NPORT-EX 1 Gabelli_HealthcareWellness.htm Gabelli Healthcare & WellnessRx Trust

The Gabelli Healthcare & WellnessRx Trust

Schedule of Investments — March 31, 2019 (Unaudited)

 

 

Shares

         

Market

Value

 
   COMMON STOCKS — 95.4%   
   Beverages — 5.1%   
  60,000      China Mengniu Dairy Co. Ltd.    $ 223,186  
  69,000      Danone SA      5,316,683  
  41,000      ITO EN Ltd      2,127,132  
  40,000      Keurig Dr Pepper Inc.      1,118,800  
  30,000      Massimo Zanetti Beverage Group SpA      201,243  
  7,000      Morinaga Milk Industry Co. Ltd.      237,165  
  20,000      PepsiCo Inc.      2,451,000  
  30,000      Suntory Beverage & Food Ltd.      1,407,561  
  424,000      Vitasoy International Holdings Ltd.      2,052,497  
     

 

 

 
        15,135,267  
     

 

 

 
   Biotechnology — 8.4%   
  21,000      Alexion Pharmaceuticals Inc.†      2,838,780  
  7,500      Bio-Rad Laboratories Inc., Cl. A†      2,292,600  
  22,200      Celgene Corp.†      2,094,348  
  15,000      Charles River Laboratories International Inc.†      2,178,750  
  8,000      Clovis Oncology Inc.†      198,560  
  2,000      Idorsia Ltd.†      35,190  
  3,800      Illumina Inc.†      1,180,622  
  6,500      Invitae Corp.†      152,230  
  25,000      Ligand Pharmaceuticals Inc.†      3,142,750  
  50,000      NeoGenomics Inc.†.      1,023,000  
  185,000      Osiris Therapeutics Inc.†      3,515,000  
  1,200      Regeneron Pharmaceuticals Inc.†      492,744  
  45,000      Spark Therapeutics Inc.†      5,124,600  
  12,000      Tetraphase Pharmaceuticals Inc.†      16,080  
  1,600      Waters Corp.†      402,736  
     

 

 

 
        24,687,990  
     

 

 

 
   Electronics — 2.3%   
  25,000      Thermo Fisher Scientific Inc.      6,843,000  
     

 

 

 
   Financials — 0.2%   
  5,000      Ellie Mae Inc.†      493,450  
     

 

 

 
   Food — 23.2%   
  15,000      Calavo Growers Inc.      1,257,750  
  35,000      Campbell Soup Co.      1,334,550  
  3,200      Chr. Hansen Holding A/S      324,356  
  181,952      Conagra Brands Inc.      5,047,348  
  67,500      Flowers Foods Inc.      1,439,100  
  67,000      General Mills Inc.      3,467,250  
  5,400      John B Sanfilippo & Son Inc.      388,098  
  68,800      Kellogg Co.      3,947,744  
  35,000      Kerry Group plc, Cl. A      3,886,882  
  120,000      Kikkoman Corp.      5,879,275  
  38,333      Lamb Weston Holdings Inc.      2,872,675  
  51,295      Lifeway Foods Inc.†      124,134  
  23,000      Maple Leaf Foods Inc.      531,994  
  15,000      MEIJI Holdings Co. Ltd.      1,216,728  
  110,000      Mondelēz International Inc., Cl. A      5,491,200  
  70,000      Nestlé SA      6,671,353  

Shares

         

Market

Value

 
  50,000      Nomad Foods Ltd.†    $ 1,022,500  
  55,000      Post Holdings Inc.†      6,017,000  
  128,000      The Hain Celestial Group Inc.†      2,959,360  
  29,400      The J.M. Smucker Co.      3,425,100  
  50,000      The Kraft Heinz Co.      1,632,500  
  110,000      Tingyi (Cayman Islands) Holding Corp.      181,326  
  75,000      Unilever plc, ADR      4,329,000  
  70,000      Yakult Honsha Co. Ltd.      4,888,568  
     

 

 

 
        68,335,791  
     

 

 

 
   Food and Staples Retailing — 3.4%   
  81,000      CVS Health Corp.      4,368,330  
  30,000      Ingles Markets Inc., Cl. A      828,600  
  50,000      Sprouts Farmers Market Inc.†      1,077,000  
  100,000      The Kroger Co.      2,460,000  
  14,000      United Natural Foods Inc.†      185,080  
  20,000      Walgreens Boots Alliance Inc.      1,265,400  
     

 

 

 
        10,184,410  
     

 

 

 
   Health Care Equipment and Supplies — 17.9%   
  55,000      Baxter International Inc.      4,472,050  
  17,000      Becton, Dickinson and Co.      4,245,410  
  32,000      Boston Scientific Corp.†      1,228,160  
  65,000      Cardiovascular Systems Inc.†      2,512,900  
  17,000      Cutera Inc.†      300,220  
  35,000      DENTSPLY SIRONA Inc.      1,735,650  
  50,795      Electromed Inc.†      261,594  
  30,000      Gerresheimer AG      2,254,728  
  20,000      Globus Medical Inc., Cl. A†      988,200  
  20,000      Henry Schein Inc.†      1,202,200  
  13,400      ICU Medical Inc.†      3,207,022  
  265,000      InfuSystems Holdings Inc.†      1,327,650  
  20,000      Integer Holdings Corp.†      1,508,400  
  64,400      Lantheus Holdings Inc.†      1,576,512  
  45,000      Medtronic plc      4,098,600  
  55,000      Nevro Corp.†      3,438,050  
  10,000      NuVasive Inc.†      567,900  
  85,000      Nuvectra Corp.†      935,850  
  51,000      Patterson Cos. Inc.      1,114,350  
  25,000      Semler Scientific Inc.†      1,069,250  
  5,000      Smith & Nephew plc, ADR      200,550  
  50,000      Stericycle Inc.†      2,721,000  
  15,000      Stryker Corp.      2,962,800  
  27,500      SurModics Inc.†      1,195,700  
  8,000      The Cooper Companies Inc.      2,369,360  
  39,800      Zimmer Biomet Holdings Inc.      5,082,460  
     

 

 

 
        52,576,566  
     

 

 

 
   Health Care Providers and Services — 13.5%   
  60,000      AmerisourceBergen Corp.      4,771,200  
  15,000      Anthem Inc.      4,304,700  
  25,000      BioTelemetry Inc.†      1,565,500  
  8,000      Covetrus Inc.†      254,800  
 

 

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The Gabelli Healthcare & WellnessRx Trust

Schedule of Investments (Continued) — March 31, 2019 (Unaudited)

 

 

Shares

         

Market

Value

 
   COMMON STOCKS (Continued)   
   Health Care Providers and Services (Continued)

 

  60,000      DaVita Inc.†    $ 3,257,400  
  320,500      Evolent Health Inc., Cl. A†      4,031,890  
  30,000      HCA Healthcare Inc.      3,911,400  
  27,200      Laboratory Corp. of America Holdings†      4,161,056  
  15,000      McKesson Corp.      1,755,900  
  47,574      Orthofix Medical Inc.†      2,683,649  
  80,000      PetIQ Inc.†      2,512,800  
  51,000      Teladoc Health Inc.†      2,835,600  
  5,000      Tenet Healthcare Corp.†      144,200  
  13,900      UnitedHealth Group Inc.      3,436,914  
     

 

 

 
        39,627,009  
     

 

 

 
   Hotels and Gaming — 0.2%

 

  7,500      Ryman Hospitality Properties Inc., REIT      616,800  
     

 

 

 
   Household and Personal Products — 3.9%

 

  25,000      Avon Products Inc.†      73,500  
  50,000      Church & Dwight Co. Inc.      3,561,500  
  30,000      Colgate-Palmolive Co.      2,056,200  
  25,000      Edgewell Personal Care Co.†      1,097,250  
  30,000      Energizer Holdings Inc.      1,347,900  
  12,000      The Estee Lauder Companies Inc., Cl. A      1,986,600  
  13,000      The Procter & Gamble Co.      1,352,650  
     

 

 

 
        11,475,600  
     

 

 

 
   Pharmaceuticals — 15.9%

 

  75,000      Abbott Laboratories      5,995,500  
  15,000      Achaogen Inc.†      6,845  
  31,300      Allergan plc      4,582,633  
  60,000      Bausch Health Cos. Inc.†      1,482,000  
  769,168      BioScrip Inc.†      1,538,336  
  47,000      Bristol-Myers Squibb Co.      2,242,370  
  35,000      Cigna Corp.      5,628,700  
  3,500      Clementia Pharmaceuticals Inc.†      91,350  
  46,000      Johnson & Johnson      6,430,340  
  69,000      Merck & Co. Inc.      5,738,730  
  35,000      Mylan NV†      991,900  
  15,000      Paratek Pharmaceuticals Inc.†      80,400  
  60,000      Perrigo Co. plc      2,889,600  
  64,000      Pfizer Inc.      2,718,080  
  12,000      Roche Holding AG, ADR      412,680  
  151,020      Takeda Pharmaceutical Co. Ltd., ADR      3,076,277  
  30,000      Zoetis Inc.      3,020,100  
     

 

 

 
        46,925,841  
     

 

 

 
   Specialty Chemicals — 1.4%

 

  31,273      International Flavors & Fragrances Inc.      4,027,650  
     

 

 

 
   TOTAL COMMON STOCKS      280,929,374  
     

 

 

 

Shares

         

Market

Value

 
   PREFERRED STOCKS — 0.0%   
   Pharmaceuticals — 0.0%

 

  146      BioScrip Inc., Zero Coupon†    $            8,589  
     

 

 

 
   RIGHTS — 0.0%   
   Biotechnology — 0.0%

 

  6,907      Tobira Therapeutics Inc.†(a)      414  
     

 

 

 
   Health Care Equipment and Supplies — 0.0%

 

  40,000      American Medical Alert Corp., CPR†(a)      400  
     

 

 

 
   TOTAL RIGHTS      814  
     

 

 

 
   WARRANTS — 0.0%   
   Pharmaceuticals — 0.0%

 

  420      BioScrip Inc., Cl. A, expire 07/27/25†      173  
  420      BioScrip Inc., Cl. B, expire 07/27/25†      162  
     

 

 

 
        335  
     

 

 

 
   TOTAL WARRANTS      335  
     

 

 

 

Principal

Amount

             
   U.S. GOVERNMENT OBLIGATIONS — 4.6%

 

  $13,509,000      U.S. Treasury Bills,   
  

2.381% to 2.481%††,
05/09/19 to 08/15/19

     13,443,435  
     

 

 

 
   TOTAL INVESTMENTS — 100.0%   
  

(Cost $211,610,201)

   $ 294,382,547  
     

 

 

 

 

(a)

Security is valued using significant unobservable inputs and is classified as Level 3 in the fair value hierarchy.

Non-income producing security.

††

Represents annualized yields at dates of purchase.

ADR

American Depository Receipt

CPR

Contingent Payment Right

REIT

Real Estate Investment Trust

 

Geographic Diversification

   % of Total
Investments
 

Market

Value

North America

       82.0 %     $ 241,375,967

Europe

       10.8       31,716,865

Japan

       6.4       18,832,706

Asia/Pacific

       0.8       2,457,009
    

 

 

     

 

 

 

Total Investments

       100.0 %     $ 294,382,547
    

 

 

     

 

 

 
 

 

2