0001041885-21-000002.txt : 20210127 0001041885-21-000002.hdr.sgml : 20210127 20210127153628 ACCESSION NUMBER: 0001041885-21-000002 CONFORMED SUBMISSION TYPE: 13F-HR PUBLIC DOCUMENT COUNT: 2 CONFORMED PERIOD OF REPORT: 20201231 FILED AS OF DATE: 20210127 DATE AS OF CHANGE: 20210127 EFFECTIVENESS DATE: 20210127 FILER: COMPANY DATA: COMPANY CONFORMED NAME: INGALLS & SNYDER LLC CENTRAL INDEX KEY: 0001041885 IRS NUMBER: 135156620 STATE OF INCORPORATION: NY FISCAL YEAR END: 0930 FILING VALUES: FORM TYPE: 13F-HR SEC ACT: 1934 Act SEC FILE NUMBER: 028-04143 FILM NUMBER: 21559524 BUSINESS ADDRESS: STREET 1: 1325 AVENUE OF THE AMERICAS STREET 2: 18TH FLOOR CITY: NEW YORK STATE: NY ZIP: 10019 BUSINESS PHONE: 2122697812 MAIL ADDRESS: STREET 1: 1325 AVENUE OF THE AMERICAS STREET 2: 18TH FLOOR CITY: NEW YORK STATE: NY ZIP: 10019 13F-HR 1 primary_doc.xml 13F-HR LIVE false true false 0001041885 XXXXXXXX 12-31-2020 12-31-2020 INGALLS & SNYDER LLC

1325 AVENUE OF THE AMERICAS 18TH FLOOR NEW YORK NY 10019

13F HOLDINGS REPORT 028-04143 N FRANK STOLBA 2122697814 FRANK STOLBA NEW YORK NY 01-27-2021 0 70111 2025539 false INFORMATION TABLE 2 13F040.xml ALLEGION PLC ORD SHS G0176J109 224 1922 SH OTR 0 0 1922 ARCOS DORADOS HOLDINGS INC SHS CLASS -A - G0457F107 1037 206140 SH OTR 30000 0 176140 AXALTA COATING SYS LTD COM G0750C108 213 7445 SH OTR 0 0 7445 BUNGE LIMITED COM G16962105 456 6950 SH OTR 0 0 6950 CIMPRESS PLC SHS EURO G2143T103 8830 100643 SH OTR 4800 0 95843 COCA COLA EUROPEAN PARTNERS SHS G25839104 980 19675 SH OTR 0 0 19675 EATON CORP PLC SHS G29183103 1550 12900 SH OTR 0 0 12900 EVEREST RE GROUP LTD COM G3223R108 810 3460 SH OTR 0 0 3460 GAN LTD ORD SHS G3728V109 1579 77876 SH OTR 4500 0 73376 HORIZON THERAPEUTICS PUB L SHS G46188101 212 2902 SH OTR 0 0 2902 JOHNSON CTLS INTL PLC SHS G51502105 9259 198732 SH OTR 2000 0 196732 MEDTRONIC PLC SHS G5960L103 4077 34804 SH OTR 0 0 34804 SENSATA TECHNOLOGIES HLDG PL SHS G8060N102 5431 102978 SH OTR 0 0 102978 LIBERTY LATIN AMERICA LTD COM CL A G9001E102 4659 418601 SH OTR 16100 0 402501 ALCON AG ORD SHS H01301128 2275 34481 SH OTR 86 0 34395 CHUBB LIMITED COM H1467J104 8699 56515 SH OTR 0 0 56515 LOGITECH INTL S A SHS H50430232 345 3545 SH OTR 0 0 3545 MILLICOM INTL CELLULAR S A COM STK L6388F110 485 12514 SH OTR 0 0 12514 ELASTIC N V ORD SHS N14506104 894 6116 SH OTR 150 0 5966 ABCAM PLC ADS A 000380204 216 10000 SH OTR 0 0 10000 AT&T INC COM 00206R102 8296 288441 SH OTR 0 0 288441 ABBOTT LABS COM 002824100 22398 204569 SH OTR 0 0 204569 ABBVIE INC Call 00287Y109 1061 9900 SH Call OTR 1600 0 8300 ABBVIE INC COM 00287Y109 19407 181117 SH OTR 50 0 181067 ABERDEEN STD GOLD ETF TR PHYSCL GOLD SHS 00326A104 449 24560 SH OTR 0 0 24560 ABERDEEN STD PLATINUM ETF TR PHYSCL PLATM SHS 003260106 1436 14260 SH OTR 1000 0 13260 ACTIVISION BLIZZARD INC COM 00507V109 7942 85539 SH OTR 400 0 85139 ADOBE SYSTEMS INCORPORATED COM 00724F101 789 1578 SH OTR 0 0 1578 AGENUS INC COM NEW 00847G705 636 200000 SH OTR 0 0 200000 AGNICO EAGLE MINES LTD COM 008474108 514 7290 SH OTR 4000 0 3290 AIR LEASE CORP CL A 00912X302 1199 26994 SH OTR 0 0 26994 AIR PRODS & CHEMS INC COM 009158106 405 1482 SH OTR 0 0 1482 AKAMAI TECHNOLOGIES INC COM 00971T101 4776 45494 SH OTR 0 0 45494 ALEXION PHARMACEUTICALS INC COM 015351109 3189 20410 SH OTR 0 0 20410 ALGONQUIN PWR UTILS CORP COM 015857105 808 49100 SH OTR 1000 0 48100 ALIBABA GROUP HLDG LTD SPONSORED ADS 01609W102 295 1267 SH OTR 0 0 1267 ALLIANCE DATA SYSTEMS CORP COM 018581108 1098 14819 SH OTR 1300 0 13519 ALLISON TRANSMISSION HLDGS I COM 01973R101 10960 254119 SH OTR 7200 0 246919 ALLSTATE CORP COM 020002101 227 2066 SH OTR 0 0 2066 ALPHABET INC CAP STK CL C 02079K107 23621 13483 SH OTR 57 0 13426 ALPHABET INC CAP STK CL A 02079K305 34471 19668 SH OTR 18 0 19650 ALTRIA GROUP INC COM 02209S103 700 17075 SH OTR 0 0 17075 AMAZON COM INC COM 023135106 20981 6442 SH OTR 52 0 6390 AMERCO COM 023586100 5868 12926 SH OTR 324 0 12602 AMERICAN EXPRESS CO COM 025816109 1235 10214 SH OTR 0 0 10214 AMER STATES WTR CO COM 029899101 318 4000 SH OTR 0 0 4000 AMERICAN TOWER CORP NEW COM 03027X100 2169 9661 SH OTR 0 0 9661 AMERICAN WTR WKS CO INC NEW COM 030420103 3467 22591 SH OTR 0 0 22591 AMERICAS GOLD AND SILVER COR COM 03062D100 4678 1448330 SH OTR 246144 0 1202186 AMGEN INC COM 031162100 4386 19075 SH OTR 0 0 19075 ANNALY CAPITAL MANAGEMENT IN COM 035710409 486 57545 SH OTR 0 0 57545 APPFOLIO INC COM CL A 03783C100 2561 14225 SH OTR 200 0 14025 APPLE INC COM 037833100 89763 676484 SH OTR 3636 0 672848 APPLIED MATLS INC COM 038222105 3290 38122 SH OTR 0 0 38122 ARISTA NETWORKS INC COM 040413106 203 700 SH OTR 700 0 0 ASTRAZENECA PLC SPONSORED ADR 046353108 1831 36629 SH OTR 0 0 36629 ATHENEX INC COM 04685N103 2703 244350 SH OTR 0 0 244350 AUTOMATIC DATA PROCESSING IN COM 053015103 3688 20933 SH OTR 0 0 20933 BCE INC COM NEW 05534B760 2015 47085 SH OTR 0 0 47085 BALL CORP COM 058498106 354 3802 SH OTR 0 0 3802 BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTA SPONSORED ADR 05946K101 52 10474 SH OTR 0 0 10474 BK OF AMERICA CORP COM 060505104 16554 546145 SH OTR 12300 0 533845 BK OF AMERICA CORP Call 060505104 1052 34700 SH Call OTR 3100 0 31600 BANK NEW YORK MELLON CORP COM 064058100 1001 23596 SH OTR 0 0 23596 BECTON DICKINSON & CO COM 075887109 378 1509 SH OTR 0 0 1509 BERKSHIRE HATHAWAY INC DEL CL A 084670108 4522 13 SH OTR 0 0 13 BERKSHIRE HATHAWAY INC DEL CL B NEW 084670702 53821 232119 SH OTR 1261 0 230858 BERRY GLOBAL GROUP INC COM 08579W103 514 9144 SH OTR 0 0 9144 BHP GROUP LTD SPONSORED ADS 088606108 2745 42009 SH OTR 0 0 42009 BIOMARIN PHARMACEUTICAL INC COM 09061G101 936 10675 SH OTR 0 0 10675 BLACK KNIGHT INC COM 09215C105 321 3637 SH OTR 0 0 3637 BLACKROCK MUNIYIELD QUALITY COM 09254E103 269 18600 SH OTR 0 0 18600 BLACKSTONE GROUP INC COM CL A 09260D107 269 4155 SH OTR 0 0 4155 BOEING CO COM 097023105 792 3700 SH OTR 0 0 3700 BOOKING HOLDINGS INC COM 09857L108 5869 2635 SH OTR 0 0 2635 BRISTOL-MYERS SQUIBB CO COM 110122108 31782 512371 SH OTR 670 0 511701 BRISTOL-MYERS SQUIBB CO RIGHT 99/99/9999 110122157 10 14250 SH OTR 0 0 14250 BRIXMOR PPTY GROUP INC COM 11120U105 2392 144518 SH OTR 620 0 143898 BROADCOM INC COM 11135F101 350 799 SH OTR 0 0 799 BROWN FORMAN CORP CL B 115637209 2568 32333 SH OTR 0 0 32333 CIGNA CORP NEW COM 125523100 301 1445 SH OTR 0 0 1445 CVS HEALTH CORP COM 126650100 3855 56438 SH OTR 50 0 56388 CALLAWAY GOLF CO COM 131193104 255 10635 SH OTR 0 0 10635 CANADIAN NAT RES LTD Call 136385101 394 16400 SH Call OTR 1100 0 15300 CANADIAN NAT RES LTD COM 136385101 42692 1775151 SH OTR 6200 0 1768951 CANADIAN PAC RY LTD COM 13645T100 958 2764 SH OTR 0 0 2764 CANOPY GROWTH CORP COM 138035100 1219 49459 SH OTR 400 0 49059 CARRIER GLOBAL CORPORATION COM 14448C104 3346 88717 SH OTR 0 0 88717 CARVANA CO CL A 146869102 355 1483 SH OTR 0 0 1483 CATERPILLAR INC COM 149123101 1655 9093 SH OTR 0 0 9093 CEL-SCI CORP COM PAR NEW 150837607 217 18650 SH OTR 0 0 18650 CHAMPIONS ONCOLOGY INC COM NEW 15870P307 184 17056 SH OTR 0 0 17056 CHARTER COMMUNICATIONS INC N CL A 16119P108 489 739 SH OTR 0 0 739 CHEVRON CORP NEW Call 166764100 600 7100 SH Call OTR 1000 0 6100 CHEVRON CORP NEW COM 166764100 8160 96631 SH OTR 116 0 96515 CHURCH & DWIGHT INC COM 171340102 517 5930 SH OTR 0 0 5930 CISCO SYS INC COM 17275R102 18616 416005 SH OTR 7872 0 408133 CITIGROUP INC Call 172967424 62 1000 SH Call OTR 1000 0 0 CITIGROUP INC COM NEW 172967424 14699 238387 SH OTR 3270 0 235117 CLOROX CO DEL COM 189054109 338 1674 SH OTR 0 0 1674 COCA COLA CO COM 191216100 14032 255879 SH OTR 2000 0 253879 COGNIZANT TECHNOLOGY SOLUTIO CL A 192446102 1851 22581 SH OTR 0 0 22581 COLGATE PALMOLIVE CO COM 194162103 2175 25434 SH OTR 0 0 25434 COMCAST CORP NEW CL A 20030N101 3044 58101 SH OTR 4000 0 54101 COMSCORE INC COM 20564W105 68 27369 SH OTR 0 0 27369 CONCERT PHARMACEUTICALS INC COM 206022105 17218 1362203 SH OTR 2500 0 1359703 CONOCOPHILLIPS COM 20825C104 1203 30071 SH OTR 0 0 30071 CONSOLIDATED EDISON INC COM 209115104 1465 20270 SH OTR 0 0 20270 COPART INC COM 217204106 14868 116838 SH OTR 8500 0 108338 CORCEPT THERAPEUTICS INC COM 218352102 191029 7302318 SH OTR 81651 0 7220667 CORNING INC COM 219350105 1017 28260 SH OTR 0 0 28260 CORTEVA INC COM 22052L104 279 7203 SH OTR 0 0 7203 COSTCO WHSL CORP NEW COM 22160K105 761 2019 SH OTR 0 0 2019 CREDIT ACCEP CORP MICH COM 225310101 16197 46794 SH OTR 7300 0 39494 CROWN CASTLE INTL CORP NEW COM 22822V101 230 1446 SH OTR 0 0 1446 CTO REALTY GROWTH INC COM 22948P103 626 14854 SH OTR 0 0 14854 CYRUSONE INC COM 23283R100 4774 65260 SH OTR 400 0 64860 D R HORTON INC COM 23331A109 549 7965 SH OTR 0 0 7965 DTE ENERGY CO COM 233331107 948 7811 SH OTR 0 0 7811 DANAHER CORPORATION COM 235851102 340 1529 SH OTR 0 0 1529 DEERE & CO COM 244199105 3324 12356 SH OTR 0 0 12356 DELL TECHNOLOGIES INC CL C 24703L202 651 8876 SH OTR 0 0 8876 DELTA AIR LINES INC DEL COM NEW 247361702 4009 99710 SH OTR 6300 0 93410 DELTA AIR LINES INC DEL Call 247361702 205 5100 SH Call OTR 500 0 4600 DIAGEO PLC SPON ADR NEW 25243Q205 1322 8324 SH OTR 0 0 8324 DISNEY WALT CO COM 254687106 28210 155699 SH OTR 270 0 155429 DOCUSIGN INC COM 256163106 201 904 SH OTR 0 0 904 DOMINION ENERGY INC COM 25746U109 7337 97567 SH OTR 35 0 97532 DOVER CORP COM 260003108 499 3950 SH OTR 0 0 3950 DOW INC COM 260557103 483 8701 SH OTR 0 0 8701 DROPBOX INC Call 26210C104 226 10200 SH Call OTR 3600 0 6600 DROPBOX INC CL A 26210C104 1138 51287 SH OTR 0 0 51287 DUCOMMUN INC DEL COM 264147109 11100 206707 SH OTR 800 0 205907 DUKE ENERGY CORP NEW COM NEW 26441C204 1523 16637 SH OTR 100 0 16537 DUPONT DE NEMOURS INC COM 26614N102 8089 113759 SH OTR 1000 0 112759 DURECT CORP COM 266605104 15247 7365855 SH OTR 176683 0 7189172 EASTGROUP PPTYS INC COM 277276101 345 2500 SH OTR 0 0 2500 EASTMAN CHEM CO COM 277432100 395 3942 SH OTR 0 0 3942 EBAY INC. COM 278642103 816 16240 SH OTR 0 0 16240 ECOLAB INC COM 278865100 1941 8970 SH OTR 0 0 8970 ELANCO ANIMAL HEALTH INC COM 28414H103 1337 43583 SH OTR 0 0 43583 EMERGENT BIOSOLUTIONS INC COM 29089Q105 225 2513 SH OTR 0 0 2513 EMERSON ELEC CO COM 291011104 14087 175283 SH OTR 0 0 175283 ENBRIDGE INC COM 29250N105 5083 158904 SH OTR 0 0 158904 ENTERPRISE PRODS PARTNERS L COM 293792107 289 14764 SH OTR 0 0 14764 ESSENTIAL UTILS INC COM 29670G102 1024 21656 SH OTR 0 0 21656 EVERCORE INC CLASS A 29977A105 227 2067 SH OTR 0 0 2067 EVERSOURCE ENERGY COM 30040W108 426 4923 SH OTR 0 0 4923 EXELON CORP COM 30161N101 1734 41065 SH OTR 0 0 41065 EXXON MOBIL CORP COM 30231G102 5434 131823 SH OTR 0 0 131823 FACEBOOK INC CL A 30303M102 1767 6470 SH OTR 0 0 6470 FEDEX CORP COM 31428X106 1770 6816 SH OTR 0 0 6816 FERRO CORP COM 315405100 1153 78806 SH OTR 4000 0 74806 FIDELITY NATL INFORMATION SV COM 31620M106 268 1896 SH OTR 0 0 1896 FIDELITY NATIONAL FINANCIAL FNF GROUP COM 31620R303 605 15481 SH OTR 0 0 15481 FIRST REP BK SAN FRANCISCO C COM 33616C100 260 1770 SH OTR 0 0 1770 FISERV INC COM 337738108 274 2403 SH OTR 0 0 2403 FORTUNA SILVER MINES INC COM 349915108 2913 353500 SH OTR 30000 0 323500 FOX CORP CL A COM 35137L105 796 27350 SH OTR 0 0 27350 FREEPORT-MCMORAN INC CL B 35671D857 1065 40928 SH OTR 0 0 40928 FURY GOLD MINES LIMITED COM A 36117T100 3162 2195786 SH OTR 33781 0 2162005 GENERAC HLDGS INC COM 368736104 569 2500 SH OTR 2500 0 0 GENERAL ELECTRIC CO COM 369604103 1070 99042 SH OTR 0 0 99042 GENERAL MLS INC COM 370334104 1812 30810 SH OTR 0 0 30810 GENERAL MTRS CO COM 37045V100 4291 103043 SH OTR 7500 0 95543 GETTY RLTY CORP NEW COM 374297109 7425 269606 SH OTR 0 0 269606 GILEAD SCIENCES INC Call 375558103 87 1500 SH Call OTR 1500 0 0 GILEAD SCIENCES INC COM 375558103 323 5547 SH OTR 0 0 5547 GLAXOSMITHKLINE PLC SPONSORED ADR 37733W105 2929 79592 SH OTR 0 0 79592 GLOBE LIFE INC COM 37959E102 15706 165400 SH OTR 0 0 165400 GOLD STD VENTURES CORP COM 380738104 761 1052000 SH OTR 0 0 1052000 GOLDMAN SACHS GROUP INC COM 38141G104 22320 84638 SH OTR 1600 0 83038 GOLDMAN SACHS GROUP INC Call 38141G104 290 1100 SH Call OTR 200 0 900 GRAN TIERRA ENERGY INC COM 38500T101 1904 5232729 SH OTR 2000 0 5230729 GRAY TELEVISION INC COM 389375106 884 49437 SH OTR 0 0 49437 HALOZYME THERAPEUTICS INC COM 40637H109 349 8180 SH OTR 0 0 8180 HERSHEY CO COM 427866108 672 4410 SH OTR 0 0 4410 HEXCEL CORP NEW COM 428291108 24003 495007 SH OTR 365 0 494642 HOME DEPOT INC COM 437076102 22332 84075 SH OTR 0 0 84075 HONEYWELL INTL INC COM 438516106 914 4299 SH OTR 0 0 4299 HUBBELL INC COM 443510607 557 3555 SH OTR 0 0 3555 IDEXX LABS INC COM 45168D104 253 506 SH OTR 100 0 406 ILLINOIS TOOL WKS INC COM 452308109 2256 11064 SH OTR 0 0 11064 IMMUCELL CORP COM PAR 452525306 60 10000 SH OTR 0 0 10000 IMMUNOPRECISE ANTIBODIES LTD COM NEW A 45257F200 5927 396425 SH OTR 20300 0 376125 INGEVITY CORP COM 45688C107 2268 29950 SH OTR 0 0 29950 INGEVITY CORP Call 45688C107 151 2000 SH Call OTR 2000 0 0 INTEL CORP COM 458140100 6645 133384 SH OTR 1400 0 131984 INTELLICHECK INC COM NEW 45817G201 1313 115090 SH OTR 1100 0 113990 INTERCONTINENTAL EXCHANGE IN COM 45866F104 6678 57921 SH OTR 575 0 57346 INTERNATIONAL BUSINESS MACHS COM 459200101 3422 27182 SH OTR 0 0 27182 INTERNATIONAL PAPER CO COM 460146103 1849 37182 SH OTR 0 0 37182 INVESCO QQQ TR UNIT SER 1 46090E103 967 3082 SH OTR 0 0 3082 INTREXON CORP NOTE 3.500% 7/0 46122TAA0 466 570000 PRN OTR 100000 0 470000 INUVO INC COM NEW 46122W204 6 12970 SH OTR 0 0 12970 INVESCO EXCHANGE TRADED FD T S&P500 EQL WGT 46137V357 256 2005 SH OTR 0 0 2005 IRON MTN INC NEW COM 46284V101 1355 45968 SH OTR 5115 0 40853 ISHARES SILVER TR ISHARES 46428Q109 417 16988 SH OTR 15000 0 1988 ISHARES TR CORE S&P500 ETF 464287200 603 1606 SH OTR 0 0 1606 ISHARES TR CORE US AGGBD ET 464287226 6821 57715 SH OTR 0 0 57715 ISHARES TR 1 3 YR TREAS BD 464287457 1429 16545 SH OTR 0 0 16545 ISHARES TR NASDAQ BIOTECH 464287556 535 3531 SH OTR 0 0 3531 ISHARES TR RUS 1000 GRW ETF 464287614 297 1233 SH OTR 0 0 1233 ISHARES TR RUS 2000 GRW ETF 464287648 473 1650 SH OTR 0 0 1650 ISHARES TR ISHS 1-5YR INVS 464288646 2192 39736 SH OTR 0 0 39736 ISHARES TR PFD AND INCM SEC 464288687 530 13764 SH OTR 0 0 13764 ISHARES TR CORE 1 5 YR USD 46432F859 245 4745 SH OTR 0 0 4745 ISIS PHARMACEUTICALS INC DEL NOTE 1.000%11/1 464337AJ3 1215 1115000 PRN OTR 0 0 1115000 JPMORGAN CHASE & CO COM 46625H100 32265 253917 SH OTR 1880 0 252037 JPMORGAN CHASE & CO Call 46625H100 762 6000 SH Call OTR 100 0 5900 JOHNSON & JOHNSON COM 478160104 22537 143200 SH OTR 0 0 143200 JOINT CORP COM 47973J102 728 27730 SH OTR 430 0 27300 KKR & CO INC COM 48251W104 2348 57978 SH OTR 0 0 57978 KIMBERLY-CLARK CORP COM 494368103 3655 27111 SH OTR 0 0 27111 KIMCO RLTY CORP COM 49446R109 510 33950 SH OTR 0 0 33950 KINDER MORGAN INC DEL COM 49456B101 455 33298 SH OTR 0 0 33298 KORN FERRY COM NEW 500643200 1005 23100 SH OTR 0 0 23100 KRAFT HEINZ CO COM 500754106 462 13342 SH OTR 0 0 13342 L3HARRIS TECHNOLOGIES INC COM 502431109 332 1754 SH OTR 0 0 1754 LABORATORY CORP AMER HLDGS COM NEW 50540R409 262 1288 SH OTR 0 0 1288 LIGAND PHARMACEUTICALS INC COM NEW 53220K504 277 2790 SH OTR 0 0 2790 LIGHTSPEED POS INC SUB VTG SHS 53227R106 2106 29920 SH OTR 1200 0 28720 LILLY ELI & CO COM 532457108 2725 16137 SH OTR 0 0 16137 LIQTECH INTL INC COM 53632A201 223 27923 SH OTR 0 0 27923 LITHIUM AMERS CORP NEW COM NEW 53680Q207 389 31000 SH OTR 0 0 31000 LIVENT CORP COM 53814L108 1870 99280 SH OTR 0 0 99280 LOCKHEED MARTIN CORP COM 539830109 263 741 SH OTR 0 0 741 LOWES COS INC COM 548661107 2517 15680 SH OTR 0 0 15680 LUNA INNOVATIONS COM 550351100 121 12215 SH OTR 0 0 12215 M & T BK CORP COM 55261F104 261 2048 SH OTR 0 0 2048 MDU RES GROUP INC COM 552690109 1337 50770 SH OTR 0 0 50770 MARATHON PETE CORP COM 56585A102 1640 39660 SH OTR 0 0 39660 MARKER THERAPEUTICS INC COM 57055L107 22 15400 SH OTR 0 0 15400 MASTERCARD INCORPORATED CL A 57636Q104 4861 13618 SH OTR 0 0 13618 MATCH GROUP INC NEW COM 57667L107 242 1600 SH OTR 0 0 1600 MCCORMICK & CO INC COM NON VTG 579780206 584 6110 SH OTR 0 0 6110 MCDONALDS CORP COM 580135101 1713 7981 SH OTR 0 0 7981 MCKESSON CORP COM 58155Q103 1949 11209 SH OTR 0 0 11209 MEDIFAST INC COM 58470H101 9425 48006 SH OTR 400 0 47606 MERCK & CO. INC COM 58933Y105 25511 311876 SH OTR 52 0 311824 MICHAELS COS INC COM 59408Q106 38 2910 SH OTR 0 0 2910 MICHAELS COS INC Call 59408Q106 130 10000 SH Call OTR 10000 0 0 MICRO FOCUS INTL PLC SPON ADR NEW 594837403 2292 401460 SH OTR 37304 0 364156 MICROSOFT CORP COM 594918104 66278 297986 SH OTR 2350 0 295636 MICROCHIP TECHNOLOGY INC. COM 595017104 214 1550 SH OTR 0 0 1550 MICRON TECHNOLOGY INC COM 595112103 1195 15898 SH OTR 0 0 15898 MID-AMER APT CMNTYS INC COM 59522J103 317 2500 SH OTR 0 0 2500 MISONIX INC COM 604871103 154 12310 SH OTR 0 0 12310 MOHAWK INDS INC COM 608190104 401 2842 SH OTR 0 0 2842 MONDELEZ INTL INC CL A 609207105 6371 108954 SH OTR 0 0 108954 MONMOUTH REAL ESTATE INVT CO CL A 609720107 1339 77300 SH OTR 0 0 77300 MOODYS CORP COM 615369105 1418 4886 SH OTR 0 0 4886 NATIONAL FUEL GAS CO N J COM 636180101 358 8700 SH OTR 0 0 8700 NETFLIX INC COM 64110L106 375 694 SH OTR 0 0 694 NEW GOLD INC CDA COM 644535106 1312 598925 SH OTR 0 0 598925 NEW JERSEY RES CORP COM 646025106 219 6169 SH OTR 0 0 6169 NEXTERA ENERGY INC COM 65339F101 3407 44167 SH OTR 0 0 44167 NIKE INC CL B 654106103 339 2397 SH OTR 0 0 2397 NISOURCE INC COM 65473P105 763 33248 SH OTR 0 0 33248 NORFOLK SOUTHN CORP COM 655844108 874 3677 SH OTR 0 0 3677 NORTHWEST NAT HLDG CO COM 66765N105 658 14304 SH OTR 0 0 14304 NOVAGOLD RES INC COM NEW 66987E206 258 26700 SH OTR 0 0 26700 NOVARTIS AG SPONSORED ADR 66987V109 7732 81880 SH OTR 430 0 81450 NOVO-NORDISK A S ADR 670100205 1360 19468 SH OTR 0 0 19468 NU SKIN ENTERPRISES INC CL A 67018T105 2857 52289 SH OTR 2500 0 49789 NUVEEN MARYLAND QLT MUN INC COM 67061Q107 155 11000 SH OTR 0 0 11000 NVIDIA CORPORATION COM 67066G104 5847 11197 SH OTR 20 0 11177 OGE ENERGY CORP COM 670837103 3178 99734 SH OTR 0 0 99734 OMEGA HEALTHCARE INVS INC COM 681936100 371 10205 SH OTR 0 0 10205 OMEROS CORP NOTE 6.250%11/1 682143AE2 2282 2117000 PRN OTR 0 0 2117000 OMEROS CORP NOTE 5.250% 2/1 682143AG7 2215 2075000 PRN OTR 0 0 2075000 OMEROS CORP COM 682143102 62371 4366223 SH OTR 68059 0 4298164 ONE GAS INC COM 68235P108 700 9118 SH OTR 0 0 9118 ONEOK INC NEW COM 682680103 3169 82574 SH OTR 0 0 82574 ORACLE CORP COM 68389X105 12609 194919 SH OTR 0 0 194919 ORBCOMM INC COM 68555P100 246 33220 SH OTR 0 0 33220 OTIS WORLDWIDE CORP COM 68902V107 3069 45435 SH OTR 0 0 45435 OWENS CORNING NEW COM 690742101 308 4065 SH OTR 0 0 4065 PAN AMERN SILVER CORP COM 697900108 5501 159400 SH OTR 0 0 159400 PARK CITY GROUP INC COM NEW 700215304 664 138616 SH OTR 0 0 138616 PARKER-HANNIFIN CORP COM 701094104 2280 8369 SH OTR 0 0 8369 PAYPAL HLDGS INC COM 70450Y103 31875 136102 SH OTR 200 0 135902 PEMBINA PIPELINE CORP COM 706327103 1066 45063 SH OTR 0 0 45063 PEPSICO INC COM 713448108 13376 90195 SH OTR 0 0 90195 PERKINELMER INC COM 714046109 351 2449 SH OTR 0 0 2449 PFIZER INC COM 717081103 22430 609356 SH OTR 0 0 609356 PHILIP MORRIS INTL INC COM 718172109 1162 14039 SH OTR 0 0 14039 PHILLIPS 66 COM 718546104 1548 22137 SH OTR 0 0 22137 PINNACLE WEST CAP CORP COM 723484101 612 7650 SH OTR 0 0 7650 PINTEREST INC CL A 72352L106 1 17 SH OTR 0 0 17 PINTEREST INC Call 72352L106 2181 33100 SH Call OTR 5000 0 28100 PIONEER NAT RES CO COM 723787107 74836 657086 SH OTR 75 0 657011 PROCTER AND GAMBLE CO COM 742718109 37706 270992 SH OTR 2081 0 268911 PROSHARES TR ULTR RUSSL2000 74347X799 368 4670 SH OTR 0 0 4670 PROSHARES TR PET CARE ETF 74348A145 943 13162 SH OTR 0 0 13162 PROTALIX BIOTHERAPEUTICS INC NOTE 7.500%11/1 74365AAD3 474 500000 PRN OTR 0 0 500000 PUBLIC SVC ENTERPRISE GRP IN COM 744573106 298 5119 SH OTR 0 0 5119 QUALCOMM INC COM 747525103 5831 38275 SH OTR 0 0 38275 QUANTA SVCS INC COM 74762E102 306 4250 SH OTR 0 0 4250 RPM INTL INC COM 749685103 1187 13080 SH OTR 0 0 13080 RANGE RES CORP COM 75281A109 6145 917119 SH OTR 2919 0 914200 RAYTHEON TECHNOLOGIES CORP COM 75513E101 12739 178142 SH OTR 260 0 177882 REAVES UTIL INCOME FD COM SH BEN INT 756158101 723 22050 SH OTR 0 0 22050 REDHILL BIOPHARMA LTD SPONSORED ADS 757468103 157 19485 SH OTR 12950 0 6535 REPUBLIC SVCS INC COM 760759100 2413 25052 SH OTR 0 0 25052 ROPER TECHNOLOGIES INC COM 776696106 26479 61423 SH OTR 400 0 61023 ROSS STORES INC COM 778296103 404 3290 SH OTR 0 0 3290 ROYAL DUTCH SHELL PLC SPON ADR B 780259107 789 23478 SH OTR 0 0 23478 ROYAL DUTCH SHELL PLC SPONS ADR A 780259206 261 7416 SH OTR 0 0 7416 S&P GLOBAL INC COM 78409V104 608 1850 SH OTR 0 0 1850 SEI INVTS CO COM 784117103 3518 61220 SH OTR 5000 0 56220 SPDR S&P 500 ETF TR Put 78462F103 1009 2700 SH Put OTR 0 0 2700 SPDR S&P 500 ETF TR TR UNIT 78462F103 1988 5317 SH OTR 0 0 5317 SPDR GOLD TR GOLD SHS 78463V107 6355 35629 SH OTR 9100 0 26529 SPDR SER TR S&P BIOTECH 78464A870 2186 15527 SH OTR 0 0 15527 SAILPOINT TECHNOLOGIES HLDGS COM 78781P105 3241 60878 SH OTR 3000 0 57878 SALESFORCE COM INC COM 79466L302 934 4198 SH OTR 0 0 4198 SAN JUAN BASIN RTY TR UNIT BEN INT 798241105 100 37376 SH OTR 0 0 37376 SANDRIDGE ENERGY INC COM NEW 80007P869 209 67483 SH OTR 0 0 67483 SANOFI SPONSORED ADR 80105N105 454 9345 SH OTR 300 0 9045 SCHLUMBERGER LTD COM 806857108 324 14836 SH OTR 0 0 14836 SCHWAB STRATEGIC TR US LCAP GR ETF 808524300 205 1594 SH OTR 0 0 1594 SELECT SECTOR SPDR TR SBI MATERIALS 81369Y100 357 4938 SH OTR 0 0 4938 SELECT SECTOR SPDR TR SBI HEALTHCARE 81369Y209 764 6738 SH OTR 0 0 6738 SELECT SECTOR SPDR TR SBI CONS STPLS 81369Y308 486 7208 SH OTR 0 0 7208 SELECT SECTOR SPDR TR SBI CONS DISCR 81369Y407 571 3551 SH OTR 0 0 3551 SELECT SECTOR SPDR TR SBI INT-FINL 81369Y605 985 33420 SH OTR 0 0 33420 SELECT SECTOR SPDR TR SBI INT-INDS 81369Y704 278 3138 SH OTR 0 0 3138 SELECT SECTOR SPDR TR TECHNOLOGY 81369Y803 2946 22655 SH OTR 0 0 22655 SELECT SECTOR SPDR TR COMMUNICATION 81369Y852 492 7291 SH OTR 0 0 7291 SELECT SECTOR SPDR TR SBI INT-UTILS 81369Y886 217 3458 SH OTR 0 0 3458 SERVICENOW INC COM 81762P102 215 390 SH OTR 0 0 390 SHARPS COMPLIANCE CORP COM 820017101 371 39249 SH OTR 0 0 39249 SHOPIFY INC CL A 82509L107 315 278 SH OTR 0 0 278 SKILLZ INC *W EXP 02/26/202 A 83067L117 230 31800 SH OTR 0 0 31800 SLACK TECHNOLOGIES INC COM CL A 83088V102 3223 76308 SH OTR 0 0 76308 SMARTSHEET INC Call 83200N103 2675 38600 SH Call OTR 3500 0 35100 SMARTSHEET INC COM CL A 83200N103 2620 37810 SH OTR 2800 0 35010 SMUCKER J M CO COM NEW 832696405 384 3318 SH OTR 0 0 3318 SOUTH ST CORP COM 840441109 760 10514 SH OTR 0 0 10514 SOUTHERN CO COM 842587107 448 7300 SH OTR 0 0 7300 SPIRIT AEROSYSTEMS HLDGS INC COM CL A 848574109 910 23292 SH OTR 0 0 23292 SPLUNK INC COM 848637104 6407 37715 SH OTR 546 0 37169 SPROTT PHYSICAL GOLD TR UNIT 85207H104 542 35900 SH OTR 0 0 35900 STARBUCKS CORP COM 855244109 367 3432 SH OTR 0 0 3432 STMICROELECTRONICS N V NY REGISTRY 861012102 4207 113325 SH OTR 0 0 113325 STRATEGIC ED INC COM 86272C103 1076 11283 SH OTR 0 0 11283 STRATUS PPTYS INC COM NEW 863167201 26009 1019951 SH OTR 55 0 1019896 STRYKER CORPORATION COM 863667101 2935 11977 SH OTR 0 0 11977 SUMMIT WIRELESS TECH INC COM NEW 86633R203 248 70000 SH OTR 0 0 70000 SUNPOWER CORP DBCV 4.000% 1/1 867652AL3 1339 1034000 PRN OTR 0 0 1034000 SUPERNUS PHARMACEUTICALS INC COM 868459108 1819 72288 SH OTR 0 0 72288 SYSCO CORP COM 871829107 301 4052 SH OTR 0 0 4052 SYSTEMAX INC COM 871851101 3631 101173 SH OTR 3000 0 98173 T-MOBILE US INC COM 872590104 8678 64353 SH OTR 150 0 64203 TAIWAN SEMICONDUCTOR MFG LTD SPONSORED ADS 874039100 233 2133 SH OTR 0 0 2133 TAPESTRY INC COM 876030107 4029 129637 SH OTR 2500 0 127137 TASEKO MINES LTD COM 876511106 43 32386 SH OTR 0 0 32386 TC ENERGY CORP COM 87807B107 257 6300 SH OTR 0 0 6300 TELEFLEX INCORPORATED COM 879369106 314 762 SH OTR 0 0 762 TESLA INC COM 88160R101 1435 2034 SH OTR 0 0 2034 TEXAS INSTRS INC COM 882508104 1881 11461 SH OTR 0 0 11461 TEXAS PAC LD TR SUB CTF PROP I T 882610108 523 720 SH OTR 0 0 720 THERMO FISHER SCIENTIFIC INC COM 883556102 643 1381 SH OTR 0 0 1381 THOMSON REUTERS CORP. COM NEW 884903709 1387 16939 SH OTR 0 0 16939 3M CO COM 88579Y101 1522 8709 SH OTR 0 0 8709 TIMKEN CO COM 887389104 245 3163 SH OTR 0 0 3163 TOTAL SE SPONSORED ADS 89151E109 468 11166 SH OTR 0 0 11166 TRAVELERS COMPANIES INC COM 89417E109 286 2040 SH OTR 0 0 2040 TRUPANION INC COM 898202106 7482 62500 SH OTR 0 0 62500 TRUIST FINL CORP COM 89832Q109 5567 116146 SH OTR 0 0 116146 TWITTER INC COM 90184L102 3011 55598 SH OTR 0 0 55598 UBS AG LONDON BRANCH EN LG CP GRWTH 902677780 592 1072 SH OTR 0 0 1072 UGI CORP NEW COM 902681105 261 7470 SH OTR 0 0 7470 UNILEVER PLC SPON ADR NEW 904767704 19818 328332 SH OTR 3009 0 325323 UNION PAC CORP COM 907818108 13770 66134 SH OTR 0 0 66134 UNITED PARCEL SERVICE INC CL B 911312106 1156 6863 SH OTR 0 0 6863 UNITEDHEALTH GROUP INC COM 91324P102 1704 4860 SH OTR 0 0 4860 UNIVERSAL HLTH SVCS INC CL B 913903100 206 1500 SH OTR 0 0 1500 VANGUARD WORLD FDS CONSUM DIS ETF 92204A108 354 1286 SH OTR 0 0 1286 VANGUARD WORLD FDS FINANCIALS ETF 92204A405 869 11931 SH OTR 0 0 11931 VANGUARD WORLD FDS HEALTH CAR ETF 92204A504 1294 5783 SH OTR 0 0 5783 VANGUARD WORLD FDS INF TECH ETF 92204A702 450 1272 SH OTR 0 0 1272 VANGUARD WORLD FDS MATERIALS ETF 92204A801 346 2206 SH OTR 0 0 2206 VANGUARD WORLD FDS COMM SRVC ETF 92204A884 264 2195 SH OTR 0 0 2195 VANGUARD SCOTTSDALE FDS SHRT TRM CORP BD 92206C409 947 11376 SH OTR 0 0 11376 VAPOTHERM INC COM 922107107 3636 135357 SH OTR 5900 0 129457 VENTAS INC COM 92276F100 979 19960 SH OTR 0 0 19960 VANGUARD INDEX FDS S&P 500 ETF SHS 922908363 2200 6402 SH OTR 0 0 6402 VANGUARD INDEX FDS GROWTH ETF 922908736 1303 5143 SH OTR 0 0 5143 VERIZON COMMUNICATIONS INC COM 92343V104 13063 222347 SH OTR 789 0 221558 VERISK ANALYTICS INC COM 92345Y106 1592 7670 SH OTR 0 0 7670 VERICEL CORP COM 92346J108 1549 50159 SH OTR 0 0 50159 VERRA MOBILITY CORP COM 92511U102 138 10253 SH OTR 0 0 10253 VERTEX PHARMACEUTICALS INC COM 92532F100 284 1200 SH OTR 0 0 1200 VIATRIS INC COM A 92556V106 1808 96471 SH OTR 0 0 96471 VISA INC COM CL A 92826C839 6312 28856 SH OTR 222 0 28634 VONAGE HLDGS CORP NOTE 1.750% 6/0 92886TAJ1 4848 4472000 PRN OTR 35000 0 4437000 VONAGE HLDGS CORP Call 92886T201 1510 117300 SH Call OTR 21000 0 96300 VONAGE HLDGS CORP COM 92886T201 4193 325679 SH OTR 9150 0 316529 WNS HLDGS LTD SPON ADR 92932M101 325 4517 SH OTR 0 0 4517 WEC ENERGY GROUP INC COM 92939U106 276 2994 SH OTR 0 0 2994 WADDELL & REED FINL INC CL A 930059100 1248 49000 SH OTR 0 0 49000 WALMART INC COM 931142103 5190 36007 SH OTR 0 0 36007 WASTE MGMT INC DEL COM 94106L109 2948 24996 SH OTR 0 0 24996 WATERS CORP COM 941848103 319 1290 SH OTR 0 0 1290 WAYFAIR INC CL A 94419L101 21531 95351 SH OTR 3475 0 91876 WELLS FARGO CO NEW COM 949746101 2779 92094 SH OTR 1000 0 91094 WELLS FARGO CO NEW Call 949746101 2101 69600 SH Call OTR 4400 0 65200 WELLTOWER INC COM 95040Q104 776 12016 SH OTR 0 0 12016 WEYERHAEUSER CO MTN BE COM NEW 962166104 903 26927 SH OTR 0 0 26927 WHEATON PRECIOUS METALS CORP COM 962879102 232 5569 SH OTR 0 0 5569 WIDEOPENWEST INC COM 96758W101 2291 214689 SH OTR 14300 0 200389 WILLIAMS COS INC COM 969457100 35178 1754531 SH OTR 3000 0 1751531 WILLIAMS SONOMA INC COM 969904101 6237 61245 SH OTR 0 0 61245 WILLSCOT MOBIL MINI HLDNG CO COM CL A 971378104 624 26930 SH OTR 0 0 26930 WORKIVA INC COM CL A 98139A105 4789 52275 SH OTR 1500 0 50775 WORLD ACCEP CORP DEL COM 981419104 7380 72201 SH OTR 6125 0 66076 WPX ENERGY INC COM 98212B103 151 18497 SH OTR 0 0 18497 XCEL ENERGY INC COM 98389B100 374 5606 SH OTR 0 0 5606 XYLEM INC COM 98419M100 204 2000 SH OTR 0 0 2000 YELP INC CL A 985817105 4235 129632 SH OTR 4250 0 125382 YUM BRANDS INC COM 988498101 221 2040 SH OTR 0 0 2040 ZIMMER BIOMET HOLDINGS INC COM 98956P102 467 3031 SH OTR 0 0 3031 ZOETIS INC CL A 98978V103 2685 16223 SH OTR 200 0 16023 ZOOM VIDEO COMMUNICATIONS IN CL A 98980L101 250 742 SH OTR 40 0 702