|
Notional |
|
Premiums |
|
Unrealized |
|
Asset |
|
Liability |
|||||||||||||||||||||||||||||||
BRC |
Receive |
DWRTFT Index |
113 |
0.942% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
11/18/2020 |
$ |
871 |
$ |
0 |
$ |
57 |
$ |
57 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
UAG |
Receive |
DWRTFT Index |
438 |
1.868% (1-Month USD-LIBOR plus a specified spread) |
Monthly |
08/26/2020 |
|
3,597 |
|
0 |
|
(7) |
|
0 |
|
(7) |
|||||||||||||||||||||||||||||||
Total Swap Agreements |
$ |
0 |
$ |
50 |
$ |
57 |
$ |
(7) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(f) |
Securities with an aggregate market value of $1,138 have been pledged as collateral for financial derivative instruments as governed by International Swaps and Derivatives Association, Inc. master agreements as of March 31, 2020. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(1) |
Receive represents that the Fund receives payments for any positive net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any negative net return on such underlying reference. Pay represents that the Fund receives payments for any negative net return on the underlying reference. The Fund makes payments for any positive net return on such underlying reference. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
FAIR VALUE MEASUREMENTS |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
The following is a summary of the fair valuations according to the inputs used as of March 31, 2020 in valuing the Fund's assets and liabilities: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Category and Subcategory |
Level 1 |
Level 2 |
Level 3 |
Fair Value |
Schedule of Investments PIMCO REALPATH® Blend Income Fund (Cont.) |
March 31, 2020 (Unaudited) |
Investments in Securities, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
$ |
48,840 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
48,840 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
U.S. Treasury Bills |
|
0 |
|
1,765 |
|
0 |
|
1,765 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
48,840 |
$ |
1,765 |
$ |
0 |
$ |
50,605 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Investments in Affiliates, at Value |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mutual Funds |
|
70,277 |
|
0 |
|
0 |
|
70,277 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Short-Term Instruments |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Central Funds Used for Cash Management Purposes |
|
2,144 |
|
0 |
|
0 |
|
2,144 |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
72,421 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
72,421 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Investments |
$ |
121,261 |
$ |
1,765 |
$ |
0 |
$ |
123,026 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Assets |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
|
0 |
|
477 |
|
0 |
|
477 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
|
0 |
|
57 |
|
0 |
|
57 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
0 |
$ |
534 |
$ |
0 |
$ |
534 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Financial Derivative Instruments - Liabilities |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Exchange-traded or centrally cleared |
|
0 |
|
(82) |
|
0 |
|
(82) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Over the counter |
|
0 |
|
(7) |
|
0 |
|
(7) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
$ |
0 |
$ |
(89) |
$ |
0 |
$ |
(89) |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Financial Derivative Instruments |
$ |
0 |
$ |
445 |
$ |
0 |
$ |
445 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Totals |
$ |
121,261 |
$ |
2,210 |
$ |
0 |
$ |
123,471 |
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
There were no significant transfers into or out of Level 3 during the period ended March 31, 2020. |
Notes to Financial Statements
1. INVESTMENT VALUATION AND FAIR VALUE MEASUREMENTS
(a) Investment Valuation Policies The price of a Fund's shares is based on the Fund's net asset value ("NAV"). The NAV of a Fund, or each of its share classes, as applicable, is determined by dividing the total value of portfolio investments and other assets, less any liabilities attributable to that Fund or class, by the total number of shares outstanding of that Fund or class.
On each day that the New York Stock Exchange (“NYSE”) is open, Fund shares are ordinarily valued as of the close of regular trading (normally 4:00 p.m., Eastern time) (“NYSE Close”). Information that becomes known to the Funds or their agents after the time as of which NAV has been calculated on a particular day will not generally be used to retroactively adjust the price of a security or the NAV determined earlier that day. Each Fund reserves the right to change the time as of which its respective NAV is calculated if the Fund closes earlier, or as permitted by the U.S. Securities and Exchange Commission ("SEC").
For purposes of calculating a NAV, portfolio securities and other assets for which market quotes are readily available are valued at market value. Market value is generally determined on the basis of official closing prices or the last reported sales prices, or if no sales are reported, based on quotes obtained from established market makers or prices (including evaluated prices) supplied by the Funds' approved pricing services, quotation reporting systems and other third-party sources (together, “Pricing Services”). The Funds will normally use pricing data for domestic equity securities received shortly after the NYSE Close and do not normally take into account trading, clearances or settlements that take place after the NYSE Close. If market value pricing is used, a foreign (non-U.S.) equity security traded on a foreign exchange or on more than one exchange is typically valued using pricing information from the exchange considered by Pacific Investment Management Company LLC (the “Adviser”) to be the primary exchange. A foreign (non-U.S.) equity security will be valued as of the close of trading on the foreign exchange, or the NYSE Close, if the NYSE Close occurs before the end of trading on the foreign exchange. Domestic and foreign (non-U.S.) fixed income securities, non-exchange traded derivatives, and equity options are normally valued on the basis of quotes obtained from brokers and dealers or Pricing Services using data reflecting the earlier closing of the principal markets for those securities. Prices obtained from Pricing Services may be based on, among other things, information provided by market makers or estimates of market values obtained from yield data relating to investments or securities with similar characteristics. Certain fixed income securities purchased on a delayed-delivery basis are marked to market daily until settlement at the forward settlement date. Exchange-traded options, except equity options, futures and options on futures are valued at the settlement price determined by the relevant exchange. Swap agreements are valued on the basis of bid quotes obtained from brokers and dealers or market-based prices supplied by Pricing Services. A Fund's investments in open-end management investment companies, other than exchange-traded funds ("ETFs"), are valued at the NAVs of such investments. Open-end management investment companies may include affiliated funds.
If a foreign (non-U.S.) equity security’s value has materially changed after the close of the security’s primary exchange or principal market but before the NYSE Close, the security may be valued at fair value based on procedures established and approved by the Board of Trustees of the Trust (the “Board”). Foreign (non-U.S.) equity securities that do not trade when the NYSE is open are also valued at fair value. With respect to foreign (non-U.S.) equity securities, a Fund may determine the fair value of investments based on information provided by Pricing Services and other third-party vendors, which may recommend fair value or adjustments with reference to other securities, indices or assets. In considering whether fair valuation is required and in determining fair values, a Fund may, among other things, consider significant events (which may be considered to include changes in the value of U.S. securities or securities indices) that occur after the close of the relevant market and before the NYSE Close. A Fund may utilize modeling tools provided by third-party vendors to determine fair values of foreign (non-U.S.) securities. For these purposes, any movement in the applicable reference index or instrument (“zero trigger”) between the earlier close of the applicable foreign market and the NYSE Close may be deemed to be a significant event, prompting the application of the pricing model (effectively resulting in daily fair valuations). Foreign exchanges may permit trading in foreign (non-U.S.) equity securities on days when the Trust is not open for business, which may result in a Fund's portfolio investments being affected when shareholders are unable to buy or sell shares.
Senior secured floating rate loans for which an active secondary market exists to a reliable degree are valued at the mean of the last available bid/ask prices in the market for such loans, as provided by a Pricing Service. Senior secured floating rate loans for which an active secondary market does not exist to a reliable degree are valued at fair value, which is intended to approximate market value. In valuing a senior secured floating rate loan at fair value, the factors considered may include, but are not limited to, the following: (a) the creditworthiness of the borrower and any intermediate participants, (b) the terms of the loan, (c) recent prices in the market for similar loans, if any, and (d) recent prices in the market for instruments of similar quality, rate, period until next interest rate reset and maturity.
Investments valued in currencies other than the U.S. dollar are converted to the U.S. dollar using exchange rates obtained from Pricing Services. As a result, the value of such investments and, in turn, the NAV of a Fund's shares may be affected by changes in the value of currencies in relation to the U.S. dollar. The value of investments traded in markets outside the United States or denominated in currencies other than the U.S. dollar may be affected significantly on a day that the Trust is not open for business. As a result, to the extent that a Fund holds foreign (non-U.S.) investments, the value of those investments may change at times when shareholders are unable to buy or sell shares and the value of such investments will be reflected in the Fund's next calculated NAV.
Investments for which market quotes or market based valuations are not readily available are valued at fair value as determined in good faith by the Board or persons acting at their direction. The Board has adopted methods for valuing securities and other assets in circumstances where market quotes are not readily available, and has delegated to the Adviser the responsibility for applying the fair valuation methods. In the event that market quotes or market based valuations are not readily available, and the security or asset cannot be valued pursuant to a Board approved valuation method, the value of the security or asset will be determined in good faith by the Board. The Adviser may consult with the Sub-Adviser or Parametric in providing such recommendations or otherwise with respect to valuation of the PIMCO Dividend and Income Fund’s portfolio securities or other assets. Market quotes are considered not readily available in circumstances where there is an absence of current or reliable market-based data (e.g., trade information, bid/ask information, indicative market quotations (“Broker Quotes”), Pricing Services’ prices), including where events occur after the close of the relevant market, but prior to the NYSE Close, that materially affect the values of a Fund's securities or assets. In addition, market quotes are considered not readily available when, due to extraordinary circumstances, the exchanges or markets on which the securities trade do not open for trading for the entire day and no other market prices are available. The Board has delegated, to the Adviser, the responsibility for monitoring significant events that may materially affect the values of a Fund's securities or assets and for determining whether the value of the applicable securities or assets should be reevaluated in light of such significant events.
When a Fund (or, in each instance in this paragraph, as applicable, an Underlying PIMCO Fund or Acquired Fund) uses fair valuation to determine the value of a portfolio security or other asset for purposes of calculating its NAV, such investments will not be priced on the basis of quotes from the primary market in which they are traded, but rather may be priced by another method that the Board or persons acting at their direction believe reflects fair value. Fair valuation may require subjective determinations about the value of a security. While the Trust’s policy is intended to result in a calculation of a Fund's NAV that fairly reflects security values as of the time of pricing, the Trust cannot ensure that fair values determined by the Board or persons acting at their direction would accurately reflect the price that a Fund could obtain for a security if it were to dispose of that security as of the time of pricing (for instance, in a forced or distressed sale). The prices used by a Fund may differ from the value that would be realized if the securities were sold. The Funds' use of fair valuation may also help to deter “stale price arbitrage” as discussed under the "Abusive Trading Practices" section in each Fund's prospectus.
Notes to Financial Statements (Cont.)
(b) Fair Value Hierarchy U.S. GAAP describes fair value as the price that a Fund would receive to sell an asset or pay to transfer a liability in an orderly transaction between market participants at the measurement date. It establishes a fair value hierarchy that prioritizes inputs to valuation methods and requires disclosure of the fair value hierarchy, separately for each major category of assets and liabilities, that segregates fair value measurements into levels (Level 1, 2, or 3). The inputs or methodology used for valuing securities are not necessarily an indication of the risks associated with investing in those securities. Levels 1, 2, and 3 of the fair value hierarchy are defined as follows:
• Level 1 — Quoted prices in active markets or exchanges for identical assets and liabilities.
• Level 2 — Significant other observable inputs, which may include, but are not limited to, quoted prices for similar assets or liabilities in markets that are active, quoted prices for identical or similar assets or liabilities in markets that are not active, inputs other than quoted prices that are observable for the assets or liabilities (such as interest rates, yield curves, volatilities, prepayment speeds, loss severities, credit risks and default rates) or other market corroborated inputs.
• Level 3 — Significant unobservable inputs based on the best information available in the circumstances, to the extent observable inputs are not available, which may include assumptions made by the Board or persons acting at their direction that are used in determining the fair value of investments.
In accordance with the requirements of U.S. GAAP, the amounts of transfers into and out of Level 3, if material, are disclosed in the Notes to Schedule of Investments for each respective Fund.
For fair valuations using significant unobservable inputs, U.S. GAAP requires a reconciliation of the beginning to ending balances for reported fair values that presents changes attributable to realized gain (loss), unrealized appreciation (depreciation), purchases and sales, accrued discounts (premiums), and transfers into and out of the Level 3 category during the period. The end of period value is used for the transfers between Levels of a Fund's assets and liabilities. Additionally, U.S. GAAP requires quantitative information regarding the significant unobservable inputs used in the determination of fair value of assets or liabilities categorized as Level 3 in the fair value hierarchy. In accordance with the requirements of U.S. GAAP, a fair value hierarchy, and if material, a Level 3 reconciliation and details of significant unobservable inputs, have been included in the Notes to Schedule of Investments for each respective Fund.
(c) Valuation Techniques and the Fair Value Hierarchy
Level 1 and Level 2 trading assets and trading liabilities, at fair value The valuation methods (or “techniques”) and significant inputs used in determining the fair values of portfolio securities or other assets and liabilities categorized as Level 1 and Level 2 of the fair value hierarchy are as follows:
Fixed income securities including corporate, convertible and municipal bonds and notes, U.S. government agencies, U.S. treasury obligations, sovereign issues, bank loans, convertible preferred securities and non-U.S. bonds are normally valued on the basis of quotes obtained from brokers and dealers or Pricing Services that use broker-dealer quotations, reported trades or valuation estimates from their internal pricing models. The Pricing Services' internal models use inputs that are observable such as issuer details, interest rates, yield curves, prepayment speeds, credit risks/spreads, default rates and quoted prices for similar assets. Securities that use similar valuation techniques and inputs as described above are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Fixed income securities purchased on a delayed-delivery basis or as a repurchase commitment in a sale-buyback transaction are marked to market daily until settlement at the forward settlement date and are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Mortgage-related and asset-backed securities are usually issued as separate tranches, or classes, of securities within each deal. These securities are also normally valued by Pricing Services that use broker-dealer quotations, reported trades or valuation estimates from their internal pricing models. The pricing models for these securities usually consider tranche-level attributes, current market data, estimated cash flows and market-based yield spreads for each tranche, and incorporate deal collateral performance, as available. Mortgage-related and asset-backed securities that use similar valuation techniques and inputs as described above are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Common stocks, ETFs, exchange-traded notes and financial derivative instruments, such as futures contracts, rights and warrants, or options on futures that are traded on a national securities exchange, are stated at the last reported sale or settlement price on the day of valuation. To the extent these securities are actively traded and valuation adjustments are not applied, they are categorized as Level 1 of the fair value hierarchy.
Valuation adjustments may be applied to certain securities that are solely traded on a foreign exchange to account for the market movement between the close of the foreign market and the NYSE Close. These securities are valued using Pricing Services that consider the correlation of the trading patterns of the foreign security to the intraday trading in the U.S. markets for investments. Securities using these valuation adjustments are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy. Preferred securities and other equities traded on inactive markets or valued by reference to similar instruments are also categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Equity-linked securities are valued by referencing the last reported sale or settlement price of the linked referenced equity on the day of valuation. Foreign exchange adjustments are applied to the last reported price to convert the linked equity’s trading currency to the contract’s settling currency. These investments are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Investments in registered open-end investment companies (other than ETFs) will be valued based upon the NAVs of such investments and are categorized as Level 1 of the fair value hierarchy. Investments in unregistered open-end investment companies will be calculated based upon the NAVs of such investments and are considered Level 1 provided that the NAVs are observable, calculated daily and are the value at which both purchases and sales will be conducted.
Equity exchange-traded options and over the counter financial derivative instruments, such as forward foreign currency contracts and options contracts derive their value from underlying asset prices, indices, reference rates, and other inputs or a combination of these factors. These contracts are normally valued on the basis of quotes obtained from a quotation reporting system, established market makers or Pricing Services (normally determined as of the NYSE Close). Depending on the product and the terms of the transaction, financial derivative instruments can be valued by Pricing Services using a series of techniques, including simulation pricing models. The pricing models use inputs that are observed
Notes to Financial Statements (Cont.)
from actively quoted markets such as quoted prices, issuer details, indices, bid/ask spreads, interest rates, implied volatilities, yield curves, dividends and exchange rates. Financial derivative instruments that use similar valuation techniques and inputs as described above are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Centrally cleared swaps and over the counter swaps derive their value from underlying asset prices, indices, reference rates, and other inputs or a combination of these factors. They are valued using a broker-dealer bid quotation or on market-based prices provided by Pricing Services (normally determined as of the NYSE Close). Centrally cleared swaps and over the counter swaps can be valued by Pricing Services using a series of techniques, including simulation pricing models. The pricing models may use inputs that are observed from actively quoted markets such as the overnight index swap rate, London Interbank Offered Rate forward rate, interest rates, yield curves and credit spreads. These securities are categorized as Level 2 of the fair value hierarchy.
Level 3 trading assets and trading liabilities, at fair value When a fair valuation method is applied by the Adviser that uses significant unobservable inputs, investments will be priced by a method that the Board or persons acting at their direction believe reflects fair value and are categorized as Level 3 of the fair value hierarchy.
Short-term debt instruments (such as commercial paper) having a remaining maturity of 60 days or less may be valued at amortized cost, so long as the amortized cost value of such short-term debt instruments is approximately the same as the fair value of the instrument as determined without the use of amortized cost valuation. These securities are categorized as Level 2 or Level 3 of the fair value hierarchy depending on the source of the base price.
2. FEDERAL INCOME TAX MATTERS
Each Fund intends to qualify as a regulated investment company under Subchapter M of the Internal Revenue Code (the “Code”) and distribute all of its taxable income and net realized gains, if applicable, to shareholders. Accordingly, no provision for Federal income taxes has been made.
A Fund may be subject to local withholding taxes, including those imposed on realized capital gains. Any applicable foreign capital gains tax is accrued daily based upon net unrealized gains, and may be payable following the sale of any applicable investments.
In accordance with U.S. GAAP, the Adviser has reviewed the Funds' tax positions for all open tax years. As of March 31, 2020, the Funds have recorded no liability for net unrecognized tax benefits relating to uncertain income tax positions they have taken or expect to take in future tax returns.
The Funds file U.S. federal, state, and local tax returns as required. The Funds' tax returns are subject to examination by relevant tax authorities until expiration of the applicable statute of limitations, which is generally three years after the filing of the tax return but which can be extended to six years in certain circumstances. Tax returns for open years have incorporated no uncertain tax positions that require a provision for income taxes.
3. INVESTMENTS IN AFFILIATES
Each Fund eligible to participate in securities lending may invest the cash collateral received for securities out on loan in the PIMCO Government Money Market Fund under the Securities Lending Agreement. PIMCO Government Money Market Fund is considered to be affiliated with the Funds. A copy of each Acquired Fund’s shareholder report is available at the SEC’s website at www.sec.gov , and a copy of each affiliate fund’s shareholder report is available on the Funds’ website at http://www.pimco.com , or upon request, as applicable. The table below shows the Funds’ transactions in and earnings from investments in the affiliated Fund for the period ended March 31, 2020 (amounts in thousands†):
Investments in PIMCO Government Money Market Fund
Fund Name |
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
|
PIMCO RAE Emerging Markets Fund |
$ |
44,112 |
$ |
457,690 |
$ |
(412,800) |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
89,002 |
$ |
1,135 |
$ |
0 |
|
PIMCO RAE Global ex-US Fund |
|
0 |
|
312 |
|
(312) |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
PIMCO RAE International Fund |
|
12,609 |
|
119,843 |
|
(103,968) |
|
0 |
|
0 |
|
28,484 |
|
115 |
|
0 |
|
PIMCO RAE US Fund |
|
9,140 |
|
59,835 |
|
(62,037) |
|
0 |
|
0 |
|
6,938 |
|
107 |
|
0 |
|
PIMCO RAE US Small Fund |
|
1,802 |
|
10,916 |
|
(10,716) |
|
0 |
|
0 |
|
2,002 |
|
32 |
|
0 |
|
PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor Emerging Markets Equity ETF |
|
3,911 |
|
54,550 |
|
(48,267) |
|
0 |
|
0 |
|
10,194 |
|
86 |
|
0 |
|
PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor International Equity ETF |
|
29 |
|
548 |
|
(555) |
|
0 |
|
0 |
|
22 |
|
0 |
|
0 |
|
PIMCO RAFI Dynamic Multi-Factor U.S. Equity ETF |
|
210 |
|
2,892 |
|
(2,964) |
|
0 |
|
0 |
|
138 |
|
3 |
|
0 |
† A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand.
(1) The tax characterization of distributions is determined in accordance with Federal income tax regulations and may contain a return of capital. The actual tax characterization of distributions received is determined at the end of the fiscal year of the affiliated fund.
The PIMCO RAE Global and PIMCO RAE Global ex-US Funds may invest in Institutional Class shares of the Underlying PIMCO Funds and may also invest in other affiliated funds, and unaffiliated funds, which may or may not be registered under the Act (together with the Underlying Funds, “Acquired Funds”). The Underlying Funds are considered to be affiliated with the PIMCO RAE Global and PIMCO RAE Global ex-US Funds. The tables below show the transactions in and earnings from investments in the Underlying Funds for the period ended March 31, 2020 (amounts in thousands†):
Notes to Financial Statements (Cont.)
PIMCO RAE Global Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
|
PIMCO RAE Emerging Markets Fund |
$ |
38,807 |
$ |
13,752 |
$ |
(5,126) |
$ |
172 |
$ |
(14,146) |
$ |
33,459 |
$ |
1,170 |
$ |
139 |
|
PIMCO RAE International Fund |
|
132,456 |
|
40,529 |
|
(14,257) |
|
406 |
|
(41,045) |
|
118,089 |
|
6,190 |
|
0 |
|
PIMCO RAE US Fund |
|
122,675 |
|
33,252 |
|
(24,169) |
|
856 |
|
(31,769) |
|
100,845 |
|
6,327 |
|
2,788 |
|
Totals |
$ |
293,938 |
$ |
87,533 |
$ |
(43,552) |
$ |
1,434 |
$ |
(86,960) |
$ |
252,393 |
$ |
13,687 |
$ |
2,927 |
PIMCO RAE Global ex-US Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
|
PIMCO RAE Emerging Markets Fund |
$ |
17,750 |
$ |
5,404 |
$ |
(3,324) |
$ |
(199) |
$ |
(6,050) |
$ |
13,581 |
$ |
510 |
$ |
63 |
|
PIMCO RAE International Fund |
|
60,336 |
|
18,262 |
|
(12,772) |
|
(978) |
|
(16,959) |
|
47,889 |
|
2,671 |
|
0 |
|
Totals |
$ |
78,086 |
$ |
23,666 |
$ |
(16,096) |
$ |
(1,177) |
$ |
(23,009) |
$ |
61,470 |
$ |
3,181 |
$ |
63 |
† A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand.
(1) The tax characterization of distributions is determined in accordance with Federal income tax regulations and may contain a return of capital. The actual tax characterization of distributions received is determined at the end of the fiscal year of the affiliated fund.
The PIMCO REALPATH® Blend Funds seek to achieve its investment objective by investing under normal circumstances substantially all of its assets in Institutional Class or Class M shares of any funds of the Trust and PIMCO Funds, and in other affiliated funds, including funds of PIMCO ETF Trust, except funds of funds (“Underlying PIMCO Funds”), and unaffiliated funds that are registered under the Act (collectively, “Acquired Funds”). The Underlying PIMCO Funds are considered to be affiliated with the Funds. Each Fund may invest in the PIMCO Short Asset Portfolio and the PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III (“Central Funds”) to the extent permitted by the Act and rules thereunder. The Central Funds are registered investment companies created for use solely by the series of the Trust and other series of registered investment companies advised by the Adviser, in connection with their cash management activities. The main investments of the Central Funds are money market and short maturity fixed income instruments. The Central Funds may incur expenses related to their investment activities, but do not pay Investment Advisory Fees or Supervisory and Administrative Fees to the Adviser. The Central Funds are considered to be affiliated with the Funds. The tables below show the Funds' transactions in and earnings from investments in Underlying PIMCO Funds or Central Funds for the period ended March 31, 2020 (amounts in thousands†):
PIMCO REALPATH® Blend 2025 Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
|
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
$ |
1,078 |
$ |
3,298 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
(718) |
$ |
3,658 |
$ |
80 |
$ |
0 |
|
PIMCO High Yield Fund |
|
3,270 |
|
2,421 |
|
(3,186) |
|
(43) |
|
(260) |
|
2,202 |
|
163 |
|
0 |
|
PIMCO Income Fund |
|
7,355 |
|
7,387 |
|
(414) |
|
(33) |
|
(1,283) |
|
13,012 |
|
485 |
|
0 |
|
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
889 |
|
831 |
|
(377) |
|
(17) |
|
(67) |
|
1,259 |
|
76 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
5,913 |
|
5,417 |
|
(6,969) |
|
671 |
|
284 |
|
5,316 |
|
317 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
3,977 |
|
3,617 |
|
(6,419) |
|
810 |
|
341 |
|
2,326 |
|
102 |
|
0 |
|
PIMCO Real Return Fund |
|
1,006 |
|
3,898 |
|
(423) |
|
(10) |
|
(44) |
|
4,427 |
|
22 |
|
0 |
|
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
2,170 |
|
20,745 |
|
(21,700) |
|
(24) |
|
0 |
|
1,191 |
|
45 |
|
0 |
|
PIMCO Total Return Fund |
|
3,555 |
|
8,426 |
|
(1,229) |
|
(21) |
|
(9) |
|
10,722 |
|
164 |
|
0 |
|
Totals |
$ |
29,213 |
$ |
56,040 |
$ |
(40,717) |
$ |
1,333 |
$ |
(1,756) |
$ |
44,113 |
$ |
1,454 |
$ |
0 |
Notes to Financial Statements (Cont.)
PIMCO REALPATH® Blend 2030 Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
|
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
$ |
1,514 |
$ |
3,395 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
(820) |
$ |
4,089 |
$ |
103 |
$ |
0 |
|
PIMCO High Yield Fund |
|
4,471 |
|
2,920 |
|
(4,235) |
|
(45) |
|
(337) |
|
2,774 |
|
215 |
|
0 |
|
PIMCO Income Fund |
|
8,253 |
|
7,754 |
|
(331) |
|
(35) |
|
(1,430) |
|
14,211 |
|
528 |
|
0 |
|
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
776 |
|
771 |
|
(126) |
|
(9) |
|
(78) |
|
1,334 |
|
70 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
6,033 |
|
4,942 |
|
(8,391) |
|
896 |
|
77 |
|
3,557 |
|
310 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
4,021 |
|
3,367 |
|
(6,919) |
|
909 |
|
178 |
|
1,556 |
|
99 |
|
0 |
|
PIMCO Real Return Fund |
|
1,468 |
|
3,673 |
|
(422) |
|
(10) |
|
(21) |
|
4,688 |
|
29 |
|
0 |
|
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
3,216 |
|
18,567 |
|
(19,100) |
|
(20) |
|
(16) |
|
2,647 |
|
67 |
|
0 |
|
PIMCO Total Return Fund |
|
3,419 |
|
9,201 |
|
(1,198) |
|
(20) |
|
(48) |
|
11,354 |
|
157 |
|
0 |
|
Totals |
$ |
33,171 |
$ |
54,590 |
$ |
(40,722) |
$ |
1,666 |
$ |
(2,495) |
$ |
46,210 |
$ |
1,578 |
$ |
0 |
PIMCO REALPATH® Blend 2035 Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
|
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
$ |
1,259 |
$ |
2,035 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
(571) |
$ |
2,723 |
$ |
75 |
$ |
0 |
|
PIMCO High Yield Fund |
|
3,677 |
|
2,003 |
|
(3,214) |
|
(38) |
|
(266) |
|
2,162 |
|
159 |
|
0 |
|
PIMCO Income Fund |
|
5,660 |
|
4,988 |
|
(511) |
|
(53) |
|
(912) |
|
9,172 |
|
328 |
|
0 |
|
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
446 |
|
484 |
|
(56) |
|
(4) |
|
(46) |
|
824 |
|
36 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
3,373 |
|
2,440 |
|
(5,609) |
|
582 |
|
(53) |
|
733 |
|
151 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
2,247 |
|
1,671 |
|
(4,134) |
|
558 |
|
(21) |
|
321 |
|
48 |
|
0 |
|
PIMCO Real Return Fund |
|
792 |
|
2,518 |
|
(385) |
|
(9) |
|
(20) |
|
2,896 |
|
16 |
|
0 |
|
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
2,415 |
|
20,152 |
|
(22,000) |
|
(25) |
|
(5) |
|
537 |
|
51 |
|
0 |
|
PIMCO Total Return Fund |
|
1,912 |
|
6,148 |
|
(982) |
|
(19) |
|
(44) |
|
7,015 |
|
83 |
|
0 |
|
Totals |
$ |
21,781 |
$ |
42,439 |
$ |
(36,891) |
$ |
992 |
$ |
(1,938) |
$ |
26,383 |
$ |
947 |
$ |
0 |
PIMCO REALPATH® Blend 2040 Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
|
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
$ |
1,624 |
$ |
1,409 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
(522) |
$ |
2,511 |
$ |
87 |
$ |
0 |
|
PIMCO High Yield Fund |
|
4,742 |
|
1,699 |
|
(3,757) |
|
(37) |
|
(286) |
|
2,361 |
|
193 |
|
0 |
|
PIMCO Income Fund |
|
6,028 |
|
3,236 |
|
(411) |
|
(43) |
|
(795) |
|
8,015 |
|
322 |
|
0 |
|
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
336 |
|
413 |
|
(53) |
|
(2) |
|
(32) |
|
662 |
|
21 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
2,559 |
|
1,416 |
|
(4,374) |
|
516 |
|
(117) |
|
0 |
|
101 |
|
0 |
Notes to Financial Statements (Cont.)
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
1,637 |
|
892 |
|
(2,895) |
|
437 |
|
(71) |
|
0 |
|
33 |
|
0 |
|
PIMCO Real Return Fund |
|
598 |
|
2,048 |
|
(294) |
|
(7) |
|
(19) |
|
2,326 |
|
12 |
|
0 |
|
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
3,443 |
|
17,163 |
|
(18,600) |
|
(27) |
|
(13) |
|
1,966 |
|
63 |
|
0 |
|
PIMCO Total Return Fund |
|
1,438 |
|
4,961 |
|
(715) |
|
(14) |
|
(35) |
|
5,635 |
|
60 |
|
0 |
|
Totals |
$ |
22,405 |
$ |
33,237 |
$ |
(31,099) |
$ |
823 |
$ |
(1,890) |
$ |
23,476 |
$ |
892 |
$ |
0 |
PIMCO REALPATH® Blend 2045 Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
|
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
$ |
1,654 |
$ |
714 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
(427) |
$ |
1,941 |
$ |
85 |
$ |
0 |
|
PIMCO High Yield Fund |
|
4,579 |
|
1,634 |
|
(3,648) |
|
(34) |
|
(282) |
|
2,249 |
|
188 |
|
0 |
|
PIMCO Income Fund |
|
4,875 |
|
2,106 |
|
(648) |
|
(33) |
|
(582) |
|
5,718 |
|
261 |
|
0 |
|
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
169 |
|
294 |
|
0 |
|
0 |
|
(21) |
|
442 |
|
10 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
1,223 |
|
512 |
|
(1,925) |
|
243 |
|
(53) |
|
0 |
|
48 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
813 |
|
341 |
|
(1,328) |
|
208 |
|
(34) |
|
0 |
|
16 |
|
0 |
|
PIMCO Real Return Fund |
|
301 |
|
1,305 |
|
(155) |
|
(4) |
|
(19) |
|
1,428 |
|
6 |
|
0 |
|
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
3,373 |
|
18,364 |
|
(19,600) |
|
(17) |
|
(14) |
|
2,106 |
|
64 |
|
0 |
|
PIMCO Total Return Fund |
|
679 |
|
3,267 |
|
(440) |
|
(9) |
|
(37) |
|
3,460 |
|
31 |
|
0 |
|
Totals |
$ |
17,666 |
$ |
28,537 |
$ |
(27,744) |
$ |
354 |
$ |
(1,469) |
$ |
17,344 |
$ |
709 |
$ |
0 |
PIMCO REALPATH® Blend 2050 Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
|
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
$ |
1,938 |
$ |
563 |
$ |
(141) |
$ |
(3) |
$ |
(417) |
$ |
1,940 |
$ |
100 |
$ |
0 |
|
PIMCO High Yield Fund |
|
5,655 |
|
1,503 |
|
(4,177) |
|
(19) |
|
(341) |
|
2,621 |
|
227 |
|
0 |
|
PIMCO Income Fund |
|
5,443 |
|
1,691 |
|
(1,263) |
|
(24) |
|
(550) |
|
5,297 |
|
278 |
|
0 |
|
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
93 |
|
263 |
|
0 |
|
0 |
|
(16) |
|
340 |
|
6 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
679 |
|
162 |
|
(935) |
|
140 |
|
(46) |
|
0 |
|
25 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
449 |
|
134 |
|
(665) |
|
101 |
|
(19) |
|
0 |
|
8 |
|
0 |
|
PIMCO Real Return Fund |
|
167 |
|
1,072 |
|
(113) |
|
(3) |
|
(20) |
|
1,103 |
|
4 |
|
0 |
|
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
4,323 |
|
14,977 |
|
(15,300) |
|
(16) |
|
(19) |
|
3,965 |
|
77 |
|
0 |
|
PIMCO Total Return Fund |
|
374 |
|
2,620 |
|
(277) |
|
(6) |
|
(39) |
|
2,672 |
|
18 |
|
0 |
|
Totals |
$ |
19,121 |
$ |
22,985 |
$ |
(22,871) |
$ |
170 |
$ |
(1,467) |
$ |
17,938 |
$ |
743 |
$ |
0 |
PIMCO REALPATH® Blend 2055 Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
|
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
$ |
631 |
$ |
378 |
$ |
(47) |
$ |
(2) |
$ |
(167) |
$ |
793 |
$ |
35 |
$ |
0 |
|
PIMCO High Yield Fund |
|
1,745 |
|
1,250 |
|
(1,693) |
|
(15) |
|
(138) |
|
1,149 |
|
80 |
|
0 |
|
PIMCO Income Fund |
|
1,667 |
|
1,281 |
|
(634) |
|
(13) |
|
(208) |
|
2,093 |
|
98 |
|
0 |
Notes to Financial Statements (Cont.)
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
24 |
|
99 |
|
0 |
|
0 |
|
(5) |
|
118 |
|
2 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
214 |
|
58 |
|
(301) |
|
44 |
|
(15) |
|
0 |
|
8 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
116 |
|
70 |
|
(211) |
|
30 |
|
(5) |
|
0 |
|
3 |
|
0 |
|
PIMCO Real Return Fund |
|
44 |
|
388 |
|
(29) |
|
(1) |
|
(7) |
|
395 |
|
1 |
|
0 |
|
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
1,155 |
|
15,031 |
|
(13,800) |
|
(6) |
|
(10) |
|
2,370 |
|
31 |
|
0 |
|
PIMCO Total Return Fund |
|
97 |
|
981 |
|
(105) |
|
(2) |
|
(14) |
|
957 |
|
6 |
|
0 |
|
Totals |
$ |
5,693 |
$ |
19,536 |
$ |
(16,820) |
$ |
35 |
$ |
(569) |
$ |
7,875 |
$ |
264 |
$ |
0 |
PIMCO REALPATH® Blend 2060 Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
|
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
$ |
0 |
$ |
50 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
(10) |
$ |
40 |
$ |
1 |
$ |
0 |
|
PIMCO High Yield Fund |
|
0 |
|
143 |
|
(75) |
|
(2) |
|
(8) |
|
58 |
|
1 |
|
0 |
|
PIMCO Income Fund |
|
0 |
|
144 |
|
(26) |
|
(1) |
|
(11) |
|
106 |
|
2 |
|
0 |
|
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
0 |
|
6 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
6 |
|
0 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
0 |
|
21 |
|
(23) |
|
2 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
0 |
|
14 |
|
(16) |
|
2 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
0 |
|
PIMCO Real Return Fund |
|
0 |
|
23 |
|
(3) |
|
0 |
|
0 |
|
20 |
|
0 |
|
0 |
|
PIMCO Total Return Fund |
|
0 |
|
56 |
|
(7) |
|
0 |
|
(1) |
|
48 |
|
0 |
|
0 |
|
Totals |
$ |
0 |
$ |
457 |
$ |
(150) |
$ |
1 |
$ |
(30) |
$ |
278 |
$ |
4 |
$ |
0 |
PIMCO REALPATH® Blend Income Fund
Underlying PIMCO Funds |
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
|
PIMCO Emerging Markets Local Currency and Bond Fund |
$ |
789 |
$ |
6,452 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
(1,192) |
$ |
6,049 |
$ |
76 |
$ |
0 |
|
PIMCO High Yield Fund |
|
2,328 |
|
5,810 |
|
(4,646) |
|
(69) |
|
(322) |
|
3,101 |
|
134 |
|
0 |
|
PIMCO Income Fund |
|
6,833 |
|
18,310 |
|
(775) |
|
(29) |
|
(2,205) |
|
22,134 |
|
524 |
|
0 |
|
PIMCO International Bond Fund (U.S. Dollar-Hedged) |
|
960 |
|
2,223 |
|
(865) |
|
(23) |
|
(77) |
|
2,218 |
|
72 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term Real Return Fund |
|
4,517 |
|
11,067 |
|
(9,954) |
|
813 |
|
634 |
|
7,077 |
|
205 |
|
0 |
|
PIMCO Long-Term U.S. Government Fund |
|
3,044 |
|
7,405 |
|
(9,048) |
|
1,143 |
|
552 |
|
3,096 |
|
87 |
|
0 |
|
PIMCO Real Return Fund |
|
1,125 |
|
7,274 |
|
(659) |
|
(16) |
|
(11) |
|
7,713 |
|
31 |
|
0 |
|
PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III |
|
1,447 |
|
27,312 |
|
(26,600) |
|
(15) |
|
0 |
|
2,144 |
|
32 |
|
0 |
|
PIMCO Total Return Fund |
|
3,781 |
|
16,898 |
|
(1,876) |
|
(37) |
|
123 |
|
18,889 |
|
195 |
|
0 |
|
Totals |
$ |
24,824 |
$ |
102,751 |
$ |
(54,423) |
$ |
1,767 |
$ |
(2,498) |
$ |
72,421 |
$ |
1,356 |
$ |
0 |
† A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand.
(1) The tax characterization of distributions is determined in accordance with Federal income tax regulations and may contain a return of capital. The actual tax characterization of distributions received is determined at the end of the fiscal year of the affiliated fund.
Notes to Financial Statements (Cont.)
The PIMCO Dividend and Income Fund may invest in the PIMCO Short Asset Portfolio and the PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III ("Central Funds") to the extent permitted by the Act and rules thereunder. The Central Funds are registered investment companies created for use solely by the series of the Trust and other series of registered investment companies advised by the Adviser, in connection with their cash management activities. The main investments of the Central Funds are money market and short maturity fixed income instruments. The Central Funds may incur expenses related to their investment activities, but do not pay Investment Advisory Fees or Supervisory and Administrative Fees to the Adviser. The Central Funds are considered to be affiliated with the Fund. The table below shows the Fund's transactions in and earnings from investments in the affiliated Funds for the period ended March 31, 2020 (amounts in thousands†):
Investment in PIMCO Short-Term Floating NAV Portfolio III
|
Market Value |
|
Purchases at |
|
Proceeds from |
|
Net |
|
Change in |
|
Market Value |
|
Dividend |
|
Realized Net |
$ |
217 |
$ |
24,721 |
$ |
(23,300) |
$ |
(2) |
$ |
0 |
$ |
1,636 |
$ |
20 |
$ |
0 |
† A zero balance may reflect actual amounts rounding to less than one thousand.
(1) The tax characterization of distributions is determined in accordance with Federal income tax regulations and may contain a return of capital. The actual tax characterization of distributions received is determined at the end of the fiscal year of the affiliated fund.
Glossary: (abbreviations that may be used in the preceding statements) |
(Unaudited) | |||||||||
Counterparty Abbreviations: |
|
|
|
|
|
|
|
| ||
AZD |
Australia and New Zealand Banking Group |
FOB |
Credit Suisse Securities (USA) LLC |
RCY |
Royal Bank of Canada | |||||
BOA |
Bank of America N.A. |
GLM |
Goldman Sachs Bank USA |
RYL |
NatWest Markets Plc | |||||
BPS |
BNP Paribas S.A. |
GST |
Goldman Sachs International |
SAL |
Citigroup Global Markets, Inc. | |||||
BRC |
Barclays Bank PLC |
HUS |
HSBC Bank USA N.A. |
SCX |
Standard Chartered Bank, London | |||||
CBK |
Citibank N.A. |
JPM |
JP Morgan Chase Bank N.A. |
SSB |
State Street Bank and Trust Co. | |||||
DUB |
Deutsche Bank AG |
MYI |
Morgan Stanley & Co. International PLC |
UAG |
UBS AG Stamford | |||||
FICC |
Fixed Income Clearing Corporation |
MYC |
Morgan Stanley Capital Services LLC |
|||||||
Currency Abbreviations: |
|
|
|
|
|
|
|
| ||
ARS |
Argentine Peso |
DKK |
Danish Krone |
NZD |
New Zealand Dollar | |||||
AUD |
Australian Dollar |
EUR |
Euro |
PEN |
Peruvian New Sol | |||||
BRL |
Brazilian Real |
GBP |
British Pound |
RUB |
Russian Ruble | |||||
CHF |
Swiss Franc |
IDR |
Indonesian Rupiah |
TRY |
Turkish New Lira | |||||
CLP |
Chilean Peso |
INR |
Indian Rupee |
TWD |
Taiwanese Dollar | |||||
CNH |
Chinese Renminbi (Offshore) |
JPY |
Japanese Yen |
USD (or $) |
United States Dollar | |||||
CNY |
Chinese Renminbi (Mainland) |
MXN |
Mexican Peso |
ZAR |
South African Rand | |||||
Exchange Abbreviations: |
|
|
|
|
|
|
|
| ||
CBOE |
Chicago Board Options Exchange |
CBOT |
Chicago Board of Trade |
OTC |
Over the Counter | |||||
Index/Spread Abbreviations: |
|
|
|
|
|
|
|
| ||
ARLLMONP |
Argentina Blended Policy Rate |
CDX.IG |
Credit Derivatives Index - Investment Grade |
LIBOR03M |
3 Month USD-LIBOR | |||||
BADLARPP |
Argentina Badlar Floating Rate Notes |
CMBX |
Commercial Mortgage-Backed Index |
PRIME |
Daily US Prime Rate | |||||
BP0003M |
3 Month GBP-LIBOR |
CNREPOFIX |
China Fixing Repo Rates 7-Day |
S&P 500 |
Standard & Poor’s 500 Index | |||||
CDX.EM |
Credit Derivatives Index - Emerging Markets |
DWRTFT |
Dow Jones Wilshire REIT Total Return Index |
US0003M |
3 Month USD Swap Rate | |||||
CDX.HY |
Credit Derivatives Index - High Yield |
|||||||||
Other Abbreviations: |
|
|
|
|
|
|
|
| ||
ABS |
Asset-Backed Security |
EURIBOR |
Euro Interbank Offered Rate |
REIT |
Real Estate Investment Trust | |||||
ADR |
American Depositary Receipt |
GDR |
Global Depositary Receipt |
SP - ADR |
Sponsored American Depositary Receipt | |||||
BABs |
Build America Bonds |
JIBAR |
Johannesburg Interbank Agreed Rate |
SP - GDR |
Sponsored Global Depositary Receipt | |||||
BBR |
Bank Bill Rate |
LIBOR |
London Interbank Offered Rate |
TBA |
To-Be-Announced | |||||
BBSW |
Bank Bill Swap Reference Rate |
Lunar |
Monthly payment based on 28-day periods. One year consists of 13 periods. |
TBD |
To-Be-Determined | |||||
CDI |
Brazil Interbank Deposit Rate |
NVDR |
Non-Voting Depositary Receipt |
TBD% |
Interest rate to be determined when loan settles or at the time of funding | |||||
CLO |
Collateralized Loan Obligation |
PIK |
Payment-in-Kind |
TIIE |
Tasa de Interés Interbancaria de Equilibrio Equilibrium Interbank Interest Rate |