0001041885-21-000011.txt : 20210421
0001041885-21-000011.hdr.sgml : 20210421
20210421134520
ACCESSION NUMBER: 0001041885-21-000011
CONFORMED SUBMISSION TYPE: 13F-HR
PUBLIC DOCUMENT COUNT: 2
CONFORMED PERIOD OF REPORT: 20210331
FILED AS OF DATE: 20210421
DATE AS OF CHANGE: 20210421
EFFECTIVENESS DATE: 20210421
FILER:
COMPANY DATA:
COMPANY CONFORMED NAME: INGALLS & SNYDER LLC
CENTRAL INDEX KEY: 0001041885
IRS NUMBER: 135156620
STATE OF INCORPORATION: NY
FISCAL YEAR END: 0930
FILING VALUES:
FORM TYPE: 13F-HR
SEC ACT: 1934 Act
SEC FILE NUMBER: 028-04143
FILM NUMBER: 21840811
BUSINESS ADDRESS:
STREET 1: 1325 AVENUE OF THE AMERICAS
STREET 2: 18TH FLOOR
CITY: NEW YORK
STATE: NY
ZIP: 10019
BUSINESS PHONE: 2122697812
MAIL ADDRESS:
STREET 1: 1325 AVENUE OF THE AMERICAS
STREET 2: 18TH FLOOR
CITY: NEW YORK
STATE: NY
ZIP: 10019
13F-HR
1
primary_doc.xml
13F-HR
LIVE
false
true
false
0001041885
XXXXXXXX
03-31-2021
03-31-2021
INGALLS & SNYDER LLC
1325 AVENUE OF THE AMERICAS
18TH FLOOR
NEW YORK
NY
10019
13F HOLDINGS REPORT
028-04143
N
Frank Stolba
Managing Officer
2122697814
Frank Stolba
New York
NY
04-21-2021
0
65697
2142021
false
INFORMATION TABLE
2
13F040-XML.xml
ARCOS DORADOS HOLDINGS INC
SHS CLASS -A
G0457F107
486
95575
SH
OTR
30000
0
65575
AXALTA COATING SYS LTD
CO
G0750C108
220
7445
SH
OTR
0
0
7445
BUNGE LIMITED
CO
G16962105
341
4300
SH
OTR
0
0
4300
CIMPRESS PLC
SHS EUR
G2143T103
10079
100655
SH
OTR
4800
0
95855
COCA COLA EUROPEAN PARTNERS
SH
G25839104
1026
19675
SH
OTR
0
0
19675
EATON CORP PLC
SH
G29183103
1861
13460
SH
OTR
0
0
13460
EVEREST RE GROUP LTD
CO
G3223R108
598
2415
SH
OTR
0
0
2415
GAN LTD
ORD SH
G3728V109
363
19950
SH
OTR
3900
0
16050
HORIZON THERAPEUTICS PUB L
SH
G46188101
282
3060
SH
OTR
0
0
3060
JOHNSON CTLS INTL PLC
SH
G51502105
11795
197663
SH
OTR
2000
0
195663
MEDTRONIC PLC
SH
G5960L103
4135
35002
SH
OTR
0
0
35002
SENSATA TECHNOLOGIES HLDG PL
SH
G8060N102
4991
86126
SH
OTR
0
0
86126
LIBERTY LATIN AMERICA LTD
COM CL
G9001E102
6202
483417
SH
OTR
23800
0
459617
ALCON AG
ORD SH
H01301128
2301
32794
SH
OTR
86
0
32708
CHUBB LIMITED
CO
H1467J104
8609
54499
SH
OTR
0
0
54499
LOGITECH INTL S A
SH
H50430232
287
2749
SH
OTR
0
0
2749
JFROG LTD
ORD SH
M6191J100
3032
68342
SH
OTR
1000
0
67342
ELASTIC N V
ORD SH
N14506104
718
6455
SH
OTR
150
0
6305
ABCAM PLC
AD
000380204
192
10000
SH
OTR
0
0
10000
AT&T INC
CO
00206R102
8352
275914
SH
OTR
0
0
275914
ARK ETF TR
INNOVATION ET
00214Q104
384
3205
SH
OTR
0
0
3205
ABBOTT LABS
CO
002824100
23565
196637
SH
OTR
0
0
196637
ABBVIE INC
CO
00287Y109
20229
186921
SH
OTR
50
0
186871
ABBVIE INC
Call
00287Y109
1796
16600
SH
Call
OTR
1700
0
14900
ABERDEEN STD GOLD ETF TR
PHYSCL GOLD SH
00326A104
517
31495
SH
OTR
0
0
31495
ABERDEEN STD PLATINUM ETF TR
PHYSCL PLATM SH
003260106
1587
14260
SH
OTR
1000
0
13260
ACTIVISION BLIZZARD INC
CO
00507V109
8164
87788
SH
OTR
400
0
87388
ADOBE SYSTEMS INCORPORATED
CO
00724F101
749
1575
SH
OTR
0
0
1575
AGNICO EAGLE MINES LTD
CO
008474108
405
7000
SH
OTR
4000
0
3000
AIR LEASE CORP
CL
00912X302
1271
25934
SH
OTR
0
0
25934
AIR PRODS & CHEMS INC
CO
009158106
381
1356
SH
OTR
0
0
1356
AKAMAI TECHNOLOGIES INC
CO
00971T101
4352
42705
SH
OTR
0
0
42705
ALBEMARLE CORP
CO
012653101
1818
12445
SH
OTR
20
0
12425
ALEXION PHARMACEUTICALS INC
CO
015351109
3133
20486
SH
OTR
0
0
20486
ALGONQUIN PWR UTILS CORP
CO
015857105
766
48350
SH
OTR
1000
0
47350
ALIBABA GROUP HLDG LTD
SPONSORED AD
01609W102
249
1100
SH
OTR
0
0
1100
ALLIANCE DATA SYSTEMS CORP
CO
018581108
1661
14818
SH
OTR
1300
0
13518
ALLISON TRANSMISSION HLDGS I
CO
01973R101
10121
247873
SH
OTR
7200
0
240673
ALLSTATE CORP
CO
020002101
237
2066
SH
OTR
0
0
2066
ALPHABET INC
CAP STK CL
02079K107
27372
13232
SH
OTR
0
0
13232
ALPHABET INC
CAP STK CL
02079K305
39625
19212
SH
OTR
18
0
19194
ALTRIA GROUP INC
CO
02209S103
5130
100265
SH
OTR
0
0
100265
AMAZON COM INC
CO
023135106
21677
7006
SH
OTR
21
0
6985
AMERCO
CO
023586100
3688
6020
SH
OTR
0
0
6020
AMERICAN EXPRESS CO
CO
025816109
1441
10189
SH
OTR
0
0
10189
AMER STATES WTR CO
CO
029899101
299
3955
SH
OTR
0
0
3955
AMERICAN TOWER CORP NEW
CO
03027X100
2472
10340
SH
OTR
0
0
10340
AMERICAN WTR WKS CO INC NEW
CO
030420103
3326
22188
SH
OTR
0
0
22188
AMERICAS GOLD AND SILVER COR
CO
03062D100
2810
1248825
SH
OTR
246144
0
1002681
AMGEN INC
Call
031162100
2289
9200
SH
Call
OTR
1100
0
8100
AMGEN INC
CO
031162100
4618
18559
SH
OTR
0
0
18559
ANNALY CAPITAL MANAGEMENT IN
CO
035710409
495
57545
SH
OTR
0
0
57545
APPFOLIO INC
COM CL
03783C100
3706
26205
SH
OTR
200
0
26005
APPLE INC
CO
037833100
73889
604902
SH
OTR
3486
0
601416
APPLIED MATLS INC
CO
038222105
5023
37597
SH
OTR
0
0
37597
ARISTA NETWORKS INC
CO
040413106
211
700
SH
OTR
700
0
0
ASTRAZENECA PLC
SPONSORED AD
046353108
1807
36344
SH
OTR
0
0
36344
ATHENEX INC
CO
04685N103
1504
349850
SH
OTR
0
0
349850
AUTOMATIC DATA PROCESSING IN
CO
053015103
3755
19925
SH
OTR
0
0
19925
BCE INC
COM NE
05534B760
2195
48635
SH
OTR
0
0
48635
BWX TECHNOLOGIES INC
CO
05605H100
306
4645
SH
OTR
0
0
4645
BALL CORP
CO
058498106
322
3795
SH
OTR
0
0
3795
BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTA
SPONSORED AD
05946K101
55
10474
SH
OTR
0
0
10474
BANCO SANTANDER S.A.
AD
05964H105
56
16270
SH
OTR
0
0
16270
BK OF AMERICA CORP
CO
060505104
19097
493598
SH
OTR
11000
0
482598
BK OF AMERICA CORP
Call
060505104
259
6700
SH
Call
OTR
1100
0
5600
BANK NEW YORK MELLON CORP
CO
064058100
1132
23941
SH
OTR
0
0
23941
BECTON DICKINSON & CO
CO
075887109
468
1926
SH
OTR
0
0
1926
BERKSHIRE HATHAWAY INC DEL
CL
084670108
5014
13
SH
OTR
0
0
13
BERKSHIRE HATHAWAY INC DEL
CL B NE
084670702
58609
229415
SH
OTR
1261
0
228154
BERRY GLOBAL GROUP INC
CO
08579W103
623
10141
SH
OTR
0
0
10141
BHP GROUP LTD
SPONSORED AD
088606108
2929
42209
SH
OTR
0
0
42209
BIOMARIN PHARMACEUTICAL INC
CO
09061G101
688
9115
SH
OTR
0
0
9115
BIOGEN INC
CO
09062X103
201
720
SH
OTR
0
0
720
BLACK KNIGHT INC
CO
09215C105
251
3392
SH
OTR
0
0
3392
BLACKROCK MUNIYIELD QUALITY
CO
09254E103
265
18600
SH
OTR
0
0
18600
BLACKSTONE GROUP INC
CO
09260D107
342
4584
SH
OTR
0
0
4584
BOEING CO
CO
097023105
974
3825
SH
OTR
0
0
3825
BOOKING HOLDINGS INC
CO
09857L108
5969
2562
SH
OTR
0
0
2562
BRISTOL-MYERS SQUIBB CO
CO
110122108
31707
502247
SH
OTR
670
0
501577
BRIXMOR PPTY GROUP INC
CO
11120U105
2991
147872
SH
OTR
620
0
147252
BROWN FORMAN CORP
CL
115637209
2206
31991
SH
OTR
0
0
31991
CIGNA CORP NEW
CO
125523100
349
1445
SH
OTR
0
0
1445
CVR PARTNERS LP
Call
126633205
13
12800
SH
Call
OTR
0
0
12800
CVS HEALTH CORP
CO
126650100
5124
68113
SH
OTR
50
0
68063
CALLAWAY GOLF CO
CO
131193104
283
10567
SH
OTR
0
0
10567
CANADIAN NAT RES LTD
Call
136385101
478
15500
SH
Call
OTR
1100
0
14400
CANADIAN NAT RES LTD
CO
136385101
57549
1864237
SH
OTR
1300
0
1862937
CANADIAN PAC RY LTD
CO
13645T100
1056
2784
SH
OTR
0
0
2784
CANOPY GROWTH CORP
CO
138035100
1440
44965
SH
OTR
400
0
44565
CAPITAL ONE FINL CORP
CO
14040H105
241
1895
SH
OTR
0
0
1895
CARRIER GLOBAL CORPORATION
CO
14448C104
3687
87317
SH
OTR
0
0
87317
CARVANA CO
CL
146869102
348
1327
SH
OTR
0
0
1327
CATERPILLAR INC
CO
149123101
2246
9686
SH
OTR
0
0
9686
CEL-SCI CORP
COM PAR NE
150837607
588
38650
SH
OTR
10000
0
28650
CHAMPIONS ONCOLOGY INC
COM NE
15870P307
125
11056
SH
OTR
0
0
11056
CHARTER COMMUNICATIONS INC N
CL
16119P108
507
821
SH
OTR
0
0
821
CHEVRON CORP NEW
Call
166764100
713
6800
SH
Call
OTR
1000
0
5800
CHEVRON CORP NEW
CO
166764100
11262
107469
SH
OTR
116
0
107353
CHURCH & DWIGHT INC
CO
171340102
518
5930
SH
OTR
0
0
5930
CIENA CORP
COM NE
171779309
201
3680
SH
OTR
0
0
3680
CISCO SYS INC
CO
17275R102
17335
335240
SH
OTR
7872
0
327368
CITIGROUP INC
COM NE
172967424
17971
247026
SH
OTR
3270
0
243756
CITIGROUP INC
Call
172967424
735
10100
SH
Call
OTR
2300
0
7800
CLOROX CO DEL
CO
189054109
323
1674
SH
OTR
0
0
1674
COCA COLA CO
Call
191216100
1054
20000
SH
Call
OTR
0
0
20000
COCA COLA CO
CO
191216100
16131
306041
SH
OTR
2000
0
304041
COGNIZANT TECHNOLOGY SOLUTIO
CL
192446102
1764
22581
SH
OTR
0
0
22581
COLGATE PALMOLIVE CO
CO
194162103
1948
24717
SH
OTR
0
0
24717
COMCAST CORP NEW
CL
20030N101
3351
61929
SH
OTR
4000
0
57929
COMSCORE INC
CO
20564W105
100
27369
SH
OTR
0
0
27369
CONCERT PHARMACEUTICALS INC
CO
206022105
7255
1453975
SH
OTR
2500
0
1451475
CONOCOPHILLIPS
CO
20825C104
1646
31071
SH
OTR
0
0
31071
CONSOLIDATED EDISON INC
CO
209115104
1516
20270
SH
OTR
0
0
20270
COPART INC
CO
217204106
12653
116502
SH
OTR
8500
0
108002
CORCEPT THERAPEUTICS INC
CO
218352102
165263
6946732
SH
OTR
81651
0
6865081
CORNING INC
CO
219350105
1198
27538
SH
OTR
0
0
27538
CORTEVA INC
CO
22052L104
335
7187
SH
OTR
0
0
7187
COSTCO WHSL CORP NEW
CO
22160K105
594
1684
SH
OTR
0
0
1684
CREDIT ACCEP CORP MICH
CO
225310101
16846
46764
SH
OTR
7300
0
39464
CROWN CASTLE INTL CORP NEW
CO
22822V101
249
1446
SH
OTR
0
0
1446
CTO REALTY GROWTH INC
COM
22948Q101
773
14854
SH
OTR
0
0
14854
CYRUSONE INC
CO
23283R100
4370
64525
SH
OTR
400
0
64125
DMY TECHNOLOGY GROUP INC III
*W EXP 99/99/999
233278118
56
24420
SH
OTR
0
0
24420
D R HORTON INC
CO
23331A109
532
5965
SH
OTR
0
0
5965
DTE ENERGY CO
CO
233331107
1020
7661
SH
OTR
0
0
7661
DXC TECHNOLOGY CO
CO
23355L106
1360
43518
SH
OTR
409
0
43109
DANAHER CORPORATION
CO
235851102
400
1779
SH
OTR
0
0
1779
DEERE & CO
CO
244199105
10258
27418
SH
OTR
70
0
27348
DELL TECHNOLOGIES INC
CL
24703L202
776
8800
SH
OTR
0
0
8800
DELTA AIR LINES INC DEL
COM NE
247361702
4577
94810
SH
OTR
6300
0
88510
DELTA AIR LINES INC DEL
Call
247361702
246
5100
SH
Call
OTR
500
0
4600
DEVON ENERGY CORP NEW
CO
25179M103
314
14352
SH
OTR
0
0
14352
DIAGEO PLC
SPON ADR NE
25243Q205
1357
8263
SH
OTR
0
0
8263
DISNEY WALT CO
CO
254687106
27606
149610
SH
OTR
270
0
149340
DOMINION ENERGY INC
CO
25746U109
7335
96561
SH
OTR
35
0
96526
DOVER CORP
CO
260003108
542
3950
SH
OTR
0
0
3950
DOW INC
CO
260557103
548
8578
SH
OTR
0
0
8578
DROPBOX INC
CL
26210C104
1468
55080
SH
OTR
0
0
55080
DUCOMMUN INC DEL
CO
264147109
12190
203174
SH
OTR
800
0
202374
DUKE ENERGY CORP NEW
COM NE
26441C204
1553
16087
SH
OTR
100
0
15987
DUPONT DE NEMOURS INC
CO
26614N102
8786
113686
SH
OTR
1000
0
112686
DURECT CORP
CO
266605104
14689
7418805
SH
OTR
176683
0
7242122
EASTGROUP PPTYS INC
CO
277276101
358
2500
SH
OTR
0
0
2500
EASTMAN CHEM CO
CO
277432100
434
3942
SH
OTR
0
0
3942
EBAY INC.
CO
278642103
857
13990
SH
OTR
0
0
13990
ECOLAB INC
CO
278865100
1919
8965
SH
OTR
0
0
8965
ELANCO ANIMAL HEALTH INC
CO
28414H103
1256
42633
SH
OTR
0
0
42633
ELEDON PHARMACEUTICALS INC
COM
28617K101
547
51149
SH
OTR
0
0
51149
EMERGENT BIOSOLUTIONS INC
CO
29089Q105
229
2467
SH
OTR
0
0
2467
EMERSON ELEC CO
CO
291011104
15833
175493
SH
OTR
0
0
175493
ENBRIDGE INC
CO
29250N105
5655
155351
SH
OTR
0
0
155351
ENTERPRISE PRODS PARTNERS L
CO
293792107
326
14808
SH
OTR
0
0
14808
ESSENTIAL UTILS INC
CO
29670G102
969
21656
SH
OTR
0
0
21656
EVERCORE INC
CLASS
29977A105
285
2163
SH
OTR
0
0
2163
EVERSOURCE ENERGY
CO
30040W108
426
4923
SH
OTR
0
0
4923
EXELON CORP
CO
30161N101
1465
33493
SH
OTR
0
0
33493
EXXON MOBIL CORP
CO
30231G102
7502
134364
SH
OTR
0
0
134364
FACEBOOK INC
CL
30303M102
1836
6234
SH
OTR
0
0
6234
FEDEX CORP
CO
31428X106
1561
5496
SH
OTR
0
0
5496
FERRO CORP
CO
315405100
1479
87749
SH
OTR
5000
0
82749
FIDELITY NATL INFORMATION SV
CO
31620M106
251
1783
SH
OTR
0
0
1783
FIDELITY NATIONAL FINANCIAL
FNF GROUP CO
31620R303
735
18089
SH
OTR
0
0
18089
FIRST BANCSHARES INC MS
CO
318916103
206
5634
SH
OTR
0
0
5634
FIRST REP BK SAN FRANCISCO C
CO
33616C100
290
1740
SH
OTR
0
0
1740
FISERV INC
CO
337738108
342
2871
SH
OTR
415
0
2456
FORESIGHT ACQUISITION CORP
UNIT 01/29/2026
34552Y205
99
10000
SH
OTR
0
0
10000
FORTUNA SILVER MINES INC
CO
349915108
712
110000
SH
OTR
30000
0
80000
FOX CORP
CL A CO
35137L105
988
27350
SH
OTR
0
0
27350
FREEPORT-MCMORAN INC
CL
35671D857
1321
40103
SH
OTR
0
0
40103
FURY GOLD MINES LIMITED
CO
36117T100
2723
2195786
SH
OTR
33781
0
2162005
GENERAC HLDGS INC
CO
368736104
819
2500
SH
OTR
2500
0
0
GENERAL ELECTRIC CO
CO
369604103
1191
90692
SH
OTR
0
0
90692
GENERAL MLS INC
CO
370334104
1928
31435
SH
OTR
0
0
31435
GENERAL MTRS CO
CO
37045V100
489
8515
SH
OTR
0
0
8515
GETTY RLTY CORP NEW
CO
374297109
7561
267002
SH
OTR
0
0
267002
GILEAD SCIENCES INC
Call
375558103
362
5600
SH
Call
OTR
2000
0
3600
GILEAD SCIENCES INC
CO
375558103
345
5344
SH
OTR
0
0
5344
GLAXOSMITHKLINE PLC
SPONSORED AD
37733W105
2842
79642
SH
OTR
0
0
79642
GLOBE LIFE INC
CO
37959E102
15983
165400
SH
OTR
0
0
165400
GODADDY INC
CL
380237107
1357
17486
SH
OTR
0
0
17486
GOLD STD VENTURES CORP
CO
380738104
578
995500
SH
OTR
0
0
995500
GOLDMAN SACHS GROUP INC
Call
38141G104
229
700
SH
Call
OTR
200
0
500
GOLDMAN SACHS GROUP INC
CO
38141G104
22780
69665
SH
OTR
1000
0
68665
GRAN TIERRA ENERGY INC
CO
38500T101
351
501013
SH
OTR
2000
0
499013
GRAY TELEVISION INC
CO
389375106
1006
54677
SH
OTR
0
0
54677
HERSHEY CO
CO
427866108
690
4360
SH
OTR
0
0
4360
HEXCEL CORP NEW
CO
428291108
24049
429447
SH
OTR
365
0
429082
HOME DEPOT INC
CO
437076102
25152
82398
SH
OTR
0
0
82398
HONEYWELL INTL INC
CO
438516106
1007
4639
SH
OTR
0
0
4639
HUBBELL INC
CO
443510607
664
3555
SH
OTR
0
0
3555
IDEXX LABS INC
CO
45168D104
249
508
SH
OTR
100
0
408
ILLINOIS TOOL WKS INC
CO
452308109
2445
11039
SH
OTR
0
0
11039
IMMUNOPRECISE ANTIBODIES LTD
COM NE
45257F200
5079
517195
SH
OTR
20300
0
496895
INGEVITY CORP
CO
45688C107
2182
28885
SH
OTR
0
0
28885
INTEL CORP
CO
458140100
7414
115851
SH
OTR
1400
0
114451
INTELLICHECK INC
COM NE
45817G201
3119
372179
SH
OTR
14100
0
358079
INTERCONTINENTAL EXCHANGE IN
CO
45866F104
6588
58986
SH
OTR
575
0
58411
INTERNATIONAL BUSINESS MACHS
CO
459200101
3827
28722
SH
OTR
0
0
28722
INTERNATIONAL PAPER CO
CO
460146103
1913
35372
SH
OTR
0
0
35372
INVESCO QQQ TR
UNIT SER
46090E103
1025
3212
SH
OTR
0
0
3212
INTREXON CORP
NOTE 3.500% 7/
46122TAA0
494
570000
PRN
OTR
100000
0
470000
INVESCO EXCHANGE TRADED FD T
S&P500 EQL WG
46137V357
284
2005
SH
OTR
0
0
2005
IRON MTN INC NEW
CO
46284V101
1701
45968
SH
OTR
5115
0
40853
ISHARES SILVER TR
ISHARE
46428Q109
368
16225
SH
OTR
15000
0
1225
ISHARES GOLD TR
ISHARE
464285105
268
16459
SH
OTR
0
0
16459
ISHARES TR
CORE S&P500 ET
464287200
566
1424
SH
OTR
0
0
1424
ISHARES TR
CORE US AGGBD E
464287226
6265
55040
SH
OTR
0
0
55040
ISHARES TR
1 3 YR TREAS B
464287457
1425
16525
SH
OTR
0
0
16525
ISHARES TR
NASDAQ BIOTEC
464287556
446
2965
SH
OTR
0
0
2965
ISHARES TR
RUS 1000 GRW ET
464287614
210
863
SH
OTR
0
0
863
ISHARES TR
RUS 2000 GRW ET
464287648
496
1650
SH
OTR
0
0
1650
ISHARES TR
ISHS 1-5YR INV
464288646
2427
44386
SH
OTR
0
0
44386
ISHARES TR
PFD AND INCM SE
464288687
532
13864
SH
OTR
0
0
13864
ISHARES TR
CORE 1 5 YR US
46432F859
797
15530
SH
OTR
0
0
15530
JPMORGAN CHASE & CO
Call
46625H100
365
2400
SH
Call
OTR
0
0
2400
JPMORGAN CHASE & CO
CO
46625H100
36894
242357
SH
OTR
1180
0
241177
JOHNSON & JOHNSON
CO
478160104
23394
142341
SH
OTR
0
0
142341
JOINT CORP
CO
47973J102
1300
26875
SH
OTR
430
0
26445
KKR & CO INC
CO
48251W104
2673
54728
SH
OTR
0
0
54728
KIMBERLY-CLARK CORP
CO
494368103
3770
27111
SH
OTR
0
0
27111
KIMCO RLTY CORP
CO
49446R109
637
33950
SH
OTR
0
0
33950
KINDER MORGAN INC DEL
CO
49456B101
521
31298
SH
OTR
0
0
31298
KORN FERRY
COM NE
500643200
1441
23100
SH
OTR
0
0
23100
KRAFT HEINZ CO
CO
500754106
528
13194
SH
OTR
0
0
13194
L3HARRIS TECHNOLOGIES INC
CO
502431109
364
1794
SH
OTR
0
0
1794
LABORATORY CORP AMER HLDGS
COM NE
50540R409
325
1273
SH
OTR
0
0
1273
LIBERTY MEDIA CORP DEL
COM C SIRIUSX
531229607
361
8180
SH
OTR
0
0
8180
LIGHTSPEED POS INC
SUB VTG SH
53227R106
1940
30891
SH
OTR
1200
0
29691
LILLY ELI & CO
CO
532457108
2900
15524
SH
OTR
0
0
15524
LITHIUM AMERS CORP NEW
COM NE
53680Q207
490
30500
SH
OTR
0
0
30500
LIVENT CORP
CO
53814L108
3256
187987
SH
OTR
0
0
187987
LOCKHEED MARTIN CORP
CO
539830109
269
727
SH
OTR
0
0
727
LOWES COS INC
CO
548661107
2771
14573
SH
OTR
0
0
14573
LUNA INNOVATIONS
CO
550351100
129
12215
SH
OTR
0
0
12215
LUX HEALTH TECH ACQUISITION
*W EXP 11/30/20
55068A118
103
70550
SH
OTR
0
0
70550
M & T BK CORP
CO
55261F104
310
2048
SH
OTR
0
0
2048
MDU RES GROUP INC
CO
552690109
1650
52187
SH
OTR
0
0
52187
MARATHON PETE CORP
CO
56585A102
2103
39310
SH
OTR
0
0
39310
MARKER THERAPEUTICS INC
CO
57055L107
34
15400
SH
OTR
0
0
15400
MASTERCARD INCORPORATED
CL
57636Q104
4738
13308
SH
OTR
0
0
13308
MATCH GROUP INC NEW
CO
57667L107
220
1600
SH
OTR
0
0
1600
MCCORMICK & CO INC
COM NON VT
579780206
545
6110
SH
OTR
0
0
6110
MCDONALDS CORP
CO
580135101
1901
8481
SH
OTR
0
0
8481
MCKESSON CORP
CO
58155Q103
2016
10338
SH
OTR
0
0
10338
MEDIFAST INC
CO
58470H101
9670
45652
SH
OTR
400
0
45252
MERCK & CO. INC
CO
58933Y105
24591
318995
SH
OTR
52
0
318943
MICHAELS COS INC
Call
59408Q106
217
9900
SH
Call
OTR
9900
0
0
MICHAELS COS INC
CO
59408Q106
0
20
SH
OTR
0
0
20
MICRO FOCUS INTL PLC
SPON ADR NE
594837403
3217
418896
SH
OTR
37304
0
381592
MICROSOFT CORP
CO
594918104
68869
292102
SH
OTR
2350
0
289752
MICRON TECHNOLOGY INC
CO
595112103
1260
14282
SH
OTR
0
0
14282
MID-AMER APT CMNTYS INC
CO
59522J103
361
2500
SH
OTR
0
0
2500
MOHAWK INDS INC
CO
608190104
516
2682
SH
OTR
0
0
2682
MONDELEZ INTL INC
CL
609207105
6263
107010
SH
OTR
0
0
107010
MONMOUTH REAL ESTATE INVT CO
CL
609720107
1332
75300
SH
OTR
0
0
75300
MOODYS CORP
CO
615369105
1459
4886
SH
OTR
0
0
4886
NATIONAL FUEL GAS CO
CO
636180101
435
8700
SH
OTR
0
0
8700
NETFLIX INC
CO
64110L106
367
704
SH
OTR
0
0
704
NEW GOLD INC CDA
CO
644535106
614
398925
SH
OTR
0
0
398925
NEW JERSEY RES CORP
CO
646025106
245
6145
SH
OTR
0
0
6145
NEW RELIC INC
NOTE 0.500% 5/
64829BAB6
2302
2357000
PRN
OTR
0
0
2357000
NEXSTAR MEDIA GROUP INC
CL
65336K103
1109
7900
SH
OTR
0
0
7900
NEXTERA ENERGY INC
CO
65339F101
5775
76383
SH
OTR
0
0
76383
NIKE INC
CL
654106103
323
2429
SH
OTR
0
0
2429
NISOURCE INC
CO
65473P105
791
32823
SH
OTR
0
0
32823
NORFOLK SOUTHN CORP
CO
655844108
978
3643
SH
OTR
0
0
3643
NORTHWEST NAT HLDG CO
CO
66765N105
772
14304
SH
OTR
0
0
14304
NOVAGOLD RES INC
COM NE
66987E206
234
26700
SH
OTR
0
0
26700
NOVARTIS AG
SPONSORED AD
66987V109
8467
99057
SH
OTR
430
0
98627
NOVO-NORDISK A S
AD
670100205
1313
19468
SH
OTR
0
0
19468
NU SKIN ENTERPRISES INC
CL
67018T105
2895
54730
SH
OTR
3000
0
51730
NUVEEN MARYLAND QLT MUN INC
CO
67061Q107
156
11000
SH
OTR
0
0
11000
NVIDIA CORPORATION
CO
67066G104
6032
11297
SH
OTR
20
0
11277
OGE ENERGY CORP
CO
670837103
3179
98244
SH
OTR
0
0
98244
OMEGA HEALTHCARE INVS INC
CO
681936100
374
10205
SH
OTR
0
0
10205
OMEROS CORP
NOTE 6.250%11/
682143AE2
2565
2117000
PRN
OTR
0
0
2117000
OMEROS CORP
NOTE 5.250% 2/
682143AG7
2570
2087000
PRN
OTR
0
0
2087000
OMEROS CORP
CO
682143102
76892
4319792
SH
OTR
68059
0
4251733
ONE GAS INC
CO
68235P108
696
9048
SH
OTR
0
0
9048
ONEOK INC NEW
CO
682680103
4102
80965
SH
OTR
0
0
80965
ORACLE CORP
CO
68389X105
13970
199091
SH
OTR
0
0
199091
OTIS WORLDWIDE CORP
CO
68902V107
3038
44377
SH
OTR
0
0
44377
OWENS CORNING NEW
CO
690742101
365
3965
SH
OTR
0
0
3965
PAN AMERN SILVER CORP
CO
697900108
4787
159400
SH
OTR
0
0
159400
PARK CITY GROUP INC
COM NE
700215304
847
138606
SH
OTR
0
0
138606
PARKER-HANNIFIN CORP
CO
701094104
2638
8364
SH
OTR
0
0
8364
PAYPAL HLDGS INC
CO
70450Y103
31614
130184
SH
OTR
200
0
129984
PEMBINA PIPELINE CORP
CO
706327103
1308
45363
SH
OTR
0
0
45363
PEPSICO INC
CO
713448108
12700
89781
SH
OTR
0
0
89781
PERKINELMER INC
CO
714046109
310
2418
SH
OTR
0
0
2418
PFIZER INC
CO
717081103
21810
601985
SH
OTR
0
0
601985
PHILIP MORRIS INTL INC
CO
718172109
1246
14039
SH
OTR
0
0
14039
PHILLIPS 66
CO
718546104
1660
20357
SH
OTR
0
0
20357
PINNACLE WEST CAP CORP
CO
723484101
602
7400
SH
OTR
0
0
7400
PINTEREST INC
CL
72352L106
24
322
SH
OTR
0
0
322
PINTEREST INC
Call
72352L106
2450
33100
SH
Call
OTR
5000
0
28100
PIONEER NAT RES CO
CO
723787107
101615
639815
SH
OTR
75
0
639740
PROCTER AND GAMBLE CO
CO
742718109
36637
270521
SH
OTR
2081
0
268440
PROSHARES TR
ULTR RUSSL200
74347X799
498
4670
SH
OTR
0
0
4670
PROSHARES TR
PET CARE ET
74348A145
952
13162
SH
OTR
0
0
13162
PROTALIX BIOTHERAPEUTICS INC
NOTE 7.500%11/
74365AAD3
490
500000
PRN
OTR
0
0
500000
PUBLIC SVC ENTERPRISE GRP IN
CO
744573106
308
5119
SH
OTR
0
0
5119
QUALCOMM INC
CO
747525103
5114
38568
SH
OTR
0
0
38568
QUANTA SVCS INC
CO
74762E102
374
4250
SH
OTR
0
0
4250
RPM INTL INC
CO
749685103
1201
13080
SH
OTR
0
0
13080
RACKSPACE TECHNOLOGY INC
CO
750102105
236
9912
SH
OTR
0
0
9912
RANGE RES CORP
CO
75281A109
10705
1036319
SH
OTR
2919
0
1033400
RAYTHEON TECHNOLOGIES CORP
CO
75513E101
14406
186431
SH
OTR
260
0
186171
REAVES UTIL INCOME FD
COM SH BEN IN
756158101
739
22050
SH
OTR
0
0
22050
REDHILL BIOPHARMA LTD
SPONSORED AD
757468103
143
19485
SH
OTR
12950
0
6535
REPUBLIC SVCS INC
CO
760759100
2479
24952
SH
OTR
0
0
24952
RIO TINTO PLC
SPONSORED AD
767204100
658
8468
SH
OTR
0
0
8468
ROPER TECHNOLOGIES INC
CO
776696106
24567
60909
SH
OTR
400
0
60509
ROSS STORES INC
CO
778296103
395
3290
SH
OTR
0
0
3290
ROYAL DUTCH SHELL PLC
SPON ADR
780259107
647
17563
SH
OTR
0
0
17563
ROYAL DUTCH SHELL PLC
SPONS ADR
780259206
299
7634
SH
OTR
0
0
7634
S&P GLOBAL INC
CO
78409V104
653
1850
SH
OTR
0
0
1850
SEI INVTS CO
CO
784117103
3730
61220
SH
OTR
5000
0
56220
SPDR S&P 500 ETF TR
TR UNI
78462F103
1709
4312
SH
OTR
0
0
4312
SPDR GOLD TR
GOLD SH
78463V107
5546
34672
SH
OTR
9100
0
25572
SPDR SER TR
S&P BIOTEC
78464A870
2097
15460
SH
OTR
0
0
15460
SAILPOINT TECHNOLOGIES HLDGS
CO
78781P105
3109
61386
SH
OTR
3000
0
58386
SALESFORCE COM INC
CO
79466L302
1015
4790
SH
OTR
10
0
4780
SAN JUAN BASIN RTY TR
UNIT BEN IN
798241105
148
37376
SH
OTR
0
0
37376
SANDRIDGE ENERGY INC
COM NE
80007P869
205
52483
SH
OTR
0
0
52483
SANOFI
SPONSORED AD
80105N105
452
9145
SH
OTR
300
0
8845
SCHLUMBERGER LTD
CO
806857108
335
12316
SH
OTR
0
0
12316
SELECT SECTOR SPDR TR
SBI MATERIAL
81369Y100
389
4938
SH
OTR
0
0
4938
SELECT SECTOR SPDR TR
SBI HEALTHCAR
81369Y209
768
6583
SH
OTR
0
0
6583
SELECT SECTOR SPDR TR
SBI CONS STPL
81369Y308
486
7109
SH
OTR
0
0
7109
SELECT SECTOR SPDR TR
SBI CONS DISC
81369Y407
631
3756
SH
OTR
0
0
3756
SELECT SECTOR SPDR TR
SBI INT-FIN
81369Y605
1102
32350
SH
OTR
0
0
32350
SELECT SECTOR SPDR TR
SBI INT-IND
81369Y704
298
3023
SH
OTR
0
0
3023
SELECT SECTOR SPDR TR
TECHNOLOG
81369Y803
2898
21822
SH
OTR
0
0
21822
SELECT SECTOR SPDR TR
COMMUNICATIO
81369Y852
537
7318
SH
OTR
0
0
7318
SELECT SECTOR SPDR TR
SBI INT-UTIL
81369Y886
221
3458
SH
OTR
0
0
3458
SHARPS COMPLIANCE CORP
CO
820017101
240
16700
SH
OTR
0
0
16700
SHOPIFY INC
CL
82509L107
309
279
SH
OTR
0
0
279
SLACK TECHNOLOGIES INC
COM CL
83088V102
3518
86593
SH
OTR
0
0
86593
SMARTSHEET INC
Call
83200N103
2467
38600
SH
Call
OTR
3500
0
35100
SMARTSHEET INC
COM CL
83200N103
2640
41295
SH
OTR
2800
0
38495
SMUCKER J M CO
COM NE
832696405
418
3303
SH
OTR
0
0
3303
SOUTH ST CORP
CO
840441109
732
9326
SH
OTR
0
0
9326
SOUTHERN CO
CO
842587107
454
7300
SH
OTR
0
0
7300
SPIRIT AEROSYSTEMS HLDGS INC
COM CL
848574109
1170
24050
SH
OTR
0
0
24050
SPLUNK INC
Call
848637104
14
100
SH
Call
OTR
0
0
100
SPLUNK INC
CO
848637104
5385
39748
SH
OTR
546
0
39202
SPROTT PHYSICAL GOLD TR
UNI
85207H104
480
35800
SH
OTR
0
0
35800
STARBUCKS CORP
CO
855244109
377
3447
SH
OTR
0
0
3447
STMICROELECTRONICS N V
NY REGISTR
861012102
8606
224530
SH
OTR
0
0
224530
STRATEGIC ED INC
CO
86272C103
1137
12375
SH
OTR
0
0
12375
STRATUS PPTYS INC
COM NE
863167201
30698
1006501
SH
OTR
55
0
1006446
STRYKER CORPORATION
CO
863667101
2912
11957
SH
OTR
0
0
11957
SUMMIT WIRELESS TECH INC
COM NE
86633R203
216
70000
SH
OTR
0
0
70000
SUNDIAL GROWERS INC
CO
86730L109
11
10000
SH
OTR
0
0
10000
SUPERNUS PHARMACEUTICALS INC
CO
868459108
1892
72288
SH
OTR
0
0
72288
SYSCO CORP
CO
871829107
321
4082
SH
OTR
0
0
4082
SYSTEMAX INC
CO
871851101
4160
101173
SH
OTR
3000
0
98173
T-MOBILE US INC
CO
872590104
7782
62108
SH
OTR
150
0
61958
TAPESTRY INC
CO
876030107
2417
58648
SH
OTR
0
0
58648
TASEKO MINES LTD
CO
876511106
52
30236
SH
OTR
0
0
30236
TC ENERGY CORP
CO
87807B107
348
7615
SH
OTR
0
0
7615
TECK RESOURCES LTD
CL
878742204
216
11250
SH
OTR
0
0
11250
TELEFLEX INCORPORATED
CO
879369106
330
794
SH
OTR
0
0
794
TESLA INC
CO
88160R101
1469
2200
SH
OTR
0
0
2200
TETRA TECH INC NEW
CO
88162G103
212
1565
SH
OTR
0
0
1565
TEXAS INSTRS INC
CO
882508104
2130
11269
SH
OTR
0
0
11269
TEXAS PACIFIC LAND CORPORATI
COM
88262P102
644
405
SH
OTR
0
0
405
THERMO FISHER SCIENTIFIC INC
CO
883556102
610
1336
SH
OTR
0
0
1336
THOMSON REUTERS CORP.
COM NE
884903709
1483
16939
SH
OTR
0
0
16939
3M CO
CO
88579Y101
2223
11537
SH
OTR
0
0
11537
TIMKEN CO
CO
887389104
255
3147
SH
OTR
0
0
3147
TOTAL SE
SPONSORED AD
89151E109
639
13736
SH
OTR
0
0
13736
TRILOGY METALS INC NEW
CO
89621C105
205
95600
SH
OTR
0
0
95600
TRIMBLE INC
CO
896239100
270
3465
SH
OTR
0
0
3465
TRUPANION INC
CO
898202106
4763
62500
SH
OTR
0
0
62500
TRUIST FINL CORP
CO
89832Q109
6184
106041
SH
OTR
0
0
106041
TWITTER INC
CO
90184L102
3901
61302
SH
OTR
0
0
61302
UBS AG LONDON BRANCH
EN LG CP GRWT
902677780
602
1072
SH
OTR
0
0
1072
UGI CORP NEW
CO
902681105
267
6520
SH
OTR
0
0
6520
UNILEVER PLC
SPON ADR NE
904767704
21157
378947
SH
OTR
4009
0
374938
UNION PAC CORP
CO
907818108
14490
65741
SH
OTR
0
0
65741
UNITED PARCEL SERVICE INC
CL
911312106
1202
7072
SH
OTR
0
0
7072
UNITEDHEALTH GROUP INC
CO
91324P102
1892
5086
SH
OTR
0
0
5086
UNIVERSAL HLTH SVCS INC
CL
913903100
200
1500
SH
OTR
0
0
1500
VANGUARD WORLD FDS
CONSUM DIS ET
92204A108
380
1286
SH
OTR
0
0
1286
VANGUARD WORLD FDS
FINANCIALS ET
92204A405
1008
11931
SH
OTR
0
0
11931
VANGUARD WORLD FDS
HEALTH CAR ET
92204A504
1323
5783
SH
OTR
0
0
5783
VANGUARD WORLD FDS
INF TECH ET
92204A702
393
1095
SH
OTR
0
0
1095
VANGUARD WORLD FDS
MATERIALS ET
92204A801
382
2206
SH
OTR
0
0
2206
VANGUARD WORLD FDS
COMM SRVC ET
92204A884
285
2195
SH
OTR
0
0
2195
VANGUARD SCOTTSDALE FDS
SHRT TRM CORP B
92206C409
606
7346
SH
OTR
0
0
7346
VAPOTHERM INC
CO
922107107
3270
136127
SH
OTR
5900
0
130227
VENTAS INC
CO
92276F100
991
18586
SH
OTR
0
0
18586
VANGUARD INDEX FDS
S&P 500 ETF SH
922908363
2314
6352
SH
OTR
0
0
6352
VANGUARD INDEX FDS
SM CP VAL ET
922908611
436
2630
SH
OTR
0
0
2630
VANGUARD INDEX FDS
GROWTH ET
922908736
1322
5143
SH
OTR
0
0
5143
VERIZON COMMUNICATIONS INC
CO
92343V104
12821
220487
SH
OTR
789
0
219698
VERISK ANALYTICS INC
CO
92345Y106
1346
7620
SH
OTR
0
0
7620
VERICEL CORP
CO
92346J108
2700
48609
SH
OTR
0
0
48609
VERRA MOBILITY CORP
CO
92511U102
143
10534
SH
OTR
0
0
10534
VERTEX PHARMACEUTICALS INC
CO
92532F100
258
1200
SH
OTR
0
0
1200
VERTIV HOLDINGS CO
COM CL
92537N108
201
10073
SH
OTR
0
0
10073
VIATRIS INC
CO
92556V106
2339
167407
SH
OTR
0
0
167407
VISA INC
COM CL
92826C839
5906
27893
SH
OTR
100
0
27793
VONAGE HLDGS CORP
NOTE 1.750% 6/
92886TAJ1
5073
4851000
PRN
OTR
35000
0
4816000
VONAGE HLDGS CORP
Call
92886T201
1386
117300
SH
Call
OTR
21000
0
96300
VONAGE HLDGS CORP
CO
92886T201
3393
287075
SH
OTR
9150
0
277925
WNS HLDGS LTD
SPON AD
92932M101
334
4613
SH
OTR
0
0
4613
WEC ENERGY GROUP INC
CO
92939U106
279
2976
SH
OTR
0
0
2976
WADDELL & REED FINL INC
CL
930059100
1227
49000
SH
OTR
0
0
49000
WALMART INC
CO
931142103
4684
34487
SH
OTR
0
0
34487
WASTE MGMT INC DEL
CO
94106L109
3200
24801
SH
OTR
0
0
24801
WATERS CORP
CO
941848103
367
1290
SH
OTR
0
0
1290
WAYFAIR INC
CL
94419L101
29730
94457
SH
OTR
3475
0
90982
WEBSTER FINL CORP CONN
CO
947890109
247
4475
SH
OTR
0
0
4475
WELLS FARGO CO NEW
Call
949746101
1657
42400
SH
Call
OTR
4400
0
38000
WELLS FARGO CO NEW
CO
949746101
3415
87401
SH
OTR
1000
0
86401
WELLTOWER INC
CO
95040Q104
845
11791
SH
OTR
0
0
11791
WESTERN ALLIANCE BANCORP
CO
957638109
252
2671
SH
OTR
0
0
2671
WEYERHAEUSER CO MTN BE
COM NE
962166104
917
25767
SH
OTR
0
0
25767
WHEATON PRECIOUS METALS CORP
CO
962879102
264
6911
SH
OTR
0
0
6911
WIDEOPENWEST INC
CO
96758W101
2029
149337
SH
OTR
8600
0
140737
WILLIAMS COS INC
Call
969457100
576
24300
SH
Call
OTR
6800
0
17500
WILLIAMS COS INC
CO
969457100
43745
1846541
SH
OTR
3000
0
1843541
WILLIAMS SONOMA INC
CO
969904101
9845
54937
SH
OTR
0
0
54937
WILLSCOT MOBIL MINI HLDNG CO
COM CL
971378104
782
28180
SH
OTR
0
0
28180
WORKIVA INC
COM CL
98139A105
4682
53051
SH
OTR
1500
0
51551
WORLD ACCEP CORPORATION
CO
981419104
9369
72201
SH
OTR
6125
0
66076
XCEL ENERGY INC
CO
98389B100
373
5606
SH
OTR
0
0
5606
XYLEM INC
CO
98419M100
215
2042
SH
OTR
0
0
2042
YELP INC
CL
985817105
5059
129727
SH
OTR
4250
0
125477
YUM BRANDS INC
CO
988498101
221
2040
SH
OTR
0
0
2040
ZIMMER BIOMET HOLDINGS INC
CO
98956P102
449
2806
SH
OTR
0
0
2806
ZOETIS INC
CL
98978V103
2476
15721
SH
OTR
200
0
15521
ZOOM VIDEO COMMUNICATIONS IN
CL
98980L101
299
932
SH
OTR
40
0
892
ZYNGA INC
CL
98986T108
161
15800
SH
OTR
0
0
15800