EX-99.1 6 d887131dex991.htm EX-99.1 EX-99.1

Exhibit 99.1

Medallion Financial Corp.

Consolidated Schedule of Investments

December 31, 2017

Investment Company Accounting

 

(Dollars in

thousands)

     

Obligor Name

 

Security Type
(all restricted unless
otherwise

noted)

  Acquisition
Date
    Maturity
Date
    No. of
Invest.
    % of
Net
Assets
    Interest
Rate (1)
    Capitalized
/ Deferred
Interest
    Original
Cost of
2017
Acquisitions (5)
    Principal
Outstanding
    Cost (4)     Fair
Value
 

Medallion Loans

                         

New York

              350       53     4.23   $ 1,350     $ 10,898     $ 168,710     $ 167,226     $ 151,309  
    Sean Cab Corp ##   Term Loan     12/09/11       11/23/18       1       1     4.63   $ 0       $ 3,159     $ 3,159     $ 3,159  
    Real Cab Corp ##   Term Loan     07/20/07       12/20/17       1       1     2.81   $ 0       $ 2,545     $ 2,545     $ 2,545  
    Real Cab Corp ##   Term Loan     07/20/07       12/20/17       1       *       2.81   $ 0       $ 350     $ 350     $ 350  
    Slo Cab Corp ##   Term Loan     07/20/07       12/20/17       1       1     2.81   $ 0       $ 1,527     $ 1,527     $ 1,527  
    Slo Cab Corp ##   Term Loan     07/20/07       12/20/17       1       *       2.81   $ 0       $ 210     $ 210     $ 210  
    Junaid Trans Corp ## & {Annually-Prime plus 1.00%}   Term Loan     04/30/13       04/29/19       1       *       5.00   $ 0       $ 1,379     $ 1,379     $ 1,379  
    Avi Taxi Corporation ##   Term Loan     04/11/14       12/10/17       1       *       3.25   $ 0       $ 1,329     $ 1,329     $ 1,329  
    Hj Taxi Corp ##   Term Loan     04/11/14       12/10/17       1       *       3.25   $ 0       $ 1,329     $ 1,329     $ 1,329  
    Anniversary Taxi Corp ##   Term Loan     04/11/14       12/10/17       1       *       3.25   $ 0       $ 1,329     $ 1,329     $ 1,329  
    Kby Taxi Inc ##   Term Loan     04/11/14       12/10/17       1       *       3.25   $ 0       $ 1,329     $ 1,329     $ 1,329  
    Apple Cab Corp ##   Term Loan     04/11/14       12/10/17       1       *       3.25   $ 0       $ 1,329     $ 1,329     $ 1,329  
    Penegali Taxi LLC ##   Term Loan     12/11/14       12/10/17       1       *       3.75   $ 0       $ 1,294     $ 1,294     $ 1,294  
    Uddin Taxi Corp ## &   Term Loan     11/05/15       11/05/18       1       *       4.75   $ 0       $ 1,284     $ 1,284     $ 1,284  
    Waylon Transit LLC ##   Term Loan     09/27/17       09/27/22       1       *       0.00   $ 0     $ 1,275     $ 1,275     $ 1,275     $ 1,277  
    Sonu-Seema Corp ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     12/07/12       12/20/18       1       *       5.00   $ 34       $ 1,275     $ 1,275     $ 1,275  
    Bunty & Jyoti Inc ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     03/13/13       12/13/18       1       *       5.00   $ 35       $ 1,259     $ 1,259     $ 1,259  
    Perem Hacking Corp ## & {Annually-Prime plus .25%}   Term Loan     05/01/16       05/01/21       1       *       4.25   $ 0       $ 1,223     $ 1,223     $ 1,225  
    S600 Service Co Inc ## & {Annually-Prime plus .25%}   Term Loan     05/01/16       05/01/21       1       *       4.25   $ 0       $ 1,223     $ 1,223     $ 1,225  
    Ela Papou LLC ##   Term Loan     06/27/14       12/15/17       1       *       4.00   $ 0       $ 1,213     $ 1,213     $ 1,213  
    Earie Hacking LLC ##   Term Loan     12/28/15       12/28/20       1       *       3.60   $ 0       $ 1,173     $ 1,173     $ 1,174  
    Amme Taxi Inc ##   Term Loan     10/21/13       10/21/18       1       *       3.70   $ 0       $ 1,162     $ 1,162     $ 1,162  
    Yosi Transit Inc ##   Term Loan     07/20/07       12/20/17       1       *       2.81   $ 0       $ 1,018     $ 1,018     $ 1,018  
    Yosi Transit Inc ##   Term Loan     07/20/07       12/20/17       1       *       2.81   $ 0       $ 140     $ 140     $ 140  
    Ride Yellow LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.75%)   Term Loan     02/01/13       01/01/19       1       *       5.00   $ 24       $ 1,155     $ 1,155     $ 1,155  
    Cfn Cab Corp ##   Term Loan     02/26/14       10/25/22       1       *       3.75   $ 0       $ 1,151     $ 1,151     $ 1,151  
    Miklos Hacking Corp ##   Term Loan     02/26/14       10/25/22       1       *       3.75   $ 0       $ 1,151     $ 1,151     $ 1,151  
    Flow Taxi Corp ## & {Annually-Prime plus .25%}   Term Loan     06/27/16       07/01/21       1       *       4.50   $ 0       $ 1,109     $ 1,109     $ 1,111  
    Ukraine Service Co ## & {Annually-Prime plus .25%}   Term Loan     06/27/16       07/01/21       1       *       4.50   $ 0       $ 1,109     $ 1,109     $ 1,111  
    Lil Amandachaka Hacking Corp ## & {Annually-Prime plus .25%}   Term Loan     06/27/16       07/01/21       1       *       4.50   $ 0       $ 1,109     $ 1,109     $ 1,111  
    Mickeybus Taxi LLC ##   Term Loan     10/25/17       10/25/22       1       *       0.00   $ 0     $ 1,050     $ 1,050     $ 1,050     $ 1,052  
    Tosal Hacking Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%)   Term Loan     04/01/13       11/01/17       1       *       4.00   $ 17       $ 1,048     $ 1,048     $ 1,048  
    Red Army Cab Corp ## & {Annually-Prime plus .25%}   Term Loan     06/27/16       07/01/21       1       *       4.50   $ 0       $ 1,038     $ 1,038     $ 1,040  
    Avilie Service Inc ## {Annually-Prime plus .25%}   Term Loan     02/11/13       03/01/19       1       *       4.00   $ 0       $ 1,032     $ 1,032     $ 1,032  
    New Direction Cab Corp ##   Term Loan     11/18/11       02/18/18       1       *       4.00   $ 0       $ 1,020     $ 1,020     $ 1,020  


Medallion Financial Corp.

Consolidated Schedule of Investments

December 31, 2017

Investment Company Accounting

 

(Dollars in

thousands)

     

Obligor Name

 

Security Type
(all restricted unless
otherwise

noted)

  Acquisition
Date
    Maturity
Date
    No. of
Invest.
    % of
Net
Assets
    Interest
Rate (1)
    Capitalized
/ Deferred
Interest
    Original
Cost of
2017
Acquisitions (5)
    Principal
Outstanding
    Cost (4)     Fair
Value
 
    Big Ari Taxi Corp ## (interest rate includes deferred interest of 1.50%) {Annually-Prime}   Term Loan     08/14/13       08/14/19       1       *       5.75   $ 21       $ 997     $ 997     $ 997  
    Bellsky Taxi LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.50%) {Annually-Prime}   Term Loan     08/14/13       08/14/19       1       *       5.75   $ 21       $ 991     $ 991     $ 991  
    Jump Service Co Inc ## {Annually-Prime plus .25%}   Term Loan     02/11/13       03/01/19       1       *       4.00   $ 0       $ 959     $ 959     $ 959  
    Nelsk Taxi Inc ## (interest rate includes deferred interest of 2.25%)   Term Loan     08/20/13       08/15/18       1       *       5.25   $ 29       $ 911     $ 911     $ 911  
    Humidity Hacking Corp ##   Term Loan     03/07/13       10/25/22       1       *       2.00   $ 0       $ 906     $ 906     $ 906  
    Nedrag Trans Corp ##   Term Loan     05/30/13       05/30/18       1       *       3.50   $ 0       $ 854     $ 854     $ 854  
    Typhoon Hacking Corp ##   Term Loan     05/30/13       05/30/18       1       *       3.50   $ 0       $ 854     $ 854     $ 854  
    Hedy Hacking Corp. ##   Term Loan     05/30/13       05/30/18       1       *       3.50   $ 0       $ 854     $ 854     $ 854  
    Lety Cab Corp ##   Term Loan     10/25/17       10/25/22       1       *       2.00   $ 0     $ 841     $ 837     $ 837     $ 839  
    Holdem Cab Corp ## {Annually-Prime plus 1.00%}   Term Loan     04/10/13       04/10/19       1       *       5.00   $ 0       $ 797     $ 797     $ 797  
    Go Boy Cab Corp ## {Annually-Prime plus 1.00%}   Term Loan     04/10/13       04/10/19       1       *       5.00   $ 0       $ 797     $ 797     $ 797  
    Copper One Cab Corp ##   Term Loan     02/17/12       12/15/17       1       *       4.00   $ 0       $ 751     $ 751     $ 751  
    Asterik Cab Co Inc ##   Term Loan     02/17/12       12/15/17       1       *       4.00   $ 0       $ 745     $ 745     $ 745  
    Agape-Mou Cab Corp ##   Term Loan     02/17/12       12/15/17       1       *       4.00   $ 0       $ 745     $ 745     $ 745  
    Gurpreet Singh & Manpreet Sing ## (interest rate includes deferred interest of 2.75%)   Term Loan     06/25/13       06/25/18       1       *       5.25   $ 32       $ 741     $ 741     $ 741  
    Zus Trading Inc ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     08/09/13       07/27/18       1       *       5.00   $ 27       $ 732     $ 732     $ 732  
    Zahav Taxi LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.75%)   Term Loan     07/16/12       01/01/19       1       *       5.00   $ 15       $ 729     $ 729     $ 729  
    Hot Wheels Taxi LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.75%)   Term Loan     03/01/13       01/01/19       1       *       5.00   $ 15       $ 715     $ 715     $ 715  
    Willie Transit LLC ##   Term Loan     10/25/17       10/25/22       1       *       0.00   $ 0     $ 700     $ 700     $ 700     $ 702  
    Alltaxitwo Cab Corp ## {Annually-Prime}   Term Loan     12/21/16       12/21/26       1       *       4.25   $ 0       $ 694     $ 694     $ 696  
    Orys Trans Corp ## {Annually-Prime}   Term Loan     12/21/16       12/21/26       1       *       4.25   $ 0       $ 694     $ 694     $ 696  
    Mandeep Multani & Ravinder Sin ## & (interest rate includes deferred interest of 3.00%)   Term Loan     03/19/14       12/23/17       1       *       5.00   $ 22       $ 692     $ 692     $ 692  
    Rakesh Aggarwal & Jasvir Singh ##   Term Loan     05/07/14       11/07/19       1       *       4.50   $ 0       $ 685     $ 685     $ 685  
    Carlos Govea ## (interest rate includes deferred interest of 1.50%)   Term Loan     06/05/14       06/05/19       1       *       5.50   $ 6       $ 675     $ 675     $ 675  
    Joseph R Jean ## &   Term Loan     04/15/13       04/25/18       1       *       4.25   $ 0       $ 674     $ 674     $ 674  
    Ilker Altaygil ## & (interest rate includes deferred interest of 2.75%)   Term Loan     07/18/13       06/17/18       1       *       5.25   $ 30       $ 671     $ 671     $ 671  
    Ming Trans Corp ##   Term Loan     11/19/12       12/10/17       1       *       4.50   $ 0       $ 662     $ 662     $ 662  
    New Express Cab Corp ##   Term Loan     03/31/15       03/30/19       1       *       4.50   $ 0       $ 660     $ 660     $ 660  
    Iddy Biddy Cab Corp ##   Term Loan     10/09/15       10/25/22       1       *       2.00   $ 0       $ 646     $ 646     $ 647  
    Aminder Pal Singh ##   Term Loan     11/21/13       01/21/18       1       *       4.50   $ 0       $ 647     $ 647     $ 647  
    Jbob Hacking Corp ##   Term Loan     10/09/15       10/09/18       1       *       4.25   $ 0       $ 644     $ 644     $ 645  
    Malcolm Hacking Corp ##   Term Loan     08/05/15       08/05/18       1       *       4.25   $ 0       $ 643     $ 643     $ 643  
    Oyaz Hacking Corp ##   Term Loan     08/05/15       08/05/18       1       *       4.25   $ 0       $ 643     $ 643     $ 643  
    Avtar Singh ##   Term Loan     08/29/14       02/29/20       1       *       5.50   $ 0       $ 636     $ 636     $ 636  
    Christian Cab Corp &   Term Loan     11/27/12       11/27/18       1       *       3.75   $ 0       $ 653     $ 632     $ 635  
    Concourse Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     11/14/13       11/14/17       1       *       5.00   $ 35       $ 682     $ 630     $ 631  


Medallion Financial Corp.

Consolidated Schedule of Investments

December 31, 2017

Investment Company Accounting

 

(Dollars in

thousands)

     

Obligor Name

 

Security Type
(all restricted unless
otherwise

noted)

  Acquisition
Date
    Maturity
Date
    No. of
Invest.
    % of
Net
Assets
    Interest
Rate (1)
    Capitalized
/ Deferred
Interest
    Original
Cost of
2017
Acquisitions (5)
    Principal
Outstanding
    Cost (4)     Fair
Value
 
    Hamilton Transit LLC ## &   Term Loan     03/26/14       08/27/18       1       *       3.00   $ 0       $ 1,335     $ 1,272     $ 631  
    Global Agami Cab LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.00%) {Annually-Prime minus 1.75%}   Term Loan     02/27/13       05/01/19       1       *       4.25   $ 6       $ 912     $ 912     $ 630  
    Universal Agami Transit Inc ## (interest rate includes deferred interest of 1.00%) {Annually-Prime minus 1.75%}   Term Loan     02/27/13       05/01/19       1       *       4.25   $ 6       $ 912     $ 912     $ 630  
    Planet Agami Cab LLC ## (interest rate includes deferred interest of 1.00%) {Annually-Prime minus 1.75%}   Term Loan     02/27/13       05/01/19       1       *       4.25   $ 6       $ 912     $ 912     $ 630  
    G Michael Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 2.40%)   Term Loan     09/14/15       09/14/17       1       *       4.90   $ 29       $ 897     $ 897     $ 630  
    Ash Trans Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 2.40%)   Term Loan     09/14/15       09/14/17       1       *       4.90   $ 27       $ 792     $ 792     $ 630  
    Brigitte Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 2.40%)   Term Loan     09/14/15       09/14/17       1       *       4.90   $ 27       $ 831     $ 831     $ 630  
    Samantha’S Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 2.40%)   Term Loan     09/14/15       09/14/17       1       *       4.90   $ 25       $ 757     $ 757     $ 630  
    Ganz Express Cab Cor ## & (interest rate includes deferred interest of 2.40%)   Term Loan     09/14/15       09/14/17       1       *       4.90   $ 25       $ 777     $ 777     $ 630  
    Btr Taxi Inc ## (interest rate includes deferred interest of 3.25%)   Term Loan     06/16/14       12/16/18       1       *       5.75   $ 15       $ 821     $ 821     $ 630  
    Benson Hacking Corp ## &   Term Loan     05/28/13       05/28/16       1       *       3.35   $ 0       $ 648     $ 630     $ 630  
    Devin Taxi Corp ## &   Term Loan     05/28/13       05/28/16       1       *       3.35   $ 0       $ 648     $ 630     $ 630  
    Rs Hacking Corp ## &   Term Loan     05/28/13       08/28/16       1       *       3.35   $ 0       $ 630     $ 630     $ 630  
    D & G Taxi Inc ## &   Term Loan     05/28/13       08/28/16       1       *       3.35   $ 0       $ 655     $ 630     $ 630  
    Ocean Hacking Corp ## &   Term Loan     12/20/13       12/20/16       1       *       3.50   $ 0       $ 630     $ 630     $ 630  
    Jacal Hacking Corp ## &   Term Loan     12/20/13       12/20/16       1       *       3.50   $ 0       $ 630     $ 630     $ 630  
    Gaultier Hacking Corp ## &   Term Loan     08/27/12       09/14/17       1       *       4.50   $ 0       $ 956     $ 956     $ 630  
    Silke Hacking Corp ## &   Term Loan     03/26/14       08/27/18       1       *       3.00   $ 0       $ 1,337     $ 1,274     $ 630  
    Kaderee M & G Corp ## &   Term Loan     03/26/14       08/27/18       1       *       3.00   $ 0       $ 1,330     $ 1,269     $ 630  
    Daytona Hacking Corp ## &   Term Loan     03/26/14       08/27/18       1       *       3.00   $ 0       $ 1,330     $ 1,269     $ 630  
    Parvinder Singh ## {Annually-Prime plus 1.00%}   Term Loan     08/13/13       08/13/21       1       *       5.25   $ 0       $ 621     $ 621     $ 621  
    Bruce Schneider ## {Annually-Prime plus 1.00%}   Term Loan     05/10/13       05/10/19       1       *       5.00   $ 0       $ 618     $ 618     $ 618  
    Tripta Nfn & Jagdeep Kumar Cab &   Term Loan     11/12/14       11/12/17       1       *       4.00   $ 0       $ 616     $ 618     $ 618  
    Shanu Miah ## (interest rate includes deferred interest of 2.75%)   Term Loan     06/20/13       06/20/18       1       *       5.25   $ 20       $ 617     $ 617     $ 617  
    Kerolus Waheib Makhail   Term Loan     12/27/12       12/08/18       1       *       4.13   $ 0       $ 613     $ 615     $ 615  
    Munir Ahmed Sahi ##   Term Loan     08/13/15       08/13/18       1       *       4.00   $ 0       $ 607     $ 607     $ 607  
    Jordan O Ohene ## &   Term Loan     05/24/13       05/02/18       1       *       4.75   $ 0       $ 602     $ 602     $ 602  
    Jaswinder Singh/Note A ## (interest rate includes deferred interest of 2.00%)   Term Loan     04/27/16       04/27/18       1       *       4.50   $ 20       $ 582     $ 582     $ 582  
    Charanjeet Kaur & Manjit Singh ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     10/28/13       10/28/18       1       *       5.00   $ 18       $ 580     $ 580     $ 580  
    Lesly Jeanjoseph ## & (interest rate includes deferred interest of 2.00%)   Term Loan     05/08/13       05/16/18       1       *       5.00   $ 19       $ 579     $ 579     $ 579  
    Aujla Cab Corp ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     04/23/14       03/20/18       1       *       5.00   $ 11       $ 570     $ 570     $ 570  
    Jasvir S Dhaliwal ##   Term Loan     07/01/13       04/26/18       1       *       4.25   $ 0       $ 564     $ 564     $ 564  
    Marian Cab Corp ##   Term Loan     06/19/12       06/19/19       1       *       4.50   $ 0       $ 564     $ 564     $ 564  
    Mohammed Hossen & Abrar Hanif ##   Term Loan     03/11/13       03/11/18       1       *       4.50   $ 0       $ 563     $ 563     $ 563  
    Albro Hacking, Corp. ##   Term Loan     07/10/14       03/07/18       1       *       3.63   $ 0       $ 557     $ 557     $ 557  
    Bliss Cab Corp ##   Term Loan     10/21/10       10/05/18       1       *       4.25   $ 0       $ 555     $ 555     $ 555  
    Sushil Maggoo ##   Term Loan     12/09/15       12/09/18       1       *       3.90   $ 0       $ 548     $ 548     $ 549  


Medallion Financial Corp.

Consolidated Schedule of Investments

December 31, 2017

Investment Company Accounting

 

(Dollars in

thousands)

     

Obligor Name

 

Security Type
(all restricted unless
otherwise

noted)

  Acquisition
Date
    Maturity
Date
    No. of
Invest.
    % of
Net
Assets
    Interest
Rate (1)
    Capitalized
/ Deferred
Interest
    Original
Cost of
2017
Acquisitions (5)
    Principal
Outstanding
    Cost (4)     Fair
Value
 
    Oradeanul Taxi Corp ##   Term Loan     01/30/13       02/01/18       1       *       5.00   $ 0       $ 547     $ 547     $ 547  
    Sphinx Rc LLC &   Term Loan     08/25/16       08/25/19       1       *       3.50   $ 0       $ 545     $ 545     $ 546  
    Mci Taxi Inc ## &   Term Loan     10/29/15       10/29/18       1       *       4.75   $ 0       $ 544     $ 544     $ 545  
    K.R. Express Cab Corp ## &   Term Loan     10/29/15       10/29/18       1       *       4.75   $ 0       $ 544     $ 544     $ 545  
    Sukhdev Singh & Harpreet Singh ##   Term Loan     07/13/16       07/13/19       1       *       3.75   $ 0       $ 539     $ 539     $ 540  
    Sag Taxi LLC ## &   Term Loan     03/28/14       08/27/18       1       *       3.00   $ 0       $ 1,559     $ 1,472     $ 537  
    Ikaria Taxi LLC ## &   Term Loan     03/28/14       08/27/18       1       *       3.00   $ 0       $ 1,563     $ 1,481     $ 537  
    Pontios Taxi LLC ## &   Term Loan     03/28/14       08/27/18       1       *       3.00   $ 0       $ 1,564     $ 1,484     $ 537  
    Esg Hacking Corp ## &   Term Loan     03/12/14       03/12/17       1       *       3.50   $ 0       $ 542     $ 536     $ 536  
    Mukhtiar Singh ##   Term Loan     08/29/14       02/29/20       1       *       5.50   $ 0       $ 535     $ 535     $ 535  
    Humberto Ontaneda ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     10/17/13       09/23/18       1       *       5.00   $ 17       $ 534     $ 534     $ 534  
    Yves Bazile ##   Term Loan     09/16/15       03/15/18       1       *       4.75   $ 0       $ 531     $ 531     $ 531  
    Jean J Monteau ##   Term Loan     12/06/12       06/07/18       1       *       4.50   $ 0       $ 522     $ 522     $ 522  
    Dani Taxi Inc/Mbank (interest rate includes deferred interest of 1.75%)   Term Loan     07/16/12       01/01/19       1       *       5.00   $ 9       $ 521     $ 521     $ 521  
    Newton Sodhi ## {Annually-Prime plus 1.00%}   Term Loan     05/06/13       05/06/19       1       *       5.00   $ 0       $ 520     $ 520     $ 520  
    Magloire David ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     07/24/15       08/12/18       1       *       5.00   $ 19       $ 520     $ 520     $ 520  
    Emad S Tadros ##   Term Loan     05/18/16       05/18/18       1       *       3.25   $ 0       $ 518     $ 518     $ 518  
    Rafi Mohammad ##   Term Loan     02/27/13       02/03/18       1       *       4.50   $ 0       $ 518     $ 518     $ 518  
    Nycyellow LLC ## &   Term Loan     12/21/16       12/21/19       1       *       3.50   $ 0       $ 504     $ 504     $ 506  
    Sandeep Transport LLC ##   Term Loan     06/23/16       06/23/19       1       *       3.75   $ 0       $ 505     $ 505     $ 506  
    Amarjit Sangera ##   Term Loan     11/18/15       05/18/18       1       *       4.50   $ 0       $ 504     $ 504     $ 504  
    Fernande Paul Cab Corp ## (interest rate includes deferred interest of 1.50%) {Annually-Prime}   Term Loan     01/24/13       05/24/19       1       *       5.50   $ 13       $ 503     $ 503     $ 503  
    Travis R Bazile & Jean Exinvil ##   Term Loan     10/21/15       10/21/18       1       *       4.90   $ 0       $ 500     $ 500     $ 501  
    Luis E Perez ##   Term Loan     03/19/14       03/19/19       1       *       4.50   $ 0       $ 500     $ 500     $ 500  
    Albert A Agyemang ## & (interest rate includes deferred interest of 2.25%)   Term Loan     07/09/13       07/09/18       1       *       5.25   $ 16       $ 484     $ 484     $ 484  
    Nana K Adom ##   Term Loan     10/05/15       04/05/18       1       *       4.50   $ 0       $ 481     $ 481     $ 481  
    Jaswinder K Sharma ## &   Term Loan     10/08/15       10/08/17       1       *       4.50   $ 0       $ 477     $ 477     $ 477  
    Momar Diagne ## (interest rate includes deferred interest of 1.00%)   Term Loan     05/12/14       05/12/19       1       *       5.50   $ 3       $ 463     $ 463     $ 463  
    Adil Lone ##   Term Loan     09/10/15       09/10/19       1       *       5.50   $ 0       $ 455     $ 455     $ 455  
    Harold Torres ##   Term Loan     02/25/16       02/25/18       1       *       4.00   $ 0       $ 451     $ 451     $ 451  
    Jasvinder Chhoker + Dam Singh   Term Loan     11/10/11       05/30/18       1       *       4.50   $ 0       $ 448     $ 450     $ 450  
    I&I Cab Corp ##   Term Loan     03/19/13       02/09/19       1       *       3.75   $ 0       $ 449     $ 449     $ 449  
    M Irshad Chaudhry & Mhd Ramzan ## (interest rate includes deferred interest of 1.25%)   Term Loan     03/21/11       03/21/18       1       *       5.00   $ 10       $ 441     $ 441     $ 441  
    Joseph Jean ##   Term Loan     03/14/12       02/10/18       1       *       4.50   $ 0       $ 438     $ 438     $ 438  
    Shubal C Ghose ##   Term Loan     03/20/15       03/20/19       1       *       4.50   $ 0       $ 435     $ 435     $ 435  
    W.B.L.S Taxi Inc ## (interest rate includes deferred interest of 1.75%)   Term Loan     08/09/12       01/01/19       1       *       5.00   $ 9       $ 431     $ 431     $ 431  
    Mohammad Azhar ##   Term Loan     02/24/14       02/24/18       1       *       4.50   $ 0       $ 423     $ 423     $ 423  
    Verity Taxi Inc ##   Term Loan     02/08/13       02/08/18       1       *       3.60   $ 0       $ 400     $ 400     $ 400  
    Mokbul Choudhury ##   Term Loan     08/25/14       08/25/19       1       *       5.50   $ 0       $ 399     $ 399     $ 399  
    Dady Hamel ##   Term Loan     12/26/13       12/26/18       1       *       4.50   $ 0       $ 393     $ 393     $ 393  
    Gustavo E Cabrejos ##   Term Loan     10/07/15       04/07/18       1       *       4.50   $ 0       $ 391     $ 391     $ 391  


Medallion Financial Corp.

Consolidated Schedule of Investments

December 31, 2017

Investment Company Accounting

 

(Dollars in

thousands)

     

Obligor Name

 

Security Type
(all restricted unless
otherwise

noted)

  Acquisition
Date
    Maturity
Date
    No. of
Invest.
    % of
Net
Assets
    Interest
Rate (1)
    Capitalized
/ Deferred
Interest
    Original
Cost of
2017
Acquisitions (5)
    Principal
Outstanding
    Cost (4)     Fair
Value
 
    Santokh Bangay ##   Term Loan     12/10/12       05/23/18       1       *       4.50   $ 0       $ 388     $ 388     $ 388  
    Carlot Dalce ## &   Term Loan     07/09/13       07/09/18       1       *       4.75   $ 0       $ 378     $ 378     $ 378  
    Jacob Kuruvilla ##   Term Loan     11/11/09       12/05/17       1       *       3.75   $ 0       $ 378     $ 378     $ 378  
    L&A Tarafdar Taxi Inc & {Annually-Prime plus 1.00%}   Term Loan     05/24/16       05/24/19       1       *       5.00   $ 0       $ 368     $ 370     $ 371  
    Melimajua Cab Corp ## &   Term Loan     10/14/14       10/14/19       1       *       3.90   $ 0       $ 367     $ 367     $ 367  
    Daca Taxi Inc ##   Term Loan     06/07/17       06/07/19       1       *       5.50   $ 0     $ 370     $ 364     $ 364     $ 366  
    Pierre Jeune ## &   Term Loan     12/14/12       06/09/18       1       *       4.50   $ 0       $ 365     $ 365     $ 365  
    Pierre Cadet ##   Term Loan     03/19/13       03/19/18       1       *       4.50   $ 0       $ 359     $ 359     $ 359  
    Bucur Express Cab Corp ##   Term Loan     06/07/17       06/07/19       1       *       5.50   $ 0     $ 356     $ 350     $ 350     $ 352  
    Yberto Santana ##   Term Loan     02/27/14       02/22/19       1       *       4.50   $ 0       $ 350     $ 350     $ 350  
    Shah M Rahman ##   Term Loan     11/25/13       05/25/20       1       *       5.50   $ 0       $ 346     $ 346     $ 346  
    Anthony Okyere Duah ##   Term Loan     07/14/17       01/14/20       1       *       5.50   $ 0     $ 346     $ 342     $ 342     $ 344  
    Eduard Neyman   Term Loan     05/24/13       05/24/20       1       *       4.00   $ 0       $ 340     $ 342     $ 343  
    Chuhar Singh ##   Term Loan     06/06/13       06/15/18       1       *       4.25   $ 0       $ 339     $ 339     $ 339  
    Double Cab Corp ##   Term Loan     09/15/17       09/15/19       1       *       5.50   $ 0     $ 331     $ 329     $ 329     $ 331  
    Ghotra & Ghotra LLC & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     12/19/13       12/19/17       1       *       5.00   $ 21       $ 773     $ 740     $ 318  
    Gbcab LLC ## &   Term Loan     08/19/15       08/19/18       1       *       3.75   $ 0       $ 349     $ 315     $ 318  
    Erwich Chery &   Term Loan     09/29/14       08/01/19       1       *       4.25   $ 0       $ 540     $ 514     $ 318  
    Dominique Ismael ## & (interest rate includes deferred interest of 2.00%)   Term Loan     03/10/14       03/10/18       1       *       5.00   $ 9       $ 529     $ 497     $ 317  
    Rose And Jean Service LLC ## &   Term Loan     06/15/16       06/15/19       1       *       4.00   $ 0       $ 328     $ 315     $ 317  
    Amr Aly Shafshak/Note A &   Term Loan     10/24/17       04/24/19       1       *       5.50   $ 0     $ 400     $ 400     $ 400     $ 317  
    Joseph Paul Desir ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     07/28/14       08/30/19       1       *       5.00   $ 22       $ 340     $ 315     $ 316  
    Gerardo Barrera ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     08/08/14       03/15/19       1       *       5.00   $ 13       $ 343     $ 315     $ 316  
    Binh Pham ## & (interest rate includes deferred interest of 2.75%)   Term Loan     04/23/14       05/26/18       1       *       5.50   $ 2       $ 721     $ 701     $ 316  
    Samiullah Zaman ## &   Term Loan     04/07/14       04/07/17       1       *       4.00   $ 0       $ 320     $ 315     $ 316  
    Anwar Khalifa ## &   Term Loan     08/07/14       08/07/17       1       *       4.50   $ 0       $ 315     $ 315     $ 316  
    Roudy Moliere &Jean B Letang ## &   Term Loan     01/15/16       01/15/18       1       *       5.00   $ 0       $ 321     $ 315     $ 316  
    Balwinder Singh ## &   Term Loan     10/02/15       10/02/18       1       *       4.50   $ 0       $ 315     $ 315     $ 316  
    Frands Fequiere ## &   Term Loan     01/20/16       01/20/18       1       *       5.25   $ 0       $ 328     $ 315     $ 316  
    Turgut Duman ## &   Term Loan     12/02/15       12/02/18       1       *       4.13   $ 0       $ 330     $ 315     $ 316  
    Marc C Bastien ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%)   Term Loan     04/11/13       05/24/18       1       *       5.50   $ 15       $ 321     $ 315     $ 315  
    Preslert Louis ## & (interest rate includes deferred interest of 1.50%)   Term Loan     05/30/13       05/30/18       1       *       5.00   $ 15       $ 322     $ 315     $ 315  
    Danny Truong ## (interest rate includes deferred interest of 2.00%)   Term Loan     07/30/14       01/30/20       1       *       5.50   $ 6       $ 724     $ 724     $ 315  
    Ghulam Abbas ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     04/17/13       05/23/18       1       *       5.00   $ 32       $ 319     $ 315     $ 315  
    Gur & Dev Taxi LLC & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     02/18/14       09/25/18       1       *       5.00   $ 25       $ 315     $ 315     $ 315  
    Donald Singh ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     10/11/13       10/11/18       1       *       5.00   $ 22       $ 315     $ 315     $ 315  
    Spyridon Tzorzis ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     07/10/13       07/12/17       1       *       5.00   $ 22       $ 315     $ 315     $ 315  
    Alexander Vizueta ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     04/01/14       09/01/17       1       *       5.00   $ 21       $ 316     $ 315     $ 315  
    Carmay Latendresse ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     05/19/14       11/09/17       1       *       5.00   $ 20       $ 692     $ 662     $ 315  
    Atef A Khalil & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     07/09/14       12/25/18       1       *       5.00   $ 18       $ 336     $ 315     $ 315  
    Joseph L Flovel ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     10/31/13       10/30/17       1       *       5.00   $ 18       $ 317     $ 315     $ 315  
    Sukhdev Singh & Harpal S Bhola ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     12/04/13       12/04/18       1       *       5.00   $ 17       $ 624     $ 624     $ 315  
    Joseph Gerard Pierre ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     07/07/14       01/18/18       1       *       5.00   $ 17       $ 694     $ 694     $ 315  
    Shahdad Bhatti Cab Corp ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     08/18/14       01/01/18       1       *       5.00   $ 16       $ 319     $ 315     $ 315  
    Gilberto Barrera ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     04/02/14       04/02/18       1       *       5.00   $ 14       $ 333     $ 315     $ 315  
    Tarek Elsaid ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     05/12/14       04/10/18       1       *       5.00   $ 10       $ 541     $ 541     $ 315  
    Lelio Bresier & Jeanne Bresier ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     03/06/13       05/15/18       1       *       5.00   $ 7       $ 413     $ 400     $ 315  


Medallion Financial Corp.

Consolidated Schedule of Investments

December 31, 2017

Investment Company Accounting

 

(Dollars in

thousands)

     

Obligor Name

 

Security Type
(all restricted unless
otherwise

noted)

  Acquisition
Date
    Maturity
Date
    No. of
Invest.
    % of
Net
Assets
    Interest
Rate (1)
    Capitalized
/ Deferred
Interest
    Original
Cost of
2017
Acquisitions (5)
    Principal
Outstanding
    Cost (4)     Fair
Value
 
    Haroon Sharif ## & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     05/21/13       05/18/18       1       *       5.00   $ 0       $ 315     $ 315     $ 315  
    Arman And Mehtab Padda Taxi Co ## & (interest rate includes deferred interest of 2.75%)   Term Loan     06/19/13       07/19/18       1       *       5.50   $ 10       $ 780     $ 742     $ 315  
    Gilbert Chong ## (interest rate includes deferred interest of 2.75%)   Term Loan     10/28/15       10/25/19       1       *       5.50   $ 3       $ 523     $ 523     $ 315  
    Samy Baddar ## & (interest rate includes deferred interest of 3.00%)   Term Loan     07/18/13       03/07/18       1       *       5.50   $ 28       $ 702     $ 662     $ 315  
    Rafael A Pena ## & (interest rate includes deferred interest of 3.00%)   Term Loan     09/18/13       08/29/18       1       *       5.00   $ 21       $ 518     $ 518     $ 315  
    Manuel F Pena ## & (interest rate includes deferred interest of 3.00%)   Term Loan     11/26/13       10/26/17       1       *       5.00   $ 20       $ 315     $ 315     $ 315  
    Serge Bonny ## (interest rate includes deferred interest of 3.00%)   Term Loan     03/11/13       12/05/18       1       *       5.50   $ 1       $ 341     $ 341     $ 315  
    Maria L Denocua ## (interest rate includes deferred interest of 3.00%)   Term Loan     09/17/15       12/29/19       1       *       7.40   $ 0       $ 515     $ 515     $ 315  
    Brunet Lucas ## & (interest rate includes deferred interest of 3.25%)   Term Loan     06/06/13       06/06/18       1       *       5.00   $ 33       $ 619     $ 615     $ 315  
    Tamimu Aliu ## &   Term Loan     05/28/13       05/28/16       1       *       4.25   $ 0       $ 315     $ 315     $ 315  
    Guivarch Thimothe &   Term Loan     09/19/12       09/07/17       1       *       4.75   $ 0       $ 315     $ 315     $ 315  
    Dhuri And Barnala Cab Corp ## &   Term Loan     06/03/13       06/03/16       1       *       3.80   $ 0       $ 320     $ 315     $ 315  
    Alika Awan Trans Corp ## &   Term Loan     09/04/13       09/04/16       1       *       3.85   $ 0       $ 315     $ 315     $ 315  
    Mian Cab Corp ## &   Term Loan     01/21/14       01/21/17       1       *       4.00   $ 0       $ 315     $ 315     $ 315  
    Eli Parada ## &   Term Loan     11/27/13       11/27/16       1       *       3.65   $ 0       $ 315     $ 315     $ 315  
    Strivers Way Inc ## &   Term Loan     12/17/13       12/17/16       1       *       3.85   $ 0       $ 349     $ 315     $ 315  
    Ahmed Elsayed ## &   Term Loan     11/22/13       11/22/16       1       *       3.50   $ 0       $ 315     $ 315     $ 315  
    Joseph W Charles &   Term Loan     05/27/14       05/27/17       1       *       3.70   $ 0       $ 315     $ 315     $ 315  
    Guy Merisier ## &   Term Loan     07/25/14       07/25/17       1       *       4.13   $ 0       $ 334     $ 315     $ 315  
    Yvon Louissaint ## &   Term Loan     02/20/14       02/20/17       1       *       3.88   $ 0       $ 322     $ 315     $ 315  
    Kawarjeet Singh & Maan Singh ## &   Term Loan     05/15/13       12/08/17       1       *       4.00   $ 0       $ 315     $ 315     $ 315  
    Rahul Amin ## &   Term Loan     06/11/14       06/26/17       1       *       3.63   $ 0       $ 315     $ 315     $ 315  
    Eustache Romain ## &   Term Loan     02/26/13       04/06/18       1       *       4.50   $ 0       $ 330     $ 315     $ 315  
    Louis A Alphonse ## &   Term Loan     02/21/13       02/18/19       1       *       4.50   $ 0       $ 327     $ 315     $ 315  
    David Mashkabov ## &   Term Loan     10/26/11       10/24/17       1       *       4.00   $ 0       $ 315     $ 315     $ 315  
    Alexander A Malamud ## &   Term Loan     02/28/13       02/26/18       1       *       4.00   $ 0       $ 321     $ 315     $ 315  
    Sweeney And Sweeney ## &   Term Loan     09/29/15       03/28/18       1       *       4.50   $ 0       $ 315     $ 315     $ 315  
    Man Singh ## &   Term Loan     02/25/13       02/09/18       1       *       4.50   $ 0       $ 555     $ 555     $ 315  
    Amjad Abbas ## &   Term Loan     12/19/13       12/19/17       1       *       4.50   $ 0       $ 488     $ 488     $ 315  
    Frantz Louhis & Joseph Paul ## &   Term Loan     06/08/12       06/08/19       1       *       4.75   $ 0       $ 484     $ 470     $ 315  
    Jose F Pimentel ## &   Term Loan     05/14/14       11/14/18       1       *       4.00   $ 0       $ 686     $ 686     $ 315  
    Garcha Randhawa Taxi Corp ## &   Term Loan     05/31/13       07/19/18       1       *       5.00   $ 0       $ 767     $ 735     $ 315  
    Leo P. Roland ## &   Term Loan     12/03/13       02/03/20       1       *       3.50   $ 0       $ 664     $ 646     $ 315  
    Malkit Singh ##   Term Loan     07/16/15       01/16/18       1       *       4.50   $ 0       $ 314     $ 314     $ 314  
    Avner Ben-Levy ## &   Term Loan     05/29/12       05/28/17       1       *       4.25   $ 0       $ 346     $ 315     $ 314  
    Essa & Soliman Transit Inc ##   Term Loan     04/19/13       03/08/18       1       *       4.75   $ 0       $ 307     $ 307     $ 307  
    Rehmet Khan ##   Term Loan     03/11/15       03/08/19       1       *       4.50   $ 0       $ 304     $ 304     $ 304  
    Georges Desrosiers ## (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     12/22/17       12/22/19       1       *       5.50   $ 0     $ 301     $ 301     $ 301     $ 303  
    Surjit Singh ##   Term Loan     10/25/13       10/25/18       1       *       3.80   $ 0       $ 301     $ 301     $ 301  
    Bj Cab Corp/Note 1 Of 2 {Annually-Prime plus 1.00%}   Term Loan     06/12/13       09/12/19       1       *       5.25   $ 0       $ 291     $ 293     $ 293  
    Bj Cab Corp/Note 2 Of 2 {Annually-Prime plus 1.00%}   Term Loan     06/12/13       09/12/19       1       *       5.25   $ 0       $ 291     $ 293     $ 293  
    Joubert Toussaint ##   Term Loan     03/09/15       03/09/18       1       *       4.50   $ 0       $ 285     $ 285     $ 285  
    Jasvir Singh   Term Loan     11/27/12       11/27/22       1       *       4.25   $ 0       $ 277     $ 279     $ 281  
    King D Taxi Inc ## {Annually-Prime}   Term Loan     01/17/12       10/01/21       1       *       4.25   $ 0       $ 277     $ 277     $ 277  
    Crossbow Taxi Inc ## {Annually-Prime}   Term Loan     01/17/12       10/01/21       1       *       4.25   $ 0       $ 277     $ 277     $ 277  
    Petia Cab Corporation ## {Annually-Prime}   Term Loan     01/17/12       10/01/21       1       *       4.25   $ 0       $ 277     $ 277     $ 277  
    King Verin Taxi Inc ## {Annually-Prime}   Term Loan     01/17/12       10/01/21       1       *       4.25   $ 0       $ 277     $ 277     $ 277  
    Cleopatra Cab Corp ## {Annually-Prime}   Term Loan     01/17/12       10/01/21       1       *       4.25   $ 0       $ 277     $ 277     $ 277  
    Musa Corp ##   Term Loan     01/26/15       01/26/20       1       *       4.25   $ 0       $ 276     $ 276     $ 277  
    Macbak Trans Corp ##   Term Loan     01/26/15       01/26/20       1       *       4.25   $ 0       $ 276     $ 276     $ 277  
    Micdavid Hacking Corp ##   Term Loan     01/26/15       01/26/20       1       *       4.25   $ 0       $ 276     $ 276     $ 277  
    Aem Transportation Corp ##   Term Loan     01/26/15       01/26/20       1       *       4.25   $ 0       $ 276     $ 276     $ 277  
    Espiye Taxi Corp (interest rate includes deferred interest of 2.75%)   Term Loan     05/23/14       05/27/18       1       *       5.50   $ 12       $ 718     $ 720     $ 270  


Medallion Financial Corp.

Consolidated Schedule of Investments

December 31, 2017

Investment Company Accounting

 

(Dollars in

thousands)

     

Obligor Name

 

Security Type
(all restricted unless
otherwise

noted)

  Acquisition
Date
    Maturity
Date
    No. of
Invest.
    % of
Net
Assets
    Interest
Rate (1)
    Capitalized
/ Deferred
Interest
    Original
Cost of
2017
Acquisitions (5)
    Principal
Outstanding
    Cost (4)     Fair
Value
 
    Eugenio & Ayodele Trans Corp & (interest rate includes deferred interest of 2.50%)   Term Loan     09/26/13       03/28/19       1       *       5.00   $ 13       $ 662     $ 637     $ 268  
    Amr & Rina Taxi Inc &   Term Loan     07/15/13       06/26/16       1       *       4.25   $ 0       $ 268     $ 268     $ 268  
    Anmol Usa LLC ## &   Term Loan     10/01/14       09/26/17       1       *       3.75   $ 0       $ 268     $ 268     $ 268  
    Gilzian Enterprise LLC ## &   Term Loan     05/22/14       05/22/17       1       *       3.88   $ 0       $ 268     $ 268     $ 268  
    Jean B Guerrier ## &   Term Loan     08/08/12       08/10/17       1       *       4.50   $ 0       $ 268     $ 268     $ 268  
    Senoz Cab Corp &   Term Loan     05/23/14       05/23/17       1       *       3.00   $ 0       $ 301     $ 268     $ 268  
    Kornos Taxi Inc ## &   Term Loan     09/04/12       09/04/17       1       *       4.50   $ 0       $ 265     $ 265     $ 265  
    Elsayed A Hassan ##   Term Loan     12/12/17       12/12/19       1       *       5.50   $ 0     $ 258     $ 258     $ 258     $ 260  
    Sincere Cab Corp ##   Term Loan     06/21/11       06/21/20       1       *